導語：如何才能寫好一篇市場監(jiān)管執(zhí)法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

市場監(jiān)管領域執(zhí)法改革涉及面廣、事關群眾切身利益。近年來，湖南省緊密結合自身實際，積極探索，推進市場監(jiān)管領域綜合執(zhí)法改革，取得了積極成效，積累了經驗，也遇到不少困難困惑。對這些問題進行深入分析，不僅為深化改革提供了基礎，也能為其他地方改革提供借鑒。

目前，湖南省縣級市場監(jiān)管領域執(zhí)法機構基本實現(xiàn)了“三合一”，初步構建起“多帽合一、聯(lián)合監(jiān)管”新模式。一是理順職責，一個部門管全程。2014年，省政府出臺了《關于改革完善市縣食品藥品監(jiān)督管理體制實施意見》。2015年，省委辦公廳、省政府辦公廳印發(fā)了《關于調整省級以下工商質監(jiān)行政管理體制的意見》。湖南省注重從源頭到終端，從生產到消費，理順部門職責，彌合監(jiān)管真空、補齊基層短板，提升服務效能。省市兩級逐步理順了工商、質監(jiān)、食藥監(jiān)部門職責，縣級全面整合職責和機構，鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)一設置市場監(jiān)管所。改革后，84個縣（市）采取工商、質監(jiān)、食藥監(jiān)部門“三合一”模式，統(tǒng)一加掛“食品藥品監(jiān)督管理局”、“食品安全委員會辦公室”牌子。鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）共設置1680個市場監(jiān)管站所，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）明確1名副職分管食品藥品安全工作。各市（州）綜合設置1個食品藥品檢驗檢測機構，縣（市）單獨設置檢測檢驗中心。二是優(yōu)化服務，一張清單管審批。對市場監(jiān)管領域職能部門行政權力全面體檢瘦身，明確權力范圍，厘清職責邊界。省市縣三級工商、質監(jiān)、食藥監(jiān)等市場監(jiān)管重要職能部門分別公布了權力清單和責任清單，省本級三部門共保留行政權力145項，其中，省工商局39項、省質監(jiān)局57項、省食藥監(jiān)局49項；市級三部門平均保留行政權力500余項，縣級市場監(jiān)管部門平均保留行政權力670余項。結合縣級市場監(jiān)管部門統(tǒng)一設置的實際情況，編制了市場監(jiān)管領域專項清單。同時，按照高效便民的原則，對市場監(jiān)管領域職能部門的行政權力運行流程進行優(yōu)化再造，大力推行“一口受理、統(tǒng)一辦理、限時辦結”的“一站式”審批服務模式。改革后，辦理營業(yè)執(zhí)照、稅務登記證、組織機構代碼證只需填報1張表格、20多項數(shù)據(jù)，辦理時限由原先的平均30個工作日以上縮短至3到5個工作日，為市場主體的后續(xù)生產經營活動帶來極大便利。三是整合資源，一支隊伍管執(zhí)法。通過整合機構，精簡隊伍，破解“九龍治水”式的多頭執(zhí)法、重復執(zhí)法難題。省級層面，清理壓縮省級行政執(zhí)法隊伍，今后省級不再新設行政執(zhí)法隊伍，逐步實現(xiàn)“一件執(zhí)法事項由一支執(zhí)法隊伍管”；市級層面，減少執(zhí)法層級，設區(qū)的市，市、區(qū)兩級只能在一個層級設置執(zhí)法隊伍，實行一級執(zhí)法，逐步實現(xiàn)“一個設區(qū)市執(zhí)法事項一個層級管”；縣級層面，推進市場監(jiān)管領域執(zhí)法隊伍“三合一”，逐步實現(xiàn)“一支執(zhí)法隊伍可管多類執(zhí)法事項”。

堅持重心下移，實現(xiàn)執(zhí)法屬地化，凡法律法規(guī)明確縣級以上政府工作部門實施的行政執(zhí)法事權，除區(qū)域協(xié)調和大案查處等繼續(xù)由省本級實施外，一律由市縣屬地管理。省工商局、省質監(jiān)局、省食品藥品監(jiān)管局實行市縣屬地管理的行政權力分別為334項、253項、118項。堅持強基層、強一線，推動執(zhí)法監(jiān)管資源向基層傾斜，在推進縣級市場監(jiān)管部門“三合一”中，精簡下來的編制重點用于充實鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）市場監(jiān)管機構，目前縣級市場監(jiān)管部門在監(jiān)管一線的執(zhí)法力量達到70%以上。四是創(chuàng)新方式，一套機制管長效。完善協(xié)調協(xié)作機制。省市縣三級市場監(jiān)管部門做到重要文件出臺相互溝通、難點問題處置共同協(xié)商、重大案件查處聯(lián)合執(zhí)法，進一步統(tǒng)籌了監(jiān)管資源，促進了工作聯(lián)動，提升了監(jiān)管效能。加強縣級市場監(jiān)管執(zhí)法機構與市級各職能部門之間的執(zhí)法協(xié)調工作，實現(xiàn)信息資源共享，實現(xiàn)行政許可、日常監(jiān)管、行政處罰信息實時流轉、實時抄告、實時監(jiān)控、實時留痕，形成了相互支撐、合力攻堅的市場監(jiān)管新局面。完善“雙隨機”抽查機制。建立隨機抽查對象庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫，推廣隨機抽查的飛行檢查方式，強化責任追究，規(guī)范監(jiān)管行為。完善大數(shù)據(jù)運用和信用約束機制。適應“互聯(lián)網+”要求，充分運用全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（湖南）和省企業(yè)信用信息基礎數(shù)據(jù)庫兩套系統(tǒng)，實現(xiàn)市場監(jiān)管部門共建共享，形成統(tǒng)一開放的大數(shù)據(jù)市場監(jiān)管格局。通過改革，市場監(jiān)管職責更加明確，屬地責任得以落實，市縣加強市場監(jiān)管工作的自覺性和主動性明顯提高；職責交叉、推諉扯皮少了，減少了政出多門、重復監(jiān)管；資源整合效率不斷提高。人員力量得到加強，工作效率得以提升；重心下移監(jiān)管更加到位；公共服務流程更加優(yōu)化。減少了重復建設，降低了行政成本，為企業(yè)和社會提供了更全面、更便捷的服務。

當然，湖南在體制機制、執(zhí)法依據(jù)等方面還遇到了一些困難困惑。比如，縣級市場監(jiān)管部門一家對多家上級機關，忙于應付的問題突出?？h級市場監(jiān)管領域實行“三合一”后，內部的差異仍存在，造成了“一支隊伍執(zhí)法、三套流程并行”的執(zhí)法格局。相關法律法規(guī)未能及時修改完善，基層市場監(jiān)管執(zhí)法依據(jù)滯后于改革步伐等。進一步深化改革，建議從“兩劃分兩統(tǒng)一兩調整兩規(guī)范兩創(chuàng)新”入手，逐步推進系統(tǒng)整合、深入融合、有機結合。一是“兩劃分”。劃分中央權限。我們認為，中央權限主要在內核法源、外形標配兩個方面，即從法律層面解決改革遇到的障礙和統(tǒng)一改革必須的要素。劃分地方責任。一方面，分層的結構設計。中央層面若執(zhí)行“三合一”，自上而下推進改革將十分有益。中央層面若不整合，可采取聯(lián)席會議的形式，整合市場監(jiān)管部門的資源，利于政令暢通，杜絕條條干預。另一方面，分期的節(jié)奏把握。建議在鞏固縣級“三合一”改革成果的基礎上，穩(wěn)步有序擴大改革面。二是“兩統(tǒng)一”。一方面，建議統(tǒng)一法制。建議中央層面盡快出臺市場監(jiān)管領域綜合執(zhí)法改革的指導意見，統(tǒng)一思想認識，深入推進改革。同時，盡快啟動相關法律法規(guī)的修改，從法律上明確市場監(jiān)管主體的名稱、審批權和執(zhí)法權的關系、案件管轄、行政處罰程序等要素問題。另一方面，建議統(tǒng)一體制。中央層面建立市場監(jiān)管聯(lián)席會議制度，確保政令統(tǒng)一，上行下效。省以下層面逐步推行市場監(jiān)管部門的機構整合。三是“兩調整”。精準界定市場監(jiān)管局的職責，聚焦主業(yè)，突出重點，該剝離的剝離，該加強的加強，著眼人民群眾關心關注的問題，側重其職責表述。比如，市場監(jiān)管機構可以突出食品藥品監(jiān)管職責的表述。調整層級。目前，工商、質監(jiān)、食藥監(jiān)3個部門的基層編制，只有工商所的編制還放在鄉(xiāng)鎮(zhèn)。下一步改革，建議將工商所的編制上劃縣級管理，以利于縣級統(tǒng)籌編制資源，加強一線監(jiān)管力量。四是“兩規(guī)范”。規(guī)范身份。建議中央統(tǒng)一明確行政執(zhí)法隊伍和人員的編制和身份屬性。規(guī)范資質。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會自律、培訓、提供標準的作用，規(guī)范統(tǒng)一市場監(jiān)管的資質，培養(yǎng)全方面市場監(jiān)管的隊伍。五是“兩創(chuàng)新”。創(chuàng)新監(jiān)管方式。走信息化、專業(yè)化、社會化的路子，加大政府購買力度，減少人力資源成本，提高編制使用效益。創(chuàng)新基礎。推動人員編制下沉、執(zhí)法力量下沉、執(zhí)法重心下沉。

作者:周文 單位:湖南省編辦

篇2

關鍵詞：種子市場；監(jiān)管；執(zhí)法

中圖分類號：S722.16 文獻標識碼：A

2000年《中華人民共和國種子法》（以下簡稱《種子法》）實施以來，農業(yè)部等部門和各省配套法規(guī)和實施條例相繼出臺，建立了商品種子管理的法律框架?！斗N子法》及相關法律、規(guī)章闡述了各部門在種子執(zhí)法過程中的責任及權限，農業(yè)林業(yè)行政主管部門、工商行政管理機關、海關、質量技術監(jiān)督部門、公安機關均有權在各自職權范圍內從事種子執(zhí)法工作。明確各部門間的職責分工，做到不越位不缺位，完善種子執(zhí)法體系，才能夠有效打擊違法生產、銷售種子的不法行為，保障農民用種安全，保障農民穩(wěn)定持續(xù)增收，促進種子產業(yè)健康快速發(fā)展。

農業(yè)、林業(yè)行政主管部門《種子法》第3條、第55條規(guī)定，農業(yè)、林業(yè)行政主管部門是種子主管機關和行政執(zhí)法機關，從法律上賦予了農業(yè)、林業(yè)行政主管部門的執(zhí)法權利。遼寧、天津、河北、內蒙古等多數(shù)?。▍^(qū)、市）頒布的“種子管理條例”或“《種子法》實施辦法”明確表示“農業(yè)、林業(yè)行政主管部門所屬的種子管理機構具體負責種子管理工作”。北京、甘肅等?。▍^(qū)、市）更將種子管理部門明確為法律、法規(guī)授權組織。

作為種子主管機關，各級農業(yè)、林業(yè)行政主管部門對種子生產、經營等各個環(huán)節(jié)的管理是法律賦予的職責和任務，是毋庸置疑的。各級農業(yè)、林業(yè)行政主管部門及所屬的種子管理機構要嚴格執(zhí)行種子市場準入制度，做好種子生產、經營許可證的核發(fā)工作，認真審查種子企業(yè)生產、經營資質，并跟蹤管理及時核查經營主體資質，嚴把市場準入關，做到事先防范，從源頭杜絕違法種子生產經營活動；要加強種子質量監(jiān)督和種子標簽管理；要加大市場檢查和種子執(zhí)法力度，嚴厲打擊種子違法生產、銷售活動，切實維護法律尊嚴，使之不敢以身試法，做到事中監(jiān)督不漏網，增強種子生產經營者守法的自覺性從根本上擠壓偽劣種子的生存空間。

就市場管理的分工而言，其他部門對種子市場的執(zhí)法也離不開農業(yè)行政主管部門的主體作用。工商管理機關所涉及職能過多過散，比如農作物種子、食品安全、生豬監(jiān)管等方面涉及管理職能，卻不是執(zhí)法主體；而農林、食品藥品監(jiān)督、畜牧等才是這些工作的主管部門。工商管理主體工作依舊是市場主體準入、經濟秩序監(jiān)管，也就是說把以工商部門為執(zhí)法主體的法律法規(guī)作為主業(yè)。海關和質量技術監(jiān)督部門的情況也是類似。

目前，公安機關對農資特別是種子的違法犯罪活動打擊力度不斷加大，這也離不開與農業(yè)、林業(yè)主管部門的相互配合，特別是種子管理機構的支持。

種子是具有生命力的特殊農業(yè)生產資料，對種子質量與假、劣的判斷離不開種子管理機構的技術支持。判定“以此品種種子冒充其他品種種子”最可靠、準確的方法是依據(jù)《GB/T3543.5―1995 農作物種子檢驗規(guī)程 真實性和品種純度》進行田間小區(qū)種植鑒定。雖然農業(yè)部制定了《NY/T1432-2007玉米品種鑒定 DNA指紋方法》、《NY/T1433-2007水稻品種鑒定 DNA指紋方法》用于玉米和水稻真實性鑒定，但其效力低于國家標準《GB/T3543.5―1995》。判定劣種必須種子質量檢驗機構依據(jù)標準對種子質量檢驗得出檢驗結論。也就是說，無論確定涉案物為假種子還是劣種子，都必須由《種子法》規(guī)定的法定機構的法定人員依據(jù)法定程序和法定標準進行種子檢驗并制作種子質量《檢驗報告》。

另外，種子選育、繁育、包裝、經營、銷售環(huán)節(jié)均呈現(xiàn)時空不一致，各個環(huán)節(jié)的主體也多種多樣，這對種子執(zhí)法工作提出了很高的要求，種子管理部門的工作人員長期從事種子執(zhí)法工作，業(yè)務素質較高，專業(yè)設備齊全，具有做好此項工作的先天優(yōu)勢。其他部門離開種子管理機構單獨行動，勢必要走彎路，造成大量人力、物力、財力的浪費，甚至會造成違法、犯罪案件的誤判。

在種子管理特別是種子執(zhí)法過程中，農業(yè)、林業(yè)行政主管部門及種子管理機構的主導作用是不容動搖的，要與其他相關部門相互彌補專業(yè)知識不足，密切合作，形成執(zhí)法合力，將會增強種子執(zhí)法的打擊力度，確保種子執(zhí)法的深入進行。

參考文獻

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篇3

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實現(xiàn)我國市場經濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現(xiàn)我國市場經濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機構等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強對證券市場的監(jiān)管、維護投資者合法權益已經成為當務之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行?！睆默F(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機關，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨立董事培訓及認可標準，到證券中介機構準入、信息披露的方式及地方、信息披露之內容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關的事情無不是在其管制范圍內。而實際上，證監(jiān)會只是國務院組成部門中的附屬機構，其監(jiān)督管理的權力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團體法人。證券公司應加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務培訓和業(yè)務交流、處分違法違規(guī)會員及調解業(yè)內各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨立的監(jiān)管權力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機構，帶有一定的行政色彩，機構負責人多是由政府機構負責人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應有的獨立性，沒有實質的監(jiān)督管理的權力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準政府機構。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強調證券監(jiān)管機構的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權限往往會導致責任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風險的能力降低。而從辨證的角度分析，權力又必須受到約束，絕對的權力則意味著腐敗。從經濟學的角度分析，監(jiān)管者也是經濟人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機構希望加大自己的權力而減少自己的責任，監(jiān)管機構的人員受到薪金、工作條件、聲譽權力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團的工具，而偏離自身的職責和犧牲公眾的利益。從法學理論的角度分析，公共權力不是與生俱來的，它是從人民權利中分離出來，交由公共管理機構享有行使權，用來為人服務；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務的目標，被掌權者當作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權的存在，監(jiān)管者有可能，做出損害投資者合法權益的行為，所以必須加強對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權結構和治理機制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現(xiàn)象，這種國有股股權比例過高的情況導致政府不敢過于放手讓市場自主調節(jié)，而用行政權力過多地干預證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關，我國證券市場的功能被強烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右。總之，由于股權結構的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機構的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機構的股權結構、治理機制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機構隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關發(fā)展經驗不足的境況下，這些機構的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機構為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機構在上市、配股、資產重組、關聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務數(shù)據(jù)的真實性做出有傾向性錯誤的審計結論，誤導了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們缺乏有關投資的知識和經驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設從20世紀80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經營機構、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應當是應有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責任的配制嚴重失衡，過分強調行政責任和刑事責任，而忽視了民事責任，導致投資者的損失在事實上得不到補償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責任，而涉及民事責任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經濟發(fā)展的歷程中，計劃經濟體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經濟發(fā)展的舞臺上，這種政府干預為主的思想在經濟發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經濟手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經濟手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經濟的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經濟獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經濟制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經濟獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應重塑中國證監(jiān)會的權威形象，用法律規(guī)定增強其獨立性，明確界定中國證監(jiān)會獨立的監(jiān)督管理權。政府應將維護證券市場發(fā)展的任務從證監(jiān)會的工作目標中剝離出去，將證監(jiān)會獨立出來，作為一個獨立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內實施監(jiān)管權力的獨立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預行為在法律上做出相應規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權威，增強其監(jiān)管的獨立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應學習英美等發(fā)達國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨立的監(jiān)管權力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預，并嚴格規(guī)定干預的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權的干預，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強監(jiān)督約束：我國相關法律要嚴格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經濟人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機構從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機構同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關內容，使相關利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機構對監(jiān)管者業(yè)績的評價機制，來作為監(jiān)管機構人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權結構、治理機制出現(xiàn)的問題，我們應當以完善上市公司的權力制衡為中心的法人治理結構為目標。一方面在產權明晰的基礎上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權結構；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內部建立一種控制權、指揮權與監(jiān)督權的合理制衡的機制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結構中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結構的突破口和主攻方向。

2．中介機構治理的法律完善

我國證券市場中的中介機構同上市公司一樣，在面對我國的經濟發(fā)展的歷史和國情時也有股權結構、治理機制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經濟信用等方面也存在很多缺陷。我們應當以優(yōu)化中介機構的股權結構、完善中介機構的法人治理結構為根本目標，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機構及相關人員的處罰力度：不僅要追究法人責任，還要追究直接責任人、相關責任人的經濟乃至刑事的責任。另一方面在法律上加大對中介機構的信用的管理規(guī)定，使中介機構建立起嚴格的信用擔保制度。

3．有關投資者投資的法律完善

我國相關法律應確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責機制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應對此負責，法律應有明確答案。其次，實施長期的風險教育戰(zhàn)略，向投資者進行“股市有風險，投資需謹慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經濟波動的分析體系，引導投資者理性預期。投資者對未來經濟的預期是決定股價波動的重要因素，投資者應以過去的經濟信念為條件對未來經濟作出預期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們仍需加強對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細則，以便細化法律條款，增強法律的可操作性，并填補一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽評價法》等等；進一步完善法律責任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎作用，彌補投資者所遭受的損害，保護投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預，與市場經濟發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機制的關系，深化市場經濟的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經濟、法律手段代替過去的政府指令和政策干預，在法律上明確界定行政干預的范圍和程序等內容，使政府嚴格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經濟手段、輿論手段等等。對于經濟手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個主體都是經濟人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經濟手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機構的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機制和監(jiān)管效率的考核獎勵機制等，促進監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進行授權，除了原則性規(guī)定外，更應注重一些實施細則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

篇4

論文摘要：證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績，在實現(xiàn)我國市場經濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但由于證券市場監(jiān)督管理法律制度的滯后等原因，導致證券市場監(jiān)管不力，在證券市場上出現(xiàn)了諸多混亂現(xiàn)象，使證券市場的健康發(fā)展備受困擾。因此，完善我國證券市場的監(jiān)督管理法律制度、加強對證券市場的監(jiān)督管理，是證券市場走向規(guī)范和健康發(fā)展的根本所在。

我國證券市場自建立以來，在近20年間獲得了飛速發(fā)展，取得了舉世矚目的成績：據(jù)中國證監(jiān)會2009年8月25日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2009年7月底，我國股票投資者開戶數(shù)近1．33億戶，基金投資賬戶超過1．78億戶，而上市公司共有1628家，滬深股市總市值達23．57萬億元，流通市值11．67萬億元，市值位列全球第三位。證券市場作為我國資本市場中的重要組成部分，在實現(xiàn)我國市場經濟持續(xù)、健康、快速發(fā)展方面發(fā)揮著重要作用。但同時，由于監(jiān)管、上市公司、中介機構等方面的原因，中國證券市場。這些問題的出現(xiàn)使證券市場的健康發(fā)展備受困擾，證券市場監(jiān)管陷人困境之中。因此，完善我國證券市場監(jiān)管法律制度，加強對證券市場的監(jiān)管、維護投資者合法權益已經成為當務之急。

一、我國證券市場監(jiān)管制度存在的問題

(一)監(jiān)管者存在的問題

1．證監(jiān)會的作用問題

我國《證券法》第178條規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。”從現(xiàn)行體制看，證監(jiān)會名義上是證券監(jiān)督管理機關，證監(jiān)會的監(jiān)管范圍看似很大：無所不及、無所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價格、公司獨立董事培訓及認可標準，到證券中介機構準入、信息披露的方式及地方、信息披露之內容，以及證券交易所管理人員的任免等等，凡是與證券市場有關的事情無不是在其管制范圍內。而實際上，證監(jiān)會只是國務院組成部門中的附屬機構，其監(jiān)督管理的權力和效力無法充分發(fā)揮。

2．證券業(yè)協(xié)會自律性監(jiān)管的獨立性問題

我國《證券法》第174條規(guī)定：“證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是社會團體法人。證券公司應加入證券業(yè)協(xié)會。證券業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會”。同時規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會的職責，如擬定自律性管理制度、組織會員業(yè)務培訓和業(yè)務交流、處分違法違規(guī)會員及調解業(yè)內各種糾紛等等。這樣簡簡單單的四個條文，并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會的獨立的監(jiān)管權力，致使這些規(guī)定不僅形同虛設，并且實施起來效果也不好。無論中國證券業(yè)協(xié)會還是地方證券業(yè)協(xié)會大都屬于官辦機構，帶有一定的行政色彩，機構負責人多是由政府機構負責人兼任，證券業(yè)協(xié)會的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會制定的，缺乏應有的獨立性，沒有實質的監(jiān)督管理的權力，不是真正意義上的自律組織，通常被看作準政府機構。這與我國《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過其會員的自我約束、相互監(jiān)督來補充證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的，從而表明我國《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會進行自律監(jiān)管，也不相信證券業(yè)協(xié)會能夠進行自律監(jiān)管。在我國現(xiàn)行監(jiān)管體制中，證券業(yè)協(xié)會的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視，證券市場自律管理缺乏應有的法律地位。

3．監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問題

強調證券監(jiān)管機構的獨立性，主要是考慮到證券市場的高風險、突發(fā)性、波及范圍廣等特點，而過于分散的監(jiān)管權限往往會導致責任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下，最終使抵御風險的能力降低。而從辨證的角度分析，權力又必須受到約束，絕對的權力則意味著腐敗。從經濟學的角度分析，監(jiān)管者也是經濟人，他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機構希望加大自己的權力而減少自己的責任，監(jiān)管機構的人員受到薪金、工作條件、聲譽權力以及行政工作之便利的影響，不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管，他們都有以公謀私的可能，甚至成為某些特殊利益集團的工具，而偏離自身的職責和犧牲公眾的利益。從法學理論的角度分析，公共權力不是與生俱來的，它是從人民權利中分離出來，交由公共管理機構享有行使權，用來為人服務；同時由于它是由人民賦予的，因此要接受人民的監(jiān)督；但權力則意味著潛在的腐敗，它的行使有可能偏離人民服務的目標，被掌權者當作謀取私利的工具。因此，在證券市場的監(jiān)管活動中，由于監(jiān)管權的存在，監(jiān)管者有可能以權謀私，做出損害投資者合法權益的行為，所以必須加強對監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。

(二)被監(jiān)管者存在的問題

1．上市公司股權結構和治理機制的問題

由于我國上市公司上市前多由國有企業(yè)改制而來，股權過分集中于國有股股東，存在“一股獨大”現(xiàn)象，這種國有股股權比例過高的情況導致政府不敢過于放手讓市場自主調節(jié)，而用行政權力過多地干預證券市場的運行，形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲衅髽I(yè)的融資制度，同時證券市場的每一次大的波動均與政府政策有關，我國證券市場的功能被強烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會的監(jiān)管活動也往往為各級政府部門所左右?？傊捎诠蓹嘟Y構的不合理，使政府或出于政治大局考慮，而不敢放手，最終造成證監(jiān)會對證券市場的監(jiān)管出現(xiàn)問題。

2．證券市場中介機構的治理問題

同上市公司一樣，我國的證券市場中介機構的股權結構、治理機制等也有在著上述的問題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場的中介機構隨著證券市場的發(fā)展雖然也成長起來，但在我國證券市場發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關發(fā)展經驗不足的境況下，這些機構的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機構為了牟取私利，違背職業(yè)道德，為企業(yè)做假賬，提供虛假證明；有的甚至迎合上市公司的違法或無理要求，為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機構在上市、配股、資產重組、關聯(lián)交易等多個環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結，出具虛假審計報告，或以能力有限為由對財務數(shù)據(jù)的真實性做出有傾向性錯誤的審計結論，誤導了投資者，擾亂證券市場的交易規(guī)則和秩序，對我國證券市場監(jiān)督管理造成沖擊。

3．投資者的問題

我國證券市場的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們缺乏有關投資的知識和經驗，缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力，在各種市場傳聞面前不知所措甚至盲信盲從，缺乏獨立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風險觀念，在市場價格上漲時盲目樂觀，在市場價格下跌時又盲目悲觀，不斷的追漲殺跌，既加劇了市場的風險，又助長了大戶或證券公司操縱市場的行為，從而加大了我國證券市場的監(jiān)督管理的難度。

(三)監(jiān)管手段存在的問題

1．證券監(jiān)管的法律手段存在的問題

我國證券法制建設從20世紀80年展至今，證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主，包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律體系，尤其是《證券法》的頒布實施，使得我國證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看，我國證券法律制度仍存在一些漏洞和不足：首先，證券市場是由上市公司證券經營機構、投資者及其它市場參與者組成，通過證券交易所的有效組織，圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運行。在這一系列環(huán)節(jié)中，與之相配套的法律法規(guī)應當是應有俱有，但我國目前除《證券法》之外，與之相配套的相關法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽平價法》等幾乎空白。其次，一方面，由于我國不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系，導致我國在面臨一些證券市場違法違規(guī)行為時無計可施；另一方面，我國現(xiàn)有的證券市場法律法規(guī)過于抽象，缺乏具體的操作措施，導致在監(jiān)管中無法做到“有章可循”。再者，我國現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責任的配制嚴重失衡，過分強調行政責任和刑事責任，而忽視了民事責任，導致投資者的損失在事實上得不到補償。以2005年新修訂的《證券法》為例，該法規(guī)涉及法律責任的條款有48條，其中有42條直接規(guī)定了行政責任，而涉及民事責任的條款只有4條。

2．證券監(jiān)管的行政手段存在的問題

在我國經濟發(fā)展的歷程中，計劃經濟體制的發(fā)展模式曾長久的站在我國經濟發(fā)展的舞臺上，這種政府干預為主的思想在經濟發(fā)展中已根深蒂固，監(jiān)管者法律意識淡薄，最終導致政府不敢也不想過多放手于證券市場。因此在我國證券市場的監(jiān)管中，市場的自我調節(jié)作用被弱化。

3．證券監(jiān)管的經濟手段存在的問題

對于證券監(jiān)管的經濟手段，無論是我國的法律規(guī)定還是在實際的操作過程中均有體現(xiàn)，只不過這種經濟的監(jiān)管手段過于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經濟獎勵的監(jiān)督管理作用。我國證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經濟制裁，而對于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績的上市公司，卻忽視了用經濟獎勵手段鼓勵其守法守規(guī)行為。

二、完善我國證券市場監(jiān)管法律制度

(一)監(jiān)管者的法律完善

I．證監(jiān)會地位的法律完善

我國《證券法》首先應重塑中國證監(jiān)會的權威形象，用法律規(guī)定增強其獨立性，明確界定中國證監(jiān)會獨立的監(jiān)督管理權。政府應將維護證券市場發(fā)展的任務從證監(jiān)會的工作目標中剝離出去，將證監(jiān)會獨立出來，作為一個獨立的行政執(zhí)法委員會。同時我國《證券法》應明確界定證監(jiān)會在現(xiàn)行法律框架內實施監(jiān)管權力的獨立范圍，并對地方政府對證監(jiān)會的不合理的干預行為在法律上做出相應規(guī)制。這樣，一方面利于樹立中國證監(jiān)會的法律權威，增強其監(jiān)管的獨立性，另一方面也利于監(jiān)管主體之間合理分工和協(xié)調，提高監(jiān)管效率。

2．證券業(yè)自律組織監(jiān)管權的法律完善

《證券法》對證券業(yè)自律組織的簡簡單單的幾條規(guī)定并未確立其在證券市場監(jiān)管中的輔助地位，我國應學習英美等發(fā)達國家的監(jiān)管體制，對證券業(yè)自律組織重視起來。應制定一部與《證券法》相配套的《證券業(yè)自律組織法》，其中明確界定證券業(yè)自律組織在證券市場中的監(jiān)管權范圍，確定其輔助監(jiān)管的地位以及獨立的監(jiān)管權力；在法律上規(guī)定政府和證監(jiān)會對證券業(yè)自律組織的有限干預，并嚴格規(guī)定干預的程序；在法律上完善證券業(yè)自律組織的各項人事任免、自律規(guī)則等，使其擺脫政府對其監(jiān)管權的干預，提高證券業(yè)自律組織的管理水平，真正走上規(guī)范化發(fā)展的道路，以利于我國證券業(yè)市場自我調節(jié)作用的發(fā)揮以及與國際證券市場的接軌。

3．監(jiān)管者自我監(jiān)管的法律完善

對證券市場中的監(jiān)管者必須加強監(jiān)督約束：我國相關法律要嚴格規(guī)定監(jiān)管的程序，使其法制化，要求監(jiān)管者依法行政；通過法律法規(guī)，我們可以從正面角度利用監(jiān)管者經濟人的一面，一方面改變我國證監(jiān)會及其分支機構從事證券監(jiān)管的管理者的終身雇傭制，建立監(jiān)管機構同管理者的勞動用工解聘制度，采取懲罰和激勵機制，另一方面落實量化定額的激勵相容的考核制度；在法律上明確建立公開聽證制度的相關內容，使相關利益主體參與其中，對監(jiān)管者形成約束，增加監(jiān)管的透明度；還可以通過法律開辟非政府的證券監(jiān)管機構對監(jiān)管者業(yè)績的評價機制，來作為監(jiān)管機構人事考核的重要依據(jù)。

(二)被監(jiān)管者的法律完善

1．上市公司治理的法律完善

面對我國上市公司的股權結構、治理機制出現(xiàn)的問題，我們應當以完善上市公司的權力制衡為中心的法人治理結構為目標。一方面在產權明晰的基礎上減少國有股的股份數(shù)額，改變國有股“一股獨大”的不合理的股權結構；另一方面制定和完善能夠使獨立董事發(fā)揮作用的法律環(huán)境，并在其內部建立一種控制權、指揮權與監(jiān)督權的合理制衡的機制，把充分發(fā)揮董事會在公司治理結構中的積極作用作為改革和完善我國公司治理結構的突破口和主攻方向。

2．中介機構治理的法律完善

我國證券市場中的中介機構同上市公司一樣，在面對我國的經濟發(fā)展的歷史和國情時也有股權結構、治理機制的問題。除此之外，在其日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范、經濟信用等方面也存在很多缺陷。我們應當以優(yōu)化中介機構的股權結構、完善中介機構的法人治理結構為根本目標，一方面在法津上提高違法者成本，加大對違法違規(guī)的中介機構及相關人員的處罰力度：不僅要追究法人責任，還要追究直接責任人、相關責任人的經濟乃至刑事的責任。另一方面在法律上加大對中介機構的信用的管理規(guī)定，使中介機構建立起嚴格的信用擔保制度。

3．有關投資者投資的法律完善

我國相關法律應確立培育理性投資者的制度：首先在法律上確立問責機制，將培育理性投資的工作納入日常管理中，投資者投資出問題，誰應對此負責，法律應有明確答案。其次，實施長期的風險教育戰(zhàn)略，向投資者進行“股市有風險，投資需謹慎”的思想灌輸。另外，還要建立股價波動與經濟波動的分析體系，引導投資者理性預期。投資者對未來經濟的預期是決定股價波動的重要因素，投資者應以過去的經濟信念為條件對未來經濟作出預期，從而確定自己的投資策略。

(三)監(jiān)管手段的法律完善

1．證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的完善

我國證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系雖然已經日漸完善，形成了以《證券法》和《公司法》為中心的包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個層次的法律法規(guī)體系，但我國證券監(jiān)管法律法規(guī)體系無論從總體上還是細節(jié)部分都存在諸多漏洞和不足。面對21世紀的法治世界，證券監(jiān)管法律法規(guī)在對證券監(jiān)管中的作用不言而語，我們仍需加強對證券監(jiān)管法律法規(guī)體系的重視與完善。要加快出臺《證券法》的實施細則，以便細化法律條款，增強法律的可操作性，并填補一些《證券法》無法監(jiān)管的空白；制定與《證券法》相配套的監(jiān)管證券的上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)的相關法律法規(guī)，如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽評價法》等等；進一步完善法律責任制度，使其在我國證券市場中發(fā)揮基礎作用，彌補投資者所遭受的損害，保護投資者利益。

2．證券監(jiān)管行政手段的法律完善

政府對證券市場的過度干預，與市場經濟發(fā)展的基本原理是相違背的，不利于證券市場的健康、快速發(fā)展。因此要完善我國證券市場的監(jiān)管手段，正確處理好證券監(jiān)管同市場機制的關系，深化市場經濟的觀念，減少政府對市場的干涉。盡量以市場化的監(jiān)管方式和經濟、法律手段代替過去的政府指令和政策干預，在法律上明確界定行政干預的范圍和程序等內容，使政府嚴格依法監(jiān)管，并從法律上體現(xiàn)證券監(jiān)管從“官本位”向“市場本位”轉化的思想。

3．證券監(jiān)管其他手段的法律完善

證券監(jiān)管除了法律手段和行政手段外，還有經濟手段、輿論手段等等。對于經濟手段前面也有所提及，證券監(jiān)管中的每個主體都是經濟人，我們利用其正面的作用，可以發(fā)揮經濟手段不可替代的潛能，如對于監(jiān)管機構的管理者建立違法違規(guī)的懲罰機制和監(jiān)管效率的考核獎勵機制等，促進監(jiān)管者依法監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。在法律上對新聞媒體進行授權，除了原則性規(guī)定外，更應注重一些實施細則，從而便于輿論監(jiān)督的操作和法律保護，使輿論監(jiān)督制度化、規(guī)法化、程序化，保障其充分發(fā)揮作用。

篇5

關鍵詞：公安；交通管理；非現(xiàn)場執(zhí)法；監(jiān)管模式

隨著我國社會的交通需求不斷發(fā)展，機動車駕駛人的保有量日益增加，所以導致了交通安全事故與違法行為逐漸增長。以前的交通民警一般都是在現(xiàn)場糾正駕駛人的違法行為，然而這種方式己經不能夠達到目前交管理模式的需求，在這種情況下，現(xiàn)代科技方法給非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管系統(tǒng)提供了便捷，而且很快就發(fā)展成了國際交通管理手段，因為我國目前使用非現(xiàn)場執(zhí)法的管理模式正處于發(fā)展階段。由于這是一種新型的公安交通執(zhí)法手段，所以在非現(xiàn)場執(zhí)法的實際過程中，依舊還有一些缺點與問題[1]。依據(jù)相關資料表明，要對非現(xiàn)場執(zhí)法的管理工作進一步的研究，并完善相關思路與措施，從而促進交通管理工作的健康發(fā)展與進步。在我國的交通監(jiān)管工作中，非現(xiàn)場執(zhí)法主要是通過應用計算機軟件保障、執(zhí)法人員的素質和執(zhí)法技術硬件建設來健全的監(jiān)管模式，使公安交通的管理更有秩序性和科學性。

一、公安管理非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管模式

非現(xiàn)場執(zhí)法指的是公安支持交通監(jiān)管部門裝置一些電子設備，來監(jiān)控駕駛人的違法行為以及采集機動車違法行駛的證據(jù)[2]。比如，超速和闖紅燈等不遵守交通法規(guī)的行為。對當事人的非現(xiàn)場違法處置的可分兩種，一種是替代實際駕駛人的駕駛者，另一種是機動車的所屬者，在違法時，如果不能確定機動車的實際歸屬者，那么這種情況就不能視為違法行為，不計分。由于每個地方的公安交通監(jiān)管部門對于記分處罰十分重視，而對于這處理方式，往往會出現(xiàn)“買賣”的現(xiàn)象。公安交通監(jiān)管部門的綜合應用平臺是2012年公安部對交通管理的信息系統(tǒng)進行了大整合，修改并制定了總體的規(guī)定以及配套數(shù)據(jù)標準。全方位對信息系統(tǒng)進行規(guī)范化，健全并標準數(shù)據(jù)的采集，統(tǒng)一信息系統(tǒng)、整合代碼標準，確保數(shù)據(jù)采集質量。實行配套的系統(tǒng)進行監(jiān)管與使用標準，改善系統(tǒng)運行質量、使系統(tǒng)流程更加規(guī)范有序。公安部規(guī)定全國統(tǒng)一的使用綜合應用平臺計算機軟件。整理每個交通管理模式的業(yè)務軟件，建立使用綜合應用平臺軟件，促進交通監(jiān)管部門在警力管理、業(yè)務審核、監(jiān)督管理、執(zhí)法辦案、查詢信息、整合資料、服務人民、警務信息管理等方面的發(fā)展，使非現(xiàn)場執(zhí)法更快捷和高效[3]。此平臺是處置一切非現(xiàn)場違法數(shù)據(jù)根本來源，是綜合性的非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管模式。

二、非現(xiàn)場執(zhí)法的監(jiān)管流程

可以把非現(xiàn)場管理業(yè)務的流程分為處理前管理以及處理后管理，前者主要包含了機動車當事人在非現(xiàn)場時所采取的數(shù)據(jù)信息與審核情況，從而來確定是否對當事人實行非現(xiàn)場的處置方法。后者指的是對于已經處理過數(shù)據(jù)，聯(lián)系實際情況，在業(yè)務異常知識的累積經驗中，對異常業(yè)務的可能性，進行分析整理挖掘，進而確定嫌疑人的黑名單，限制非現(xiàn)場處置。

三、非現(xiàn)場執(zhí)法管理模式的實現(xiàn)

針對非現(xiàn)場執(zhí)法工作規(guī)范，在采取信息的過程中，主要是對當事人的駕駛證處理、現(xiàn)場照片信息，機動車式樣標志信息，客貨運企業(yè)資質信息以及機動車的行駛證件等進行核實。攝像頭可以隨機的對焦、尋邊，靈活切換，審核信息，取得該天管理部門和下級部門對用戶的信息采集待審核非現(xiàn)場監(jiān)管處理，最后對獲取人審核的信息進行登記[4]。并且在計算機頁面進行自動獲取功能，認真審核監(jiān)管，得到采集數(shù)據(jù)的具體情況，可以使用鼠標讓照片上的影像信息提放大，使用戶核對更便捷，非現(xiàn)場監(jiān)管體系和綜合平臺相結合，采取了該平臺的數(shù)據(jù)作為控制體系，增加與之有關的參數(shù)，對用戶進行限制非現(xiàn)場處理方法，利用電子監(jiān)視的功能對沒有在非現(xiàn)場的監(jiān)管系統(tǒng)獲取信息的駕駛者將不能被記錄。通過此平臺管理經驗，明確了非工作時間計分處理，清分人員，外地駕駛人處理等各種根據(jù)處理過的信息有異常，就會自動開啟預警系統(tǒng)，把異常的數(shù)據(jù)轉遞給業(yè)務預警處，提供實時排查。綜上所述，綜合應用平臺是全國統(tǒng)一應用的，是非現(xiàn)場違法信息處理的唯一途徑。為了創(chuàng)設統(tǒng)一合理的非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管模式奠定了基礎。推行了一種處理前管理和處理后的異常預警模式相銜接的方法，高效處理不符合制度的非現(xiàn)場業(yè)務，主動找出實施“買賣”行為的嫌疑駕駛者。此模式在重慶、廣州等地全面開啟，震懾了非現(xiàn)場處理的所有過程，提高了非現(xiàn)場執(zhí)法的公正公平[5]。緊接著，就實現(xiàn)非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管而言，在目前的基礎上再深入探索。挖掘出更多有力的數(shù)據(jù)模型，利用數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)嫌疑者信息。采用數(shù)據(jù)流式進行系統(tǒng)處理技術，及時發(fā)現(xiàn)弄虛作假的現(xiàn)象，及時提高預警，及時攔截違法業(yè)務辦理，實現(xiàn)并推行非現(xiàn)場執(zhí)法監(jiān)管模式。

參考文獻：

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[3]劉寶華.淺談公路超限超載治理新模式——非現(xiàn)場執(zhí)法[J].工程技術:文摘版,2016,26(7):00272-00272.

篇6

為促進我市房地產市場平穩(wěn)健康發(fā)展，著力解決城鎮(zhèn)居民住房問題，依據(jù)《國務院辦公廳關于進一步做好房地產市場調控工作有關問題的通知》（〔〕1號）和省政府、省建設廳有關文件精神，結合我市實際，現(xiàn)就有關問題通知如下：

一、各縣（市、區(qū)）政府、市政府有關部門要充分認識促進房地產市場健康平穩(wěn)發(fā)展的重要性。認真貫徹落實國家各項房地產調控政策，加強房地產市場監(jiān)測和專題分析研究，合理確定我市年度新建住房價格控制目標。根據(jù)我市年經濟發(fā)展目標和我省新建住房價格控制目標的具體要求，確定我市年新建住房價格漲幅控制在9%以內。新建住房價格以統(tǒng)計部門統(tǒng)計、的數(shù)據(jù)為依據(jù)。

二、建立部門聯(lián)動機制，加強房地產市場監(jiān)管。各縣（市、區(qū)）人民政府、市政府有關部門要切實承擔調控房地產市場和穩(wěn)定房價的責任，明確問責機制，確保完成全年的調控任務。要完善工作機制，建立由住房城鄉(xiāng)建設、監(jiān)察、國土、規(guī)劃、財政、稅務、發(fā)改（物價）、公安、統(tǒng)計、工商、金融等部門組成的聯(lián)席會議制度，明確責任，互通信息，形成調控合力。

三、加大保障性住房工程建設力度。認真貫徹落實國家和省關于大規(guī)模開展保障性安居工程建設的決策部署和有關政策要求，落實工作責任，強化監(jiān)督檢查，確保完成年我省下達的市保障性住房新開工建設任務。多渠道籌措資金，嚴格按照國務院規(guī)定的土地凈收益10％計提專項用于保障房建設。加快建立和完善公共租賃住房保障制度。鼓勵社會資金參與公共租賃住房的建設，采取政府直接投資、開發(fā)商與政府合作開發(fā)建設、項目法人招標建設以及由企業(yè)提供自有土地建設等模式，通過新建、改建、購買、長期租賃等方式，多渠道籌集保障性住房房源，加大保障性住房建設力度和加快房源供應速度。

四、強化對商品房預（銷）售監(jiān)管。加強商品房銷售信息公示，堅決遏制捂盤惜售、哄抬房價等違規(guī)行為。密切關注市場的變化情況，出現(xiàn)房價異動的區(qū)域、項目，可暫停預售予以抑制。

五、嚴格執(zhí)行差別化住房信貸政策。對貸款購買第二套住房的家庭，嚴格執(zhí)行首付款比例不低于60％，貸款利率不低于基準利率的1.1倍。

六、嚴格執(zhí)行相關稅收政策，加強稅收征管，合理引導消費需求。按照財政部、國家稅務總局、住房和城鄉(xiāng)建設部《關于調整房地產交易環(huán)節(jié)契稅個人所得稅優(yōu)惠政策的通知》（財稅〔2010〕90號）規(guī)定，嚴格執(zhí)行房地產交易環(huán)節(jié)契稅個人所得稅政策；按照財政部、國家稅務總局《關于調整個人住房轉讓營業(yè)稅政策的通知》（財稅〔〕12號）規(guī)定，對個人購買住房不足5年轉手交易的，按銷售收入全額征稅；加強對土地增值稅征管情況的監(jiān)督檢查，重點對定價明顯超過周邊房價水平的房地產開發(fā)項目，進行土地增值稅清算和稽查。加大房地產估價市場監(jiān)管和存量房交易稅收征管工作力度，堅決堵塞稅收漏洞，嚴格執(zhí)行個人轉讓房地產所得稅征收政策。

七、發(fā)改（物價）部門要加強對商品住宅的價格監(jiān)管，嚴格落實國家發(fā)改委下發(fā)的《商品房銷售明碼標價規(guī)定》（發(fā)改價檢〔〕548號）的通知要求，嚴格執(zhí)行“一房一標價”的規(guī)定。已取得預售許可的房地產開發(fā)企業(yè)，要在規(guī)定時間內一次性公開全部房源，嚴格按照申報價格，明碼標價對外銷售。

八、加快建立和完善個人住房信息系統(tǒng)，為掌握居民購房情況，執(zhí)行限購政策以及依法征稅提供依據(jù)。

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2018年，我局按照國家局和省委、省政府統(tǒng)一部署，全面強化法規(guī)制度建設，深入開展“七五”普法，落實“雙隨機一公開”監(jiān)管機制和“放管服”改革任務，全面提升依法監(jiān)管行政水平。主要工作亮點如下：

一、全面實現(xiàn)“四辦”改革要求

全面推行一網辦、一窗辦、簡化辦、馬上辦“四辦”措施，探索實行“上門辦、現(xiàn)場辦”，制定下發(fā)了《甘肅省食品**監(jiān)管“放管服”改革重點任務實施方案》，多次召開專題會議傳達“放管服”改革工作精神，研究解決“放管服”改革中的突出問題。2018年，我局70項政務服務事項全部依托甘肅省政務服務網在線辦理，在省直部門率先實現(xiàn)了辦事事項100%“一窗辦”和“最多跑一次”，基本實現(xiàn)“不見面審批”，并持續(xù)向“最好一次都不跑”目標邁進。在“四辦”的基礎上，部分增加了“現(xiàn)場辦、上門辦”服務，形成“零跑路”審批模式和“4+2”服務品牌。同時將行政許可、行政處罰和質量抽檢數(shù)據(jù)納入共享目錄，實現(xiàn)了各級政府部門信息共享。

二、大力激發(fā)公平競爭內在動力

我局持續(xù)清查妨礙市場公平競爭的規(guī)范性文件，先后3次組織規(guī)范性文件清理，共清理規(guī)范性文件119個，廢止23件，宣布失效7件，印發(fā)的規(guī)范性文件全部進行法制和公平競爭審核，均向省政府法制辦予以報備，規(guī)范性文件審查報備率100%，受到政府法制部門到表揚。持續(xù)推進行政審批改革，對7類事項合并進行辦理，5類事項的現(xiàn)場檢查予以合并，取消9類事項的現(xiàn)場核查環(huán)節(jié)，精簡辦事材料116條，清理取消各類證明文件74項，優(yōu)化壓縮審批環(huán)節(jié)144個，辦事時限整體壓縮30.23%。出臺了進一步優(yōu)化審批服務利企便民的23條措施，從放寬市場準入、開辟綠色通道 、取消現(xiàn)場核查、合并現(xiàn)場檢查、精簡辦事材料、壓縮審批時限等方面實施具體舉措，努力破除阻止企業(yè)公平競爭的政策限制。

三、著力構筑**監(jiān)管法治思維

全面貫徹落實《黨政主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責規(guī)定》，突出關鍵少數(shù)，強化領導干部學法，通過網絡學法、脫產培訓，案件聽證會、案審會等形式以案學法、以案釋法，領導干部法律素養(yǎng)和運用法律解決問題的能力不斷增強。制定印發(fā)《甘肅省食品**監(jiān)督管理局關于實行“誰執(zhí)法誰普法”普法責任制的實施意見》和《2018年法治宣傳教育工作考評細則》等，對31項任務目標進行責任分工并逐項落實，干部考核增加“誰執(zhí)法誰普法”“誰服務誰普法”普法責任制落實內容，有力形成**監(jiān)管領域“辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法”的良好法治環(huán)境。深化“互聯(lián)網+**普法”方式，開辟“甘肅**監(jiān)管·法行天下”專欄，形成全維普法全體參與的新態(tài)勢。

篇8

一、解決政府機構市場監(jiān)管中法律問題的建議

（一）改革政府監(jiān)管方式

作為政府監(jiān)管機構，應從掌握股指期貨市場發(fā)展規(guī)律入手，充分運用法律手段，在保證有效控制股指期貨市場風險的基礎上，盡可能促進股指期貨市場快速發(fā)展。具體而言，可以從以下幾方面著手：

首先，政府應在市場發(fā)展相對成熟后逐步取消一些行政限制性條款。比如禁止期貨公司自營；國有企業(yè)投資期貨要嚴格遵循套期保值等。

其次，要加強期貨產品上市的系統(tǒng)性。股指期貨作為一種金融期貨新品種，與外匯期貨、國債期貨屬于同一家庭成員，而不同的期貨品種主管部門也各有不同，所以作為政府監(jiān)管機構應做好各期貨主管部門間的協(xié)調工作，確保各期貨品種上市具有系統(tǒng)性，防止部門間出現(xiàn)權力之爭。

最后，政府機構應通過完善期貨法規(guī)來實現(xiàn)對股指期貨市場的有效監(jiān)管。行政審批雖然在股指期貨發(fā)展初期，對穩(wěn)定市場起到了不可替代的作用，但是隨著股指期貨市場的不斷發(fā)展，政府監(jiān)管機構應該通過法律手段來不斷取代行政手段，從而實現(xiàn)對股指期貨市場的高效監(jiān)管。

（二）改革期貨上市品種審批制度

為解決股指期貨新品種上市審批程序冗繁的問題，應積極改革上市品種審批制度。2007年修訂后的《期貨交易管理條例》第十三條對過去審批制度有了很大的突破，通過行政法規(guī)的形式，將品種上市審批權賦予中國證監(jiān)會，開始實施“一站式”管理

模式[1]。但是，這個“一站式”管理模式是附條件的，那就是中國證監(jiān)會必須征求相關部委的意見。問題是在實際操作過程中，只要有一個部委提出反對意見，該品種上市過程就會受阻。因此改革上市品種審批制度，是提高股指期貨市場化程度的必由之路。具體而言，可以分兩步走：第一步，實行證監(jiān)會內部的核準制。核準制是股指期貨市場監(jiān)管法制化的標志。具體做法是，將上市期貨品種的核準權交給證監(jiān)會下設的期貨品種審查委員會。期貨品種審查委員會通過組織專家對品種進行實質審查，從而得出是否核準上市的書面決定，并通知申請人；第二步，股指期貨市場高度發(fā)達后的注冊制。在股指期貨市場發(fā)展到一定程度后，可以把上市新品種的權利交給期貨交易所，但是必須要求交易所依照相關規(guī)定將新品種相關文件完整、及時地在國務院期貨監(jiān)督管理部門備案并注冊，只要符合相關規(guī)定和程序要求，國務院期貨監(jiān)督管理部門不得拒絕申請品種上市。

（三）建立專門的期貨交易監(jiān)管委員會

政府監(jiān)管機構有效性較差，直接導致股指期貨市場監(jiān)管過程中出現(xiàn)真空。究其原因，主要還是期貨市場監(jiān)管的體制不健全造成的。從期貨監(jiān)管體制發(fā)展歷程來說，中國證監(jiān)會承擔監(jiān)管證券市場和期貨市場的雙重任務明顯是不科學的，原因如下：首先，證券和期貨在市場結構、交易方式、風險管理等方面存在著諸多差異，依靠證監(jiān)會對兩個市場實施監(jiān)管，效果肯定會打折扣；其次，證券市場相對成熟，交易品種多，中國證監(jiān)會事務繁多，力不從心；再次，股指期貨市場剛剛起步，監(jiān)管程序有待進一步探索，更需要監(jiān)管機構下功夫去研究。最后，從世界范圍來看，實行證監(jiān)會統(tǒng)一監(jiān)管模式的國家往往是證券市場相對簡單，而我國明顯不符合。

《期貨交易條例》在2007年修訂后，將監(jiān)管部門規(guī)定為期貨監(jiān)督管理機構，這表明了今后期貨監(jiān)督機構將向專職化方向發(fā)展，從而為國務院期貨監(jiān)督委員會即期監(jiān)會的建立奠定基礎。

二、解決交易所一線監(jiān)管中法律問題的建議

（一）賦予期貨交易所更多的一線監(jiān)管職權

鑒于期貨交易所一線監(jiān)管職權過少，自律監(jiān)管明顯不足的問題，在我國未來的《期貨交易法》及其配套行政法規(guī)中，應進一步明確期貨交易所一線監(jiān)管的法律地位，賦予其更多的一線監(jiān)管職權，尤其是一些對控制股指期貨市場風險非常緊急的監(jiān)控措施，比如漲跌停板調整措施、限期平倉、強行平倉、暫停交易等。這樣可以使交易所充分利用其一線監(jiān)管的有利條件，及時對期貨市場進行快速反應，從而有效控制市場風險，實現(xiàn)對期貨市場的有限監(jiān)管。雖然《期貨交易管理條例》賦予了期貨交易所制定違規(guī)辦法和在業(yè)務規(guī)則范圍內查處違規(guī)行為的職權，但是目前的法律并沒有將期貨交易所的監(jiān)管職權與期貨監(jiān)督管理機構的監(jiān)管職權進行明確界定，這也是在未來的立法中應進一步明確的。

（二）在立法中進一步明確交易所的獨立法人地位

公司制交易所治理結構不足的問題是交易所不能正常發(fā)揮其監(jiān)管職能的瓶頸。針對這一問題，筆者認為可以從以下幾方面努力：首先，通過期貨立法或由最高院出臺專門的司法解釋進一步明確期貨交易所的獨立法人地位，使得期貨交易所可以成為《公司法》的真正適用對象，進而成為一個真正的獨立法人；其次，把公司制交易所真正的股份化。股份制期貨交易所應該嚴格按照《公司法》的相關規(guī)定運作，股東大會是交易所的權力機構，對交易所的重大事項有決策權。董事會由股東大會選舉產生，交易所高管人員由董事會負責選任。設立監(jiān)事會，監(jiān)事分別由會員代表、交易所職工代表和期貨監(jiān)督管理機構委派人員組成。只有這樣交易所才能真正代表股東利益，即交易所會員利益。最后，對于已經掛牌的公司制期貨交易所來說，則是要在明確其獨立的法人地位的基礎上，使其在章程修改、人事任免上具有獨立性。同時，在審核批準會員資格、處理交易會員的違法活動、制定和實行保證金和儲備金制度、在金融交易合約上市、市場信息、監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫等具體業(yè)務方面給予更大的自。

（三）處理好交易所非營利性與商業(yè)利益的關系

在我國期貨市場現(xiàn)有發(fā)展狀況下，堅持期貨交易所的非營利性是必要的。在期貨市場相關法律法規(guī)尚未健全，市場監(jiān)管體制有待完善的背景下，不應賦予交易所盈利性質。但是，我們又必須看到期貨交易所是法人，其代表的是股東或會員利益，這就不可避免地存在營利性。因此，處理好期貨交易所非營利性與商業(yè)利益的關系就顯得格外重要。筆者認為，可以通過期貨相關法律法規(guī)，在交易所的內部管理結構上，將交易所的商業(yè)活動和市場監(jiān)管職能相互獨立，并在交易所內部設置非營利性與商業(yè)利益的沖突監(jiān)管機制，并受期貨監(jiān)督管理機構和公司董事會的雙重領導。當交易所的非營利性與商業(yè)利益發(fā)生沖突時，沖突監(jiān)管機制可以向董事會提出改正建議，情況嚴重的，可以向證監(jiān)會或期貨監(jiān)督管理機構報告，由政府監(jiān)管機構直接追究相關部門的法律責任。

注釋：

[1]《期貨交易管理條例》（2007年4月15日起施行）第十三條第一款：“期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）制定或修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或恢復交易品種；（三）上市、修改或者終止合約；（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項?！?/p>

參考文獻：

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關鍵詞：沙層地質；人工挖掘；頂管；施工

0 引言

目前，隨著城市的不斷擴張，各種地下燃氣管道、雨污水管道、電力及通訊管道等市政管網工程在下穿城市建構筑物及道路時都將用到頂管施工技術。但是當遇有沙層的地質條件時，如果采用普通的敞開式人工挖掘頂管施工，很容易引起涌沙、洞內坍塌、沉降過大以致周邊管線破壞、甚至造成地面塌陷而中斷交通等情況，將無法保證地上結構物的安全，造成施工安全事故；如果采用封閉式的平衡類頂管方案，則施工工藝復雜，專業(yè)技術性強，造價成本較高。

1 施工工藝原理

在頂管未頂進之前，先采用地面注漿的方式，將擬要穿越的管體周圍沙層進行注漿固結，使沙層與水泥漿成為整體的膠結體，依靠膠結體一定的自穩(wěn)能力，再進行人工挖掘頂管施工。

頂管施工先采用人工開挖、倒掛壁支護的方法，完成工作井和接收井的施工；然后在工作井內安設頂進設備和混凝土管道，通過人工在管道內前端進行土方開挖，再利用千斤頂頂力將混凝土管道頂入前方，如此不斷循環(huán)，最終完成整個混凝土管道的施工。

2 地面預注漿施工

2.1 地下管線勘查

由于頂管施工一般位于城區(qū)，地下管線及構筑物密集。在開始施工前一定要對管徑穿越以及工作坑、接收坑開挖等施工區(qū)域進行地下徹底勘查，查明地下管線及構筑物具置，并在地面上做好標記。為地面注漿孔孔位布置提供依據(jù)，以及后續(xù)頂進施工及開挖提供安全保障。必要時應挖工作探坑以確認管線位置。

2.2 固結范圍與孔位布置

2.2.1 確定固結范圍

注漿固結范圍與孔位布置密切相關。注漿固結范圍以工作管為中心，對管體穿越路徑及四周均進行注漿加固。

具體固結范圍：寬度為管徑兩側向外各1000mm范圍內，深度為自工作管底部標高向下500mm處，至工作管頂部標高向上1000mm范圍內。即寬度為：工作管直徑（D）+2000mm，深度為工作管直徑（D）+1500mm。

2.2.2 孔位布置

地面注漿孔位布置，采用縱橫網格型梅花布置?？v向沿管道走向，橫向沿管道寬度布置。豎向成孔至管道底部標高以下500mm處時，開始注漿；注漿采用分段后退式進行，注漿至管道頂部以上1000mm處標高，該孔注漿結束。

為了使注漿范圍不遺漏，其縱橫向孔位間距應小于2倍的漿液擴散半徑，漿液的擴散半徑R可取500～750mm。

縱橫向注漿孔孔位間距均為1000mm，根據(jù)管徑大小橫向布設相應數(shù)量的孔位，縱向孔位按1000mm的孔位間距沿管道走向一直布設。

2.3 注漿壓力及注漿量

2.3.1 注漿壓力

注漿壓力是漿液擴散、填充、密實的動力，其與漿液類型、沙層孔隙發(fā)育程度及其埋深、注漿速度及注漿量等難以確定且多變的因素有關。注漿壓力過大，會使?jié){液造成超擴散，材料消耗及機械損耗大；壓力過小，無法使沙層膠結，起不到固沙的作用。

故注漿壓力應結合以往注漿施工經驗，并通過現(xiàn)場試驗進行確定。根據(jù)計算及現(xiàn)場試驗我們確定的沙層注漿壓力終壓值選定為0.6～0.9 MPa。

2.3.2確定注漿量

漿液注入量的大小，將影響漿液是否能在孔壁及沙層中良好充填、并膠結，是評價注漿效果的重要指標。所以，要有充足的漿液注入量使孔壁周圍及沙層的孔隙填充飽滿，方能達到固沙，防止出現(xiàn)涌沙現(xiàn)象的目的。

漿液注入量是漿液占據(jù)沙層中孔隙的體積，根據(jù)現(xiàn)場沙的孔隙率以及確定的漿液擴散半徑，進行注漿量的估算。

2.4 漿液配置

漿液采用單液水泥漿進行注漿，水泥采用普通硅酸鹽水泥P.O42.5，其凝結速度較快，能快速膠結沙層，施工時間縮短，不影響地面交通。且水泥漿液具有成本低，膠結強度較高，凝結時間可控等優(yōu)點，是較為理想的注漿材料。

其漿液質量比例為，水泥：水=1：1。漿液初凝時間約8h左右，終凝時間為16～18h。

3 人工挖掘頂管施工

3.1 工作井

工作井是頂管施工的工作場所，工作井的施工應根據(jù)設計文件進行布置并施工。

3.2 設置工作井導軌

導軌作用是引導工作管按設計的中心線和坡度頂進，保證工作管在頂入土之前位置正確。導軌采用鋼質材料制作，根據(jù)管材質量選配鋼軌作導軌。

導軌對管道的支承角宜為60°，導軌的高度應保證管中心對準穿墻管中心，其縱坡與管道設計坡度一致。

兩根導軌應直順、平行、等高，導軌安裝牢固。導軌安裝的允許偏差應滿足幾點。

⑴導軌高差允許偏差2mm；

⑵導軌內距允許偏差為±2mm；

⑶中心線允許偏差為3mm；

⑷頂面高程允許偏差為0mm～3mm。

3.3 頂進設備

頂進設備主要包括千斤頂、主站油泵及頂鐵等。千斤頂是頂進施工的主要設備，其型號的選擇應根據(jù)頂管頂力的大小。頂管頂力的計算參照《給排水管道工程施工及驗收規(guī)范》GB50268-2008和《給水排水工程頂管技術規(guī)程》CECS246：2008。

3.4 挖掘頂進

⑴工作管采用鋼承口Ⅲ級鋼筋混凝土管，第一節(jié)工作管即為工具管。

⑵挖掘頂進前首先確保地面至少一節(jié)工作管范圍內已經注漿完畢，且該范圍內的漿液與沙層已經固結。

⑶工作井內設備安裝完畢，并經試運轉確認狀態(tài)良好，即可進行挖掘和頂進。

⑷采用汽車吊將工作管下至導軌上，就位以后，裝好頂鐵，校測管中心和管底標高及接口處是否符合設計要求，合格后進行管內人工挖掘，鑿開穿墻悶板或護壁進行進洞施工。

3.5 測量控制及糾偏

3.5.1 測量控制

⑴頂進過程中應遵循“勤測量、勤糾偏、微糾偏”的原則，來保證頂管頂進方向及高程。

⑵頂進方向控制：采用經緯儀或激光導向儀測量定位頂進方向。

⑶高程控制：在工作坑內引設水準點，將水準儀支設工作井內，來測設管底前端高程。

⑷測量頻次：第一節(jié)工作管頂進時，每頂進50cm/次；正常頂進時，每頂進100cm/次。

3.5.2 頂進糾偏校正

人工挖掘頂管糾偏采用超挖糾偏法及頂木糾偏法。超挖糾偏法，即在工作管偏向的反側適當超挖，而在偏向側則不超挖甚至留坎，形成阻力，使管體在頂進中向阻力小的超挖側偏向，逐漸回到設計位置。

⑴頂進中發(fā)現(xiàn)管位偏差10～15mm左右，應進行糾偏。

⑵糾偏時不可立即將已頂好的管子校正到位，應采用小角度緩慢進行，使管子逐漸復位，不得猛糾硬調或突升突降。

⑶糾偏應在頂進過程中進行，邊頂進邊校正。

3.6 出渣

⑴人工挖掘沙土及膠結的沙塊，采用土斗和人工手推車至工作坑內，配合坑上電動葫蘆，將土斗提升并運至工作坑外臨時堆放位置。

⑵由于工作坑頂部場地狹小，開挖出沙土必須及時外運。

4 結束語

篇10

(征求意見稿)

第一章總則

第一條為促進互聯(lián)網產業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，維護互聯(lián)網信息服務市場公平公正有序的競爭秩序，保護用戶合法權益，鼓勵和保護創(chuàng)新，根據(jù)《中華人民共和國電信條例》和《互聯(lián)網信息服務管理辦法》，制定本辦法。

第二條在中華人民共和國境內從事互聯(lián)網信息服務活動，應當遵守本辦法。

第三條工業(yè)和信息化部負責全國互聯(lián)網信息服務市場秩序監(jiān)督管理。

省、自治區(qū)、直轄市通信管理局在工業(yè)和信息化部的領導下對本行政區(qū)域內的互聯(lián)網信息服務市場秩序監(jiān)督管理。

涉及其他主管部門職責時，工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局應當與相關主管部門聯(lián)動管理。

第四條互聯(lián)網信息服務提供者應當依法從事互聯(lián)網信息服務活動，接受工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局的監(jiān)督管理。

互聯(lián)網信息服務提供者向用戶提品或服務，應當符合法律法規(guī)、相關標準，應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用的原則，不得侵犯用戶的合法權益。

第五條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局處理互聯(lián)網信息服務提供者間的爭議時，應當遵循公平公正、用戶至上、及時協(xié)調、依法處理的原則。

第二章互聯(lián)網信息服務市場行為規(guī)范

第六條互聯(lián)網信息服務提供者在市場活動中，應當自覺遵守法律法規(guī)，遵循商業(yè)道德和行業(yè)自律規(guī)范，公平有序競爭。

互聯(lián)網信息服務提供者在市場活動中不得有下列不正當競爭行為：

(一)捏造、散布虛假事實，或者惡意詆毀競爭對手提供的合法產品或服務，損害競爭對手的商業(yè)信譽或商品聲譽；

(二)無正當理由，擅自對其他經營者提供的合法產品或服務實施不兼容；因非人為因素與已有的其他經營者提供的合法產品或服務不兼容時，未主動向用戶進行客觀提示，或欺騙、誘導用戶做出選擇；

(三)干擾用戶終端上其他經營者提供的合法產品或服務的運行，或者修改其他經營者提供的合法產品或服務的內容，或者攔截其他經營者提供的合法產品或服務的信息；

(四)通過任何方式誤導、欺騙、強迫用戶卸載或關閉其他合法產品或服務；

(五)其他有悖公平競爭的行為。

第七條互聯(lián)網信息服務提供者對其他互聯(lián)網信息服務提供者產品或服務的安全、隱私保護、質量等存在異議的，應提交第三方權威機構進行檢測，不得自行組織測評并測評結果。

第三方權威機構應依據(jù)相關國家標準或行業(yè)標準進行檢測；沒有國家標準或行業(yè)標準的，應組織相關方共同制定具體檢測標準和方法，并及時公布檢測標準和檢測結果。

第三方權威機構的認定方法及檢測事項，另行規(guī)定。

第八條互聯(lián)網信息服務提供者應遵守《電信服務規(guī)范》的有關規(guī)定，不得有下列侵犯用戶合法權益的行為：

(一)無正當理由，單方面拒絕、拖延或中止向用戶提供服務；

(二)以任何方式限定用戶使用其指定業(yè)務或者限制用戶選擇其他經營者依法提供的產品和服務；

(三)利用虛假信息欺騙誤導用戶接受其提供的不公平服務條款或選擇其提供的特定業(yè)務；

(四)其他侵犯用戶知情權、選擇權的行為。

第九條互聯(lián)網信息服務提供者需在用戶終端上進行軟件安裝、運行、升級、卸載等操作的，應向用戶提供明確、清晰、無歧義的提示信息，并征得用戶同意。

互聯(lián)網信息服務提供者不得有下列侵犯用戶合法權益的行為：

(一)未經用戶同意，擅自在用戶終端上安裝、運行、升級、卸載軟件，或以強制、欺騙方式向用戶提供互聯(lián)網信息服務；

(二)未提供通用的卸載方式，或在未受其他軟件影響、人為破壞的情況下，卸載后仍然有可執(zhí)行代碼或其他不必需文件駐留在用戶終端；

(三)未經用戶同意，修改用戶瀏覽器配置或其他重要設置，迫使用戶訪問特定網站，或導致用戶無法正常上網，以及產生其他不良后果；

(四)其他侵犯用戶知情權、選擇權的行為。

第十條互聯(lián)網信息服務客戶端軟件捆綁其他軟件的，應明確提示用戶，由用戶選擇是否安裝或使用，并提供獨立的卸載方式，不得附加任何不合理條件。

第十一條互聯(lián)網信息服務提供者在用戶終端上彈出廣告或其他信息窗口時，應向用戶提供關閉或退出窗口的明顯標識。用戶關閉或退出窗口后，無正當理由，不得再次彈出相同內容的窗口，干擾用戶正常使用。

第十二條互聯(lián)網信息服務提供者應尊重用戶隱私，維護個人信息安全，規(guī)范個人信息處理行為。未經法律法規(guī)的明確授權或用戶的明示同意，互聯(lián)網信息服務提供者不得擅自收集和處理用戶的個人信息。如確需收集和處理用戶身份、行為等個人信息，收集的個人信息應與所提供服務直接相關，并明確告知用戶所收集和處理信息的內容和用途，不得超越服務范圍收集個人信息。除法律另有規(guī)定外，任何組織或個人不得以任何理由向第三方提供用戶個人信息。

發(fā)生用戶個人信息泄露情況時，相關互聯(lián)網信息服務提供者應立即報告工業(yè)和信息化部及相關省、自治區(qū)、直轄市通信管理局，積極配合政府主管部門進行調查，不得以任何形式擅自未經證實的信息。

第十三條互聯(lián)網信息服務提供者對用戶信息依法承擔保密義務，應加強系統(tǒng)安全保護，實施嚴格的保密措施。除法律另有規(guī)定外，任何組織或個人不得以任何理由對用戶信息內容進行檢查。

第十四條互聯(lián)網信息服務提供者應確保用戶數(shù)據(jù)內容(如文字、圖片、音視頻等)的安全性，保障用戶對自行提供數(shù)據(jù)的修改、刪除等權利，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

互聯(lián)網信息服務提供者不得有下列行為：

(一)無正當理由擅自修改或刪除用戶數(shù)據(jù)；

(二)未經用戶同意，擅自向第三方提供用戶數(shù)據(jù)；

(三)擅自或假借用戶名義，或者欺騙、誘導用戶進行數(shù)據(jù)轉移。

第三章互聯(lián)網信息服務爭議處理機制

第十五條互聯(lián)網信息服務提供者之間發(fā)生服務爭議時，應遵守用戶至上、互相尊重、平等理智、友好協(xié)商的原則，在國家法律法規(guī)允許的框架內，通過企業(yè)協(xié)商、行業(yè)組織調解、政府協(xié)調處理以及司法程序等途徑妥善解決，不得損害用戶合法權益，不得惡意詆毀競爭對手。

用戶與互聯(lián)網信息服務提供商之間發(fā)生服務爭議時，用戶可向全國電信用戶申訴受理中心和省、自治區(qū)、直轄市電信用戶申訴受理機構提出申訴，申訴受理機構依法按照《電信用戶申訴處理暫行辦法》處理。

第十六條互聯(lián)網行業(yè)組織制訂并實施行業(yè)自律規(guī)范，倡導企業(yè)遵守商業(yè)道德，推動企業(yè)間理性競爭與協(xié)同合作。

互聯(lián)網行業(yè)組織設立爭議調解機構，在互聯(lián)網信息服務企業(yè)發(fā)生糾紛時，要求企業(yè)遵守行業(yè)自律規(guī)范和商業(yè)道德，尊重用戶權益，并從促進行業(yè)發(fā)展的角度進行調解。

第十七條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局通過日常監(jiān)測與協(xié)調處理機制及時解決相關爭議，并建立服務爭議的通報渠道與研判機制。

工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局建立服務爭議的應急處理機制，對社會影響嚴重的事件，立即啟動協(xié)調和處理機制。

第十八條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局在對爭議雙方進行協(xié)調時，應遵循有利于促進互聯(lián)網產業(yè)健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展，有利于保護互聯(lián)網用戶合法權益，有利于維護公平公正有序的市場競爭秩序，有利于鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的原則，公平、公正、客觀地提出協(xié)調意見。

協(xié)調意見做出后，爭議雙方應當在協(xié)調意見規(guī)定的時限內自覺履行。

第十九條爭議雙方在工業(yè)和信息化部或省、自治區(qū)、直轄市通信管理局提出協(xié)調處理意見前，可以自行達成和解，并向相應的電信管理機構備案。

第二十條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局在協(xié)調處理過程中，或者電信管理機構在申訴處理過程中，可根據(jù)需要選擇經國家認可的第三方機構依據(jù)相關標準進行技術鑒定，或組織經濟、法律、技術專家進行論證，并根據(jù)專家論證結果研究處理意見。

第二十一條互聯(lián)網信息服務提供者之間發(fā)生爭議，且其爭議行為可能影響安全管理措施的，應立即向工業(yè)和信息化部或省、自治區(qū)、直轄市通信管理局報告。

工業(yè)和信息化部或省、自治區(qū)、直轄市通信管理局組織專家和第三方權威機構對爭議造成的影響進行評估，如確實會造成安全管理措施失效或造成惡劣社會影響的，互聯(lián)網信息服務提供者應立即擱置爭議，確保安全管理措施的有效落實。

第二十二條工業(yè)和信息化部和省、自治區(qū)、直轄市通信管理局工作人員在互聯(lián)網信息服務服務爭議處理活動中，嚴禁徇私舞弊、收受賄賂、濫用職權、泄露秘密，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚未構成犯罪的，依法給予行政處分。

第四章罰則

第二十三條違反本辦法第六條、第七條規(guī)定的，由省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構依據(jù)職權責令改正，處10萬以上100萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

第二十四條違反本辦法第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條規(guī)定的，由省、自治區(qū)、直轄市電信管理機構責令改正，并向用戶賠禮道歉，賠償用戶損失；拒不改正并賠禮道歉、賠償損失的，處以警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

第五章附則

第二十五條工業(yè)和信息化部依據(jù)本辦法，結合互聯(lián)網信息服務技術和市場發(fā)展情況，及時制修訂互聯(lián)網信息服務相關標準。

第二十六條各級電信管理機構根據(jù)本辦法和相關標準，加強對互聯(lián)網信息服務的監(jiān)督、監(jiān)測及管理。工業(yè)和信息化部和各省、自治區(qū)、直轄市通信管理局可對互聯(lián)網信息服務市場組織監(jiān)督抽查，并向社會公布抽查結果。