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篇1

[關(guān)鍵詞] 金融危機(jī)；杠桿化；公共債務(wù)

doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2016. 13. 079

[中圖分類號(hào)] F831.5 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)] 1673 - 0194（2016）13- 0140- 03

1 發(fā)達(dá)國(guó)家去杠桿化對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的影響

國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展必然離不開(kāi)金融的穩(wěn)定發(fā)展，所以金融在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中有著不可或缺的地位，其主要職能不僅僅有助推的作用，其更杠桿功能更是可以使經(jīng)濟(jì)的飛速的發(fā)展，在這前提下，金融還可以更好組織和配置各項(xiàng)資金的應(yīng)用，是國(guó)家的經(jīng)濟(jì)合理的快速的發(fā)展。但是，過(guò)度使用高杠桿會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與增長(zhǎng)造成威脅，杠桿過(guò)度被認(rèn)為是此次由次貸危機(jī)蔓延成的國(guó)際經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源，從而引發(fā)世界范圍內(nèi)特別是發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)去杠桿化問(wèn)題的思考。全球經(jīng)濟(jì)在高杠桿的支撐下已經(jīng)發(fā)展近二十年，金融衍生品的快速生長(zhǎng)及各種金融產(chǎn)品的發(fā)展是整個(gè)高杠桿金融發(fā)展的實(shí)質(zhì)基礎(chǔ)。金融危機(jī)爆發(fā)之后，去杠桿是必經(jīng)路徑，只有將去杠桿完成徹底，各國(guó)經(jīng)濟(jì)才會(huì)徹底企穩(wěn)，世界經(jīng)濟(jì)才會(huì)重新起航，也就是說(shuō)走出危機(jī)的本質(zhì)就是去杠桿的過(guò)程。

一方面，去杠桿化會(huì)影響全球投資與貿(mào)易，在去杠桿化過(guò)程中，會(huì)限制場(chǎng)外衍生產(chǎn)品交易，使得各國(guó)利率、匯率等基礎(chǔ)資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)幅度擴(kuò)大，從而限制各國(guó)之間的貿(mào)易與投資行為。并且，去杠杠化使得金融機(jī)構(gòu)急于出售其所持有的金融資產(chǎn)，整個(gè)市場(chǎng)同時(shí)出售會(huì)使資產(chǎn)價(jià)格陷入下跌一出售一再下跌的惡性循環(huán)。上述過(guò)量的去杠桿將是經(jīng)濟(jì)的流動(dòng)性過(guò)于收窄，將迫使銀行為了保持資本的充足，將不斷的降低向金融機(jī)構(gòu)、居民等有貸款需求的群體的意愿，這樣國(guó)家居民消費(fèi)率將會(huì)不斷降低，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為也會(huì)不斷的減少，這樣的縮減流動(dòng)性將會(huì)不斷的傳導(dǎo)，最后會(huì)影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展，進(jìn)而影響世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

另一方面，許多潛在因素可以在一定程度上抵消去杠桿化對(duì)全球經(jīng)濟(jì)所帶來(lái)的不利影響。從短期看，庫(kù)存削減速度的減慢和財(cái)政刺激方案能夠提振經(jīng)濟(jì)活動(dòng)；從長(zhǎng)期看，投資支出增長(zhǎng)和來(lái)自新興市場(chǎng)的強(qiáng)勁出口需求也將有助于支持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在上述抵消因素的基礎(chǔ)上，如果各國(guó)政府再輔以適當(dāng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策來(lái)維持總需求，去杠桿化過(guò)程不但不會(huì)對(duì)全球產(chǎn)出增長(zhǎng)造成損害，甚至可以提高產(chǎn)出并增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)活力。去杠桿化的根本目的是為了使過(guò)分虛擬化的經(jīng)濟(jì)回歸理性，使全球經(jīng)濟(jì)重新回到繁榮發(fā)展的軌道上來(lái)。能否有效控制去杠桿化的負(fù)面影響，將決定去杠桿化能否真正起到擠出經(jīng)濟(jì)泡沫并促使經(jīng)濟(jì)盡快回復(fù)活力的作用，這是后危機(jī)時(shí)達(dá)國(guó)家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和持續(xù)增長(zhǎng)必須面對(duì)和解決的重要問(wèn)題。

2 發(fā)達(dá)國(guó)家去杠桿化的進(jìn)程與前景

全球金融危機(jī)以來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家普遍進(jìn)入了去杠桿化進(jìn)程。包括金融部門和家庭部門在內(nèi)的美國(guó)私人部門的去杠桿化進(jìn)程幾乎接近尾聲，在當(dāng)前超低利率政策環(huán)境下，國(guó)內(nèi)消費(fèi)等力量成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。在2008年之前，美國(guó)私人部門的債務(wù)比例上升得非?？欤隽苏５内厔?shì)，使得債務(wù)達(dá)到無(wú)法支撐的程度，隨后出現(xiàn)了去杠桿化，到2013年私人部門的去杠桿化大部分已完成。私人部門的負(fù)債比率大幅下降。美國(guó)的去杠桿化的主要措施是將債務(wù)從私人部門轉(zhuǎn)移到政府部門，具體說(shuō)，就是由政府出面，購(gòu)買大量的有毒資產(chǎn)，同時(shí)采取化量寬松的經(jīng)濟(jì)措施，進(jìn)行扭轉(zhuǎn)操作。政府大量出售債券，壓低利率。結(jié)果導(dǎo)致私人部門的杠桿大幅度降低，但政府部門的杠桿卻大幅度上升，積累了大量的債務(wù)。一旦私人部門的債務(wù)下調(diào)到位之后，私人部門的投資和消費(fèi)就能承接經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的任務(wù)，而此時(shí)又是政府部門削減赤字和債務(wù)的好時(shí)機(jī)。

2000年前后，日本金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)以及居民部門的債務(wù)占比均出現(xiàn)大幅降低的趨勢(shì)。當(dāng)中，企業(yè)去杠桿化的進(jìn)程不斷推進(jìn)，以企業(yè)凈債務(wù)與所有者權(quán)益之比衡量企業(yè)的杠桿率為標(biāo)準(zhǔn)第13年該比例才維持到相對(duì)穩(wěn)定的區(qū)間，直到1980-1990年，日本的總債務(wù)占GDP的比重由243%增長(zhǎng)到387%， 1989年泡沫破滅，并經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)間衰退，但政府債務(wù)卻繼續(xù)增加。日本作為世界經(jīng)濟(jì)體中的重要國(guó)家，其國(guó)內(nèi)政府重債務(wù)的企業(yè)，占GDP的比重超過(guò)200%，不過(guò)日本內(nèi)部爆發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的可能性很小。日本政府占有社會(huì)資產(chǎn)量很大，但從總資產(chǎn)的角度來(lái)分析，將政府資產(chǎn)隔離出去，2013年日本政府凈債務(wù)占GDP的比重只有超過(guò)130%。日本政府的債務(wù)市場(chǎng)大部分有本國(guó)居民持有，國(guó)內(nèi)大型企業(yè)持有，僅有不到5%的債務(wù)有外資占有，所有在這樣債務(wù)情況下，不會(huì)出現(xiàn)因國(guó)債而引起的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。日本非金融企業(yè)部門去杠桿進(jìn)程的結(jié)束，為其投資擴(kuò)張?zhí)峁┝撕芎玫幕A(chǔ)，在超級(jí)寬松的財(cái)政貨幣政策的支持下，日本經(jīng)濟(jì)有望實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步增長(zhǎng)。盡管去杠桿化的進(jìn)程有所不同，但發(fā)達(dá)國(guó)家依靠政府和央行的加杠桿來(lái)對(duì)抗私人部門去杠桿的沖擊的事實(shí)卻是一致的。在去杠杠化的過(guò)程中，家庭和金融機(jī)構(gòu)的債務(wù)被轉(zhuǎn)移至政府和央行的資產(chǎn)負(fù)債表中。隨著國(guó)家對(duì)去杠桿的不斷重視，金融部門和家庭部門不斷推進(jìn)去杠桿的速度，其進(jìn)程中出現(xiàn)的矛盾也不斷凸顯，政府所面對(duì)的問(wèn)題也不斷加大，所面臨挑戰(zhàn)也越來(lái)越大。

3 發(fā)達(dá)國(guó)家公共債務(wù)的削減分析

發(fā)達(dá)國(guó)家債務(wù)的高速持續(xù)增長(zhǎng)，已成為其突出特征。發(fā)達(dá)國(guó)家近年來(lái)的快速發(fā)展與其對(duì)債務(wù)融資的高度依賴有著不可分割的關(guān)系，國(guó)家內(nèi)部種種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和民眾福利都由此獲得，財(cái)政赤字的情況日益嚴(yán)重，占GDP的比重也不斷的升高。多數(shù)發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體承受著社會(huì)保障、養(yǎng)老金、醫(yī)療制度保障等支出所帶來(lái)的長(zhǎng)期財(cái)政壓力，使得政府難以平衡財(cái)政收支。政府舉債式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是發(fā)達(dá)國(guó)家一直無(wú)法改變的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方法，財(cái)政結(jié)構(gòu)性調(diào)整不完全，高杠桿的模式不改變，大幅度下殺的情況還會(huì)發(fā)生。自次貸危機(jī)以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家的政府債務(wù)在本國(guó)GDP的比重中不斷升高。如果這種高比重的情形抓緊實(shí)施有效措施，其國(guó)家的債務(wù)陷阱將越發(fā)嚴(yán)重，雖然金融危機(jī)已有8年的沉淀期，但是如果這種高成本的融資方式不盡快改變，第二次的危機(jī)將再次重演。

當(dāng)前，筆者從國(guó)家政府的角度分析解決債務(wù)問(wèn)題可以財(cái)政緊縮，稅收增加，貨幣政策等方面進(jìn)行實(shí)施措施。財(cái)政緊縮方面可以減少政府不必要的支出，在高福利的發(fā)達(dá)國(guó)家這種財(cái)政緊縮情況往往會(huì)影響到居民的種種社會(huì)福利也會(huì)有相應(yīng)的減少，所以這種財(cái)政緊縮帶來(lái)的政治成本將會(huì)很高。加大稅收的力度的方法也會(huì)出現(xiàn)較高政治成本。通過(guò)加大財(cái)政寬松政策，也就是寬松的貨幣政策，通過(guò)通貨膨脹來(lái)減小債務(wù)負(fù)擔(dān)。通過(guò)不斷提高居民收入水平的方法來(lái)提高本國(guó)各部門的償還能力，來(lái)加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的模式是最為理想的方法，但是這種方法往往難以實(shí)現(xiàn)，因?yàn)榇嬖趥鶆?wù)危機(jī)的國(guó)家其經(jīng)濟(jì)內(nèi)在增長(zhǎng)力量本就不足，所以加快發(fā)展更是阻力重重。債務(wù)違約的方法，成功案例數(shù)不勝數(shù)，大部分成功方法是隱性的債務(wù)違約，相比顯性的債務(wù)違約方法，更能避免政府信譽(yù)嚴(yán)重受損的負(fù)面影響。

綜上所述，通貨膨脹、金融抑制以及隱性違約的代價(jià)最小，成本最低，符合發(fā)達(dá)國(guó)家以較小的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政治成本擺脫債務(wù)重?fù)?dān)的訴求，因而成為發(fā)達(dá)國(guó)家緩解債務(wù)壓力的有效手段，然而，這三種方式無(wú)法徹底削減政府債務(wù)，只是通過(guò)債務(wù)轉(zhuǎn)移或財(cái)富幻覺(jué)等方式變相違約。近年來(lái)，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的債務(wù)危機(jī)并沒(méi)有根本性白好轉(zhuǎn)，主要根源在于政府部門支出持續(xù)高于政務(wù)收入，若要從根本上削減政府債務(wù)，重建財(cái)政平穩(wěn)仍然需要依靠緊縮財(cái)政與增加稅收的方式。與次同時(shí)，必須清楚認(rèn)識(shí)到，削減公共債務(wù)、去杠桿化絕非僅僅依靠財(cái)政緊縮就能達(dá)成的，而須從根本上改變高度依賴政府舉債的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式、調(diào)整財(cái)政收支結(jié)構(gòu)、重估福利制度等多方面相互協(xié)調(diào)，才能維持發(fā)達(dá)國(guó)家債務(wù)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性，并最終實(shí)現(xiàn)其順利過(guò)渡。

主要參考文獻(xiàn)

[1]高曉紅，王靜.金融創(chuàng)新與貨幣政策：沖突與變革[J].南方金融，2002（6）：4-6.

篇2

    [關(guān)鍵詞] 督促程序;反思;運(yùn)行環(huán)境;理論基礎(chǔ)

    Abstract: The supervising and urging procedure is the result of the commodity economy. However, the supervising and urging procedure has been ignored nowadays though the marketing economy in our country is developing rapidly. It is worth contemplating whether the supervising and urging procedure should exist in China. The article discusses the supervising and urging procedure from the practical environment and the theory basis, and draws the conclusion that it is necessary for the supervising and urging procedure to exist continuously in China. Furthermore, the supervising and urging procedure should be perfected in itself and related judicial system so that it can overcome the shortcomings in design and adapt to the conditions of our country.

    Key words: supervising and urging procedure; contemplation; practical environment; theory basis

    市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中,相當(dāng)多的經(jīng)濟(jì)糾紛屬于當(dāng)事人之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確,雙方對(duì)糾紛沒(méi)有任何爭(zhēng)議的情形,只是債務(wù)人出于種種原因而怠于履行,此種糾紛純屬執(zhí)行問(wèn)題。督促程序則是針對(duì)此類糾紛專門設(shè)立,以特有的程序設(shè)計(jì),催促債務(wù)人及時(shí)履行債務(wù)。它給予請(qǐng)求人一種機(jī)會(huì),在對(duì)方持消極態(tài)度的情況下取得執(zhí)行名義,而無(wú)須忍受費(fèi)力費(fèi)時(shí)的爭(zhēng)訟程序[1],幫助債權(quán)人以簡(jiǎn)單、快捷的訴訟方式收回債權(quán)。督促程序是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的產(chǎn)物,在大陸法系國(guó)家的經(jīng)濟(jì)訴訟中擔(dān)負(fù)著繁簡(jiǎn)分流的重要角色。然而,在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、債務(wù)糾紛案件日益增多的今天,督促程序的適用卻日趨下降,幾乎到了形同虛設(shè)的境地。時(shí)至今日,督促程序在理論界和實(shí)務(wù)界均受到冷落,不乏將督促程序從我國(guó)民事訴訟法中抹去的呼聲。筆者認(rèn)為,有必要對(duì)督促程序在我國(guó)的運(yùn)行環(huán)境和理論基礎(chǔ)進(jìn)行深入反思,全面和客觀地認(rèn)識(shí)督促程序的生存現(xiàn)狀,將有助于明確督促程序在我國(guó)或發(fā)展或消失的出路所在。

    一、對(duì)督促程序在我國(guó)運(yùn)行環(huán)境的反思

    (一)積極方面

    1. 督促程序與我國(guó)傳統(tǒng)的法律文化理念相契合

    從法律文化層面看,督促程序與中國(guó)人的法律文化和訴訟心理相契合,因此,督促程序在我國(guó)有其存在和可接受的社會(huì)基礎(chǔ)。受中國(guó)幾千年封建禮教思想的影響,民眾信奉“以和為貴”,在訴訟上逐漸形成牢固的“厭訟”、“恥訟”心理。如梁治平所言:對(duì)意大利人或者希臘人來(lái)說(shuō),借鑒法國(guó)或者德國(guó)的法典,更多只具有技術(shù)上的意義,而對(duì)中國(guó)人來(lái)說(shuō),接受西方的法律學(xué)說(shuō),制定西方式的法典,根本上是一種文化選擇[2]。如果西方的某項(xiàng)制度與我國(guó)的法律文化存在某種暗合,產(chǎn)生觀念沖突的可能性便會(huì)降低,該法律的移植就具有了可行的前提。督促程序無(wú)需開(kāi)庭審理,可有效地避免雙方當(dāng)事人在法庭上的劍拔弩張和對(duì)抗,債權(quán)人與債務(wù)人不用碰面,保存了各自的顏面,債務(wù)糾紛即以較為“和氣”的方式解決,能有效防止雙方矛盾的激化,這為我國(guó)法律文化背后的民眾的法律觀念和訴訟心理所能接納。

    2. 督促程序與我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)

    從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度審視,督促程序是適應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的。根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理,資金的快速流轉(zhuǎn)能使有限的資金得到更加有效的運(yùn)用,從而最終導(dǎo)致資源趨于最優(yōu)配置和產(chǎn)生最大的經(jīng)濟(jì)效益。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展在加快資金流轉(zhuǎn)的同時(shí)會(huì)產(chǎn)生債務(wù)糾紛增多的附加效應(yīng),債務(wù)糾紛的及時(shí)解決又能促進(jìn)資金運(yùn)轉(zhuǎn)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。反之,如果資金流轉(zhuǎn)緩慢甚至停滯,便會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形成阻礙。可見(jiàn),資金流轉(zhuǎn)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩者相輔相成。我國(guó)在進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以后,自然產(chǎn)生了諸多的債務(wù)糾紛,債務(wù)糾紛的積聚必將導(dǎo)致資金流通減緩,滯阻市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而這其中相當(dāng)大一部分的債務(wù)糾紛債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確,長(zhǎng)期拖欠使得當(dāng)事人最終只能訴諸法律。相對(duì)普通程序而言,督促程序更為簡(jiǎn)便快捷,并且能夠最大程度地降低社會(huì)成本,因此,可以說(shuō)督促程序是解決當(dāng)事人之間此類糾紛的最佳法律手段。

    3. 督促程序與我國(guó)民事訴訟原則和司法改革精神相協(xié)調(diào)

    從民事訴訟角度分析,督促程序體現(xiàn)了我國(guó)民事訴訟法倡導(dǎo)的“兩便”原則和司法改革的精神。便利群眾進(jìn)行訴訟、便利人民法院辦案是我國(guó)民事訴訟法制定的出發(fā)點(diǎn)和歸宿。債權(quán)人提起督促程序后,法院無(wú)需對(duì)債權(quán)人的支付令申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,無(wú)需開(kāi)庭審理,無(wú)需詢問(wèn)債務(wù)人,只要債務(wù)人不提出異議,支付令即行生效,債權(quán)人取得執(zhí)行依據(jù)。督促程序以簡(jiǎn)便的程序、快捷的速度幫助債權(quán)人收回債權(quán),在便利雙方當(dāng)事人進(jìn)行訴訟的同時(shí)也便利法院審理案件。督促程序的高效性符合以“司法效率”為中心的司法改革的要求。

    (二)消極方面

    然而,督促程序在1991年移植到我國(guó)以后,在我國(guó)的社會(huì)環(huán)境中遭遇到了種種不利于其生存和發(fā)展的消極因素,從而影響了其在我國(guó)的有效運(yùn)行和應(yīng)有價(jià)值的正常發(fā)揮,主要表現(xiàn)在以下方面:

    1. 殘留的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念與督促程序所需要的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境不相協(xié)調(diào)

    督促程序是隨著資本主義現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展而建立起來(lái)的。西歐資本主義商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使得人民之間的金錢債務(wù)糾紛急遽增長(zhǎng),如果這些案件都按通常訴訟程序,即經(jīng)過(guò)起訴、法庭審理,直至作出判決、上訴等一系列程序之后強(qiáng)制執(zhí)行,則不僅浪費(fèi)當(dāng)事人和法院的人力和物力,而且不利于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。鑒于此,1877年德國(guó)民事訴訟法第一次制定了督促程序[3]。督促程序的生長(zhǎng)環(huán)境是商品經(jīng)濟(jì)社會(huì),立法的目的是要維護(hù)債權(quán)人的合法利益。然而,1991年我國(guó)在制定督促程序時(shí)尚未走出計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影響,在各個(gè)細(xì)節(jié)的設(shè)計(jì)上都表現(xiàn)出有利于債務(wù)人的價(jià)值取向[4],甚至?xí)r至今日,多年前的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)思想尚未徹底從人們頭腦中消除,以至于原有的對(duì)債務(wù)人過(guò)多保護(hù)的觀念與督促程序保護(hù)債權(quán)人利益的立法意旨相背。

    2. 我國(guó)超職權(quán)主義訴訟模式與督促程序的相關(guān)要求不相協(xié)調(diào)

    我國(guó)民事訴訟法長(zhǎng)期奉行超職權(quán)主義的審判模式,傳統(tǒng)的民事訴訟法律關(guān)系理論突出強(qiáng)調(diào)法院在民事訴訟中的主導(dǎo)地位,程序的進(jìn)行主要由法官控制,將當(dāng)事人在民事訴訟中的地位視為從屬性質(zhì)[5]。而督促程序的進(jìn)行取決于雙方當(dāng)事人,程序因債權(quán)人的申請(qǐng)而開(kāi)始,因債務(wù)人的異議而終結(jié),法官對(duì)債權(quán)人的申請(qǐng)和債務(wù)人的異議僅進(jìn)行形式審查,相對(duì)而言,法官在其中只起到協(xié)助和輔助作用,在某種程度上可以說(shuō)督促程序需要的是當(dāng)事人的程序自由。如果督促程序過(guò)多地受到法官職權(quán)的干涉,當(dāng)事人必然會(huì)遭遇各式各樣的阻撓,督促程序自然很難順暢運(yùn)行。

    3. 目前不健全的司法制度與督促程序的要求不相協(xié)調(diào)

    法官干預(yù)當(dāng)事人選擇督促程序部分源自法官背后的司法制度不健全。當(dāng)前法院普遍存在著經(jīng)費(fèi)不足、設(shè)備缺乏的問(wèn)題。基層人民法院辦理適用督促程序的案件所支付的費(fèi)用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)所收取的費(fèi)用,入不敷出。而按訴訟程序立案受理,財(cái)產(chǎn)案件訴訟收費(fèi)則遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出適用督促程序受理案件,有些案件法官寧可動(dòng)員當(dāng)事人走訴訟程序,也不按督促程序辦理[6]。法院經(jīng)費(fèi)沒(méi)有相應(yīng)的制度保障,法院內(nèi)部的司法體制缺乏對(duì)立案法官的監(jiān)督和制約,受理案件時(shí)法官出于利益權(quán)衡而干預(yù)當(dāng)事人的程序選擇權(quán)也就不足為怪了。此種司法制度的缺陷必將對(duì)收費(fèi)低廉的督促程序的適用產(chǎn)生重大影響。

    4. 不健全的市場(chǎng)機(jī)制與督促程序不相配套

    有學(xué)者認(rèn)為,現(xiàn)階段人們的價(jià)值觀念正在轉(zhuǎn)變,但尚未形成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行所需要的價(jià)值觀念,信用——特別是商業(yè)信用在很多人眼里還比較淡薄,在有些人腦子里甚至就沒(méi)有“信用”二字。國(guó)家也沒(méi)有建立起一套市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的信用制度,這是我國(guó)督促程序運(yùn)行效果不佳的最根本的原因[7]。筆者雖然不贊同將信用機(jī)制的缺乏認(rèn)定為我國(guó)督促程序運(yùn)行效果不佳的“最根本”的原因,但不可否認(rèn)信用機(jī)制的缺乏對(duì)我國(guó)目前督促程序運(yùn)行的不良現(xiàn)狀起了一定的負(fù)面作用,主要表現(xiàn)為債務(wù)人可以沒(méi)有任何約束地故意對(duì)支付令提出虛假異議。對(duì)債務(wù)人的此種惡意行為既沒(méi)有法律上的限制或懲罰,也不會(huì)產(chǎn)生其他方面的不利影響,由此形成對(duì)債務(wù)人“不信用”的縱容或誘導(dǎo),致使督促程序無(wú)法順利施行。

    5. 理論界與實(shí)務(wù)界的重視程度與該程序的重要性不相符合

    司法改革中,理論界和司法實(shí)務(wù)部門均熱衷于簡(jiǎn)易程序的探討和實(shí)踐,然而,同樣具有簡(jiǎn)易程序特點(diǎn)的督促程序卻倍受冷落,多年來(lái)已經(jīng)淡出了人們的視線。在法院,依督促程序提起的案件往往交由立案庭辦理,得不到與通常訴訟程序同樣的重視,甚至可以說(shuō)這一獨(dú)特簡(jiǎn)便程序的存在完全被忽視。督促程序的缺陷很難得到完善,其價(jià)值也難以得到應(yīng)有的發(fā)揮。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的今天,法院受理的經(jīng)濟(jì)案件幾乎逐年成倍激增,法官審理案件的負(fù)擔(dān)日益加重。如果不以靈活、快捷、節(jié)省的程序解決大多數(shù)簡(jiǎn)單民事案件,要實(shí)現(xiàn)對(duì)復(fù)雜民事案件的慎重裁判就相當(dāng)困難[8]。

    二、對(duì)督促程序建構(gòu)的理論基礎(chǔ)的反思

    (一)訴訟公正和訴訟效率的失衡

    訴訟公正和訴訟效率是民事訴訟法的基本價(jià)值。公正是法律和訴訟中的最高價(jià)值,通常情形中,在維護(hù)公正的前提下追求訴訟效率。實(shí)踐中各類案件和各種程序平均占用訴訟資源是不合理的,在社會(huì)發(fā)展迅速和講求經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中,簡(jiǎn)便迅捷的程序是很必要的,對(duì)于簡(jiǎn)易案件,更應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)性地解決糾紛[9]。督促程序的設(shè)計(jì)在注重訴訟效率的同時(shí)實(shí)現(xiàn)訴訟公正價(jià)值和訴訟效率價(jià)值的平衡與互動(dòng)。督促程序的發(fā)生基于債務(wù)人對(duì)債權(quán)人提起的債務(wù)糾紛沒(méi)有爭(zhēng)議這一假設(shè)前提,免去了通常訴訟中所需的繁瑣程序,不用開(kāi)庭審理,對(duì)債權(quán)人的申請(qǐng)也不用實(shí)質(zhì)審查,不用向債務(wù)人訊問(wèn)和質(zhì)證。為確保訴訟正義,督促程序特別為債務(wù)人設(shè)置了異議權(quán),債務(wù)人的異議直接導(dǎo)致督促程序的終結(jié),糾紛轉(zhuǎn)由通常訴訟審理解決。如果生效的支付令出現(xiàn)錯(cuò)誤,督促程序也提供了再審的救濟(jì)途徑。在追求訴訟效率方面,督促程序訴訟周期短、程序簡(jiǎn)單、審級(jí)層次少、訴訟費(fèi)成本低。相對(duì)于訴訟程序而言,當(dāng)事人能以最低的訴訟成本獲取最大的訴訟利益;對(duì)于法院,也極大地節(jié)約了司法資源。可見(jiàn),督促程序設(shè)計(jì)的初衷是試圖實(shí)現(xiàn)訴訟公正與訴訟效率的完美結(jié)合。

    然而,司法實(shí)踐中,督促程序顯現(xiàn)出訴訟公正和訴訟效率在某些環(huán)節(jié)上設(shè)計(jì)的失衡。首先,債權(quán)人有選擇適用督促程序的權(quán)利,但立法沒(méi)有對(duì)債權(quán)人的程序選擇權(quán)提供司法救濟(jì),債權(quán)人因?yàn)榉N種原因(法院或督促程序自身的缺陷)無(wú)力選擇對(duì)己更有利的督促程序,訴訟公正無(wú)法體現(xiàn)。其次,督促程序中債務(wù)人的異議權(quán)無(wú)任何限制,雖然符合督促程序追求訴訟效率的要求,但是極易造成督促程序因債務(wù)人的虛假或隨意的異議而終結(jié),債權(quán)人的合法權(quán)益在督促程序中無(wú)法得到有效保護(hù),督促程序也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)訴訟公正。再次,債務(wù)人提出不實(shí)的異議后,督促程序終結(jié),由債權(quán)人承擔(dān)敗訴的費(fèi)用,債權(quán)人的合法權(quán)利不僅得不到維護(hù),而且還要為對(duì)方的欺騙“買單”,訴訟公正在訴訟費(fèi)用的承擔(dān)上也無(wú)法體現(xiàn)。最后,督促程序在訴訟效率上具有明顯的優(yōu)勢(shì),然而,程序的設(shè)計(jì)并沒(méi)有保證訴訟期限的按期履行,為人為因素的影響提供了可能,其訴訟高效的優(yōu)越性無(wú)法得到體現(xiàn)。

    (二)訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)不對(duì)等

    權(quán)利和義務(wù)是法律規(guī)范的核心和實(shí)質(zhì)。權(quán)利是規(guī)定或隱含在法律規(guī)范中、實(shí)現(xiàn)于法律關(guān)系中的、主體以相對(duì)自由的作為或不作為的方式獲得利益的一種手段。義務(wù)是和權(quán)利相對(duì)的,是設(shè)定或隱含在法律規(guī)范中、實(shí)現(xiàn)于法律關(guān)系中的、主體以相對(duì)受動(dòng)的作為或不作為的方式保障權(quán)利主體獲得利益的一種約束手段[10],“沒(méi)有無(wú)義務(wù)的權(quán)利,也沒(méi)有無(wú)權(quán)利的義務(wù)”,在數(shù)量關(guān)系上,權(quán)利與義務(wù)總是等值的,即權(quán)利和義務(wù)要實(shí)現(xiàn)對(duì)等[11]。督促程序的設(shè)計(jì)上也遵循訴訟權(quán)利和訴訟義務(wù)對(duì)等的程序建構(gòu)理念,如:由于人民法院在支付令之前并未對(duì)案件做實(shí)質(zhì)性的審查,即未對(duì)權(quán)利本身進(jìn)行調(diào)查,因此,支付令并不一定符合當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的事實(shí),這就要求法律程序上設(shè)置一種救濟(jì)手段,即允許債務(wù)人對(duì)支付令提出異議[12]。債務(wù)人在法定期間提出書(shū)面異議的,人民法院無(wú)須審查異議是否有理由,應(yīng)當(dāng)直接裁定終結(jié)督促程序。因?yàn)閷?duì)債權(quán)人的申請(qǐng)不應(yīng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,與之相對(duì)應(yīng),對(duì)債務(wù)人的異議也不應(yīng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查,而只審查其在形式上是否合法。異議一經(jīng)合法提出,督促程序就告結(jié)束。

    我國(guó)督促程序的設(shè)計(jì)缺陷主要表現(xiàn)為法官和債務(wù)人的部分權(quán)利和義務(wù)設(shè)置不對(duì)等。如規(guī)定法官對(duì)督促程序的啟動(dòng)具有控制權(quán),卻沒(méi)有明確相應(yīng)的不得濫用職權(quán)的義務(wù),即保護(hù)債權(quán)人的訴權(quán)和程序選擇權(quán)的義務(wù);規(guī)定了法官執(zhí)行訴訟期限的權(quán)利,卻沒(méi)有規(guī)定相應(yīng)的執(zhí)行訴訟期限的義務(wù),即保護(hù)債權(quán)人訴訟期限權(quán)利的義務(wù);規(guī)定了債務(wù)人有提出異議的權(quán)利,卻沒(méi)有規(guī)定不得濫用異議權(quán)的義務(wù),即保障債權(quán)人順利收回債權(quán)的義務(wù);債權(quán)是相對(duì)權(quán),也稱對(duì)人權(quán),其義務(wù)主體是特定的債務(wù)人,督促程序明確了保護(hù)債權(quán)人的合法權(quán)利,卻沒(méi)有相應(yīng)嚴(yán)格賦予債務(wù)人保障債權(quán)人合法權(quán)益的義務(wù)。義務(wù)是和權(quán)利相對(duì)的,督促程序給法院與債務(wù)人設(shè)定了前述權(quán)利而沒(méi)有相應(yīng)地設(shè)定前述義務(wù),在程序上則表現(xiàn)為沒(méi)有給法院和債務(wù)人的權(quán)利以一定約束。

    結(jié) 論

    從以上分析可以看出,督促程序以其特有的簡(jiǎn)便、快捷、成本低廉的特點(diǎn),符合我國(guó)的傳統(tǒng)法律文化觀念、順應(yīng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展的需要、符合我國(guó)民事訴訟原則和司法改革精神,在我國(guó)有其存在的合理性和必要性。由于我國(guó)特有的國(guó)情,現(xiàn)實(shí)社會(huì)中確實(shí)存在與督促程序的要求不相協(xié)調(diào)的諸多因素。筆者認(rèn)為,隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步完善,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的后遺癥會(huì)在立法者和普通民眾中慢慢消失,我國(guó)長(zhǎng)期形成的超職權(quán)主義的訴訟模式和司法制度不健全的情形可以在司法改革的推進(jìn)和制度的完善中逐漸得到克服,目前市場(chǎng)信用機(jī)制已經(jīng)開(kāi)始逐步建立,督促程序所需要的司法和社會(huì)環(huán)境正在日漸回歸,可以預(yù)見(jiàn),影響督促程序運(yùn)行的不利因素不會(huì)成為繼續(xù)困擾督促程序的重大問(wèn)題。由此,我們認(rèn)為,督促程序應(yīng)該在我國(guó)民事訴訟法中繼續(xù)存在。我們需要的是重新關(guān)注和重視督促程序,同時(shí)深刻反思督促程序自身存在的無(wú)法克服的給債權(quán)人帶來(lái)的程序障礙,切實(shí)保障債權(quán)人對(duì)督促程序的選擇權(quán),解決督促程序中債務(wù)人的異議權(quán)不受限制的弊端以及由此產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用負(fù)擔(dān)不合理的問(wèn)題,確保督促程序訴訟期限的按期履行等等。我們相信,挖掘督促程序的程序機(jī)理,彌補(bǔ)其自身設(shè)計(jì)的缺漏以適應(yīng)我國(guó)的客觀環(huán)境,同時(shí)借鑒其他國(guó)家和地區(qū)好的立法方案,使督促程序盡快實(shí)現(xiàn)本土化,才是督促程序在我國(guó)繼續(xù)發(fā)展的出路。我國(guó)的督促程序最終會(huì)呈現(xiàn)出其在德國(guó)適用的情形,成為我國(guó)基層法院中大部分經(jīng)濟(jì)糾紛案件的適用程序,幫助法院實(shí)現(xiàn)繁簡(jiǎn)分流,進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

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篇3

“我不能成為首富，但我可以綁架他兒子?！泵康绞б饣蚺d奮時(shí)，“小炮仗”喜歡把這句話掛在口上?！靶∨谡獭弊畲蟮娜松繕?biāo)是成為綁匪。

“小炮仗”是四川人，2005年10月，他將迎來(lái)20歲生日。他沒(méi)有社會(huì)認(rèn)可的正規(guī)職業(yè)，靠混跡江湖為生。

中國(guó)對(duì)綁架犯罪行為的懲罰十分嚴(yán)厲，《中華人民共和國(guó)刑法》第239條規(guī)定，構(gòu)成綁架罪的應(yīng)處10年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)；致人質(zhì)死亡或殺害人質(zhì)的，處死刑并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。

如此嚴(yán)重的懲罰，難道沒(méi)有嚇住像“小炮仗”這樣的蠢蠢欲動(dòng)者嗎?那些綁匪，真的是被少數(shù)人認(rèn)為的所謂“俠匪”嗎?

2005年4月，《望東方周刊》記者見(jiàn)到了“小炮仗”這位對(duì)“綁匪事業(yè)”充滿憧憬的年輕人時(shí)，他叼著煙、喝著酒，在寧波月湖邊的一家小酒店里做著當(dāng)綁匪的“白日夢(mèng)”。

綁匪是好逸惡勞、禍害社會(huì)的人

“小炮仗”17歲那年高中輟學(xué)后，來(lái)到浙江寧波等地“闖蕩江湖”。三年來(lái)，他一直以邊緣職業(yè)為生。平時(shí)，他喜歡跟著還算不上黑社會(huì)的“混混”出入各種娛樂(lè)場(chǎng)所，收些“閑錢”；偶爾還幫賭徒看看場(chǎng)子、望望風(fēng)，拿些小費(fèi)；有時(shí)還會(huì)成為警方、媒體的線人；每到年關(guān)、暑假，他就在寧波、上海等地火車站賣黃牛票。

但讓“小炮仗”留下“江湖名聲”的，當(dāng)然不止是這些雜活。他每逢春節(jié)年關(guān)，還會(huì)和一群人，在浙北、蘇南和浙東一帶的鄉(xiāng)村，拿著炮仗、煙花，到當(dāng)?shù)馗缓兰议T口放“炮仗”，主人受驚走出房門時(shí)，一群人和“小炮仗”一起，盯著主人邪邪地笑。這些富豪多半會(huì)以幾百、上千甚至更多的錢買下他們手中不值百元的炮仗煙火?！靶∨谡獭北M管年齡不大，但團(tuán)伙中經(jīng)常由他探路、摸底，而且拜年屢屢得手，也就留下“小炮仗”的綽號(hào)。正經(jīng)人都對(duì)“小炮仗”這種做法，非常厭惡。

盡管“小炮仗”沒(méi)有固定職業(yè)，但由于許多偏門邪道都挺來(lái)錢，所以他自稱2005年春節(jié)回家過(guò)年時(shí)，帶子四萬(wàn)多存款回家。

“誰(shuí)都希望成為富翁，我當(dāng)然也想。在我看來(lái)，只有綁架富豪才能快速致富了?，F(xiàn)在看場(chǎng)子呀，放炮仗呀，賣火車票呀都是在做小事，都是在積累經(jīng)驗(yàn)，但愿有一天能成大事?！?/p>

盡管《望東方周刊》記者多次向其指明，他的“夢(mèng)想”一旦成真就是嚴(yán)重犯罪，是罪大惡極、沒(méi)有翻身希望的罪行，但“小炮仗”卻似乎并不為所動(dòng)，“要回報(bào)總會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。哪有做強(qiáng)盜的肯定不會(huì)被抓呢?”

言談中，“小炮仗”對(duì)打工很不屑。據(jù)了解，像“小炮仗”這樣好逸惡勞、不愿吃苦而企圖通過(guò)不法手段走捷徑賺大錢的人，占了綁匪的絕大多數(shù)。

貧窮不是產(chǎn)生犯罪的土壤

一份綁架案的研究論文對(duì)綁架犯罪分子的成員特點(diǎn)作了這樣的總結(jié)：“作案成員多以男性為主，文化程度較低且趨向低齡化，一些犯罪成員個(gè)性上表現(xiàn)出明顯的性格缺陷和心理障礙。職業(yè)化傾向也越來(lái)越明顯?！?/p>

中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系教授周孝正告訴《望東方周刊》，應(yīng)該承認(rèn)，不少綁匪是所謂的“三無(wú)”人員，經(jīng)濟(jì)上屬于低收入人群。

7月10日，在成都召開(kāi)的“和諧社會(huì)成都論壇”上，有專家指出，當(dāng)代中國(guó)已經(jīng)形成了由十大階層組成的社會(huì)階層結(jié)構(gòu)。其中，城鄉(xiāng)無(wú)業(yè)、失業(yè)、半失業(yè)人員階層，包括失業(yè)、失地、待業(yè)的人員等，他們首次成為一個(gè)階層。

中國(guó)政府十分重視保護(hù)低收入階層的權(quán)利，而這個(gè)階層中的絕大部分人，遵紀(jì)守法，在逆境中自強(qiáng)不息?！爸袊?guó)的窮人是最具有忍耐性的，最安分守己的。那些綁匪和他們本身所處的階層并沒(méi)有直接聯(lián)系。”江西公安高等?？茖W(xué)校法律系主任鄧國(guó)良教授告訴《望東方周刊》。

復(fù)旦大學(xué)社會(huì)發(fā)展與公共政策學(xué)院于海教授告訴《望東方周刊》，中國(guó)實(shí)施綁架的人群，大體上可分為：亡命之徒；想入非非的年輕人；利益當(dāng)事人。他說(shuō)：“綁架案件的形成，主要還是犯罪分子自身原因。”

溫州商人許明同意于海教授的觀點(diǎn)，他說(shuō)，仔細(xì)觀察，多數(shù)綁匪是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)糾紛、賭博、吸毒等原因而實(shí)施犯罪行為的，或者是與心理變態(tài)扭曲、社會(huì)風(fēng)氣差等有關(guān)。從目前來(lái)看，絕大多數(shù)不甘于現(xiàn)狀的底層民眾，選擇走的是合法致富的道路，比如考大學(xué)、學(xué)手藝、打工、自己做小老板等等。

他特別指出，中國(guó)改革開(kāi)放后成長(zhǎng)起來(lái)的這兩代富豪，特別是東南沿海白手起家的這批富豪，本身就是從底層民眾個(gè)人奮斗才致富的。寧可窮死也不做綁匪殺人，這是底層民眾的主流心態(tài)。

不過(guò)，專家還是提醒必須關(guān)注產(chǎn)生綁匪的復(fù)雜原因。中國(guó)公安大學(xué)公安學(xué)教授王大偉表示，對(duì)綁架犯罪進(jìn)行深入的分析，需要建立成因模型，要從社會(huì)震蕩源和社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)兩個(gè)層面去分析。

“一些社會(huì)現(xiàn)象非常容易影響到孩子?！敝苄⒄龑?duì)記者說(shuō)。他認(rèn)為，“抬頭向錢看，低頭向錢看”正在局部地區(qū)成為一種社會(huì)風(fēng)氣。資本可以進(jìn)入任何領(lǐng)域，卻不能進(jìn)入靈魂。

張昌榮也表示，學(xué)校對(duì)于品德教育的忽視，教材脫離實(shí)際生活，社會(huì)某些領(lǐng)域的功利主義傾向，致使很多實(shí)施綁架者，沒(méi)有畏懼感。

經(jīng)濟(jì)糾紛：制造綁匪的重要原因

2005年6月，上海的蔡先生遭遇了一起熟人綁架案。綁匪索要43萬(wàn)元，讓蔡先生贖其兒子。

在警方的努力下，這起案子在三天內(nèi)就告破。警方發(fā)現(xiàn)，這起綁架案的綁匪原本與蔡家有經(jīng)濟(jì)糾紛，多次索要不成，綁匪才決定實(shí)施綁架。

中國(guó)人民公安大學(xué)副教授陳剛表示，目前，因?yàn)閭鶆?wù)，合同，拖欠工資等經(jīng)濟(jì)糾紛所引發(fā)的綁架案件正在逐年上升，綁架金額增加，從早年的三五萬(wàn)元，到現(xiàn)在的數(shù)十萬(wàn)、數(shù)百萬(wàn)元之巨。

另外，地下金融組織中的“抬會(huì)”、“標(biāo)會(huì)”等組織的崩潰，也會(huì)導(dǎo)致綁架、非法拘禁等案件大幅上升。

1985年9月，鄭樂(lè)芬夫婦合謀組織了“民間金融互助會(huì)”。這兩位連小學(xué)文化都沒(méi)有的農(nóng)民，在資金稀缺的80年代中期，就控制著上億元的資金。

1985年“抬會(huì)”被取締后，在樂(lè)清縣引起了一場(chǎng)巨大騷亂，會(huì)員急于向中小會(huì)主索回會(huì)款，甚至采用綁架人質(zhì)、非法拘禁等手段，造成了三人死亡、53人被綁架和非法拘禁。不僅在樂(lè)清，平陽(yáng)也先后發(fā)生過(guò)兩次“會(huì)案”，共涉及資金幾十億元、造成幾十人非正常死亡。

“經(jīng)濟(jì)起步階段，矛盾比較多，容易引發(fā)綁架。”張昌榮告訴《望東方周刊》，在2003年的福建綁架案發(fā)生地的排名中，福州、莆田位居一二名，泉州、臨清并列第三。張昌榮教授特別注意了臨清，他表示，臨清地理位置偏僻，經(jīng)濟(jì)落后，卻上升為綁架案的高發(fā)區(qū)，與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)起步，容易產(chǎn)生動(dòng)蕩有關(guān)，由經(jīng)濟(jì)糾紛產(chǎn)生的綁架案逐步增加。經(jīng)濟(jì)的大起大落，債務(wù)糾紛增多，也容易發(fā)生綁架案件。

除了經(jīng)濟(jì)糾紛之外，各種違法犯罪案件常常是制造綁匪的直接“幕后指使人”。

篇4

摘要：20__年我國(guó)《民事訴訟法》修改時(shí)對(duì)督促程序進(jìn)行了完善，其目的就是希望利用督促程序簡(jiǎn)便、經(jīng)濟(jì)解決無(wú)爭(zhēng)議民事債權(quán)債務(wù)糾紛的特點(diǎn)，更好地維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)案件分流進(jìn)而科學(xué)合理的配置司法資源。但從目前督促程序的程序設(shè)置而言，還不足以承擔(dān)立法者對(duì)其寄予的厚望，所以本文希望通過(guò)對(duì)督促程序面對(duì)的困境進(jìn)行研究分析，并在此基礎(chǔ)上提出完善改程序的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：督促程序，存在問(wèn)題，程序完善

一、督促程序概述

1、督促程序的概念和性質(zhì)

（1）督促程序的概念

現(xiàn)代督促程序起源于德國(guó)，而后法國(guó)、日本等大陸法系國(guó)家也相繼在民事訴訟法中規(guī)定了督促程序。

德國(guó)學(xué)者奧特馬o堯厄尼希認(rèn)為申請(qǐng)人向法院遞交請(qǐng)求發(fā)出督促?zèng)Q定的申請(qǐng)。該決定的發(fā)出不僅訊問(wèn)被申請(qǐng)人。相對(duì)人提出異議，則督促程序結(jié)束并轉(zhuǎn)入爭(zhēng)訟程序。如果相對(duì)人未提出異議，則依申請(qǐng)發(fā)出執(zhí)行決定。" 日本學(xué)者新堂幸司界定為："當(dāng)債務(wù)人對(duì)一定數(shù)量的金錢及其他替代物就請(qǐng)求權(quán)不予爭(zhēng)議時(shí)，使債權(quán)人通過(guò)比普通程序更簡(jiǎn)易、更迅速獲得債務(wù)名義的程序，這種程序由法院書(shū)記官負(fù)責(zé)實(shí)施。督促程序可以說(shuō)是給付訴訟的一種替代程序。"

綜上所述，我們認(rèn)為督促程序是指法院根據(jù)債權(quán)人提出的給付金錢或有價(jià)證券的申請(qǐng)，不對(duì)債權(quán)債務(wù)關(guān)系進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審理，直接向債務(wù)人發(fā)出支付令。債務(wù)人可以在法定不變期限內(nèi)提出異議，若債務(wù)人提出異議合法有效，申請(qǐng)支付令的一方當(dāng)事人同意提訟的，法院應(yīng)裁定終結(jié)督促程序，轉(zhuǎn)入訴訟程序；若債務(wù)人在法定期限內(nèi)未提出合法有效異議且又不履行支付令的，支付令即具有強(qiáng)制執(zhí)行力，債權(quán)人可以據(jù)此向可以向人民法院申請(qǐng)執(zhí)行的一種特殊程序。

（2）督促程序的性質(zhì)

督促程序在國(guó)外立法以及學(xué)者的論述中一般界定為特別程序，督促程序的性質(zhì)問(wèn)題國(guó)內(nèi)學(xué)界研究較多，并且形成了幾種較為代表性的觀點(diǎn)。

第一種觀點(diǎn)認(rèn)為督促程序是屬于訴訟程序。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為督促程序是屬于略式訴訟程序，即是一般訴訟程序是簡(jiǎn)略。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為督促程序是屬于非訟程序。理由是督促程序并不解決民事?tīng)?zhēng)議案件，只是根據(jù)申請(qǐng)人的申請(qǐng)，通過(guò)發(fā)出支付令的方式，要求債務(wù)人履行沒(méi)有爭(zhēng)議的債務(wù)。因此在督促程序中，只有申請(qǐng)人而沒(méi)有被申請(qǐng)人或者被告，不存在一個(gè)有對(duì)立雙方當(dāng)事人的訴訟結(jié)構(gòu)。 第四種觀點(diǎn)認(rèn)為督促程序是屬于非訟程序，但是兼有訴訟程序的特點(diǎn)。

根據(jù)我國(guó)民訴法規(guī)定，督促程序適用的對(duì)象是無(wú)爭(zhēng)議的債權(quán)債務(wù)糾紛，而此類案件并非必須適用督促程序，債權(quán)人可以選擇適用該程序，也可適用普通程序。督促程序處理該類案件，是因?yàn)榭紤]到案件債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確的特點(diǎn)，迅速簡(jiǎn)便地加以處理可以更好地保障當(dāng)事人的和合法權(quán)益以及合理配置有限的司法資源，所以在立法中就省略了普通程序中比如傳喚當(dāng)事人、調(diào)查取證和開(kāi)庭辯論等環(huán)節(jié)。同時(shí)，督促程序始于債權(quán)人的申請(qǐng)，若被申請(qǐng)人沒(méi)有在法定期間內(nèi)提出合法的意義，那么申請(qǐng)的結(jié)果就會(huì)產(chǎn)生強(qiáng)制執(zhí)行的效力。以上論述都表明非訟程序中的某些非訟案件也存在訴訟因素。換言之，筆者支持第四種代表性觀點(diǎn)，督促程序?qū)儆诜窃A程序，但兼有訴訟程序的特點(diǎn)。

2、督促程序的法律意義

（1）快速地解決債權(quán)債務(wù)糾紛，節(jié)約司法資源

督促程序自創(chuàng)設(shè)時(shí)起，其目的就是定位于快速解決當(dāng)事人之間無(wú)實(shí)體爭(zhēng)議的債權(quán)債務(wù)糾紛。督促程序的訴訟周期相對(duì)普通訴訟而言已經(jīng)相當(dāng)緊湊，而從訴訟中省略了傳喚當(dāng)事人、調(diào)查取證等環(huán)節(jié)，債務(wù)人沒(méi)有在法定期間內(nèi)提出合法異議，那么債權(quán)人將取得執(zhí)行名義，向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。并且，督促程序的訴訟費(fèi)用較普通訴訟程序而言低廉得多。由此，督促程序減少了當(dāng)事人為訴訟投入的財(cái)力和精力，同時(shí)也減少法院司法資源的占用和消耗，較大程序上提高了訴訟效率，合理配置了訴訟資源。

由此表明，"督促程序的首要功能是過(guò)濾掉大量的無(wú)爭(zhēng)議案件"， 將案件過(guò)濾在民事訴訟程序之外，進(jìn)而調(diào)和日益凸顯的司法資源的稀缺性與民眾對(duì)司法資源需求無(wú)限性之間的矛盾。

（2）有助于當(dāng)事人尋求司法保護(hù)，維護(hù)其合法權(quán)益

督促程序的高效性有利于簡(jiǎn)便快捷地實(shí)現(xiàn)債權(quán)人實(shí)體目的，從而有利于維護(hù)其自身的合法權(quán)益以及民事實(shí)體法律秩序。督促程序高效性是在保證訴訟公正的前提下實(shí)現(xiàn)的。比如，在督促程序中債務(wù)人不參加審理，但是基于法律平等保護(hù)原則，法律賦予債務(wù)人對(duì)支付令的異議權(quán)。并且，當(dāng)生效的支付令發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)，法院可依被申請(qǐng)人的申訴予以救濟(jì)。由此可見(jiàn)，督促程序的出現(xiàn)保障使債權(quán)人保護(hù)了自己合法債權(quán)，也使債務(wù)人的訴訟權(quán)益得到保障。同時(shí)督促程序的快捷性有助于債權(quán)人及時(shí)地實(shí)現(xiàn)實(shí)體目的，從而為社會(huì)成員最大限度地提供司法救濟(jì)的途徑，以保證其實(shí)體權(quán)利的實(shí)現(xiàn)不致因成本和復(fù)雜性等原因而受到阻礙，進(jìn)而有利于維護(hù)民事法律關(guān)系和民事交易的安全。

（3）完善民事訴訟法程序體系，實(shí)現(xiàn)程序多元化

就督促程序而言，其立法目的如上述闡述中所言，即是對(duì)債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確的案件，省去法庭實(shí)質(zhì)性審理階段，使債權(quán)人迅速獲得具有強(qiáng)制執(zhí)行效力的法律文書(shū)。債權(quán)債務(wù)關(guān)系繁簡(jiǎn)程度的不同就社會(huì)經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展的表現(xiàn)，債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確的糾紛就是民事糾紛多樣化的一種具體體現(xiàn)，進(jìn)而督促程序的設(shè)置體現(xiàn)了民事訴訟程序多元化，而當(dāng)事人選擇督促程序來(lái)解決糾紛將更好地保護(hù)其合法權(quán)益。

3、我國(guó)適用督促程序的現(xiàn)狀

從我國(guó)全國(guó)法院的情況來(lái)看，適用督促程序?qū)徖淼陌讣?shù)量并不多。支付令案件占民事、經(jīng)濟(jì)糾紛案件總數(shù)的比例不高：一是民事、經(jīng)濟(jì)案件收案逐年增多．支付令案件的收案卻未相應(yīng)增多。二是適用督促程序較為集中的借貸糾紛和借款合同糾紛案件逐年增多，適用督促程序支付令的案件卻有所減少并呈下滑趨勢(shì)。三是民事、經(jīng)濟(jì)案件適用簡(jiǎn)易程序的較多，適用督促程序的很少。從下表中的數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)，每年全國(guó)審結(jié)民事一審案件的數(shù)量都在增加，而以督促程序處理的案件占全國(guó)審結(jié)民事一審案件的比率卻在下降，從20__年的5.23%下降到20__年的1.88%。同時(shí)，生效支付令占依照督促程序?qū)徑Y(jié)案件的比率也是每況愈下，特別是20__年以后可謂是極具下降，直至20__年僅為11.8%。

20__年-20__年 全國(guó)法院適用督促程序情況

統(tǒng)計(jì)明細(xì)表

時(shí)間 全國(guó)共

審結(jié)民

事一審

案件 全國(guó)法院依照督促程序?qū)徑Y(jié)的案件 其中

支付令生效 生效支付令占依照督促程序?qū)徑Y(jié)案件的百分比 程序終結(jié) 駁回申請(qǐng) 其他處理

20__ 3418481 179007 152980 85.4603% 12459 5312 8256

20__ 3457770 158100 135980 86.0089% 12641 2634 6845

20__ 4393306 179177 50357 28.1046% 34065 2683 88475

20__ 4416168 181655 34336 18.9018% 40542 2175 97798

20__ 4303744 150790 25338 16.8035% 36930 5340 80818

20__ 4360184 127461 16170 12.6862% 33342 1681 73647

20__ 4382407 95111 12729 13.3833% 22486 1405 55325

20__ 4682737 88292 10436 11.8199% 21547 2013 51609

由此，我們可以大膽的得出結(jié)論，督促程序的功能在不斷的消解和異化，日漸式微，和立法初衷出現(xiàn)了錯(cuò)位！

二、我國(guó)督促程序運(yùn)行中存在的問(wèn)題

我國(guó)督促程序面臨的種種困境是由多種深層次的原因造成的，既有制度之惑即程序設(shè)置多有漏洞，也有外部環(huán)境之惑即社會(huì)信用體系尚未建立。下面就其中的幾個(gè)方面進(jìn)行分析，以揭開(kāi)造成困境的神秘面紗。

1、對(duì)督促程序案件立案分流引導(dǎo)不足

我國(guó)新修改的《民事訴訟法》第一百三十三條第一款規(guī)定，法院對(duì)受理的案件，分別情形，予以處理：（一）當(dāng)事人沒(méi)有爭(zhēng)議，符合督促程序規(guī)定條件的，可以轉(zhuǎn)入督促程序。依該條的規(guī)定，當(dāng)事人向法院提交狀，希望通過(guò)訴訟程序解決糾紛，保護(hù)自己的合法權(quán)益，而法院受理案件后認(rèn)為當(dāng)事人之間沒(méi)有爭(zhēng)議，將案件轉(zhuǎn)入督促程序。這樣的程序轉(zhuǎn)化方式是法院希望通過(guò)發(fā)揮不同程序的功能，進(jìn)行案件的分流，然而實(shí)際上是對(duì)訴訟程序與非訟程序之核心差異的認(rèn)識(shí)缺位。 程序不同，適用于訴訟程序與非訟程序之間的程序法理存在差異。若采取訴訟法理適用于非訟程序，則背離了非訟程序的簡(jiǎn)捷性和經(jīng)濟(jì)性，增加了糾紛解決的訴訟成本；若采取非訟法理適用于訴訟程序，則不能保障各方當(dāng)事人享有訴訟權(quán)利，其后果很可能導(dǎo)致當(dāng)事人不能維護(hù)其合法權(quán)益。當(dāng)事人提交狀，使其達(dá)到啟動(dòng)訴訟程序的證明標(biāo)準(zhǔn)，其付出的代價(jià)遠(yuǎn)勝于其向法院申請(qǐng)支付令所付出的代價(jià)。而依規(guī)定而言經(jīng)過(guò)程序轉(zhuǎn)化當(dāng)事人僅僅啟動(dòng)的是督促程序，作為非訟程序的督促程序并不需要當(dāng)事人提供如此高的證明標(biāo)準(zhǔn)，一方面浪費(fèi)了當(dāng)事人投入的人力和物力，另一方面也違背了督促程序簡(jiǎn)捷、經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)和特點(diǎn)。綜上，該條規(guī)定不能維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，也不能實(shí)現(xiàn)其程序分流的目的。

2、支付令申請(qǐng)兩次審查不合理

我國(guó)對(duì)支付令的申請(qǐng)分為兩個(gè)階段，第一階段為債權(quán)人提出申請(qǐng)至法院受理，期限為五天；第二階段為法院受理后自發(fā)出支付令，期限為十五天。法院對(duì)支付令申請(qǐng)受理審查這一程序設(shè)置在一定程度上受到了普通程序立案審查設(shè)置的影響。由于普通程序的復(fù)雜性，需要充裕的審查時(shí)間，而督促程序作為非訟程序，其適用對(duì)象為權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確的債權(quán)債務(wù)糾紛，申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容相對(duì)狀而言簡(jiǎn)單、明了的多，給予受理審查五天的時(shí)間，顯然與督促程序簡(jiǎn)單便捷經(jīng)濟(jì)的立法目的相不符。既然審查的內(nèi)容是相同的，立法人為地割裂和區(qū)分了法院審查的兩個(gè)階段，這也就造成對(duì)支付令審查方式的理解不一。

督促程序作為非訟程序，兩次審查的程序設(shè)置，不符合非訟程序的法理。由于非訟程序所要解決的問(wèn)題比較單純，案情明確，問(wèn)題集中，其證明活動(dòng)及負(fù)擔(dān)大為減少，這決定了證明責(zé)任及證明標(biāo)準(zhǔn)必須采用與通常訴訟程序不同的規(guī)則。 若采取訴訟法理解決非訟案件，則背離了非訟案件的性質(zhì)和特點(diǎn)，從某種意義上而言更是增加了非訟案件的解決成本。 特別是根據(jù)我國(guó)最高法院《關(guān)于適用督促程序若干問(wèn)題的規(guī)定》的規(guī)定，法院受理申請(qǐng)后，經(jīng)審查申請(qǐng)不成立的，應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)裁定駁回申請(qǐng)，該裁定不得上訴。從訴訟公正與訴訟效率的角度進(jìn)行分析，審查債權(quán)人支付令申請(qǐng)需要花費(fèi)二十天的時(shí)間，就督促程序簡(jiǎn)易、快捷的特點(diǎn)而言時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，無(wú)效率可言；而在申請(qǐng)人等待多時(shí)之后得到的是一份不能上訴的駁回申請(qǐng)裁定，這無(wú)疑缺少程序保障，無(wú)公正可言。

3、督促程序中保全的缺失

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于適用督促程序若干問(wèn)題的規(guī)定》第5條第4項(xiàng)的規(guī)定，對(duì)設(shè)有擔(dān)保的債務(wù)案件主債務(wù)人發(fā)出的支付令，對(duì)擔(dān)保人沒(méi)有拘束力。債權(quán)人就擔(dān)保關(guān)系單獨(dú)提訟的，支付令自行失效。換言之，支付令與訴前保全措施不能同時(shí)使用。這樣的程序設(shè)置使督促程序在程序運(yùn)行上十分簡(jiǎn)略、效率較高，但在審判實(shí)踐中，大量存在債務(wù)人利用支付令送達(dá)后的15日的履行期，抽逃資金、隱匿財(cái)產(chǎn)的情況，使該程序不能實(shí)現(xiàn)保護(hù)債權(quán)人合法權(quán)益的目的。就督促程序本身而言只能保證其自身訴訟運(yùn)行符合簡(jiǎn)捷、經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，并不能保證債權(quán)人合法債權(quán)這一訴訟目的的實(shí)現(xiàn)，也不能排除債務(wù)人惡意轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，以達(dá)到執(zhí)行不能的目的。如果只是因?yàn)槎酱俪绦虿荒懿捎帽Ｈ胧瑖?yán)重影響了債權(quán)人訴訟目的的實(shí)現(xiàn)，那么就會(huì)出現(xiàn)督促程序僅有程序上的簡(jiǎn)便，而沒(méi)有實(shí)現(xiàn)債權(quán)人保護(hù)自身合法權(quán)益的訴訟目的。這樣的結(jié)果只能是督促程序僅僅在訴訟過(guò)程體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)合理性，沒(méi)有滿足訴訟結(jié)果的合目的性，如此的訴訟效率是殘缺的、無(wú)意義的。既然這樣的程序運(yùn)行沒(méi)有訴訟效率可言，那么民事訴訟的公正價(jià)值也無(wú)從談起，自然也與督促程序的立法本意大相徑庭。

4、對(duì)錯(cuò)誤支付令的救濟(jì)途徑欠缺

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于支付令生效后發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤應(yīng)當(dāng)如何處理給山東省高級(jí)人民法院的復(fù)函》規(guī)定："債務(wù)人未在法定期間提出書(shū)面異議，支付令即發(fā)生法律效力，債務(wù)人不得申請(qǐng)?jiān)賹?；超過(guò)法定期間債務(wù)人提出的異議，不影響支付令的效力。"另外，20__年最高法院《關(guān)于適用督促程序若干規(guī)定》的規(guī)定，法院院長(zhǎng)對(duì)本院已發(fā)生法律效力的支付令，發(fā)現(xiàn)確有錯(cuò)誤，認(rèn)為需要撤銷的，應(yīng)當(dāng)提交審判委員會(huì)討論決定后，裁定撤銷支付令，駁回債權(quán)人的申請(qǐng)。可以發(fā)現(xiàn)該規(guī)定的內(nèi)容籠統(tǒng)，缺乏程序設(shè)置的嚴(yán)謹(jǐn)，其對(duì)錯(cuò)誤支付令的具體審查程序、審查期限、審查部門以及撤銷后給案外人造成損害的賠償問(wèn)題都沒(méi)有作出明確規(guī)定。

此外我國(guó)督促程序現(xiàn)階段在司法實(shí)踐中適用率如此之低，與外部的社會(huì)環(huán)境和司法環(huán)境存在的障礙也不無(wú)關(guān)系。譬如說(shuō)民事訴訟當(dāng)事人的程序保障不足、督促程序做為舶來(lái)品，法律應(yīng)用的土壤和氛圍不夠以及社會(huì)誠(chéng)信出現(xiàn)缺位等等。

三、我國(guó)督促程序的完善

1、督促程序進(jìn)行案件分流的理性認(rèn)識(shí)

《民事訴訟法》修改后在開(kāi)庭前準(zhǔn)備程序中引入了督促程序是針對(duì)實(shí)踐中存在的督促程序運(yùn)用不足甚至在有些地方被擱置的問(wèn)題，也是希望調(diào)動(dòng)民事訴訟體系內(nèi)各個(gè)程序發(fā)揮其應(yīng)有的作用，進(jìn)而科學(xué)配置司法資源，提高訴訟效率。從法院的角度出發(fā)，希望通過(guò)適用督促程序能夠分流那些債權(quán)債務(wù)關(guān)系明確的案件，對(duì)司法資源能夠合理配置。從當(dāng)事人角度出發(fā)，選擇程序簡(jiǎn)捷、成本低廉的督促程序能夠更加及時(shí)的維護(hù)自身的合法權(quán)益。兩者的目標(biāo)并不矛盾，關(guān)鍵在于要充分認(rèn)識(shí)到只有強(qiáng)化當(dāng)事人的訴訟主體地位，充分保障當(dāng)事人的程序選擇權(quán)，吸引更多的當(dāng)事人選擇督促程序才能實(shí)現(xiàn)司法資源的合理配置。民事訴訟制度雖然在審理、判決到執(zhí)行中都有國(guó)家公權(quán)力的介入，但歸根到底其是為解決私權(quán)糾紛而設(shè)立的程序制度，當(dāng)事人是利用這一程序的主體，所以在設(shè)計(jì)和運(yùn)作程 序時(shí)就要重視當(dāng)事人的程序主體地位以及滿足其對(duì)程序的合理需求。

法院只有保障當(dāng)事人的訴訟主體地位以及程序選擇權(quán)，同時(shí)法院在合適的訴訟階段對(duì)當(dāng)事人的程序選擇進(jìn)行理性引導(dǎo)，才能保障當(dāng)事人的合法權(quán)益進(jìn)而實(shí)現(xiàn)案件分流、合理配置司法資源的目標(biāo)。

2、完善支付令的申請(qǐng)審查程序

在我國(guó)，債權(quán)人對(duì)支付令的申請(qǐng)事實(shí)上要經(jīng)歷兩次法院的審查，這種設(shè)置是不合理的。同時(shí)，支付令申請(qǐng)書(shū)的內(nèi)容相對(duì)狀而言簡(jiǎn)單、明了的多，接受申請(qǐng)的法官完全有能力在受理當(dāng)時(shí)給出明確的受理意見(jiàn)，立法人為地割裂和區(qū)分了法院審查的兩個(gè)階段，造成了對(duì)支付令審查方式的理解不一。由此，筆者認(rèn)為完全沒(méi)有必要設(shè)置五日的受理期限，支付令受理審查環(huán)節(jié)可以刪除。

另外，十五日的審查期限對(duì)于支付令的申請(qǐng)來(lái)說(shuō)相對(duì)過(guò)長(zhǎng)。從督促程序立法目的和自身程序特點(diǎn)而言，支付令申請(qǐng)書(shū)僅需要形式審查即可，過(guò)長(zhǎng)的審查時(shí)間反而會(huì)增加當(dāng)事人的機(jī)會(huì)成本以及程序運(yùn)行中不必要的司法資源的浪費(fèi)。另外一方面，過(guò)長(zhǎng)的審查期限加上實(shí)踐中法院的人為拖延，使訴訟中的期限成為不確定。案件久拖不決，督促程序較之訴訟程序的優(yōu)越性就難以體現(xiàn)。 從督促程序的發(fā)展完善而言，縮短支付令申請(qǐng)書(shū)的審查時(shí)間也是大勢(shì)所趨。

3、在督促程序中增設(shè)保全措施

督促程序申請(qǐng)發(fā)支付令與申請(qǐng)仲裁從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)都是當(dāng)事人向法院請(qǐng)求給予司法保護(hù)以維護(hù)自己合法權(quán)益的權(quán)利，與提訟具有相同的效力。由此，可以借鑒我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的立法，將訴前保全的適用范圍在目前的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大，在法條中分別列舉出包括如申請(qǐng)仲裁與依督促程序申請(qǐng)支付令在內(nèi)的與提訟具有同一效力的幾個(gè)事項(xiàng)，以便更好地緩解"執(zhí)行難"的問(wèn)題，更好地完善督促程序，增強(qiáng)督促程序?qū)鶛?quán)人的吸引力。

具體而言，督促程序債權(quán)人在向法院申請(qǐng)支付令時(shí)提交其申請(qǐng)?jiān)V前保全的證明材料以及提供相應(yīng)的擔(dān)保，并同意在債務(wù)人提出異議后轉(zhuǎn)入訴訟程序進(jìn)行審理。若法院裁定采取保全措施，那么在向債務(wù)人發(fā)出支付令的同時(shí)開(kāi)始執(zhí)行保全措施。債務(wù)人向法院提出合法異議，督促程序終結(jié)，債權(quán)人同意轉(zhuǎn)入訴訟程序的，債權(quán)人的支付令申請(qǐng)就視為向法院。如此，督促程序與訴前保全能夠同時(shí)適用，這樣一方面能夠發(fā)揮訴前保全的功能，較為有效的防止債務(wù)人惡意轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，為今后的順利執(zhí)行打下了良好的基礎(chǔ)；另一方面，完善督促程序，不僅在其程序過(guò)程體現(xiàn)了簡(jiǎn)便、經(jīng)濟(jì)，也滿足了債權(quán)人及時(shí)維護(hù)其合法權(quán)益的目的。

4、增設(shè)督促程序的救濟(jì)程序

篇5

事故法院調(diào)解協(xié)議書(shū)范本

甲方： 年齡： 住址： 身份證號(hào)碼：

乙方： 年齡： 住址： 身份證號(hào)碼：

丙方：

丁方：

甲乙丙丁四方本著互諒互讓的原則，綜合考慮各方實(shí)際情況，就2011年 月 日發(fā)生在 方工地的甲方人身?yè)p害賠償問(wèn)題，經(jīng)各方協(xié)商，現(xiàn)達(dá)成和解協(xié)議如下：

一、各方確認(rèn)甲方于2011年 月 日在工作中于 工地受傷，后丙方墊付甲方 萬(wàn)元用于其治療康復(fù)，對(duì)此，各方予以確認(rèn);

二、甲方于2011年 月 日治療終結(jié)出院，繼續(xù)康復(fù)，對(duì)此，各方予以確認(rèn);

三、就前述甲方人身?yè)p害賠償案件，各方同意按一下比例劃分各方責(zé)任，即 方責(zé)任為 %， 方責(zé)任為 %， 方責(zé)任為 %;

四、方一次性補(bǔ)償給甲方業(yè)已發(fā)生和將來(lái)發(fā)生的與此事有關(guān)的醫(yī)藥費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、營(yíng)養(yǎng)費(fèi)、交通費(fèi)、伙食補(bǔ)助費(fèi)、后續(xù)治療費(fèi)、殘疾賠償金以及一切補(bǔ)償和賠償費(fèi)用總計(jì)人民幣 元整(大寫(xiě)： 萬(wàn)元 ); 方支付 方墊付甲方的各種費(fèi)用 元(大寫(xiě)： 萬(wàn)元)，甲方以及甲方有關(guān)親屬、朋友等不得用任何方式或者變相的方式以此事為由向乙方、丙方提出任何請(qǐng)求，至此，各方之間在履行本協(xié)議后相互之間不再有任何債權(quán)債務(wù)糾紛。

五、、本協(xié)議經(jīng)各方簽字或者蓋章后生效。一式 份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，見(jiàn)證人一份，各方身份證復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件為本協(xié)議書(shū)附件。

甲 方(簽字)：

乙 方(簽字)：

丙方：

丁方 ：

見(jiàn)證人(簽字)：

簽約日期： 年 月 日

簽約地點(diǎn)：

車禍法院調(diào)解協(xié)議書(shū)范本

原告方：王某 謝某 黃甲 黃乙

被告方：陜縣汽車運(yùn)輸有限責(zé)任公司

原告王某、謝某、黃甲、黃乙訴被告陜縣汽車運(yùn)輸有限責(zé)任公司交通事故損害賠償一案，經(jīng)雙方協(xié)商，已同意和解，現(xiàn)達(dá)成和解協(xié)議如下：

一、經(jīng)原、被告雙方協(xié)商確認(rèn)，本案交通事故各項(xiàng)損害賠償項(xiàng)目和費(fèi)用為：死亡賠償金67796.20元、原告謝某生活費(fèi)10545.68元、原告黃甲生活費(fèi)12052.20元、原告黃乙生活費(fèi)22597.88元、喪葬費(fèi)8015.52元、誤工費(fèi)387元、交通費(fèi)8372元、住宿費(fèi)1440元和貨物運(yùn)費(fèi)損失2000元。上述費(fèi)用共計(jì)為人民幣壹拾叁萬(wàn)伍仟壹佰肆拾壹元肆角捌分整(小寫(xiě)：135141.48元)。

現(xiàn)本著互諒互讓的原則，綜合考慮雙方實(shí)際情況，原告方同意在上述所列損害賠償費(fèi)用的基礎(chǔ)上進(jìn)行適當(dāng)核減，雙方最終確定本案實(shí)際賠償金額為人民幣壹拾貳萬(wàn)貳仟整(小寫(xiě)：122000元)。

二、上述損害賠償費(fèi)人民幣壹拾貳萬(wàn)貳仟整(小寫(xiě)：122000元)由乙方于本協(xié)議簽訂的同時(shí)一次性向甲方支付清結(jié)。

如被告方未能按照本條約定及時(shí)足額支付損害賠償費(fèi)，則原定核減部分將不予核減，仍須按人民幣壹拾叁萬(wàn)伍仟壹佰肆拾壹元肆角捌分整(小寫(xiě)：135141.48元)支付原告方賠償費(fèi)用。

三、本案法院訴訟費(fèi)由原、被告雙方各承擔(dān)50%。因訴訟費(fèi)已由原告方在本案時(shí)即已預(yù)交，被告方同意于本協(xié)議簽訂的同時(shí)將所需承擔(dān)的訴訟費(fèi)支付給原告方。

四、本協(xié)議經(jīng)雙方或其人簽署后生效。一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，提交受訴人民法院備案一份。

甲 方(簽字)：

乙 方(蓋章)：陜縣汽車運(yùn)輸有限責(zé)任公司

篇6

貼錢做工，追債無(wú)果挾持孩童

年過(guò)半百的于德海做夢(mèng)也沒(méi)想到：他這個(gè)在生意場(chǎng)上摸爬滾打了幾十年的“老江湖”，因?yàn)樽穫约壕谷粐L到了身陷牢獄的苦澀滋味。

于德海出生在重慶，2011年，他辦了一家碎石廠，經(jīng)過(guò)幾年打拼，每月純收入達(dá)到上萬(wàn)元。2012年3月的一天，好友張全把承包工程的“大老板”劉正坤介紹給他認(rèn)識(shí)。30多歲的劉正坤一身名牌，小指粗的金項(xiàng)鏈掛在脖子上，派頭十足。

見(jiàn)了幾次面后，劉正坤主動(dòng)對(duì)于德海說(shuō)：“我工地上的碎石以后由你供應(yīng)，我承包了重慶市郊的引水工程和三環(huán)路的基墊工程，你跟著保證能成為千萬(wàn)富翁?！庇诘潞ＳX(jué)得自己傍到了“大款”，發(fā)大財(cái)?shù)臅r(shí)機(jī)到了，便對(duì)劉正坤殷勤備至，不惜血本倒貼錢，為他做好每項(xiàng)工程。他給劉正坤的工地供應(yīng)碎石、轉(zhuǎn)包挖土石方工程、做公路基墊工程，全是他自己掏錢墊付材料款和人工款。此外，于德海還經(jīng)常請(qǐng)劉正坤一家人吃飯，請(qǐng)他們一家人去外地游玩，給劉正坤的小兒子劉強(qiáng)買玩具、衣服……誰(shuí)知，劉正坤并不感動(dòng)，還經(jīng)常挑他的毛病，找理由克扣、裁減、拖欠他的工程款。每項(xiàng)工程完工后，于德海只能拿到40%或60%的工程款和材料款，這讓他敢怒不敢言，心里很惱火。

自從認(rèn)識(shí)了劉正坤，于德海從他手里承攬了四項(xiàng)工程，不僅將自己所有的積蓄、兩個(gè)店鋪?zhàn)冑u的幾十萬(wàn)元錢墊付進(jìn)去，還向親友借債、向家鄉(xiāng)銀行高價(jià)貸款共達(dá)40萬(wàn)元，另外還欠工人工資款30多萬(wàn)元。2013年底，于德海承包的一部分重慶三環(huán)公路修建完畢后，就從人人羨慕的“富老板”一下成了欠一屁股債務(wù)的“大負(fù)翁”！親友、工人紛紛到他家里吵鬧;銀行也上告法院要他還錢。他四處躲債，只能像做賊一樣偷偷摸摸回家鄉(xiāng)探望妻兒老小。

被債務(wù)逼得走投無(wú)路的于德海多次向劉正坤討要扣留、拖欠的88萬(wàn)余元工程款。開(kāi)始時(shí)，劉正坤像擠牙膏一樣，每次用幾千元打發(fā)他，后來(lái)干脆賴賬耍橫，不承認(rèn)欠他的錢了！他向劉正坤討要債款上百次，劉正坤后來(lái)就躲著他不見(jiàn)面。陷入絕望之中的于德海，一夜之間頭發(fā)都急白了。

幾項(xiàng)工程下來(lái)，自己被整成了一個(gè)“窮光蛋”，被別人追債的日子不好過(guò)，自己向別人討債的日子更屈辱！于德海實(shí)在咽不下這口氣，決定孤注一擲。

2014年3月9日，于德海趕到四川省劉正坤的老家要欠債。但劉家“鐵將軍”把門，讓他吃了“閉門羹”;在同一個(gè)鎮(zhèn)上居住的劉正坤的岳母告訴于德海，女婿兩口子在四川內(nèi)江市搞工程。于德海打聽(tīng)到劉正坤的手機(jī)號(hào)碼后，幾乎哭著給劉正坤打電話要欠款，誰(shuí)知話還沒(méi)有說(shuō)完，對(duì)方就臭罵：“我不欠你的錢，你快滾吧！”隨后電話被掛斷了，于德海很憤怒，可是劉正坤再也不接他的電話了。

劉正坤的冷酷無(wú)情令已經(jīng)傾家蕩產(chǎn)、走投無(wú)路的于德海怨恨不已，他胸間燃起了兇猛的報(bào)復(fù)怒火：既然你要我活不下去，我也不會(huì)讓你活得舒暢滋潤(rùn)！他絞盡腦汁，苦想如何逼迫劉正坤乖乖還債。突然，他想起：劉正坤不是很愛(ài)他的小兒子劉強(qiáng)嗎？干脆把劉強(qiáng)帶到內(nèi)江市去找他，把他的愛(ài)子控制住，你不還債，我就不給你孩子！

第二天上午11時(shí)，于德海在鎮(zhèn)口一個(gè)水塘邊找到了6歲多的劉強(qiáng)，說(shuō)要帶他去找爸爸媽媽玩。早就認(rèn)識(shí)于德海的劉強(qiáng)連聲答應(yīng)，歡歡喜喜地與于德海一起乘汽車到了四川內(nèi)江。到市區(qū)后，于德海用固定電話打劉正坤的手機(jī)。劉正坤接聽(tīng)后，聽(tīng)于德海說(shuō)帶著劉強(qiáng)來(lái)要欠款，不禁火冒三丈：“你竟敢綁架我兒子，你究竟要搞啥子名堂？”

“我不干什么！我把娃兒帶過(guò)來(lái)耍兩天，把我們的事情談清楚，你把債款付給我，我就把兒子還給你，然后各干各的事……”誰(shuí)知，劉正坤氣急敗壞地罵道：“娃兒我不要了！要錢沒(méi)有！”說(shuō)完，他就掛了電話。于德海繼續(xù)撥打，卻再也打不通了。

債款沒(méi)追到，還帶著“仇人”的孩子，老實(shí)巴交的于德海只能自認(rèn)倒霉。他只想要自己的錢，沒(méi)想把孩子怎么樣。萬(wàn)般無(wú)奈之下，他只好帶著孩子在市內(nèi)到處玩耍了兩天，繼續(xù)撥打劉正坤的手機(jī)，可還是一直打不通。這個(gè)無(wú)賴?yán)习鍖?duì)他“帶”走孩子，竟然一點(diǎn)也不焦急和擔(dān)憂，難道真的不想要這個(gè)孩子了？于德海經(jīng)過(guò)一天的矛盾掙扎后，決定繼續(xù)把孩子帶在身邊，以此要挾劉正坤還債。

債款沒(méi)要到，很多人在向于德海追債，他有家不敢回。走投無(wú)路之下，他想起了在新疆哈瓦提縣搞建筑的表弟阿文曾多次打電話邀請(qǐng)他去打工，于是他帶著劉強(qiáng)，匆匆上了去新疆的火車。一路上，于德海給小強(qiáng)買吃的喝的，給他講故事，小強(qiáng)就像于德海自己的孩子一樣乖順聽(tīng)話，沒(méi)有半點(diǎn)吵鬧。

撫養(yǎng)孩子，含辛茹苦等來(lái)被捕

經(jīng)過(guò)1個(gè)星期的長(zhǎng)途跋涉和輾轉(zhuǎn)周折，于德海帶著劉強(qiáng)終于來(lái)到新疆哈瓦提縣。阿文見(jiàn)到50出頭的于德海還帶著個(gè)小孩子，又驚奇又疑惑。于德海只能苦笑，然后把自己為追債挾持孩子的事告訴了阿文。

為了生存，身無(wú)分文的于德海去修建防震棚，他砌墻磚、焊鋼筋，澆水泥，每天揮汗如雨能掙65元錢，除了他和劉強(qiáng)兩人的生活費(fèi)外，還能剩下二三十元。小強(qiáng)好像不太依賴父母，來(lái)到新疆后，每天與鄰居小朋友瘋玩。于德海每天下班后，一邊煮飯一邊為劉強(qiáng)洗澡、補(bǔ)洗衣服，對(duì)孩子疼愛(ài)有加。

時(shí)光如梭，轉(zhuǎn)眼兩個(gè)月過(guò)去了，于德海換了兩個(gè)工地。其間，他多次用手機(jī)和座機(jī)打給劉正坤，傳來(lái)的竟然是停機(jī)的聲音。他打給認(rèn)識(shí)劉正坤的朋友，索要?jiǎng)⒄さ穆?lián)系方式，可每次要到的電話還是打不通。

9月初，周圍的小朋友都上學(xué)了，沒(méi)有人與劉強(qiáng)玩耍了。劉強(qiáng)就吵著說(shuō)：“伯伯，我要讀書(shū)！”于德海不忍心耽誤孩子，就買了新書(shū)包，花400元錢給劉強(qiáng)在烏魯橋鎮(zhèn)小學(xué)報(bào)名讀學(xué)前班。每天，劉強(qiáng)與一幫孩子歡快打鬧著上學(xué)，從來(lái)不想遠(yuǎn)在四川家。

新疆的冬天很冷，于德海怕凍壞了孩子，就在商場(chǎng)給劉強(qiáng)買了防寒服、毛皮靴、手套、圍巾等，每天要讓孩子吃飽穿暖了才送去上學(xué)。孩子每天放學(xué)回來(lái)，他都要把炕燒得暖烘烘的，把孩子暖在熱被窩里。劉強(qiáng)聰明好學(xué)，愛(ài)看圖畫(huà)書(shū)、愛(ài)看故事書(shū)。于德海見(jiàn)孩子好學(xué)，就經(jīng)常給他買書(shū)，回答不了孩子的問(wèn)題，他就去請(qǐng)教別的老鄉(xiāng)和工友劉強(qiáng)經(jīng)常依偎在他懷里“伯伯長(zhǎng)伯伯短”地喊著。這爺倆在一起互相依賴，感情竟超過(guò)了親父子。

一天夜里，窗外大雪紛飛，寒風(fēng)呼嘯。吃過(guò)晚飯，劉強(qiáng)趴在熱炕上畫(huà)畫(huà)。他竟然畫(huà)的是爸爸媽媽牽著他的小手上學(xué)校。于德海感慨萬(wàn)端，他輕輕地拍了一下劉強(qiáng)的小腦袋說(shuō)：“你爹媽哪里還要你喲？這么久了，他們都不打電話來(lái)，不知安的什么心喲！”劉強(qiáng)揚(yáng)起紅潤(rùn)的小臉回答：“他們不要我算了，我就給您當(dāng)兒！我長(zhǎng)大了，掙很多很多錢給您用！”于德海一把摟過(guò)天真無(wú)邪的孩子，眼淚滾落出來(lái)。他想起自己的子女，他有一兒一女，都已結(jié)婚生子，兩個(gè)孫女一個(gè)9歲一個(gè)3歲，和劉強(qiáng)一樣可愛(ài)。自己本來(lái)可以在家享受天倫之樂(lè)，可自己太相信劉正坤了，如今傾家蕩產(chǎn)不說(shuō)，追債無(wú)果，自己還帶這個(gè)小孩漂泊流浪。于德海陷入了深思：出來(lái)半年多了，帶著孩子責(zé)任大，萬(wàn)一出了什么事，對(duì)不起孩子，自己打工養(yǎng)他也很辛苦，這樣下去不是辦法?。?/p>

2015年1月，于德海又連續(xù)給劉正坤的老家寫(xiě)了10多封信，說(shuō)明自己帶著孩子在新疆哈瓦提縣，希望劉正坤與他聯(lián)系，解決孩子和工程款的事。信上，于德海故意很凄慘地說(shuō)：“我們沒(méi)吃沒(méi)穿，饑寒交迫，你再不拿錢來(lái)救我們，我和你兒子就可能活不下去了……”同時(shí)在信上寫(xiě)了自己的住址、手機(jī)號(hào)碼，一再懇請(qǐng)劉正坤趕快與自己聯(lián)系。然而，每封信寄出都像石沉大海，于德海有些絕望了。

春節(jié)過(guò)后，于德海翻找東西時(shí)，無(wú)意中發(fā)現(xiàn)了劉正坤的親戚王小紅的電話，他立即打電話與她聯(lián)系，詢問(wèn)劉正坤的手機(jī)號(hào)碼和新地址，并希望劉正坤來(lái)接走孩子。王小紅告訴他：劉正坤已經(jīng)報(bào)了案，警方正在四處追查他的下落，勸他趕快帶孩子回來(lái)投案自首。

于德海沒(méi)有想到自己帶走孩子會(huì)違法犯罪，在電話里大罵劉正坤惡人先告狀，還“底氣十足”地告訴王小紅：“我不怕他報(bào)案，我就是要他拿欠我的錢來(lái)贖回孩子！”

一晃幾個(gè)月又過(guò)去，王小紅也聯(lián)系不上了，更別說(shuō)劉正坤。于德海眼巴巴地等不來(lái)劉正坤的電話，只好繼續(xù)打工度日。

3月25日下午5時(shí)許，于德海正在工地上提著磚刀砌磚，一輛警車呼嘯而至，當(dāng)?shù)?名公安民警帶著3名四川追捕民警突然出現(xiàn)在于德海的面前。當(dāng)時(shí)，他沒(méi)有絲毫反抗，主動(dòng)讓民警戴上手銬。他甚至以為，自己沒(méi)干別的違法事，沒(méi)有傷害孩子，警察介入，正好可以幫忙清算自己與劉正坤的債務(wù)。正在教室上課的劉強(qiáng)也被民警一同帶走，幾天后，他坐飛機(jī)回到家鄉(xiāng)，回到了母親的懷抱……

綁匪無(wú)奈，挾人質(zhì)追債該不該

于德海被押回來(lái)不久，檢察院以涉嫌非法拘禁罪對(duì)于德海執(zhí)行了逮捕。此后，公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)，報(bào)送檢察院審批。2015年4月16日，檢察院以犯拘禁罪移送法院開(kāi)庭審理。原來(lái)， 3月11日，劉正坤從內(nèi)江市回到老家，發(fā)現(xiàn)兒子果真不見(jiàn)了，聯(lián)想到于德海說(shuō)要將自己的兒子帶走，就跑到公安局報(bào)案，說(shuō)于德海挾持了自己的兒子?？h公安局經(jīng)過(guò)調(diào)查，決定立案?jìng)刹椤９簿謥?lái)到于德海的老家和做工程的地方調(diào)查，沒(méi)有于德海和劉正坤兒子的蹤跡，于是就在網(wǎng)上發(fā)通緝，最后確定了于德海在新疆打工的準(zhǔn)確位置，便聯(lián)合新疆警方，將于德海抓獲歸案。

第一次開(kāi)庭，法官?zèng)]有宣判。在法庭上，于德海不停地喊冤叫屈：“劉正坤是個(gè)無(wú)賴，想黑我的血汗錢啊，我才是個(gè)受害者！他惡人先告狀，政府不處罰他，反而處罰我，我想不通！我?guī)蟿⒄さ暮⒆幼穫皇窍氡扑禳c(diǎn)還回我的欠債，我從來(lái)沒(méi)有想過(guò)要傷害娃娃，反而1年來(lái)，我拼命打工掙錢，把所有錢都用在孩子身上，像親生父親一樣照顧他，讓他吃飽穿暖，供他上學(xué)求知。我一直跟劉正坤聯(lián)系，他都不愿與我聯(lián)絡(luò)。后來(lái)我良心發(fā)現(xiàn)，主動(dòng)打電話給劉正坤的親戚，想送孩子回到親生父母身邊，我這哪里是犯罪啊？”

至于自己為何要“良心發(fā)現(xiàn)”？于德海卻無(wú)法描述，只是不斷強(qiáng)調(diào)：“我對(duì)孩子很好，孩子對(duì)我也很好。這1年來(lái)，小強(qiáng)沒(méi)有生過(guò)病，哪怕是感冒都沒(méi)有過(guò)，身體比原先長(zhǎng)高了，結(jié)實(shí)了。我沒(méi)有虐待孩子，我和他父親有債務(wù)糾紛，和孩子沒(méi)有利害沖突，從來(lái)沒(méi)有想過(guò)要整死孩子。如果公安不來(lái)抓我，最多今年我也要把小強(qiáng)送回去，找他父親解決經(jīng)濟(jì)糾紛！我哪里是在挾持、拘禁孩子??？這種認(rèn)定，我不服?。　?/p>

對(duì)于于德海的辯解，帶隊(duì)抓捕于德海的縣公安局刑偵大隊(duì)的民警并不認(rèn)為他是“良心發(fā)現(xiàn)”：“于德海根本沒(méi)有法律意識(shí)，他的‘良心發(fā)現(xiàn)’只是故意為了在法庭上爭(zhēng)取表現(xiàn)、換取減刑的把戲。他當(dāng)時(shí)主要還是為了要錢，才與王小紅聯(lián)系，根本沒(méi)有主動(dòng)放走人質(zhì)的意思。他對(duì)人質(zhì)的好，只是害怕自己的罪孽更加深重，才不得不故意做出一個(gè)樣子?！?/p>

承辦此案的檢察官認(rèn)為：“一方面于德海是個(gè)‘法盲’，解決債務(wù)糾紛，不用法律手段，而是愚昧地挾持人質(zhì)，逼迫對(duì)方解決，觸犯了法律。他主觀上只想要回債務(wù)就放人，根本不知道也意識(shí)不到這種行為的嚴(yán)重性和危害性;另一方面確如他自己所述，心里尚存人性，他對(duì)孩子的確沒(méi)有加害的意思，這與‘敲詐勒索’及‘綁架’有所區(qū)別，在量刑上應(yīng)該有所考慮?！?/p>

法庭審理時(shí)主張：“于德海的行為構(gòu)成拘禁罪。于德海主觀上有挾持、拘押人質(zhì)要欠債的故意，客觀上剝奪了孩子的人身自由，并且造成了親屬對(duì)孩子人身安危的擔(dān)憂和焦慮，嚴(yán)重破壞了社會(huì)秩序，而主動(dòng)聯(lián)系欠債人及親戚，并不是要主動(dòng)送孩子回家，而是繼續(xù)想要回欠債。至于劫持孩子1年里，對(duì)孩子很好的行為是犯罪后對(duì)被害人處置的后續(xù)行為，有一定的悔罪表現(xiàn)。在具體量刑上，考慮到于德海在案中處于無(wú)奈，且有悔罪表現(xiàn)，應(yīng)該考慮依法減輕處罰?！?/p>

西南政法大學(xué)教授王安白說(shuō)：“無(wú)論于德海出于什么原因挾持人質(zhì)，其行為的結(jié)果并未造成太大的、實(shí)質(zhì)性的危害，應(yīng)該倡導(dǎo)多考慮一下犯罪嫌疑人犯罪的原因和實(shí)施的情節(jié)，在量刑上給予從輕，鼓勵(lì)犯罪分子中止犯罪?！?/p>

由于索取債務(wù)、非法扣押和拘禁他人的案件性質(zhì)惡劣，對(duì)社會(huì)的危害非常大，根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，拘禁罪的起刑期是2年，最高可判10 年有期徒刑。盡管于德海是“被迫”和“無(wú)奈”犯罪，又有善待孩子的細(xì)節(jié)，仍要依法判刑。

2015年5月14日，檢察院以犯非法拘禁罪，將轟動(dòng)一時(shí)的“無(wú)奈綁匪”于德海移送至縣人民法院審判。庭審結(jié)束，這名挾持人質(zhì)索債的“綁匪”被判處有期徒刑2年。

當(dāng)前，全國(guó)類似的三角債和經(jīng)濟(jì)糾紛并不少見(jiàn)。如果債務(wù)糾紛處理不好，就會(huì)引發(fā)綁架、非法拘禁、傷害以及殺人等案件的發(fā)生。于德海與劉正坤發(fā)生債務(wù)糾紛，在多次索要無(wú)果的情況下，應(yīng)該拿起法律武器維護(hù)自己的合法利益。而他卻挾持人質(zhì)追債，將自己從受害者轉(zhuǎn)化為害人者，只能事與愿違。此案告誡人們：無(wú)論做什么，都要依法辦事。

篇7

【關(guān)鍵詞】民間金融；農(nóng)村金融；規(guī)范

一、民間金融概述

關(guān)于什么是民間金融，理論界有多種說(shuō)法。國(guó)外學(xué)者多將其界定為“非正規(guī)金融（informalfinance）”，是指在政府批準(zhǔn)并進(jìn)行監(jiān)管的金融活動(dòng)（正規(guī)金融）之外所存在的游離于現(xiàn)行制度法規(guī)邊緣的金融行為。姜旭朝認(rèn)為，民間金融，就是為了民間經(jīng)濟(jì)融通資金的所有非公有經(jīng)濟(jì)成分的資金活動(dòng)。按照這個(gè)定義，在西方國(guó)家金融系統(tǒng)中居主體地位的是民間金融，這顯然與事實(shí)不符合。李丹紅在《農(nóng)村民間金融發(fā)展現(xiàn)狀與重點(diǎn)改革政策》一文中認(rèn)為民間金融的概念是相對(duì)于國(guó)有的概念而言的，而民間金融就是相對(duì)于國(guó)有金融而言的一種金融形式，但是最終對(duì)農(nóng)村民間金融的定義沒(méi)有一個(gè)確切的解釋和說(shuō)明。鄭震龍?jiān)凇段覈?guó)民間金融利率的決定與績(jī)效》中認(rèn)為民間金融是相對(duì)于官方正式金融而言自發(fā)形成的民間信用，這個(gè)界定將一種有形的組織形式說(shuō)成是一種信用，可見(jiàn)也是不準(zhǔn)確的。張惠中在《民間金融新論》中認(rèn)為民間金融是指那些較為分散、缺乏組織性和連續(xù)性、發(fā)生在各種非金融企業(yè)（特別是在中小企業(yè)）之間、企業(yè)與居民戶之間的各種投資和資金借貸活動(dòng)，它是相對(duì)于正規(guī)金融（受國(guó)家金融法律法規(guī)保護(hù)、規(guī)范和政府嚴(yán)密監(jiān)管的合法的金融交易關(guān)系的總和，其中包括經(jīng)政府審批設(shè)立并接受監(jiān)管的不受國(guó)家控股的股份制商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、城市商業(yè)銀行等民營(yíng)金融機(jī)構(gòu)從事的合法金融活動(dòng)）的一個(gè)概念。吉利斯認(rèn)為，民間金融是指未納入國(guó)家金融管理體系的非正規(guī)金融組織。該定義對(duì)民間金融的界定以是否納入了國(guó)家的金融管理體系為標(biāo)準(zhǔn)，明確了民間金融的非監(jiān)管性。但是在實(shí)際操作中又存在問(wèn)題。許多金融組織獲得了地方政府部門的審批并在工商管理部門注冊(cè)，但并未納入國(guó)家金融組織管理體系的管理之下，將其歸入民間金融顯然不合理。央行認(rèn)為，民間金融是相對(duì)于國(guó)家依法批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)而言的，泛指非金融機(jī)構(gòu)的自然人，企業(yè)以及其他經(jīng)濟(jì)主體（財(cái)政除外）之間以貨幣資金為標(biāo)的的價(jià)值轉(zhuǎn)移及本息支付。

二、我國(guó)農(nóng)村民間金融存在的問(wèn)題

隨著民間金融的快速發(fā)展，農(nóng)戶借款構(gòu)成的多元化，民間金融成為農(nóng)戶借款的主要來(lái)源，民間金融的廣泛存在和規(guī)模的不斷擴(kuò)大使民間金融呈現(xiàn)出一些新變化。

1、民間借貸的利率失控。民間借貸的利率普遍不受管制，由雙方交易人自由協(xié)商，雖然符合市場(chǎng)機(jī)制的導(dǎo)向，但是由于其逐漸由無(wú)息、低息向高息發(fā)展，利率水平大致在10%及以上，已經(jīng)高于同期金融機(jī)構(gòu)的貸款利率，甚至是銀行利率的一倍到幾倍。盡管國(guó)家明令禁止高息借貸，但由于民間金融市場(chǎng)的半地下化，具有一定的隱蔽性和潛在性。

2、農(nóng)村民間金融容易產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛。民間金融組織中的民間借貸多建立在一種鄉(xiāng)土熟人社會(huì)上，人們之間的借款借貸方式或者口頭約定或者簡(jiǎn)單的履行，債權(quán)人出于情面不好意思索取必要的證明收據(jù)或者為了獲得高額利息而缺乏對(duì)借款對(duì)象的審查和借款用途的有效監(jiān)督，致使債權(quán)人不能按期收回資金或根本無(wú)法收回資金，引發(fā)債權(quán)債務(wù)糾紛。

3、農(nóng)村民間金融潛伏著金融風(fēng)險(xiǎn)，增加了農(nóng)村金融市場(chǎng)的不穩(wěn)定性。民間金融長(zhǎng)期游離于國(guó)家的金融監(jiān)管之外，使存款者利益得不到有效的保護(hù)，且民間金融大部分都是在鄉(xiāng)村鄰里、親朋好友等社會(huì)小團(tuán)體的基礎(chǔ)上建立的，資金規(guī)模往往較小，信用度極其有限，其演發(fā)的高利貸行為增加了社會(huì)安定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定性因素；另一方面，它使大量的農(nóng)戶手上閑散資金流通在正規(guī)的金融體系之外，干擾了金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，沖擊了國(guó)家的貨幣政策。

三、結(jié)論和建議

綜上所述，我國(guó)的農(nóng)村民間金融既沒(méi)有完善的法律保護(hù)，也沒(méi)有到位的法律監(jiān)管。這種法律監(jiān)管呈現(xiàn)弱勢(shì)狀態(tài)，是一種半虛置的監(jiān)管，法律未能對(duì)農(nóng)村民間金融起到應(yīng)有的規(guī)范作用。所以對(duì)于建立和完善農(nóng)村民間金融，現(xiàn)列出以下幾點(diǎn)建議：

第一，建立相關(guān)保險(xiǎn)制度和貸款抵押擔(dān)保機(jī)制，避免經(jīng)濟(jì)糾紛的產(chǎn)生。保險(xiǎn)公司可以開(kāi)辦貸款擔(dān)保業(yè)務(wù)，使擔(dān)保形式正式和規(guī)范化，化解農(nóng)村民間金融的服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；在擔(dān)保機(jī)制上，放寬對(duì)農(nóng)戶擔(dān)保品的限制，擴(kuò)充貸款擔(dān)保物的范圍，比如解決好農(nóng)村土地的集體所有權(quán)，將農(nóng)戶房屋、宅基地使用權(quán)等作為附條件的擔(dān)保物，防范農(nóng)村信貸的道德風(fēng)險(xiǎn)，保障和穩(wěn)定農(nóng)村市場(chǎng)的安全。

第二，將農(nóng)村民間金融納入到國(guó)家金融監(jiān)管中來(lái)，明確認(rèn)可合理的應(yīng)予以肯定的民間金融形式。轉(zhuǎn)變正式金融一統(tǒng)農(nóng)村金融的設(shè)想，引導(dǎo)民間金融資金從“地下”轉(zhuǎn)入“地上”，有條件允許民間金融的合法化，發(fā)揮民間金融對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的補(bǔ)充作用；確定我國(guó)民間金融的監(jiān)管主體和監(jiān)管措施，避免大量的金融資金體外循環(huán)；并對(duì)民間金融的組織形式、財(cái)務(wù)制度、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)范圍、市場(chǎng)準(zhǔn)入與退出機(jī)制，分別制定出標(biāo)準(zhǔn)明確的法規(guī)和監(jiān)管制度。

最后，還應(yīng)當(dāng)提高農(nóng)民的金融知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。針對(duì)我國(guó)農(nóng)民文化素質(zhì)水平低、金融知識(shí)缺乏的現(xiàn)狀，應(yīng)正確引導(dǎo)其認(rèn)識(shí)民間金融，減少現(xiàn)實(shí)交易中的危害。

參考文獻(xiàn)：

[1]姜旭朝.中國(guó)民間金融研究[M]，濟(jì)南：山東人民出版社，1995.8.

[2]李丹紅.農(nóng)村民間金融發(fā)展現(xiàn)狀與重點(diǎn)改革政策[J]，金融研究，2000(5).

[3]鄭震龍.我國(guó)民間金融利率的決定與績(jī)效[J]，金融教學(xué)與研究，2001(5).

[4]張惠忠.民間金融新論[J]，嘉興學(xué)院學(xué)報(bào)，2003（4）.

篇8

文／李海平 史友興

左手書(shū)寫(xiě)欠條引糾紛

現(xiàn)年56歲的吳明仁在江蘇省鎮(zhèn)江市經(jīng)營(yíng)一家個(gè)體建材部，與同在鎮(zhèn)江市的馮秋生經(jīng)營(yíng)的漆業(yè)有限責(zé)任公司常年有業(yè)務(wù)往來(lái)。由于合作時(shí)間久，吳明仁和馮秋生都抱著誠(chéng)信的態(tài)度給予對(duì)方足夠的信任，從來(lái)沒(méi)有發(fā)生過(guò)經(jīng)濟(jì)糾紛。

在合作中，出于生意上的方便簡(jiǎn)約，吳明仁與馮秋生形成了相互認(rèn)可的交易習(xí)慣：馮秋生要貨時(shí)即通知吳明仁送貨，由馮秋生或其雇傭人員出具收條；而馮秋生付款后，則由吳明仁或其雇傭人員將收條交給馮秋生。然而，這樣誠(chéng)信的合作在2010年年底發(fā)生了變化，馮秋生在結(jié)算貨款時(shí)沒(méi)以前那么爽快了，時(shí)間總是一拖再拖。

2011年10月8日，自上次結(jié)賬之后，馮秋生又欠下吳明仁數(shù)十萬(wàn)元的貨款，吳明仁遂帶著業(yè)務(wù)員柳東和會(huì)計(jì)梁麗到馮秋生的公司結(jié)賬。經(jīng)與馮秋生的營(yíng)業(yè)員曹海濤對(duì)賬后，雙方確認(rèn)馮秋生共欠吳明仁31萬(wàn)元貨款。

馮秋生面露難色地懇求道：“吳老板，公司最近還有幾筆貨款沒(méi)能收回，手頭比較緊張，能不能先打張欠條給你，過(guò)幾天一定結(jié)清。”

“當(dāng)然可以！”身為老板，吳明仁還是比較理解資金周轉(zhuǎn)不靈的難處的。見(jiàn)吳明仁同意先打下欠條，馮秋生便從抽屜內(nèi)拿出紙和筆，同時(shí)舉起右手，笑道：“我的右手受了傷，不能寫(xiě)字，但可用左手寫(xiě)字，你不會(huì)介意吧。”

“怎么會(huì)介意呢？咱們合作這么多年，對(duì)你這點(diǎn)兒信任還是有的?！焙┖竦膮敲魅什缓靡馑季芙^。就這樣，馮秋生用左手寫(xiě)了一張金額為31萬(wàn)元的欠條交給了吳明仁的會(huì)計(jì)梁麗。

第二天上班后，梁麗準(zhǔn)備做賬，便將欠條取出放在桌子上。這時(shí)，吳明仁的妻子龔娟正好由此路過(guò)，見(jiàn)欠條上的字跡歪歪扭扭，便問(wèn)：“這張欠條是誰(shuí)寫(xiě)的？”“是馮老板寫(xiě)的。”梁麗說(shuō)。在多年的合作中，龔娟對(duì)于馮秋生的字跡還是比較熟悉的，聽(tīng)梁麗說(shuō)欠條是馮秋生寫(xiě)的，不免起了疑心?！榜T老板的右手受傷了，他是用左手寫(xiě)的。”梁麗趕忙解釋。

聽(tīng)梁麗這么一說(shuō)，龔娟突然有種不祥的預(yù)感。她立即喊來(lái)丈夫吳明仁，責(zé)備道：“馮秋生用左手打的欠條你也敢收？如果他翻臉不認(rèn)賬，看你怎么辦！”聽(tīng)妻子這么一說(shuō)，吳明仁也坐不住了。他從梁麗那里取回欠條，直奔馮秋生的公司。

“這根本就不是我的筆跡，怎么可能是我打的欠條？”馮秋生接過(guò)欠條，裝作無(wú)辜地說(shuō)。由于馮秋生否認(rèn)欠款和欠條，無(wú)奈之下，吳明仁于10月10日將馮秋生及其妻子盛秋霞起訴到鎮(zhèn)江市潤(rùn)州區(qū)人民法院，要求兩被告共同支付欠款。

對(duì)于吳明仁的起訴，馮秋生辯稱：“我確實(shí)與吳明仁有業(yè)務(wù)往來(lái)，但賬已結(jié)清，吳明仁出具的欠條不是我本人寫(xiě)的?！瘪T秋生的妻子盛秋霞更是不認(rèn)可債務(wù)，她說(shuō)她已于2011年10月17日與馮秋生辦理了離婚手續(xù)，此前雙方的經(jīng)濟(jì)各自獨(dú)立，她并不清楚馮秋生與吳明仁之間的業(yè)務(wù)往來(lái)及債務(wù)情況。她認(rèn)為吳明仁所說(shuō)的債務(wù)是馮秋生的個(gè)人債務(wù)，與自己無(wú)關(guān)。

聽(tīng)了盛秋霞的答辯，吳明仁驚愕不已。此時(shí)他才得知，馮秋生與盛秋霞于他與馮秋生對(duì)賬且馮秋生出具欠條后的第十天，已在法院的主持下調(diào)解離婚了。此時(shí)的盛秋霞已成為馮秋生的前妻了。

兩份結(jié)論迥異的鑒定報(bào)告

2011年12月2日，潤(rùn)州區(qū)人民法院開(kāi)庭審理了這起債務(wù)糾紛。

審理中，馮秋生承認(rèn)10月8日的對(duì)賬過(guò)程，但否認(rèn)該欠條是其本人所寫(xiě)，并主動(dòng)向法院提出筆跡鑒定。吳明仁明知欠條是馮秋生用左手寫(xiě)的，對(duì)于能否通過(guò)鑒定辨別真?zhèn)涡睦餂](méi)底。但因無(wú)其他證據(jù)，他也只好寄希望于司法鑒定。

為查明欠條真?zhèn)危?011年12月8日，法院委托江蘇省一家有資質(zhì)的社會(huì)鑒定機(jī)構(gòu)對(duì)馮秋生的簽名進(jìn)行鑒定。根據(jù)司法鑒定機(jī)構(gòu)的要求，鑒定需提供同時(shí)期由馮秋生本人書(shū)寫(xiě)的比對(duì)檢材。但馮秋生沒(méi)有提供比對(duì)檢材，法院只好將馮秋生于2011年11月15日在法院分別用左、右手現(xiàn)場(chǎng)書(shū)寫(xiě)的比對(duì)檢材和談話筆錄一份作為比對(duì)檢材送檢。

自從吳明仁與馮秋生發(fā)生爭(zhēng)議后，馮秋生為推卸債務(wù)，刻意改變了書(shū)寫(xiě)習(xí)慣，所書(shū)簽名與此前已大不相同。據(jù)此，鑒定機(jī)構(gòu)于2012年1月30日出具的鑒定意見(jiàn)中表明：送檢欠條與比對(duì)檢材不是同一人書(shū)寫(xiě)。也就是說(shuō)，司法鑒定結(jié)果無(wú)法證明吳明仁提交的欠條為馮秋生所寫(xiě)。

鑒定意見(jiàn)書(shū)送達(dá)后，吳明仁對(duì)該鑒定結(jié)論不予認(rèn)可，他認(rèn)為馮秋生在現(xiàn)場(chǎng)書(shū)寫(xiě)上述送檢的檢材時(shí)，有故意書(shū)寫(xiě)繚亂、放慢書(shū)寫(xiě)速度、故意作假的嫌疑。因此，吳明仁申請(qǐng)重新鑒定，并提出在法院處理的馮秋生與盛秋霞的離婚案卷中有馮秋生的簽字，該簽字可作為重新鑒定的比對(duì)檢材。

此后，法院調(diào)取了馮秋生與盛秋霞的離婚案卷中有馮秋生簽字的材料5份，經(jīng)吳明仁與馮秋生簽字確認(rèn)后作為重新鑒定的比對(duì)檢材。此外，吳明仁經(jīng)多方努力，找到了兩張新的書(shū)證：一份為馮秋生在同一個(gè)月內(nèi)出具的另一張欠條，另一份為馮秋生簽署的一份具備法律效力的書(shū)面回執(zhí)，該回執(zhí)上的簽名與欠條上的簽名高度相似。這兩份書(shū)證在法庭審理時(shí)經(jīng)雙方當(dāng)事人當(dāng)庭質(zhì)證認(rèn)可后，法院于2012年9月11日將新的比對(duì)檢材委托江蘇省高級(jí)人民法院司法鑒定名錄中的一家國(guó)家級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)重新鑒定。

該國(guó)家級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)認(rèn)為，檢材上需檢的簽名與欠條樣本簽名的書(shū)寫(xiě)風(fēng)貌特征相同，在簽名的結(jié)構(gòu)、布局和相同單字筆畫(huà)的寫(xiě)法、運(yùn)筆、搭配比例、筆順及起、收、連筆動(dòng)作等筆跡特征上“符合點(diǎn)的數(shù)量多、價(jià)值高，其總和反映了同一人的書(shū)寫(xiě)習(xí)慣”。由此，2012年11月18日，該國(guó)家級(jí)鑒定機(jī)構(gòu)作出鑒定意見(jiàn)，結(jié)論是欠條上馮秋生的簽名是馮秋生本人書(shū)寫(xiě)。 新的鑒定意見(jiàn)剛一送達(dá)，馮秋生、盛秋霞便提出異議，認(rèn)為該欠條據(jù)吳明仁稱是左手書(shū)寫(xiě)，而離婚案件中的5份材料均是馮秋生本人用右手書(shū)寫(xiě)的，“用右手書(shū)寫(xiě)的材料鑒定左手書(shū)寫(xiě)的欠條，得出的結(jié)論不科學(xué)”。

法院去偽存真作判決

潤(rùn)州區(qū)人民法院在審理中，向公安機(jī)關(guān)調(diào)取了吳明仁的業(yè)務(wù)員柳東和會(huì)計(jì)梁麗在公安機(jī)關(guān)的詢問(wèn)筆錄。在筆錄中，柳東和梁麗均稱，當(dāng)日馮秋生因右手破了，被包扎了起來(lái)，故用左手書(shū)寫(xiě)欠條。馮秋生的營(yíng)業(yè)員曹海濤在公安機(jī)關(guān)的詢問(wèn)筆錄中也承認(rèn)10月8日對(duì)賬的過(guò)程，但對(duì)于馮秋生有沒(méi)有出具欠條其不能確定，只承認(rèn)當(dāng)日見(jiàn)到馮秋生“在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的外間寫(xiě)寫(xiě)畫(huà)畫(huà)的”。

法院經(jīng)審理后認(rèn)為第一次鑒定時(shí)，送檢的檢材中人為的主觀因素較多，據(jù)此作出的鑒定結(jié)論不夠客觀。第二次鑒定，該院調(diào)取了與爭(zhēng)議欠條同時(shí)期的由馮秋生本人書(shū)寫(xiě)的比對(duì)檢材，并經(jīng)吳明仁與馮秋生確認(rèn)，據(jù)此作出的鑒定結(jié)論客觀真實(shí)。最終，法院采信了第二次鑒定結(jié)論。由于上述債務(wù)發(fā)生在馮秋生與盛秋霞婚姻關(guān)系存續(xù)期間，應(yīng)視為夫妻共同債務(wù)，應(yīng)由兩人共同償還。

2013年5月15日，潤(rùn)州區(qū)人民法院作出一審判決，判決馮秋生欠吳明仁材料價(jià)款31萬(wàn)元，按照同期銀行貸款利率承擔(dān)利息，一并由馮秋生和盛秋霞共同償還給吳明仁。

一審判決后，馮秋生和盛秋霞不服，向江蘇省鎮(zhèn)江市中級(jí)人民法院提出上訴。2013年9月19日，經(jīng)二審法院調(diào)解，馮秋生主動(dòng)履行了還款義務(wù)，并撤回了上訴。

篇9

一、設(shè)置簡(jiǎn)易程序的意義

（一）設(shè)置簡(jiǎn)易程序是現(xiàn)代法治社會(huì)的一般趨勢(shì)

由于糾紛在本質(zhì)上是主體行為與社會(huì)既定秩序和制度以及主流道德的不協(xié)調(diào)或?qū)χ姆磁眩m紛隱喻著對(duì)現(xiàn)存秩序的破壞。①因此，西方國(guó)家自20世紀(jì)以來(lái)，面對(duì)隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，利益沖突增多，各種矛盾糾紛總量急劇增長(zhǎng)的情勢(shì)，紛紛探索解決之道。從世界各國(guó)的探索來(lái)看，各國(guó)把注意力主要集中在在兩個(gè)方面：一是引進(jìn)東方經(jīng)驗(yàn)——逐步建立和完善訴訟前的調(diào)解制度，使一些糾紛經(jīng)由調(diào)解處理而不再進(jìn)入訴訟程序。一是從改善訴訟制度的角度，在訴訟制度中創(chuàng)立或進(jìn)一步完善簡(jiǎn)易程序，試圖通過(guò)擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序的適用范圍以提高訴訟效率來(lái)減輕這一壓力。總體上看，由于很多西方國(guó)家的法官人數(shù)固定，根本不存在靠增加法官人數(shù)以減輕案件壓力的可能性，在訴訟制度中創(chuàng)立、完善簡(jiǎn)易程序并擴(kuò)大其適用范圍便成為必然的選擇。到目前為止，西方國(guó)家?guī)缀醵荚谠V訟體系中設(shè)立了簡(jiǎn)易程序，而不論是民事訴訟還是刑事訴訟。綜觀各國(guó)設(shè)立簡(jiǎn)易程序的目的無(wú)不是為了解決案件積壓、提高訴訟效率。

在我國(guó)，情況略有不同。法官人數(shù)不固定，在一定程度上還存在以增加法官人數(shù)來(lái)減輕案件壓力的空間。但近年來(lái)，法官人數(shù)膨脹，這種空間已風(fēng)光不再。因此，要從根本上解決案件積壓、提高訴訟效率問(wèn)題，必須再一次向西方學(xué)習(xí)，在簡(jiǎn)易程序上尋找突破口。創(chuàng)立、完善簡(jiǎn)易程序，擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序適用范圍，在某種程度上就應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)今司法體制改革的重要方面，這也是提高訴訟效率的根本之途。創(chuàng)立簡(jiǎn)易程序主要是針對(duì)刑事訴訟而言。①就民事訴訟而言，由于早已確立了簡(jiǎn)易程序制度，現(xiàn)在的問(wèn)題就是完善簡(jiǎn)易程序，擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序適用范圍。

總之，在民商糾紛日益增多，人民法院審判工作面臨巨大壓力的情況下，在“公正與效率”的世紀(jì)主題下，提高訴訟效率，減輕當(dāng)事人的訴累，節(jié)約訴訟成本，明確和擴(kuò)大民商案件簡(jiǎn)易程序的適用范圍，勢(shì)在必行。

（二）擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序的適用范圍是提高訴訟效率、推進(jìn)司法公正的重要手段

首先，擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序的適用范圍有利于節(jié)約訴訟成本，提高辦案效率。適用普通程序?qū)徖戆讣?，常常使一些重大、疑難、復(fù)雜的案件沒(méi)有足夠的時(shí)間和審判力量去進(jìn)行認(rèn)真的審理。而使那些簡(jiǎn)單的案件淪為陪襯，庭審走過(guò)場(chǎng)，既浪費(fèi)時(shí)間，又浪費(fèi)人力、物力、財(cái)力資源。適用簡(jiǎn)易程序，則可以縮短審判時(shí)限，全面提高工作水平。

其次，擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序的適用范圍有利于保障當(dāng)事人的權(quán)利。統(tǒng)一適用普通程序?qū)徖砻袷掳讣?，常常造成訴訟拖延，甚至使一些企業(yè)在訴訟中被拖跨，或者即使勝訴也喪失時(shí)機(jī)而變得沒(méi)有任何意義，嚴(yán)重地侵害了當(dāng)事人的合法權(quán)利 。適用簡(jiǎn)易程序有望避免這些弊端。

再次，擴(kuò)大簡(jiǎn)易程序的適用范圍有利于增強(qiáng)法官工作積極性和責(zé)任心，有利于提高法官業(yè)務(wù)素質(zhì)。簡(jiǎn)易程序由法官獨(dú)任審判，因此適用簡(jiǎn)易程序?qū)徟邪讣?，法官既受時(shí)間的限制，又要承擔(dān)可能導(dǎo)致錯(cuò)案的風(fēng)險(xiǎn)。權(quán)責(zé)統(tǒng)一，則法官勢(shì)必增強(qiáng)責(zé)任心，充分發(fā)揮能動(dòng)作用，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。現(xiàn)在基層法院法官普遍抱怨，案子太多，整天忙于辦案，根本沒(méi)有時(shí)間去學(xué)習(xí)提高。適用簡(jiǎn)易程序則可以為基層法官提供更多的時(shí)間去學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。

二、我國(guó)現(xiàn)行民事訴訟法規(guī)定的簡(jiǎn)易程序適用范圍

（一）現(xiàn)行民事訴訟法及相關(guān)法律對(duì)簡(jiǎn)易程序的規(guī)定及特點(diǎn)

簡(jiǎn)易程序的適用范圍，即哪些法院審理的哪些案件應(yīng)當(dāng)適用簡(jiǎn)易程序。按照我國(guó)民訴法的規(guī)定，只有基層人民法院及其派出法庭可以適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼谝粚彴讣?。除此之外，中?jí)人民法院以上的法院審理第一審民事案件均不得適用簡(jiǎn)易程序；適用的案件只能是事實(shí)清楚，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的民事案件，而對(duì)于“事實(shí)清楚”、“權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確”、“爭(zhēng)議不大”的問(wèn)題，最高人民法院在《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉若干問(wèn)題的意見(jiàn)》中作了如下解釋：“事實(shí)清楚”是指當(dāng)事人雙方對(duì)爭(zhēng)議的事實(shí)陳述基本一致，并能提供可靠的證據(jù)，無(wú)須法院調(diào)查即可判明事實(shí)、分清是非；“權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確”是指誰(shuí)是責(zé)任的承擔(dān)者，誰(shuí)是權(quán)利的享有者，關(guān)系明確，“爭(zhēng)議不大”是指當(dāng)事人對(duì)案件的是非、責(zé)任以及訴訟標(biāo)的爭(zhēng)執(zhí)無(wú)原則分歧。另外，該意見(jiàn)還列舉了三種不適用簡(jiǎn)易程序的案件，包括起訴時(shí)被告下落不明的案件，已經(jīng)按照普通程序?qū)徖淼陌讣约鞍l(fā)回重審和再審案件。

從這些規(guī)定看，我國(guó)民事訴訟中簡(jiǎn)易程序的特點(diǎn)如下：

1、簡(jiǎn)易程序只適用于基層法院。

2、簡(jiǎn)易程序只能適用于事實(shí)清楚，權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)單的民事案件。

3、簡(jiǎn)易案件只能對(duì)初審案件。

在審判實(shí)踐中，法院何時(shí)適用簡(jiǎn)易程序，由承辦案件的審判人員根據(jù)案件的實(shí)際情況決定。如果認(rèn)為是簡(jiǎn)單的民事案件，經(jīng)庭長(zhǎng)批準(zhǔn)適用簡(jiǎn)易程序，對(duì)已按簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣?，審理過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題復(fù)雜，不宜適用簡(jiǎn)易程序，可裁定轉(zhuǎn)為普通程序?qū)徖?。?/p>

從上述情況看，我國(guó)法律對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的法院規(guī)定得較為明確，但對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的案件的界定并不清晰，而且法官的自由裁量權(quán)過(guò)大。

（二）目前民事訴訟簡(jiǎn)易程序在適用范圍上存在的問(wèn)題

根據(jù)我國(guó)民訴法及司法解釋的有關(guān)規(guī)定以及司法實(shí)踐，我國(guó)民事訴訟中關(guān)于簡(jiǎn)易程序的適用范圍存在著許多問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1、適用簡(jiǎn)易程序的法院僅限于基層法院及其派出法庭，不能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要

把適用簡(jiǎn)易程序的法院確定為基層人民法院，主要是為了方便當(dāng)事人參加訴訟。然而，對(duì)于普通百姓來(lái)說(shuō)，基層法院、中級(jí)法院和高級(jí)法院并沒(méi)有什么區(qū)別，只要是通過(guò)訴訟程序解決糾紛，都要大費(fèi)周折。因此，要想讓當(dāng)事人能夠真正參加到訴訟中來(lái)，就必須使當(dāng)事人更接近訴訟制度，即美國(guó)所說(shuō)的“ a ccess"——接近裁判、接近正義。正因如此，有些國(guó)家的立法對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的法庭規(guī)定得十分靈活，例如美國(guó)加州的司法制度就規(guī)定有小額法庭，并為不常涉訴的市民設(shè)有特別服務(wù)處，而且還設(shè)有夜間小額法庭，以便利日間因工作關(guān)系無(wú)法到庭的當(dāng)事人；在日本有專門處理小額案件的簡(jiǎn)易裁定所。而我國(guó)法律對(duì)于適用簡(jiǎn)易程序的法院規(guī)定得過(guò)于死板，并沒(méi)有真正起到方便群眾起訴的作用。

2、適用簡(jiǎn)易程序案件的范圍太窄

我們先看一些設(shè)置簡(jiǎn)易程序的外國(guó)民事訴訟制度，一般都以爭(zhēng)議標(biāo)的的數(shù)額作為依據(jù)來(lái)劃分簡(jiǎn)易程序的適用范圍，如美國(guó)加州的小額法庭僅負(fù)責(zé)審理請(qǐng)求金額不超過(guò)2000美元的民事案件；韓國(guó)的《小額審判法》其適用范圍系以訴訟標(biāo)的的價(jià)額不超過(guò)韓幣100萬(wàn)元為界，日本的簡(jiǎn)易裁定所受理的民事案件的訴訟標(biāo)的，價(jià)額為不超過(guò)日幣90萬(wàn)元。①與上述國(guó)家相比，我國(guó)立法對(duì)簡(jiǎn)易程序適用范圍的規(guī)定較為復(fù)雜，它將“事實(shí)清楚”、“情節(jié)簡(jiǎn)單”、“爭(zhēng)議不大”三者結(jié)合起來(lái)作為界定適用簡(jiǎn)易程序的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)此，我國(guó)一些訴訟法學(xué)者予以肯定，理由是“有的案件事件事實(shí)清楚，情節(jié)簡(jiǎn)單，但是雙方當(dāng)事人對(duì)權(quán)利義務(wù)關(guān)系爭(zhēng)執(zhí)得不可開(kāi)交，處理起來(lái)十分棘手，也不能認(rèn)為是簡(jiǎn)單的民事案件；有的訴訟標(biāo)的金額或價(jià)額很大，但事實(shí)清楚，情節(jié)簡(jiǎn)單，雙方爭(zhēng)執(zhí)不大也可適用簡(jiǎn)易程序。因此，訴訟標(biāo)的大小和案件的簡(jiǎn)單還是復(fù)雜不完全一致”。然而，對(duì)此持肯定態(tài)度的學(xué)者在評(píng)價(jià)這兩種適用簡(jiǎn)易程序案件的范圍時(shí)，似乎忽略了確定適用該程序范圍的目的性和標(biāo)準(zhǔn)本身的確定性問(wèn)題。確定簡(jiǎn)易程序的適用范圍的目的就是為了使當(dāng)事人和法院很容易地知道哪些案件應(yīng)該適用簡(jiǎn)易程序，哪此案件不能適用簡(jiǎn)易程序。為此，劃分適用簡(jiǎn)易程序范圍的標(biāo)準(zhǔn)必須相當(dāng)確定。其實(shí)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)，確定性無(wú)疑是頭等重要的，任何標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)論它多么合理，多么周密，如果本身不夠確定，都不具備作為標(biāo)準(zhǔn)的資格。①正因如此，民訴法頒布以來(lái)仍有許多省市提出哪此案件適用簡(jiǎn)易程序、哪此案件不適用簡(jiǎn)易程序的問(wèn)題，由于缺乏必要的立法理論指導(dǎo)，各地的“簡(jiǎn)易程序”中事實(shí)上處于一種各行其是的無(wú)序狀態(tài)，這種狀況對(duì)我國(guó)的法治化建設(shè)是不利的。

3、適用簡(jiǎn)易程序的決定權(quán)屬于法院，當(dāng)事人無(wú)從選擇

具體地說(shuō)，就是在適用簡(jiǎn)易程序時(shí)，是由法院還是由當(dāng)事人決定，有些國(guó)家明確規(guī)定當(dāng)事人對(duì)適用簡(jiǎn)易程序有選擇權(quán)。如在日本，要不要適用簡(jiǎn)易訴訟程序，當(dāng)事人有選擇權(quán)，或者法院可以依職權(quán)決定，選擇權(quán)人包括原告、被告以及法院。在我國(guó)，法律將適用簡(jiǎn)易程序的決定權(quán)賦予了法官，當(dāng)事人沒(méi)有選擇權(quán)，這不能不說(shuō)是對(duì)當(dāng)事人訴訟權(quán)利的一種忽視。

三、擴(kuò)大民事訴訟簡(jiǎn)易程序適用范圍的構(gòu)想

(一)在民事訴訟中引入“糾紛的類型化解決”思路

為了提高民事訴訟制度解決糾紛的能力，以便糾紛解決在數(shù)量上和質(zhì)量上均達(dá)到令人滿意的程度，真正地體現(xiàn)“訴訟效率”，應(yīng)當(dāng)在民事訴訟中引入“糾紛的類型化解決”的思路。為什么要采用簡(jiǎn)易程序？哪些案件可以采用簡(jiǎn)易程序？均可歸結(jié)為一個(gè)問(wèn)題——簡(jiǎn)易案件的類型化問(wèn)題，之所以要采用簡(jiǎn)易程序，是因?yàn)槟承╊愋偷陌讣m宜以簡(jiǎn)易方式解決，而簡(jiǎn)易程序的適用范圍，應(yīng)當(dāng)限于這類適宜以簡(jiǎn)易方式解決的案件。

我們的國(guó)家正在從農(nóng)業(yè)社會(huì)走向工業(yè)社會(huì)，從人治國(guó)家走向法治國(guó)家的進(jìn)程中，訴訟的大量增加是不可避免的，制度的設(shè)計(jì)者應(yīng)該做的不是壓制訴訟，而是對(duì)可能演化成訴訟的糾紛進(jìn)行一定的“疏導(dǎo)”——比如創(chuàng)建多元化的非訴訟糾紛解決機(jī)制，發(fā)揮某些傳統(tǒng)糾紛解決方式的作用等等，只有人們發(fā)現(xiàn)了更簡(jiǎn)便，易行的糾紛解決辦法，訴訟案件急速增長(zhǎng)的趨勢(shì)才有可能得到遏制而我國(guó)民訴法的規(guī)定又過(guò)于籠統(tǒng)，原則、抽象，只有通過(guò)制度的重新設(shè)計(jì)來(lái)提高司法制度解決糾紛的能力是司法界和法學(xué)界所共同祁盼的。現(xiàn)代社會(huì)的高度復(fù)雜化對(duì)糾紛解決機(jī)制的專業(yè)化提出了新的挑戰(zhàn)，它要求我們?cè)诿裆贪讣凶鲞M(jìn)一步的劃分，按照其中各類案件的特點(diǎn)和需要，設(shè)置專門的訴訟制度加以處理，以擴(kuò)大適用簡(jiǎn)易程序案件的范圍。

1、簡(jiǎn)易、小額案件的類型化特征

一般而言，適宜以簡(jiǎn)易方式審理的案件至少應(yīng)具有以下三種特點(diǎn)之一：

（1）案情簡(jiǎn)單，用簡(jiǎn)易程序足以處理的案件。雖然這個(gè)社會(huì)正面臨著越來(lái)越多的訴訟，甚至有人已經(jīng)發(fā)出了訴訟爆炸的驚呼，但事實(shí)上，并非每一個(gè)案件都復(fù)雜到了必須用正規(guī)的普通程序來(lái)審理的程度。比如某些債務(wù)糾紛，雙方當(dāng)事人對(duì)債權(quán)債務(wù)關(guān)系并無(wú)任何分歧，原告也能舉出確鑿有力的證據(jù)；某些離婚案件，夫妻雙方均同意離婚，只是在財(cái)產(chǎn)分割上存在爭(zhēng)議等，類似的案件在司法實(shí)務(wù)中有很多，對(duì)這些案件，法官用簡(jiǎn)單的“三段論”邏輯便足以作出判決，完全沒(méi)有必要花費(fèi)更多的時(shí)間，走完一個(gè)又一個(gè)冗長(zhǎng)的訴訟環(huán)節(jié)。確有某些案件可以用簡(jiǎn)單的程序妥善地處理，這是簡(jiǎn)易、小額訴訟程序得以存在的基本依據(jù)。

另外，這種程序蘊(yùn)涵了“公正和效率”的價(jià)值。貝勒斯指出，爭(zhēng)執(zhí)的解決有兩個(gè)層次的含義，一種是行動(dòng)上的解決，一種是心理意義上的解決。法院的判決常常是僅僅從行動(dòng)上解決了爭(zhēng)執(zhí)。①雖然這么說(shuō)，但一種訴訟制度能在多大程度上從心理上解決糾紛——讓即便是敗訴的當(dāng)事人也心悅誠(chéng)服地接受判決，這是評(píng)價(jià)其優(yōu)劣的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。能否做到這一點(diǎn)，與一種程序的公正性有關(guān)。而現(xiàn)代訴訟制度的同度煩瑣，其基本的理由便是為了使訴訟更公正，以使當(dāng)事人在一般情況下能夠接受判決，惟有如此，法院作為官方的糾紛處理機(jī)構(gòu)，才能長(zhǎng)久地維持其權(quán)威地位。這種公正不僅是實(shí)體上的，同時(shí)也是程序上的——而且兩者是相輔相成、不可分離的；從實(shí)體上看，只有經(jīng)過(guò)了謹(jǐn)慎的庭前準(zhǔn)備，證據(jù)調(diào)查，庭審辯論，案情才可能弄清楚，從程序上看，由于經(jīng)過(guò)了一個(gè)又一個(gè)體現(xiàn)著人類理性和當(dāng)事人程序主體性的程序環(huán)節(jié)，當(dāng)事人即便對(duì)最后的判決并不認(rèn)同，通常也無(wú)可奈何而只能甘心接受判決，但是，這兩個(gè)方面的要求，都有一個(gè)共同的前提，那就是案情足夠復(fù)雜。對(duì)簡(jiǎn)單的案件，既沒(méi)有必要用復(fù)雜的程序去查明事實(shí)——因?yàn)榘盖楸旧硎呛?jiǎn)單的，敗訴當(dāng)事人一般也不會(huì)因?yàn)槌绦蜻^(guò)于簡(jiǎn)易而覺(jué)得自己的程序保障權(quán)受到了侵害——因?yàn)槭欠呛芮宄皼](méi)什么好說(shuō)的”，如果從“妥當(dāng)?shù)亟鉀Q糾紛”這樣一個(gè)功利化的角度出發(fā)，可以說(shuō)程序公正發(fā)揮作用的領(lǐng)域更多地集中在事實(shí)很難弄清，僅憑事實(shí)說(shuō)話難以服人的場(chǎng)合，而簡(jiǎn)單案件不在其中。

（2）雖然情節(jié)未必簡(jiǎn)單，但對(duì)簡(jiǎn)捷、迅速審理有特殊要求的案件，國(guó)家設(shè)置司法制度，是為了滿足公民、法人和其他社會(huì)主體化解糾紛，保護(hù)自身權(quán)利的需要。因此，無(wú)論從哪個(gè)角度，最大限度地滿足當(dāng)事人要求都應(yīng)成為程序設(shè)置的一個(gè)基本理念。而當(dāng)事人的要求是多樣的。雖然普通程序因其程序保障的完備性而成為現(xiàn)代民事訴訟程序的典范，但并非所有案件的當(dāng)事人都愿意忍受這種程序高昂的訴訟費(fèi)用和漫長(zhǎng)的訴訟周期。事實(shí)上，還有某些案件，由于其案件類型的特殊性，過(guò)于冗長(zhǎng)的訴訟周期成為妥善處理糾紛的大忌。例如，在破產(chǎn)清算過(guò)程中發(fā)生的涉及破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)歸屬的經(jīng)濟(jì)糾紛案件中，如果按普通程序處理，可能大大延誤破產(chǎn)案件處理的進(jìn)程；在共同海損案件中，如果不盡快就海損造成的權(quán)利義務(wù)糾紛作一了斷，雙方的利益都可能受到損害；在請(qǐng)求撫養(yǎng)費(fèi)用的案件中，如不盡快審理，被撫養(yǎng)人的基本生活可能得不到保障，其他如本票價(jià)款追索案件，確定股票價(jià)格案件等等，都對(duì)簡(jiǎn)單、快速的審判有著超乎尋常的要求，①除了這些典型案件外，復(fù)雜的社會(huì)生活肯定還造就了許多其他要求簡(jiǎn)速裁判的案件，比如在現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)事人涉訟的利益可能是有期限的——即只有在一定的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)才對(duì)其具有實(shí)質(zhì)性的意義，對(duì)這種案件，如果全都適用普通程序?qū)徖恚臀幢乩诋?dāng)事人權(quán)益的保護(hù)。

（3）訴訟金額較小，“不值得”使用普通程序的案件。以訴訟標(biāo)的金額為主要標(biāo)準(zhǔn)來(lái)界定簡(jiǎn)易小額訴訟程序的適用范圍是國(guó)外立法的通例，對(duì)此可能提出的挑戰(zhàn)是一個(gè)訴訟金額對(duì)不同的當(dāng)事人有著不同的含義，即“小額”的具體標(biāo)準(zhǔn)對(duì)不同的人有不同的界定，這種界定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)窮人有失公平。但正如臺(tái)灣學(xué)者邱聯(lián)恭所說(shuō)的，在訴訟上追求權(quán)利與在社會(huì)上通過(guò)交易行使權(quán)利是不同的，因?yàn)槌景冈?、被告外，還有成千上萬(wàn)的人正在或即將利用法院，所以不能為了某一個(gè)案件的審理花費(fèi)過(guò)多的勞力、時(shí)間和金錢，從而阻礙了其他案件進(jìn)入訴訟程序。①為此，各國(guó)民事訴訟制度中均采納了所謂的“費(fèi)用相當(dāng)性原則”，即根據(jù)案件金額對(duì)糾紛作出分類，分別適用繁簡(jiǎn)不同的程序，以保持案件重要性與訴訟耗費(fèi)的基本相當(dāng)。②根據(jù)這一原則，當(dāng)事人的程序權(quán)利受到一定的限制，比如不能將五萬(wàn)元的債務(wù)分成數(shù)次起訴，不能越過(guò)法律規(guī)定的小額訴訟程序而選擇適用普通程序等。所以，無(wú)論是就司法效益的維護(hù)，還是就社會(huì)整體公正的維持，都沒(méi)有理由在數(shù)額很小的案件中使用耗費(fèi)很高的普通程序。

2、關(guān)于簡(jiǎn)易、小額糾紛案件的類型化處理

以上重點(diǎn)分析了要求審理以簡(jiǎn)易、迅速的方式進(jìn)行的三類案件的特征，但每類案件適用簡(jiǎn)易程序的理論依據(jù)并不相同，我們說(shuō)，對(duì)案件進(jìn)行類型化處理，是因?yàn)榘讣旧碛袘?yīng)該適用簡(jiǎn)易程序的正當(dāng)化理由，既然這些理由不同，在程序的設(shè)計(jì)方式上自然也應(yīng)體現(xiàn)出某些差別。

對(duì)于第一類案件，即案情簡(jiǎn)單的案件，應(yīng)適用法官職權(quán)裁量的法理，由法官?zèng)Q定是否使用簡(jiǎn)易程序。案情是否簡(jiǎn)單，這必然涉及對(duì)一個(gè)案件的主觀判斷問(wèn)題，為使這個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)確定化，使法官的裁量有章可循，可由立法列舉若干類型的簡(jiǎn)單案件讓法官參考。同時(shí)，當(dāng)事人作為案件的直接利害關(guān)系人，對(duì)案情簡(jiǎn)單與否有著最真實(shí)的了解，因此，應(yīng)賦予其提出異議的權(quán)利。即對(duì)法官認(rèn)為案件應(yīng)適用簡(jiǎn)易程序的判斷，任何一方當(dāng)事人都可以提出自己的反對(duì)意見(jiàn)，并經(jīng)法院審查，合理的應(yīng)裁定對(duì)案件適用普通程序，反之，仍適用簡(jiǎn)易程序。

對(duì)于因案件涉及金額較小而不值得用普通程序?qū)徖淼陌讣?，?yīng)由法律規(guī)定強(qiáng)制適用簡(jiǎn)易程序，因?yàn)閷?duì)這類案件而言，采用簡(jiǎn)易程序是避免司法資源的浪費(fèi)，維護(hù)大多數(shù)當(dāng)事人利益的要求，這種要求在法律上和道德上都應(yīng)優(yōu)于當(dāng)事人的個(gè)別程序權(quán)利。因此，這已經(jīng)超出了當(dāng)事人選擇的范圍。當(dāng)事人只能對(duì)自己的實(shí)體和程序利益做出處分，而無(wú)權(quán)就國(guó)家司法資源的整體配置做出處分。

除了在程序提起方面的差別外，在程序規(guī)程上，三類案件也應(yīng)有所區(qū)別。除了在小額案件中適用簡(jiǎn)易程序具有絕對(duì)的正當(dāng)性外，對(duì)其他兩類案件適用簡(jiǎn)易程序都只具有相對(duì)的合理性，因此可考慮對(duì)這三類案件安排簡(jiǎn)易程度不同的程序來(lái)處理。從節(jié)省訴訟資源這個(gè)主要的制度目標(biāo)出發(fā)，小額案件的審理程序應(yīng)是最簡(jiǎn)單的，而對(duì)案情簡(jiǎn)單的案件和強(qiáng)烈要求簡(jiǎn)速審理的案件，則可安排相對(duì)正規(guī)程序，只是在各個(gè)程序環(huán)節(jié)之間的間隔應(yīng)盡量縮短。立法可對(duì)后兩種類型的種類作出明確的規(guī)定。

（三）明確規(guī)定當(dāng)事人對(duì)簡(jiǎn)易程序的選擇權(quán)及其適用范圍

對(duì)于案情不一定復(fù)雜，但卻強(qiáng)烈要求簡(jiǎn)速審理的案件，應(yīng)做進(jìn)一步的具體分析。一個(gè)民事案件可能涉及三種利益，即原告利益，被告利益和公共利益，相應(yīng)地，要求案件快速審理的主體也就有三種可能。在共同海損案件中，可能是原、被告雙方均要求快速審理，對(duì)此類案件，法律無(wú)須專門規(guī)定，只要賦予當(dāng)事人合意選擇程序的權(quán)利即可。只要雙方當(dāng)事人一致要求適用簡(jiǎn)易程序，法院無(wú)須審查，即可適用，這里體現(xiàn)了當(dāng)事人的處分原則。另外一些案件，可能是出于公益的考慮，必須運(yùn)用簡(jiǎn)單、快捷的方式加以處理，比如關(guān)于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)和股票價(jià)格確認(rèn)糾紛等等，為保護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，可考慮在一定條件下對(duì)其中的某些案件強(qiáng)制適用簡(jiǎn)易程序。還有一類案件是原告要求快速審理，而被告并沒(méi)有這種要求，比如要求給付撫養(yǎng)費(fèi)用的案件、涉及原告期限利益的案件，利益的衡平主要發(fā)生在雙方當(dāng)事人之間，因此，在制度設(shè)計(jì)上應(yīng)給對(duì)方選擇程序的機(jī)會(huì)，同時(shí)輔以相應(yīng)的措施，對(duì)故意利用普通程序拖延時(shí)間的被告施以懲罰。比如，可規(guī)定在這類案件中，原告可提出適用簡(jiǎn)易程序的請(qǐng)求，對(duì)此請(qǐng)求，如被告無(wú)異議則適用簡(jiǎn)易程序。被告如提出異議，則適用普通程序；但適用普通程序?qū)徖砗蟊桓嫒绻麛≡V，則要承擔(dān)原告因此付出的額外損失——比如期限利益過(guò)期帶來(lái)的損失等，在某種意義上，這可以看作是對(duì)被告濫用程序選擇權(quán)的一種懲罰。

法律應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定當(dāng)事人對(duì)適用簡(jiǎn)易程序案件可以進(jìn)行選擇的范圍。筆者認(rèn)為，對(duì)于那些案情簡(jiǎn)單、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確但數(shù)額較大的案件，只要雙方當(dāng)事人都同意，也可以適用簡(jiǎn)易程序。

（四）擴(kuò)大人民法院適用簡(jiǎn)易程序的權(quán)力和范圍

這包含兩層意思：一是擴(kuò)大法院的權(quán)力，即賦予法院在一些案件是否適用簡(jiǎn)易程序的決定權(quán)，這主要是指除當(dāng)事人可以經(jīng)雙方同意選擇適用簡(jiǎn)易程序之外，即使不能由當(dāng)事人選擇決定是否適用簡(jiǎn)易程序的案件，也可以由法院依職權(quán)決定。法院的決定權(quán)必須由法律加以明確規(guī)定，其決定程序也須規(guī)范化。一是指明確規(guī)定我國(guó)包括最高人民法院在內(nèi)的各級(jí)法院都可以適用簡(jiǎn)易程序。這也必需由法律明確規(guī)定各級(jí)適用簡(jiǎn)易程序?qū)徖淼陌讣再|(zhì)、范圍。

① 何兵：《現(xiàn)代社會(huì)的糾紛解決》，法律出版社2003年版，第1頁(yè)。

① 已經(jīng)有學(xué)者就創(chuàng)立刑事訴訟中的簡(jiǎn)易程序作了專門研究，并提出了若干有價(jià)值的意見(jiàn)。可參見(jiàn)李文?。骸缎淌略V訟效率論》（中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版）第四章（三）部分內(nèi)容。

① 江偉：《中國(guó)民事訴訟法教程》

① 史錫因：《民事訴訟法之研討》

① 李浩：《民事訴訟級(jí)別管轄豐承的問(wèn)題及其改進(jìn)》， 第48-51頁(yè)。

① [美]邁克爾.貝勒期：《法院的原則》，張文顯譯 第21-22頁(yè)。

① 幾種類型案件可參見(jiàn)[臺(tái)]邱聯(lián)滎：《程序制度機(jī)能論》，第83-87頁(yè)。

篇10

關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目檔案；企業(yè)發(fā)展；作用

Abstract: Only through the development of various forms of use to file information with the research and production practice to combine the files of the potential value and role play, and file career to be able to get a better development.

Keywords: construction project files; enterprise development; role

中圖分類號(hào)：G271 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2095-2104（2012）

根據(jù)《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》關(guān)于“項(xiàng)目檔案驗(yàn)收是項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的重要組成部分，未經(jīng)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收或項(xiàng)目檔案驗(yàn)收不合格的建設(shè)項(xiàng)目，不得進(jìn)行或通過(guò)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收”的有關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目檔案驗(yàn)收對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收具有一票否決權(quán)，充分體現(xiàn)了項(xiàng)目檔案在建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收中的重要性。此外，檔案對(duì)建設(shè)項(xiàng)目日后的管理、使用、維護(hù)、改建、擴(kuò)建、技改有著十分重要的作用，檔案收集不齊全、整理不規(guī)范、保管不安全都會(huì)直接影響建設(shè)項(xiàng)目發(fā)揮最大效益。

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案在企業(yè)發(fā)展中的作用

1.美國(guó)公司的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)：項(xiàng)目建設(shè)成本的3-5%是由可以避免的錯(cuò)誤所引起的，其中30%則是因?yàn)椴捎昧瞬粶?zhǔn)確或過(guò)期的圖紙所直接造成。檔案管理是項(xiàng)目管理不可缺少的一個(gè)環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目管理的一個(gè)手段。我國(guó)在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，目前普遍存在重建設(shè)、輕管理、重技術(shù)、輕檔案的現(xiàn)象，從管理者到檔案管理人員檔案管理意識(shí)欠缺，已成為項(xiàng)目管理中的薄弱環(huán)節(jié)。

2.設(shè)計(jì)圖紙、設(shè)計(jì)變更、竣工圖紙等是項(xiàng)目維護(hù)的依據(jù)。從監(jiān)管的角度來(lái)分析：沒(méi)有檔案無(wú)法監(jiān)管；沒(méi)有完全、有效、真實(shí)的檔案，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)我們所期望的監(jiān)管成效。項(xiàng)目建設(shè)的業(yè)主負(fù)責(zé)制度、監(jiān)理制度和監(jiān)督制度都是為了保證項(xiàng)目工程質(zhì)量而建立的，無(wú)論是業(yè)主招投標(biāo)和建設(shè)管理，還是施工單位的施工活動(dòng)、監(jiān)理單位的監(jiān)理活動(dòng)、或者是監(jiān)督單位的監(jiān)督活動(dòng)，其執(zhí)行過(guò)程都必須以活動(dòng)中的記錄文件為依據(jù)。施工單位和監(jiān)理單位記錄文件的準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性會(huì)直接影響到監(jiān)督活動(dòng)的判斷，設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位記錄文件的準(zhǔn)確性、完整性和真實(shí)性會(huì)直接影響到監(jiān)督活動(dòng)的判斷，設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位提供完整、準(zhǔn)確、有效的驗(yàn)收資料是開(kāi)始交（竣）工驗(yàn)收的前提條件。

3.檔案工作對(duì)企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、維護(hù)合法權(quán)益起著主導(dǎo)性作用。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)及商業(yè)秘密等，是企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新的成果，是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)和核心知識(shí)資本。企業(yè)檔案真實(shí)記錄了企業(yè)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程、內(nèi)容、結(jié)果，是企業(yè)擁有某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律憑證，當(dāng)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，檔案能起到至關(guān)重要的作用，是企業(yè)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有力武器。企業(yè)在經(jīng)濟(jì)運(yùn)作之中難免要發(fā)生各種糾紛，且以經(jīng)濟(jì)債務(wù)糾紛與侵權(quán)糾紛居多。企業(yè)要想減少經(jīng)濟(jì)運(yùn)作中的麻煩與損失，勝券在握，就得在日常經(jīng)營(yíng)管理中謹(jǐn)慎、細(xì)致地保存好較為翔實(shí)完整的企業(yè)檔案做證據(jù)，供、應(yīng)訴之用，這樣才能在經(jīng)濟(jì)糾紛中立于不敗之地。

4.企業(yè)檔案管理對(duì)于企業(yè)文化建設(shè)有著十分重要的作用，表現(xiàn)在檔案能夠真實(shí)地記錄企業(yè)文化以及企業(yè)發(fā)展過(guò)程中的點(diǎn)點(diǎn)滴滴和對(duì)企業(yè)文化的歸納、梳理。企業(yè)檔案管理對(duì)于企業(yè)文化的記錄不是一種簡(jiǎn)單的記錄，而是通過(guò)分類與分析使員工和領(lǐng)導(dǎo)能更好地認(rèn)清公司的文化建設(shè)成就與不足。同時(shí)，通過(guò)檔案管理員的梳理和價(jià)值判斷，可以“留其精華，去其糟粕”，從而更好地服務(wù)于公司的發(fā)展戰(zhàn)略。

5.一個(gè)企業(yè)從創(chuàng)立到發(fā)展，涉及到科技圖紙、文件文書(shū)、財(cái)務(wù)報(bào)表、人事資料、信用憑證、科技成果等大量資料，包括文件、圖片、錄音和錄像和實(shí)物等等。將這些資料整理保存起來(lái)并加以利用就是檔案管理。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)家決策要根據(jù)各種資料、數(shù)據(jù)、信息，搞好企業(yè)需要匯集各方面信息，對(duì)決策而言，信息與人才、資金同等重要，有時(shí)甚至更重要。沒(méi)有資料管理、數(shù)字管理、信息管理，就無(wú)法在瞬息萬(wàn)變的市場(chǎng)中捕捉機(jī)會(huì)。

二、發(fā)揮檔案的功能和作用的幾點(diǎn)做法

1、加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理制度建設(shè)

制度建設(shè)是根本，沒(méi)有一套切實(shí)可行的檔案管理制度作保證，檔案管理工作將無(wú)所適從。檔案工作建設(shè)項(xiàng)目由于規(guī)模大、工期長(zhǎng)、形成材料多，特別是由于其所涉及的單位和環(huán)節(jié)眾多，所以要想在建設(shè)項(xiàng)目檔案管理中做到規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化，僅靠檔案管理部門或建設(shè)項(xiàng)目管理部門少數(shù)幾個(gè)人的力量是根本辦不到的。因此，加強(qiáng)和完善有關(guān)的制度建設(shè)，使其成為工程項(xiàng)目建設(shè)人員和施工人員特別是工程技術(shù)人員自覺(jué)遵守的準(zhǔn)則，才能使建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作規(guī)范化、科學(xué)化、效率化得到根本保障。

加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案工作的組織領(lǐng)導(dǎo)

基本建設(shè)項(xiàng)目檔案涉及方方面面的工作，貫穿工程全過(guò)程，做好檔案工作不只是檔案人員的事情，大量檔案往往產(chǎn)生于工程的管理者、技術(shù)人員和施工人員手中，因此必須有強(qiáng)有力的組織保證，以協(xié)調(diào)各方力量，做到密切配合，相互支持，共同做好檔案工作。要成立建設(shè)項(xiàng)目檔案工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立建設(shè)項(xiàng)目檔案工作人員網(wǎng)絡(luò)體系，明確每人的工作職責(zé)，加強(qiáng)考核，建立健全項(xiàng)目檔案工作各項(xiàng)規(guī)章制度，建立切合實(shí)際的項(xiàng)目檔案工作管理體制和工作程序。工程項(xiàng)目從立項(xiàng)開(kāi)始，主管領(lǐng)導(dǎo)就要指定專人負(fù)責(zé)文件、圖紙、計(jì)算數(shù)據(jù)、聲像記錄等資料的收集、管理工作，制定明確的崗位責(zé)任，進(jìn)行考核并與獎(jiǎng)懲掛鉤。

3要確保項(xiàng)目檔案的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、安全和及時(shí)、規(guī)范

首先要保證配置所需資源（人、財(cái)、物、權(quán)），把檔案管理的要求與措施貫穿于項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程，并與之同步實(shí)施。要充分發(fā)揮監(jiān)理單位的作用（監(jiān)理合同增加對(duì)設(shè)計(jì)、施工單位歸檔文件的審核責(zé)任）。監(jiān)理單位在做好自身文件材料的收集、整理、移交工作的同時(shí)，對(duì)施工單位文件材料的形成情況進(jìn)行質(zhì)量檢查把關(guān)，在控制節(jié)點(diǎn)進(jìn)行審核、簽署，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)令其整改。將檔案管理真正納入項(xiàng)目管理流程，與程序捆綁，實(shí)行節(jié)點(diǎn)控制。

加強(qiáng)項(xiàng)目檔案的安全管理

項(xiàng)目檔案是項(xiàng)目建設(shè)、管理過(guò)程中形成的，具有保存價(jià)值的各種形式的歷史記錄，包括建設(shè)項(xiàng)目從提出立項(xiàng)到建成投產(chǎn)全過(guò)程中形成的應(yīng)歸檔的各類文字、圖紙、圖表、計(jì)算材料和聲像材料。因此，檔案的安全管理就成為檔案管理的重中之重。根據(jù)《國(guó)家重大建設(shè)項(xiàng)目檔案驗(yàn)收辦法》，建設(shè)項(xiàng)目檔案的驗(yàn)收內(nèi)容中就包括項(xiàng)目檔案的安全狀況。從以往工程項(xiàng)目檔案管理工作經(jīng)驗(yàn)看，實(shí)現(xiàn)檔案安全管理，就必須在軟硬件兩個(gè)方面下功夫。在硬件方面，要求工程項(xiàng)目建設(shè)單位，提供符合要求的檔案庫(kù)房并根據(jù)外部環(huán)境具體情況配備齊全的相關(guān)設(shè)備。尤其在防火、防盜、防震、防濕、防干燥等方面要達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。在軟件方面，要求各參建單位加強(qiáng)檔案的收集、整理、審核、歸檔、報(bào)送、使用等各環(huán)節(jié)的管理，做到不毀、不丟、不錯(cuò)、不漏、不亂。

做好工程項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作

做好項(xiàng)目檔案驗(yàn)收工作是保證項(xiàng)目檔案質(zhì)量的重要步驟。在正式驗(yàn)收前，要組織預(yù)驗(yàn)收小組，按照國(guó)家檔案局的有關(guān)規(guī)定和要求，認(rèn)認(rèn)真真地進(jìn)行抽查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)查缺補(bǔ)漏，糾錯(cuò)改誤。項(xiàng)目檔案驗(yàn)收時(shí)抽點(diǎn)為項(xiàng)目前期管理性文件、竣工文件、隱蔽工程文件、質(zhì)檢文件、重要合同、協(xié)議等。項(xiàng)目建設(shè)單位一定要把項(xiàng)目文件材料的收集、整理和歸檔納入合同管理，采取有力控制措施，明確要求各有關(guān)單位，及時(shí)收集項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)文件材料。根據(jù)近年項(xiàng)目檔案驗(yàn)收的工作經(jīng)驗(yàn)，一些重要的聲像材料，如項(xiàng)目開(kāi)、竣工儀式的照片、錄音（像）帶等也是收集的難點(diǎn)。另外，竣工圖章的簽署也是不容忽視的，在實(shí)際工作中竣工圖好多是從施工圖直接轉(zhuǎn)化而來(lái)的，沒(méi)有經(jīng)過(guò)任何改變，所以有的單位就把施工圖作為竣工圖保存了，這里要強(qiáng)調(diào)的是，施工圖可以作為竣工圖保存，但必須要加蓋并完備簽署竣工圖章，否則施工圖就不能作為竣工圖來(lái)保存。