導語：如何才能寫好一篇工程法律風險，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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從經(jīng)驗教訓來看，內(nèi)部法律風險是最主要的原因，主要源自企業(yè)法律風險防范制度不完善，相關(guān)崗位人員防范法律風險的意識不強或意識淡薄，在經(jīng)營決策中未充分考慮法律因素影響，對國家法律法規(guī)認知不充分、存在僥幸心理故意違法經(jīng)營等，這些都是引起企業(yè)法律風險的重要因素。外部法律風險是指由于企業(yè)自身以外的法律環(huán)境、社會環(huán)境、政策環(huán)境、自然環(huán)境等因素變化而引發(fā)的企業(yè)難以避免或不可預見的法律風險。例如，電力工程在建設(shè)過程中，由于管理不到位或?qū)彶椴粐酪鸬倪`反環(huán)境保護、侵犯知識產(chǎn)權(quán)、侵害第三方利益、造成安全責任事故等違法行為；合同管理不嚴謹，合同簽訂過程中對合同條文審查不嚴，為合同的履行及以后產(chǎn)生糾紛后的訴訟埋下隱患；對方當事人資質(zhì)審查不嚴，出現(xiàn)違法掛靠使用他人資質(zhì)或以全部轉(zhuǎn)包的方式來承攬工程等。企業(yè)作為一個法人組織結(jié)構(gòu)，在外部溝通環(huán)境中，不可避免需與政府、相關(guān)公司、組織、個人等進行交易、買賣等商業(yè)行為，這個過程本身就可能產(chǎn)生法律風險。這些引發(fā)企業(yè)法律風險的因素不是企業(yè)所能夠完全控制和避免的，所以企業(yè)不可能從根本上杜絕外部環(huán)境法律風險的發(fā)生。無論是內(nèi)部還是外部，法律風險給企業(yè)帶來的后果主要是造成企業(yè)經(jīng)營成本增加或債權(quán)債務能以履行，嚴重的將導致企業(yè)難以生存甚至破產(chǎn)。

二、企業(yè)法律風險防范和機制的構(gòu)建

電力工程企業(yè)面臨的法律風險存在多樣性、復雜性，而且也可能發(fā)生在企業(yè)運營的各個環(huán)節(jié)或領(lǐng)域。企業(yè)是市場經(jīng)濟活動的主體，它所具有的行為在某種意義上都是法律行為，都要受到法律的約束。與此同時，法律風險和其他風險常常是相伴相生并具有轉(zhuǎn)化性，所以企業(yè)法律風險防范是一個綜合、系統(tǒng)、全方位、多角度的防范工作，必須從制度完善、內(nèi)控機制建設(shè)、人才機構(gòu)構(gòu)建等方面入手，通過運用全面、全程的管理手段，最終完善企業(yè)法律風險防范與控制體系。

1.制定完善的規(guī)章制度

規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的各項流程和作業(yè)的管理規(guī)范，其本質(zhì)是行為規(guī)范及標準化，也是國家法律法規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的延伸。通過建立企業(yè)規(guī)章制度，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營、運營管理活動進行規(guī)范。它是企業(yè)法治的重要組成部分，也是企業(yè)法律風險管理體系中的重要組成部分。在企業(yè)經(jīng)營過程中，企業(yè)就要把生產(chǎn)經(jīng)營的每一個環(huán)節(jié)都納入到法律風險防控之中，建立起完善的法律風險防控體系，才能盡可能地減少法律風險的發(fā)生。企業(yè)各項管理工作要規(guī)范化、制度化，最終以“法治”代替“人治”。法律風險管理制度體系的建立應當運用現(xiàn)代風險管理體系，建立法律風險識別、法律風險分析、法律風險防控、法律風險化解、法律風險考核等制度體系。制度的建立既應體現(xiàn)法律風險管理動態(tài)閉環(huán)的管理過程，又應當將企業(yè)法律風險制度涵蓋企業(yè)經(jīng)營活動中的每個環(huán)節(jié)。法律風險制度的建立首先要有規(guī)劃。企業(yè)應制定《法制工作規(guī)劃》和《普法宣傳規(guī)劃》。其次，應有良好的制度系統(tǒng)保障，如制定相關(guān)企業(yè)的《法律事務管理辦法》、《法律糾紛案件管理辦法》、《重大經(jīng)濟合同法律審查辦法》、《重要決策法律審查辦法》、《重要規(guī)章制度法律審查辦法》等。再次，應落實法律制度考核機制，分清責任，嚴格獎懲，制定《經(jīng)濟糾紛過錯責任追究辦法》、《法律風險控制考核辦法》等一系列規(guī)章制度，而且要有良好的監(jiān)督落實機制，用以指導企業(yè)法律事務和合規(guī)工作的有序開展。

2.建立法律風險防范管理機制

企業(yè)要采用動態(tài)循環(huán)控制的原理，運用“事前預防、事中控制、事后救濟”的管理方法，通過建立動態(tài)的法律風險防范管理體系，達到管理控制法律風險的目標。針對電力工程企業(yè)，應主要從以下方面著手。①建立完善的合同管理制度。合同是電力工程企業(yè)主要的經(jīng)濟行為，通過合同的簽訂，從而產(chǎn)生了權(quán)利與義務關(guān)系，這也是電力工程企業(yè)最容易產(chǎn)生法律風險的地帶。加強對合同的管理是控制企業(yè)法律風險的重要方法。要進行有效的合同管理。首先，在合同簽訂過程中，應盡量使用國家或國際推薦的規(guī)范版本，如《建設(shè)工程施工合同》、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》及FIDIC推薦使用的紅皮書、白皮書等；在未有標準版本時，企業(yè)應盡量參照規(guī)范版本，在規(guī)范版本基礎(chǔ)上與相關(guān)法律部門一起制定企業(yè)自行使用的標準合同文本格式。標準合同文本的制定，將在一定程度上降低或避免企業(yè)在合同簽訂過程中所面臨的法律風險。與此同時，企業(yè)應該根據(jù)工程各個項目的具體情況，在標準合同文本的基礎(chǔ)上，有針對性地進行合同標準文本的修改和完善，特別是合同專用條款中的內(nèi)容。其次，應建立完善的合同審批和授權(quán)管理制度。在合同評審和簽訂的全過程中，程序的流程及授權(quán)規(guī)定需明確且規(guī)范，確保合同在意向溝通、招標、投標、簽訂、履行、爭議的解決等全過程均能被管理與監(jiān)控，盡可能降低可能出現(xiàn)的法律風險。②建立完善的勞動關(guān)系管理制度。企業(yè)的經(jīng)營是由人去組織實施的，它的運作與經(jīng)營離不開人。按照現(xiàn)行的勞動管理法律法規(guī)，企業(yè)不可避免地會涉及勞務合同、薪酬、招聘、培訓、績效考核、工傷事故、勞務解聘等相關(guān)勞動法律制度。企業(yè)必須在現(xiàn)行法律法規(guī)的框架下，建立完善的用人制度，從而減少或避免用人勞動關(guān)系方面可能出現(xiàn)的法律風險，這對于企業(yè)平穩(wěn)運行具有非常重要的意義。③建立完善的訴訟管理制度。訴訟是法律制度體系中的一項非常重要的制度，也是法律風險發(fā)生后的一項事后補救措施。在訴訟發(fā)生后或在訴訟時效期內(nèi)，法律部門要積極指導相關(guān)部門進行訴訟或應對訴訟，盡可能提早策劃，準備相關(guān)材料，避免證據(jù)消失及訴訟時效過期。法律事務部門要根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)的要求，依據(jù)企業(yè)的需要，積極將訴訟的事后被動控制轉(zhuǎn)向提前準備的事前控制，積極做好訴訟的前期準備，切實防范并化解經(jīng)營風險，減少引發(fā)訴訟糾紛的各種因素危害。3.加強企業(yè)法律機構(gòu)的構(gòu)建企業(yè)法律風險防范人員的設(shè)置有三種模式：第一種是企業(yè)通過聘用社會律師，由兼職律師負責企業(yè)全部的法律事務和法律風險防范工作；第二種是企業(yè)在內(nèi)部任用法律從業(yè)人員負責企業(yè)全部的法律風險防范工作；第三種是企業(yè)采用內(nèi)部法律風險防范人員和外聘律師相結(jié)合的方式。這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身規(guī)模及業(yè)務的需求進行合理選擇。相對而言，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員相對外聘律師對企業(yè)內(nèi)部情況更為了解，能更多地站在企業(yè)管理和經(jīng)營要求的角度思考問題，能全盤對公司法律風險進行分析和判斷，做出的決策更能符合企業(yè)的實際要求。而且，很多時候，企業(yè)內(nèi)部法律從業(yè)人員作為企業(yè)管理部門中的一員，能更多地參與企業(yè)的管理環(huán)節(jié)，能起到更大的事前防范作用；外聘律師更多的是一種顧問角色，或者“救火隊”的角色，對企業(yè)法律風險的防范和控制以事前培訓和事后救濟為主。企業(yè)法律風險防范的最佳模式應是公司內(nèi)部法律從業(yè)人員與外聘律師相結(jié)合的方式。企業(yè)日常運營中的法律咨詢、風險控制、制度制定、重大事項法律確定等，需要運用熟練企業(yè)內(nèi)部情況的內(nèi)部法律從業(yè)人員來進行業(yè)務的把控；某些專項的法律，需要由社會有專長的律師來提供專業(yè)的法律服務，如某些特殊的海事法律、國際法律、財務盡職調(diào)查等項目，更需要了解專項法律、對專項領(lǐng)域情況了解的人進行規(guī)劃和處理。通過建立有效的法律機構(gòu)，建立起以法律專業(yè)人力為主、其他相關(guān)人員在法律機構(gòu)指導下為輔的機構(gòu)體系，使法律機構(gòu)不斷完善。

三、總結(jié)

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關(guān)鍵詞:建筑施工;合同管理;法律風險;防控措施

0前言

當代我國的社會主義現(xiàn)代化發(fā)展，社會主義法治化進程不斷加速，建筑行業(yè)相關(guān)的法律制度建設(shè)也不斷發(fā)展與完善。建筑施工企業(yè)工程項目合同管理是建筑項目的法律保障，在雙方平等自愿的基礎(chǔ)上協(xié)商訂立條約和協(xié)定，對雙方行為進行法律上的約束和管理。在建設(shè)進行的時候，隨時都有出現(xiàn)法律風險的可能。所以，在合同管理的時候，要把那些涉及到的法律風險進行合理的控制。

1建筑施工企業(yè)工程項目合同的管理的內(nèi)涵

建筑施工企業(yè)工程項目合同的管理包含了建筑施工企業(yè)工程項目中合同的簽訂、實施、變更以及為履約過程中的違約行為進行的責任分配和相關(guān)的監(jiān)督管理行為。在建筑施工項目中常常發(fā)生相關(guān)的法律問題，因此，必須在合同管理中做好相關(guān)的法律風險預防和控制措施，為建筑施工企業(yè)項目的順利進行奠定良好的理論基礎(chǔ)和法律保障。建筑施工企業(yè)在建設(shè)工程施工合同管理過程中必須高度重視并有效識別施工合同管理中的法律風險，采取有效措施對法律風險進行防控，最大程度地減少法律風險的發(fā)生，維護施工企業(yè)自身的合法權(quán)益。

2施工合同管理各個階段可能產(chǎn)生的法律風險分析

2.1合同簽訂階段

1)調(diào)查準備工作不充分。施工企業(yè)在施工合同簽訂前未做好充分的調(diào)查準備工作造成合同簽訂階段的法律風險。在合同簽訂之前，一方面施工企業(yè)容易忽略施工項目本身的真實合法性，另一方面施工企業(yè)往往由于未充分調(diào)查合同相對方的從業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力、資產(chǎn)狀況以及簽約人權(quán)合法有效性等給施工合同埋下較大的隱患。2)管理合同擬定法律條款存在不足。在工程施工實踐中，由于對合同的審核不足，導致在合同簽訂后才發(fā)現(xiàn)管理合同擬定法律條款存在不足，存在許多法律風險。例如，合同的基礎(chǔ)法律條款不完善存在法律漏洞;存在導致合同無效、可撤銷或可變更以及效力待定的合同條款;合同的加重責任和免除責任的條款明顯不合理，責任分配不均等導致合同本身存在缺陷，亟待改善。

2.2合同履行階段

1)合同內(nèi)容交接不到位和資料管理混亂。在合同的履行過程中，由于合同交接不充分和合同文件資料管理混亂導致合同在履行過程中出現(xiàn)法律風險。由于施工項目各個部門之間對于合同內(nèi)容交接不到位，導致產(chǎn)生本應該避免而沒有避免的違約行為產(chǎn)生。例如對于施工合同中嚴格的時間和條件要求沒有足夠重視導致被合同另一方追究違約責任。在項目管理內(nèi)部資料管理混亂，導致重要合同文件缺失，一旦出現(xiàn)相關(guān)合同糾紛，無法及時應對和妥善解決法律問題。2)施工方欠缺對合同履行的全程監(jiān)管。施工方在合同履行中，由于忽略了對施工合同履行的全程監(jiān)督管理，導致在履行中出現(xiàn)法律風險。例如，未遵循全面履行合同原則，出現(xiàn)合同履行的瑕疵;出現(xiàn)合同變更時未及時簽訂有效的合同變更條款;相關(guān)債權(quán)債務轉(zhuǎn)讓時，未取得債權(quán)人的同意和及時通知債務人等。由于施工方欠缺對合同履行的全程監(jiān)管，導致自身合法權(quán)益無法得到有效保障，甚至由于自己違約被追究相關(guān)的法律責任。3)施工方對合同相對方的履約瑕疵反應滯后。對于合同相對方在施工合同中的履行瑕疵，施工方必須及時做出相應的應對措施，在合同履行的實踐中，對于合同相對方的履約瑕疵往往應對不夠及時。在合同相對方發(fā)生違約或履行瑕疵時，施工方未及時提出異議，怠于行使權(quán)利，導致己方未在訴訟時效期間內(nèi)提出訴訟，造成施工方難以彌補的損失，無法保護自身合法權(quán)益。

2.3合同終止階段

施工企業(yè)往往存在合同法律風險只存在于合同簽訂和履行階段的錯誤觀念。合同簽訂和履行階段的執(zhí)行固然應該重視，但在合同終止階段的法律風險律法和控制也不容忽視。例如，如果在合同履行完畢之后，施工方不履行相應的通知、保密和協(xié)助、保管等義務，因此造成合同相對方損失，仍然會被追究一定的法律責任。

3有效的合同管理法律風險防控措施

3.1進行法律風險防控組織建設(shè)

法律風險防控專業(yè)隊伍建設(shè)不充分是建筑施工企業(yè)工程項目合同管理的法律風險重要原因之一。施工企業(yè)應當建立健全完善的法律風險防控組織體系，一方面可以引入具有專業(yè)法律素養(yǎng)的人才和豐富經(jīng)驗的專職合同管理人員，明確管理職責，重視企業(yè)內(nèi)部組建的專業(yè)法律風險防控部門，進行法律風險防控組織建設(shè)，加強合同管理人員的人才培養(yǎng)和業(yè)務培訓，健全合同管理人員的晉升機制。對企業(yè)項目合同進行專業(yè)的擬定和審核;另一方面，建筑施工企業(yè)應當不斷加強內(nèi)部的管理人員法律綜合素質(zhì)，通過定期進行法律案例知識講解培訓、典型法律事件知識講座、法律知識競答比賽、法律經(jīng)驗交流活動;組織、協(xié)調(diào)各部門配合開展合同管理工作等具體措施，提高整個企業(yè)管理人員的法律綜合素養(yǎng)。

3.2建立健全法律風險防控獎勵和責任追究制度

在進行法律風險防控組織建設(shè)、提高整個企業(yè)管理干部的法律綜合素養(yǎng)的前提下，同時應當建立相應的法律風險防控獎勵和責任追究制度。1)建立法律風險防控獎勵。對于在施工項目中發(fā)現(xiàn)重大法律隱患，從而預防企業(yè)重大風險的管理人員以及積極解決突發(fā)法律糾紛事件，避免經(jīng)濟損失和降低社會不良影響的管理人員應當給予相應的物質(zhì)和精神嘉獎和提供晉升平臺。充分調(diào)動管理人員的積極性，加強項合同管理人員自信心，增強管理人員法律風險防控的熱情，使企業(yè)內(nèi)部合同管理人員良性循環(huán)。2)建立健全企業(yè)內(nèi)部責任追究制度。針對法律糾紛事故中，由于合同管理人員主觀故意或重大過失而造成工程項目受損，必須落實相應的責任追究制度。對于造成建筑施工企業(yè)經(jīng)濟損失和破壞企業(yè)形象聲譽的直接責任人員應當嚴格按照企業(yè)內(nèi)部責任制度進行追責，形成較好的企業(yè)內(nèi)部自查制度。

3.3加強法律風險防控的合同管理制度建設(shè)

不斷加強和完善企業(yè)內(nèi)部關(guān)于法律風險合同管理的制度建設(shè)，形成科學化、專業(yè)化合同管理體制是法律風險防控的重要措施之一。在具體實踐中，制定專門的合同范本;完善合同的檔案管理，資料數(shù)據(jù)化備份和取存留痕制度;對合同履行全程實施有效監(jiān)管;制定科學的合同突發(fā)事件應急處理系統(tǒng);對合同管理人員法律專業(yè)化技能培訓和考核制度;細化合同管理中相關(guān)人員責任等。通過加強企業(yè)內(nèi)部的法律風險防控的合同管理制度建設(shè)，提高整個企業(yè)法律風險防控能力。從而使合同的簽訂、履行、終止以及法律糾紛處理等都處于有序的控制狀態(tài)，從而可以有效地預防合同法律糾紛的生產(chǎn)。

3.4完善法律風險防控的合同管理監(jiān)督體制

完善建筑施工企業(yè)工程項目中合同的簽訂、履行、變更以及終止各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理體制，形成全方位動態(tài)監(jiān)督，使整個建筑施工合同管理能夠合理有序進行。首先，在合同簽訂階段對合同施工項目本身的真實合法性進行充分的調(diào)查以及對對方從業(yè)資質(zhì)、信用記錄、履約能力、資產(chǎn)狀況以及簽約人權(quán)進行全方位審核，為合同的順利履行掃清障礙。其次，加強合同履行過程的監(jiān)督，在具體合同管理中，應當遵循全面履行合同原則，避免出現(xiàn)合同履行的瑕疵;在合同變更時應當及時簽訂有效的合同變更條款;相關(guān)債權(quán)債務轉(zhuǎn)讓時，事先取得債權(quán)人的同意和及時通知債務人等。施工方應當避免由于施工方欠缺對合同履行的全程監(jiān)管，導致自身合法權(quán)益無法得到有效保障，甚至由于自身違約被追究相關(guān)的法律責任。最后，在合同終止階段，做好相應的后續(xù)監(jiān)督管理工作，例如施工方應該履行相應的通知、保密和協(xié)助、保管等義務，確保整個施工建設(shè)項目圓滿完成，施工企業(yè)無后顧之憂。

3.5提升突發(fā)法律糾紛事件管理能力

突發(fā)法律糾紛事件管理能力體現(xiàn)出整個施工企業(yè)法律風險防控能力。施工合同的復雜性和風險發(fā)生的偶然性，即使預防監(jiān)督管理體系十分完善，但也無法避免突發(fā)法律糾紛事件的發(fā)生。由于建筑工程施工本身具有較大的流動性和靈活性，除了要做好本身的應急管理設(shè)施設(shè)備建設(shè)，同時，提升突發(fā)法律糾紛事件管理能力在整個施工項目法律風險防控中也至關(guān)重要。在具體措施中，首先要制定完善的預防突發(fā)事件的管理制度，總結(jié)突發(fā)事件處理經(jīng)驗，結(jié)合當前法律規(guī)范，做好突發(fā)應急處理預案。其次，在突發(fā)事件發(fā)生后，組織專業(yè)的法律糾紛處理團隊，收集相關(guān)證據(jù)材料，分析糾紛產(chǎn)生原因和造成的社會影響以及一系列損失，選擇最優(yōu)方案進行糾紛處理。另外，在突發(fā)糾紛事件處理后，施工企業(yè)應當進行相關(guān)經(jīng)驗總結(jié)，吸取突發(fā)糾紛事件處理的經(jīng)驗教訓，為以后的合同管理提供寶貴的經(jīng)驗借鑒。

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【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程；合同管理；防范；工程承包；法律風險；對策

訂立和履行建設(shè)工程合同，直接關(guān)系到合同雙方的根本利益。建設(shè)工程合同的訂立，確立了當事人雙方對工程項目的管理責任和雙方的權(quán)利義務。慎重分析研究合同實施過程中的各種風險因素，在簽訂工程承包合同時盡量避免承擔風險的條款，在履行合同的過程中采取有效措施，都可以有效地防范工程承包中法律風險的發(fā)生。

一、建設(shè)工程合同糾紛產(chǎn)生的原因

1.合同主體不合格。合格的主體應當是具有相應的民事權(quán)利能力和民事行為能力的合同當事人。合同主體不合格主要包括兩種情況，一種是雖然具有上述兩種能力，但不是合同當事人，即當事人錯位，當然是不合格的合同主體。另一種是雖然是合同當事人，但卻不具有上述兩種能力，同樣是不合格的合同主體。

2.合同條款不平等。工程承包本來應以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當前的工程承包買方市場的特點，個別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢，對承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項目的業(yè)主部門。在簽訂承包合同時，業(yè)主常常強加種種不平等條款，賦予業(yè)主種種不應有的權(quán)力，而對承包商則只強調(diào)應履行的義務，不提其應享有的權(quán)利。承包商如果在擬定合同條款時不堅持合理要求，則會給自己留下隱患。

合同文字不嚴謹，不嚴謹就是不準確容易產(chǎn)生歧義和誤解，進而導致合同難以履行或引發(fā)爭議。依法訂立的有效合同，應當反映合同雙方的真實意思。而這種反映只有靠準確、明晰的文字來體現(xiàn)?？梢哉f，合同講究咬文嚼字。但有些合同由于一些人為的或客觀的原因，對一些合同條款拿捏不準或措辭含混不清。還有些合同對承包商的義務規(guī)定得非常具體，而對其應享有的權(quán)利則籠統(tǒng)地一筆帶過，甚至對有些關(guān)鍵事項含糊其詞。比如有些工程承包合同中在有關(guān)追加款額的條款中寫道：“發(fā)生重大設(shè)計變更可增加款額”這類字句。那么，何為重大設(shè)計變更則并無細則說明。一旦出現(xiàn)類似情況，業(yè)主或監(jiān)理工程師往往便會視情隨意曲解。

合同內(nèi)容不完備有些合同使用境外文本。由于國情不同、語言文字不同，加上翻譯問題，使得這些合同文本存在不少疑問。尤其是發(fā)展中國家的合同，由于這些國家過分強調(diào)獨立自創(chuàng)，通常不愿意沿用國際上普遍遵循的條款，而他們自己制定的一些法規(guī)或合同條例往往很不完善，遺漏事項頗多。致使在合同履約過程中，承包商常常找不到合法依據(jù)來保護自己的利益。

二、防范工程承包法律風險的主要對策

1.建立健全合同管理的組織網(wǎng)絡組織網(wǎng)絡，是指企業(yè)要由上而下地建立和健全合同的管理機構(gòu)，配備合同管理人員，使建設(shè)工程合同管理專業(yè)化、正規(guī)化，使建筑企業(yè)合同管理覆蓋企業(yè)的每個層次，延伸到各個角落。建筑企業(yè)內(nèi)部合同管理機構(gòu)的主要職責是制訂本企業(yè)的合同管理制度，檢查監(jiān)督本企業(yè)各類建設(shè)工程合同的訂立、履行；宣傳貫徹有關(guān)合同法律、法規(guī)，培訓合同管理人員；審查合同，防止利用合同進行違法活動；參與解決合同糾紛；總結(jié)推廣合同管理經(jīng)驗等等。合同管理人員的組成應以法律顧問為核心，由企業(yè)的管理人員和購銷人員組成。在企業(yè)負責人領(lǐng)導下開展工作，并接受負責管理合同的國家有關(guān)行政主管部門的指導監(jiān)督。

2.建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡制度網(wǎng)絡，一是指企業(yè)就合同管理過程中的每個環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動及其運行過程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。這些合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；委托制度；合同考核制度；合同用章管理制度；合同臺帳、統(tǒng)計及歸檔制度。同時，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標報價和工程項目管理的全過程有機結(jié)合起來，貫穿于整個工程項目建設(shè)的始終。

3.提高合同管理人員的業(yè)務素質(zhì)提高合同管理人員素質(zhì)：一是選好合同管理人員。建設(shè)工程合同管理需要具備現(xiàn)代化管理知識，精通合同法律法規(guī)，熟悉工程實施全過程，有豐富經(jīng)驗的高級管理人才。二是抓好合同管理人員在職學習。隨著建設(shè)市場的發(fā)展和法律、行政法規(guī)的不斷完善，對取得從業(yè)資格的合同管理人員進行繼續(xù)教育，不斷提高其業(yè)務水平，顯得尤為重要。三是選派有發(fā)展前途的業(yè)務骨干到有關(guān)院校學習深造，委托培養(yǎng)這方面的高級專業(yè)技術(shù)人員。四是對合同管理人員實行崗位責任制。建設(shè)工程合同管理是高精確度、技術(shù)性很強、極為復雜的工作。合同管理人員，只有經(jīng)過嚴格的培訓和考核，成績合格取得從業(yè)資格后方能上崗。

4.積極推行合同管理目標制合同管理目標制，是各項合同管理活動應達到的預期結(jié)果和最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是通過在工程項目承包合同訂立和履行過程中所進行的計劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項目管理水平，保證工程項目經(jīng)營管埋活動的順利進行，更好地發(fā)展和繁榮建設(shè)市場。合同目標管理的過程是一個動態(tài)過程，是工程項目合同管理機構(gòu)和管理人員為實現(xiàn)預期的管理目標，運用科學的管理方法對工程合同的訂立和履行行為實施有效管理的活動過程。這個過程主要包括：合同訂立前的管理、合同訂立中的管理、合同履行中的管理以及合同糾紛管理。

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1.1間接管理風險與直接管理風險

間接管理風險是指建設(shè)單位間接參與合同管理，但由于合同內(nèi)容中第三方、分包方等方面因素的影響而導致合約出現(xiàn)變更、轉(zhuǎn)移、終止等風險。直接管理風險是指建設(shè)企業(yè)直接參與合同管理，由于自身因素所導致的一系列風險，其中包括企業(yè)管理制度不完善導致的合同管理風險等。

1.2外部環(huán)境風險與內(nèi)部管理風險

外部環(huán)境風險主要指在合同管理中受法律法規(guī)、國際慣例、合同條件、經(jīng)濟環(huán)境等因素影響而導致的風險，這種風險企業(yè)是無法避免的。內(nèi)部管理風險指因為企業(yè)內(nèi)部的管理和監(jiān)督力度不夠，加上企業(yè)的制度不完善、員工素質(zhì)低下等導致的合同變更、轉(zhuǎn)移、履約等風險，從而會給企業(yè)帶來巨大的損失，嚴重的還會引發(fā)法律風險。

2建設(shè)工程合同管理出現(xiàn)法律風險的原因

2.1合同的主體不合格

建設(shè)工程合同的主體合格指具有相應民事權(quán)利能力和民事行為能力的合法當事人。而在實際的合同管理中經(jīng)常會出現(xiàn)合同主體不合格的情況，主要表現(xiàn)為兩個方面，一方面雖然具有相應的民事權(quán)利能力和民事行為能力，但是卻不是合同當事人，這樣自然就屬于不合格的合同主體；另一方面，雖然是合同的當事人，但是卻不具備民事權(quán)利能力和民事行為能力，這樣也不算是合格的合同主體，而合同的主體不合格就很容易產(chǎn)生法律風險。

2.2合同的文字不夠嚴謹

在建設(shè)工程合同中，如果合同的文字不夠嚴謹和準確，就很容易產(chǎn)生歧義和誤解，從而導致合同難以履行或者依法合同爭議，最終會引發(fā)法律風險。有效的合同應當是能夠準確反映合同雙方當事人的真實意思，只有準確和清晰的文字表述才能夠體現(xiàn)出來。但是，很多建設(shè)工程項目在簽訂合同時，由于一些人為或者客觀的因素，對一些合同條款把握不夠準確或者措辭含糊不清，對于一些合同的權(quán)利和義務規(guī)定的也不夠明確和具體，例如，在有些工程承包合同中，有關(guān)追加款額的條款中是這樣寫的：“發(fā)生重大設(shè)計變更可增加款額”這類字句，但是卻沒有關(guān)于重大設(shè)計變更相關(guān)的細則說明。一旦出現(xiàn)類似情況，業(yè)主或監(jiān)理工程師往往便會視情況隨意曲解來增加款額，這個時候勢必會產(chǎn)生合同糾紛。

2.3合同的條款不平等

建設(shè)工程合同要遵循平等性原則，工程承包本來就應當以合同為約束依據(jù)的，但是在實際的合同管理中，業(yè)主和承包商很少有平等可言。主要是因為當前的工程承包買方市場是僧多粥少的情況，部分業(yè)主就會仗著這個優(yōu)勢對承包商提出各種不平等的要求，承包商為了利益只能答應這些要求，并在合同中添加一些不平等的條款。在合同中，業(yè)主占據(jù)了各種權(quán)利，而對承包商只強調(diào)其應履行的義務，對承包商享受的權(quán)利卻很少提及，如果承包商在簽訂合同時不能夠堅持自己的合理要求，在后續(xù)就會產(chǎn)生違約風險，從而引發(fā)法律風險。

2.4合同內(nèi)容不夠完善

在建設(shè)工程合同中，有些合同使用的是境外文本，但是由于每個國家的文字不同，國情也不一樣，再加上翻譯問題就會導致這些合同文本存在很多問題。特別是一些發(fā)展中國家的建設(shè)工程合同，這些國家一般不愿意使用國際上通用的合同條款，但是自己制定出來的合同內(nèi)容并不完善，如果使用這些國家的合同文本，加上翻譯過程中存在一些誤差，就會導致合同內(nèi)容存在很多漏洞，最終造成在后續(xù)的合同履行過程中出現(xiàn)雙方的合法權(quán)益得不到保障，從而引發(fā)法律風險。

3建設(shè)工程合同管理法律風險防范的主要措施

3.1建立健全建設(shè)工程合同管理機構(gòu)

要確保建設(shè)工程合同管理的有效實施，建設(shè)單位應建立健全建設(shè)工程合同管理機構(gòu)，并設(shè)置專門的合同管理人員，讓建設(shè)工程合同管理更加專業(yè)化和正規(guī)化，并讓合同管理能夠覆蓋企業(yè)的每一個層次和角落。在建設(shè)單位內(nèi)部，合同管理部門的主要職責就是要制定科學的合同管理制度，并認真落實，同時要對企業(yè)各類建筑工程合同的訂立、履行進行檢查和監(jiān)督。另外，建設(shè)單位還要加強對合同管理人員的培訓和宣傳教育，不斷提高其業(yè)務水平和法律意識，對制定好的合同進行嚴格審查后方可簽訂，防止合同管理人員利用合同進行一些違法活動。企業(yè)的合同管理人員應有法律顧問作為核心組織，主要由企業(yè)的管理人員和購銷人員組成，并在企業(yè)負責人的領(lǐng)導下開展合同管理工作，同時要接受來自國家相關(guān)行政部門的指導和監(jiān)督，確保合同管理的有效性，從而杜絕法律風險。

3.2提高合同管理人員的綜合素質(zhì)

隨著建設(shè)工程項目的不斷發(fā)展，建設(shè)工程合同涉及的方面也越來越多，合同管理是一項比較復雜和系統(tǒng)的工作，需要合同管理人員除了要具備相應的現(xiàn)代化合同管理知識外，還要精通相關(guān)的法律法規(guī)知識，對工程實施的全過程也要非常熟悉，從而才能夠做好合同管理工作。為此，建設(shè)單位在招聘時一定要選擇具有豐富經(jīng)驗的高級合同管理人才，并要求具備相關(guān)的從業(yè)資格證，同時要定期對合同管理人員進行相關(guān)知識的培訓和考核，只有獲得從業(yè)資格證后才能上崗。同時，建設(shè)單位還要抓好合同管理人員的在職學習，組織一些優(yōu)秀的合同管理人員到相關(guān)的院校進行學習深造。隨著我國建設(shè)市場的不斷發(fā)展，相關(guān)的法律、行政法規(guī)也在不斷完善，合同管理人員必須要進行繼續(xù)教育，才能夠不斷更新自身的知識，從而不斷提高自身的業(yè)務素質(zhì)。此外，建設(shè)單位要對合同管理人員實行崗位責任制，明確每個人的職責，不斷提高合同管理人員的責任心，只有這樣才能做好合同管理，避免出現(xiàn)法律風險。

3.3建立完善的合同管理制度

任何管理都離不開制度，一個完善的管理制度是有效管理的基礎(chǔ)，在建設(shè)工程合同管理中，只有建立完善的合同管理制度，才能讓合同管理有章可循。建設(shè)單位應建立完善的合同管理制度，才能有效規(guī)范合同管理行為，也是確保合同管理有效落實的重要條件。建設(shè)工程合同管理制度包括合同審查制度、委托制度、合同考核制度以及合同用章制度等，對合同管理中的每一個環(huán)節(jié)都要進行嚴格規(guī)范。在建立這些制度的同時不僅要結(jié)合企業(yè)自身的實際情況，建設(shè)單位還要結(jié)合建設(shè)工程合同投標報價和工程項目管理的全過程，讓合同管理制度貫穿于整個工程項目建設(shè)的始終，從而確保合同管理的有效性和科學性，降低或避免出現(xiàn)法律風險。

3.4規(guī)范合同示范文本

國家相關(guān)部門應制定規(guī)范的合同示范文本，制定合同示范文本制度，從而不僅有助于當事人雙方熟悉相關(guān)的法律、法規(guī)，還有利于合同管理機構(gòu)進行檢查、監(jiān)督。當事人可以按照合同示范文本簽訂合同，這樣的合同才能符合相關(guān)的法律規(guī)范要求，避免出現(xiàn)一些不平等的合同，減少雙方當事人的經(jīng)濟和法律糾紛。

3.5完善建設(shè)工程合同準則

針對目前建設(shè)工程合同變更比較普遍的問題，而業(yè)主對合同變更批復嚴重滯后的情況，根據(jù)目前合同準則中的規(guī)定“客戶能夠認可因變更而增加的收入”一條中可以看到，大部分會計師事務所的理解是取得業(yè)主能夠認可的支持性資料，即業(yè)主的書面變更批復，從而會給企業(yè)造成不良的營銷，是不符合建設(shè)工程合同將收入與成本在不同會計年度進行配比的原則。為此，我國建設(shè)工程合同準則應結(jié)合我國目前建設(shè)工程的實際情況進行修訂或完善，將變更工程收入和成本確認納入建設(shè)工程合同準則中，對其他正常的工程部分則按工程完工百分比法對工程收入進行確認，并對執(zhí)行完成合同法設(shè)定合理的執(zhí)行條件，從而更有利于建設(shè)工程合同準則的適用性，使建設(shè)工程合同核算結(jié)果更加合理，減少當事人雙方因合同準則不夠明確而產(chǎn)生法律糾紛。

3.6推行合同管理目標制度

合同管理目標主要指建設(shè)工程合同管理中規(guī)定的各項活動應達到的預期結(jié)果和最終目的。在建設(shè)工程合同管理中，合同管理的主要目的就是通過計劃、組織、指揮以及監(jiān)督等一系列工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)進行密切的配合和銜接，從而不斷提高建設(shè)工程項目的管理水平，謀取利益最大化，最終促進建筑企業(yè)的發(fā)展。為此，建設(shè)單位應積極推行合同管理目標制度，并將其落實到企業(yè)的各個部門和環(huán)節(jié)中，用科學的管理方法對工程合同的訂立和履行行為進行有效管理，從而避免出現(xiàn)法律風險。

4結(jié)語

由于建設(shè)工程具有周期長、項目復雜、風險因素多等特點，建設(shè)工程合同在實施的過程中容易出現(xiàn)各種各樣的問題，從而引發(fā)法律風險。為此，建設(shè)單位必須加強合同管理，不斷提高合同管理的水平，避免出現(xiàn)法律風險，為企業(yè)謀求更多的利益，促進企業(yè)的健康發(fā)展。

參考文獻

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【關(guān)鍵詞】建設(shè)工程監(jiān)理；法律責任；責任風險；研究

前言：法律責任主要是指在法律體系中，對于違法行為者所承擔的法律制裁的法律后果，是約束相關(guān)行為人的規(guī)范標準。在建筑行業(yè)中，工程監(jiān)理的法律責任主要是指監(jiān)理單位以及監(jiān)理人員在從業(yè)的過程中，應承擔的違法監(jiān)理等相關(guān)的法律責任。

一、建設(shè)工程監(jiān)理的法律責任

（一）行政責任

工程監(jiān)理主要是指由甲方雇傭，在國家相關(guān)的法律法規(guī)制度下，完成建筑工程的監(jiān)督作用，促使甲方和乙方的合作能夠順利進行。對于工程的工期、質(zhì)量、合同管理以及甲乙方的工作協(xié)調(diào)都靠工程監(jiān)理來完成。因此，工程監(jiān)理在建設(shè)施工中應承擔一定的法律責任。

行政責任主要是指在建設(shè)施工中，工程監(jiān)理違反了行政法規(guī)所規(guī)范的相關(guān)規(guī)定而承擔的法律后果。無論是《建筑法》還是《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》都有明文規(guī)定，一旦在建設(shè)施工過程中，工程監(jiān)理單位與建設(shè)單位或者建筑企業(yè)串通，從而弄虛作假、從中作梗，若出現(xiàn)工程質(zhì)量問題，要予以追究責任，處以罰款，降低或者吊銷資質(zhì)證書等。

工程監(jiān)理一旦違反了相關(guān)的法律制度，就必須要承擔一定的法律后果。承擔行政責任的主體主要包括監(jiān)理單位以及監(jiān)理工程師個人。如果監(jiān)理單位沒有經(jīng)過任何批準而擅自開業(yè)或者轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務，就必須要承擔相應的行政責任。而監(jiān)理工程師如果因個人原因違反相應的法律規(guī)章制度，如出賣、轉(zhuǎn)讓其監(jiān)理工程師崗位證書或者沒有履行相應的監(jiān)理業(yè)務，也應承擔相應的行政責任[1]。

（二）刑事責任

刑事責任與行政責任不同，承擔法律后果的是監(jiān)理人員，刑事責任是對監(jiān)理人員可最以承擔的嚴重的法律后果。我國《刑法》規(guī)定，重大責任事故罪是自然人犯罪，承擔刑事責任的只能是自然人。因此，在工程建筑施工中，如果一旦出現(xiàn)重大過失，承擔法律后果的是工程監(jiān)理師，而不是監(jiān)理單位。

我國《建筑法》規(guī)定，如果工程監(jiān)理在建筑施工中，違反國家的相關(guān)規(guī)定，與建設(shè)單位或者施工單位串通而降低工程質(zhì)量，或者由于工程監(jiān)理的疏忽而造成了重大安全事故等，就是構(gòu)成犯罪，監(jiān)理人員必須承擔相應的刑事責任。

《刑法》中也明確規(guī)定，如果在監(jiān)管過程中，監(jiān)理人員不服從管理，違反相應的法律法規(guī)從而造成重大傷亡和嚴重后果，監(jiān)理人員應承擔相應的刑事責任。但應值得注意的是，在建筑施工中，監(jiān)理人員明知自己的行為會造成嚴重的安全事故而仍然為之，則工程監(jiān)理就已經(jīng)造成了多種犯罪，如故意傷害罪，危害公共安全罪等。但是如果工程監(jiān)理因過失而不是故意造成的損害，可以視為過失犯罪，相應的懲罰也會減輕，甚至不會追究其刑事責任[2]。

（三）民事責任

民事責任主要是指監(jiān)理單位違反了《民法》規(guī)定的相關(guān)政策法規(guī)所承擔的法律后果。民事責任與行政責任和刑事責任不同，民事責任最主要的特點就是賠償性。

在工程建設(shè)中，建筑單位與監(jiān)理單位會簽訂勞動合同，甲方雇傭監(jiān)理單位去監(jiān)督施工單位，如果監(jiān)理單位沒有按照合同履行相應的義務從而對建筑單位造成了一定的經(jīng)濟損失，需承擔相應的經(jīng)濟賠償。

《建筑法》中規(guī)定，如果監(jiān)理單位沒有履行合同中的義務，沒有定期監(jiān)督和檢查項目的進展和質(zhì)量，沒有按照有關(guān)規(guī)定進行嚴格檢查從而給建設(shè)單位造成了嚴重的損失，監(jiān)理單位需承當一定的賠償責任，即民事責任。如果監(jiān)理單位與施工單位串通，謀取非法利益，造成的不良后果，監(jiān)理單位也必須承擔相應的連帶賠償責任。我國《合同法》規(guī)定，當事人一方如果沒有按照合同規(guī)定履行相應的義務，必須承擔相應的違約責任[3]。

二、建設(shè)工程監(jiān)理的責任風險

（一）行為責任風險

工程監(jiān)理師由于其工作性質(zhì)特殊，工作具有委托性，且專業(yè)技術(shù)要強，并且承擔的責任較大，因此，其工作的責任風險也較大。行為責任風險主要是包括三個方面，即越權(quán)行為風險、失職行為風險以及無意行為風險。

如果監(jiān)理工程師在行使其職責過程中超出了業(yè)務委托的工作范圍則屬于越權(quán)行為風險。如果監(jiān)理師沒有按照合同規(guī)定去履行相關(guān)的職責義務，一旦造成了工程上是損失，就必須要承擔相應的責任。

失職風險主要指工程監(jiān)理師沒有按照合同的規(guī)定去履行自己的職責而造成了相關(guān)的損失，如沒有定期檢查和監(jiān)督工程的進度和質(zhì)量，如果工程留下了質(zhì)量安全隱患問題，也要追究其相關(guān)的失職責任。

無意行為風險是指監(jiān)理師主觀上并沒有刻意去破壞或未能履行相關(guān)的規(guī)定而是無意造成的損失。如在檢查過程中并沒有發(fā)現(xiàn)隱患問題，一旦出現(xiàn)問題也應承擔相應的責任[4]。

（二）技術(shù)責任風險

工程監(jiān)理師為建筑單位提供技術(shù)服務，因此在工程建筑過程中需嚴格監(jiān)督工程質(zhì)量以及各項指標。但是很多工程監(jiān)理師由于專業(yè)的限制并不能取得應有的效果，如在工程驗收環(huán)節(jié)中，工程監(jiān)理師必須嚴格按照相關(guān)規(guī)定進行檢查、抽查，要求施工單位的工程質(zhì)量必須要達到合格的標準。

監(jiān)理工程師在監(jiān)督、檢查的過程中沒有失職行為，但是也有可能會受到各種技術(shù)和資源而帶來的風險。有些質(zhì)量問題需要時間和誘因才會被發(fā)現(xiàn)，工程監(jiān)理師在檢驗的環(huán)節(jié)并不能保證所有的問題都能及時發(fā)現(xiàn)。而且由于各方面因素的限制，監(jiān)理師也不能完全細致、全面的對其進行檢驗，因此也存在相關(guān)的技術(shù)風險。

（三）管理風險

要想保證工程能夠如期、高效的完成，離不開工程監(jiān)理的良好管理。工程監(jiān)理不僅要監(jiān)督和檢查好工程的進度和質(zhì)量，還應協(xié)調(diào)各個部門，合理分工，明確管理目標，這樣才能良好的進行管理工作。在管理過程中也存在一定的風險，主要包括三個方面，即組織約束機制風險，人員管理風險，合同管理風險。

監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應建立完善的約束機制，各個機構(gòu)也應構(gòu)建合理的內(nèi)部管理機制。在整個管理體系中，總監(jiān)是落實各項職責和制度的中心，但是由于監(jiān)理工程的特殊性，很多監(jiān)理單位并不能一直在監(jiān)理單位的本部，總監(jiān)也不能時時在各個監(jiān)理單位進行指揮，因此存在一定的管理風險。

工程監(jiān)理師應聘請高素質(zhì)、技能強的專業(yè)人才，這樣才能保證監(jiān)理工作的高效完成。但在實際工作中，很少人員能夠達到一定的標準，甚至很多人員都是臨時聘請，這樣就增加了人員的管理難度。

由于監(jiān)理單位受雇于業(yè)主，因此，對于業(yè)主的各項要求都要盡善盡美的去完成。但是很多監(jiān)理單位為了獲得監(jiān)理任務而處處避讓業(yè)主，使得勞動合同有很多不利于自己的地方，這樣一來，一旦責任大于利益，對于監(jiān)理單位來說有著較大的合同風險[5]。

結(jié)束語：綜上所述，工程監(jiān)理是一項復雜的、高風險的工種，由于其工作性質(zhì)特殊且受各種因素的影響，其承擔的法律風險較大，因此，作為一個良好的監(jiān)理單位以及一名高素質(zhì)的監(jiān)理工程師，必須對監(jiān)理責任風險有著全面、清晰的認識，這樣在履行監(jiān)理義務時，能夠認真負責，高效的規(guī)避風險，讓工程能夠如期的、保質(zhì)保量的完成。

參考文獻：

[1]謝鋒，方東，平畢庶濤.工程監(jiān)理職業(yè)責任保險在中國的實施[J].重慶建筑大學學報，2011（2）：33-34.

[2]陳曉華.建設(shè)工程監(jiān)理的法律責任及責任風險研究[D].西安：西安建筑科技大學，2012，02.

[3]朱玉華.關(guān)于完善建設(shè)工程監(jiān)理制度若干問題的研究[D].重慶：重慶大學，2011，（5）：22.

[4]陳峰，林銳，韓丹.淺談工程監(jiān)理工程師的責任風險[J].風險責任和管理，2011，（3）：55-57.

篇6

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程企業(yè)合同管理工程承包法律風險

Abstract: the construction enterprise contract law the risk is bigger, dissolve the legal risk is building enterprise is very concerned about the problem. Construction enterprise to correct the risk evaluation and take the appropriate preventive measures.

Keywords: construction engineering enterprise contract management project contracting legal risk

中圖分類號：TU723.1 文獻標識碼：A文章編號：

1 企業(yè)合同法律風險的概念及特征

企業(yè)合同法律風險是指在市場交易過程中，由于外部法律環(huán)境、社會環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身在內(nèi)的合同主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務，而對企業(yè)造成負面的法律后果的可能性。其特征除了具備風險所共有的客觀性、偶然性、可變性等特征外，還具有以下特征：①企業(yè)合同風險產(chǎn)生的緣由是市場交易和企業(yè)運營的各種因素所致，帶有明顯的復雜多變性；②企業(yè)合同風險存在于市場交易當事人設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務關(guān)系的全過程；③企業(yè)合同風險發(fā)生導致的后果是企業(yè)承擔合同法律責任；④合同法律風險是可以避免、可以預防、可以控制的。

2存在著的主要法律風險問題及成因

2.1合同主體不合格合格的主體，應當是具有相應的民事權(quán)利能力和民事行為能力的合同當事人。合同主體不合格主要包括兩種情況，一種是雖然具有上述兩種能力，但不是合同當事人，即當事人錯位，當然是不合格的合同主體。另一種是雖然是合同當事人，但卻不具有上述兩種能力，同樣是不合格的合同主體。合同的主體就是工程的發(fā)包方和承包方，合同主體不當之處主要表現(xiàn)在：工程發(fā)包方和承包方缺乏合同履約意識，既不認真研究制訂合同條款，又不嚴格履行合同。在合同履約過程中因為缺少制約手段，違約情況嚴重，致使合同雙方當事人的合法權(quán)益得不到應有的保護，工程進度、工程質(zhì)量也難以得到有效的保證。

2.2不簽書面合同現(xiàn)象突出。據(jù)權(quán)威部門，62%的中小企業(yè)僅憑對方的電報、電話、發(fā)貨通知單就進行交易，簽訂合同的金額不足經(jīng)濟往來總額的40%。因企業(yè)盲目輕信“口頭承諾”，輕視書面合同，一旦一方陷入經(jīng)濟困境或失信，便糾纏不清；沒有正式書面合同，形成各執(zhí)一說而沒有任何憑據(jù)，雙方的權(quán)利義務不能明確，給合同履行帶來隱患，也不利于見薄法庭證據(jù)采信，法律風險極為嚴重嚴重。其原因是主觀上混淆了要約、要約邀請的規(guī)定，既有出于信任對方的可能，也有圖省事的可能，沒有重視交易中書面承諾的價值。

2.3 合同簽訂不規(guī)范、約定不明確。許多企業(yè)在經(jīng)濟交往中，也注意簽訂相關(guān)的合同，但卻沒有使用成文的格式合同文本；雙方合意的目標指向物也沒有一個明確的約定，含糊不清，對合同標的約定不明確，主要條款不完善，責權(quán)利表述不明確；對于效力待定合同的生效條件沒有明確；以上這些合同極容易造成約定、履行不完全，甚至陷入欺詐圈套，致使合同無效，或是引發(fā)合同糾紛。其原因在于當事雙方?jīng)]有注重使用規(guī)范格式合同，不熟悉《合同法》的主要條款、責任和規(guī)定，沒有進行認真細致的調(diào)查、商討來訂立合同條款。

2.4 合同管理不完善，履約效果差。企業(yè)基本上沒有把合同管理納入經(jīng)營管理之中，沒有建立相應的合同管理機構(gòu)或管理制度，更為突出的是企業(yè)的公章和空白合同等重要的法律文書沒有專人管理或被他人盜用、借用。簽訂前沒有進行合同評審；簽訂后認為“合同一簽就完事”，沒有專人來做履行監(jiān)控或只是流于形式；在履約當中，對于遇到的不可抗力、情勢變更、商業(yè)風險時，管理者不能與業(yè)務職能部門進行溝通協(xié)調(diào)，沒有具體執(zhí)行和監(jiān)控，而且在發(fā)生合同糾紛時束手無策。其原因在于企業(yè)不重視合同管理，特別是履約管理。

2.5合同條款不平等工程承包本來應以合同為約束依據(jù)，而合同的重要原則之一就是平等性。但在工程承包實踐中，業(yè)主與承包商很少有平等可言。鑒于當前的工程承包買方市場的特點，個別業(yè)主常常倚仗著僧多粥少這一有利的優(yōu)勢，對承包商蠻不講理，特別是政府投資工程項目的業(yè)主部門。在簽訂承包合同時，業(yè)主常常強加種種不平等條款，賦予業(yè)主種種不應有的權(quán)力，而對承包商則只強調(diào)應履行的義務，不提其應享有的權(quán)利。比如索賠條款本應是合同的主要內(nèi)容，但在許多合同中卻閉口不提；又如誤期罰款條款，幾乎所有合同中都有詳細規(guī)定，而且罰則極嚴。承包商如果在擬定合同條款時不堅持合理要求，則會給自己留下隱患。

3防范工程承包法律風險的主要對策

3.1執(zhí)行合同時，積極處理風險后果也是防范建筑工程合同風險的重要措施之一。合同管理應當貫穿工程承包建設(shè)的整個過程，所以合同風險也貫穿工程承包建設(shè)的整個過程，對這一點許多建筑企業(yè)認識不夠。風險發(fā)生后，應啟動災難計劃和應急計劃對出現(xiàn)的風險后果進行認真地研究，找出實際結(jié)果和預測結(jié)果的差異，并用貨幣量來衡量，分析其原因，采取有效手段加以補救。如投資方不按時撥付工程進度款，則可考慮在合同限定的有效時間內(nèi)提出索賠。

3.2建立健全合同管理的制度網(wǎng)絡，一是指企業(yè)就合同管理過程中的每個環(huán)節(jié)，建立和健全具體的、可操作的規(guī)章制度，使合同管理有章可循。二是指建筑企業(yè)各層次都應有自己的合同管理制度。合同管理制度是合同管理活動及其運行過程的行為規(guī)范。合同管理制度是否健全是合同管理能否成功的關(guān)鍵所在。制訂合同管理制度，是搞好建筑企業(yè)合同管理的保證。這些合同管理制度主要包括：合同歸口管理制度；合同審查制度；委托制度；合同考核制度；合同用章管理制度；合同臺帳、統(tǒng)計及歸檔制度。同時，還要將這些合同管理制度與建設(shè)工程合同投標報價和工程項目管理的全過程有機結(jié)合起來，貫穿于整個工程項目建設(shè)的始終。

3.3 提高合同的法律意識和管理意識。合同已不再是簡單的要約、承諾、簽約等內(nèi)容，不僅是經(jīng)濟責任，更表現(xiàn)為法律責任；企業(yè)要重視宣傳合同的法律約束力和法律責任，當事人如違反合同約定的內(nèi)容,就必須承擔相應的法律責任；對業(yè)務人員加強法制教育和監(jiān)督；加強“標的、履行期限、違約責任”等8大權(quán)利義務條款、“先合同義務也是法定義務”等主面內(nèi)容的學習和培訓，明確以上屬于合同法強制性規(guī)定范疇，特別是先合同義務是以過錯而不是以合同為要件的，從而徹底走出的認識誤區(qū)；同時，要建立專門的合同管理機構(gòu)和實行專員負責，健全一系列管理和授權(quán)制度，進行全過程、全方位、科學的管理。

3.4積極推行合同管理目標制合同管理目標制，是各項合同管理活動應達到的預期結(jié)果和最終目的。建設(shè)工程合同管理的目的是通過在工程項目承包合同訂立和履行過程中所進行的計劃、組織、指揮、監(jiān)督和協(xié)調(diào)等工作，促使建筑企業(yè)內(nèi)部各部門、各環(huán)節(jié)互相銜接、密切配合，以提高工程項目管理水平，保證工程項目經(jīng)營管埋活動的順利進行，更好地發(fā)展和繁榮建設(shè)市場。合同目標管理的過程是一個動態(tài)過程，是工程項目合同管理機構(gòu)和管理人員為實現(xiàn)預期的管理目標，運用科學的管理方法對工程合同的訂立和履行行為實施有效管理的活動過程。這個過程主要包括：合同訂立前的管理、合同訂立中的管理、合同履行中的管理以及合同糾紛管理。

3.5 建立預警機制，對合同進行創(chuàng)新性法律風險管理。合同簽訂后，應及時了解和掌握合同履行的情況，建立合同檔案和報表制度，做好履行的監(jiān)控工作。但是，市場千變?nèi)f化，風險無時不在，為此，下列四點合同法律風險預警機制具有創(chuàng)新性和全程監(jiān)控的作用，一旦發(fā)生與監(jiān)控有所偏離，就馬上啟動風險處置預案。一是證據(jù)預警；主要是在無收發(fā)貨記錄或合同收發(fā)記錄有瑕疵，有造成合同效力、履行、貨款清收等負面影響時，合同管理人員及時提出通過簽訂補充協(xié)議、債權(quán)確認文書等方式予以補救的措施。二是時效預警；主要是指距最后一次付款接近兩年、此后無書面催收記錄也未達成書面還款協(xié)議時，合同管理人員及時向具體業(yè)務人員提出通過公證催收等手段進行彌補時效的措施。三是質(zhì)量預警；時常提醒義務人員在合同約定檢驗期限內(nèi)，或在合理期限內(nèi)、質(zhì)量保證期內(nèi)，最晚在收到貨物兩年內(nèi)對貨物質(zhì)量進行檢驗并就質(zhì)量問題及時提出問題，并保留相關(guān)書面證據(jù)的措施。四是償債預警；如有逾期貨款的，負債方有改制、合并、分立、破產(chǎn)、隱匿財產(chǎn)行為，可能影響合同履行時，企業(yè)要通過實施不安抗辯權(quán)、代位權(quán)、訴前保全、等權(quán)利謀求司法救濟，運用法律武器進行自我保護，從而有效控制法律風險。

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關(guān)鍵詞：國際工程；法律風險；防范對策

一、國際工程概念及承包法律依據(jù)

國際工程概念

工程管理就是通過實現(xiàn)人力、物力、財力等各方面因素的協(xié)調(diào)，最大化利用項目有限資源的過程，主要的目標就是要提高項目工程質(zhì)量。國際工程即對外工程，是指通過與多個國家的企業(yè)合作，按照國際上通用的項目管理模式進行工程建設(shè)與管理的過程。

二、國際工程承包面臨的國際法律風險

（一）合同相關(guān)法律風險

1、合同條約理解差異風險：不同的企業(yè)，尤其是來自多個國家的企業(yè)對共同合同的理解存在著一定的差異，尤其是在工作范圍邊界的明確、工作接口界限的劃分、投標時對招標文件及業(yè)主要求的理解三個方面。工作范圍邊界不明確是指工程中各環(huán)節(jié)范圍方面的定義不清晰；工作接口界限劃分問題是指由于各系統(tǒng)間接口較多，工作范圍和責任會出現(xiàn)接口模糊，分包商之間可能會出現(xiàn)相互推諉，甚至交叉部分無人問津的局面；投標時對招標文件及業(yè)主要求理解錯誤是指承包商對合同中的一些內(nèi)容在理解上與業(yè)主產(chǎn)生了不同，但都沒有過問，最終導致問題的出現(xiàn)。

2、合同內(nèi)容相關(guān)法律風險：合同的內(nèi)容是合同相關(guān)法律風險的集中點，尤其是與工程質(zhì)量、價款、工期有關(guān)的內(nèi)容。質(zhì)量、價款、工期三者是承包合同的實質(zhì)條件，如外在突發(fā)變動造成的工期延誤和工程成本的增加，如果業(yè)主不愿意補償，承包商可能為了維護自身利益而終止合同。另外，工程建設(shè)中的質(zhì)量瑕疵或工程質(zhì)量事故是風險的主要來源，如果只是質(zhì)量瑕疵，在工程尚可返工修復的情況下，承包商僅需承擔民事責任，如果承包商在工程建設(shè)中因施工過錯導致了質(zhì)量事故的出現(xiàn)，承包商除要承擔民事責任外，還會涉及行政甚至刑事法律責任。

3、事故索賠風險：國際工程事故主要包括普通事故與安全事故，可能承擔的責任如上所述，而事故發(fā)生后處理索賠問題時的依據(jù)不同會引起無法確定責任是業(yè)主還是承包商的情況。

（二）勞工相關(guān)法律風險

承包商在開展國際工程承包時經(jīng)常遭遇勞工風險，其原因主要是如下三個方面：各國與勞工有關(guān)的法律內(nèi)容存在差異，且在諸多法律法規(guī)中均有相關(guān)的內(nèi)容，國內(nèi)承包商很難對每個目標國的勞工相關(guān)法律法規(guī)有全面系統(tǒng)地了解，這就會引起勞工相關(guān)法律風險；二是各國經(jīng)濟發(fā)展程度、國家與企業(yè)文化均有很大的不同，同時各國勞工法律制度的完善程度也存在一定的差異性，這些會使企業(yè)面臨一些難以預防的風險；三是國內(nèi)與國際的法律差異，我國的做法與國際通行做法有所不同，如果承包商將國內(nèi)的某些習慣帶到目標國，可能會引起當?shù)貏诠さ姆锤小?/p>

（三）稅務相關(guān)法律風險

國際工程承包管理中，常見的稅務風險包括：

1、成本抵扣風險：各國對境外企業(yè)在其國內(nèi)發(fā)生的費用有特別的規(guī)定，抵免額的減少會使企業(yè)所得稅的負擔加重，這會影響企業(yè)原本的獲利水平，進而影響工程造價。

2、關(guān)稅風險：一方面，目標國是否加入WTO會影響企業(yè)的關(guān)稅稅率，另一方面，如果企業(yè)所承包的項目屬于較特別的行業(yè)，那么目標國在對相關(guān)進口產(chǎn)品認定時有較大差異，認定結(jié)果不同，企業(yè)承擔的關(guān)稅稅率也各不相同。

3、定價轉(zhuǎn)移稅負風險：定價轉(zhuǎn)移風險主要是指當?shù)囟悇諜C關(guān)重新調(diào)整關(guān)聯(lián)交易的價格進而造成企業(yè)稅負增加的風險。

三、菲律賓馬利萬斯項目分析

面對國際工程承包管理可能出現(xiàn)的一些國際法律風險，企業(yè)應提前做好防范準備，本節(jié)內(nèi)容通過與菲律賓馬利萬斯項目結(jié)合，提出了一些防范、解決法律風險的措施，供其他跨國企業(yè)參考。

（一）菲律賓馬利萬斯項目簡介

菲律賓馬利萬斯燃煤電站項目位于菲律賓呂宋島的巴塔安半島馬利萬斯港口附近，是由東電一公司承建的中國在海外承攬的第一個60Hz 300MW等級燃煤機組EPC項目，也是第一個采用項目融資結(jié)構(gòu)的EPC項目，對于中國機電產(chǎn)品出口以及中菲經(jīng)貿(mào)合作具有重要意義。該項目采用FIDIC標準國際工程承包合同，由于多年沒有國外施工經(jīng)驗，雖然公司在中標前期進行了詳細的市場調(diào)研，但是隨著工程的進展，遇到了越來越多未知的問題，一些法律方面的風險開始顯現(xiàn)出來。

（二）項目面臨的法律風險

1、分包過程中對當?shù)厥┕り犖橘Y信不了解的風險：國外施工必然會使用當?shù)氐娜肆Y源，在與當?shù)厥┕り牻涣鞯倪^程中，對一些公司的資信、背景項目部沒有透徹的了解，這就為工程的進行埋下了隱患，包括合同上的陷阱、支付糾紛等都可能發(fā)生。

2、對當?shù)貏趧臃ā⒑贤?、環(huán)境法、稅法等不熟悉帶來的潛在風險：盡管菲律賓經(jīng)濟比較落后，但菲律賓沿襲的是歐美國家的法律規(guī)則，在環(huán)保、勞動保護等方面要求都較國內(nèi)法苛刻和嚴格，此情況在1#鍋爐水壓后廢水的排放上得到了充分的體現(xiàn)。該國的移民政策，包括對輸入勞務的限制，都對順利履行合同造成一定的困難；同時，由于法律程序復雜，一旦在當?shù)匕l(fā)生法律糾紛，必須要有專業(yè)律師團隊介入，訴訟期限長，必然造成巨大的經(jīng)濟損失，浪費大量的時間和精力。

3、菲律賓政局動蕩、經(jīng)濟政策變動帶來的風險：政治風險和法律風險雖然不能完全相同，但有關(guān)聯(lián)性，政權(quán)的更迭、工人罷工、恐怖活動以及大規(guī)模的武裝沖突均會對工程是否能全面按期完成、公司的人員、設(shè)備、財產(chǎn)安全能否得到保證產(chǎn)生重大影響。

（三）法律風險的防范

1、合同法律風險

在建設(shè)合同商討和簽訂階段，承包商應通過規(guī)范每一項合同條款，盡量做到合同的合理化，從而盡可能減少合同相關(guān)的潛在風險，在談判和簽署建設(shè)合同時應做好以下措施：

（1）約定工程范圍及責任，明確法律使用和爭議解決條款：承包商應在承包合同中明確清晰地完整的界定出業(yè)主與承包商的權(quán)責范圍，另外工程的工期、質(zhì)量標準、延期賠償費用等具體內(nèi)容也要詳細的規(guī)定出來，對未來存在的不可控風險進行預判，并規(guī)定出相應的免責條款，明確因政治、社會、自然災害等引起的相應損失應由業(yè)主承擔。

（2）確定分包合同內(nèi)容：總承包商在對項目進行分包時，要注意明確以下內(nèi)容：分包商工作內(nèi)容、工程期限、分包商義務及責任。首先總承包商要詳細了解分包商的背景，并讓分包商提交合規(guī)的履約保函，在分包合同中，應清晰地規(guī)定出分包商的施工期限、人力數(shù)目、工程設(shè)備、建筑材料、質(zhì)量標準、完工前分包商的責任等內(nèi)容，以此來降低總承包商的相關(guān)風險。

（3）考慮各類工程影響因素：在準備標書時，承包商應清楚地了解工程目標國的政治社會背景、自然環(huán)境、人文環(huán)境等內(nèi)容，并綜合各類因素預先做出合理的判斷，如目標國是否存在政局動蕩的情況，目標國的氣候環(huán)境是否會影響施工等，在菲律賓馬利萬斯項目應主要考慮的因素是自然災害、社會環(huán)境、人文環(huán)境等。

2、勞工法律風險

項目所在國家的勞工政策極大地影響著工程的建設(shè)，尤其是對于馬利萬斯這樣大型的工程，勞工政策會直接影響工程的造價與進展情況。因此做好勞工方面的法律風險防范至關(guān)重要，防范的具體措施以下兩點：

（1）了解所在國的具體政策：通過項目目標國尤其是所在地勞工政策的詳細調(diào)查研究，可以知曉當?shù)貙凸ひ蟮臈l件、對外籍工人的雇傭要求、當?shù)胤ㄒ?guī)中關(guān)于解聘、雇傭、社會保障等方面的規(guī)定，杜絕強迫職工勞動、加班、使用童工的現(xiàn)象，在解雇員工前應提前通知員工等。

（2）調(diào)查項目所在地的人文環(huán)境：每個國家都有自己獨特的風俗習慣與宗教文化，項目在建設(shè)的過程中一定要充分尊重當?shù)氐奈幕曀?，在工程編排進度時應全面考慮這些人文因素對工進度可能會帶來的影響，并對某些可預見的突況作出處理預案，盡量避免施工時間與當?shù)靥厥饬曀讜r間的沖突。

3、稅務法律風險

在承包國際工程的時候，稅務風險并不會產(chǎn)生決定性的影響，但稅務風險會對工程造價、成本及相關(guān)費用卻十分重要。在項目籌劃的過程中，應盡量選擇對企業(yè)有利的合同模式、支付手段、操作細節(jié)等，作出合理的稅務規(guī)劃，做到合理避稅。具體措施如下：

1、明晰相關(guān)的稅務法律法規(guī)：企業(yè)應充分了解各個國家不同的稅務法律法規(guī)，尤其是與國際工程有關(guān)的部分，當?shù)氐亩悇阵w系也是企業(yè)應該了解的重要因素，具體內(nèi)容有稅收原則、相關(guān)稅目、相關(guān)稅收部門、會計核算方式、納稅方式、納稅時間、納稅手續(xù)等；另外還要注意工程相關(guān)稅種的稅率，因為稅率是工程造價的直接影響因素；各地不同的稅收優(yōu)惠政策也會影響項目的定價與收益，通過與當?shù)囟悇諜C構(gòu)建立良好的關(guān)系，做好充分的溝通，積極利用稅收優(yōu)惠政策，可以為項目帶來很大的利益，但應注意相關(guān)稅收優(yōu)惠項目的條件，在詳細了解的基礎(chǔ)上做好充分的準備工作，以免在工程建設(shè)中出現(xiàn)不必要的稅務風險，當這些優(yōu)惠項目條件無法達成時，承包商可以從業(yè)主處獲得相應的補償。

2、編制有利的組織方式和合同主體：在項目初期，承包商在項目所在地應成立代表處，在工程建設(shè)的過程中，應將代表處轉(zhuǎn)變?yōu)樽庸净蚍止荆瑫r要注意避免對子公司重復征稅的情況出現(xiàn)，在轉(zhuǎn)化時應根據(jù)合同做出整體的安排與規(guī)劃。

3、“國際稅收協(xié)定”合作：如對外工程承包涉及的金額較大，承包商可協(xié)調(diào)本國相關(guān)政府部門通過與項目所在國相關(guān)政府部門的協(xié)商，確定“國際稅收協(xié)定”的書面協(xié)議或條約。

四、小結(jié)

隨著我國經(jīng)濟實力的不斷增強，國際工程項目承包數(shù)量也在不斷增加，國內(nèi)越來越多的大型企業(yè)逐漸走出國門，走向世界，由此帶來的法律風險貫穿整個項目的始終，任何一個工程項目都要面臨著大大小小的法律風險，稍有疏忽就可能給公司帶來巨大的損失，因此在未來的國際工程承包管理建設(shè)過程中，法律風險的評估防范工作將是重中之重。

參考文獻：

[1] 朱紅章：國際工程項目管理武漢大學出版社，2010

[2] 梁詠：中國投資者海外投資法律保障與風險防范北京法律出版社，2010

[3] 姚梅鎮(zhèn)：國際投資法武漢大學出版社，2011

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關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡環(huán)境；金融工程；市場風險；管控

金融工程是西方社會提出，主要指金融手段和金融工具的開發(fā)、設(shè)計和實施，以解決金融問題為主要目的。在網(wǎng)絡環(huán)境下，金融工程有著較多的風險因素，金融工程事項需要面臨金融安全風險、金融法律風險和網(wǎng)絡信任風險等各種風險。在這種情況下，我國十分重視網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場風險的管控，積極探索金融工程市場風險的管控策略。

一、網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場風險

1.金融安全風險

網(wǎng)絡環(huán)境的虛擬性使得網(wǎng)絡環(huán)境中存在著和大量的虛假信息和不安全信息，導致金融工程市場在發(fā)展過程中面臨著安全風險問題。在網(wǎng)絡環(huán)境下，網(wǎng)絡支付主要表現(xiàn)為交易關(guān)系或債券關(guān)系。為網(wǎng)絡中的違法行為都是通過網(wǎng)絡支付機構(gòu)進行的，例如，網(wǎng)絡支付機構(gòu)中的網(wǎng)上洗錢、信用卡套現(xiàn)等違法行為都會嚴重增加網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場的安全性。并且，網(wǎng)絡安全隱患對導致網(wǎng)絡交易管理失控，使金融交易在沒有授權(quán)和報告的情況下進行。同時，網(wǎng)絡支付會受到網(wǎng)絡攻擊等的影響，導致交易信息被篡改或泄露，增大了網(wǎng)絡支付的風險。另外，在網(wǎng)絡環(huán)境下，金融工程市場還存在著網(wǎng)絡支付外部詐騙的現(xiàn)象，不法分子利用網(wǎng)絡技術(shù)非法獲取交易信息，并轉(zhuǎn)移金融交易雙方的交易金額，增大網(wǎng)絡金融交易的風險。

2.網(wǎng)絡信任風險

網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場與傳統(tǒng)金融工程市場不同，網(wǎng)絡環(huán)境下，金融市場的網(wǎng)絡技術(shù)應用較多，能夠通過網(wǎng)絡平臺來完成金融業(yè)務，金融交易更加便捷，能夠有效降低金融交易成本。但是，網(wǎng)絡環(huán)境虛擬性也導致了一系列的網(wǎng)絡信任問題，增大了網(wǎng)絡環(huán)境下金融市場的信任風險。具體來講，網(wǎng)絡環(huán)境下，金融工程市場只能夠通過用戶體驗來實現(xiàn)金融交易，金融交而用戶體驗難度較大，增大了金融交易的難度。并且，金融工程市場在網(wǎng)絡環(huán)境下一線上交易為主，線上交易需要面對網(wǎng)絡的安全風險。同時，網(wǎng)絡環(huán)境下，金融工程市場的產(chǎn)品種類較多，產(chǎn)品形式多樣，加之用戶很難實際體驗產(chǎn)品的功能，金融市場網(wǎng)絡信任面臨較大風險。

3.法律風險

網(wǎng)絡環(huán)境下，金融工程市場需要法律規(guī)定來對金融市場環(huán)境、金融市場秩序、金融市場標準等進行強制性規(guī)定，以確保金融工程市場的健康發(fā)展?，F(xiàn)階段，我國金融工程市場法律規(guī)定跟不上金融政策的變化，金融工程市場相關(guān)法律比較滯后。并且，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下，金融工程市場必須面對互聯(lián)網(wǎng)風險和網(wǎng)絡風險，而法律缺乏對網(wǎng)絡環(huán)境的有效監(jiān)管，很多不法人員可以在網(wǎng)絡上竊取他人信息或轉(zhuǎn)移金融交易金額而不受法律制裁，網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場面臨著較大的法律風險。

二、網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場風險管控策略

1.法律風險管控機制

針對金融工程市場面臨的法律風險，我國應積極完善金融工程市場法律規(guī)定，為金融工程市場的發(fā)展提供完善的法律保障。為此，我國應積極構(gòu)建完善的金融工程投資者風險防御體系，積極完善金融工程投資者培育體系和金融工程法律體系，加強對P2P網(wǎng)貸客戶的權(quán)利維護，運用法律手段嚴厲制裁網(wǎng)絡環(huán)境中竊取金融工程交易雙方信息及轉(zhuǎn)移金融交易金額的現(xiàn)象。并且，我國應積極完善P2P運行平臺風險防御體系，積極推行P2P平臺作保形式，加強我國相關(guān)部門與網(wǎng)貸機構(gòu)的而合作，共同抵御網(wǎng)貸風險。同時，我國應積極推行P2P網(wǎng)貸電子簽名，確保電子簽名的準確性和獨特性，保證申請者信息的可靠性。

2.金融風險防范策略

我國應積極重視金融工程市場所面臨的金融風險，并加強對金融風險的管控，完善金融風險防御機制。為此，我國應積極建立互聯(lián)網(wǎng)金融信息管理系統(tǒng)，整合互聯(lián)網(wǎng)信貸系統(tǒng)，提高網(wǎng)絡的安全性。并且，我國應積極制定互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務的統(tǒng)一規(guī)定，適當共享金融工程市場信息，促進網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場的長遠發(fā)展。同時，我國應積極成立金融工程行業(yè)協(xié)會，建立金融工程共同擔保機構(gòu)，充分發(fā)揮金額工程行業(yè)協(xié)會的管理作用，完善金融工程擔保制度，促進網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程的發(fā)展。另外，我國應積極培育創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，以調(diào)整互聯(lián)網(wǎng)金融制度規(guī)定，優(yōu)化網(wǎng)絡環(huán)境下的金融發(fā)展。

3.安全技術(shù)管理

安全技術(shù)是加強網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場風險管控的有效措施，優(yōu)化安全技術(shù)管理。為此，我國應積極應用網(wǎng)絡金融加密技術(shù)，對網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程交易過程中的數(shù)據(jù)信息進行加密，避免不法分子對金融信息的盜取，增強網(wǎng)絡金融交易信息傳輸?shù)陌踩浴２⑶?，我國應積極應用網(wǎng)絡金融認證技術(shù)，在網(wǎng)絡金融工程市場交易過程中必須要保證金融交易雙方的身份，對交易身份進行認證，確保交易身份信息的正確性，有效降低金融市場交易風險。同時，我國金融工程市場交易應積極應用安全電子交易協(xié)議，對網(wǎng)絡金融工程市場交易進行約束，確保網(wǎng)絡金融工程交易的安全性。

4.完善管理機制

完善的管理機制是網(wǎng)絡環(huán)境下金融工程市場風險管控的前提，因此，我國金融工程市場的發(fā)展應積極完善管理機制，加強對金融工程市場風險的管理。為此，我國應積極建立風險管理體系，加強對金融機構(gòu)、金融工程企業(yè)的風險管理，對金融工程工作的具體內(nèi)容進行詳細管理，找出金融工程中的潛在風險，增強金融工程市場風險管理的全面性。并且，我國應積極建立網(wǎng)絡金融風險管理體系，強化網(wǎng)絡風險組織管理、網(wǎng)絡金融組織機構(gòu)管理，建立網(wǎng)絡金融風險管理部門，積極防范網(wǎng)絡金融風險，確保網(wǎng)絡金融交易的安全性。

參考文獻：

[1]王曙光,孔新雅,徐余江.互聯(lián)網(wǎng)金融的網(wǎng)絡信任:形成機制、評估與改進[J].金融監(jiān)管研究,2014(05)

篇9

關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；招標風險；產(chǎn)生原因；防范措施

我國是80年代開始引入招投標的管理制度，經(jīng)過幾年的發(fā)展，建設(shè)工程招標在我國得到了飛速的發(fā)展，但是仍然存在著問題。正是由于這些問題的導致了建設(shè)工程出現(xiàn)不合格現(xiàn)象，更嚴重的甚至導致了建筑市場的紊亂。因此只有合理的投招標管理模式以及社會管理體系才能保證招投標的公正，才能做到建筑市場高效有序的進行。

一、建設(shè)工程招標風險的成因

我國的建設(shè)工程招標制度的實施比較晚，與西方發(fā)達國家相比還存在著較大的差距，由于相關(guān)經(jīng)濟人的利益和風險防范機制的缺乏導致了招標產(chǎn)生風險。一般來說，建設(shè)工程的招標風險包括不可抗拒因素產(chǎn)生的政府采購風險和經(jīng)濟人利益的內(nèi)在驅(qū)動兩方面。造成建設(shè)工程招標風險的主要原因是缺乏有效的防范機制。

建設(shè)工程招標風險包括招標管理風險、建設(shè)工程招標道德風險、招標決策風險、建設(shè)工程招標市場風險和建設(shè)工程招標社會及法律風險等。

（1）招標管理風險是由于業(yè)主制定的招標程序不規(guī)范、執(zhí)行人員不能正確理解管理者的意圖。包括招標信息不公開、招標程序不規(guī)范和評標過程不公平等方面。也就是指招標單位不按照法律規(guī)定導致的風險。（2）招標的道德風險是指建設(shè)施工單位的招標工作人員違背職業(yè)道德。在組織招標的過程中出現(xiàn)權(quán)錢交易的現(xiàn)象，或者因為受到地方保護思想的影響，使得招標活動不能公平進行，這就引發(fā)了建設(shè)工程招標的道德風險。（3）招標決策風險是指招標負責人員由于做出錯誤的判斷導致出現(xiàn)建設(shè)工程出現(xiàn)風險。決策風險與管理機構(gòu)和管理者的知識水平以及經(jīng)驗是息息相關(guān)的，但是招標過程中即使高水平的管理者即使將風險控制到最低，也難避免管理風險。（4）建設(shè)工程招標的市場風險是指招標單位為了實現(xiàn)經(jīng)濟利益最大化，但是受到客觀條件的限制不能招到合適的承包單位，就出現(xiàn)了市場價格不穩(wěn)定，也就間接導致了建設(shè)工程的陪損風險。

二、建設(shè)工程招標風險的防范措施

1、建設(shè)工程的招標機構(gòu)設(shè)置的風險防范

建設(shè)工程的招標活動是一種政策性、社會性以及法律性的一種商務活動。機構(gòu)設(shè)置將會直接決定政府采購的效益。因此采購機構(gòu)設(shè)置對政府的成本效益與風險防范有直接的決定作用，應采取一定的措施來防范風險。首先應規(guī)范化運作，實施法制化管理。另外，政府還應該建立完善的內(nèi)控機制和外部的監(jiān)督機制，在建設(shè)工程中能夠起到內(nèi)外配合的作用，為建設(shè)工程招標風險的規(guī)避提供了一定的監(jiān)督作用。

2、政府出臺統(tǒng)一的招標規(guī)范

目前我國關(guān)于招投標的專門法律較少，而已有的《招投標法》的規(guī)范相對較粗糙，在實際應用中難以形成統(tǒng)一的標準，也給相關(guān)方留有較多的漏洞。為了杜絕招投標中出現(xiàn)的規(guī)避招標、招標競標機制不一致等問題，國家首先應該由專門的立法委員會制定統(tǒng)一的詳細的實踐性強的法律規(guī)范，并有司法解釋部門將法律盡量的細化，使得相關(guān)利益方的可裁量權(quán)減小。其次，將制定的法律從上而下的貫徹下去，對相關(guān)工作人員給予必要的培訓，詳盡的解釋相關(guān)的法律法規(guī)，以使工作人員熟悉相應標準，并按照標準辦事。最后，設(shè)立專門的監(jiān)督機關(guān)，對相關(guān)的問題進行收集調(diào)查，設(shè)立投訴窗口和舉報熱線，給予廣大的監(jiān)督者以有效的監(jiān)督渠道，并保障檢舉人的權(quán)益，對其信息進行一定的保密，再專門的監(jiān)督部門對此進行審查。

3、從事建設(shè)工程招標管理人員的風險防范

從事建設(shè)工程招標的工作人員對招標結(jié)果負主要的責任，因此在研究責任風險時，應在增強職業(yè)素質(zhì)、提高工作技能以及加強職業(yè)道德約束等方面實現(xiàn)風險控制。首先應加強職業(yè)道德約束，樹立風險意識。要做到加強內(nèi)部管理工作，做好建設(shè)工程的風險控制策略，增強員工的質(zhì)量意識。然后應加強建設(shè)工程項目管理人員的職業(yè)道德約束，可以通過各種形式的宣傳，對管理人員的職業(yè)道德進行相關(guān)培訓，創(chuàng)造一個良好的從業(yè)氛圍。

4、完善招標體系，嚴格進行資格審查

為了避免招投標過程中漏洞的出現(xiàn)，規(guī)范相關(guān)方的行為，應該完善招投標體系。完善招投標體系首要的就是要增加招投標項目的公開程度，可以采用網(wǎng)絡、公告欄、報紙等對信息進行公開，給予大眾可以監(jiān)督的真正的權(quán)利；其次，就是完善評價機制，出臺回避政策，降低人為的干擾因素，以及相關(guān)利益者的相互勾結(jié)，推動評價更加的科學，使結(jié)果更加的公平公正；最后，在評價組專家的選擇上要充分的考慮其專業(yè)性質(zhì)，根據(jù)專業(yè)進行配比，并盡量的對專家進行一定的考核，提高專家的整體的水平。同時，在完善招投標體系時，要加強對于競標方的資格審查，可以通過嚴格審查程序、齊全手續(xù)審查以及全過程的監(jiān)督等過程來，強化資格審查的效果，杜絕單位弄虛作假，以不合格參加競標，并對弄虛作假的單位進行嚴重的懲罰，加大其違紀成本。

5、招投標過程的風險控制

為了控制招投標過程中的風險，管理人員要做到法律法規(guī)的學習，在建設(shè)工程中認真檢查其規(guī)范性和合理性，隨著我國招標法律的逐漸完善，規(guī)避開法律風險。另外，還要明確招標和管理人員的職責權(quán)限，并且相互分離。

結(jié)束語：

工程建設(shè)項目的招標是現(xiàn)代市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，但是目前我國的招標工作中存在著很多不足的地方。比如招標體系相關(guān)配套及監(jiān)督機制不健全、招標單位暗箱操作和招標法律法規(guī)不健全等方面。根據(jù)我國當前的國情，重點分析了我國建設(shè)工程招標中存在的風險，并提出了相應的防范措施。這對于完善我國的招標體系具有重要的指導意義。

參考文獻

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[2] 齊慧. 城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目招投標存在的問題與對策探討[J]. 湖南財經(jīng)高等?？茖W校學報， 2012， 24（01）：28-29.

篇10

關(guān)鍵詞：建筑工程；項目施工；風險管理

中圖分類號：TU198 文獻標識碼：A

一、建筑工程風險管理的含義

“工程風險管理”從字面意思來看，就是工程的建設(shè)風險管理。從廣義的角度講，它指的是建設(shè)一項工程開支或?qū)嶋H開支的全部固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)的所需費用的總和，這些費用都是一次性的，這個廣義的角度是從投資者一方出發(fā)的，即為某項建筑工程花費的全部費用的總和。從狹義的角度講，工程風險管理是指進行某項工程建設(shè)所花費的全部費用，其核心內(nèi)容是投資估算、設(shè)計概算、修正概算、施工圖預算、工程結(jié)算、竣工決算等等。工程風險管理的任務：根據(jù)圖紙、定額以及清單規(guī)范，計算出工程中所包含的直接費（所有的分部工程、分項工程所消耗的人工費、材料費、機械臺班費等等）、間接費、規(guī)費及稅金等等。

二、建筑工程項目施工風險的類別

建筑工程項目施工風險主要是指在建筑工程項目施工過程中，影響施工目標的各種不利因素，由于建筑工程項目的施工過程會涉及很多不確定的因素和變數(shù)，很容易導致工程項目的施工過程中存在各種各樣的風險。比如：社會風險、自然風險、政治風險、技術(shù)風險、社會風險、經(jīng)濟風險等。社會風險主要是指由于團體不可預料的行為或者個人行為反常導致的各種各樣風險；而自然風險是指自然界一些實質(zhì)性的風險因素造成的人身傷亡和財產(chǎn)損壞風險；所謂政治風險主要是指由于政治動亂、政局變化以及戰(zhàn)爭等各種政治因素所造成的各種各樣損失風險；技術(shù)風險主要是指在現(xiàn)代科學技術(shù)發(fā)展的過程中所造成的一些不確定的副作用；所謂經(jīng)濟風險是指在商品生產(chǎn)以及流通的過程中，因社會市場競爭、社會需求變動、管理不善以及經(jīng)營決策失誤等造成的經(jīng)濟損失風險。

三、我國建筑工程項目的施工風險管理現(xiàn)狀

與發(fā)達國家相比，我國的建筑施工的風險管理起步較晚，很多大公司都沒有將建筑施工風險管理的一些措施方法加以應用，很多問題潛伏在施工過程中，諸多的環(huán)節(jié)相互影響的同時也形成了一些惡性循環(huán)，很多人不能準確的定位自己應該擔當?shù)慕巧こ淌┕ろ椖繎K敗的案例也屢見不鮮，下面是一些常見的現(xiàn)象。

工程施工隊伍的整體素質(zhì)低，風險意識淡薄

首先，我國的建筑工程施工吸引不到一批質(zhì)量較好的工作隊伍，人才斷層、文化水平低，技術(shù)能力差等問題也就應運而生了。因為他們的自我保護意識極差，由于他們對施工環(huán)境又沒有很了解，一旦一些潛在的危險因素發(fā)生時他們就會束手無策，難以積極的應對突發(fā)狀況。同時，大多數(shù)施工人員缺乏規(guī)范的技術(shù)標準，安全管理理念淡薄，這使得很多問題層層嵌套，建設(shè)工程安全管理的難度很大；其次，建筑行業(yè)是一個特殊的行業(yè)，很多高素養(yǎng)的青年人不愿意向這個領(lǐng)域涉足和邁進，很多具有專業(yè)知識水平的技術(shù)人員也會對工程活動存在偏見性，加大了整個工程的危險系數(shù)；最后，我國的很多管理水平對于工程風險的專業(yè)手段欠缺，很多風險明顯存在，卻由于施工人員和管理人員的素質(zhì)差異得不到解決。

我國的法律制度不健全

我國目前出臺了一系列關(guān)于工程項目風險及其解決方案的法律法規(guī)，但是仍欠缺實際性能較強的法律，在建筑領(lǐng)域的法律制度不夠完善，且很多法律只是規(guī)范性的推薦并不是強制的執(zhí)行，因為很多監(jiān)護施工項目是由政府來承擔的，風險成本也是政府進行控制的，所以很多資金沒有得到充分營運，使得我國建筑領(lǐng)域的風險管理難度再一次加大。

建筑工程施工過程的現(xiàn)場監(jiān)理存在漏洞

建筑工程施工過程的現(xiàn)場監(jiān)理不到位也是風險加大的重要原因。國內(nèi)監(jiān)護施工現(xiàn)場雖然是按照上面的管理制度去操作，卻仍然需要特定的監(jiān)理人員去對全過程進行監(jiān)督指導，以便對一些施工過程的重大失誤及時發(fā)現(xiàn)，減少不必要的施工成本的浪費，可是很多建筑施工場地沒有重視監(jiān)理人員的特殊作用，造成了很大成本流失和施工錯誤，有的雖安排了監(jiān)理人員，卻沒有專業(yè)的素質(zhì)去解決和發(fā)現(xiàn)施工過程的問題，不能自發(fā)的研究和分析所出現(xiàn)問題的對策，或者缺乏立體化的監(jiān)理過程，使得一些監(jiān)理在一些環(huán)節(jié)存在斷層，監(jiān)理的效果自然大打折扣，這也使得施工進度和質(zhì)量受到影響。

四、提高工程項目的施工風險管理的有效途徑

（一）制定有效的風險管理計劃

建筑工程在整個風險管理中，首先要找到可能導致工程風險管理中發(fā)生風險的觸發(fā)器，這種指的是風險已經(jīng)發(fā)生和將要發(fā)生的指示器，可以在風險出現(xiàn)之前通知決策者或者是管理者。其次，還可以制定預防計劃、緩解計劃、應急計劃，這三種方法是建筑工程風險管理風險管理計劃中最基本的方法，在風險發(fā)生之時可以降低風險的概率、緩解風險帶來的后果，能夠?qū)Πl(fā)生的風險做出應急響應。

（二）建立工程風險管理的宏觀產(chǎn)業(yè)調(diào)控機制

建立工程風險管理的宏觀調(diào)控機制，可以有效的減少環(huán)境因素變動引起的風險。例如：政府可以通過行業(yè)預測的途徑，關(guān)于宏觀環(huán)境的變化和行業(yè)發(fā)展的信息，建筑工程項目可根據(jù)這些行業(yè)預報信息識別和分析是否是因為通貨膨脹因素引起的工程風險管理風險，從而可有效的采取相應的風險防范預測，把風險盡量消滅在萌芽狀態(tài)。當前，許多工程，如建筑工程、橋梁工程、公路工程中采用的工程保險，也是風險管理的一項有力措施。

（三）加強合同風險管理

建筑施工是一個極其復雜的行業(yè)，具有牽一發(fā)而動全身的效果，可以毫不夸張的說，建筑施工橫跨了自然、社會、經(jīng)濟、法律、道德、技術(shù)等各個領(lǐng)域，必須通過法律條文予以規(guī)范，更要通過合同等書面形式作為先行官來控制可能出現(xiàn)的風險，在實際的操作中，運用法律手段來維護各方的權(quán)益，通過法律的硬性規(guī)定來約束諸多行為，重視法律在解決相關(guān)問題的強大作用，以防不利情況出現(xiàn)時束手無策。要針對建筑施工合同中常見的問題，例如合同的主題或者主體的確立不當，格式不對，文字不標準，條款不夠完整或簽訂的合同無效等，所以我們要梳理好勞動關(guān)系，在企業(yè)中建立有效的合同管理機構(gòu)和部門，在合同管理的各個環(huán)節(jié)中，要適時地進行補充修改，將企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動納入法制化軌道。施工企業(yè)需要建立健全法律風險控制工作的有關(guān)制度，如法律顧問工作制度、崗位權(quán)責制度、決策制度、請示報告制度、風險評估制度、專業(yè)工作制度、報表制度、檔案制度、獎懲制度等，使各項工作有章可循，始終處于受控狀態(tài)。明確控制法律風險內(nèi)容及其方法。隨著電子信息技術(shù)的迅猛發(fā)展，我們已經(jīng)不能阻止網(wǎng)絡這樣重要的服務工具。

（四）回避風險

施工風險回避主要是指將風險源中斷，防止其發(fā)生或者遏制其發(fā)展，若工程項目風險的潛在威脅發(fā)生可能性較大，其不利后果也比較嚴重，沒有其它策略的可用的時候，可以改變或者放棄工程項目的施工方案和項目建設(shè)的目標，以此防止風險的一種相關(guān)策略，其主要方法有以下兩種：第一，先期的回避；第二，中途放棄。

（五）風險損失的控制

風險損失控制主要是在自愿承擔風險的基礎(chǔ)上采取相應的措施，以此降低工程施工損失的頻率。風險損失的主要目的是降低工程損失發(fā)生的機會，防止損失的加劇，盡量將其損失降到最低化。

五、結(jié)束語

當今建筑行業(yè)面臨嚴峻的市場競爭的大背景下，很多傳統(tǒng)的施工方法已經(jīng)不能趕上建筑施工風險管理的步伐，我們要在施工的主戰(zhàn)場不斷與時俱進的進行創(chuàng)新，堅定不移的堅持在該領(lǐng)域的思考和創(chuàng)新來打造自我優(yōu)勢，在管理之路上更上一個層次。必須肯定風險管理研究的作用，才能在實際的工程施工日益激烈的行業(yè)競爭中立于不敗之地。

參考文獻：

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