導(dǎo)語：個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管工作中應(yīng)注意的問題與對(duì)策一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點(diǎn)，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

工商戶分層分類監(jiān)管工作

加強(qiáng)對(duì)個(gè)體工商戶的監(jiān)管，既是老話題，也是新問題。工商行政管理機(jī)關(guān)作為政府監(jiān)管個(gè)體經(jīng)濟(jì)的職能部門，如何用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下的科學(xué)監(jiān)管觀來指導(dǎo)實(shí)踐，規(guī)范公平、有序的市場秩序，鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展，是擺在各級(jí)工商部門面前光榮而艱巨的任務(wù)。特別是今年二月，國家工商總局出臺(tái)了《個(gè)體工商戶分層分類登記管理辦法》（簡稱《辦法》）后，對(duì)個(gè)體工商戶在監(jiān)管模式上進(jìn)行了新的探索和改革。本文就此作些粗淺的論述。

一、個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管改革及其意義

對(duì)個(gè)體工商戶進(jìn)行分層分類監(jiān)管，主要圍繞“下放權(quán)限”和“信用監(jiān)管”二項(xiàng)內(nèi)容。所謂“下放權(quán)限”，是指市、縣工商局以及大中城市工商分局依法委托符合條件的工商所對(duì)個(gè)體工商戶進(jìn)行設(shè)立、變更、注銷登記和驗(yàn)照，以及對(duì)從事經(jīng)營活動(dòng)但依照有關(guān)規(guī)定免于工商登記的個(gè)體經(jīng)營者進(jìn)行備案。“信用監(jiān)管”是指工商行政管理機(jī)關(guān)立足工商行政管理職能，利用信息化手段，依法對(duì)所掌握個(gè)體工商戶的市場準(zhǔn)入、經(jīng)營行為、市場退出等信息進(jìn)行內(nèi)部信用評(píng)價(jià)，按不同評(píng)價(jià)劃分不同的監(jiān)管類別，實(shí)行分類管理的監(jiān)管方式。

推行個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管的意義主要有：

1、推行個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管是工商部門探索改革監(jiān)管模式的需要

工商行政管理的目標(biāo)就是要維護(hù)公平、公正、有序的市場經(jīng)濟(jì)秩序，為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，需要有一個(gè)合理、科學(xué)的監(jiān)管模式來支持。安徽“阜陽奶粉”事件的教訓(xùn)就在于日常監(jiān)管失控，該管的沒管好，原因在基層，問題也出在基層，從而造成嚴(yán)重的社會(huì)后果。因此，國家工商總局審時(shí)度勢，改革現(xiàn)有監(jiān)管模式，進(jìn)一步下放監(jiān)管權(quán)限，加強(qiáng)基層工商所規(guī)范化建設(shè)，推進(jìn)監(jiān)管職能前移。在把好個(gè)體工商戶準(zhǔn)入、退出關(guān)口方面，通過委托方式（除涉及前置許可、專項(xiàng)審批）將個(gè)體工商戶審批權(quán)、驗(yàn)照權(quán)下放給工商所。在監(jiān)管個(gè)體工商戶經(jīng)營行為方面，推行信用監(jiān)管和分類監(jiān)管，并通過巡查、專項(xiàng)執(zhí)法檢查和分片分區(qū)責(zé)任監(jiān)管等形式，全方位實(shí)施監(jiān)管關(guān)口前移。實(shí)踐證明，對(duì)個(gè)體工商戶監(jiān)管重心的下移，有利于提高發(fā)現(xiàn)和處理問題的“靈敏度”，有利于解決當(dāng)?shù)厝罕娹k照難的“松緊度”，有利于促進(jìn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的“知名度”。

2、推行個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管是打造信用社會(huì)的重要組成部分

信用是市場經(jīng)濟(jì)的基本準(zhǔn)則，當(dāng)市場經(jīng)濟(jì)體制尚處在初級(jí)階段時(shí)，及時(shí)調(diào)整和規(guī)范個(gè)體工商戶道德水準(zhǔn)，提倡“誠實(shí)立身，信譽(yù)興業(yè)”是一個(gè)刻不容緩的問題。對(duì)個(gè)體工商戶的分層分類監(jiān)管就是通過由市場準(zhǔn)入指標(biāo)、經(jīng)營行為指標(biāo)、市場退出指標(biāo)、參照指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)后，將個(gè)體工商戶分為“守信標(biāo)準(zhǔn)”、“警示標(biāo)準(zhǔn)”、“一般失信標(biāo)準(zhǔn)”、“嚴(yán)重失信標(biāo)準(zhǔn)”四類，反映出每一個(gè)個(gè)體工商戶的信用狀況，并向社會(huì)提供查詢。此舉對(duì)守信用者起到了激勵(lì)作用，對(duì)一般失信者起到警示作用，而對(duì)不守信用者則起到了震懾作用。從而引導(dǎo)個(gè)體工商戶沿著公平、合法的方向發(fā)展，進(jìn)一步增強(qiáng)個(gè)體工商戶的守法守信意識(shí)、爭先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)、自我發(fā)展意識(shí)、公平競爭意識(shí)，進(jìn)而提高個(gè)體工商戶的綜合素質(zhì)。

3、推行個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管是構(gòu)建和諧社會(huì)的必然選擇

推行個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管后，一方面可以利用基層工商所分布廣、聯(lián)系群眾多的優(yōu)勢，為當(dāng)?shù)厝罕娹k照、驗(yàn)照提供就近、快捷服務(wù)；另一方面改變了以往寬幅面、高頻率、多層次、低效率的檢查，而是采取分類監(jiān)管。如對(duì)A類監(jiān)管對(duì)象檢查頻率一般可設(shè)為二年一次，對(duì)B類監(jiān)管對(duì)象一年內(nèi)進(jìn)行一次檢查，對(duì)C、D二類主體作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，除增加檢查次數(shù)之外，還可以根據(jù)一些特定情況隨時(shí)進(jìn)行檢查。惟有如此才能公平、正義地維護(hù)大多數(shù)個(gè)體工商戶的合法權(quán)益，才能引導(dǎo)個(gè)體工商戶誠實(shí)信用、守法經(jīng)營，促進(jìn)個(gè)體經(jīng)濟(jì)健康、有序發(fā)展。

二、個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管存在的問題

個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管是整個(gè)工商系統(tǒng)改革監(jiān)管模式的一項(xiàng)新的嘗試，《辦法》是地方各級(jí)工商部門在推行分層分類改革中所執(zhí)行的主要依據(jù)，由于各地情況不同，差異較大，從而產(chǎn)生一些具體問題。

1、登記注冊(cè)審批權(quán)限下放的有限性?！掇k法》中規(guī)定“經(jīng)營項(xiàng)目涉及前置許可、專項(xiàng)審批的個(gè)體工商戶登記注冊(cè)和驗(yàn)照，仍由市、縣工商行政管理局以及大中城市工商行政管理分局負(fù)責(zé)辦理”。這說明在個(gè)體工商戶分層登記管理中，市、縣工商局以及大中城市的工商分局下放給工商所的登記注冊(cè)權(quán)限是有限的，而大量的涉及前置許可和專項(xiàng)審批行業(yè)的營業(yè)執(zhí)照審批權(quán)仍然掌握在市、縣和分局。也就是在實(shí)際操作中，申請(qǐng)登記注冊(cè)經(jīng)營經(jīng)營一般食品、水產(chǎn)品、零售卷煙、美容美發(fā)等與群眾密切相關(guān)的生活必需品和服務(wù)，因涉及前置許可和專項(xiàng)審批也要求當(dāng)事人到市、縣和分局去登記注冊(cè)，這就顯得不很合理。特別是我們舟山市因海島地理?xiàng)l件的制約，人口分布較散，島際交通不便，如果按照上述對(duì)個(gè)體工商戶辦照的審批原則，只會(huì)給當(dāng)?shù)厝罕娫斐刹槐匾穆闊?。況且，隨著《行政許可法》的實(shí)施，各地都掀起以簡化辦事手續(xù)，改革辦事程序，整合窗口審批等為內(nèi)容的行政審批改革，特別是一些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)已經(jīng)把個(gè)體工商戶營業(yè)執(zhí)照審批權(quán)限全部下放到基層工商所，當(dāng)然也包括有前置許可和專項(xiàng)審批的內(nèi)容。因此，《辦法》的出臺(tái)就顯得與實(shí)際工作相脫節(jié)，有一定的滯后性。

2、信用管理及評(píng)價(jià)系統(tǒng)的不統(tǒng)一性。工商行政管理從依法監(jiān)管到信用監(jiān)管、分類監(jiān)管是一次質(zhì)的飛躍。為此，國家工商總局為推進(jìn)信用監(jiān)管開展“金信工程”建設(shè)，圍繞“金信工程”建設(shè)的框架，各地都根據(jù)自己監(jiān)管實(shí)際研究開發(fā)具有自己特色的信用監(jiān)管系統(tǒng)。這就產(chǎn)生了在信用監(jiān)管系統(tǒng)和軟件使用上的不融合性。在對(duì)個(gè)體工商戶信用監(jiān)管系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和軟件使用方面，省級(jí)工商系統(tǒng)之間是各不相同的，有的單獨(dú)建立個(gè)體工商戶信用監(jiān)管系統(tǒng)，我們浙江省則是把個(gè)體工商戶與企業(yè)合并在同一個(gè)信用監(jiān)管系統(tǒng)上。在信用評(píng)價(jià)方面，各省之間的信用指標(biāo)設(shè)置也不盡相同，這就有可能出現(xiàn)同一個(gè)個(gè)體工商戶在不同省份會(huì)產(chǎn)生不同的信用類別。這種兼容性差的格局，還表現(xiàn)在同一省內(nèi)不同的轄區(qū)登記注冊(cè)，其信用狀況也可能不同。比如某個(gè)體戶在甲地信用評(píng)價(jià)為嚴(yán)重失信，如果該個(gè)體戶有意逃避不良的信用狀況，他可以選擇在其他工商局（所）管轄的乙地重新登記注冊(cè)，或者仍在當(dāng)?shù)匦伦?cè)其它行業(yè)，那么信用監(jiān)管系統(tǒng)又會(huì)重新對(duì)其進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，使該個(gè)體戶有可能獲取比較良好的信用記錄，卻不能準(zhǔn)確地反映該個(gè)體工商戶真實(shí)的信用狀況，從而逃避了工商部門的分類監(jiān)管。

3、監(jiān)管隊(duì)伍與監(jiān)管任務(wù)的不對(duì)稱性。國家工商總局通過推行對(duì)個(gè)體工商戶的分層分類監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管關(guān)口前移，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管到位。而落實(shí)監(jiān)管關(guān)口前移責(zé)任的具體實(shí)施者主要是基層工商所。因此，工商所能否保障正常運(yùn)轉(zhuǎn)是落實(shí)監(jiān)管責(zé)任的關(guān)鍵。從當(dāng)前我市情況分析，對(duì)個(gè)體工商戶進(jìn)行分層分類監(jiān)管主要存在三種情況的制約因素。一是思想認(rèn)識(shí)仍停留在傳統(tǒng)的監(jiān)管理念上。認(rèn)為工商所的工作重點(diǎn)是抓好辦案和收費(fèi)，而忽視了分類監(jiān)管和信用監(jiān)管等；二是工商所人員配備上的不足。目前我市各級(jí)工商所人員編制都是在2001年核定，從現(xiàn)在情況看，人員編制與執(zhí)法任務(wù)遠(yuǎn)不相適應(yīng)。如目前定海城關(guān)工商所和沈家門工商所這樣的大所，每個(gè)所的人員也只有20人左右，真正從事信用監(jiān)管和分類監(jiān)管的只占其三分之一，人均監(jiān)管個(gè)體工商戶在450戶以上，這還不包括對(duì)轄區(qū)內(nèi)其他各類經(jīng)營主體的信用監(jiān)管和分類監(jiān)管；三是監(jiān)管任務(wù)的多樣化和人員整體素質(zhì)的不適應(yīng)。近年來隨著新的監(jiān)管理念和監(jiān)管模式的引入，各個(gè)基層工商所除了搞好日常辦照、辦案、收費(fèi)、取締無照經(jīng)營等之外，還要化很大精力去學(xué)習(xí)、落實(shí)“信息化建設(shè)”、“商品（食品）準(zhǔn)入工程”、“農(nóng)村放心店”以及每年幾十項(xiàng)的專項(xiàng)執(zhí)法檢查等方面工作，不但有書式的計(jì)劃、總結(jié)、檢查、案件、巡查、回訪等方面記錄，而且還要把這些書式情況及時(shí)輸入到計(jì)算機(jī)的各個(gè)管理系統(tǒng)。因此任務(wù)的多樣性，加重了基層工商所的工作量，造成分類監(jiān)管工作只能處于應(yīng)付狀態(tài)，收集的信息可能出現(xiàn)失真，使信用評(píng)價(jià)和分類監(jiān)管的準(zhǔn)確性打了折扣，難以深入扎實(shí)地進(jìn)行。

三、推進(jìn)個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管的對(duì)策

為了全面推進(jìn)個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管工作，加強(qiáng)工商行政監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范化建設(shè)，促進(jìn)城鄉(xiāng)個(gè)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，建議今后從以下幾個(gè)方面研究解決途徑。

1、統(tǒng)一思想，形成共識(shí)，占領(lǐng)認(rèn)識(shí)上的“制高點(diǎn)”

推行個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管是工商部門改革監(jiān)管模式，推進(jìn)監(jiān)管職能前移的重要組成部分，政策性強(qiáng)，牽涉面廣，工作量大，情況復(fù)雜，涉及到工商系統(tǒng)內(nèi)部各部門和成千上萬的城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶，同時(shí)也是對(duì)基層工商部門和工作人員綜合業(yè)務(wù)素質(zhì)的一次實(shí)戰(zhàn)考驗(yàn)。面對(duì)當(dāng)前新形勢，要使廣大基層干部能領(lǐng)會(huì)、善思考、跟得上、不掉隊(duì)，就必須教育廣大基層工商干部超越常規(guī)思維，跳出狹隘視野，站在符合全局的高度，認(rèn)真思考，認(rèn)真分析，運(yùn)用一切可以運(yùn)用的宣傳媒體，大力宣傳個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管的重要意義，可以通過先試點(diǎn)后普及的方法，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，探索新的路徑，找到分層登記、分類管理與基層實(shí)際的結(jié)合點(diǎn)和切入點(diǎn)，尤其要糾正重案費(fèi)，輕監(jiān)管的思想，確保個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管工作有序進(jìn)行。

2、因地制宜，力求特色，探求分層登記上的“閃光點(diǎn)”

針對(duì)實(shí)施分層登記后，縣（分）局與工商所“多門受理”所帶來的矛盾和難點(diǎn)問題，各地可充分利用“經(jīng)濟(jì)戶口—準(zhǔn)入系統(tǒng)”網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)勢，按照“機(jī)構(gòu)合并、職能復(fù)合、流程運(yùn)作、綜合服務(wù)”的創(chuàng)新理念，實(shí)施“一門受理、分層審批、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)動(dòng)、一站服務(wù)”的模式實(shí)施個(gè)體工商戶分層登記，行政上各自隸屬，業(yè)務(wù)上歸口指導(dǎo)，有效整合登記窗口人力資源，變事后監(jiān)督為全程指導(dǎo)，切實(shí)解決業(yè)務(wù)部門基層情況不清、基層單位登記質(zhì)量不高、群眾辦事多門往返不便、窗口分設(shè)人力資源分散、機(jī)構(gòu)重疊設(shè)置成本過高等矛盾和難點(diǎn)，進(jìn)一步降低登記成本、縮短登記時(shí)限、提高登記效率、保證登記質(zhì)量。當(dāng)前可以試行市轄區(qū)或縣級(jí)工商局所在地可分別按照市局+區(qū)局+工商所或縣局+城區(qū)工商所的模式合并組建綜合登記窗口，統(tǒng)一負(fù)責(zé)城區(qū)內(nèi)個(gè)體工商戶登記工作；對(duì)于其他工商所轄區(qū)涉及前置許可和專項(xiàng)審批的登記，可以先由當(dāng)?shù)毓ど趟芾恚ㄟ^網(wǎng)上傳輸報(bào)縣（分）局審批或備案，審批通過或經(jīng)過備案的由當(dāng)?shù)毓ど趟l(fā)照，為當(dāng)?shù)厝罕娞峁┍憬莘?wù)。

3、科學(xué)分類，提高效能，找準(zhǔn)監(jiān)管上的“切入點(diǎn)”

為了順利推行個(gè)體工商戶信用分類監(jiān)管，一方面，堅(jiān)持按照總局《辦法》的要求，利用信息化手段，依法對(duì)所掌握的個(gè)體工商戶的市場準(zhǔn)入、經(jīng)營行為、市場退出等信息進(jìn)行全面、及時(shí)、動(dòng)態(tài)的征集，并按照守信、警示、一般失信、嚴(yán)重失信四類進(jìn)行內(nèi)部信用評(píng)價(jià)，加強(qiáng)對(duì)C、D類個(gè)體工商戶的巡查和責(zé)任區(qū)監(jiān)管，提高市場巡查的針對(duì)性和有效性。另一方面，要針對(duì)當(dāng)前信息化程度較低，手工征信環(huán)節(jié)多、信用類別變更不及時(shí)等問題，引入以強(qiáng)化信用分類結(jié)果運(yùn)用為目標(biāo)，推行“二元分類監(jiān)管”，即在按照“信譽(yù)度”進(jìn)行分類監(jiān)管的同時(shí)，突出按“風(fēng)險(xiǎn)度”進(jìn)行分類監(jiān)管。即重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)食品生產(chǎn)加工、危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)經(jīng)營、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營、農(nóng)資經(jīng)營、礦山開采、網(wǎng)吧、人群密集的文化娛樂場所、存在重大環(huán)境安全隱患的行業(yè)等涉及人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全和公共安全的重點(diǎn)和熱點(diǎn)行業(yè)的日常巡查、專項(xiàng)檢查等動(dòng)態(tài)監(jiān)管，提高執(zhí)法效能。

4、提高素質(zhì)，合理配置，把握操作上的“結(jié)合點(diǎn)”

對(duì)于當(dāng)前基層工商所在推進(jìn)監(jiān)管關(guān)口前移改革中所面臨的實(shí)際困難，應(yīng)當(dāng)特別重視加強(qiáng)機(jī)構(gòu)建設(shè)，提高隊(duì)伍素質(zhì)。可以進(jìn)行“小局大所”的改革試點(diǎn)，重新核定人員編制，調(diào)整人員配備，逐步扭轉(zhuǎn)一線監(jiān)管力量薄弱的現(xiàn)狀。針對(duì)基層存在重案費(fèi)，輕監(jiān)管的思想，要以規(guī)范內(nèi)部考核為抓手，以落實(shí)職能到位為目標(biāo)，繼續(xù)完善《行政執(zhí)法（崗位目標(biāo)）責(zé)任制》，合理調(diào)整考核項(xiàng)目和分值的設(shè)定，引導(dǎo)重視基礎(chǔ)性工作，尤其要督促落實(shí)對(duì)個(gè)體工商戶分類監(jiān)管責(zé)任，做到事前的計(jì)劃，事中有記錄，事后有監(jiān)督。要進(jìn)一步加強(qiáng)干部隊(duì)伍思想教育，樹立科學(xué)監(jiān)管的理念。要加強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)的教育，認(rèn)真做好基層工作人員的法律法規(guī)、計(jì)算機(jī)運(yùn)用等應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，全面提升基層工商所的整體素質(zhì)，促進(jìn)對(duì)個(gè)體工商戶分層分類監(jiān)管的到位。