導語：如何才能寫好一篇國際貿(mào)易的基本類型，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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[關(guān)鍵詞] 日本 技術(shù)性貿(mào)易壁壘 影響 企業(yè)對策

一、日本技術(shù)性貿(mào)易壁壘對中國出口的影響

1.機電產(chǎn)品。在機電產(chǎn)品領(lǐng)域，日本TBT主要集中于:強制性的安全及其認證要求;國際標準要求和產(chǎn)品質(zhì)量及其管理體系認證;環(huán)保規(guī)定;節(jié)能要求等。

日本有關(guān)機電產(chǎn)品的技術(shù)標準非常嚴格，特別是小型機械產(chǎn)品和家電產(chǎn)品，若不能達到日本JIS標準，就難以進入日本市場。在家電產(chǎn)品方面我國生產(chǎn)的電視機、電冰箱質(zhì)量水平和日本產(chǎn)品不相上下，而且價格比日本產(chǎn)品低，但在日本市場上僅占很小份額，就是因為我國產(chǎn)品為獲JIS標志認證必須運到日本進行，增加了出口成本。日本在有關(guān)噪聲污染控制的環(huán)保法規(guī)中制定了大量的機電產(chǎn)品噪聲強制標準，凡是達不到這些標準的機電產(chǎn)品將不能在其市場上銷售。另外，日本通過了《大氣污染控制法》，也提高了機電產(chǎn)品的市場準入。

2.紡織品和服裝。在紡織品和服裝方面，日本設(shè)置了大量的TBT。如《控制日用品中有害物質(zhì)含量的法律》和《關(guān)于日用品中有害物質(zhì)含量法規(guī)的實施規(guī)則》》中，規(guī)定了紡織品中有害物質(zhì)的限量指標；《消防法令》對紡織品燃燒性能進行了規(guī)定；《道路車輛安全標準法規(guī)第16部》規(guī)定了汽車內(nèi)飾材料的燃燒特性；其他相關(guān)的法規(guī)如:《纖維產(chǎn)品質(zhì)量表示規(guī)程》、《纖維產(chǎn)品質(zhì)量表示者號碼承認規(guī)程》等，均對相應用途紡織品的質(zhì)量做出了嚴格的規(guī)定。

日本涉及人類生命健康安全以及環(huán)境保護的紡織品的檢測項目越來越多，而我國紡織品染料結(jié)構(gòu)中，國外禁用染料共有191種(含涂料)。目前，我國90%的企業(yè)還在使用某些禁用染料。以上原因極大地影響了中國紡織品及服裝對日出口。

3.農(nóng)產(chǎn)品和食品。2004年開始我國已經(jīng)從農(nóng)產(chǎn)品凈出口國轉(zhuǎn)變?yōu)閮暨M口國，我國農(nóng)產(chǎn)品在國際市場由于競爭力弱勢而受到的沖擊已開始顯露，對日出口形勢也更為嚴峻。

日本不僅用技術(shù)標準來限制農(nóng)產(chǎn)品和食品的進口，而且從立法上來扼制。例如，日本通過的《食品衛(wèi)生法》規(guī)定，在進口檢查中發(fā)現(xiàn)超標可能性大、并會危及健康的情況下，厚生勞動大臣可以對特定國家、地區(qū)采取全面禁止進口、銷售的措施；一旦來自一國的某種食品藥殘超標，則以后來自該國的同類食品必須接受強制性檢查，這大大增加了產(chǎn)品的成本并且延長了入境時間。同時日本強化對進口商的處罰，除增加罰金之外，還將公布進口商的名稱。這實際上是通過加強對進口商的約束，提高了對進口食品的要求。并且該法案還在不斷修訂增加新的內(nèi)容。中國農(nóng)產(chǎn)品和食品面臨越來越嚴重的TBT。

二、應對日本技術(shù)性貿(mào)易壁壘的建議

1.熟悉日本的有關(guān)規(guī)則和標準。日本對于推行國際標準化不十分積極，其名目繁多的技術(shù)法規(guī)與標準鮮見有與國際標準一致的，而且許多符合國際標準的產(chǎn)品到了日本還要按日本標準進行檢測。

因此，對日出口企業(yè)應結(jié)合自己行業(yè)的實際，密切關(guān)注日本市場的動態(tài)，可以通過國家相關(guān)機構(gòu)或建立專門的部門搜集有關(guān)信息，把握日方TBT的新動向、新趨勢，有預見性地做出調(diào)整，以確保在日本市場取得有利地位。

2.全面提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平。企業(yè)可以將國際標準與企業(yè)的實際情況結(jié)合起來,創(chuàng)造出適合自身發(fā)展的管理方法,從制度上保證產(chǎn)品的質(zhì)量品質(zhì)與環(huán)保品質(zhì)。

為此，企業(yè)要強化認證意識，積極通過ISO9000和ISO14000標準認證以及一些發(fā)達國家的權(quán)威認證，在生產(chǎn)中建立健全企業(yè)的質(zhì)量和環(huán)保體系，使企業(yè)積極邁向日本市場。同時，我國出口產(chǎn)品應積極申請并取得日本市場需要的環(huán)境標志、安全標準、衛(wèi)生標準或社會責任標準等認證。特別是要重視日本的產(chǎn)品認證要求，根據(jù)進口商要求的標準提品。要以日本市場需求為導向，以社會、生態(tài)、經(jīng)濟效益為中心，從開發(fā)研究到生產(chǎn)、包裝的全過程都堅持高標準，不斷提高企業(yè)的生產(chǎn)環(huán)境、技術(shù)水平，使所生產(chǎn)的產(chǎn)品滿足國際技術(shù)標準、安全標準、衛(wèi)生標準和環(huán)保標準，為產(chǎn)品進入日本市場奠定堅實的基礎(chǔ)。

3.技術(shù)引進和技術(shù)創(chuàng)新。TBT的本質(zhì)是各國技術(shù)水平的差距。要提高技術(shù)水平，改進產(chǎn)品質(zhì)量，就要通過先進技術(shù)引進與創(chuàng)新。

對日出口企業(yè)要特別重視工藝技術(shù)創(chuàng)新并要善于引進發(fā)達國家的最新技術(shù)工藝和設(shè)備。企業(yè)要切實做好引進技術(shù)的消化吸收工作，并在其基礎(chǔ)上發(fā)展自身的技術(shù)。同時，有條件的企業(yè)可以與科研機構(gòu)、大中專院校的研究力量合作或建立自己的新產(chǎn)品研發(fā)機構(gòu)，研究和開發(fā)具有自主產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和主導產(chǎn)品，還要注意知識產(chǎn)權(quán)保護，走技術(shù)引進和自主開發(fā)并重的道路，徹底打破日本TBT的封鎖。

4.注重對日本市場調(diào)查和可行性研究，加強產(chǎn)品定位。產(chǎn)品定位與TBT有著密切的關(guān)系。產(chǎn)品定位是產(chǎn)品進入一個市場的基礎(chǔ)工作，直接決定著未來的市場前景。產(chǎn)品定位的功能和用途直接影響著產(chǎn)品面臨的許多問題，比如海關(guān)稅率、適用法律、標準等。

所以對日出口產(chǎn)品不可定位太寬,否則容易導致更多的檢測和承擔更多責任。只有加強對日本市場的調(diào)研,合理定位產(chǎn)品,才可以避免不必要的檢測,減去許多責任,從而避免不必要的TBT。

5.培養(yǎng)經(jīng)貿(mào)人才。拓展日本市場,關(guān)鍵在于人。企業(yè)需要一批具備豐富的貿(mào)易、金融、商業(yè)知識,熟悉日本情況,特別是懂得日本經(jīng)貿(mào)政策、法規(guī)條例的專業(yè)人才。只有這樣才能在國內(nèi)外經(jīng)貿(mào)政策、法規(guī)條例不斷變化、完善的條件下,促進企業(yè)與日本商貿(mào)合作持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展。

總之，日本TBT對中國出口的影響日甚,進出口企業(yè)、生產(chǎn)企業(yè)要從現(xiàn)在做起、從自身做起,不斷超越日本TBT，擴大對日出口。

參考文獻:

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1.1出口商融資方式

1.1.1打包貸款

打包貸款是指出口地的銀行向擁有合格信用證的外貿(mào)出口商提供的用于生產(chǎn)、采購、運輸貨物的專項貸款。打包貸款的目的是支持外貿(mào)出口商按期出運交貨，是有利于外貿(mào)出口商在缺乏資金時候依舊可以順利開展對外貿(mào)易一種短期融資。

1.1.2出口押匯

出口押匯是指外貿(mào)出口商已經(jīng)發(fā)出出口貨物，并且向銀行交來合同要求的單據(jù)后,銀行以出口單據(jù)為抵押，向外貿(mào)出口商提供的資金融通。出口押匯也是一種短期融資。出口信用證押匯和出口托收押匯是其兩種主要方式。

1.1.3出口信貸

出口信貸是指出口國為了提高其出口商品的國際競爭力和本國高新技術(shù)產(chǎn)品等資本貨物的外貿(mào)出口量，由其官方出口信貸機構(gòu)向本國外貿(mào)出口企業(yè)或是進口商提供的信貸支持。出口信貸是一種中長期國際貿(mào)易融資方式，根據(jù)信貸支持對象不同，可被分為賣方信貸與買方信貸。

1.1.4票據(jù)貼現(xiàn)

票據(jù)貼現(xiàn)是指收款人為了提前獲取資金將還沒有到期的匯票向銀行申請貼現(xiàn),銀行按照在票面金額的基礎(chǔ)上按照貼現(xiàn)率扣除貼現(xiàn)利息之后將剩余款項支付給收款人。貼現(xiàn)銀行在貼現(xiàn)之后便擁有了票據(jù),有權(quán)在票據(jù)到期時向票據(jù)承兌人進行收取票款。

1.1.5貸款和透支

貸款是指銀行為滿足客戶日常生產(chǎn)和營運的資金需求而向客戶提供一筆融通資金。透支是指銀行為滿足客戶日常生產(chǎn)和營運的資金需求在客戶的賬戶上核定了一個透支額度，客戶在平日可以根據(jù)自身的資金需求在銀行核定的限額內(nèi)進行透支。貸款和透支是不需要任何抵押品的，所以銀行為了減輕自身面臨的風險，只會對那些信譽良好的外貿(mào)出口商提供貸款和透支。

1.1.6出口信貸擔保

出口信貸擔保是一國為了擴大本國的外貿(mào)出口，通過國家出口信貸機構(gòu)向出口商專門提供的的一種特殊保險業(yè)務。出口信貸擔保業(yè)務具有以下兩個優(yōu)勢：一是受限較少，二是能擴大受益的中小企業(yè)范圍。

1.1.7福費廷

福費廷也叫包買票據(jù)業(yè)務，是指包買商(金融機構(gòu))從需要提前獲得現(xiàn)款的外貿(mào)出口商那里以貼現(xiàn)的方式購買經(jīng)過進口商承兌、當?shù)劂y行擔保的本票或是遠期匯票的一種資金融通方式。福費廷的期限較長、融資額度大，但是其既可以為外貿(mào)出口商提供融資,而且還可以轉(zhuǎn)移外貿(mào)出口商面臨的匯價風險，所以付費廷業(yè)務在國際貿(mào)易中已經(jīng)越來越重要。

1.1.8國際保理業(yè)務

國際保理業(yè)務是指保理商在外貿(mào)出口商通過承兌交單等方式銷售出口貨物的時候，買進其以發(fā)票表示的應收賬款，并向其提供資金融通、銷售賬戶管理、賬款回收等金融服務方式。它是一種短期的貿(mào)易融資方式，同時也是新型國際貿(mào)易結(jié)算方式。它不僅能夠為外貿(mào)出口商提供資金融通,還能夠轉(zhuǎn)移信貸風險和匯價風險。

1.2進口商的融資方式

1.2.1進口押匯

進口押匯是銀行在收到信用證的時候，根據(jù)進口商的要求，向進口商提供短期資金融通，以幫助其解決資金周轉(zhuǎn)難題。根據(jù)結(jié)算方式的不同，進口押匯被分為進口信用證押匯和進口托收押匯。

1.2.2信托收據(jù)

信托收據(jù)是進口商為了向銀行借取貨運單據(jù)在承兌匯票后向銀行提供的一種書面擔保文件，表示出據(jù)人承認銀行擁有貨物的所有權(quán)，并承諾在匯票到期日前將貨物出售的款項償還給銀行，屆時進口商才能收回這份書面擔保文件。

1.2.3開證授信額度

進口商在申請開立信用證時需要向銀行繳納開證保證金，以保證進口商對外付款義務的履行。開證授信額度是指開證行在為進口商開立信用證的時候，為進口商限定一定金額作為進口商開證的額度。開證授信額度一般是銀行向資信情況良好的進口商實施的。開證授信額的基本類型有普通信用證額度和一次性開證額度。

1.2.4銀行擔保提貨

提貨擔保是指當進口貨物比貨運單據(jù)先抵達港口的情況下,銀行向船公司出具有銀行加簽的向船公司辦理提貨的書面擔保。銀行提貨擔保僅適于信用證項下貨物，并且在這種情況下，買方無論是否存在單證不符的情況下均須付款。

2國際貿(mào)易融資存在的風險及防范

外貿(mào)企業(yè)的國際貿(mào)易融資存在不少的風險。

2.1國家風險

國家風險是指由于國家行為導致?lián)p失的可能性。國際貿(mào)易融資必然涉及到國家間的債權(quán)債務清償，但是當涉及到的國家出現(xiàn)戰(zhàn)爭、外匯管制等問題的時候，國際貿(mào)易融資的主體將會因此蒙受相應的風險。在國際貿(mào)易融資中，國家風險對融資決策起決定性作用，是融資主體面臨的首要風險。目前來看，國家風險可以分為三類：(1)戰(zhàn)爭、國內(nèi)動亂風險；(2)轉(zhuǎn)移風險；(3)其他風險。

2.2外匯風險

外匯風險是指在國際貿(mào)易活動中，由于匯率的變動而引起的以外幣計價的資產(chǎn)或負債的大幅漲跌，進而導致交易主體經(jīng)濟損失的可能性。外匯風險只有在匯率的變動給企業(yè)帶來損失的時候，才會受到應有的重視。目前來看，外匯風險只要有四種類型：外匯折算風險、外匯交易風險、外匯結(jié)算風險、經(jīng)濟風險。

2.3利率風險

利率風險是指在國際貿(mào)易活動中，由于利率的變化而引起的以外幣計價的資產(chǎn)或負債的大幅漲跌，進而導致交易主體經(jīng)濟損失的可能性。20世紀70年代中期以后，隨著全球金融自由化的浪潮，發(fā)達國家相應的取消了利率限制。利率的自由波動造成國際貿(mào)易融資市場上的利率風險加劇。

2.4信用風險

信用風險在國際貿(mào)易融資中各個主體都必須面對的。銀行承擔著借款人不能還貸的風險。出口商承擔著進口商是否有信譽的風險，出口商承擔的信用風險具體包括受貨風險、財務風險和結(jié)算方式選擇風險三類。進口商承擔的信用風險表現(xiàn)在兩個方面：一方面是出口商的商品不符合合同要求；另一方面是出口商不按時發(fā)貨。

2.5欺詐風險

銀行在審單付款的時候只要求單證相符和單單相符，這給不法商人提供了機會。近年來，國際貿(mào)易融資詐騙給銀行以及進出口商均造成了十分嚴重的損失，其中以信用證詐騙最為常見和典型。

3國際貿(mào)易融資風險管理的原則

3.1風險回避原則

風險回避原則是指進出口商和銀行不參與或是不涉及那些已經(jīng)預測到可能會產(chǎn)生風險的領(lǐng)域。風險回避原則可能使進出口商和銀行喪失很多獲得高收益的機會，但有時候還是必須采用這種政策來規(guī)避某些可能性較大的風險。

3.2風險分散原則

風險分散原則是指進出口商為了增加盈利，減少損失，而通過融資方式多樣化來分散自身承擔的風險。按照馬爾維茨模型，再確定資產(chǎn)組合的時候要注意合理搭配才能有效的分散風險，這里的合理搭配主要是指企業(yè)應選取不相關(guān)的資產(chǎn)形成的資產(chǎn)組合。

3.3風險抑制原則

風險抑制原則是指企業(yè)通過加強對風險的監(jiān)控，采取有效措施，在風險形成之前就將風險防止了。在對匯率風險和利率風險的防范時，風險抑制原則顯得不是很適用，因為匯率市場和利率市場的變化都太快了，在措施來不及采取的時候，風險就已經(jīng)發(fā)生。

3.險轉(zhuǎn)移原則

風險轉(zhuǎn)移原則是指進出口企業(yè)可以通過其他金融方式對將來可能產(chǎn)生的風險移給第三者。通過金融衍生品進行保值處理是轉(zhuǎn)移匯率風險和利率風險的最佳方式。

3.5風險保險原則

風險保險原則是指在國際貿(mào)易融資中，銀行和進出口為了在風

險造成資產(chǎn)損失后獲得相應的補償而向保險公司投保。

3.6風險補償原則

風險補償原則是指在國際貿(mào)易融資中，貸款方在風險發(fā)生后遭受資產(chǎn)損失后為了補償自己的損失，于是對抵押品進行拍賣，從而獲得相應的補償。

3.7風險預防原則

風險預防原則是指在國際貿(mào)易融資中，貸款方在提供貸款融資之前對這筆貸款所可能面臨的風險系統(tǒng)地進行風險評估，然后再根據(jù)評估出來的風險級別，限定一個貸款的最高額度和最長期限。一般而言，風險的級別越高，貸款額度的最高限越小，貸款的最長期限越短，貸款的利率越高。

4規(guī)避國際貿(mào)易融資風險的措施

通過對國際貿(mào)易融資方式、風險和管理的原則分析，我們應該通過以下措施規(guī)避國際貿(mào)易融資的風險。

4.1實施貨幣互換

國際貿(mào)易融資中，實施貨幣互換是規(guī)避外匯風險的最有效措施之一。貨幣互換，又稱貨幣掉期，是一種金融衍生工具，產(chǎn)生于上世紀70年代的，是指兩個借款人為了降低匯率風險和籌資成本，按預定的日期，進行兩筆金額相同、期限相同、計算利率方法相同，但貨幣不同的債務資金之間的互換，同時也進行不同利息額的貨幣調(diào)換。國際貿(mào)易融資中，貨幣互換是規(guī)避匯率風險很重要的手段，而且貨幣互換還具有保值功能。

4.2嚴格調(diào)查貿(mào)易伙伴的資信情況

在國際貿(mào)易業(yè)務中，貿(mào)易伙伴的資信狀況很重要。為了尋的資信良好的貿(mào)易伙伴，對對方的資信進行周密的調(diào)查是簽約之前所不得不進行的。資信調(diào)查既包括進出口雙方之間的資信調(diào)查，也包括銀行間的資信調(diào)查。在合同簽訂之前，進出口雙方為確保國際貿(mào)易順利進行，應慎重選擇貿(mào)易伙伴，采取適當措施調(diào)查對方的資信狀況。調(diào)查的渠道一般是通過委托專門的咨詢公司或是借助銀行的行對對方企業(yè)進行資信情況調(diào)查。另外，國際貿(mào)易結(jié)算往往涉及到出口方銀行與進口方銀行，甚至還會有第三家銀行牽涉到進國際貿(mào)易結(jié)算中。所以對銀行進行資信調(diào)查，選擇資信情況良好的銀行辦理國際貿(mào)易結(jié)算業(yè)務對于進出口商也是十分重要的。

4.3實施利率互換

利率互換是國際貿(mào)易融資中用于規(guī)避利率風險的最重要措施。利率互換是一種金融衍生工具，同樣產(chǎn)生于上世紀70年代。它是指交易雙方主體以一定的名義本金為基礎(chǔ)，將該本金產(chǎn)生的以一種利率計算的利息收入(支出)流與對方的以另一種利率計算的利息收入(支出)進行交換。交換的只是不同特征的利息，沒有實質(zhì)本金的互換。利率互換可以有多種形式，最常見的利率互換是在固定利率與浮動利率之前進行轉(zhuǎn)換。

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關(guān)鍵詞：國際收支 中日差異 雙順差 解決方案

國際收支平衡指的是“經(jīng)常項目（即單方面轉(zhuǎn)移、有形貿(mào)易與無形貿(mào)易，簡稱CA）”和“資本項目（即長期資本流動，簡稱CFA）”這兩個國際收支平衡表中主要兩大項目算數(shù)和為零。但是在現(xiàn)實國際貿(mào)易中，國際收支絕對為零是一種偶然，更多的情況是一種不均衡狀態(tài)，即順差或者逆差的出現(xiàn)。國際收支平衡是一個動態(tài)概念但是長期的順差或逆差對經(jīng)濟的均衡和資源的配置是不利的，保持國際收支平衡是各國政府宏觀經(jīng)濟管理的目標之一。為得到國際收支平衡一般情況下有兩種情況實現(xiàn)：第一中就是CA的順差，CFA的逆差，這類國家的代表為日本；第二種情況是CFA的順差，CA的逆差，這種類型的典型代表國家就是美國。從國家的經(jīng)濟實際情況考慮，我國為實現(xiàn)國際收支平衡可以通過日本的貿(mào)易模式進行改革。

一、中日兩國國際收支平衡表分析

（一） 中國國際收支現(xiàn)狀

根據(jù)2012年國家外匯管理局和國家統(tǒng)計局的統(tǒng)計數(shù)據(jù)我們可以發(fā)現(xiàn)，中國的國際收支狀況有如下特點：

1、經(jīng)常項目和資本項目多年順差，且順差規(guī)模還在不斷擴大中

縱覽中國自1982-2011年的國際收支平衡表（圖1）可知，從1982年到1993年，我國國際收支基本保持在平衡的狀態(tài)。除去1998 年資本項目出現(xiàn)的逆差，1994―2011 年間國際收支中經(jīng)常賬戶和資本賬戶均為順差，且順差程度一直呈增大趨勢。

2、國際收支順差結(jié)構(gòu)變化顯著

表1顯示出2001至2011年十年間我國國際收支順差結(jié)構(gòu)。根據(jù)表1的數(shù)據(jù)分析可以得知，經(jīng)常項目順差所占比重呈現(xiàn)先增大后減小的狀態(tài)，2006年至2009年是經(jīng)常項目順差最嚴重的幾年，而資本和金融項目差額所占的比重正好呈相反的狀態(tài)。

表1 2001―2011年國際收支順差結(jié)構(gòu)（單位：億美元）

3、外商直接投資是CFA順差的主要來源

圖2是2012年國家外匯管理局的“2000-2011年來華直接投資流入情況圖”，從該圖表可以分析出外商來華的直接投資的增減變化，即呈增長狀態(tài)。從1994 年開始的十多年里，我國成為吸收外資最多的發(fā)展中國家。中國政府對吸引外資的各項優(yōu)惠政策及中國國內(nèi)巨大的消費實力成為外國企業(yè)在國內(nèi)的投資一直持續(xù)增多的主要原因。

4、貨物貿(mào)易順差是CA順差的主要來源

中國在國際貿(mào)易里CA項中的服務貿(mào)易長年保持逆差，而貨物貿(mào)易則一直順差，并且順差的程度還在逐年擴大。中國對外貿(mào)易當中，貨物貿(mào)易對CA項的順差起到了主要作用，是經(jīng)常項目順差的主要來源。

（二）日本國際收支情況

日本財務省的日本1999年到2009年十年間國際收支經(jīng)常項目和資本類項目的數(shù)據(jù)制成的圖表可以得知，日本的國際收支基本中經(jīng)常項目多年來一直保持順差，除2003、2004、2008年外，資本項目一直保持逆差的趨勢。從總體上來看，日本的國際收支處于平衡的狀態(tài)。

二、中國及日本的國際收支現(xiàn)狀對比

（一）中國國際收支現(xiàn)狀分析

之前已經(jīng)得知，我國的貨物貿(mào)易是CA項順差最主要的原因，貨物貿(mào)易項目順差主要源自其中的加工貿(mào)易，這與中國在國際分工中的角色有很重要的關(guān)系。由于我國的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是以出口導向型為主，同時發(fā)達國家利用我國低廉的土地、勞動力和其他相關(guān)優(yōu)惠稅收等政策措施等條件在中國投資建廠。這樣，我國逐漸成為低技術(shù)含量的加工大國。加工貿(mào)易在我國國際貿(mào)易中所占比例不斷上升，再加之國內(nèi)消費力不足的情況長期得不到解決這兩方面原因使得中國CA項呈現(xiàn)順差的狀態(tài)。另一方面，我國政府的各項制度上有鼓勵外資流入，限制資本流出的傾向，使得國外的大量資本流入我國境內(nèi)。國外對人民幣升值預期以及中國日益穩(wěn)定的投資環(huán)境使得外資大量的流入，這成為CFA項順差存在的最主要的原因。

（二）日本國際收支現(xiàn)狀分析

多年來，日本的國際收支基本呈現(xiàn)出CA項順差，CFA項逆差的狀態(tài)。由于日本汽車、電器、鋼鐵等制造業(yè)產(chǎn)業(yè)在國際市場上明顯處于優(yōu)勢地位，因而帶動了日本的出口。同時由于近些年來日本國內(nèi)經(jīng)濟處于疲軟狀態(tài)，國內(nèi)購買力不足使得產(chǎn)品出口的增多，這成為日本CA項順差的主要原因。同樣也是由于電器、汽車等產(chǎn)業(yè)的發(fā)達，從事這些行業(yè)的大型跨國企業(yè)對海外進行大量投資及建立公司廠房，而這就成為CFA項逆差的主要來源。

三、中國向日本學習借鑒改變雙順差解決方法

第二次世界大戰(zhàn)后日本政府著重發(fā)展經(jīng)濟，在經(jīng)濟增長過程中，曾經(jīng)經(jīng)歷了收支失衡、本幣升值和泡沫經(jīng)濟等如今中國所面臨的相類似的經(jīng)濟問題。雖然日本的國內(nèi)經(jīng)濟近些年來一直處于疲軟的狀態(tài)，但是該國在國際收支的經(jīng)常項目和資本項目上平衡狀態(tài)值得中國學習。

（一）擴大內(nèi)需

對外出口貿(mào)易是我國經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，但是這種發(fā)展方式對國際市場的依賴程度很大，容易受到國際經(jīng)濟波動的沖擊，影響本國經(jīng)濟獨立性和長期可持續(xù)發(fā)展。因此，我國應在對外開放的同時，努力擴大內(nèi)需，提高國內(nèi)消費者對經(jīng)濟增長的貢獻作用，以此平衡過度順差的CA項。

（二）鼓勵高科技企業(yè)出口，減少對低技術(shù)含量加工品出口的優(yōu)惠政策

日本“貿(mào)易立國”時期的出口促進政策不僅擴大了日本出口的規(guī)模，而且還有起到提升技術(shù)水平、改變出口商品結(jié)構(gòu)的作用，日本的出口商品具有較高的科技含量。相比之下，中國出口的商品以勞動密集型的初級加工品為主。因此我國出口的商品并沒有核心競爭力，同時低技術(shù)的加工環(huán)節(jié)對自然環(huán)境的破壞也十分巨大，再加上“出口創(chuàng)匯”以及出口退稅等優(yōu)惠政策，企業(yè)自然會增加出口、減少進口。從這一點來看，中國政府應該改變其貿(mào)易政策，改為扶持科技含量高的企業(yè)，鼓勵這類型企業(yè)的出口，同時減少對一般加工品出口的各項優(yōu)惠政策。

（三）轉(zhuǎn)變利用外資觀念，增加對外投資項目

日本眾多企業(yè)大量資本外流，對其他發(fā)展中國家進行投資，使得日本本國由于出口貿(mào)易順差得來的外匯轉(zhuǎn)移到其他國家，增加了資本的利用率，同時保持了相對平衡的國際收支平衡表。我國政府要防止避免成為跨國企業(yè)的“加工廠”，不引進外國的先進技術(shù)，而只引進外國的生產(chǎn)線。在引進外資時，不能僅僅將目光限于當?shù)谿DP的增長，還應該與外商建立合資企業(yè)，要求外商提供先進技術(shù)。在另一方面，目前中國國內(nèi)的許多企業(yè)已經(jīng)具備走出國門向外投資的能力，政府應該出臺相應優(yōu)惠政策，鼓勵這些企業(yè)在國外投資，以此減少我國CFA項的順差，從而使“雙順差”的狀況得以緩解與改善。

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篇4

一西部地區(qū)對外貿(mào)易的淵源與現(xiàn)狀

西部地區(qū)是我國對外開放較早的地區(qū)，有著悠久的貿(mào)易傳統(tǒng)。在歷史上曾經(jīng)作為我國古代的“經(jīng)濟特區(qū)”，發(fā)揮了對外（特別是對中亞地區(qū)）交流的窗口作用。中國西部地區(qū)與中亞地區(qū)的經(jīng)貿(mào)合作已有100多年的歷史，著名的“絲綢之路”使得我國的西部地區(qū)與中亞地區(qū)的經(jīng)貿(mào)關(guān)系非常密切。日本早稻田大學長澤和俊教授曾指出：“絲綢之路是古代罕見的國際貿(mào)易通道，是聯(lián)結(jié)歐亞大陸的動脈、世界發(fā)展的主軸、現(xiàn)代文明的母胎，它為歐亞廣大地區(qū)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)?！弊詽h代以來，經(jīng)三國兩晉南北朝、隋唐，當時西北地區(qū)與中亞地區(qū)諸國的貿(mào)易往來達到空前規(guī)模。至清朝，西北地區(qū)與中亞出現(xiàn)了頗具規(guī)模的自由貿(mào)易。只是到了近代，西部地區(qū)的沙漠化傾向以及其它一些因素，致使“絲綢之路”輝煌不再。

改革開放以來，盡管我國的對外貿(mào)易取得了舉世矚目的成績，一躍成為世界第十大貿(mào)易強國。但是西部地區(qū)的對外貿(mào)易一度低迷，一直在低水平、低層次上徘徊，對外貿(mào)易依存度長期偏低，1996年，整個西部地區(qū)的對外貿(mào)易依存度僅為9.4%，而全國平均水平為35.55%，東部則高達48.49%；其貿(mào)易絕對額只有109.75億美元，約為廣東省的1/10，僅占全國貿(mào)易總額的3.78%。

在進出口商品結(jié)構(gòu)與地理方向上，首先從進口來看，西部地區(qū)處于能源、礦產(chǎn)資源大規(guī)模開發(fā)的前期，原材料供給較為充足，因而主要進口機電產(chǎn)品、鋼材、化工材料、汽車及其配件、化肥、農(nóng)藥等物資生產(chǎn)資料，且主要是從發(fā)達國家和地區(qū)進口，如美國、德國、意大利、香港等。其次，從出口來看，西部地區(qū)主要出口原材料、初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品，近年來工業(yè)制成品比重逐步上升，出口商品結(jié)構(gòu)已初步完成了以出口初級產(chǎn)品為主向出口工業(yè)品為主的第一梯級轉(zhuǎn)換。以較具代表性的甘肅為例，1998年該省出口初級產(chǎn)品比重占11.5%，工業(yè)制成品占88.5%，其中，工礦產(chǎn)品占78.4%，農(nóng)副加工品占12.6%，農(nóng)副初級產(chǎn)品占9%。迄今為止西部地區(qū)出口遍及70多個國家和地區(qū)，但對香港、日本、美國、獨聯(lián)體、德國、意大利、英國、法國、瑞典等國家和地區(qū)的出口就占西部地區(qū)出口總額的80%以上。近年來中亞和西亞地區(qū)在西部地區(qū)出口貿(mào)易中所占的比重也開始加大。

二西部地區(qū)的對外貿(mào)易比較優(yōu)勢分析

（一）與東部相對的勞動生產(chǎn)率、勞動力成本比較優(yōu)勢的理論及實證分析

傳統(tǒng)國際貿(mào)易產(chǎn)生的理論基礎(chǔ)是李嘉圖的比較利益學說和俄林的資源稟賦學說。國際貿(mào)易的根源是國際分工，國際分工使得各個國家專業(yè)化生產(chǎn)本國最具比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，并在國際市場上進行交換而形成國際貿(mào)易。比較利益學說指的是：不同國家生產(chǎn)的不同產(chǎn)品存在勞動生產(chǎn)率的差異或成本差異，各國生產(chǎn)各自具有相對優(yōu)勢的產(chǎn)品，通過國際貿(mào)易雙方獲取最大利益；資源稟賦學說指的是：各個國家的資源稟賦，即勞動、自然資源、資本等要素的豐裕程度不同，因此，各國在生產(chǎn)使用本國最豐裕的生產(chǎn)要素的產(chǎn)品并參與國際貿(mào)易時，可以獲得最大利益。這些理論不僅是西方全部國際貿(mào)易理論的核心，它們同時也構(gòu)成了大量經(jīng)驗驗證的理論基礎(chǔ)。

通過幾十年的發(fā)展，東部沿海地區(qū)的勞動生產(chǎn)率得到了極大提高，但同時其原來具備的勞動力成本低的優(yōu)勢卻日漸削弱，以致于在國際市場上逐漸喪失了其比較優(yōu)勢。那么，相對東部而言，西部地區(qū)的勞動生產(chǎn)率及勞動力成本又處在一個什么樣的水平呢？表1顯示了1996年東西部地區(qū)及全國的勞動生產(chǎn)率和勞動力成本差異，表2則對他們在該年度的單位工資產(chǎn)值和單位產(chǎn)值工資額進行了比較。

表11996年西部地區(qū)、東部地區(qū)及全國的勞動生產(chǎn)率和勞動力成本

地區(qū)省份國內(nèi)生產(chǎn)從業(yè)人口從業(yè)人口人均職工平均

總值(億元)(萬人)年產(chǎn)值(元)工資(元)

64.53115.6756118930

四川42156464.96519.85010

貴州719.831783.2040324758

云南1491.622186.268236231

陜西1175.381762.766684937

甘肅714.181521.4646945882

青海183.57247.2074266513

寧夏193.62245.3678915635

新疆912.15——5098

西部地區(qū)8757.7314326.696112.885888

東部地區(qū)37903.223906.4115854.87229.9

全國67795688509846.86210

注：(1)本表根據(jù)1997年《中國經(jīng)濟年鑒》編制；(2)勞動力成本用（地區(qū)）職工平均工資來代替；(3)勞動生產(chǎn)率＝從業(yè)人口人均產(chǎn)值＝（地區(qū)）國內(nèi)生產(chǎn)總值／（地區(qū)）從業(yè)人口

表21996年西部地區(qū)、東部地區(qū)及全國單位工資產(chǎn)值和單位產(chǎn)值工資額

地區(qū)／省份單位工資產(chǎn)值（元）單位產(chǎn)值工資（元）

西部地區(qū)1.030.96

東部地區(qū)2.190.45

全國1.590.63

注：本表根據(jù)表1編制

由表1可知，西部地區(qū)的勞動生產(chǎn)率比全國平均水平要低約38%，比東部地區(qū)要低61%，而勞動力成本僅比全國平均水平低5.2%，比東部地區(qū)低18.56%。更具體一點說，西部的工資產(chǎn)值偏低，在西部每獲得1元的工資只需生產(chǎn)1.03元的產(chǎn)值，而在東部需2.19元的產(chǎn)值，全國平均需1.59元的產(chǎn)值；而同時西部的單位產(chǎn)值工資額偏高，在西部每1元的產(chǎn)值就可獲得0.96元工資，而東部為0.45元，全國平均為0.63元?？梢娢鞑康貐^(qū)在勞動力成本上雖然具備一定的比較優(yōu)勢，但此優(yōu)勢還不足以彌補西部地區(qū)勞動生產(chǎn)率低的劣勢。

（二）西部地區(qū)資本、資源的現(xiàn)實比較優(yōu)勢分析

1.資本。由于發(fā)展中國家或地區(qū)市場不完善，競爭不足，“瓶頸”約束嚴重等原因，所受到的投入約束往往特別緊，資本不足是這些地區(qū)的常見特征。對西部地區(qū)而言，一方面由于我國自改革開放以來實行了非均衡的地區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略，國家投資大幅度向東部地區(qū)傾斜，使西部的資金短缺問題更加突出。1981年～1995年，東部沿海地區(qū)國有單位固定投資占全國比重由45.91%上升到54.27%，15年增加了8.36個百分點，而西部地區(qū)由17.49%下降到14.27%；另一方面，在1985年～1995年整個地區(qū)實際利用外資總額中，東部沿海地區(qū)占87.3%，西部地區(qū)只有4.2%。與此同時，在優(yōu)惠政策和市場力量的綜合作用下，中西部有相當一部分資金通過銀行存貸差、橫向投資和股票投資等多種形式流向了沿海地區(qū)。

2.資源。在勞動力、資本、資源這幾大生產(chǎn)要素中，資源應該說是西部地區(qū)目前唯一的豐裕要素和優(yōu)勢所在。(1)能源等礦產(chǎn)資源。西部地區(qū)地上雖然貧窮，地下卻很富饒。據(jù)勘察，西部地區(qū)主要的礦產(chǎn)有天然氣、煤炭、石油、鎳、銅、鉛等，其中煤炭保守儲量達3009億噸，占全國總量的20%左右；石油儲量為5.1億噸，占全國陸上總量的23%；天然氣的儲量為4354億立方米，占全國陸上總量的58%；全國近62%的鎳、57%的鉑儲量集中在甘肅，97%的鉀鹽分布在青海。(2)農(nóng)牧業(yè)等物產(chǎn)資源。西部地區(qū)由于具備諸多農(nóng)林牧物產(chǎn)所要求的特殊的生態(tài)條件，如光照、溫差、土質(zhì)、水質(zhì)等，從而使得其物產(chǎn)資源具有其它地區(qū)不可替代、不可比擬的天然壟斷性。西部的瓜果、藥材、皮毛等特產(chǎn)久負盛名，如能深度加工、開拓市場，極有可能成為西部地區(qū)的希望產(chǎn)業(yè)。(3)旅游資源。西部地區(qū)以其悠久的歷史與復雜奇特的地形地貌，形成了豐富多彩、得天獨厚的人文、自然旅游資源。在人文資源方面，西部地區(qū)是中華民族古代文明的發(fā)祥地，有著眾多的人類遺址、王朝故都、陵寢墓碑、宗教勝地、石窟城墻等，加之多民族聚居，民風民俗特色突出，由此形成了豐富的人文旅游資源。在自然資源方面，西部地區(qū)大川名湖、奇峰險山、高原盆地、雪峰冰川等自然景觀構(gòu)成了西部地區(qū)獨具特色的旅游資源基礎(chǔ)。

以上對西部地區(qū)勞動力的分析是在與東部地區(qū)的比較中進行的。而東部勞動力成本相對低廉的比較優(yōu)勢（盡管這種優(yōu)勢正在削弱）在對外貿(mào)易中一直發(fā)揮著重要作用，西部相對于東部更為低廉的勞動力成本將使西部的這種優(yōu)勢在國際市場上更為突出，但其低下的勞動生產(chǎn)率、嚴重的資本約束將極大地制約著其勞動力成本優(yōu)勢的發(fā)揮。西部資源稟賦的比較優(yōu)勢雖然較為明顯，但是資本“瓶頸”、市場約束、技術(shù)條件等各方面的原因使得該優(yōu)勢在目前僅能成為一種潛在的優(yōu)勢，而難以演化為商品優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢。綜上所述，依據(jù)國際貿(mào)易的理論基礎(chǔ)，從目前的現(xiàn)實情況來分析，西部地區(qū)的對外貿(mào)易存在著現(xiàn)實比較優(yōu)勢上的不足與缺陷。因此，如何選擇一種正確的貿(mào)易戰(zhàn)略便成為西部開發(fā)與開放中的重要課題。

三西部開放中的貿(mào)易戰(zhàn)略選擇

誠然，比較利益論是一種靜態(tài)理論，以上對西部地區(qū)比較優(yōu)勢的分析也主要是從靜態(tài)的角度進行的。但是勞動、資源和要素稟賦等方面的比較優(yōu)勢，在客觀上的確是影響一個國家和地區(qū)貿(mào)易戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性因素。因而上述對西部地區(qū)比較優(yōu)勢的靜態(tài)分析并不是要拘泥于靜態(tài)利益的獲得，而是旨在通過對這一影響貿(mào)易戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性因素的分析，為西部地區(qū)貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇提供思路。

（一）西部地區(qū)貿(mào)易戰(zhàn)略選擇的原則和標準

各國和地區(qū)在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略的時候都有一定的原則和標準，這些原則或標準有共同之處又有各自的特性。筆者認為，西部地區(qū)作為世界上最大的發(fā)展中國家的欠發(fā)達地區(qū)，既有著自身經(jīng)濟發(fā)展的特別區(qū)情，又有著發(fā)展中大國的特殊國情，因此在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略的時候應該遵循下列原則和標準：

1.有利于動態(tài)利益的獲得和可持續(xù)性發(fā)展。西部地區(qū)多年來處于低度開發(fā)狀態(tài)，若在開放中只強調(diào)單純的貿(mào)易靜態(tài)利益，忽視長期的動態(tài)利益，那么在短期內(nèi)可能會由于其資源稟賦、勞動力的成本（盡管因勞動生產(chǎn)率的低水平而被削弱，但仍具備一定相對優(yōu)勢）方面的優(yōu)勢而獲得一些貿(mào)易靜態(tài)利益，在長期內(nèi)卻喪失了貿(mào)易促進產(chǎn)業(yè)演進、技術(shù)進步、制度創(chuàng)新等方面的動態(tài)利益。同時，過度的、掠奪式的開采資源又會造成對西部脆弱的生態(tài)環(huán)境的破壞。因而西部地區(qū)貿(mào)易戰(zhàn)略的選擇應有利于獲得動態(tài)利益，有利于最大限度地取得優(yōu)勢資源和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)開發(fā)聯(lián)動效應的開發(fā)性收益，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

2.有利于東西協(xié)調(diào)，發(fā)揮國內(nèi)市場廣闊的優(yōu)勢，創(chuàng)建外向型區(qū)域經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)。我國地區(qū)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)很不合理，二元經(jīng)濟矛盾突出，而西部、東部地區(qū)既要支撐廣闊的國內(nèi)市場，又要共同面對競爭激烈的國際市場。這就要求西部地區(qū)在選擇貿(mào)易戰(zhàn)略時要避免與東部的發(fā)展戰(zhàn)略和政策相沖突，也不能把東部的問題轉(zhuǎn)移到西部，而應該在充分發(fā)揮區(qū)域優(yōu)勢的前提下，通過分工協(xié)作、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理調(diào)整，促使東西經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，充分利用廣闊的國內(nèi)市場，創(chuàng)建外向型區(qū)域經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)。

3.有利于充分適應、利用國際經(jīng)濟大環(huán)境。在經(jīng)濟全球化、全球多邊貿(mào)易制度日益自由化的趨勢下，西部地區(qū)如果不能抓住機遇，不逐步融入國際經(jīng)濟大循環(huán)，其經(jīng)濟發(fā)展的步伐將十分艱難。而且如果其所選擇的貿(mào)易戰(zhàn)略過分傾向于保護，則可能招致貿(mào)易伙伴國的報復或貿(mào)易沖突，同時也可能給我國加入WTO的進程設(shè)置故障，或者在加入WTO以后因違背WTO的原則和精神而招致制裁。因此，如何順應和利用國際經(jīng)濟大環(huán)境，是西部地區(qū)在制定貿(mào)易戰(zhàn)略時應著重考慮的基本問題之一。

（二）幾種貿(mào)易戰(zhàn)略在西部地區(qū)的適用性分析

貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略的基本類型主要有進口替代和出口導向兩種。學術(shù)界對這兩者孰優(yōu)孰劣的爭議頗多，但對貿(mào)易戰(zhàn)略選擇的客觀基礎(chǔ)和條件缺乏深入的分析，而離開了客觀制約因素來討論貿(mào)易戰(zhàn)略的優(yōu)劣是不現(xiàn)實的。應該說各種貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略都有其自身的有效性和局限性，都有其在特定現(xiàn)實情況下的優(yōu)越性和適用性。那么，對于西部地區(qū)這樣一個貿(mào)易水平和層次低、現(xiàn)實比較優(yōu)勢不很明顯、潛在比較優(yōu)勢較難發(fā)揮的落后地區(qū)，究竟應該采取什么樣的貿(mào)易戰(zhàn)略呢？

1.進口替代貿(mào)易戰(zhàn)略。

進口替代型貿(mào)易戰(zhàn)略是指以國內(nèi)生產(chǎn)和保護替代進口、以內(nèi)銷代替出口的貿(mào)易戰(zhàn)略。進口替代是發(fā)展中國家工業(yè)化發(fā)展的戰(zhàn)略途徑之一，它主要以保護來求得本國比較劣勢產(chǎn)業(yè)的發(fā)展并實現(xiàn)工業(yè)化。

進口替代戰(zhàn)略具有明顯的政策特點：在關(guān)稅水平上，高關(guān)稅是進口替代實現(xiàn)保護下發(fā)展的基本手段。國產(chǎn)進口替代在高關(guān)稅的保護下占有一定的市場份額，通過保護國內(nèi)市場建立自己的產(chǎn)業(yè)和工業(yè)體系；在關(guān)稅結(jié)構(gòu)上，進口替代對資本產(chǎn)品和部分投入品實行較低的關(guān)稅，甚至進口補貼，以降低國內(nèi)生產(chǎn)的投入成本；在外匯、匯率方面，進口替代戰(zhàn)略一般對匯率進行高估以降低進口投入的生產(chǎn)成本，同時往往對外匯的供給實行較為嚴格的管制以控制進口的總量和進口的商品結(jié)構(gòu)、地理方向；在政府管制方面，進口替代是一種典型的政府統(tǒng)制和保護型的貿(mào)易戰(zhàn)略。非關(guān)稅壁壘的設(shè)置、關(guān)稅及匯率水平的規(guī)定、特殊優(yōu)惠的提供等都是政府干預或管制行為的體現(xiàn)。

對于西部地區(qū)這樣一個自然資源豐富、經(jīng)濟貿(mào)易水平嚴重滯后的欠發(fā)達地區(qū)，工業(yè)化進程無疑仍是其必經(jīng)之路。一方面由于其建立資本密集型產(chǎn)業(yè)的各種資源要素投入約束較松，另一方面由于勞動密集型產(chǎn)品和資本密集型產(chǎn)品的國內(nèi)市場都比較大，當一些資源被用于資本密集型產(chǎn)業(yè)后，其余的資源用于生產(chǎn)勞動密集型產(chǎn)品，這樣一來，其產(chǎn)品在滿足國內(nèi)市場后可能就沒有多少用于出口了。因此，西部地區(qū)的進口替代有利于更好地發(fā)揮國內(nèi)市場廣闊的優(yōu)勢，在現(xiàn)階段仍在一定程度上有利于可持續(xù)發(fā)展，從而獲得工業(yè)化發(fā)展的長遠、動態(tài)利益。但是進口替代在關(guān)稅、匯率等方面的政策要求極有可能與東部經(jīng)濟逐步外向化、國際化的趨勢相沖突，不利于創(chuàng)建外向型區(qū)域經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)，而且進口替代對比較優(yōu)勢的忽視和明顯的保護傾向又不利于順應、利用國際經(jīng)濟大環(huán)境，還可能導致貿(mào)易沖突和制裁。

2.出口導向戰(zhàn)略。

出口導向貿(mào)易戰(zhàn)略是指通過擴大制成品的出口來帶動工業(yè)化和整個經(jīng)濟發(fā)展的貿(mào)易戰(zhàn)略。它是許多新興工業(yè)化國家和地區(qū)，如韓國、香港、新加坡等實現(xiàn)經(jīng)濟起飛的重要途徑。

出口導向貿(mào)易戰(zhàn)略的政策特點主要有：在關(guān)稅水平上，出口導向所要求的平均關(guān)稅水平較低，以有利于降低進口投入品的成本，同時也使進口替代不能在過高的保護下發(fā)展；在匯率上，出口導向貿(mào)易戰(zhàn)略實行比較適當?shù)木鈪R率，有時還實行低估匯率，以促進和鼓勵出口；在補貼方面，出口導向的首要政策工具就是出口補貼，補貼的形式主要有出口退稅、出口信貸、出口信貸擔保等；在政府管制方面，出口導向客觀上要求實行自由的貿(mào)易體制，要求政府放松管制，取消貿(mào)易壁壘特別是非關(guān)稅壁壘。

出口導向戰(zhàn)略重視比較利益和貿(mào)易利益，特別是貿(mào)易所帶來的動態(tài)利益，這有助于充分發(fā)揮西部地區(qū)的比較優(yōu)勢（或潛在比較優(yōu)勢）。出口導向是一種典型的外向型經(jīng)濟戰(zhàn)略，西部地區(qū)若采用該戰(zhàn)略有助于更好地協(xié)調(diào)同東部的關(guān)系，從而創(chuàng)建整體外向型區(qū)域經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)。而對出口的鼓勵和擴張則為西部地區(qū)的技術(shù)進步和制度創(chuàng)新提供了信息交流的渠道和足夠的競爭壓力，有利于從供給和需求兩個方面促進西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、升級。出口替代主張積極參加國際分工，充分利用國際市場和國際經(jīng)濟大環(huán)境。但是對出口的過于重視會導致依賴國際市場而忽視廣闊的國內(nèi)市場，出口過度將造成西部地區(qū)貿(mào)易條件的惡化甚至貧困化增長，西部在資源方面的潛在優(yōu)勢使得其主要出口資源密集型產(chǎn)品，這極有可能造成資源的掠奪性開發(fā)，從而不利于可持續(xù)性發(fā)展。另外，出口替代所極為強調(diào)的出口補貼也可能引致貿(mào)易摩擦和違背WTO的規(guī)則。

3.混合型貿(mào)易戰(zhàn)略。

鑒于進口替代和出口導向各有其有效性和局限性，有人提出把兩者的優(yōu)點結(jié)合起來，既通過進口替代保護國內(nèi)市場發(fā)展獨立自主的工業(yè)化，又采用出口鼓勵政策發(fā)揮比較優(yōu)勢，促進經(jīng)濟發(fā)展。這就是所謂的“混合型貿(mào)易戰(zhàn)略”。如果這種有效結(jié)合在理論和現(xiàn)實上都行得通的話，那么顯然這是西部地區(qū)最為理想的貿(mào)易戰(zhàn)略。然而，盡管許多國家都沒有實行單一徹底的進口替代或出口導向戰(zhàn)略，但上述理想結(jié)合的難度極大、可行性極低。原因在于保護政策會通過經(jīng)濟關(guān)聯(lián)的過程形成對出口行業(yè)的轉(zhuǎn)嫁，加重出口的壓力和負擔。這種轉(zhuǎn)嫁系數(shù)據(jù)統(tǒng)計低者達0.43，高者達0.95。進口替代既提高了可進口商品的相對價格，又可能提高了不可貿(mào)易商品的相對價格，這會使得進口投入品和國內(nèi)投入品的價格上漲，這相當于對出口產(chǎn)品征稅。而出口鼓勵政策的實行又會抵消進口替代的保護效用。總之，保護政策的“反出口傾向”決定了出口導向與進口替代戰(zhàn)略是不可能結(jié)合的。對西部地區(qū)來說更是如此，因為西部需進口的大多是資本品，技術(shù)含量、價值含量較高，對出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)嫁系數(shù)更高。

4.內(nèi)撐外開型貿(mào)易戰(zhàn)略。

內(nèi)撐外開型貿(mào)易戰(zhàn)略就是“以國際比較優(yōu)勢為依據(jù)，以國內(nèi)市場為依托，以適度保護為輔助，全面對外開放的貿(mào)易戰(zhàn)略”。(1)這種戰(zhàn)略強調(diào)充分發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，走外向型發(fā)展道路。西部地區(qū)盡管現(xiàn)實比較優(yōu)勢不太明顯，但還是具備一定的相對比較優(yōu)勢，特別是其巨大的潛在比較優(yōu)勢。因此在世界經(jīng)濟的廣闊背景下挖掘、利用、發(fā)揮西部地區(qū)的比較優(yōu)勢，建立自己的出口產(chǎn)業(yè)和主導產(chǎn)業(yè)，可以保證貿(mào)易經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。(2)內(nèi)撐外開型貿(mào)易戰(zhàn)略重視發(fā)揮國內(nèi)市場的作用，以國內(nèi)市場支撐對外貿(mào)易的發(fā)展。國內(nèi)市場廣闊不是拒絕對外貿(mào)易的理由，但畢竟是發(fā)展中國家的優(yōu)勢所在。目前西部地區(qū)的市場雖然只占國內(nèi)市場很小的一部分，但市場潛力很大，東部沿海的一些大型公司和企業(yè)甚至一些跨國公司現(xiàn)在都開始把目光投向西部。若西部地區(qū)的潛在市場得以開發(fā)，將和東部、中部共同組成層次更深、范圍更廣的國內(nèi)大市場，為發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效應、支撐工業(yè)化和對外開放、提高國際競爭力提供更多支持與保障。(3)內(nèi)撐外開型貿(mào)易戰(zhàn)略主張政府適度保護下的自由貿(mào)易政策。西部大開發(fā)是一項長期艱巨的任務，要經(jīng)過幾代人的努力。在此過程中離不開政府行為，離不開對一些落后幼稚產(chǎn)業(yè)進行保護，但整個貿(mào)易傾向是自由的，總體上實行自由貿(mào)易政策。

由此可見，內(nèi)撐外開型貿(mào)易戰(zhàn)略屬于開放型貿(mào)易戰(zhàn)略，追求貿(mào)易的靜態(tài)利益和動態(tài)利益，對國內(nèi)市場和國際市場一視同仁，適合西部地區(qū)現(xiàn)實特點與經(jīng)濟發(fā)展需要，總體符合前述的西部地區(qū)貿(mào)易戰(zhàn)略選擇的原則和標準，有利于發(fā)揮西部的潛在比較優(yōu)勢，獲得動態(tài)利益，實現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展；有利于東西協(xié)調(diào)，創(chuàng)建外向型區(qū)域經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)；有利于遵守WTO基本框架和規(guī)則，適應、利用國際經(jīng)濟大環(huán)境，從而把西部地區(qū)的發(fā)展?jié)摿D(zhuǎn)換為現(xiàn)實生產(chǎn)力，把資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)換為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、經(jīng)濟優(yōu)勢，并為國民經(jīng)濟發(fā)展提供更廣闊的空間和更強大的推動力。

【參考文獻】

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[3]王耀中主編．國際貿(mào)易學[M].長沙：湖南出版社，1995.

篇5

關(guān)鍵詞：保稅區(qū)，物流運作模式，模式選擇

中圖分類號：F715 文獻標識碼：A

保稅區(qū)是中國繼經(jīng)濟特區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)之后，經(jīng)國務院批準設(shè)立的新的經(jīng)濟性區(qū)域。由于保稅區(qū)按照國際慣例運作，實行比其他開放地區(qū)更為靈活優(yōu)惠的政策，它已成為中國與國際市場接軌的“橋頭堡”。因此，保稅區(qū)在發(fā)展建設(shè)伊始就成為國內(nèi)外客商密切關(guān)注的焦點。

保稅區(qū)具有進出口加工、國際貿(mào)易、保稅倉儲商品展示等功能，享有“免證、免稅、保稅”政策,實行“境內(nèi)關(guān)外”運作方式，是中國對外開放程度最高、運作機制最便捷、政策最優(yōu)惠的經(jīng)濟區(qū)域之一。

經(jīng)過多年的探索和實踐，全國各個地區(qū)的保稅區(qū)已經(jīng)根據(jù)保稅區(qū)的特殊功能和依據(jù)地方的實際情況，逐步發(fā)展成為當?shù)亟?jīng)濟的重要組成部分，目前集中開發(fā)形成的功能有保稅物流和出口加工。

隨著中國加入WTO，全國保稅區(qū)逐步形成區(qū)域性格局，南有以廣州、深圳為主的珠江三角洲區(qū)域，中有以上海、寧波為主的長江三角洲區(qū)域，北有以天津、大連、青島為主的渤海灣區(qū)域，三個區(qū)域的保稅區(qū)成為中國與世界進行交流的重要口岸，并形成獨特的物流運作模式。

保稅區(qū)物流業(yè)務的主要運作模式及其特點

（1）基于國外大宗進口商品向國內(nèi)市場分銷的物流運作模式

國際大宗進口商品利用保稅區(qū)作為物流分撥基地，面向國內(nèi)市場開展分銷活動，是目前一些跨國公司和具有較強專業(yè)性國際企業(yè)在中國市場的一種主要運作方式。以保稅區(qū)為分撥基地的物流活動，其主要的好處有：1）緩征進口關(guān)稅，減少企業(yè)的資金占用；2）能夠根據(jù)客戶要求及時報關(guān)進口手續(xù)，保證現(xiàn)貨交易，避免交貨延誤；3）利用中國保稅區(qū)低成本的物流及相關(guān)服務設(shè)施，降低分銷活動中物流成本；4）便于開展售后服務，提高客戶服務質(zhì)量?？傊?，利用保稅區(qū)作為分撥物流基地，可以從整體上降低國際進口商品在中國的銷售成本、提高服務效率和質(zhì)量。其運作的基本流程見圖1所示。

此類物流業(yè)務對保稅區(qū)物流功能的需求，主要是以倉儲、配送、報關(guān)服務、簡單流通加工和物流信息服務為主。

（2）基于國內(nèi)出口商品在保稅區(qū)集結(jié)和配送的物流業(yè)務運作模式

隨著全球經(jīng)濟一體化進程的加快和中國商品國際競爭能力的提高，跨國采購活動已日益頻繁地出現(xiàn)在中國市場，許多生產(chǎn)性跨國公司、國際大型零售企業(yè)和專業(yè)化國際采購公司的國際采購網(wǎng)絡(luò)正在向中國延伸，并在我國沿海地區(qū)的大型港口城市，特別這些地區(qū)的保稅區(qū)中開始建立國際采購中心，將從中國市場采購的商品源源不斷地輸往世界各地，進一步帶動了我國出口的活躍和發(fā)展。此外，國內(nèi)一些新興的企業(yè)集團和貿(mào)易公司也在加大開拓市場的力度整合出口渠道和資源，開始重視利用保稅區(qū)作為出口商品的集配中心。因此，基于出口商品集散的物流業(yè)務就成為保稅區(qū)物流運作又一主要方式。

保稅區(qū)出口商品集散物流運作的其主要的優(yōu)勢是，1）便于根據(jù)國際市場生產(chǎn)和銷售需求，提供配套商品和服務；2）出口企業(yè)能夠在商品離境之前享受出口退稅、結(jié)匯等貿(mào)易促進政策，加快資金周轉(zhuǎn)；3）便于利用保稅區(qū)低成本的物流及相關(guān)服務設(shè)施，降低分銷活動中物流成本；4）降低出口企業(yè)的市場風險，縮短理賠、補貨以及調(diào)換商品的時間，減少出口企業(yè)的損失。

出口商品集散中心的物流功能除基本的倉儲、運輸、流通加工、報關(guān)服務及信息服務等基本服務和增值服務之外，還需要提供商品檢驗服務，以在保稅區(qū)這樣的境內(nèi)關(guān)外區(qū)域發(fā)現(xiàn)出口商品的問題，并在貨物離境出區(qū)之前完成可能出現(xiàn)的理賠、退貨、補貨、調(diào)換等出口后序工作。出口商品集散的物流流程見圖2所示。

（3）基于加工貿(mào)易的國外原材料進口與制成品出口的物流業(yè)務運作模式

加工貿(mào)易是我國國際貿(mào)易中最為重要的貿(mào)易方式之一，也是支撐我國保稅區(qū)發(fā)展、特別是物流功能發(fā)展的主要動力。從保稅區(qū)的實際運行情況來看，與加工貿(mào)易有關(guān)的物流活動可以分為兩種類型：一是與非保稅區(qū)加工貿(mào)易企業(yè)從國際市場進口原材料有關(guān)的物流活動，以及與制成品向國際市場和國內(nèi)市場銷售相關(guān)的物流活動；二是保稅區(qū)內(nèi)加工企業(yè)的利用進口和國內(nèi)市場的原材料的物流活動，及其制成品向國際市場出口和國內(nèi)市場銷售出口的物流活動。由此可見，加工貿(mào)易企業(yè)進出動所帶動的物流活動是非常頻繁的，其物流業(yè)務的運作形式也比較多樣化。其物流運作模式見（圖3和圖4）。

（4）基于轉(zhuǎn)口貿(mào)易的物流運作模式

同國際自由貿(mào)易區(qū)一樣，轉(zhuǎn)口貿(mào)易是保稅區(qū)的又一重要功能。轉(zhuǎn)口貿(mào)易的開展和擴大，受到多方面因素的影響：一是保稅區(qū)（或自由貿(mào)易區(qū)）應在區(qū)域市場中具有較好的地理區(qū)位優(yōu)勢；二是保稅區(qū)能夠提供進出自由的制度環(huán)境和便利條件；三是保稅區(qū)應位于區(qū)域或世界交通樞紐，具有良好的運輸條件和物流設(shè)施；四是保稅區(qū)的物流運作成本相對較低；五是保稅區(qū)及港口、海關(guān)等方面的管理效率較高。

轉(zhuǎn)口貿(mào)易的物流運作是以區(qū)內(nèi)第三方物流企業(yè)為主體，其物流業(yè)務的主要內(nèi)容是為轉(zhuǎn)口過境商品提供倉儲、多式聯(lián)運、城市物流分撥以及物流信息服務等。

（5）基于國際商品展示的物流業(yè)務運作模式

保稅區(qū)的國際商品展示功能是擴大保稅區(qū)貿(mào)易進口和加工貿(mào)易增長的一個重要的輔助功能。特別是隨著中國成為WTO成員國，中國市場的進一步開放會帶來更多的國際商品進入中國市場。保稅區(qū)通過為企業(yè)提供商品展示功能和交易服務功能，可以促進保稅區(qū)貿(mào)易活動的開展，增加保稅區(qū)物流流量。

以國際商品展示為基礎(chǔ)的物流運作基本類似于大宗進口商品的分撥和配送物流，但運作主體是保稅區(qū)內(nèi)的物流企業(yè)，進口物流的批量將隨國際國內(nèi)需求的增長逐步增大。

我國保稅區(qū)物流運作模式的選擇

根據(jù)保稅區(qū)的臨港條件、腹地經(jīng)濟的發(fā)展狀況以及所在區(qū)域的貿(mào)易發(fā)展趨勢等因素，保稅區(qū)的物流運作模式選擇有多種組合形式和發(fā)展策略。

單一物流運作模式的發(fā)展策略：即以某一物流運作模式為主體的保稅物流功能發(fā)展模式。

多個物流運作模式組合發(fā)展策略：即以二種或三種物流運作模式為主導的物流功能發(fā)展策略。這也是國內(nèi)多數(shù)保稅區(qū)和中小規(guī)模的國際自由貿(mào)易區(qū)物流功能發(fā)展的主要方式。

綜合物流運作模式發(fā)展策略：即多種物流運作模式共同發(fā)展的物流功能發(fā)展策略。這是一些大型國際自由貿(mào)易區(qū)和保稅區(qū)的發(fā)展方式。在國際上，如荷蘭鹿特丹作為國際上最大的自由貿(mào)易區(qū)之一，其多樣化的物流運作模式和完善的物流功能，是其作為歐洲物流中心的主要基礎(chǔ)；上海的外高橋保稅區(qū)近年來的發(fā)展也體現(xiàn)著綜合性物流運作模式的發(fā)展思路，并已初步在國內(nèi)外樹立起了作為國際商品分撥中心、跨國采購中心、高新技術(shù)產(chǎn)品加工以及國際商品展示交易中心的良好運作氛圍。

從1990年5月中國國務院批準建立第一個保稅區(qū)到如今，中國相繼建成上海外高橋、天津港、深圳福田、沙頭角和鹽田港、大連、廣州、張家港、?？?、廈門象嶼、福州、寧波、青島、汕頭、珠海等15個保稅區(qū)，主管部門為中國海關(guān)總署。中國保稅區(qū)最初的定位是倉儲、轉(zhuǎn)口和加工貿(mào)易，在實際操作上以物流為主。十多年來，全中國15個保稅區(qū)的保稅倉庫、轉(zhuǎn)口貿(mào)易、商品展示功能均有了不同程度的發(fā)展，具備了一定規(guī)模的國際物流基礎(chǔ)。因此，各個保稅區(qū)可根據(jù)自身的發(fā)展要求和其臨港條件、腹地市場以及其區(qū)位等條件，選擇相應的物流運作模式。

作者單位：北京物資學院物流學院

參考文獻：

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[2] 李志輝,趙妍,胡俊朗.保稅物流中心（A、B）正解[J]. 權(quán)威看臺,2006, 2:1－4.

篇6

內(nèi)容摘要：廣東經(jīng)濟要走出微笑曲線的凹槽，必須從單純的“生產(chǎn)制造中心”向“國際采購中心”轉(zhuǎn)變。廣東建設(shè)商品國際采購中心具有深遠意義。從廣東的實際出發(fā)，在批發(fā)市場基礎(chǔ)上建設(shè)國際采購中心是必要的，但是國際采購中心并不完全等同于“高級”的批發(fā)市場，還必須具備國際化的要素條件。為了更有效地建設(shè)廣東商品國際采購中心，必須提高對采購中心國際化條件的認識，強化國際化要素，從全球視野關(guān)注國際采購的動向，充分了解和掌握國際采購程序與要求，創(chuàng)建國際采購中心適宜的軟環(huán)境。

關(guān)鍵詞：采購中心 批發(fā)市場 意義 差距 國際化

2011年廣東在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的背景下提出建設(shè)國際商品采購中心，這是一項具有深遠意義的重大決策。從廣義上，“國際采購中心”對應于“全球制造中心”；從狹義上，國際采購中心對應于基于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)集群的集散功能強大的批發(fā)市場或批發(fā)市場群。建設(shè)廣東商品國際采購中心這一重大決策的實施，使廣東產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展到一個新階段，進入了一個新境界。

廣東商品國際采購中心建設(shè)的背景

自2005年廣東正式啟動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級政策以來，工業(yè)產(chǎn)業(yè)開始發(fā)生變化，勞動密集型產(chǎn)業(yè)開始向資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變，第三產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比重加大，現(xiàn)代服務業(yè)、新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)等替代原有傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的勢頭開始出現(xiàn)。但在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與升級的過程中也出現(xiàn)了一些不容忽視的問題，如產(chǎn)業(yè)配套能力差、產(chǎn)業(yè)布局規(guī)劃欠科學合理、高附加值產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后、產(chǎn)業(yè)發(fā)展用地緊張、融資困難、高層次技術(shù)和管理人才匱乏等等（趙玲玲，2011）。為了解決產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移遇到的難題，廣東采取了一系列措施。2008年啟動“雙轉(zhuǎn)移”戰(zhàn)略，促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)高端化趨勢凸現(xiàn)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)通過集群發(fā)展、品牌提升、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移等手段加速升級（王忠宏等，2012），現(xiàn)代服務業(yè)得到較快發(fā)展。

廣東是當之無愧的加工貿(mào)易大省和強省，加工貿(mào)易是廣東經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的主要支撐，而一般貿(mào)易的比重并不高，因而被譽為“世界工廠”或“全球制造中心”，而非“全球貿(mào)易中心”。然而，廣東的加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)，無論是傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)，還是近年來發(fā)展的高新技術(shù)制造業(yè)，大量加工貿(mào)易企業(yè)仍然從事OEM生產(chǎn)，技術(shù)外溢效應減弱，自有品牌實力和影響力差，既不能掌控核心技術(shù)的研發(fā)設(shè)計，更不能掌控市場銷售。從廣東加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)在國際產(chǎn)業(yè)分工中所處地位看，從整體上依然集中在國際產(chǎn)業(yè)鏈的組裝加工環(huán)節(jié)，處于微笑曲線的凹處。盡管“雙轉(zhuǎn)移”戰(zhàn)略在一定程度上改善了廣東的經(jīng)濟布局，但是主要處于價值鏈低端制造環(huán)節(jié)的現(xiàn)狀仍未發(fā)生根本性的質(zhì)變。

廣東經(jīng)濟要走出微笑曲線的凹槽，只有向微笑曲線的兩端延伸，即從單純的 “生產(chǎn)制造中心”向“國際采購中心”和“研發(fā)設(shè)計中心”轉(zhuǎn)變。從廣東的省情實際出發(fā)，向微笑曲線兩端轉(zhuǎn)化并不具同等條件，首先向“國際采購中心”轉(zhuǎn)化更具優(yōu)勢，然后在“國際采購中心”的基礎(chǔ)上逐步孵化出“研發(fā)設(shè)計中心”―這就是廣東提出建設(shè)商品國際采購中心的背景和深層原因。

廣東商品國際采購中心建設(shè)的深遠意義

廣東建設(shè)商品國際采購中心的深遠意義在于：有利于調(diào)整產(chǎn)業(yè)鏈，充分整合市場資源，引導廣東制造業(yè)轉(zhuǎn)型、升級，從而全面推動廣東區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、升級；有利于促進現(xiàn)代服務業(yè)的發(fā)展，構(gòu)建以先進制造業(yè)和現(xiàn)代服務業(yè)兩輪驅(qū)動的、更具競爭力和更完善的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系；有利于依托廣東現(xiàn)有的制造業(yè)優(yōu)勢，增強產(chǎn)品價格和流通渠道話語權(quán)，并進一步強化對產(chǎn)品流通渠道的控制權(quán)，全面提升廣東流通業(yè)的產(chǎn)業(yè)競爭力；有利于進一步加強與國際采購商的合作，突破廣東內(nèi)外貿(mào)長期分離的格局，促進實現(xiàn)內(nèi)外貿(mào)一體化，盡快成長為全球商品分撥中心；有利于提高對外貿(mào)易中一般貿(mào)易所占的比重，增強廣東外貿(mào)出口的競爭優(yōu)勢，更主動地抵御國際市場波動的不利影響。

此外，建設(shè)商品國際采購中心還有利于廣東重新定位國際分工，更加合理地嵌入全球供應鏈。自從全球金融危機出現(xiàn)以來，作為制造業(yè)強省的廣東受到國際市場需求萎縮的不利影響，利潤空間不斷受到跨國公司的擠壓，制造業(yè)優(yōu)勢不能形成有效的競爭優(yōu)勢，反而因為附屬于加工貿(mào)易而使整體經(jīng)濟受到拖累。建設(shè)商品國際采購中心，也是化解這一危機的途徑之一。

進入21世紀以來，經(jīng)濟全球化進程明顯加快，國際貿(mào)易和跨國公司的擴張推動了全球采購的發(fā)展。隨著信息化技術(shù)的突飛猛進，以及供應鏈管理思想的普及，企業(yè)采購職能和方式發(fā)生了深刻的變革，企業(yè)與供應商、批發(fā)商、零售商、物流供應商之間開始建立相對穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系。供應鏈管理是市場經(jīng)濟中成熟的管理模式之一，是企業(yè)最基本最核心的管理。在全球經(jīng)濟條件下，企業(yè)與企業(yè)之間的競爭，越來越體現(xiàn)為供應鏈與供應鏈之間的競爭，采購與供應管理已經(jīng)成為企業(yè)的核心競爭力，甚至有人認為：“市場上只有供應鏈而沒有企業(yè)”（丁俊發(fā)，2005）。

在以供應鏈競爭為主調(diào)的全球競爭中，全球采購出現(xiàn)新的趨勢：由為庫存而采購到為訂單而采購，由對采購商品的管理到對供應商外部資源的管理，由傳統(tǒng)的采購模式到電子商務采購，由注重產(chǎn)品的質(zhì)量價格到普遍注重采購商品的社會責任環(huán)境，由單一渠道采購向多元渠道采購方向發(fā)展（丁俊發(fā)，2005）。廣東只有適應國際采購的大趨勢，進入國際采購系統(tǒng)，成為全球供應鏈的一環(huán)，才能進一步確立在全球供應鏈的核心地位，在全球經(jīng)濟波動中處于主動，使其擁有的制造優(yōu)勢真正化為在全球經(jīng)濟中的競爭優(yōu)勢。

廣東尤其是珠江三角洲的產(chǎn)業(yè)集群，普遍存在內(nèi)生嵌入缺陷，集群內(nèi)眾多的本地企業(yè)間競爭多于合作，使群內(nèi)的規(guī)模經(jīng)濟效應與范圍經(jīng)濟效應難以形成，只能單純依賴本地的廉價要素，簡單地嵌入到全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，發(fā)生所謂OEM“鎖定效應”。勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群中的中小企業(yè)，既不具有產(chǎn)業(yè)上游的設(shè)計優(yōu)勢，又不具有產(chǎn)業(yè)下游的品牌優(yōu)勢與全球銷售優(yōu)勢，只能利用廉價的勞動力、土地及各種自然資源，被動地以O(shè)EM方式為全球大型供應商提品，嵌入其全球價值鏈低端的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)，獲取微薄的工繳費。在這一類外生勞動密集型產(chǎn)業(yè)集群所嵌入的全球價值鏈中，居于主導地位的通常是在全球銷售環(huán)節(jié)中處于壟斷地位的大型零售商和經(jīng)銷商，其通過控制設(shè)計和銷售環(huán)節(jié)，掌握著產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的設(shè)計優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢與全球營銷網(wǎng)絡(luò)，從而獲取高額利潤。

廣東產(chǎn)業(yè)集群大多是在利用外資的過程中形成與發(fā)展的，首先通過嵌入全球價值鏈某個環(huán)節(jié)形成集群，具有先天的外生性（夏京文，2007）。在產(chǎn)業(yè)集群的基礎(chǔ)上建設(shè)商品國際采購中心，則有利于通過由制造中心向采購中心的轉(zhuǎn)型，強化集群的內(nèi)部優(yōu)勢，促使產(chǎn)業(yè)集群中的企業(yè)從工藝流程升級、產(chǎn)品升級、產(chǎn)業(yè)功能升級，最后到供應鏈升級，形成以本土優(yōu)勢制造業(yè)為主導的全球供應鏈，從而使產(chǎn)業(yè)集群嵌入更具競爭優(yōu)勢的以生產(chǎn)商為主導的全球價值鏈。通過培養(yǎng)內(nèi)生嵌入的基礎(chǔ)與優(yōu)勢，實現(xiàn)由外生嵌入到利用外生嵌入和內(nèi)生嵌入的共同作用，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的目的。

實現(xiàn)由制造中心向采購中心的轉(zhuǎn)變是一個漸進的過程，要想加速這一轉(zhuǎn)變，必須有一個確定的抓手。廣東提出的對策是：發(fā)揮廣東的區(qū)位優(yōu)勢和制造業(yè)優(yōu)勢，依托制造業(yè)產(chǎn)業(yè)基地和現(xiàn)有的行業(yè)采購平臺，通過升級改造、新建等方式，培育和建立一批以專業(yè)性為主、以綜合性為輔，實體平臺與信息網(wǎng)絡(luò)平臺相結(jié)合，交易中心、展會和電子商務多種形式交融，功能完善的國際采購中心。國際采購中心的形式主要是：產(chǎn)業(yè)集群依托型國際采購中心和集散型國際采購中心。從總體來看，這樣的思路是正確的，沒有具體的抓手，戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變不可能逐步實現(xiàn)。但是如果不以戰(zhàn)略眼光看待商品國際采購中心建設(shè)，則有可能陷入具體項目建設(shè)的誤區(qū)。

改革開放以來流通業(yè)已經(jīng)發(fā)生了根本性的變化，隨著工業(yè)化的推進，現(xiàn)代流通業(yè)逐漸發(fā)展成為先導產(chǎn)業(yè)，成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新引擎。流通業(yè)正在經(jīng)歷從產(chǎn)品的交易者向生產(chǎn)的組織者的轉(zhuǎn)變，從市場的接受者向消費的引導者的轉(zhuǎn)變，從價值的實現(xiàn)者向價值的提升者的轉(zhuǎn)變。建設(shè)商品國際采購中心不僅要高度重視流通產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，更要“跳出流通業(yè)看流通業(yè)”，充分認識到商品國際采購中心建設(shè)的意義遠不止于流通業(yè)本身。

正確認識批發(fā)市場與國際采購中心的差距

2012年初，廣東省政府已經(jīng)認定5家商品國際采購中心：廣州流花服裝市場集群被認定為廣東時尚服裝國際采購中心，廣州獅嶺皮具原輔料市場集群被認定為廣東皮具原輔料國際采購中心，佛山陶瓷市場集群被認定為廣東建筑衛(wèi)生陶瓷國際采購中心，東莞厚街家具市場集群被認定為廣東家具（厚街）國際采購中心，中山古鎮(zhèn)燈飾市場集群被認定為廣東燈飾國際采購中心。另有11家被確定為商品國際采購中心重點培育對象。

從名單中不難看出，被認定的商品國際采購中心和重點培養(yǎng)對象大多是原有的批發(fā)市場群，其余的少數(shù)是單體批發(fā)市場。由原來的批發(fā)市場轉(zhuǎn)變?yōu)樯唐穱H采購中心不是一個簡單的“升級”過程，雖經(jīng)“認定”也不等于說原來的批發(fā)市場已經(jīng)自然成為商品國際采購中心，或經(jīng)“重點培養(yǎng)”就一定可以成為商品國際采購中心。建設(shè)商品國際采購中心是一個艱巨的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，決非“批發(fā)市場升級改造”這樣一個具體的建設(shè)項目。批發(fā)市場作為市場組織形態(tài)之一理應受到足夠的重視，但是建設(shè)商品國際采購中心不能簡單等同于批發(fā)市場改造，這樣的認識對于建設(shè)商品國際采購中心這樣重大的戰(zhàn)略任務遠遠不夠。沒有全局性的戰(zhàn)略眼光，看不到建設(shè)商品國際采購中心的深遠意義，只從戰(zhàn)術(shù)著眼，目光停留在“升級改造”上，無法完成建設(shè)商品國際采購中心的重任，更無法實現(xiàn)從制造中心向采購中心的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。

廣東一些集散能力較強的批發(fā)市場，大多依托具有一定優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)集群，如東莞厚街的家具產(chǎn)業(yè)、東莞虎門的服裝產(chǎn)業(yè)，佛山的陶瓷產(chǎn)業(yè)；也有如廣州流花地區(qū)的服裝、廣州獅嶺地區(qū)的皮具原輔料等，基本上屬于集散型的批發(fā)市場。無論哪種類型的批發(fā)市場，都有基本類似的成因，以被認定為“廣東時尚服裝國際采購中心”的廣州流花服裝市場集群為例。

廣東自上世紀90年代起成為全國第一服裝大省，廣州又是全國最大的服裝集散地，服裝業(yè)的蓬勃發(fā)展推動服裝市場的繁榮，服裝零售、批發(fā)市場的繁榮又拉動服裝市場的集聚，是促進流花服裝市場集群發(fā)展的主要因素；陸?？杖轿坏慕煌▋?yōu)勢使廣州基本具備了國際物流中心的功能和地位，廣州市的大流通格局與基礎(chǔ)設(shè)施優(yōu)勢，是促進流花服裝市場集群繁榮的重要因素；生產(chǎn)成本優(yōu)勢有利于促成特定的產(chǎn)業(yè)集群和市場集群，周邊城中村提供廉價空間，集聚廉價勞動力，“前店后廠”成為行內(nèi)重要的競爭手段，從而形成價格優(yōu)勢；交易特征是即時生產(chǎn)、即時出售、即時取貨、即時返款，這種快節(jié)奏的對手交易很好地適應了服裝市場流行趨勢變化的特征，原始而快捷的交易方式，形成流花服裝市場集群的效率優(yōu)勢。因此，流花服裝市場集群成為華南地區(qū)最大的服裝交易集散地，交易量大，人氣旺，品種齊全，輻射面已不局限于華南，覆蓋了整個中國，甚至波及到全球市場。作為批發(fā)市場集群的流花服裝市場，其核心競爭力主要表現(xiàn)為：融資成本低、交易成本低和市場規(guī)模巨大。批發(fā)市場集群內(nèi)現(xiàn)貨交易、現(xiàn)場交割、貨款即時兩清的交易方式，對于眾多資金微薄、融資能力有限的小企業(yè)可免去陷于三角債的困擾；盡管市場集群內(nèi)的鋪位租金在“炒風”助推下不斷上漲，但是與國內(nèi)同類市場相比，其交易成本仍持于較低水平，主要表現(xiàn)為地租低、鋪租低、商品價格低、物流成本低、勞動力成本低和管理成本低等“六低”；市場規(guī)模巨大，商圈及周邊集結(jié)了20多萬外來從業(yè)人員和包括超過萬家制衣廠在內(nèi)的數(shù)萬個廠、場和店鋪，帶動市場集群及周邊地區(qū)制造、運輸、倉儲、餐飲、中介、租賃等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。但是，流花服裝市場集群仍以滿足國內(nèi)市場需求為主，國際市場份額不占優(yōu)勢。顯然，流花服裝市場集群原有的條件，與作為商品國際采購中心的要求還有相當?shù)牟罹唷?/p>

在廣東省的有關(guān)文件中，對建設(shè)商品國際采購中心提出的要求包括三大能力、三大系統(tǒng)和功能，并對各項要求做出明確的規(guī)定：國際采購中心應具備的基本條件是生產(chǎn)制造能力、產(chǎn)品分銷模式和國際采購力等三大能力；國際采購中心應由交易系統(tǒng)、服務系統(tǒng)和管理系統(tǒng)等三大系統(tǒng)構(gòu)成；國際采購中心應具備產(chǎn)品展示功能、電子商務功能、物流配送功能、產(chǎn)品研發(fā)功能、產(chǎn)品檢測功能、人才培訓功能、整合營銷功能和商務服務功能。

上述對商品國際采購中心的要求，也適用于批發(fā)市場本身建設(shè)。從廣東的實際出發(fā)，在批發(fā)市場基礎(chǔ)上建設(shè)國際采購中心是必要的，但是國際采購中心并不完全等同于“高級”的批發(fā)市場。商品國際采購中心除了具有與批發(fā)市場某些相同或類似的條件外，還必須具備國際化的條件：首先是與國際市場的對接和輻射，參與全球貿(mào)易，輻射國際市場；其次是與國際采購商的結(jié)盟，承接跨國公司的全球采購；再次是具有便利的國際物流設(shè)施與功能，嵌入全球供應鏈；同時還需要完善的國際貿(mào)易促進體制，與國際準則接軌的營商環(huán)境。

建設(shè)廣東商品國際采購中心要突出國際化要素

（一）提高對國際化要素條件的認識

“國際”采購中心不同于一般只面向國內(nèi)市場的采購中心，其突出特點是其具有國際化要素條件。目前經(jīng)政府“認定”的和列為“重點培養(yǎng)”的批發(fā)市場群或單體批發(fā)市場，原本都是極具競爭力的商品集散中心，已經(jīng)在各自所處的行業(yè)或一定的區(qū)域之內(nèi)發(fā)揮著“采購中心”的作用。但是它們距真正意義的“國際”采購中心都還有相當?shù)牟罹啵黠@缺少國際采購能力，國際市場份額很低。

廣東在東南亞經(jīng)貿(mào)合作中發(fā)揮著紐帶作用，與東盟以及歐美市場有著傳統(tǒng)的密切經(jīng)貿(mào)關(guān)系，廣東商品國際采購中心建設(shè)必須以國際視野，站在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略高度，在全球經(jīng)濟的大格局中參與國際市場競爭。為了適應國際市場的需求，廣東省不僅要建設(shè)產(chǎn)業(yè)集群依托型國際采購中心，還需要建設(shè)更多的具有國際市場分撥功能的集散分銷型國際采購中心。否則，所有的努力不過局限于原有批發(fā)市場的“升級改造”而已，有違建設(shè)廣東商品國際采購中心的戰(zhàn)略初衷。

（二） 從全球視野關(guān)注國際采購的動向

全球采購發(fā)展與世界經(jīng)濟一體化、貿(mào)易自由化有著緊密的關(guān)系，建設(shè)商品國際采購中心既要關(guān)注國內(nèi)采購需求，更要密切關(guān)注國際采購動向。沒有國際視野，不了解全球供應管理對國際采購的影響，不可能建設(shè)好與國際市場接軌的采購中心。

貿(mào)易自由化使得全球資源的國際轉(zhuǎn)移更加快捷，使得生產(chǎn)活動的區(qū)域布局更符合資源比較優(yōu)勢，使得生產(chǎn)效率和與流通效率大大提高。世界經(jīng)濟一體化、貿(mào)易自由化將完全競爭的市場觀念、供應鏈管理等理念帶到了世界各國市場，促進各個國家提高產(chǎn)品、服務和技術(shù)全球競爭力，積極參與國際競爭。全球供應鏈管理是跨國采購的主流管理思想，供應鏈管理的應用可以提高投資回報率、降低成本、縮短訂單履行時間。據(jù)有關(guān)資料統(tǒng)計，供應鏈管理的實施可以使企業(yè)的總成本降低10%，按時交貨率提高10%，生產(chǎn)周期縮短2.5%-3.5%，生產(chǎn)率增值10%以上，資產(chǎn)運營業(yè)績提高15%-20%（陳愛文，2002）。

隨著經(jīng)濟全球化的日益深化，跨國公司為了強化成本優(yōu)勢，提高其產(chǎn)品在全球的競爭力，加大了零部件和商品在發(fā)展中國家的采購力度。2000年至全球金融危機爆發(fā)的2008年，歐美跨國公司在中國的配套率約在60%-70%之間，日本跨國公司在中國的配套率業(yè)已超過50%（匡增杰，2012）?？鐕具€紛紛在中國設(shè)立采購中心，建立零部件生產(chǎn)與采購網(wǎng)，將中國企業(yè)納入全球供應鏈體系。但是，自2008年爆發(fā)全球金融危機以來，跨國公司為了盡可能地降低成本，其采購目標在不同的發(fā)展中國家之間轉(zhuǎn)移。因此，國際采購動向?qū)ㄔO(shè)國際采購中心更為重要。

PMI（采購經(jīng)理人指數(shù)）是國際通行的宏觀經(jīng)濟監(jiān)測體系，具有明顯的先導性，是經(jīng)濟先行指標，可以預測經(jīng)濟走向，不僅對國家宏觀經(jīng)濟活動監(jiān)測和預測具有重要作用，也普遍為企業(yè)采用。企業(yè)通過比較每月PMI數(shù)據(jù)的變化，分析市場預期差異，從而做出采購決策。我國也于2005年開始中國采購經(jīng)理人指數(shù)，成為市場最重要的方向標。對于建設(shè)商品國際采購中心，PMI是不能不密切關(guān)注的最重要的國內(nèi)和國際市場信息。

（三）充分了解和掌握國際采購程序與要求

不同類型的企業(yè)的國際化采購流程存在一定的差異，但是企業(yè)一旦推行全球采購戰(zhàn)略，必需有完備的市場信息和數(shù)據(jù)作為其決策的依據(jù)，否則很難在全球范圍內(nèi)做出正確的采購決策。建設(shè)國際采購中心必須了解和掌握國際采購程序，才能避免閉門造車，做到有的放矢。國際采購程序大體如下：收集相關(guān)數(shù)據(jù)―評價采購決策―數(shù)據(jù)資料分析―供應商分析―采購成本分析―供應商選擇決策―采購合同談判―持續(xù)改進和評估。

在全球供應鏈管理中，普遍采用JIT（Just in Time）采購管理（即時采購管理）。JIT采購具有合理選擇供應商并與之建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，要求供應商進入制造商的生產(chǎn)過程，小批量采購，零庫存或少庫存，交貨準時，包裝標準，信息共享，重視教育與培訓，嚴格的質(zhì)量控制，產(chǎn)品國際認證等特點。是否具備適應JIT采購的條件，是國際采購商選擇供應商的最重要依據(jù)。

在嚴格的采購程序和要求中，每一個步驟和每一項內(nèi)容都包含對供應商的評估，商品國際采購中心在國際采購過程中作為供應商，始終處于被評估的地位。國際采購中心具備的條件與水平當然是得到采購商好評的重要因素，但是采購商總是從自身利益出發(fā)做出采購決策的，采購中心要想在國際采購過程中化被動為主動，絕對不能以我為主，自說自話，必須非常熟悉國際采購過程與要求，滿足采購商的需要。

（四）創(chuàng)建商品國際采購中心適宜的軟環(huán)境

商品國際采購中心必定是區(qū)域經(jīng)濟體系的樞紐，不僅需要場館、辦公條件、信息系統(tǒng)、交通網(wǎng)絡(luò)等硬件環(huán)境，更需要適宜的軟環(huán)境，在一定的硬件條件下，軟環(huán)境往往決定成敗。

所謂軟環(huán)境具體指與國際通行的營商規(guī)則接軌的法制化營商環(huán)境，世界銀行每年的《全球營商環(huán)境報告》，從開辦企業(yè)，登記財產(chǎn)，獲得信貸，保護投資者，執(zhí)行合同，辦理施工許可證，獲得電力，納稅，開展跨境貿(mào)易，辦理破產(chǎn)等11個方面對各國的營商環(huán)境做出年度評估。在透明高效、競爭有序、公平正義、誠實守信的營商環(huán)境之下，才能夠做到審批簡化高效，辦事方便快捷，資源公平分配，投訴具責受理，效能監(jiān)察到位。在這樣的營商環(huán)境中，與國際接軌的商事制度、國際慣例和市場經(jīng)濟規(guī)則得到普遍認同和尊重，商品國際采購中心才能建立與世界經(jīng)濟一體化相適應的管理體制和運行機制，有力地促進其市場服務體系、社會信用體系和市場監(jiān)管體系盡快達到國際水平，充分發(fā)揮其國際采購中心的功效。

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篇7

關(guān)鍵詞：人民幣升值；匯率；農(nóng)產(chǎn)品價格

中圖分類號：F32　文獻標識碼：A

原標題：人民幣匯率升值對國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價格的傳導效應

收錄日期：2012年5月25日

從2005年7月21日，中國人民銀行宣布開始實施“以市場供求為基礎(chǔ)，參考一籃子貨幣進行調(diào)節(jié)，有管理的浮動匯率制”至今，人民幣匯率增幅逐步拉大，從匯改當日1美元=8.11人民幣的匯率至2012年2月8日的1美元=6.30人民幣，人民幣兌美元已累計升值達到22%。匯率是國際貿(mào)易中最重要的調(diào)節(jié)杠桿，匯率的變動在國際貿(mào)易中起著重要的影響作用。在傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論中，在一國貨幣升值的情況下，該國的進口價格會降低，以進口商品為原料的商品或直接以進口商品出售的價格也會下降，從而一國貨幣升值會有助于該國國內(nèi)商品價格的下降。

但是，在人民幣升值的過程中，中國國內(nèi)的物價水平卻普遍走高，特別是農(nóng)產(chǎn)品價格從2007年以來一直日益走高，百姓的菜籃子變得越來越“昂貴”。這些實際經(jīng)濟情況用傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論是無法解釋的，現(xiàn)實問題和傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論產(chǎn)生矛盾，這引發(fā)了人們對匯率傳遞問題的關(guān)注和思考。國內(nèi)外關(guān)于匯率變動對國內(nèi)物價水平傳遞效應的研究文獻比較豐富，但基本是基于購買力平價理論上進行分析的，這種分析暗含了一個假設(shè)，即匯率波動對國內(nèi)物價的傳遞是完全的。但在現(xiàn)實中匯率傳遞是不完全的，即一國的進出口價格和該國的國內(nèi)價格水平并沒有對該國匯率的波動百分之百的及時反映，因而才會出現(xiàn)經(jīng)濟理論與現(xiàn)實狀況的矛盾。在我國農(nóng)產(chǎn)品國際市場參與程度不斷提高和人民幣不斷升值的環(huán)境下，有必要從穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品價格的角度定量研究人民幣匯率波動對我國農(nóng)產(chǎn)品價格水平的傳遞速度及程度。

一、匯率波動對國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價格水平傳遞效應的分析框架

匯率變動通過對一國進出口商品價格產(chǎn)生直接影響，進而對其國內(nèi)價格水平產(chǎn)生影響。匯率傳遞相應分為兩個階段：第一階段為直接效應，在進出口時點上匯率的變動直接傳遞到進口商品或出口商品的價格中，導致進口商品或出口商品價格的相應變動；第二階段為間接效應，進口商品或出口商品價格的變動會通過生產(chǎn)、銷售、分配等渠道逐步傳遞到進口國或出口國的國內(nèi)商品價格中，進而影響進口國或出口國國內(nèi)物價水平的總體變動。人民幣匯率升值對國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價格水平影響的第一個階段，人民幣升值會造成中國進口農(nóng)產(chǎn)品價格下跌，同時也會導致與進口農(nóng)產(chǎn)品相競爭的同類商品或以進口農(nóng)產(chǎn)品為原材料的商品價格下降；第二個階段中國農(nóng)產(chǎn)品進口價格向國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價格進行傳遞。人民幣升值會減少國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，從而降低中國國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的價格水平。

由于第一個階段人民幣匯率波動對中國農(nóng)產(chǎn)品進口價格的影響非常直接和明顯，故本文主要選取第二階段，即人民幣匯率波動對中國農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)價格傳遞效應進行實證分析。

二、人民幣匯率波動對國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價格水平傳遞效應實證檢驗

（一）變量設(shè)定和樣本選取。變量的設(shè)定上，被解釋變量國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價格水平設(shè)定為農(nóng)產(chǎn)品批發(fā)價格指數(shù)（APWPI），該指數(shù)是綜合反映農(nóng)產(chǎn)品進口價格的一個重要經(jīng)濟指標。解釋變量：1、匯率，選取人民幣實際有效匯率指數(shù)（REER）作為指標，它是本國價格水平與所選擇國家價格水平加權(quán)幾何平均的比率與名義有效匯率指數(shù)的乘積，其較名義匯率能更為有效地揭示匯率真實波動對物價水平的影響。在本文中實際有效匯率上升表示人民幣升值；2、外國出口商的生產(chǎn)成本（WXP），外國出口商的成本變化會直接影響到其產(chǎn)品出口的價格，進而影響到本國進口價格的變化。因無法直接獲得數(shù)據(jù)，本文以世界出口價格指數(shù)作為替代；3、本國市場的競爭程度（IPI）：由于沒有直接關(guān)于我國市場的競爭壓力指標，本文采用工業(yè)增加值來代替反映國內(nèi)需求對價格的沖擊。對于貿(mào)易大國而言，國內(nèi)需求規(guī)模擴大將增加對進口農(nóng)產(chǎn)品的需求，在其他條件不變的情況下，這會導致進口農(nóng)產(chǎn)品價格上升。本文數(shù)據(jù)的樣本區(qū)間為2005年8月至2011年7月的月度數(shù)據(jù)。

本文依據(jù)以上理論分析設(shè)定匯率變動傳遞效應的方程為：

lnAPWPI=α1lnNEER+α2lnWXP+α3lnM2+α4lnShibor+α5lnIPI+ε

（二）實證檢驗

1、平穩(wěn)性檢驗。時間序列數(shù)據(jù)必須平穩(wěn)是建立回歸模型的前提條件，而對于非平穩(wěn)時間序列建立回歸模型前，必須先進行單位根檢驗。本文依據(jù)赤池信息準則最小化原則，選擇趨勢項和常數(shù)項是否存在以及最優(yōu)滯后變量的階數(shù)，來確定ADF檢驗的基本類型（c，t，q）。檢驗結(jié)果如表1所示。（表1）由表1的檢驗結(jié)果可知，各變量在5%的顯著性水平下都存在單位根，是不平穩(wěn)時間序列，但它們的一階差分序列在1%的顯著性水平下是平穩(wěn)的。因此，經(jīng)過一階差分后，數(shù)據(jù)符合協(xié)整檢驗的條件。

2、協(xié)整檢驗。為了衡量人民幣匯率波動對農(nóng)產(chǎn)品國內(nèi)價格的長期影響，運用Johansen方法，通過跡統(tǒng)計量和最大特征值似然比來確定變量間的協(xié)整方程為：

lnAPWPI=0.219×lnNEER+0.231lnWXP+2.416×lnM2-0.132lnShibor+0.582×lnIPI+ε

（0.4057）（0.2167）（1.2294）（0.5328）（0.4726）

最大似然比：389.7832

該協(xié)整方程表明：

篇8

【關(guān)鍵詞】 外包生產(chǎn) 特定優(yōu)勢 折衷理論 OLI范式變化

一、FDI特定優(yōu)勢及OLI范式新發(fā)展

企業(yè)應當具有什么樣的優(yōu)勢是回答企業(yè)為什么能夠?qū)ν庵苯油顿Y的問題，或者說是回答企業(yè)對外直接投資成功必須具備的條件。壟斷優(yōu)勢理論、邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論、小規(guī)模技術(shù)理論等FDI主要理論正是通過對企業(yè)特定優(yōu)勢分析提出的。鄧寧（1979）將跨國公司對外直接投資應具有的優(yōu)勢折衷歸納為三種，認為海默的特定優(yōu)勢是一種所有權(quán)優(yōu)勢（O，ownership-specific advantages），巴克利和卡森的內(nèi)部化優(yōu)勢（I，internalization advantages）是跨國公司形成的基礎(chǔ)和跨國公司對外直接投資的必要條件，吸收俄林要素稟賦理論提出了區(qū)位優(yōu)勢（L，location specific advantages）是跨國公司在特定東道國對外直接投資成功的充分條件。OLI理論將以往幾個最具解釋力的FDI理論綜合在一起，較全面表述企業(yè)對外直接投資的優(yōu)勢，同時，這個理論的分析是一種分析范式和框架，這個框架具有較強生命力并在不斷發(fā)展（Cantwell and Narula，2003）。折衷理論的一個架構(gòu)是鄧寧（1988）年進一步將要素稟賦理論與市場失靈理論結(jié)合提出的，如圖1。

鄧寧采用企業(yè)優(yōu)勢分析企業(yè)經(jīng)營方式：跨國經(jīng)營中，企業(yè)上一級交易形式向下一級交易形式跳進的動因是為了獲得更多的優(yōu)勢，企業(yè)有貿(mào)易向契約、由契約想直接投資跳進是必然的。這種關(guān)系可以表述成表1。至此形成對外直接投資的OLI優(yōu)勢范式（OLI Paradigm）或稱折衷理論。

在折衷理論形成至今的30多年中，為了使OLI范式能夠適應跨國公司經(jīng)營環(huán)境及其自身的不斷發(fā)展，鄧寧對其理論進行了幾次大的修正和補充，與代工生產(chǎn)研究有一定關(guān)系的是鄧寧20世紀90年代開始關(guān)注外部資源對跨國公司競爭優(yōu)勢的意義，將戰(zhàn)略聯(lián)盟整合到OLI范式中（Dunning，2001，2003）。經(jīng)過拓展，一個附加了動態(tài)內(nèi)容的折衷范式，將與資產(chǎn)增加和聯(lián)盟行為相關(guān)的跨國投資活動納入理論框架，作為檢驗國際生產(chǎn)決定因素的一個新的分析框架。但是，這個進展在解釋代工生產(chǎn)行為上有明顯的局限性：一是戰(zhàn)略聯(lián)盟與代工生產(chǎn)內(nèi)涵上的差異。戰(zhàn)略聯(lián)盟是由競爭向合作的同類型企業(yè)的合作關(guān)系。因此從生產(chǎn)過程看，聯(lián)盟企業(yè)是同一個生產(chǎn)過程的企業(yè)，它應該是指品牌企業(yè)之間的聯(lián)合關(guān)系或者是指代工企業(yè)之間的聯(lián)合關(guān)系，而不是交叉的合作。同時，就長期戰(zhàn)略而言，戰(zhàn)略聯(lián)盟對于公司既不穩(wěn)定也不可靠，比較而言，代工生產(chǎn)關(guān)系更加穩(wěn)定和密切。二是以O(shè)LI范式分析跨國公司合作，目標并未突破巴克利和卡森的內(nèi)部化理論，作為一種組織優(yōu)勢，內(nèi)部化優(yōu)勢仍然是一種單向、比較靜態(tài)優(yōu)勢，難以解釋跨國公司的逆內(nèi)部化現(xiàn)象，以及跨國公司對內(nèi)部化和逆內(nèi)部化并重的雙向、動態(tài)發(fā)展特征。因此，折衷理論的這一新發(fā)展在解釋代工企業(yè)對外直接投資優(yōu)勢上尚不準確。

二、代工企業(yè)關(guān)鍵優(yōu)勢

1、代工企業(yè)優(yōu)勢二重性

有關(guān)代工企業(yè)對外直接投資特定優(yōu)勢的研究尚少見。這里在當前國際新的分工模式下，分析和確定新興工業(yè)國家或地區(qū)代工企業(yè)具有的特定優(yōu)勢。壟斷優(yōu)勢理論在分析美國企業(yè)對外直接投資優(yōu)勢時將市場不完全歸納為四種類型：第一，產(chǎn)品市場不完全，包括產(chǎn)品差異、商標、市場技能（廣告、促銷、服務等）或價格聯(lián)盟等；第二，要素市場不完全，包括專利、專有技術(shù)、管理經(jīng)驗上的優(yōu)勢和進入資本市場的差異等；第三，在企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟上的不完全競爭，具有規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè)可以降低成本，提高競爭力；第四，政府政策造成的市場扭曲，如政府有關(guān)稅收、關(guān)稅、利率和匯率等政策可能造成市場不完全。由于東道國當?shù)仄髽I(yè)不具備前三種市場不完全，從而使發(fā)達國家企業(yè)具有壟斷優(yōu)勢，抵消跨國競爭和國外經(jīng)濟所引起的額外成本。第四種市場不完全則導致企業(yè)對外投資以利用其優(yōu)勢。代工企業(yè)不具有第一種壟斷優(yōu)勢。但是，代工企業(yè)的競爭力是高品質(zhì)低成本的生產(chǎn)能力，因此在第二點和第三點上，代工企業(yè)有生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)管理經(jīng)驗的核心優(yōu)勢；生產(chǎn)成本一般低于跨國公司又高于東道國，因此具有相對優(yōu)勢。第四點上，代工企業(yè)具有一定的對外投資能力，但是一般遠遠低于跨國公司。

以技術(shù)本地化理論和小規(guī)模技術(shù)理論為代表的研究將發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資各種優(yōu)勢歸結(jié)為：第一，小規(guī)模制造、特殊產(chǎn)品和密集使用勞動的制造技術(shù)優(yōu)勢。第二，使用當?shù)刭Y源的優(yōu)勢。第三，接近當?shù)厥袌龅膬?yōu)勢。第四，許多發(fā)展中國家已擁有或正在擁有對外直接投資所必需的經(jīng)濟基礎(chǔ)。第五，種族紐帶。分布在不同國家和地區(qū)同一種族關(guān)系往往導致對外直接投資。東方民族，更多傾向于種族紐帶。第六，國家的大力扶持。新興工業(yè)國家或地區(qū)經(jīng)濟水平相對較高，實行自由經(jīng)濟制度，其代工企業(yè)具有上面第二、三、四項優(yōu)勢，在第一和第六項上表現(xiàn)不很明顯。

因此可以認為，新興工業(yè)國家或地區(qū)是發(fā)展中國家向發(fā)達國家過渡階段，這種代工企業(yè)的對外直接投資具有發(fā)達國家企業(yè)和發(fā)展中國家企業(yè)對外直接投資的二重性。這是進一步分析代工企業(yè)優(yōu)勢的基本背景。

2、代工企業(yè)關(guān)鍵優(yōu)勢

在代工企業(yè)的各個特定優(yōu)勢中，制造技術(shù)是核心。這個認識來自兩個基本點：第一，新興工業(yè)國家或地區(qū)能夠出現(xiàn)代工企業(yè)是由于這些地區(qū)企業(yè)具有先進制造技術(shù)和生產(chǎn)成本控制能力，即其最主要的后天能力或?qū)Ｓ兄R是其專業(yè)化的制造能力。第二，代工企業(yè)必須掌握跨國公司產(chǎn)品標準要求的先進工業(yè)制造技術(shù)，并不斷保持高質(zhì)量的生產(chǎn)，才能與跨國公司形成代工生產(chǎn)體系。一些案例生動地說明了這些。

代工方式是建立在企業(yè)已經(jīng)建立壟斷地位或知名品牌基礎(chǔ)上的，這個方式與早期的外部化內(nèi)涵不同，雙方能夠建立穩(wěn)定密切的合作關(guān)系，本文稱這個階段的外部化為有著內(nèi)部化因素的外部化，或者稱為“次內(nèi)部化”。代工企業(yè)對外直接投資是跨國公司和代工企業(yè)保持次內(nèi)部化關(guān)系和代工企業(yè)尋求技術(shù)內(nèi)部化動機的共同作用結(jié)果。

因此，代工企業(yè)自己實現(xiàn)內(nèi)部化即對外直接投資不是靠品牌資產(chǎn)，而是制造技術(shù)，是一種制造技術(shù)的復制，或者說是工廠的復制。

三、代工方式下OLI范式的演變

1、代工企業(yè)OLI范式

代工企業(yè)的OLI優(yōu)勢具有自身特色，可以將其歸納和表述為表2。對照表1和表2可以看出，次內(nèi)部化和內(nèi)部化相對應，OLI范式的內(nèi)涵有所變化，反映了代工企業(yè)自身具有的優(yōu)勢特點與交易方式選擇的關(guān)系。

首先分析出口貿(mào)易階段：前面已經(jīng)分析，生產(chǎn)代工企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢主要是其制造技術(shù)優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟、融資能力，這些與跨國公司相似，但是與跨國公司最大的區(qū)別是沒有品牌、關(guān)鍵專利等核心所有權(quán)。在僅僅擁有這種優(yōu)勢時，代工企業(yè)沒有控制海外市場的能力（低于跨國公司的能力），出口貿(mào)易是企業(yè)適當?shù)倪x擇。實際上，國際代工企業(yè)往往是基于向國際用戶和市場出口制成品的設(shè)想而建立的，這一點可以從世界各國成立大量貿(mào)易加工企業(yè)看到。因此，國際代工企業(yè)的主要經(jīng)營方式是國際貿(mào)易。

其次分析技術(shù)轉(zhuǎn)讓階段：從50年代開始，經(jīng)濟學家已經(jīng)將市場不完全性納入到貿(mào)易和投資研究領(lǐng)域，指出最終產(chǎn)品市場和中間產(chǎn)品市場都是不完善的，尤其是中間產(chǎn)品市場的不完善性更強。一個公司掌握著技術(shù)和專利，為了消除不完全市場的交易成本，許多企業(yè)開始傾向于通過科層組織實現(xiàn)內(nèi)部化交易，從而獲得內(nèi)部化優(yōu)勢。由于代工企業(yè)的主要無形資產(chǎn)是制造技術(shù)，制造技術(shù)是其核心競爭力，制造技術(shù)難于進行識別和品牌保護，因此，授權(quán)使用等契約交易并不適用于代工企業(yè)的國際經(jīng)營，代工企業(yè)契約投資的意愿和可能性不強，契約階段不明顯。

最后分析直接投資階段：代工企業(yè)直接投資的意義同樣在于通過充分利用區(qū)位優(yōu)勢，最大限度地發(fā)揮所有權(quán)優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢，從而降低交易費用和創(chuàng)造價值。這其中包括類似于跨國公司的一般動因：利用當?shù)亓畠r勞動力、資源、技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)施等要素；更便于了解當?shù)厥袌鲂畔?，不斷適應其需求變化；獲取稅收優(yōu)惠等政策利益；更好地了解當?shù)氐慕?jīng)濟、政治、文化和社會等，從而制定正確的戰(zhàn)略；減少和克服差別待遇和法律障礙等。但是更重要的是代工企業(yè)的特殊動因：一是跟隨跨國公司步伐，保持次內(nèi)部化關(guān)系；二是本區(qū)域共同文化特性，等等。

2、“優(yōu)勢分離”與跨國公司OLI范式變化

在代工生產(chǎn)方式下，跨國公司OLI范式架構(gòu)是否變化，而又發(fā)生了什么變化呢？可以這樣認為，這種變化主要是從一個公司的優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)閮蓚€公司形成的體系優(yōu)勢，從引發(fā)因素到結(jié)果都與原來的架構(gòu)有所變化?？偟内厔荼憩F(xiàn)為這樣的過程：跨國公司優(yōu)勢，形成內(nèi)部化關(guān)系（跨國公司及其子公司）優(yōu)勢分離（新的跨國公司優(yōu)勢+代工企業(yè)優(yōu)勢），形成次內(nèi)部化關(guān)系（跨國公司A+代工企業(yè)B）。據(jù)此，這里提出一個代工生產(chǎn)方式下的OLI折衷范式，表述為圖2。

這個范式變化比較豐富，表示圖2具有自明性，這里不做更細表述。需要著重說明的有幾點。

（1）這里提出的“優(yōu)勢分離”概念是對代工生產(chǎn)方式重要變革在優(yōu)勢分析上的一種表述，對這種變革認識的來源基于：第一，在一個企業(yè)不可能在所有方面都具有優(yōu)勢，自身的劣勢以致非核心的優(yōu)勢正在從企業(yè)剝離；第二，各個企業(yè)優(yōu)勢只隸屬于自己的情況正在變化，優(yōu)勢互補合作成為可能。從管理學的角度，優(yōu)勢分離、并在跨國公司和代工企業(yè)之間的分配可以理解為一種基于企業(yè)策略動機、新的市場發(fā)展和產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展推動的企業(yè)能力優(yōu)化組合。

（2）主導關(guān)系由內(nèi)部化轉(zhuǎn)化為次內(nèi)部化。代工企業(yè)以一種外在的內(nèi)部化，即與跨國公司建立的次內(nèi)部化關(guān)系優(yōu)勢來進行對外投資。這時，制造技術(shù)從跨國公司的壟斷優(yōu)勢中分離，轉(zhuǎn)移到給代工企業(yè)身上，并具有替代跨國公司生產(chǎn)的職能。

（3）跨國公司企業(yè)邊界發(fā)生變化。企業(yè)存在一對矛盾：其企業(yè)管理邊界縮小，但是企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模并未縮小，采用分離的觀點可以很好解釋這個矛盾，企業(yè)的邊界擴大了，從一個跨國公司擴展到包含代工企業(yè)的一個代工生產(chǎn)體系。因此，代工生產(chǎn)使跨國公司的規(guī)模具有彈性，形成優(yōu)勢分離和生產(chǎn)整合的特殊的規(guī)模效應。

同樣，根據(jù)表1和表2所表示的跨國公司和代工企業(yè)的OLI范式，結(jié)合代工生產(chǎn)體系中跨國公司與代工企業(yè)的次內(nèi)部化關(guān)系特征。本文認為，代工生產(chǎn)體系形成后，跨國公司的OLI優(yōu)勢發(fā)生變化，分解為跨國公司的OLI優(yōu)勢和代工企業(yè)的OLI優(yōu)勢，或者說兩個企業(yè)的OLI優(yōu)勢被內(nèi)化在一個體系里，并將其歸納和表述為表3。

四、結(jié)論與啟示

本研究突破了已有OLI范式隱含的品牌企業(yè)前提，同時提出和采用了優(yōu)勢分離的方法，因此擴大了OLI范式的解釋范圍，為代工企業(yè)和國際代工體系的優(yōu)勢提供了合身的架構(gòu)：代工生產(chǎn)方式下，跨國公司原有的OLI優(yōu)勢演變?yōu)閲H代工生產(chǎn)體系的OLI優(yōu)勢，其中跨國公司的OLI范式發(fā)生優(yōu)勢分離，而代工企業(yè)擁有自身的OLI范式。這種新的優(yōu)勢形式推動著跨國公司和代工企業(yè)國際直接投資不斷發(fā)展。

這個結(jié)論對認識在華投資企業(yè)的優(yōu)勢特點、投資策略的內(nèi)在關(guān)系等問題有較強的啟示：中國是世界制造業(yè)中心，從生產(chǎn)方式上看，可以將在華外資企業(yè)分為跨國公司和代工企業(yè)兩大基本類型，因此，研究這兩大企業(yè)群體的關(guān)系非常重要。具有跨國公司的優(yōu)勢更加向品牌戰(zhàn)略傾斜，而生產(chǎn)優(yōu)勢將向國際代工企業(yè)傾斜，而兩類企業(yè)投資策略是相關(guān)的。尤其值得注意的是，這種分離意味著發(fā)達國家跨國公司獨霸世界生產(chǎn)的格局已經(jīng)打破，這在產(chǎn)業(yè)總體結(jié)構(gòu)上給我國企業(yè)提供了一個進入國際產(chǎn)業(yè)鏈、開展國際化戰(zhàn)略的一個重要機遇和渠道。

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篇9

[關(guān)鍵詞]中外合作辦學；GATS；立法；缺陷；完善

中圖分類號：D92 文獻標識碼：A 文章編號：1006-0278（2013）02-034-03

一、中外合作辦學概念及范圍的界定

《中華人民共和國中外合作辦學條例》（下稱《中外合作辦學條例》或《條例》）第2條規(guī)定，“外國教育機構(gòu)同中國教育機構(gòu)（以下簡稱中外合作辦學者）在中國境內(nèi)合作舉辦以中國公民為主要招生對象的教育機構(gòu)（以下簡稱中外合作辦學機構(gòu)）的活動，適用本條例”。由此可見，《中外合作辦學條例》對中外合作辦學的定義是中外合作辦學者在中國境內(nèi)合作舉辦以中國公民為主要招生對象的教育機構(gòu)的活動。

GATS規(guī)定的服務提供方式分為境外消費、商業(yè)存在、自然人流動以及跨境支付四種。從服務消費國的角度來看，教育服務貿(mào)易也可以分為這四個基本類型。我國在教育服務貿(mào)易部門對商業(yè)存在方式作出的承諾限于中外合作辦學，合作方式可以是股權(quán)式，也可以是契約式。根據(jù)《中外合作辦學條例》的定義，我國中外合作辦學屬于商業(yè)存在形式的國際教育服務貿(mào)易。

二、中外合作辦學的法律依據(jù)

我國用于規(guī)范中外合作辦學的法律規(guī)定主要體現(xiàn)在以下兩個方面：

（一）國內(nèi)法依據(jù)

中外合作辦學作為教育服務貿(mào)易的一種，在國內(nèi)受到許多法律的規(guī)制。由《中外合作辦學條例》第1條的規(guī)定可以看出，中外合作辦學活動主要受到《中華人民共和國教育法》（下稱《教育法》）、《中華人民共和國職業(yè)教育法》（下稱《職業(yè)教育法》）以及《中華人民共和國民辦教育促進法》（下稱《民辦教育促進法》）等法律的制約。同時，《中華人民共和國高等教育法》（下稱《高等教育法》）第2條規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)從事高等教育，適用辦法；其第12條規(guī)定，國家鼓勵和支持高等教育事業(yè)的國際交流與合作。因此，《條例》雖未明確表明其制定依據(jù)之一是《高等教育法》，但鑒于其上述規(guī)定，以及我國中外合作辦學活動中有相當一部分是高等教育的合作辦學的事實，《高等教育法》也應是規(guī)范我國中外合作辦學的法律依據(jù)之一。當然，《中外合作辦學條例》及其《實施辦法》中外合作辦學活動最主要的法律依據(jù)。

（二）GATS對教育服務貿(mào)易的規(guī)定

1.GATS中有關(guān)教育服務貿(mào)易的一般規(guī)定

GATS主要規(guī)定的是締約方在進行國際服務貿(mào)易時所必須遵循的基本規(guī)則主要包括最惠國待遇原則、國民待遇原則、透明度原則以及市場準入原則。其中最惠國待遇原則及透明度原則對于成員國而言是普遍義務。

2.我國在教育服務貿(mào)易領(lǐng)域作出的承諾

WTO成員在服務貿(mào)易領(lǐng)域的義務在很大程度上取決于其在各服務部門或分部門所作出的具體承諾，GATS項下的一些基本義務，如最惠國待遇、市場準入等，也是通過成員作出的承諾實現(xiàn)的。

服務貿(mào)易的承諾可以分為水平承諾和具體承諾。水平承諾是十二個服務貿(mào)易部門都要遵守的共同承諾，而具體承諾則需要各國按照GATS的統(tǒng)一要求，按照準備開放的服務行業(yè)領(lǐng)域，就不同的服務貿(mào)易提供方式依據(jù)照國內(nèi)法分門別類地作出具體承諾，并列入減讓表。我國在教育服務領(lǐng)域的水平承諾和具體承諾在我國的承諾減讓表中有明確的體現(xiàn)。我國在其他的承諾中，也有一些與教育服務相關(guān)。例如我國在加入WTO時，保留了對外資企業(yè)從事相關(guān)業(yè)務的審批權(quán)。

三、中外合作辦學立法與GATS的沖突之處

《條例》等法律法規(guī)的出臺，履行了入世承諾，為中外合作辦學創(chuàng)建了生存與發(fā)展的法律環(huán)境，使其得以進一步規(guī)范發(fā)展。但是，現(xiàn)行的中外合作辦學立法，尤其是《中外合作辦學條例》及其《實施辦法》還存在某些條文與WTO談判承諾及有關(guān)規(guī)則不盡一致的現(xiàn)象，具體表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）GATS相關(guān)規(guī)定和承諾減讓表與我國教育

教育是一國處理教育方面國際事務的最高原則。教育市場由于其在意識形態(tài)領(lǐng)域的特殊性，決定了我們在逐步對其進行開放的同時必須要嚴格控制，以保證不損害我國和不對我國安全造成威脅。

目前，中外合作辦學中教育的和產(chǎn)權(quán)問題雖然在《條例》等法律法規(guī)中均有所體現(xiàn)，

但對于如何處理二者的關(guān)系沒有規(guī)定。此外，我國承諾“中央及地方政府應以統(tǒng)一、公正和合理的方式，適用和實施有關(guān)貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)以及外匯管制的所有法律、法規(guī)和其他措施?！倍覈写龑⑦@些規(guī)則、協(xié)議轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法予以實施。

（二）“不得以營利為目的”與GATS的規(guī)則相沖突

對于中外合作辦學是否可以營利，《條例》未明確規(guī)定。但《教育法》第25條規(guī)定，“任何組織和個人不得以營利為目的舉辦學校及其他教育機構(gòu)?！庇捎谥型夂献鬓k學屬于中國教育事業(yè)的組成部分，因此，中外合作辦學不得以營利為目的。同時，依據(jù)《條例》第3條，中外合作辦學屬于公益性事業(yè)。

如前所述，教育產(chǎn)業(yè)化的趨勢已經(jīng)不可逆轉(zhuǎn)，教育服務的商業(yè)化也已經(jīng)是世界潮流，因此，中外合作辦學不以營利為目的的規(guī)定與國際貿(mào)易的發(fā)展走向相悖，與GATS的規(guī)則也不相符。

就我國目前的現(xiàn)實而言，“不得以營利為目的”的規(guī)定與教育服務的實際不相符。從辦學實際來看，許多民辦學校的營利性色彩已成公認的事實，不少投資辦學者利用政策的模糊性，通過各種方式去得學校的舉辦權(quán)或經(jīng)營權(quán)，并以各種方式去得了回報。

中外合作辦學作為一種商業(yè)服務行為，無法獲得政府的資金支持，只能依靠自身投入相當?shù)某杀緛磉\行，如果不允許營利，則其無法持續(xù)經(jīng)營，最終將導致其培養(yǎng)人才的目標無法實現(xiàn)。因此，獲取利潤也應當是中外合作辦學的目標之一，其與培養(yǎng)人才是相輔相成、互相依存的。

更為重要的是，“不得以營利為目的”的規(guī)定與國際教育服務貿(mào)易的目的相違背，不利于我國教育的國際化。如果不允許營利，那么對于外方辦學者而言，則其基本上喪失了來中國辦學的動機；對于中方辦學者而言，如果其是社會力量投資的民辦教育投資者，那么不營利會使其經(jīng)營難以持續(xù)，并進而影響其辦學的積極性。

（三）《條例》的規(guī)定未完全體現(xiàn)我國的入世承諾

總體而言，我國在承諾減讓表中對教育服務貿(mào)易所作出的承諾在《條例》中有了較大程度的體現(xiàn)，但是仍然有一些方面未能完全體現(xiàn)。具體表現(xiàn)在以下兩個方面：

1.對于中外合作辦學中外方多數(shù)擁有權(quán)的許可，在《條例》中并沒有體現(xiàn)。在我國對中外合作辦學的承諾中，外方辦學者可以在中外合作雙方總投資中占有多數(shù)擁有權(quán)。但我國相關(guān)的立法，尤其是《條例》及其《實施辦法》，未對多數(shù)擁有權(quán)在總投資額中的比例作出明確的范圍界定。

2.我國在水平承諾中關(guān)于外資比例不少于合資企業(yè)注冊資本25%的限制，并未轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的規(guī)定?！稐l例》及其他相關(guān)立法中沒有任何關(guān)于外方投資者出資比例的規(guī)定，承諾中的關(guān)于外資比例不少于合資企業(yè)注冊資本25%的限制在我國中外合作辦學立法中沒有體現(xiàn)。

四、中外合作辦學立法的完善

結(jié)合如上所述的我國中外合作辦學立法與GATS存在的沖突之處，對我國中外合作辦學立法的完善提出如下建議：

（一）理性認識中外合作辦學，正確處理其與我國教育之間的關(guān)系

作為一個發(fā)展中大國，發(fā)展中外合作辦學有利于我國引進國外優(yōu)質(zhì)的教育資源，解決大國辦教育所急需的資金、師資等難題；另一方面，我國的受到了挑戰(zhàn)。對此，我國應該辯證地看待，采取正確的態(tài)度，認識到中外合作辦學在我國教育事業(yè)中的重要地位和作用，將其視為我國教育事業(yè)的一個組成部分，順應國際社會發(fā)展的這一必然趨勢，積極吸收國外優(yōu)質(zhì)的教育資源和先進的教育理念，為我國所用。

當然，在發(fā)展中外合作辦學的同時，切記不能忽視對我國教育的維護。在立法原則上，我們要堅決維護國家的教育，嚴防一些國外的辦學者利用辦教育之名，對我國進行意識形態(tài)的滲透，警惕消極的文化和意識形態(tài)的侵襲。我國明確規(guī)定義務教育以及一些特殊教育，如軍事、警察、政治和黨校教育不在合作辦學之列是極其必要的。

（二）修改相應立法中“不得以營利為目的”的規(guī)定

針對“不得以營利為目的”的規(guī)定，建議對《條例》及其上位法《教育法》、《民辦教育促進法》等進行修改，使中外合作辦學的營利性合法化。具體如下：

1.對《教育法》相關(guān)規(guī)定進行修改。

該法第25條規(guī)定：“國家制定教育發(fā)展規(guī)劃，并舉辦學校及其他教育機構(gòu)。國家鼓勵企業(yè)事業(yè)組織、社會團體、其他社會組織及公民個人依法舉辦學校及其他教育機構(gòu)。任何組織和個人不得以營利為目的舉辦學校及其他教育機構(gòu)”。建議刪除其最后一句，即“任何組織和個人不得以營利為目的舉辦學校及其他教育機構(gòu)”，這樣，作為各種類型教育的一般法，《教育法》不再絕對規(guī)定任何教育都不能以營利為目的。

2.修改《民辦教育促進法》中有關(guān)營利性的規(guī)定。

首先，《民辦教育促進法》第3條規(guī)定：“民辦教育事業(yè)屬于公益性事業(yè)，是社會主義教育事業(yè)的組成部分”，建議將這一句改為“民辦教育事業(yè)是社會主義教育事業(yè)的組成部分”，即不再明確將民辦教育事業(yè)定性為公益性事業(yè)。其二，經(jīng)過之前的修改，民辦教育也可以是營利性的，因此，《民辦教育促進法》第37條第2款所規(guī)定的“民辦學校收取的費用應當主要用于教育教學活動和改善辦學條件”應改為“非營利性的民辦學校收取的費用應當用于教育教學活動和改善辦學條件”；其三，在對民辦學校進行營利和非營利的區(qū)分之后，對其政策也應當進行相應的區(qū)分。在稅收政策上，非營利性的民辦教育機構(gòu)應享受更優(yōu)惠的待遇。因此，《民辦教育促進法》第46條規(guī)定的“民辦學校享受國家規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策”可以相應修改為“非營利性的民辦學校享受國家規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策，營利性的民辦學校應參照企業(yè)繳納營業(yè)稅和所得稅”。第四，之前的修改承認了民辦學校可以營利，因此應當刪除《民辦教育促進法》第51條的規(guī)定。此外，既然依據(jù)營利性對民辦學校進行了區(qū)分，則應增加一條對營利性民辦學校的定義。該條可以規(guī)定：“營利性的民辦學校是指在扣除辦學成本、預留發(fā)展基金以及按照國家有關(guān)規(guī)定提取其他必須的費用后，出資人從辦學結(jié)余中取得利潤的民辦學校?！?/p>

3.對《中外合作辦學條例》進行修改

根據(jù)上述對《教育法》和《民辦教育法》的修改，對《條例》的修改主要涉及第39條和第47條。將第39條所規(guī)定的“中外合作辦學機構(gòu)收取的費用應當主要用于教育教學活動和改善辦學條件”修改為“非營利性的中外合作辦學機構(gòu)收取的費用應當用于本機構(gòu)的教育教學活動和改善辦學條件”。至于第47條，可以明確規(guī)定：“中外合作辦學機構(gòu)清算時，應當按照下列順序清償：（1）應當退還學生的學費和其他費用；（2）應當支付給教職工的工資和應當繳納的社會保險費用；（3）應當償還的其他債務。非營利性的中外合作辦學機構(gòu)清償上述債務后的剩余財產(chǎn)，歸國家所有，用于發(fā)展教育事業(yè)。營利性中外合作辦學機構(gòu)清償上述債務后的剩余財產(chǎn)，依照合作辦學合同、有關(guān)法律和行政法規(guī)的規(guī)定處理”。

（三）正確處理我國入世承諾與國內(nèi)立法的關(guān)系

針對外方合作辦學者可以擁有多數(shù)控股權(quán)在《條例》中沒有體現(xiàn)的問題，究其原因，可能是由于目前我們對“多數(shù)擁有權(quán)”的理解尚未達成一致。從產(chǎn)權(quán)分割的角度來講，其意味著一方占有50%以上100%以下的股份，而同時也可以理解為雖不占有50%以上的股份，但是所有持股人中最大的持股者。因此，一些法學界專家認為，如果不明確規(guī)定對外方持股比例的限制，則第一種解釋可能成為現(xiàn)實，即外方擁有50%以上的股份。這樣，雖然對于投資者來說有較大的自由度，然而一旦外方辦學者投資比例過大，則可能會影響對合作辦學機構(gòu)的實際控制權(quán)。因此，建議在《條例》中明確對“多數(shù)擁有權(quán)”的定義，并設(shè)定中外合作辦學中外方投資者的投資比例。

對于外資比例不少于合資企業(yè)注冊資本25%的限制并未轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的問題，這在很大程度上是出于我國對待教育服務商業(yè)化的謹慎態(tài)度。鑒于目前我國將中外合作辦學定位為公益事業(yè)，不允許營利，雖然要求改變這種狀況的呼聲很高，但綜合我國的立法現(xiàn)狀以及相關(guān)的政策導向，短時間內(nèi)我國還不能承認中外合作辦學的營利性。我國一方面承認中外合作辦學屬于教育服務貿(mào)易，另一方面又不愿給予其完全的商品地位?；谖覈倪@種態(tài)度，如果在《條例》中設(shè)定外資最低比例，恐怕會給以后修正我國水平承諾帶來困難。

總體而言，綜合考慮我國中外合作辦學的立法及實踐現(xiàn)狀，大幅度修改《條例》及其上位法尚有困難，但我們的方向是明確的，即在確保維護我國的前提下，促進中外合作辦學向商品化的方向轉(zhuǎn)變，逐漸允許投資者營利，充分體現(xiàn)GATS的精神以及我國的入世承諾。此外，為了更充分地利用國際教育服務貿(mào)易的發(fā)展成果，我國還應考慮將中外合作辦學擴散到初級教育、成人教育以及語言培訓等教育領(lǐng)域，而不是集中在高等教育和職業(yè)教育領(lǐng)域。

注釋：

①《中華人民共和國民辦教育促進法》第五十一條規(guī)定：“民辦學校在扣除辦學成本、預留發(fā)展基金以及按照國家有關(guān)規(guī)定提取其他的必需的費用后，出資人可以從辦學結(jié)余中取得合理回報。取得合理回報的具體辦法由國務院規(guī)定?！?/p>

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篇10

［關(guān)鍵詞］地方本科院校；經(jīng)管類特色專業(yè)建設(shè)；多元智能

［中圖分類號］G64［文獻標識碼］A［文章編號］1005-6432（2012）22-0107-03

目前我國存在兩大基本類型的高校：部屬院校和地方院校。其中,地方院校包含地方本科院校和高職高專兩種基本類型。部屬院校是屬于研究型的綜合性大學,注重學術(shù)性人才的培養(yǎng),代表著精英教育的價值體系；而地方院校屬于教學型或者教學研究型大學,主要側(cè)重于應用型人才的培養(yǎng),代表著大眾化教育的價值體系。在地方院校的人才培養(yǎng)中,高職高專是以實踐為主、理論為輔,強調(diào)技能實用性,而地方本科院校則是結(jié)合學科和行業(yè)分設(shè)專業(yè),理論和實踐并重,培養(yǎng)面向地方經(jīng)濟社會一線的高級應用型創(chuàng)新人才,強調(diào)應用性、創(chuàng)新性。特色專業(yè)建設(shè)是人才培養(yǎng)的基本單元,地方本科院校的高級應用型創(chuàng)新人才的培養(yǎng),自然離不開相應的特色專業(yè)建設(shè)。那么,對于地方本科院校經(jīng)管類專業(yè)的人才培養(yǎng)來說,又該如何來進行相應的特色專業(yè)建設(shè)呢？本文試圖以此來展開分析。

1 地方本科院校經(jīng)管類特色專業(yè)建設(shè)目標

特色專業(yè)是指高校在教學改革和專業(yè)建設(shè)過程中,在辦學理念、人才培養(yǎng)目標、課程體系、師資隊伍和培養(yǎng)質(zhì)量等方面具有較高的辦學水平和顯著特點,它是學校辦學優(yōu)勢和辦學特色的集中體現(xiàn)。我國教育部在其的《關(guān)于加強“質(zhì)量工程”本科特色專業(yè)建設(shè)的指導性意見》(教高司函﹝2008﹞208號)中指出：國家開展特色專業(yè)建設(shè),旨在促進高等學校人才培養(yǎng)工作與社會需求的緊密聯(lián)系,形成有效的專業(yè)建設(shè)機制,引導高校結(jié)合自身實際,提高人才培養(yǎng)質(zhì)量,滿足國家經(jīng)濟社會發(fā)展對多樣化和緊缺型人才的需要。可見,高校特色專業(yè)建設(shè)就是要根據(jù)我國經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀需要來培養(yǎng)相應的人才。對于地方本科院校經(jīng)管類特色專業(yè)建設(shè)來說,主要是培養(yǎng)能適應地方經(jīng)濟社會發(fā)展需要的高級應用型創(chuàng)新人才。然而,這種高級應用型創(chuàng)新人才又具有什么內(nèi)在特征呢？

地方本科院校經(jīng)管類專業(yè),如國際貿(mào)易、工商管理、會計等專業(yè)的學生畢業(yè)后一般直接去企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營一線工作。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營一線工作的性質(zhì)往往是屬于組織戰(zhàn)術(shù)層面而非戰(zhàn)略層面,這些畢業(yè)生一方面要直接面對復雜的市場微觀環(huán)境；另一方面要能高效地完成組織的任務,貫徹組織的戰(zhàn)略意圖。這就要求他們具有較強的執(zhí)行力,能持續(xù)地、創(chuàng)造性地完成各項任務。而要想實現(xiàn)這一點,就需要他們在大學時接受智商(Intelligence Quotient,IQ)、情商(Emotional Intelligence Quotient,EQ)和財商(Financial Intelligence Quotient,FQ)融合發(fā)展的培養(yǎng)。

智商是指一個人的智力商數(shù),它有先天遺傳的成分,同時后天的培養(yǎng)也可以促進它的發(fā)展。經(jīng)管類專業(yè)的學生可以通過合理的理論和實踐課程的學習,進行各類顯性知識(Explicit Knowledge)和隱性知識(Tacit Knowledge)的積累,當積累到一個臨界點時,就會發(fā)生質(zhì)變,頭腦中的知識就會通過整合而內(nèi)化為自己的知識體系,提高自己分析問題和認識世界的能力,進而促進自己的智商不斷得到開拓。智商擴展的過程在很大程度上是顯性知識與隱性知識融合發(fā)展的過程,這兩類知識之間的相互轉(zhuǎn)化可以引導鏈式創(chuàng)新,而且轉(zhuǎn)化程度越高,行為主體創(chuàng)新能力就越強?？梢?較高的智商能使學生在企業(yè)一線工作中,往往具有較強的認知能力和創(chuàng)新能力,進而使他們在面對復雜的市場經(jīng)濟環(huán)境和繁重的工作任務時,一般總能夠創(chuàng)造性地設(shè)計有效率的工作思路,把握和控制好自己的工作,提高自己的執(zhí)行力。

智商主要有助于處理人與事物之間的關(guān)系,而情商則有助于處于人與人之間的關(guān)系,它們具有同等重要的地位。美國心理學家丹尼爾•戈爾曼(Daniel Goleman)認為,情商是指個人對自己情緒的把握和控制,對他人情緒的理解與應對,以及對人生樂觀的程度和面對挫折時的承受能力。經(jīng)管類專業(yè)的畢業(yè)生直接身處充滿不確定性的、復雜的市場經(jīng)濟之中,需要面對繁重的工作任務、各種復雜的人際關(guān)系,這就要求他們有較強的心理承受能力、意志力和人際溝通能力,以保證他們在工作中能夠適應、堅持,受得了委屈；能夠與他人溝通合作,整合資源,等等。因而,對情商的培養(yǎng)就顯得十分必要。較高的情商,還能很好地促進人的創(chuàng)造力。創(chuàng)造不僅與一個人的智商有關(guān),更與情商有關(guān),情商主要由動機、興趣、情感、意志和性格等要素構(gòu)成,這些要素在人的創(chuàng)造力中具有很強的驅(qū)動功能。

可見,智商和情商為地方本科院校經(jīng)管類專業(yè)畢業(yè)生在今后的工作中處理人與物以及人與人之間的關(guān)系提供了基本的能力保證。但是,它們不能為他們在工作中始終保持熱情和創(chuàng)造性提供持續(xù)的動力,而財商在塑造這種動力方面卻具有很好的效果。所謂財商,是指一個人認識和駕馭金錢或財富運動規(guī)律的能力,是理財?shù)闹腔?。一般人進行工作最直接的目的是使自己和家人能生活得更好,因此,追求財富就成為一般人工作的基本動力,這對工作于企業(yè)一線的經(jīng)管類專業(yè)畢業(yè)生來說,尤為如此,因為他們的工作具有高度的不穩(wěn)定性,亟需要創(chuàng)造財富來為自己的未來提供保障。而財富的有效獲取離不開財商的支撐,對他們來說,較高的財商,一則能樹立強大的財富意識,以該意識來驅(qū)動和引導自己的工作；二則能樹立正確的消費觀和較強的理財能力,嚴格進行個人成本——收益核算,有利于積累財富和利用財富；三則通過對財富運行規(guī)律的理解和把握,來制訂自我長遠發(fā)展規(guī)劃,以實現(xiàn)自我財富和組織財富的最大化。