導(dǎo)語：如何才能寫好一篇問題整改報(bào)告格式，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

一位著名教育家曾說過：“學(xué)高為師，德高為范?！弊鳛橐幻嗣窠處?，不僅僅要具有廣博的知識(shí)，更要有高尚的道德。教師該如何培養(yǎng)崇高的職業(yè)道德哪？正如有人說的那樣“要人敬的必先自敬，重師重在自重。”教師要自敬自重，必先提高自身的職業(yè)道德素養(yǎng)。師德師風(fēng)教育活動(dòng)是改善教育發(fā)展環(huán)境，轉(zhuǎn)變教育系統(tǒng)工作作風(fēng)的內(nèi)在要求，也是促進(jìn)教育事業(yè)健康發(fā)展的有力保證。

經(jīng)過近期《中小學(xué)教師職業(yè)道德》、《教師法》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，我受益匪淺，我對(duì)自我從事的“教師”這個(gè)職業(yè)又有了新的認(rèn)識(shí)——

“師德師風(fēng)”就是“教書育人，為人師表”。在今日，師德師風(fēng)應(yīng)注入新時(shí)代的內(nèi)涵：一是視野和思維不能僅僅著眼于孩子的此刻，而應(yīng)落實(shí)“教育要面向現(xiàn)代化，面向世界，面向未來”的精神；第二，不能用過去的社會(huì)意識(shí)形態(tài)來教育此刻的學(xué)生；第三，在教育過程中，要培養(yǎng)學(xué)生多方面的本事，根據(jù)學(xué)生的具體情景而把教學(xué)具體化。教師是教育活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者，在教育活動(dòng)中起主導(dǎo)作用?！皩W(xué)高為師，德高為范?！睅煹率墙處熥钪匾乃刭|(zhì)。加強(qiáng)師德建設(shè)是教師隊(duì)伍建設(shè)最為重要的資料。教師的一言一行、一舉一動(dòng)無時(shí)無刻不在潛移默化地影響著學(xué)生。所以，師德師風(fēng)的好壞往往影響和決定了學(xué)校的校風(fēng)和學(xué)風(fēng)的好壞。

教師不僅僅要教好書，還要育好人，各方面都要為人師表?！盀槿藥煴怼笔切聲r(shí)期師德師風(fēng)建設(shè)的重點(diǎn)，如何在新的環(huán)境中建立良好的師生關(guān)系更是師德師風(fēng)建設(shè)的重中之重。教師首先自我要有高尚的道德情操，才能以德治教、以德育人，以高尚的情操引導(dǎo)學(xué)生全面發(fā)展。在此，我就我個(gè)人在師德師風(fēng)學(xué)習(xí)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的問題做一個(gè)自我剖析。

我覺得新時(shí)代的師德師風(fēng)應(yīng)當(dāng)是與傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)揉在一齊的。平易近人、嚴(yán)中帶慈、公平待人、勤奮好學(xué)。嚴(yán)厲并不是苛刻，教師也是有七情六欲的，但不能把學(xué)生當(dāng)作發(fā)泄的對(duì)象，這不是教育學(xué)生。

我覺得傳統(tǒng)中的師德師風(fēng)與新時(shí)期的師德師風(fēng)都應(yīng)當(dāng)是一樣的，但此刻存在的區(qū)別在于：師生關(guān)系的變化。以前的學(xué)生對(duì)教師要絕對(duì)服從，但此刻則要求教師對(duì)學(xué)生也應(yīng)尊重，這是個(gè)提高。所以，新時(shí)代的教師在關(guān)愛和嚴(yán)格要求學(xué)生上要提出新的標(biāo)準(zhǔn)。

我從教以來，認(rèn)真學(xué)習(xí)國家的政策法令，遵紀(jì)守法，謙虛謹(jǐn)慎，顧全大局，服從領(lǐng)導(dǎo)，尊重同志，相互學(xué)習(xí)，相互幫忙，工作認(rèn)真，關(guān)心學(xué)生，堅(jiān)守高尚情操，發(fā)揚(yáng)奉獻(xiàn)精神，自覺抵制社會(huì)不良風(fēng)氣影響。認(rèn)真鉆研教學(xué)大綱和課程標(biāo)準(zhǔn)，不斷學(xué)習(xí)新知識(shí)，探索教育教學(xué)規(guī)律，改善教育教學(xué)方法，提高教育、教學(xué)和科研水平。堅(jiān)持學(xué)習(xí)教育教學(xué)理論，不斷地自我充電，因材施教。

反思本人的工作，也還存在一些問題：

（一）教育理論學(xué)習(xí)不夠透徹，只停留在表象上，沒有從實(shí)質(zhì)上深入研究，導(dǎo)致教學(xué)過程中出現(xiàn)很多困惑。其根源于是客觀上本人理論修養(yǎng)不夠。

（二）工作作風(fēng)不夠扎實(shí)，遇到困難不能知難而進(jìn)，有時(shí)有任其自然的松懈思想。在教學(xué)實(shí)踐中有時(shí)畏首畏尾，不能大刀闊斧地開展工作。對(duì)學(xué)生的思想動(dòng)態(tài)了解得還不夠，所以解決學(xué)生的思想上的問題常常不能得心應(yīng)手。

今后的改善方向：

一、從思想上、行動(dòng)上提高自我的工作職責(zé)心，思想上清醒、堅(jiān)定；夢想信念不動(dòng)搖；理論要強(qiáng)。為此，我必須做到：不斷加強(qiáng)教育教學(xué)的理論知識(shí)的學(xué)習(xí)，吸收新的教育思想、教育理念、教育模式，教育方法和教育途徑，并自覺遵守《教師法》，以它為準(zhǔn)則，時(shí)刻提醒自我要依法執(zhí)教。

二、注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)學(xué)校的各種規(guī)章制度，虛心聽取各方面的意見和提議，增加自我對(duì)各種不良現(xiàn)象斗爭的勇氣，樹立良好教師的形象。

篇2

各位領(lǐng)導(dǎo)：

根據(jù)2020年民辦學(xué)校檢查反饋結(jié)果（2020年總得分79.5），2021年檢查將于5月開始，且要求于5月16日前完成資料整理并上交自查診斷報(bào)告，填寫報(bào)表（一式兩份）。

按照金市教辦職成[3]號(hào)文件，2021年檢查文件內(nèi)容細(xì)目，經(jīng)核對(duì)，與去年沒有變化。但特別明確說明：①對(duì)往年檢查發(fā)現(xiàn)的類同問題未整改，或整改不到位的，本次檢查判定為不合格；②尚未編制年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的為不合格。③凡告知本次檢查為基本合格和不合格的學(xué)校，整改期為1個(gè)月，整改后仍不合格的，再次以書面通知責(zé)令其整改，并予以通報(bào)批評(píng)，對(duì)繼續(xù)整改不力，將按照規(guī)定下達(dá)書面通知書責(zé)令其停止招生。

鑒于此項(xiàng)檢查的重要性和嚴(yán)肅性，為避免不必要的扣分，切實(shí)需要各部門密切配合，現(xiàn)將去年檢查后的相應(yīng)情況做如下反饋：

1、要求以下各部門負(fù)責(zé)人必須現(xiàn)場參與檢查，便于專業(yè)作答。

黨總支、 財(cái)務(wù)、 教務(wù)、 總務(wù)

2、對(duì)于硬性指標(biāo)未完成的，提前準(zhǔn)備好整改彌補(bǔ)材料

①辦學(xué)場地，辦學(xué)設(shè)備儀器 （去年扣分項(xiàng)目）

②圖書資料(去年扣分項(xiàng)）

③有投訴舉報(bào)行為 （去年扣分項(xiàng)目）

④要求提取10%經(jīng)費(fèi)用于教師培訓(xùn) （去年扣分項(xiàng)目）

3、原則要求：

A、數(shù)據(jù)需要達(dá)標(biāo)：

①所有檢查材料涉及數(shù)據(jù)的，必須和提交給教育局的《教育統(tǒng)計(jì)年報(bào)》當(dāng)中的數(shù)據(jù)一致，

②達(dá)不到，或者有出入的，請(qǐng)準(zhǔn)備好解釋，檢查數(shù)據(jù)要有相對(duì)應(yīng)的佐證材料。

③教育年報(bào)會(huì)跟隨材料下發(fā)給各部門，請(qǐng)一定要仔細(xì)對(duì)照數(shù)據(jù)

④特別是資產(chǎn)管理數(shù)據(jù)。

B、格式需要規(guī)范、材料需要完整：（去年問題反饋）

①黨總支會(huì)議記錄與董事會(huì)會(huì)議（要求召開一次以上的董事會(huì)）及決議；

②教務(wù)處欠缺相關(guān)材料，如教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)質(zhì)量檢測管理材料

4、其他說明：

所有上交校辦材料越完整越好，請(qǐng)注意會(huì)議記錄材料格式規(guī)范。

5、本次檢查形式：

聽取匯報(bào)、實(shí)地考察、檢查各項(xiàng)檔案材料，召開教職工和學(xué)生座談會(huì)。

篇3

關(guān)鍵詞：內(nèi)部控制 評(píng)價(jià) 問題 實(shí)施方法

隨著經(jīng)濟(jì)的全球化，企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的要求就越來越迫切。但很多企業(yè)普遍存在控制體系不健全、執(zhí)行不到位，因此，建立和完善企業(yè)內(nèi)部控制體系，不斷提高企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，把握發(fā)展機(jī)遇能力，提高國際競爭力顯得尤為重要。

一、企業(yè)內(nèi)控評(píng)價(jià)的現(xiàn)狀和問題

2008年-2010年，財(cái)政部會(huì)同證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、國資委、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等部門了內(nèi)控評(píng)價(jià)基本規(guī)范和配套指引，構(gòu)建了中國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系。要求企業(yè)對(duì)內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行自我評(píng)價(jià)，政府監(jiān)管部門將進(jìn)行監(jiān)督檢查。從企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)開展情況來看，還存在不少問題：一是公司治理結(jié)構(gòu)不完善，內(nèi)控評(píng)價(jià)組織在企業(yè)所處的層次偏低，內(nèi)控評(píng)價(jià)組織缺乏有力的后盾；二是內(nèi)控評(píng)價(jià)人員素質(zhì)不能完全滿足要求，難以從實(shí)際工作的深層次上發(fā)現(xiàn)問題；三是缺乏內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)部控制配套指引對(duì)缺陷認(rèn)定未提出統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，要求由企業(yè)自行確定；四是對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)認(rèn)識(shí)不足，管理層對(duì)加強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)的觀念淡漠，認(rèn)識(shí)不足。

二、內(nèi)控評(píng)價(jià)實(shí)施方法

本人從事公司內(nèi)控評(píng)價(jià)工作已兩年，總結(jié)這兩年經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，結(jié)合內(nèi)控規(guī)范的要求和其他公司的成功經(jīng)驗(yàn)，提出一套內(nèi)控評(píng)價(jià)實(shí)施流程和方法，與大家探討。

（一）建立內(nèi)控評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)

內(nèi)控評(píng)價(jià)是全公司的一項(xiàng)重要而長期的工作，組建內(nèi)控評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)非常必要，可建立兩層次的內(nèi)控評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，一是組建公司內(nèi)控評(píng)價(jià)工作組，負(fù)責(zé)公司內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的組織、內(nèi)控缺陷及內(nèi)控報(bào)告的審核工作，直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)，組長應(yīng)由董事長或總經(jīng)理擔(dān)任，成員應(yīng)包括企業(yè)管理、內(nèi)部審計(jì)、財(cái)務(wù)等主要部門負(fù)責(zé)人；二是年度自評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)當(dāng)年度內(nèi)控自評(píng)價(jià)工作，出具內(nèi)控自評(píng)價(jià)報(bào)告，一般由內(nèi)部審計(jì)部門牽頭負(fù)責(zé)。

（二）完善內(nèi)控管理制度

內(nèi)控評(píng)價(jià)工作組定期組織內(nèi)控制度梳理工作，目的是查找制度設(shè)計(jì)缺陷，完善公司管理制度。首先根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范講解2010》中18板塊的內(nèi)控措施，對(duì)照公司相應(yīng)內(nèi)部管理制度，查找公司制度設(shè)計(jì)缺陷，然后結(jié)合公司實(shí)際，判斷和缺陷影響程度，提出整改措施、整改時(shí)間等內(nèi)容；最后向制度編制部門下達(dá)整改通知書。

（三）風(fēng)險(xiǎn)庫建立

內(nèi)控評(píng)價(jià)工作組每年根據(jù)內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)用指引及講解中列出的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，編制出本公司可能存在的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)，然后組織相關(guān)部門分別對(duì)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)分，并按風(fēng)險(xiǎn)程度大小排序，建立內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)庫，明確公司主要風(fēng)險(xiǎn)所在，并為下一步的內(nèi)控自評(píng)價(jià)指明方向。每年應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)庫進(jìn)行更新，確保風(fēng)險(xiǎn)庫能有效反映當(dāng)前階段公司的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際狀況。

（四）內(nèi)控自評(píng)價(jià)階段

內(nèi)控自評(píng)價(jià)是指由公司董事會(huì)或類似權(quán)力機(jī)構(gòu)對(duì)公司內(nèi)部控制有效性進(jìn)行全面評(píng)價(jià)、形成評(píng)價(jià)結(jié)果、出具評(píng)價(jià)報(bào)告的過程。內(nèi)控自評(píng)價(jià)一般由內(nèi)審部門牽頭實(shí)施，具體可以采取以下步驟。

1、開展內(nèi)控調(diào)查問卷

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范講解2010》和公司實(shí)際，針對(duì)18個(gè)板塊業(yè)務(wù)內(nèi)容，設(shè)計(jì)出一套內(nèi)控調(diào)查問卷，并下發(fā)給相應(yīng)業(yè)務(wù)職能單位填寫，內(nèi)審部門匯總調(diào)查問卷結(jié)果，并將此作為選取重點(diǎn)測試板塊等的依據(jù)之一。

2、制定內(nèi)控評(píng)價(jià)方案

主要應(yīng)包括：成立內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組，可以由內(nèi)審部門、企管部門、財(cái)務(wù)部門等單位聯(lián)合組成；確定評(píng)價(jià)范圍和重點(diǎn)內(nèi)容，應(yīng)實(shí)行全面評(píng)價(jià)，但需突出重點(diǎn)業(yè)務(wù)和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排序和內(nèi)控調(diào)查問卷結(jié)果等選擇；編制內(nèi)控評(píng)價(jià)測試底稿模板，可以參照內(nèi)控指引和公司內(nèi)部管理制度來設(shè)置測試關(guān)鍵控制點(diǎn)；確定測試樣本選擇方法和樣本規(guī)模。

3、實(shí)施評(píng)價(jià)工作

首先對(duì)通過穿行測試，排查內(nèi)控制度設(shè)計(jì)缺陷；然后按照方案制定的抽樣方法和樣本規(guī)模，選擇業(yè)務(wù)樣本；第三是對(duì)選出樣本實(shí)施實(shí)質(zhì)性測試，判斷是否存在內(nèi)控運(yùn)行缺陷；第四是編制缺陷底稿，并由被評(píng)價(jià)部門書面簽章確認(rèn)。

4、認(rèn)定內(nèi)控缺陷

內(nèi)控缺陷認(rèn)定應(yīng)由項(xiàng)目組初步認(rèn)定，提交內(nèi)控工作組討論和認(rèn)定，對(duì)重大缺陷，應(yīng)由董事會(huì)予以最終認(rèn)定。

5、分析內(nèi)控缺陷

對(duì)缺陷的形成原因、表現(xiàn)形式和影響程度進(jìn)行綜合分析，找出影響較大的缺陷和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)，形成書面內(nèi)控缺陷分析報(bào)告，提交內(nèi)控評(píng)價(jià)工作組和董事會(huì)。

6、撰寫內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告

內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告可分為對(duì)內(nèi)報(bào)告和對(duì)外報(bào)告，其中對(duì)內(nèi)報(bào)告沒有固定格式和要求，主要以滿足公司決策層和經(jīng)理層的需要為主，對(duì)外報(bào)告則有固定的內(nèi)容和格式要求。

（五）整改提高階段

針對(duì)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷，內(nèi)控評(píng)價(jià)項(xiàng)目組提出整改建議，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，向整改責(zé)任單位下發(fā)整改通知書，要求限期整改并提交書面反饋。內(nèi)審部門應(yīng)定期組織整改跟蹤檢查，確保成效。

三、內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)注意的方面

（1）嚴(yán)格復(fù)核和審核缺陷底稿，確保缺陷證據(jù)的必要性和充分性，文字描述必須清楚、無歧義，避免引起爭議。

（2）科學(xué)制定抽樣方法和確定樣本規(guī)模，對(duì)樣本量小的，可采取詳查法，對(duì)樣本量大的，可以采用分類隨機(jī)抽樣法。

（3）提高缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的可靠性和可操作性。認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可包括定量標(biāo)準(zhǔn)和定性標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身具體情況制定。

（4）不斷強(qiáng)化整改落實(shí)效果。應(yīng)將整改情況與單位績效掛鉤，并建立和完善整改信息庫，以隨時(shí)掌握整改進(jìn)度和關(guān)閉情況。

篇4

為進(jìn)一步提高我區(qū)醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量管理水平，現(xiàn)根據(jù)我區(qū)生產(chǎn)企業(yè)的實(shí)際情況，就規(guī)范醫(yī)療器械生產(chǎn)行為提出幾點(diǎn)要求，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

一、具體要求

（一）各企業(yè)應(yīng)規(guī)范生產(chǎn)記錄書寫格式，原則上按生產(chǎn)流程進(jìn)行記錄，一個(gè)批號(hào)的產(chǎn)品應(yīng)把生產(chǎn)指令、原輔料領(lǐng)料記錄、生產(chǎn)工序記錄、過程檢驗(yàn)記錄和出廠檢驗(yàn)記錄等按時(shí)間順序裝訂成一份生產(chǎn)記錄；對(duì)于由多個(gè)部件組成的產(chǎn)品，如果按流程記錄和裝訂存在困難，可以把一個(gè)批號(hào)的生產(chǎn)記錄設(shè)計(jì)成目錄索引形式，能夠清楚的索引到各部件的生產(chǎn)記錄。

（二）各企業(yè)應(yīng)規(guī)范銷售記錄，銷售記錄必須匯總成銷售臺(tái)帳的形式，記錄內(nèi)容應(yīng)包括產(chǎn)品名稱、規(guī)格、批號(hào)、銷售時(shí)間、數(shù)量、價(jià)格和銷售對(duì)象等內(nèi)容。

（三）各企業(yè)應(yīng)做好不良事件監(jiān)測工作，每個(gè)企業(yè)必須指定專門負(fù)責(zé)不良事件監(jiān)測人員，監(jiān)測人員應(yīng)有企業(yè)的任命文件；監(jiān)測人員發(fā)現(xiàn)不良事件因及時(shí)向區(qū)不良事件監(jiān)測中心報(bào)告，并要每季度匯總監(jiān)測記錄，以書面形式報(bào)送我局。

（四）各企業(yè)每次接受檢查后，只要有缺陷項(xiàng)目，應(yīng)在一周內(nèi)寫好整改報(bào)告并報(bào)送我局，整改報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：對(duì)應(yīng)缺陷項(xiàng)目的整改措施、具體整改人員、完成整改時(shí)間。

（五）各企業(yè)應(yīng)在每半年度末向我局提交半年度質(zhì)量報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容參照年度報(bào)告，包括以下內(nèi)容：

1、產(chǎn)品生產(chǎn)銷售及質(zhì)量情況，包括半年度產(chǎn)值及增長率、生產(chǎn)品種及數(shù)量、退貨及處理情況、不合格產(chǎn)品及處理情況；

2、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)、質(zhì)量、技術(shù)負(fù)責(zé)人以及生產(chǎn)條件的變動(dòng)情況；

3、企業(yè)質(zhì)量體系建立、運(yùn)行、完善情況，包括內(nèi)審、管理評(píng)審、第三方認(rèn)證或復(fù)查情況；

4、該半年度質(zhì)量事故、顧客投訴、不良事件監(jiān)測與處理情況；

5、醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)日常監(jiān)管工作聯(lián)系單。

各企業(yè)應(yīng)在年終對(duì)半年度質(zhì)量報(bào)告進(jìn)行匯總，在每年12月10日前以年度報(bào)告的形式（一式兩份）提交至我局。

（六）產(chǎn)品批量生產(chǎn)的企業(yè)應(yīng)制定留樣規(guī)定，設(shè)置與留樣量相適應(yīng)的留樣間，并有專人負(fù)責(zé)留樣管理。

二、相關(guān)事項(xiàng)

（一）各企業(yè)應(yīng)認(rèn)真按本通知要求查漏補(bǔ)缺，把各項(xiàng)要求落實(shí)到位。

（二）本通知要求提及的各項(xiàng)記錄和報(bào)告是今年監(jiān)管的重點(diǎn)，將作為企業(yè)信用等級(jí)初評(píng)的重要參考依據(jù)。

（三）對(duì)于信用等級(jí)低、本通知要求執(zhí)行不到位的企業(yè)，我局將根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。

篇5

結(jié)合當(dāng)前工作需要，的會(huì)員“寬芹若”為你整理了這篇關(guān)于政務(wù)公開“六提六促”專項(xiàng)行動(dòng)的整改報(bào)告范文，希望能給你的學(xué)習(xí)、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

今年以來，為進(jìn)一步貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》），結(jié)合《安徽省政務(wù)公開辦公室關(guān)于開展政務(wù)公開“六提六促”專項(xiàng)行動(dòng)的通知》（皖政務(wù)辦〔2020〕4號(hào)），淮南市審計(jì)局對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，以政府信息公開平臺(tái)為依托，緊扣五點(diǎn)不斷加大工作推進(jìn)力度，專項(xiàng)行動(dòng)取得一定進(jìn)展，現(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：

一、根據(jù)國務(wù)院辦公廳《2020年政務(wù)公開工作要點(diǎn)》，對(duì)照“六提六促”工作要求，淮南市審計(jì)局聚焦重點(diǎn)政務(wù)信息，全面公開履職依據(jù)、機(jī)構(gòu)簡介、財(cái)政預(yù)決算、政府集中采購、行政權(quán)力運(yùn)行結(jié)果、建議提案辦理情況等信息，確保法定主動(dòng)公開內(nèi)容全部公開到位。對(duì)于擬公開的政策文件，嚴(yán)格依據(jù)《條例》第二十條、二十一條的要求，列明文件的文號(hào)、成文日期、時(shí)間、有效性等信息，使公開內(nèi)容更加統(tǒng)一規(guī)范。

二、一方面，凡是涉及群眾利益的重大行政決策，都以網(wǎng)絡(luò)征集、部門征詢等形式聽取部門和社會(huì)公眾意見。以用權(quán)公開為導(dǎo)向，重點(diǎn)聚焦權(quán)力運(yùn)行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位，保證權(quán)力運(yùn)行到哪里，公開和監(jiān)督就延伸到哪里。另一方面，凡是圍繞2020年政府重點(diǎn)工作任務(wù)展開的，加大政策措施落實(shí)和重大項(xiàng)目推進(jìn)情況公開力度，推進(jìn)重要部署執(zhí)行公開。主動(dòng)回應(yīng)群眾關(guān)注的經(jīng)濟(jì)社會(huì)熱點(diǎn)問題，介紹部門工作進(jìn)展。2020年上半年，淮南市審計(jì)局固定資產(chǎn)投資審計(jì)科走進(jìn)政風(fēng)行風(fēng)熱線就新修訂的《淮南市投資項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法》的背景、內(nèi)容及意義作解讀，對(duì)近年來我市政府投資審計(jì)工作成效作介紹，并現(xiàn)場回答聽眾提問。

三、助力做好“六穩(wěn)”工作，落實(shí)“六保”任務(wù)，圍繞中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神和《政府工作報(bào)告》要求，加大政策解讀力度，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，全面闡釋穩(wěn)就業(yè)、穩(wěn)金融、穩(wěn)外貿(mào)、穩(wěn)外資、穩(wěn)投資、穩(wěn)預(yù)期各項(xiàng)政策舉措及其效果，實(shí)時(shí)保居民就業(yè)、?；久裆?、保市場主體、保糧食能源安全、保產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈穩(wěn)定、?；鶎舆\(yùn)轉(zhuǎn)等各項(xiàng)政策措施，擴(kuò)大政策知曉面，提高政策宣傳效果。根據(jù)政策解讀“八要素”，重點(diǎn)體現(xiàn)決策背景和依據(jù)、制定意義和總體考慮、研判和起草過程、工作目標(biāo)、主要任務(wù)、創(chuàng)新舉措、保障措施和下一步工作等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，解讀好部門相關(guān)政策措施、執(zhí)行情況和工作成效，通過領(lǐng)導(dǎo)解讀、政府行風(fēng)熱線、淮南日?qǐng)?bào)拓寬渠道，豐富內(nèi)容形式，增強(qiáng)傳播力影響力。

篇6

關(guān)鍵詞 安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化問題對(duì)策

中圖分類號(hào)：C922 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局統(tǒng)計(jì)：截至2012年底，全國冶金等工貿(mào)行業(yè)達(dá)標(biāo)工貿(mào)企業(yè)共計(jì)96136家。遼寧省冶金等工貿(mào)行業(yè)達(dá)標(biāo)企業(yè)共計(jì)4420家，全國排名第6位。其中，一級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)28家，全國排名第3位；二級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)268家，全國排名第8位；三級(jí)達(dá)標(biāo)企業(yè)4124家，全國排名第6位。

一、遼寧省的主要做法

一是政府加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。二是建立體系、完善機(jī)制、宣傳動(dòng)員、強(qiáng)化培訓(xùn)。三是典型引路，示范帶動(dòng)。四是深入調(diào)研，強(qiáng)化督導(dǎo)。省安監(jiān)局主管領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)深入各地調(diào)研，研究解決實(shí)際問題，約談創(chuàng)建工作滯后市、縣（區(qū)）主管領(lǐng)導(dǎo)及安監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)，督導(dǎo)市、縣（區(qū)）政府加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)導(dǎo)和支持力度。各地紛紛采取多種措施，加大推廣力度，深入企業(yè)開展督導(dǎo)和工作調(diào)研，敦促企業(yè)真正行動(dòng)起來。五是創(chuàng)新思路，拓寬領(lǐng)域。六是定期調(diào)度，強(qiáng)化進(jìn)度。

二、存在的主要問題

2012年，標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作雖然取得一定成績，但也存在著許多問題，主要表現(xiàn)在：

一是部分地區(qū)政府部門沒有引起足夠重視，存在畏難情緒，部分縣區(qū)主動(dòng)性不強(qiáng)，工作進(jìn)展緩慢，不能跟上全省統(tǒng)一步伐。

二是存在突擊評(píng)審現(xiàn)象，評(píng)審過程沒有得到有效控制，企業(yè)安全管理水平?jīng)]有得到明顯改善。

三是個(gè)別評(píng)審單位責(zé)任心不強(qiáng)，深入企業(yè)不夠，行業(yè)分類不清晰，評(píng)審程序不規(guī)范，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)掌握不充分、分?jǐn)?shù)評(píng)定不準(zhǔn)確、報(bào)告編制不規(guī)范、網(wǎng)上申報(bào)不及時(shí)等問題。

四是部分企業(yè)認(rèn)識(shí)不到位，重視不夠。行業(yè)分類不準(zhǔn)確，自評(píng)報(bào)告不規(guī)范，報(bào)告內(nèi)容存在缺項(xiàng)；在網(wǎng)上系統(tǒng)申報(bào)的過程中，企業(yè)基本情況信息填寫不完善。

三、對(duì)策

（一）充分調(diào)動(dòng)政府及其監(jiān)管部門的積極性，充分提高認(rèn)知度，使政府主管部門引起足夠重視。

1、根據(jù)各地區(qū)企業(yè)分布和企業(yè)規(guī)模、管理基礎(chǔ)、市場環(huán)境等多種因素的實(shí)際情況，由省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)管局下達(dá)任務(wù)指標(biāo)。

2、強(qiáng)力推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，將標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)作為省級(jí)政府對(duì)各市及省管縣級(jí)政府目標(biāo)管理考核內(nèi)容，增加考核權(quán)重。

3、市、縣級(jí)政府成立標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)工作組，定期督導(dǎo)、檢查安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況。

4、市、縣區(qū)級(jí)安全監(jiān)管部門主要負(fù)責(zé)人和責(zé)任人簽訂目標(biāo)責(zé)任狀，確保省政府下達(dá)的任務(wù)指標(biāo)。

5、各級(jí)政府制定相關(guān)激勵(lì)約束機(jī)制，建立標(biāo)準(zhǔn)化專項(xiàng)基金，調(diào)動(dòng)企業(yè)和評(píng)審單位的積極性和主動(dòng)性。

6、安全監(jiān)管部門主要責(zé)任人深入企業(yè)，做好動(dòng)員，監(jiān)督企業(yè)和評(píng)審單位做好自評(píng)報(bào)告和評(píng)審報(bào)告，控制評(píng)審節(jié)奏，避免突擊評(píng)審，嚴(yán)把評(píng)審質(zhì)量關(guān)。

（二）評(píng)審組織單位認(rèn)真履職，切實(shí)做好評(píng)審組織工作。

1、切實(shí)做好對(duì)評(píng)審專家、評(píng)審員和企業(yè)自評(píng)員的培訓(xùn)、考核工作。培訓(xùn)要從實(shí)戰(zhàn)出發(fā)，突出針對(duì)性，對(duì)以往評(píng)審報(bào)告中出現(xiàn)的各種問題，結(jié)合典型案例，做好政策、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的解讀?？己艘獔?jiān)守公平、從嚴(yán)的原則，對(duì)評(píng)審員、評(píng)審專家實(shí)施有效管控，發(fā)現(xiàn)弄虛作假、違規(guī)操作的事項(xiàng)，及時(shí)上報(bào)監(jiān)管部門，取消評(píng)審員、評(píng)審專家資格。

2、編制評(píng)審報(bào)告和自評(píng)報(bào)告編制導(dǎo)則，規(guī)范評(píng)審報(bào)告和自評(píng)報(bào)告內(nèi)容及書寫格式，指導(dǎo)評(píng)審單位和參評(píng)企業(yè)做好評(píng)審和自評(píng)工作。

3、嚴(yán)格評(píng)審工作程序。企業(yè)和評(píng)審單位應(yīng)嚴(yán)格遵守規(guī)定的工作流程和評(píng)審程序，材料報(bào)送要堅(jiān)持“二同時(shí)”原則，即：企業(yè)自評(píng)申請(qǐng)與系統(tǒng)同時(shí)申請(qǐng)；評(píng)審單位評(píng)審報(bào)告與系統(tǒng)同時(shí)申報(bào)。強(qiáng)化對(duì)參評(píng)企業(yè)和評(píng)審單位考評(píng)，對(duì)弄虛作假的，上報(bào)相應(yīng)的安全監(jiān)管部門，取消參評(píng)資格和評(píng)審資質(zhì)。

4、對(duì)參評(píng)企業(yè)自評(píng)報(bào)告和評(píng)審單位的評(píng)審報(bào)告嚴(yán)格把關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)與企業(yè)或評(píng)審單位聯(lián)系，加強(qiáng)整改、修善評(píng)審報(bào)告和自評(píng)報(bào)告，確保自評(píng)報(bào)告和評(píng)審報(bào)告客觀、準(zhǔn)確。

5、做好評(píng)審過程監(jiān)控和達(dá)標(biāo)企業(yè)檢查，使企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)過程中，真正提高安全管理水平。

（三）評(píng)審單位要服務(wù)企業(yè)、公正自律、確保質(zhì)量。

1、評(píng)審單位應(yīng)按照要求，建立評(píng)審工作責(zé)任制。由一名主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、規(guī)劃，確定專人撰寫、審核評(píng)審報(bào)告。工作要早部署、早安排，做到有計(jì)劃進(jìn)行，避免年終突擊趕進(jìn)度趕任務(wù)。

2、做好參評(píng)企業(yè)的參謀助手，幫助企業(yè)查找管理和生產(chǎn)現(xiàn)場的不足和缺欠，提出整改要求并指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行整改，整改完成后，評(píng)審組成員要做好復(fù)查和確認(rèn)。

3、做好網(wǎng)上申報(bào)，并幫助、指導(dǎo)企業(yè)做好網(wǎng)上申報(bào)。

（四）企業(yè)充分認(rèn)識(shí)安全標(biāo)準(zhǔn)化的必要性，積極主動(dòng)開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作。

1、企業(yè)應(yīng)積極主動(dòng)派員參加安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)員培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范性文件，為本企業(yè)開展標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建工作做好人力資源準(zhǔn)備。

2、成立標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)責(zé)任分工。

3、聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)予以指導(dǎo)，堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，積極開展標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)工作。

4、對(duì)自評(píng)過程中發(fā)現(xiàn)的隱患和問題及時(shí)整改，對(duì)由于資金等原因，一時(shí)難以整改的重大隱患，提出切實(shí)可行的整改計(jì)劃，落實(shí)責(zé)任、資金、措施、整改時(shí)限和應(yīng)急預(yù)案。

四、結(jié)束語

篇7

 

本文從理論上模擬評(píng)價(jià)人員進(jìn)行一次傳統(tǒng)變電站精益化評(píng)價(jià)所需的操作步數(shù)，并將操作按類分析，采用數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)方法得出傳統(tǒng)評(píng)價(jià)工作的重復(fù)率。構(gòu)建和設(shè)計(jì)一套軟件，將重復(fù)性工作交由計(jì)算機(jī)完成，使評(píng)價(jià)人員從繁重的數(shù)據(jù)錄入中解脫出來，將精力集中在發(fā)現(xiàn)和解決問題之上。最后通過對(duì)220kV變電站評(píng)價(jià)，驗(yàn)證軟件的評(píng)價(jià)比傳統(tǒng)評(píng)價(jià)更具有簡潔性和可靠性。

 

1 可行性分析

 

進(jìn)行一次變電站精益化評(píng)價(jià)工作大體需要經(jīng)歷評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)打印、現(xiàn)場巡視檢查和試驗(yàn)整改、結(jié)果回填、報(bào)告撰寫四部，其中現(xiàn)場巡視檢查和試驗(yàn)整改主要由人力完成，電腦不能代勞，因此可行性分析主要集中在標(biāo)準(zhǔn)打印、結(jié)果回填及報(bào)告撰寫三部分。

 

1.1 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)打印

 

變電站精益化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)采用湖南省電力公司根據(jù)國家電網(wǎng)公司變電站精益化評(píng)價(jià)管理要求改編的《省公司精益管理評(píng)價(jià)表(試行)》文件，包括23類設(shè)備：1-主變、2-電抗器、3-斷路器……23-運(yùn)檢管理，進(jìn)行一次打印需要進(jìn)行多步操作。由分析可知，一個(gè)變電站的打印需要進(jìn)行打印設(shè)置115步。通過軟件進(jìn)行一次設(shè)置后，每個(gè)變電站精益化標(biāo)準(zhǔn)打印設(shè)置步數(shù)為零。

 

1.2 結(jié)果回填

 

對(duì)變電站進(jìn)行人工巡視和檢修后，將發(fā)現(xiàn)的問題寫入評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)文件分兩步：表格新建、數(shù)據(jù)填寫。新建一張表格，需要進(jìn)行1次復(fù)制和1次表格重命名，N表示該類設(shè)備的數(shù)量。設(shè)備重命名是根據(jù)臺(tái)賬“設(shè)備名稱”命名的，因此從PMS里導(dǎo)出設(shè)備臺(tái)賬，表格新建操作可完全由計(jì)算機(jī)完成。數(shù)據(jù)填寫包括兩部分，設(shè)備基本信息和設(shè)備問題信息。

 

1.2.1 基本信息與設(shè)備類型有關(guān)，1臺(tái)主變有8條基本信息，1個(gè)運(yùn)檢管理只需錄1條基本信息?；拘畔⑼瑯有枰獙?duì)照臺(tái)賬填寫，因此從PMS里導(dǎo)出設(shè)備臺(tái)賬，表格基本信息的填寫操作可完全由計(jì)算機(jī)完成。

 

1.2.2 設(shè)備問題的錄入包括三部分：檢查結(jié)果、扣分值、扣分項(xiàng)說明。傳統(tǒng)模式前面兩相必錄，只有該檢查項(xiàng)存在問題(即扣分值大于0)，第三項(xiàng)才要錄入。事實(shí)上，只需要錄入扣分原因，其他兩列可用計(jì)算機(jī)自動(dòng)算出。

 

1.3 報(bào)告撰寫

 

變電站精益化報(bào)告全面反映變電站設(shè)備構(gòu)成、存在問題及整改措施情況，需要用到大量統(tǒng)計(jì)，只要給予臺(tái)賬信息和問題信息，報(bào)告撰寫可以通過計(jì)算機(jī)代替人工完成，最后統(tǒng)計(jì)基本數(shù)據(jù)。

 

1.4 分析匯總

 

經(jīng)過以上分析，傳統(tǒng)模式下的變電站精益化評(píng)價(jià)工作量具有大量優(yōu)化的空間，以1臺(tái)主變?yōu)槔捎酶纳坡蕘砗饬渴褂密浖?duì)比傳統(tǒng)模式下工作量的優(yōu)化程度，見下式：

 

式中：N1表示傳統(tǒng)模式工作量;N2表示軟件下工作量。通過數(shù)據(jù)計(jì)算分析可知，軟件對(duì)變電站精益化評(píng)價(jià)工作改善程度最少要達(dá)到67%。

 

2 軟件設(shè)計(jì)

 

為高效、簡潔地進(jìn)行變電站管理，在保證精益化評(píng)價(jià)質(zhì)量的前提下，盡可能減少評(píng)價(jià)人員的工作量，設(shè)計(jì)和開發(fā)了變電站精益化評(píng)價(jià)管理輔助軟件。變電站精益化評(píng)價(jià)管理輔助軟件基于Matlab語言，因?yàn)镸atlab具有強(qiáng)大的數(shù)據(jù)運(yùn)算能力，只需很少的代碼就可以完成極其復(fù)雜的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能，支持簡單的界面編程，能十分方便地與Excel和Word交互操作。

 

介紹了輔助軟件的結(jié)構(gòu)布局和界面設(shè)計(jì)，其中結(jié)構(gòu)布局是指軟件的內(nèi)部情況，包括軟件的靜態(tài)組成及動(dòng)態(tài)流程，界面設(shè)計(jì)是指軟件的外部情況，主要給用戶操作使用，按照用戶的使用習(xí)慣分割或合并一些組件與流程。

 

2.1 結(jié)構(gòu)布局

 

軟件的結(jié)構(gòu)布局分為功能布局和文件布局。其中功能布局包括數(shù)據(jù)錄入、標(biāo)準(zhǔn)化自動(dòng)回填及報(bào)告生成，文件布局又分?jǐn)?shù)據(jù)庫文件布局和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文件布局。

 

軟件的基本流程，人工錄入的數(shù)據(jù)，通過計(jì)算機(jī)標(biāo)準(zhǔn)化回填和報(bào)告生成功能，自動(dòng)獲得評(píng)價(jià)結(jié)果，并將結(jié)果按照試行文件格式及報(bào)告文件格式顯示。

 

2.2 界面設(shè)計(jì)

 

根據(jù)軟件布局，可將軟件的界面設(shè)計(jì)分三部分：數(shù)據(jù)錄入界面、菜單、樹形索引。數(shù)據(jù)錄入界面對(duì)應(yīng)結(jié)構(gòu)布局圖中數(shù)據(jù)錄入模塊;菜單對(duì)應(yīng)結(jié)構(gòu)布局圖中的標(biāo)準(zhǔn)化回填和報(bào)告生成;樹形索引是一個(gè)管理控件，對(duì)應(yīng)結(jié)構(gòu)布局圖中各類文件。

 

3 軟件效果

 

軟件運(yùn)行效果和對(duì)變電站精益化評(píng)價(jià)改善程度，來評(píng)價(jià)軟件功能的完整性和高效性。

 

3.1 運(yùn)行效果

 

軟件的運(yùn)行界面將主界面中菜單做成快捷菜單方式集成到樹形搜索里面，該軟件能實(shí)現(xiàn)變電站評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)打印、數(shù)據(jù)回填和報(bào)告生成等的實(shí)際需要。

 

3.2 改善程度

 

用軟件模式和傳統(tǒng)模式對(duì)1個(gè)220kV變電站進(jìn)行精益化評(píng)價(jià)工作，來比較兩者的效率性、合理性以及準(zhǔn)確性。其中效率用時(shí)間改善度和工作量改善度，合理性從工作時(shí)間或工作量分布反應(yīng)，準(zhǔn)確性用數(shù)據(jù)錄入的完整性和修改時(shí)的一致性反應(yīng)。

 

對(duì)220kV變電站評(píng)價(jià)結(jié)果如下：評(píng)價(jià)設(shè)備涵蓋21類設(shè)備(不包括油浸式電抗器、組合電器)，共449臺(tái)，發(fā)現(xiàn)問題總數(shù)量3130項(xiàng)。

 

變電站精益化評(píng)價(jià)工作2人進(jìn)行，為期5天，其中現(xiàn)場檢查試驗(yàn)3天，數(shù)據(jù)回填1天，報(bào)告撰寫1天，采用改善度公式對(duì)全評(píng)價(jià)過程進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

 

由分析可知：(1)效率的改進(jìn)：從時(shí)間和操作來看，改善效果最明顯的是報(bào)告撰寫100%、其次是數(shù)據(jù)回填84%，現(xiàn)場檢查沒有做進(jìn)軟件、其改善程度為0;(2)合理性改進(jìn)：軟件評(píng)價(jià)的關(guān)鍵工作是現(xiàn)場檢查和試驗(yàn)、非關(guān)鍵工作是數(shù)據(jù)回填和報(bào)告撰寫，減少非關(guān)鍵工作量，使得關(guān)鍵工作占百分比提升、非關(guān)鍵工作量占百分比降低;(3)軟件數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)均是自動(dòng)統(tǒng)計(jì)，相對(duì)人工統(tǒng)計(jì)沒有遺漏和錯(cuò)改情況，改善程度100%。

 

4 結(jié)語

 

變電站管理朝著專業(yè)化和精細(xì)化方向發(fā)展，如何做好變電站精益化評(píng)價(jià)與管理具有重要作用。對(duì)評(píng)價(jià)過程進(jìn)行全程分析后，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)回填和報(bào)告撰寫工作量有明顯改善的空間，有鑒于此設(shè)計(jì)和開發(fā)了變電站精益化管理軟件，并用在220kV變電站的評(píng)價(jià)中。軟件運(yùn)行情況良好、滿足精益化評(píng)價(jià)的要求，軟件對(duì)評(píng)價(jià)工作的實(shí)際改善情況顯著、與理論一致。

篇8

為貫徹落實(shí)國家環(huán)保總局《關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境執(zhí)法后督察工作的通知》（環(huán)辦[*]104號(hào)）的精神，完善本市環(huán)境執(zhí)法后督察制度，進(jìn)一步規(guī)范和提高本市環(huán)保行政執(zhí)法水平，現(xiàn)將有關(guān)工作通知如下：

一、加強(qiáng)自我檢查，完善內(nèi)部監(jiān)管制度

1、規(guī)范違法案件處理的結(jié)案制度

結(jié)案是違法案件處理終結(jié)的必要環(huán)節(jié)。行政處罰和行政強(qiáng)制案件執(zhí)行終了的，應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)結(jié)案。結(jié)案報(bào)告表應(yīng)當(dāng)由環(huán)保部門的行政負(fù)責(zé)人審簽。

作出罰款、沒收違法所得等行政處罰決定（財(cái)產(chǎn)罰）的案件，以銀行解繳憑單作為結(jié)案依據(jù)。作出決定的環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)在決定規(guī)定的期限屆滿后一個(gè)月內(nèi)查詢繳納情況。違法單位未履行的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)現(xiàn)后一周內(nèi)督促其繳納；拒不繳納的，應(yīng)在法定期限內(nèi)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，以法院出具的裁定書作為結(jié)案依據(jù)。作出財(cái)產(chǎn)罰決定的同時(shí)作出責(zé)令改正決定的，還應(yīng)在規(guī)定的整改期限屆滿后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場核查，制作現(xiàn)場檢查筆錄，作為結(jié)案的必備材料；違法單位未按期完成整改的，應(yīng)當(dāng)重新立案。

作出責(zé)令停止生產(chǎn)、使用等行政處罰決定（行為罰）的案件，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)在決定規(guī)定的期限屆滿后一個(gè)月內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場核查，制作現(xiàn)場檢查筆錄。已履行的，應(yīng)按規(guī)定予以結(jié)案；未履行的，應(yīng)在法定期限內(nèi)申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，以法院出具的裁定書作為結(jié)案依據(jù)。同時(shí)作出財(cái)產(chǎn)罰的，其結(jié)案程序應(yīng)同時(shí)執(zhí)行財(cái)產(chǎn)罰的相關(guān)規(guī)定。

作出限期治理決定的案件，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)在決定規(guī)定的期限屆滿后進(jìn)行現(xiàn)場核查，制作現(xiàn)場檢查筆錄。已完成治理任務(wù)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)作出限期治理決定的人民政府備案，并按規(guī)定予以結(jié)案；未完成的，應(yīng)當(dāng)依法處理。

行政決定規(guī)定的整改期限或者限期治理期限在三個(gè)月以上的，在整改期內(nèi)環(huán)保部門還應(yīng)每三個(gè)月進(jìn)行一次現(xiàn)場檢查。

檢查或核查中發(fā)現(xiàn)違法單位已注銷、搬遷，或其他原因?qū)е滦姓Q定無法履行的，環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)制作現(xiàn)場檢查筆錄或詢問筆錄，并辦理結(jié)案手續(xù)。

行政決定依法被撤銷或者撤回的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理結(jié)案手續(xù)，并附有關(guān)材料；對(duì)已立案，在審查中因故終止的，應(yīng)按規(guī)定辦理結(jié)案手續(xù)，并詳細(xì)說明理由。

2、完善結(jié)案后的日常監(jiān)管制度

有關(guān)違法案件結(jié)案后，各有關(guān)單位要按照各自職責(zé)繼續(xù)加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，以確保整改不反復(fù)、污染不返潮。一是要對(duì)案件及時(shí)跟蹤檢查，結(jié)案后三個(gè)月內(nèi)應(yīng)組織檢查一次；二是要將違法單位納入當(dāng)年度和下年度的重點(diǎn)執(zhí)法名單，加大執(zhí)法檢查的頻率和力度。檢查中發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位整改有反復(fù)，或者有其他違法行為的，應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)處理。

結(jié)案后的日常檢查工作，按現(xiàn)行的市、區(qū)縣環(huán)保部門分工執(zhí)行。市環(huán)境監(jiān)察總隊(duì)查處的區(qū)縣環(huán)保局管轄范圍內(nèi)的案件，以及區(qū)縣環(huán)保局查處的有關(guān)市級(jí)環(huán)保重點(diǎn)監(jiān)管單位的案件，應(yīng)當(dāng)在結(jié)案后一個(gè)月內(nèi)向日常監(jiān)管的責(zé)任單位通報(bào)有關(guān)信息。

3、健全執(zhí)法信息報(bào)送制度

環(huán)保執(zhí)法信息報(bào)送工作是環(huán)境執(zhí)法管理的重要基礎(chǔ)。各區(qū)縣環(huán)保部門、市環(huán)境監(jiān)察總隊(duì)要落實(shí)專人負(fù)責(zé)，確保執(zhí)法信息報(bào)送的及時(shí)、全面和準(zhǔn)確。有關(guān)執(zhí)法信息報(bào)送的要求調(diào)整如下：

①每月10日前，各有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)將上月環(huán)保執(zhí)法工作進(jìn)展情況月度報(bào)告表（附件一）和本單位查處的環(huán)保違法單位月度報(bào)告表（樣式見附件二。目前環(huán)保執(zhí)法信息系統(tǒng)正在調(diào)整，系統(tǒng)調(diào)整完畢前，仍報(bào)送原系統(tǒng)自動(dòng)生成的報(bào)表；待系統(tǒng)調(diào)整完畢后，由新系統(tǒng)自動(dòng)生成）報(bào)送市環(huán)保局法規(guī)處。

②違法單位公布的信息確認(rèn)，*年5月20日前報(bào)送*年9月至*年2月的違法單位信息以及截止*年4月底上述行政決定的履行情況和結(jié)案情況；*年12月20日前報(bào)送*年3月至9月的違法單位信息以及截止*年11月底上述行政決定的履行情況和結(jié)案情況。具體樣式和要求見附件三。

二、深化層級(jí)監(jiān)督，進(jìn)一步提高執(zhí)法效能

1、突出重點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)層級(jí)督查

*年，市環(huán)保局將對(duì)*年以來有關(guān)違法案件的查處、整改落實(shí)情況開展督查，重點(diǎn)是國家環(huán)?？偩帧⑹形?、市政府、市環(huán)保局督辦名單中的有關(guān)違法單位，國家、市、區(qū)縣掛牌督辦單位，以及上級(jí)交辦的重大環(huán)境、投訴項(xiàng)目。對(duì)于一般違法案件的督查工作，由市環(huán)境監(jiān)察總隊(duì)按照市環(huán)保局的要求，以5%-10%的比例開展抽查。

2、加強(qiáng)制度建設(shè)，完善長效監(jiān)管機(jī)制

納入執(zhí)法效能評(píng)估體系。*年，市環(huán)保局將把環(huán)境執(zhí)法后督察工作情況納入環(huán)境執(zhí)法效能評(píng)估體系，進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)基層環(huán)境執(zhí)法工作的監(jiān)督和考評(píng)。環(huán)境執(zhí)法效能評(píng)估將按照定量化的要求深入開展。

完善執(zhí)法建議書和整改報(bào)告制度。針對(duì)各有關(guān)單位上報(bào)的情況和在現(xiàn)場檢查、案卷檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)研究分析，對(duì)執(zhí)法不規(guī)范問題要出具執(zhí)法建議書，對(duì)共性問題要及時(shí)調(diào)研出臺(tái)有關(guān)規(guī)范性文件，加強(qiáng)指導(dǎo)。相關(guān)單位要對(duì)照?qǐng)?zhí)法建議書提出的問題，認(rèn)真整改，并在2個(gè)月內(nèi)提交整改報(bào)告，反饋整改情況。

落實(shí)通報(bào)制度。對(duì)執(zhí)法管理問題突出，處罰、執(zhí)行和后續(xù)督察嚴(yán)重不到位或者經(jīng)指出仍不改正的，將在系統(tǒng)內(nèi)予以通報(bào)；情節(jié)特別嚴(yán)重的，專報(bào)有關(guān)區(qū)縣政府，或者在市環(huán)保三年行動(dòng)計(jì)劃協(xié)調(diào)推進(jìn)會(huì)議上通報(bào)批評(píng)。

三、完善保障體系，形成工作合力

1、建立和落實(shí)案件協(xié)同查處和移送機(jī)制

各級(jí)環(huán)保部門要與相關(guān)職能部門建立健全環(huán)境違法案件通報(bào)、協(xié)同查處和案件移送機(jī)制。對(duì)案件查處中發(fā)現(xiàn)涉及相關(guān)部門行政管理事項(xiàng)的，要主動(dòng)通報(bào)相關(guān)部門；對(duì)違法案件中有應(yīng)由相關(guān)部門處理的違法違紀(jì)行為的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定辦理案件移送手續(xù)，移交相關(guān)行政主管部門和監(jiān)察部門處理；涉嫌環(huán)境犯罪的，應(yīng)當(dāng)按照國家環(huán)?？偩?、公安部、最高人民檢察院《關(guān)于環(huán)境保護(hù)行政主管部門移送涉嫌環(huán)境犯罪案件的若干規(guī)定》和本市貫徹意見，及時(shí)移送有關(guān)司法機(jī)關(guān)處理。通過進(jìn)一步發(fā)揮相關(guān)部門的作用，以多種手段加大對(duì)環(huán)境違法行為的懲治力度。

2、強(qiáng)化技術(shù)支撐，提供信息保障

目前，市環(huán)保局將研究建立環(huán)境執(zhí)法信息系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)案件審理、文書管理、上級(jí)監(jiān)控和部門移送等全過程的信息化管理。*年將在市環(huán)保局系統(tǒng)試用的基礎(chǔ)上，逐步向區(qū)縣環(huán)保部門拓展。這將為規(guī)范環(huán)境執(zhí)法活動(dòng)，強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法管理的實(shí)時(shí)監(jiān)督，加強(qiáng)市、區(qū)縣之間的執(zhí)法協(xié)同提供切實(shí)的技術(shù)保障。

四、集中精力，對(duì)兩年來環(huán)保行政處罰和限期治理決定的落實(shí)情況組織一次全面清查

*年，各有關(guān)單位要結(jié)合日常執(zhí)法檢查和環(huán)保專項(xiàng)行動(dòng)，對(duì)*年以來的本單位查處的環(huán)境違法案件（含行政處罰和限期治理案件）的執(zhí)行和結(jié)案情況進(jìn)行一次全面清理。清查工作要突出重點(diǎn)、分步推進(jìn)。*年作出行政決定的案件清查工作，應(yīng)當(dāng)在*年4月底前完成；*年作出行政決定的案件清查工作，應(yīng)當(dāng)在*年11月底前完成。各有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)在5月20日和12月20日前，分別填寫這三個(gè)年度的“環(huán)保行政處罰、限期治理案件清查表”（附件四），報(bào)送市環(huán)保局法規(guī)處。

篇9

摘要SOX法案的推出標(biāo)志著內(nèi)控信息披露進(jìn)入了強(qiáng)制性時(shí)代，而我國上市公司內(nèi)控披露研究起步較晚。文章對(duì)深交所18家上市房地產(chǎn)公司2009年-2010年內(nèi)控報(bào)告及內(nèi)控鑒證報(bào)告進(jìn)行了分析，提出了相關(guān)的改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞內(nèi)部控制報(bào)告房地產(chǎn)上市公司信息披露

一、問題研究背景及意義

2002年7月SOX法案的推出使得內(nèi)控信息從自愿性披露進(jìn)入了強(qiáng)制性披露的時(shí)代。目前，我國已對(duì)上市公司內(nèi)控信息披露方面制定了相關(guān)制度，并取得了一定的成效，但由于研究起步較晚，導(dǎo)致內(nèi)控信息披露仍存在各種各樣的問題。房地產(chǎn)業(yè)作為我國“支柱型”的經(jīng)濟(jì)力量，兼有自身的經(jīng)營特點(diǎn)，以其為樣本探究我國內(nèi)部控制信息披露存在的問題，具有實(shí)質(zhì)性意義。

二、深交所房地產(chǎn)上市公司內(nèi)控信息披露現(xiàn)狀及評(píng)價(jià)

為了解我國房地產(chǎn)上市公司內(nèi)控信息披露的狀況，筆者對(duì)深交所18家房地產(chǎn)上市公司內(nèi)控信息披露情況進(jìn)行了分析：

從總體披露情況表中可以看出，整體披露程度仍然較低。

雖然《指引》在第一章第三條中明確指出：公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的制定和有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。但從執(zhí)行情況來看并不理想。

（三）公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

18家公司均在兩年的內(nèi)控報(bào)告中提到了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，但是標(biāo)準(zhǔn)的選取不一而足?？傮w上說，大多數(shù)公司以《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及深交所《上市公司內(nèi)部控制指引》作為指導(dǎo)性文件，2009年有10家公司采用了這一標(biāo)準(zhǔn)，占樣本比例的55.6%。2010年，隨著深交所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的，比例有所下降，為33.3%。有些甚至采取“一把抓”的態(tài)度，將《公司法》、《證券法》、《指引》等等均作為內(nèi)控評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。這一現(xiàn)象也是我國缺乏內(nèi)控規(guī)范性文件的表現(xiàn)。

（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核標(biāo)準(zhǔn)

資料來源：根據(jù)深交所房地產(chǎn)上市公司內(nèi)控報(bào)告整理

2010年事務(wù)所審核標(biāo)準(zhǔn)與2009年情況一致。不難發(fā)現(xiàn)，即使是專業(yè)機(jī)構(gòu)，其對(duì)內(nèi)控的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)也不相同。如何借鑒財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告模板和審計(jì)結(jié)論的可取之處，完善內(nèi)控報(bào)告審核程序，是我們值得思考的問題。

（五）內(nèi)部控制缺陷的披露

公司對(duì)于內(nèi)部控制存在問題和整改計(jì)劃的披露不甚理想。對(duì)樣本經(jīng)過統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，09年有12家公司指出了內(nèi)控存在的缺陷或提出了實(shí)際的整改計(jì)劃，10年僅為9家。內(nèi)控缺陷披露情況的下滑部分原因是公司已經(jīng)建立較完整的內(nèi)控制度，但筆者認(rèn)為，提出切實(shí)可行的評(píng)價(jià)體系，才能使公司對(duì)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)有據(jù)可依。

三、造成內(nèi)控披露問題的原因分析及完善建議

（一）我國內(nèi)控信息披露制度不夠完善，應(yīng)積極建設(shè)

從制度建設(shè)來看，沒有統(tǒng)一的內(nèi)控信息披露格式，缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)方法體系，使得公司內(nèi)控報(bào)告呈現(xiàn)“空”、“泛”、“套”三大問題。筆者認(rèn)為，制度的完善應(yīng)從以下幾個(gè)方面考慮：規(guī)范內(nèi)控信息披露的格式和主要內(nèi)容；規(guī)范內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；建立系統(tǒng)的審核結(jié)論模板；規(guī)范內(nèi)控審核依據(jù)，建立有效的審議程序。

（二）行業(yè)特殊性影響內(nèi)控建設(shè)，應(yīng)提高自愿性披露

房地產(chǎn)企業(yè)的財(cái)務(wù)關(guān)系復(fù)雜，導(dǎo)致內(nèi)部控制的信息溝通不暢。同時(shí)，在會(huì)計(jì)核算過程中，由于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)收入確認(rèn)的復(fù)雜性，賬簿設(shè)置繁簡不適等原因也會(huì)導(dǎo)致內(nèi)部控制的復(fù)雜性。面對(duì)以上現(xiàn)實(shí)，為了更好地提高房地產(chǎn)公司內(nèi)控信息披露質(zhì)量，應(yīng)當(dāng)合理運(yùn)用信號(hào)理論。公司為了在競爭市場獲得相對(duì)于其競爭對(duì)手的比較優(yōu)勢，會(huì)有較強(qiáng)的動(dòng)力向資本市場披露相關(guān)利好信息，以突出核心競爭力，獲取市場份額。

（三）監(jiān)督機(jī)制不夠健全，應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)管

從外部監(jiān)督來看，需要監(jiān)管部門對(duì)上市公司的內(nèi)部控制報(bào)告、注冊(cè)會(huì)計(jì)師的審核報(bào)告定期或不定期地實(shí)施監(jiān)督檢查，從源頭上防范虛假的內(nèi)控報(bào)告、審核報(bào)告的產(chǎn)生。從內(nèi)部監(jiān)督來看，企業(yè)內(nèi)部控制信息披露的內(nèi)部監(jiān)督程序的重要問題在于明確劃分各關(guān)鍵參與者各自的職責(zé)，使其各司其職。以合理保證戰(zhàn)略、計(jì)劃和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（四）信息使用者對(duì)內(nèi)控信息需求不足，應(yīng)提升理性需求

由于個(gè)人投資者素質(zhì)總體水平不高、機(jī)構(gòu)投資者自身規(guī)模以及外部環(huán)境限制等因素，我國資本市場目前對(duì)內(nèi)控信息的需求還不強(qiáng)烈。我國需大力培育機(jī)構(gòu)投資者，以增加其對(duì)內(nèi)控信息的需求。同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)個(gè)人投資者的素質(zhì)提升，使投資觀念更趨于理性，壯大理性投資者的隊(duì)伍，增加對(duì)內(nèi)控信息的需求。

參考文獻(xiàn)：

篇10

一、監(jiān)督檢查依據(jù)

《中華人民共和國道路交通安全法》及其實(shí)施條例、《中華人民共和國計(jì)量法》及其實(shí)施細(xì)則、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《實(shí)驗(yàn)室和檢查機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》、《機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》、關(guān)于印發(fā)《機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)資格許可辦理程序》等5個(gè)規(guī)范性文件的通知、省質(zhì)監(jiān)局關(guān)于做好《機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法》標(biāo)準(zhǔn)變更有關(guān)工作的通知、《機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法》GB21861-2014等。

二、監(jiān)督檢查范圍

監(jiān)督檢查范圍是全縣通過資格許可的機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)。

三、監(jiān)督檢點(diǎn)內(nèi)容

1、資格許可部分

重點(diǎn)檢查機(jī)構(gòu)法律地位、檢測工作公正性等方面內(nèi)容。

2、資質(zhì)認(rèn)定部分

重點(diǎn)檢查實(shí)驗(yàn)室的基本條件是否符合國家法律法規(guī)及評(píng)審準(zhǔn)則的要求，能否獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢測。

3、檢驗(yàn)規(guī)范部分

重點(diǎn)檢查安檢機(jī)構(gòu)有無無證檢驗(yàn)、不檢驗(yàn)出報(bào)告、篡改檢驗(yàn)結(jié)果、漏檢檢驗(yàn)項(xiàng)目、出具虛假報(bào)告等違法違規(guī)行為。

四、監(jiān)管檢查方式

對(duì)安檢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管檢查方式主要有：一是審核年度工作報(bào)告；二是查閱原始檢驗(yàn)記錄和檢驗(yàn)報(bào)告；三是檢驗(yàn)?zāi)芰Ρ葘?duì)測試；四是加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督；五是對(duì)日常投訴進(jìn)行調(diào)查處理；六是定期、不定期監(jiān)督檢查和專項(xiàng)監(jiān)督檢查。檢查包括資料檢查和現(xiàn)場實(shí)地檢查兩部分。七是實(shí)行約談制度。

1、審核年度工作報(bào)告監(jiān)管：督促安檢機(jī)構(gòu)在自查的基礎(chǔ)上按時(shí)提交年度工作報(bào)告。

2、查閱原始檢驗(yàn)記錄和檢驗(yàn)報(bào)告監(jiān)管：質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門組織對(duì)安檢機(jī)構(gòu)檢驗(yàn)機(jī)動(dòng)車的原始檢驗(yàn)記錄和所出具的檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行抽樣檢查，抽樣數(shù)量一般應(yīng)不低于安檢機(jī)構(gòu)當(dāng)年檢驗(yàn)機(jī)動(dòng)車數(shù)量的5‰，但不少于50輛的報(bào)告和紀(jì)錄。檢查原始檢驗(yàn)記錄和檢驗(yàn)報(bào)告的內(nèi)容和格式，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定，結(jié)論應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確。同一輛機(jī)動(dòng)車的原始檢驗(yàn)記錄和檢驗(yàn)報(bào)告中的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)必須一致，若同一輛機(jī)動(dòng)車的原始檢驗(yàn)記錄和檢驗(yàn)報(bào)告中的檢驗(yàn)數(shù)據(jù)不一致，應(yīng)組織技術(shù)人員進(jìn)行分析，對(duì)因人為因素造成的，應(yīng)追究有關(guān)人員的責(zé)任。

3、檢驗(yàn)?zāi)芰Ρ葘?duì)監(jiān)管：督促各機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)每年對(duì)檢驗(yàn)?zāi)芰M(jìn)行測試、比對(duì)。

4、加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督：組織安檢機(jī)構(gòu)開展公開承諾活動(dòng)，督促安檢機(jī)構(gòu)積極簽署承諾書并在顯著位置予以公示，主動(dòng)接受廣大車主和社會(huì)各界的監(jiān)督。

5、對(duì)日常投訴進(jìn)行調(diào)查處理：在接到投訴案件時(shí)，應(yīng)及時(shí)做好記錄、調(diào)查、處理、存檔工作。并將調(diào)查處理結(jié)果及時(shí)報(bào)上級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門備案，調(diào)查情況屬實(shí)時(shí)，應(yīng)對(duì)產(chǎn)生的原因、案件造成的影響進(jìn)行分析，并依法對(duì)責(zé)任機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。

6、定期、不定期監(jiān)督抽查：依據(jù)法律、法規(guī)等規(guī)定，采用預(yù)約定期檢查、不定期抽查和專項(xiàng)檢查相結(jié)合的監(jiān)管方式，實(shí)行制度化監(jiān)管。檢查小組深入到檢測現(xiàn)場，通過采取座談交流、現(xiàn)場查看、查閱資料等形式，充分與安檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人進(jìn)行溝通。并對(duì)安檢機(jī)構(gòu)質(zhì)量體系運(yùn)作、檢測儀器設(shè)備周期檢定、人員持證上崗、檢測記錄及出具報(bào)告真實(shí)、規(guī)范情況進(jìn)行詳細(xì)而全面的檢查。預(yù)約檢查前縣質(zhì)監(jiān)局將下達(dá)《2015年機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查通知書》（附件1），提前通知安檢機(jī)構(gòu)檢查的具體時(shí)間。在此基礎(chǔ)上，每年再進(jìn)行至少一次的不定時(shí)抽查，上級(jí)下達(dá)的專項(xiàng)檢查除外。監(jiān)督檢查內(nèi)容見《機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查記錄表》（附件3）。主要檢查常規(guī)檢驗(yàn)資格安檢機(jī)構(gòu)是否存在違法、違規(guī)、違紀(jì)的行為；檢查檢驗(yàn)工作流程的符合性；檢查計(jì)量認(rèn)證證書和安檢資格許可證書是否在有效期內(nèi)；檢查檢驗(yàn)所用儀器、設(shè)備的準(zhǔn)確性和有效性以及是否按期進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，檢查原始記錄和檢驗(yàn)報(bào)告是否正確、規(guī)范、保存完好。專項(xiàng)檢查主要針對(duì)問題突出的有關(guān)項(xiàng)目組織開展的檢查。

7、實(shí)行約談制度：以幫助安檢機(jī)構(gòu)解決在政策方針、法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范方面遇到的問題為目標(biāo)，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問題較多和工作基礎(chǔ)薄弱的安檢機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，主動(dòng)開展約談。通過約談，增強(qiáng)落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任的意識(shí)，積極整改工作中的問題，改進(jìn)和完善基礎(chǔ)管理，提高工作質(zhì)量。

五、檢查結(jié)果的處理及通報(bào)

對(duì)在檢查過程中發(fā)現(xiàn)的無證開展檢驗(yàn)、超資質(zhì)范圍檢測、出具虛假報(bào)告、超期檢測以及其他問題，將按照《機(jī)動(dòng)車安全技術(shù)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（國家質(zhì)檢總局第121號(hào)令）有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并將有關(guān)情況上報(bào)省、市局，反饋給發(fā)證機(jī)關(guān)，作為在機(jī)動(dòng)車安檢機(jī)構(gòu)辦理復(fù)評(píng)換證等許可事項(xiàng)時(shí)的參考依據(jù)。

對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合資質(zhì)認(rèn)定管理辦法或不履行職責(zé)、違反安檢機(jī)構(gòu)守則，情節(jié)嚴(yán)重的，立即向上級(jí)主管部門報(bào)告，撤銷相關(guān)資質(zhì)證書;對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)安檢機(jī)構(gòu)降低檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、減少檢驗(yàn)項(xiàng)目，篡改檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，偽造檢驗(yàn)結(jié)果，或者不檢驗(yàn)、檢驗(yàn)不合格即出具檢驗(yàn)合格報(bào)告的，要轉(zhuǎn)交公安交通管理部門處理。對(duì)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，各安檢機(jī)構(gòu)要高度重視，認(rèn)真整改。對(duì)重要項(xiàng)目不合格或逾期未整改、拒不整改的，建議取消認(rèn)證資質(zhì)。