導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇科研項(xiàng)目評(píng)估，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞：科技計(jì)劃；立項(xiàng)評(píng)估；研究

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1671-2064（2017）01-0243-01

科技計(jì)劃是貫徹科技發(fā)展規(guī)劃，配置科技資源的重要手段，是引導(dǎo)、支持全社會(huì)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新和推動(dòng)科技進(jìn)步的一項(xiàng)重要的科技管理工作?？萍加?jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估，是在科技項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)的階段介入，主要是對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)前的必要性和可行性進(jìn)行事先的評(píng)估。選擇科學(xué)的評(píng)估方法對(duì)合理配置科技資源，進(jìn)行有效的科技決策至關(guān)重要。

1 國(guó)內(nèi)外科技評(píng)估方法研究現(xiàn)狀

1.1 國(guó)外科技評(píng)估方法研究現(xiàn)狀

目前，已被世界各國(guó)應(yīng)用的科技評(píng)估方法種類較多，其中主要包括文獻(xiàn)計(jì)量分析法、案例分析法、同行評(píng)議法、回顧分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法、投入產(chǎn)出法等等。

同行評(píng)議是目前在科技評(píng)估中使用最廣泛的方法，對(duì)科技決策具有重要的調(diào)控功能，它主要用于5個(gè)方面：評(píng)審科研項(xiàng)目的申請(qǐng)；評(píng)審科學(xué)出版物；評(píng)定科研成果；評(píng)定學(xué)位與職稱；評(píng)議研究機(jī)構(gòu)的運(yùn)作。雖然同行評(píng)議法使用范圍廣，但具有一定局限性，其結(jié)論具有很強(qiáng)的主觀性，且代表性不強(qiáng)。

文獻(xiàn)計(jì)量分析法是目前常用的方法之一，其主要手段是通過(guò)對(duì)已經(jīng)公開出版的論文、引用頻次及專利計(jì)數(shù)來(lái)進(jìn)行科技評(píng)估。發(fā)達(dá)國(guó)家早在70年代就開始對(duì)專利文獻(xiàn)做大量統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)行評(píng)估與預(yù)測(cè)的工作。這種方法的缺點(diǎn)是如果過(guò)分強(qiáng)調(diào)數(shù)次，就可能產(chǎn)生不良影響，人為地改變文獻(xiàn)被引頻次或者是增加其作品被引用和發(fā)表的機(jī)會(huì)。

層次分析法是目前較為科學(xué)合理、便于實(shí)施的一種確定指標(biāo)權(quán)重的方法，這種方法應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)理論和多目標(biāo)綜合評(píng)價(jià)方法，提出一種層次權(quán)重決策分析方法。它能有效地將半定性、半定量的問題轉(zhuǎn)化為定量計(jì)算問題，體現(xiàn)了人們決策思維的基本特征：分解、判斷、綜合、并以它的簡(jiǎn)潔性、實(shí)用性、適用性和系統(tǒng)性贏得世界各國(guó)普遍采用。但由于建立層次結(jié)構(gòu)和構(gòu)建判斷矩陣的主觀影響較大，使得這種方法的主觀成分增大。

1.2 國(guó)內(nèi)科技評(píng)估方法研究現(xiàn)狀

科技評(píng)估在發(fā)展過(guò)程中形成了一些經(jīng)典的評(píng)估方法，據(jù)對(duì)收集到的文獻(xiàn)材料統(tǒng)計(jì)分析顯示，國(guó)內(nèi)科技評(píng)估方法主要有：

同行評(píng)議。同行評(píng)議指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家來(lái)評(píng)定一項(xiàng)工作的價(jià)值或重要性的機(jī)制。方法主要有通信評(píng)議、小組會(huì)議評(píng)議兩種，都可用于評(píng)估科技成果、科技項(xiàng)目等。

指標(biāo)體系評(píng)估法。指標(biāo)體系評(píng)估法一般都采用量化的方法，通過(guò)科學(xué)的量化手段減少評(píng)估的主觀性，增加評(píng)估的客觀性。同時(shí)要設(shè)計(jì)一個(gè)計(jì)算評(píng)分的數(shù)學(xué)模型，用于處理各指標(biāo)間的關(guān)系。

層次分析法。層次分析法是一種定性定量分析相結(jié)合的決策方法，對(duì)主觀判斷作定量描述，是決策科學(xué)中非常實(shí)用、具有很大發(fā)展前途的一種方法，尤其適用于以多目標(biāo)定性為主的決策。

其他評(píng)估方法?？萍荚u(píng)估在研究發(fā)展的過(guò)程中還形成了人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)分析法、統(tǒng)計(jì)分析法、主成分分析法、動(dòng)態(tài)聚類法、模糊數(shù)學(xué)法、因子分析法、多維標(biāo)度法等重要方法。

2 遼寧省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法研究分析

2.1 遼寧省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法發(fā)展概述

在綜合對(duì)比當(dāng)前我科技評(píng)估主要研究使用的評(píng)價(jià)方法的準(zhǔn)確性、合理性、適應(yīng)性以及評(píng)價(jià)方法使用時(shí)的工作量的基礎(chǔ)上，我省科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估一般采用同行評(píng)議和指標(biāo)體系相結(jié)合的方法。

這種方法是指由從事某領(lǐng)域或接近該領(lǐng)域的專家通過(guò)一組能顯示立項(xiàng)項(xiàng)目與當(dāng)年科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)指南的相符程度、項(xiàng)目的必要性、技術(shù)路線的可行性和創(chuàng)新程度、社會(huì)發(fā)展的可持續(xù)性、市場(chǎng)的前瞻性、科研條件的允許性以及是否有完整齊全的附件佐證材料（如科技查新報(bào)告）等一系列指標(biāo)來(lái)評(píng)定科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)的價(jià)值或重要性的評(píng)價(jià)方法，屬非個(gè)人性決策，是一種由科技共同體來(lái)做出有關(guān)科學(xué)真理性評(píng)價(jià)的制度，遵循了以科學(xué)界內(nèi)部的承認(rèn)為依據(jù)和前提的原則。這種立項(xiàng)評(píng)估方法通過(guò)權(quán)威專家根據(jù)科學(xué)的量化指標(biāo)來(lái)判斷項(xiàng)目的可行性，這樣的評(píng)審方法可以有效的減少評(píng)估的主觀性。

2.2 存在的問題

現(xiàn)有的評(píng)估方法存在諸多缺陷，主要表現(xiàn)在： 評(píng)估專家數(shù)量有限，具有典型的“小樣本”特征，其結(jié)論具有很強(qiáng)的主觀性，且代表性不強(qiáng)，當(dāng)增加評(píng)估專家數(shù)量時(shí)又由于研究方向和觀點(diǎn)的不一致導(dǎo)致評(píng)估結(jié)論難以收斂?？萍柬?xiàng)目一般具有隱含性、超前性、探索性和不可預(yù)知性，再加上評(píng)審專家對(duì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)掌握、理解不可能完全一致，難以給出確切的判斷，導(dǎo)致最終結(jié)論中的等級(jí)評(píng)定含有不完全信息，而目前的評(píng)估方法對(duì)不完全信息難以描述，對(duì)多位專家評(píng)審意見的綜合過(guò)于簡(jiǎn)單，量化信息過(guò)于粗糙。

3 科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估方法的改進(jìn)

科技評(píng)估是科技管理工作的重要組成部分。隨著科技計(jì)劃管理體制改革的不斷深入，科技評(píng)估工作的重要性越發(fā)凸顯，因此，建立符合我省各地市科技發(fā)展實(shí)情的評(píng)估方法尤為重要。這就要求加強(qiáng)對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)定及評(píng)審專家?guī)爝M(jìn)行更加深入的研究。通過(guò)嚴(yán)格的、科學(xué)的科技評(píng)估方法，監(jiān)督、保證科技評(píng)估活動(dòng)健康有序地發(fā)展，真正做到客觀、公平、公正、科學(xué)。結(jié)合我省的省情，并借鑒國(guó)內(nèi)外科技項(xiàng)目的評(píng)估方法，得到以下啟示：

（1）結(jié)合我省各地市科技發(fā)展實(shí)際情況，對(duì)不同計(jì)劃類別的科技項(xiàng)目進(jìn)行分析，建立合理的立項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)體系，能夠合理并且客觀的反映評(píng)估對(duì)象和目的。

（2）對(duì)科技項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估時(shí)，一般都采用專家組按照既定的評(píng)估指標(biāo)打分的方法，這就要求參與該項(xiàng)目的評(píng)估專家要獨(dú)立于委托方，遵循回避原則；在選擇專家時(shí)要從專家?guī)炖锩孢x擇來(lái)自被評(píng)估項(xiàng)目所屬領(lǐng)域的不同地方的權(quán)威專家進(jìn)行評(píng)價(jià)，必要時(shí)還需考慮財(cái)務(wù)類專家和管理類專家，這樣使得專家知識(shí)結(jié)構(gòu)合理化，使得評(píng)估結(jié)果更加可靠可信。

篇2

關(guān)鍵詞： 建筑企業(yè)；科技項(xiàng)目；后評(píng)估

中圖分類號(hào)：[TU-9] 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2012）07-0034-03

0引言

隨著現(xiàn)代高、新、特等建筑物的興起，建筑企業(yè)施工的科技含量越來(lái)越大。在激烈的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，科學(xué)技術(shù)的重要性體現(xiàn)在了建筑企業(yè)的各個(gè)環(huán)節(jié)，一些大的建筑企業(yè)通過(guò)制定科技發(fā)展戰(zhàn)略、投入資金成立技術(shù)中心等方式來(lái)支持企業(yè)的科技項(xiàng)目研發(fā)?？萍柬?xiàng)目逐漸增加，科技項(xiàng)目完成情況及其所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益越來(lái)越受到建筑企業(yè)的重視。尤其隨著我國(guó)科技項(xiàng)目管理體制的日臻完善，對(duì)科技項(xiàng)目的評(píng)估已成為提高項(xiàng)目決策者和管理者的專業(yè)技術(shù)水平、改進(jìn)科技項(xiàng)目決策和管理的重要途徑。

后評(píng)估是科技項(xiàng)目評(píng)估的一項(xiàng)重要內(nèi)容，是在科技項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)一段時(shí)間后項(xiàng)目成果的效益和影響逐步表現(xiàn)出來(lái)的時(shí)候進(jìn)行的，是對(duì)科技項(xiàng)目的目的、執(zhí)行過(guò)程、效益、作用和影響進(jìn)行系統(tǒng)分析與評(píng)估。在科技項(xiàng)目后評(píng)估過(guò)程中，指標(biāo)體系的構(gòu)建是評(píng)估的關(guān)鍵。建筑企業(yè)科技項(xiàng)目主要為應(yīng)用技術(shù)研究，如：超前或儲(chǔ)備性科技研發(fā)項(xiàng)目；新產(chǎn)品、新技術(shù)、新材料、新工藝的研發(fā)項(xiàng)目；技術(shù)成果的推廣應(yīng)用與產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目等。因此，本文所指的科技項(xiàng)目是建筑企業(yè)的應(yīng)用技術(shù)研究。

1建筑企業(yè)的特點(diǎn)

由于建筑產(chǎn)品具有不同于一般商品的技術(shù)及經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，決定了建筑企業(yè)存在許多行業(yè)特征，因此，建筑企業(yè)的科技項(xiàng)目后評(píng)估也應(yīng)結(jié)合建筑企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行。科技項(xiàng)目后評(píng)估中主要考慮建筑企業(yè)的以下幾個(gè)特點(diǎn)：[1]

單件生產(chǎn)、訂貨生產(chǎn)決定了建筑產(chǎn)品具有單件性、多樣性。每個(gè)建筑項(xiàng)目都有其獨(dú)特的用途和功能，形成的外觀、結(jié)構(gòu)、形狀都不盡相同，各具特點(diǎn)。因此每個(gè)建筑產(chǎn)品都有不同的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、造型和裝飾，需要選用不同的材料和設(shè)備構(gòu)成，施工的每一道工序又各不一樣，產(chǎn)品的內(nèi)容隨著工程的不同，其復(fù)雜程度也不相同。

由于是露天作業(yè)且生產(chǎn)周期長(zhǎng)，建筑產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響。建筑產(chǎn)品體積大，施工周期長(zhǎng)，依附于土地，不可移動(dòng)。建筑施工會(huì)對(duì)周邊的環(huán)境、周圍居民造成一定影響，有些環(huán)境影響甚至是長(zhǎng)期的、永久的。因此，建筑業(yè)是對(duì)環(huán)境造成負(fù)面影響比較明顯和突出的行業(yè)。

建筑產(chǎn)品對(duì)能源的消耗性大，節(jié)能是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的關(guān)鍵因素。施工項(xiàng)目的投資額隨項(xiàng)目的不同而不同，少則幾百萬(wàn)，多則上億元，建筑產(chǎn)品需要消耗和長(zhǎng)期占用大量的人力、物力、財(cái)力。建筑產(chǎn)品的這種不動(dòng)產(chǎn)決定了產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)價(jià)值大，如果管理不善，容易造成工料的嚴(yán)重浪費(fèi)，損失巨大。

建筑產(chǎn)品的社會(huì)性，時(shí)代性。一般的工業(yè)產(chǎn)品主要受當(dāng)時(shí)的技術(shù)發(fā)展水平和經(jīng)濟(jì)條件的影響，建筑產(chǎn)品除此之外還受到當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)、政治、文化、風(fēng)俗以及歷史、傳統(tǒng)因素的綜合影響。產(chǎn)品社會(huì)性的特征，也決定了后評(píng)估社會(huì)性、動(dòng)態(tài)性的要求，并且對(duì)產(chǎn)品的環(huán)保需求特征十分明顯。[2]

2科技項(xiàng)目后評(píng)估原則

根據(jù)建筑企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)，設(shè)計(jì)建筑企業(yè)科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)該遵循以下基本原則[3]：

系統(tǒng)性原則。評(píng)估指標(biāo)體系從不同側(cè)面構(gòu)成整體結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出復(fù)雜、相關(guān)、遞進(jìn)的關(guān)系。形成的指標(biāo)體系從系統(tǒng)的角度，能全面地、綜合地反映評(píng)估項(xiàng)目的整體情況。指標(biāo)的主要因素既能反映直接效果又反映間接效果，保證綜合評(píng)估的全面和可信度。

可比性原則。對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的綜合評(píng)估只有通過(guò)科技項(xiàng)目之間、指標(biāo)之間相互比較，才能更充分地體現(xiàn)出來(lái)。而建筑產(chǎn)品又具有單件性、多樣性的特點(diǎn)。因此，必須考慮指標(biāo)之間的可比性和通用性，還要考慮后評(píng)估與前評(píng)估、過(guò)程評(píng)估指標(biāo)之間的可比性。

可行性原則。設(shè)計(jì)指標(biāo)系統(tǒng)既要從理論上注意它的完整性與科學(xué)性，又要注意到它在現(xiàn)實(shí)中的可行性與適用性。所設(shè)計(jì)的指標(biāo)系統(tǒng)應(yīng)該能準(zhǔn)確、可靠、簡(jiǎn)潔地描述評(píng)估對(duì)象和實(shí)現(xiàn)評(píng)估目的。

整體優(yōu)化原則。對(duì)科技項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)也面臨著多目標(biāo)的決策，因此不能用局限性較大的單一指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，而要建立一套各有側(cè)重，又相互聯(lián)系的指標(biāo)系統(tǒng)來(lái)反映科技項(xiàng)目的總體績(jī)效。突出有限目標(biāo)，盡量選擇那些有代表性的綜合指標(biāo)，就是整體優(yōu)化原則的核心。

動(dòng)態(tài)完善原則。對(duì)科技項(xiàng)目的評(píng)估是一項(xiàng)長(zhǎng)期的不斷完善的動(dòng)態(tài)任務(wù)，特別是針對(duì)社會(huì)性較強(qiáng)的建筑行業(yè)。堅(jiān)持動(dòng)態(tài)完善原則，根據(jù)科技項(xiàng)目管理的新要求和科技評(píng)估方法的變化，逐年修訂指標(biāo)系統(tǒng)和權(quán)重系數(shù)，就可能更準(zhǔn)確地反映出各科技項(xiàng)目執(zhí)行的總體績(jī)效，就可以避免因僅僅關(guān)注某一年份的評(píng)價(jià)結(jié)果而出現(xiàn)的偶然性結(jié)果。

3指標(biāo)體系[4][5]

通過(guò)對(duì)建筑企業(yè)的特點(diǎn)分析以及項(xiàng)目后評(píng)估原則分析，得出科技項(xiàng)目所涉及的組織、人員、資金、文檔、科技成果及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容是后評(píng)估的主要內(nèi)容。同時(shí)，建筑企業(yè)科技項(xiàng)目成果有很強(qiáng)的社會(huì)性，社會(huì)效益也是考察重點(diǎn)。因此，建筑企業(yè)科技項(xiàng)目后評(píng)估體系應(yīng)包括：技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、組織管理和人才培養(yǎng)這五個(gè)方面。具體內(nèi)容如下：

3.1 技術(shù)價(jià)值[6]技術(shù)價(jià)值是反映項(xiàng)目成果價(jià)值的重要指標(biāo)，技術(shù)價(jià)值的高低直接影響著成果的應(yīng)用價(jià)值和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的大小。對(duì)應(yīng)用技術(shù)成果而言，其技術(shù)水平的高低又集中體現(xiàn)在其創(chuàng)新程度和達(dá)到的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的先進(jìn)程度上。技術(shù)價(jià)值指標(biāo)體系,主要是技術(shù)先進(jìn)性、創(chuàng)新性、實(shí)用性、市場(chǎng)價(jià)值及應(yīng)用推廣前景、項(xiàng)目成果獎(jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)。

3.1.1 技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)的先進(jìn)性主要從科技成果本身達(dá)到的水平、研究與實(shí)驗(yàn)方法的先進(jìn)性上考察。包括項(xiàng)目起點(diǎn)水平，指項(xiàng)目在該技術(shù)領(lǐng)域的研究起點(diǎn)；技術(shù)指標(biāo)水平，由該指標(biāo)水平需與同類技術(shù)相比較得出；研究與實(shí)驗(yàn)方法先進(jìn)性，指所采用的技術(shù)路線、研究方法及實(shí)驗(yàn)方法的先進(jìn)程度，需與已知研究與實(shí)驗(yàn)方法相比較得出。技術(shù)的先進(jìn)性水平可用國(guó)際領(lǐng)先、國(guó)際先進(jìn)、國(guó)內(nèi)領(lǐng)先、國(guó)內(nèi)先進(jìn)等來(lái)衡量。

3.1.2 創(chuàng)新性創(chuàng)新性主要從技術(shù)的創(chuàng)新深度、創(chuàng)新難度和創(chuàng)新廣度三個(gè)方面來(lái)評(píng)估。

創(chuàng)新深度，指研究本身的新見解，考察成果本身新見解所占的份量。除研究成果本身的創(chuàng)新深度外，還包括研究方法創(chuàng)新深度，研究方法伴隨著項(xiàng)目研究的始終，其創(chuàng)新程度往往影響成果的水平和研究效率等，該指標(biāo)主要從對(duì)已有研究方法可借鑒的程度去評(píng)價(jià)。技術(shù)創(chuàng)新是國(guó)際首創(chuàng)、國(guó)內(nèi)首創(chuàng)或是重大技術(shù)改進(jìn)、一般技術(shù)改進(jìn)，由此來(lái)反映技術(shù)創(chuàng)新的深度。

篇3

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目教學(xué)法 二手車鑒定與評(píng)估 課堂教學(xué)

【中圖分類號(hào)】G 【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】B 【文章編號(hào)】1008-1216（2015）04C-0035-02

一、二手車鑒定與評(píng)估課程進(jìn)行項(xiàng)目教學(xué)法的必要性

二手車鑒定與評(píng)估是高職高專汽車電子技術(shù)專業(yè)的一門重要專業(yè)課，具有很強(qiáng)的綜合性與實(shí)踐性，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)學(xué)生的應(yīng)用能力、動(dòng)手能力、崗位能力的培養(yǎng)，同時(shí)也是一門專業(yè)拓展課，是二手車鑒定評(píng)估師必須掌握的核心課程。目前汽車電子技術(shù)專業(yè)學(xué)生考取的職業(yè)資格證中最多的是二手車鑒定評(píng)估師。二手車鑒定與評(píng)估課程是一門綜合型課程，考取二手車鑒定與評(píng)估師涉及的內(nèi)容很多，比如汽車維修知識(shí)、汽車構(gòu)造、汽車營(yíng)銷及資產(chǎn)評(píng)估，要求能準(zhǔn)確熟練判斷二手車狀況，熟悉每種車型的技術(shù)特點(diǎn)，并掌握車輛識(shí)偽技能有良好的溝通能力。

二、項(xiàng)目教學(xué)法的實(shí)施

1.確定項(xiàng)目任務(wù)階段。確定項(xiàng)目任務(wù)是項(xiàng)目教學(xué)法非常關(guān)鍵的部分，由教師依據(jù)專業(yè)培養(yǎng)方案和本課程專業(yè)知識(shí)模塊提出一個(gè)或幾個(gè)項(xiàng)目任務(wù)，并與學(xué)生一起討論，最終確定項(xiàng)目的實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和具體任務(wù)。二手車鑒定與評(píng)估的教學(xué)中，把課程知識(shí)分成七個(gè)學(xué)習(xí)任務(wù)，分別為汽車基礎(chǔ)知識(shí)、二手車市場(chǎng)概述、二手車評(píng)估基礎(chǔ)知識(shí)、二手車技術(shù)鑒定、二手車評(píng)估基本方法、二手車交易實(shí)務(wù)及事故車定損評(píng)估。

通過(guò)典型的10個(gè)項(xiàng)目任務(wù)完成課程目標(biāo)。

任務(wù)一 靜態(tài)檢查 任務(wù)六 清算價(jià)格法

任務(wù)二 動(dòng)態(tài)檢查 任務(wù)七 撰寫二手車評(píng)估報(bào)告

任務(wù)三 現(xiàn)行市價(jià)法 任務(wù)八 二手車置換和拍賣

任務(wù)四 收益現(xiàn)值法 任務(wù)九 事故車碰撞損傷

任務(wù)五 重置成本法 任務(wù)十 撰寫車輛損傷評(píng)估報(bào)告

2.制定計(jì)劃階段。以學(xué)生為主制定項(xiàng)目工作計(jì)劃，確定工作步驟和流程，并注重同學(xué)之間的交流以及與指導(dǎo)教師之間的溝通。例如學(xué)生分組后選擇車輛靜態(tài)檢查項(xiàng)目時(shí)首先組織學(xué)生分組教學(xué)，可以借助學(xué)校老師的幾種車型進(jìn)行靜態(tài)檢查，搜集車輛信息及證件手續(xù)的檢查。討論需要檢查部件及小組成員的分工和崗位轉(zhuǎn)換。在此階段學(xué)生通過(guò)項(xiàng)目互幫互助，語(yǔ)言表達(dá)能力、邏輯思維能力、知識(shí)靈活運(yùn)用能力、組織能力等得到了較好的鍛煉和提高。

3.計(jì)劃實(shí)施階段。學(xué)生在小組內(nèi)分工后，讓他們各自完成教師提供的項(xiàng)目工作單的前期必備知識(shí)儲(chǔ)備。通過(guò)從車身外觀、發(fā)動(dòng)機(jī)室、駕駛室、后備廂、底盤五個(gè)方面對(duì)車輛進(jìn)行靜態(tài)檢查。學(xué)生在檢查時(shí)互相交流，結(jié)合平時(shí)課堂上所學(xué)的知識(shí)，選擇正確的手段結(jié)合合適的汽車評(píng)估方法。比如使用重置成本法中的使用年限法。讓學(xué)生現(xiàn)場(chǎng)拍照、記錄和查詢做出正確的判斷，明確車輛的靜態(tài)檢查結(jié)果，做出二手車鑒定評(píng)估報(bào)告。學(xué)生根據(jù)檢查的順序由簡(jiǎn)單到復(fù)雜，由表及內(nèi)。各組交流檢查流程設(shè)計(jì)，指導(dǎo)教師輔助得出最優(yōu)的檢查方案。在此過(guò)程中學(xué)生有可能出現(xiàn)判斷錯(cuò)誤。比如鑒別事故車輛時(shí)，通過(guò)油漆脫落情況可以判定結(jié)果。查看排氣管、鑲條、窗戶四周和輪胎等處的多余油漆來(lái)判定。如果有多余油漆，說(shuō)明該車做過(guò)翻新?？捎靡粔K磁鐵在車身周圍移動(dòng)，如遇到磁力突然減少的地方，說(shuō)明該車局部補(bǔ)了灰，噴了油漆。用手敲擊車身時(shí)，敲擊聲發(fā)脆，說(shuō)明車身沒有補(bǔ)灰噴漆;如敲擊聲沉悶，則說(shuō)明車身補(bǔ)過(guò)灰，噴過(guò)漆。若學(xué)生分析不當(dāng)，會(huì)得出錯(cuò)誤結(jié)果。教師應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，對(duì)學(xué)生及時(shí)指導(dǎo)和鼓勵(lì)引導(dǎo)他們學(xué)會(huì)解決問題的方法。

4.項(xiàng)目評(píng)估總結(jié)階段。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程以及完成的成果，指導(dǎo)教師應(yīng)進(jìn)行檢查、考核和評(píng)分。師生共同討論和評(píng)判項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中遇到的問題及其解決辦法、成績(jī)?cè)u(píng)定的原則和本項(xiàng)目的整體分析，對(duì)項(xiàng)目教學(xué)進(jìn)行全面總結(jié)。例如在靜態(tài)檢查時(shí)局限在通過(guò)專用的儀器儀表去檢查，如萬(wàn)用表、小磁鐵、卷尺、小型工具箱，很容易忽略簡(jiǎn)便的診斷法即感官法。在很多情況下通過(guò)感官法就能解決問題。教師應(yīng)教會(huì)學(xué)生這些方法，對(duì)解決今后工作中遇到的實(shí)際問題會(huì)起到很好的作用。

三、二手車鑒定與評(píng)估課堂教學(xué)中存在的問題

單純的課堂理論教學(xué)與實(shí)踐脫離，與企業(yè)行業(yè)的需求嚴(yán)重脫節(jié)，達(dá)不到培養(yǎng)綜合性人才的目的。因此，二手車鑒定與評(píng)估課程應(yīng)采用現(xiàn)場(chǎng)演示教學(xué)。在知識(shí)和技能的掌握上要符合培養(yǎng)復(fù)合型人才的需求。

1.教師的知識(shí)面窄。教師的理論水平和實(shí)踐水平直接影響到對(duì)本課程項(xiàng)目任務(wù)的制定、實(shí)施和測(cè)評(píng)。教師必須具備完成項(xiàng)目涉及的專業(yè)理論知識(shí)和專業(yè)技能。因二手車鑒定與評(píng)估這門課程比較特殊，它對(duì)綜合技能的要求是非常高的，需把汽車維修知識(shí)、營(yíng)銷策略及資產(chǎn)評(píng)估等知識(shí)精通。

2.二手車鑒定與評(píng)估師資格考試過(guò)關(guān)率低。由于此項(xiàng)證書一般是到省部級(jí)以上地區(qū)去考取，實(shí)踐操作非常難，高職學(xué)生對(duì)此證書的獲取率低。即使報(bào)考的學(xué)生人數(shù)逐年增加通過(guò)率依然沒上升。

針對(duì)以上情況對(duì)二手車鑒定與評(píng)估課程實(shí)施項(xiàng)目教學(xué)法是明智的，使學(xué)生懂得如何靈活有效地運(yùn)用所學(xué)知識(shí)解決實(shí)際問題。項(xiàng)目教學(xué)法重視學(xué)生吸收知識(shí)的情況，學(xué)生參與，相對(duì)傳統(tǒng)的教學(xué)模式，項(xiàng)目教學(xué)法的學(xué)習(xí)氣氛活躍，學(xué)生在愉快的課堂氣氛中學(xué)習(xí)知識(shí)，不但不會(huì)感覺到無(wú)聊乏味，而且還越來(lái)越想學(xué)，在不知不覺中提高學(xué)習(xí)熱情。項(xiàng)目教學(xué)法能促進(jìn)學(xué)生的自學(xué)能力，培養(yǎng)他們獨(dú)立解決問題的能力，符合企業(yè)用人需要。

參考文獻(xiàn)：

[1]魏煒.二手車鑒定與評(píng)估課程教學(xué)設(shè)計(jì)研究[J].湖南農(nóng)機(jī)，2012， 39（11）.

篇4

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，科研立項(xiàng)

中圖分類號(hào)：TF046.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2015）36-0175-01

我國(guó)正在加快建設(shè)創(chuàng)新新型國(guó)家的步伐，科技創(chuàng)新成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基本戰(zhàn)略。創(chuàng)新投入高、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率大、對(duì)外技術(shù)依存度低、創(chuàng)新產(chǎn)出高等是創(chuàng)新型國(guó)家的基本特征，也是政府科研工作的重要目標(biāo)和主要衡量指標(biāo)。通過(guò)與大中小型企業(yè)項(xiàng)目評(píng)估來(lái)看，無(wú)論是針對(duì)個(gè)人或項(xiàng)目評(píng)審，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是評(píng)估基礎(chǔ)成分的基本。我認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估納入政府科研立項(xiàng)評(píng)估體系，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量作為政府科研立項(xiàng)的決策依據(jù)。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估應(yīng)當(dāng)成為政府科研立項(xiàng)決策的重要依據(jù)

（一）是規(guī)避政府投資風(fēng)險(xiǎn)的重要手段

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是保護(hù)科研創(chuàng)新成果的法律武器，是開拓占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的戰(zhàn)略資源。但在我國(guó)以往的科研立項(xiàng)中，不乏一些由于在選題環(huán)節(jié)出現(xiàn)偏差導(dǎo)致的重大決策失誤，有很多項(xiàng)目在投入大量經(jīng)費(fèi)或者結(jié)題以后才發(fā)現(xiàn)是國(guó)內(nèi)外已經(jīng)取得了專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，甚至有的科研成果在進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化階段后被知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提起侵權(quán)之訴。這不僅導(dǎo)致科研經(jīng)費(fèi)的重大損失，也影響了“走出去”戰(zhàn)略的實(shí)施。

2014年11月5日，國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議明確提出了“針對(duì)重大產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、政府重大投資活動(dòng)等開展評(píng)議，規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)”的要求。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)階段納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，有利于利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息制定正確的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，確定研究方向，提高技術(shù)研究和開發(fā)的起點(diǎn)水平，提高項(xiàng)目完成質(zhì)量和資金使用效益，避免低水平重復(fù)研究，避免政府投資風(fēng)險(xiǎn)。

（二） 是完善科研管理體制的客觀要求

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于激發(fā)創(chuàng)新活力、聚集創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)資源、優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、提高城市核心競(jìng)爭(zhēng)力舉足輕重。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量是衡量城市創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用能力是城市創(chuàng)新能力最終體現(xiàn)。但是，在科技管理體制上，原有的科研管理，包括科研項(xiàng)目立項(xiàng)管理和科技成果管理，與國(guó)際上通行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度存在許多不協(xié)調(diào)的地方。這種二者不協(xié)調(diào)的弊端導(dǎo)致了科技項(xiàng)目重復(fù)立項(xiàng)和某些科技成果得不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的現(xiàn)象大量存在，造成了科研資源的浪費(fèi)。【張鼎映，《科技項(xiàng)目立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究》】。同時(shí)，在科技成果轉(zhuǎn)化階段，由于沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，科研人員的技術(shù)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)利益也缺乏相應(yīng)的法律依據(jù)，這將會(huì)扼殺社會(huì)的創(chuàng)新動(dòng)力。因此，在科研項(xiàng)目立項(xiàng)中未雨綢繆，作好知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，是落實(shí)黨的十八屆三中全會(huì)“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)”精神和依法治國(guó)精神的體現(xiàn)。

二、 科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的原則和內(nèi)容

科研立項(xiàng)（SRTP）是指科學(xué)研究或?qū)W術(shù)研究前針對(duì)具體研究課題進(jìn)行項(xiàng)目依據(jù)、資金、人員、研究方法、技術(shù)路線、預(yù)期完成標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行設(shè)置、論證的第一道程序?！緃ttp：///wiki/%E7%A7%91%E7%A0%94%E7%AB%8B%E9%A1%B9】簡(jiǎn)言之，就是科技項(xiàng)目管理中項(xiàng)目的確立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“緊扣需求、分類評(píng)議、講求實(shí)效”的原則，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)科研立項(xiàng)評(píng)估與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步緊密融合，并最終為項(xiàng)目規(guī)劃、政府決策和技術(shù)研發(fā)提供決策依據(jù)。

在立項(xiàng)階段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的各個(gè)種類，包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)、集成電路布圖涉及專有權(quán)、植物新品種權(quán)等都應(yīng)當(dāng)成為被研究和考慮的因素。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估不等同于傳統(tǒng)意義上的查新檢索，而是一項(xiàng)貫徹到科研項(xiàng)目實(shí)施和管理的全過(guò)程的系統(tǒng)工程，需要綜合考量技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等多方面的因素。筆者認(rèn)為，以下應(yīng)當(dāng)成為科研立項(xiàng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的主要內(nèi)容：

一是項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況，包括權(quán)利類別、數(shù)量、法律狀態(tài)、保護(hù)期限等；二是項(xiàng)目已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利主體的合法性與權(quán)利穩(wěn)定性的分析；三是項(xiàng)目涉及的關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)和主要技術(shù)的專利檢索分析報(bào)告及其說(shuō)明；四是項(xiàng)目預(yù)計(jì)獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可能性；五是項(xiàng)目可能與他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)生權(quán)利沖突的風(fēng)險(xiǎn)分析；六是項(xiàng)目承擔(dān)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理狀況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)類別較多，技術(shù)領(lǐng)域廣泛、專業(yè)性強(qiáng)，且知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期產(chǎn)出帶有較大的不確定性，因此，對(duì)這些評(píng)估內(nèi)容既可以由項(xiàng)目申請(qǐng)主體提供，也可以由決策部門委托相應(yīng)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)或者信息服務(wù)機(jī)構(gòu)提供，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)組織專家團(tuán)隊(duì)和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)專業(yè)人員開展專題論證。

三、 建立健全科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系

科研項(xiàng)目主管部門應(yīng)參考知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估意見，充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素對(duì)項(xiàng)目的影響和潛在風(fēng)險(xiǎn)，適時(shí)調(diào)整項(xiàng)目決策。同時(shí)，從政府層面，應(yīng)當(dāng)逐步建立健全科研立項(xiàng)中進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度體系，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的制度化、規(guī)范化和常態(tài)化。

（一）建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度體系

2012年， 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議試點(diǎn)工作，主要是服務(wù)于重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目投資、重大科技計(jì)劃制定實(shí)施、人才引進(jìn)、企業(yè)并購(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易等活動(dòng)。目前，貴州、浙江等地根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的要求，出臺(tái)了重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議的實(shí)施辦法。2010年，科學(xué)技術(shù)部、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出臺(tái)了《國(guó)家科技重大專項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》等規(guī)定，一定程度上為科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估提供了依據(jù)。我認(rèn)為，科研立項(xiàng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估，也應(yīng)走法制化的軌道，應(yīng)當(dāng)適時(shí)制定科研立項(xiàng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估辦法，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的具體條件、評(píng)估主體、評(píng)估程序、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估意見的運(yùn)用，以及因未評(píng)估而導(dǎo)致國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)重大損失的法律責(zé)任等內(nèi)容作出明確規(guī)定。

（二）加快重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議人才的培養(yǎng)。

整合資源，針對(duì)相關(guān)部門、高等院校、科研院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)通過(guò)聯(lián)合培養(yǎng)、遠(yuǎn)程教育、專題培訓(xùn)、國(guó)際交流等方式開展項(xiàng)目評(píng)估專業(yè)人才培養(yǎng)和培訓(xùn)，建立能夠提供高質(zhì)量專利分析和知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估服務(wù)的人才隊(duì)伍，逐步建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議專家?guī)臁９膭?lì)和支持高校在知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)歷教育中納入有關(guān)項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估的教學(xué)內(nèi)容。

（三） 提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理的意識(shí)和能力。

研發(fā)活動(dòng)是科技活動(dòng)的核心和創(chuàng)新之源，政府對(duì)科研項(xiàng)目的財(cái)政支出能夠發(fā)揮政府對(duì)自主創(chuàng)新的規(guī)劃和引導(dǎo)作用。企業(yè)作為科研產(chǎn)品與市場(chǎng)研發(fā)的市場(chǎng)主體，是承擔(dān)科研的中堅(jiān)力量，也是科研項(xiàng)目重要的申報(bào)者、承擔(dān)者和執(zhí)行者，企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理能力直接決定著科研經(jīng)費(fèi)的投入產(chǎn)出效益。因此，要站在為行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展“導(dǎo)航”的高度，不斷提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理能力，培養(yǎng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才，引導(dǎo)企業(yè)尤其是中小企業(yè)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和管理貫穿于科技創(chuàng)新全過(guò)程，企業(yè)科研部門要與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門以及法務(wù)部門協(xié)調(diào)配合，在科研項(xiàng)目申報(bào)之前進(jìn)行充分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)論證和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提高科研項(xiàng)目申報(bào)水平，搶占技術(shù)制高點(diǎn)。

（四）搭建打造專業(yè)化、高端化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)。

項(xiàng)目主管部門要高度重視科研項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估工作，加強(qiáng)信息溝通、數(shù)據(jù)共享等協(xié)作工作機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行，建立信息共享平臺(tái)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，為相關(guān)部門及企事業(yè)單位決策提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，降低在科技項(xiàng)目決策中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估成本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門要圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，組織有針對(duì)性的專利態(tài)勢(shì)分析和預(yù)警研究，不定期重大經(jīng)濟(jì)科技領(lǐng)域的行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀及態(tài)勢(shì)分析報(bào)告，供決策參考。

參考文獻(xiàn)：

[1]丁榮貴等著，《政府投資科技項(xiàng)目治理――理論與方法？》，電子工業(yè)出版社，2012年12月出版

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關(guān)鍵詞：事業(yè)單位 科研管理 對(duì)策

科研項(xiàng)目管理是指課題從項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)論證、組織實(shí)施、檢查評(píng)估、驗(yàn)收鑒定、成果申報(bào)、科技推廣、檔案入卷的全程管理。[1]其目的是使科研項(xiàng)目實(shí)行制度化和科學(xué)化的管理，保證科研計(jì)劃圓滿完成，出成果、出人才、出效益，提高競(jìng)爭(zhēng)力。質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)共有7個(gè)直屬專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)大多以科研研究為主，科研項(xiàng)目管理是其進(jìn)行科研研究的主要路徑。而T機(jī)構(gòu)又是質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)直屬事業(yè)單位近年來(lái)發(fā)展的典型代表，因此，研究T機(jī)構(gòu)的科研項(xiàng)目管理過(guò)程，可深入探究質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)事業(yè)單位科研項(xiàng)目管理存在的問題及深層次原因。

一、質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位科研項(xiàng)目管理現(xiàn)狀

（一）注重科研項(xiàng)目平臺(tái)建設(shè)

近年來(lái)，為提升科研水平和創(chuàng)新能力，質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位首先是突出抓好機(jī)制創(chuàng)新和項(xiàng)目管理創(chuàng)新。先后出臺(tái)了《科研項(xiàng)目管理辦法》和《科 技貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，建立了明確的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，有效調(diào)動(dòng)全體員工從事科技工作的積極性。建立了“全方位跟蹤”的科研項(xiàng)目管理新模式，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、申報(bào)、立項(xiàng)、研發(fā)、應(yīng)用各環(huán)節(jié)的有序銜接。逐步構(gòu)建了“統(tǒng)一管理、密切配合、協(xié)調(diào)互動(dòng)、上下銜接”的科研工作新機(jī)制。為做好科研基礎(chǔ)工作，設(shè)立了“院自立項(xiàng)目”并定位為儲(chǔ)備項(xiàng)目，按科技含量、工作難度等區(qū)分為大、中、小型項(xiàng)目，給予分類指導(dǎo)堅(jiān)持“儲(chǔ)備一批、申報(bào)一批、研發(fā)一批”， 鼓勵(lì)技術(shù)人員在院自立項(xiàng)目的基礎(chǔ)上申報(bào)更高級(jí)別的科研項(xiàng)目。其次，加強(qiáng)實(shí)驗(yàn)室建設(shè)。為了給科研工作提供良好的基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境，T機(jī)構(gòu)于2010年系統(tǒng)建成材料科學(xué)、化學(xué)分析、無(wú)損檢測(cè)及機(jī)械電子四大類共26個(gè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，大、中型儀器設(shè)備40多臺(tái)套。此外，充分開展對(duì)外合作交流。T機(jī)構(gòu)根據(jù)自主創(chuàng)新研發(fā)的實(shí)際需求，分別與省內(nèi)外高校、合肥通用機(jī)械研究院、標(biāo)準(zhǔn)化研究所、計(jì)算技術(shù)研究所等科研機(jī)構(gòu)，以及中國(guó)移動(dòng)有限公司公司等大型企業(yè)合作開展科技研發(fā)共20項(xiàng)，建立了穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系，形成了一支由院技術(shù)人員、外聘專家顧問組成的科技開發(fā)隊(duì)伍，切實(shí)提高了基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、工程檢測(cè)研究的實(shí)力和水平。

（二）注重應(yīng)用新技術(shù)應(yīng)用與成果轉(zhuǎn)化

科研成果的轉(zhuǎn)化直接關(guān)系到質(zhì)監(jiān)直屬事業(yè)單位的技術(shù)水平，為此，近幾年來(lái)，T機(jī)構(gòu)始終堅(jiān)持把新技術(shù)應(yīng)用及成果轉(zhuǎn)化與核心能力建設(shè)放在發(fā)展重要的位置。先后成立了29個(gè)“專業(yè)小組”，在渦流檢測(cè)、相控陣檢測(cè)技術(shù)、聲發(fā)射檢測(cè)等16個(gè)“高、新、尖”的檢驗(yàn)檢測(cè)方面形成專項(xiàng)能力，并在其中的渦流檢測(cè)、相控陣檢測(cè)技術(shù)、聲發(fā)射檢測(cè)、埋地管道檢測(cè)、導(dǎo)波檢測(cè)技術(shù)、TOFD檢測(cè)技術(shù)、磁記憶檢測(cè)技術(shù)、起重機(jī)械壽命評(píng)估等8個(gè)檢驗(yàn)檢測(cè)能力和方法上形成較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)。在總結(jié)前幾年科研工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，為加快新技術(shù)應(yīng)用與成果轉(zhuǎn)化速度，2012年T機(jī)構(gòu)還成立了高新技術(shù)研究所，重點(diǎn)將與核心能力建設(shè)有關(guān)的新技術(shù)應(yīng)用、成果轉(zhuǎn)化、及解決現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)技術(shù)難題的項(xiàng)目作為科技攻關(guān)的重點(diǎn)，加大核心的能力提升的力度。

（三）注重產(chǎn)品研發(fā)和技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)的開拓

為實(shí)現(xiàn)科研成果產(chǎn)品化與產(chǎn)業(yè)化的工作目標(biāo)，著力培育特色技術(shù)產(chǎn)業(yè)，T機(jī)構(gòu)堅(jiān)持產(chǎn)品研發(fā)的公益性與提升發(fā)展形象相結(jié)合。2007年以來(lái)，以開發(fā)既有公益性質(zhì)又有市場(chǎng)需求的應(yīng)急救援指揮車、特種設(shè)備綜合檢測(cè)車等產(chǎn)品為重點(diǎn)。堅(jiān)持技術(shù)創(chuàng)新與服務(wù)民生相結(jié)合，基于物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的電梯遠(yuǎn)程安全信息化監(jiān)控的技術(shù)，研發(fā)了“電梯故障無(wú)線報(bào)警安撫和安全知識(shí)宣傳系統(tǒng)”。此外，還堅(jiān)持成果推廣應(yīng)用創(chuàng)新與開拓技術(shù)服務(wù)市場(chǎng)相結(jié)合。如應(yīng)用超聲波相控陣檢測(cè)技術(shù)和方法對(duì)鋼結(jié)構(gòu)產(chǎn)品非常規(guī)焊縫進(jìn)行質(zhì)量檢測(cè)；應(yīng)用現(xiàn)有的壓力管道安全檢驗(yàn)技術(shù)和基于風(fēng)險(xiǎn)檢測(cè)分析評(píng)價(jià)技術(shù)，對(duì)水電站壓力鋼管進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等，為培育新興的檢測(cè)市場(chǎng)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

二、質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位科研項(xiàng)目管理存在的問題

科研項(xiàng)目是一項(xiàng)探索性的工作，具有很強(qiáng)的專業(yè)性，對(duì)專業(yè)知識(shí)依賴性高，同時(shí)，還具有不確定性及一定的風(fēng)險(xiǎn)性。正是基于科研項(xiàng)目的這些特點(diǎn)，筆者研究發(fā)現(xiàn)，質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位在進(jìn)行科研項(xiàng)目管理時(shí)，存在以下問題：

（一）科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的科學(xué)性有待進(jìn)一步提高

目前，質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位的科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估實(shí)行兩級(jí)評(píng)估制度，但在實(shí)際操作過(guò)程中還存在著一些問題，如缺乏一套完整、規(guī)范的操作標(biāo)準(zhǔn)和程序，這主要是由于管理部門簡(jiǎn)單地把科研項(xiàng)目管理理解為評(píng)審、立項(xiàng)、驗(yàn)收，只注重項(xiàng)目數(shù)量，而忽視項(xiàng)目質(zhì)量，導(dǎo)致資源不能合理分配；其次，評(píng)估專家具體應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任也缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。在立項(xiàng)時(shí)，評(píng)估專家一般由單位內(nèi)專家與單位外專家組合構(gòu)成，專家們享有權(quán)利，卻沒有承擔(dān)起相應(yīng)的責(zé)任，項(xiàng)目的科學(xué)性、合理性與否全憑當(dāng)時(shí)所下的定論，過(guò)后便不再承擔(dān)任何責(zé)任。

（二）未能對(duì)資金的經(jīng)費(fèi)預(yù)算、使用情況進(jìn)行有效監(jiān)控

質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位對(duì)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用雖然有一套標(biāo)準(zhǔn)，但更多的是體現(xiàn)在報(bào)銷環(huán)節(jié)上。在項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中的資金使用情況，項(xiàng)目的進(jìn)度，階段性成果把控不嚴(yán)。其原因在于，質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)眾多，科研項(xiàng)目繁多，一個(gè)個(gè)項(xiàng)目的跟蹤需耗費(fèi)大量的人力、物力、財(cái)力，執(zhí)行起來(lái)有諸多困難，科項(xiàng)計(jì)劃與進(jìn)度脫節(jié)，導(dǎo)致管理部門對(duì)科研資金的動(dòng)態(tài)監(jiān)控難以執(zhí)行，對(duì)整個(gè)科研項(xiàng)目的進(jìn)展情況也只能通過(guò)定期匯報(bào)會(huì)來(lái)進(jìn)行監(jiān)控。

（三）缺乏的有效的項(xiàng)目申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

這主要體現(xiàn)在：一是項(xiàng)目的申請(qǐng)與具體執(zhí)行承擔(dān)未能有效分開。在項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中，為借用專家的權(quán)威或高層管理者的權(quán)勢(shì)，許多項(xiàng)目更愿意讓“專家”、“領(lǐng)導(dǎo)”掛帥，而項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估時(shí)，也會(huì)受此影響，忽視項(xiàng)目具體執(zhí)行者的資歷、經(jīng)驗(yàn)、能力等因素；二是“公開征集”與“定向征集”沒有結(jié)合，不能充分發(fā)揮科研人員的優(yōu)勢(shì)。一般在項(xiàng)目申請(qǐng)過(guò)程中，更多的是公開征集，而非定向征集，科研項(xiàng)目缺乏領(lǐng)域預(yù)研，未能摸清該領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求、技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)等，導(dǎo)致科技攻關(guān)方向雜亂無(wú)章，不能朝著同一方向鉆研；三是工作研究不夠規(guī)范?？蒲许?xiàng)目借助外協(xié)的力量成了一種潮流，申請(qǐng)者為單位員工，具體的研究工作更多的是高校等科研院所。不可否認(rèn)，與外部機(jī)構(gòu)的聯(lián)合研發(fā)，可以在短時(shí)間內(nèi)增強(qiáng)科技實(shí)力，提高科研效率，但當(dāng)大部分的科研項(xiàng)目都由外部科研機(jī)構(gòu)執(zhí)行時(shí)，科研項(xiàng)目的針對(duì)性、成果轉(zhuǎn)化的可操作性卻大大降低了。

（四）缺乏相應(yīng)激勵(lì)機(jī)制與環(huán)境，員工參與科研積極性不高

科員人員不同于一般的腦力勞動(dòng)者，其研究前景具有未知性，需相對(duì)穩(wěn)定的科研時(shí)間與相對(duì)寬松的環(huán)境。然而，目前大部分的科研人員均是一線員工，一線員工既要承擔(dān)本職工作，又要從事科研工作，兩者難以兼顧，疲于應(yīng)付。在一項(xiàng)“你愿意從事科研工作”的調(diào)查中，僅約35%的人選擇同意，具體見圖1。

圖1：從事科研工作的意愿調(diào)查

此外，用人機(jī)制及科技評(píng)價(jià)機(jī)制也導(dǎo)致了科研人員缺乏團(tuán)隊(duì)意識(shí)。朱兆斌（2006）用人和科技評(píng)價(jià)機(jī)制存在不科學(xué)因素，決定了科研人員在項(xiàng)目申報(bào)、、成果報(bào)獎(jiǎng)等方面寧為雞頭，不為鳳尾，缺乏團(tuán)隊(duì)意識(shí)。[2]

三、對(duì)策

（一）建立科學(xué)的科研立項(xiàng)評(píng)估機(jī)制

科項(xiàng)立項(xiàng)評(píng)估是進(jìn)行科研項(xiàng)目管理的第一關(guān)，要建立科學(xué)的科研立項(xiàng)評(píng)估機(jī)制，需進(jìn)行科研項(xiàng)目立項(xiàng)前的前瞻性預(yù)見。通過(guò)運(yùn)用德爾菲法、情景分析法、技術(shù)路線圖法、文獻(xiàn)計(jì)量分析法及專利地圖法等技術(shù)預(yù)見方法分析，科學(xué)地遴選出適合地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所迫切需要的關(guān)鍵性技術(shù)和支撐。

其次，要建立科學(xué)合理的科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)體系。評(píng)估指標(biāo)體系應(yīng)包括科研項(xiàng)目的必要性，即科研項(xiàng)目需不需要做，可做可不做的項(xiàng)目應(yīng)排除在外；科學(xué)性，科研項(xiàng)目應(yīng)該遵循事物發(fā)展的客觀規(guī)律，符合時(shí)間、空間的性質(zhì)特點(diǎn)；可行性，即科研項(xiàng)目可落地，而不是天馬行空；合理性，包括項(xiàng)目合乎法規(guī)，經(jīng)費(fèi)預(yù)算合理等；預(yù)期效用，即項(xiàng)目能產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益。具體見圖2

圖2 科研項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

此外，采取適當(dāng)?shù)目蒲许?xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估的方法與程序。質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)事業(yè)單位科研項(xiàng)目管理存在的一個(gè)問題即缺乏科學(xué)、完整的科研立項(xiàng)評(píng)估方法與程序?？蛇x用的方法有專家評(píng)估法、基本評(píng)估法、同行評(píng)估法、領(lǐng)域評(píng)估。各個(gè)方法均有其優(yōu)缺點(diǎn)，各單位可視實(shí)際情況，結(jié)合具體項(xiàng)目采用相應(yīng)的方法進(jìn)行立項(xiàng)評(píng)估。

（二）建立科研項(xiàng)目管理平臺(tái)，加強(qiáng)科研計(jì)劃與進(jìn)度的監(jiān)控

劉永成等（2011）認(rèn)為加強(qiáng)科研項(xiàng)目計(jì)劃的執(zhí)行情況監(jiān)督共有4種方式，包括會(huì)議、書面匯報(bào)、口頭報(bào)告、現(xiàn)場(chǎng)督察等。[3]但這些方法各有利弊，且均沒有科研項(xiàng)目管理平臺(tái)的方便、快捷。建立科研項(xiàng)目管理平臺(tái)，促使科研項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)信息化與標(biāo)準(zhǔn)化管理有諸多好處。對(duì)促進(jìn)科研管理決策科學(xué)化，實(shí)現(xiàn)科研管理創(chuàng)校報(bào)，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化等均具有重大的現(xiàn)實(shí)意義。首先，構(gòu)建科研管理的信息化平臺(tái)，可以促使質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)資源共享，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，同時(shí)，還可改善科研管理的信息的處理過(guò)程。其次，建立 服務(wù)完善的科研網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)化的手段，服務(wù)于各種科研活動(dòng)和科研輔助活動(dòng)，建立一個(gè)向不同的用戶提供不同的服務(wù)內(nèi)容，從而在各類用戶之間搭建起一個(gè)網(wǎng)絡(luò)化的溝通、協(xié)作與管理平臺(tái)。

（三）規(guī)范科研項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)估各相關(guān)主體職能，建立合理的激勵(lì)機(jī)制

質(zhì)監(jiān)事業(yè)單位科研創(chuàng)新的主體是員工，而科研管理理念、機(jī)制、制度創(chuàng)新的主體是各級(jí)管理者，尤其是分管科研管理的領(lǐng)導(dǎo)?？蒲许?xiàng)目管理如何更科學(xué)，關(guān)鍵在于落實(shí)各級(jí)主體的責(zé)任與權(quán)利，建設(shè)良好的科研環(huán)境?？蒲泄芾聿块T首先要制定長(zhǎng)期、中期、短期的科研計(jì)劃，引導(dǎo)員工往事業(yè)發(fā)展的方向前進(jìn)。同時(shí)，還要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，及時(shí)了解國(guó)家或行業(yè)的法律、法規(guī)、政策，并及時(shí)加以宣貫培訓(xùn)，尤其在涉及經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)與報(bào)銷方面。陳穎姣等（2010）認(rèn)為在科研立項(xiàng)階段，管理部門促成協(xié)作，組織協(xié)調(diào)重大項(xiàng)目的申請(qǐng)，以集中優(yōu)勢(shì)資源，提高中標(biāo)率。[4]其次，要明確專家組或?qū)I(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)的責(zé)任與權(quán)利，建立項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)制，改變以往光有權(quán)利，沒有責(zé)任的現(xiàn)象。此外，應(yīng)建立彈性的薪酬機(jī)制以適應(yīng)參與科研的員工，將細(xì)分崗位與專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任、培訓(xùn)、晉升等政策適當(dāng)向這類員工傾斜，以激發(fā)其創(chuàng)造性及參與熱情。

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篇6

摘要：基于DEA的科技項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)方法，不僅

>> 基于DEA的京津冀科技資源績(jī)效評(píng)價(jià)技術(shù)研究 基于超效率DEA的財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA方法的電網(wǎng)公司績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA方法的ERP實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA評(píng)價(jià)的高?？萍冀?jīng)費(fèi)績(jī)效研究 基于DEA-EFA模型的財(cái)政科技投入績(jī)效評(píng)價(jià) 基于AHP&DEA的農(nóng)業(yè)科技人才績(jī)效評(píng)價(jià) 基于DEA的高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià) 基于DEA的企業(yè)績(jī)效評(píng)價(jià) 基于DEA方法的政府公共教育支出績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA的蘭州大學(xué)教師績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA模型的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA與BSC相結(jié)合的上市商業(yè)銀行績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA的中國(guó)開放式基金績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA的證券公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA的酒店類上市公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA的虛擬研發(fā)聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)證研究 基于DEA的陜西省創(chuàng)業(yè)板上市公司績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA方法的社會(huì)企業(yè)雙重績(jī)效評(píng)價(jià)研究 基于DEA的高校二級(jí)學(xué)院辦學(xué)績(jī)效評(píng)價(jià)研究 常見問題解答 當(dāng)前所在位置：l，2010-04-15.

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篇7

[關(guān)鍵詞] 投資項(xiàng)目 財(cái)務(wù)效益評(píng)估 問題 對(duì)策

雖然投資項(xiàng)目評(píng)估工作在我國(guó)開展已有多年，其財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方法已比較成熟，但在具體應(yīng)用時(shí)也還存在不少問題，這些問題的存在，嚴(yán)重影響著評(píng)估的效率和質(zhì)量。為了使項(xiàng)目評(píng)估工作更科學(xué)、合理，筆者根據(jù)自己近幾年參與項(xiàng)目評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)，從政府、銀行為投資主體的角度，以政府委托評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估專家對(duì)各單位申報(bào)的、尋求資金支持的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的方式，來(lái)探討現(xiàn)行委托投資項(xiàng)目評(píng)估中財(cái)務(wù)效益評(píng)估存在的問題，并探討解決這些問題的具體辦法。

一、現(xiàn)行投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估中存在的問題

1.不注意區(qū)分不同投資主體的差異性。項(xiàng)目評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估專家，可能是接受政府或銀行等金融機(jī)構(gòu)的委托，對(duì)各單位申報(bào)的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估；也可能是接受單位的委托，對(duì)該單位的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。很明顯，投資主體不同，項(xiàng)目評(píng)估的目的、方法、內(nèi)容等也會(huì)不同。但現(xiàn)行投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估的內(nèi)容和指標(biāo)主要是圍繞單位本身的投資項(xiàng)目評(píng)估來(lái)設(shè)計(jì)，很少有以政府委托評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估專家對(duì)各單位申報(bào)的、尋求資金支持的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的方式來(lái)討論投資方法。這就造成了無(wú)論何種形式的投資，其評(píng)估的目的、方法、內(nèi)容等都基本一致，財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)也無(wú)差別，這種不區(qū)分投資主體的評(píng)估存在不能達(dá)到預(yù)期目的的風(fēng)險(xiǎn)。

2.申報(bào)單位提供的財(cái)務(wù)報(bào)表缺乏公正性。投資項(xiàng)目評(píng)估中的主要內(nèi)容之一就是評(píng)價(jià)項(xiàng)目申報(bào)單位近期的財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)能力和盈利能力。評(píng)估依據(jù)一般是單位隨申報(bào)材料提供的該單位近1―2年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及其附注等。但在實(shí)際評(píng)估時(shí)經(jīng)常遇到下面一些問題：一些單位提供的財(cái)務(wù)報(bào)表或者沒有經(jīng)過(guò)審計(jì)，或者不全面；有些以單位內(nèi)部的部門或個(gè)人名義申報(bào)的項(xiàng)目（如高校中各系部和個(gè)人申報(bào)的項(xiàng)目等）則無(wú)法提供財(cái)務(wù)報(bào)表，也就無(wú)法正確地對(duì)這些單位的財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)能力和盈利能力等財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)估；如果按現(xiàn)行的投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)體系的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)使計(jì)算結(jié)果差異很大，造成一些高質(zhì)量的投資項(xiàng)目落選，影響評(píng)估結(jié)果的公平和公正。

3.投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)體系不盡合理。投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估包括兩部分：一是項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)行的財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)能力和盈利能力評(píng)估，目的是看該單位是否具備承擔(dān)投資項(xiàng)目的條件；二是投資項(xiàng)目本身的財(cái)務(wù)效益評(píng)估。目的是看投資項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)上是否可行，投資者可以在多個(gè)可行性方案中選擇經(jīng)濟(jì)效益最好的方案投資。因此，投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)也包括這兩部分。財(cái)務(wù)專家根據(jù)項(xiàng)目申報(bào)單位提供的財(cái)務(wù)資料對(duì)每個(gè)財(cái)務(wù)效益指標(biāo)評(píng)分，各項(xiàng)指標(biāo)的分值相加，就是該投資項(xiàng)目在財(cái)務(wù)效益評(píng)估上的總分。理論上，投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)設(shè)計(jì)得越合理，評(píng)估結(jié)果就越準(zhǔn)確公平。但實(shí)際上，有些評(píng)估機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)體系中，前一部分所占比重太大，指標(biāo)過(guò)細(xì)，有的甚至包括了幾乎所有的關(guān)于財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)能力和盈利能力分析指標(biāo)；而后一部分所占比重又較小。這不但加大了評(píng)估計(jì)算的工作量，而且有些財(cái)務(wù)指標(biāo)在評(píng)估中的意義并不大，如企業(yè)的存貨周轉(zhuǎn)率、現(xiàn)金比率等。同時(shí)，由于投資項(xiàng)目本身的財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)的比重小，評(píng)估中似在避重就輕。

4.對(duì)投資項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的預(yù)測(cè)較隨意。有些單位在項(xiàng)目申報(bào)中，對(duì)該項(xiàng)目實(shí)施后產(chǎn)生的年產(chǎn)值、年銷售收入、年利潤(rùn)、年稅金等財(cái)務(wù)指標(biāo)的預(yù)計(jì)較隨意，沒有經(jīng)過(guò)科學(xué)的論證和調(diào)研，測(cè)算出的上述財(cái)務(wù)效益指標(biāo)無(wú)科學(xué)依據(jù)。有的單位為了取得政府對(duì)項(xiàng)目的投資，故意高估投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。如果根據(jù)這種虛假的數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)價(jià)投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)效益，不但使評(píng)估結(jié)果不真實(shí)，據(jù)此選擇出來(lái)的投資項(xiàng)目也不是投資者要支持的項(xiàng)目，而且還助長(zhǎng)了這種弄虛作假的行為。

5．評(píng)估程序設(shè)計(jì)上的問題。隨著項(xiàng)目投資評(píng)估業(yè)在社會(huì)上的興起，相關(guān)的評(píng)估軟件和書籍也很多。但現(xiàn)行評(píng)估軟件存在的一些不足常會(huì)影響評(píng)估效率和質(zhì)量：投資項(xiàng)目評(píng)估工作基本上都是在計(jì)算機(jī)上完成，而現(xiàn)行的評(píng)估軟件往往將各單位的資料及評(píng)估相對(duì)獨(dú)立，即對(duì)一個(gè)單位的申報(bào)材料評(píng)估及評(píng)分確認(rèn)完成后才能進(jìn)入下一個(gè)單位的評(píng)估，已評(píng)估完成后的項(xiàng)目不能返回更改。這種缺乏比較分析而得出的結(jié)果很難做到公平準(zhǔn)確。因?yàn)樨?cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)都是量化指標(biāo)，需要通過(guò)計(jì)算分析才能獲得。同時(shí)，有些財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)即使量化了，也沒有統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，如資產(chǎn)負(fù)債率、各種周轉(zhuǎn)率指標(biāo)等，都需要通過(guò)各參評(píng)單位相同指標(biāo)的比較分析后才能得出結(jié)論。

二、完善投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估的對(duì)策

1．區(qū)別不同投資主體對(duì)投資項(xiàng)目評(píng)估的差異。為了針對(duì)不同的投資主體選擇正確的評(píng)估方法和內(nèi)容，有必要對(duì)不同的投資主體對(duì)項(xiàng)目評(píng)估的目的、方法、內(nèi)容等方面加以區(qū)別。本文認(rèn)為，接受政府、銀行等部門進(jìn)行投資項(xiàng)目評(píng)估與接受單位委托對(duì)其投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的區(qū)別主要有以下幾方面：一是評(píng)估目的不同。單位對(duì)投資項(xiàng)目評(píng)估的目的是為了爭(zhēng)取投資者的投資或銀行等金融機(jī)構(gòu)的貸款，而政府、銀行等對(duì)單位申報(bào)的投資項(xiàng)目評(píng)估目的是確定要否對(duì)該單位進(jìn)行投資；二是評(píng)估重點(diǎn)不同。單位只對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估，以決定是否選擇該項(xiàng)目投資；而政府對(duì)單位申報(bào)的投資項(xiàng)目的評(píng)估除了要對(duì)項(xiàng)目本身進(jìn)行評(píng)估外，還要對(duì)單位現(xiàn)行的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)狀況等進(jìn)行評(píng)估，確定單位是否具備投資資格和項(xiàng)目承擔(dān)的能力。以決定政府財(cái)政資金投資于哪些單位；三是評(píng)估目標(biāo)不同。單位對(duì)投資項(xiàng)目的評(píng)估主要考慮該投資項(xiàng)目能否給單位帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，而政府對(duì)投資項(xiàng)目的評(píng)估除了考慮該投資項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益外，更要看預(yù)期的社會(huì)效益。只有掌握了政府作為投資主體、代表政府部門對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估的特點(diǎn)，才能正確地選擇投資內(nèi)容、評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估方法。

2．堅(jiān)持財(cái)務(wù)資料的合規(guī)性和合法性。一是要求凡是具有法人資格的單位申報(bào)科研項(xiàng)目都必須提供近年來(lái)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注，否則可以取消其申報(bào)資格，視財(cái)務(wù)效益評(píng)估為零分；二是以單位內(nèi)部的部門或個(gè)人名義申報(bào)的投資項(xiàng)目，（如高校、科研單位內(nèi)部部門和個(gè)人申報(bào)）可以要求所在單位簽署“同意申報(bào)、給予支持”等之類的意見，并附上該單位近年來(lái)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表及附注，這實(shí)際上是起到了向單位通報(bào)和財(cái)務(wù)擔(dān)保的作用。

3．設(shè)計(jì)一套科學(xué)合理的投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)估指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系對(duì)項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)行的財(cái)務(wù)狀況、營(yíng)運(yùn)能力和盈利能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)簡(jiǎn)化，分值比例較小；而反映投資項(xiàng)目本身的財(cái)務(wù)效益指標(biāo)應(yīng)較詳細(xì)、具體，分值比重較大。本文設(shè)計(jì)的投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如下上述評(píng)估指標(biāo)的應(yīng)用要靈活，如果投資項(xiàng)目投資金額小，貸款少，評(píng)估重點(diǎn)應(yīng)看單位的獲利能力和項(xiàng)目本身的經(jīng)濟(jì)效益；如果投資項(xiàng)目投資金額大，貸款多，評(píng)估時(shí)應(yīng)重點(diǎn)看申報(bào)單位的償債能力指標(biāo)和項(xiàng)目本身的投資回收期、還款期限等。

此外，項(xiàng)目評(píng)估還應(yīng)注意投資風(fēng)險(xiǎn)問題，即投資安全性問題，因此，有必要對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行投資安全性分析。分析方法一般采用敏感性分析、盈虧平衡分析、概率分析等。其中最簡(jiǎn)單的是盈虧平衡分析，分析指標(biāo)主要是盈虧平衡點(diǎn)、安全邊際（或安全邊際率）等。

4.要求投資項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益具有科學(xué)性和現(xiàn)實(shí)性，使評(píng)估項(xiàng)目公平合理。為了杜絕申報(bào)者在投資項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益的預(yù)測(cè)中的虛假行為，在對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)以前，先組織參與項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)的單位進(jìn)行答辯，對(duì)申報(bào)材料中有關(guān)經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)的預(yù)測(cè)值進(jìn)行說(shuō)明和補(bǔ)充。再由技術(shù)評(píng)估專家、經(jīng)濟(jì)評(píng)估專家和財(cái)務(wù)評(píng)估專家共同對(duì)各項(xiàng)目可能產(chǎn)生的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益（包括價(jià)格、年產(chǎn)值、年銷售收入、年利潤(rùn)等）進(jìn)行分析論證，如果發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目申報(bào)的預(yù)期效益太高，甚至有弄虛作假的行為，評(píng)估專家有權(quán)利進(jìn)行修正，財(cái)務(wù)專家根據(jù)修正后的預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)來(lái)進(jìn)行財(cái)務(wù)效益評(píng)估和評(píng)分。本文認(rèn)為這樣評(píng)估得出的財(cái)務(wù)效益指標(biāo)的評(píng)分才公平合理。

5.完善評(píng)估軟件的設(shè)計(jì)。評(píng)估時(shí)應(yīng)該設(shè)計(jì)一個(gè)預(yù)評(píng)分過(guò)程，待各項(xiàng)目都預(yù)評(píng)完后，財(cái)務(wù)專家才根據(jù)所申報(bào)項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)的總體情況，對(duì)各項(xiàng)目的預(yù)評(píng)結(jié)果再進(jìn)行比較修改，確定無(wú)誤后最終確認(rèn)，確認(rèn)后的結(jié)果就不能再進(jìn)入程序修改。

項(xiàng)目評(píng)估工作中，財(cái)務(wù)上是否可行是對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資決策時(shí)考慮項(xiàng)目取舍的一項(xiàng)重要內(nèi)容，在評(píng)估時(shí)，應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)、技術(shù)等方面評(píng)估結(jié)果和財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)提供的基本財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，對(duì)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)狀況做出客觀、公正的評(píng)價(jià)，有助于決策者對(duì)項(xiàng)目投資進(jìn)行綜合分析，做出正確的選擇和決定。

篇8

科技項(xiàng)目管理是指在科技活動(dòng)中，對(duì)以項(xiàng)目形式進(jìn)行的科技研究活動(dòng)的全程的管理活動(dòng)，其包括科技項(xiàng)目的立項(xiàng)管理、項(xiàng)目中研發(fā)管理和項(xiàng)目后實(shí)施管理?？萍柬?xiàng)目管理是一項(xiàng)及專業(yè)性特點(diǎn)的綜合管理活動(dòng)，要求項(xiàng)目管理者既要掌握了解有關(guān)科技項(xiàng)目的國(guó)家特有的政策規(guī)定，也要求管理者具有專業(yè)的管理知識(shí)，使管理方式符合科研活動(dòng)的特點(diǎn)，以便促使科技項(xiàng)目產(chǎn)生良好的科技效益，促進(jìn)科技事業(yè)的發(fā)展。

二、我國(guó)科技項(xiàng)目存在的問題

( 一) 科技項(xiàng)目立項(xiàng)審查不嚴(yán)格，重復(fù)立項(xiàng)多

作為項(xiàng)目實(shí)施的第一關(guān)，立項(xiàng)這一環(huán)節(jié)對(duì)科技項(xiàng)目來(lái)說(shuō)十分重要，在我國(guó)目前的科技項(xiàng)目立項(xiàng)中，立項(xiàng)前的審查存在著許多問題。作為實(shí)踐性的科研項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，立項(xiàng)審查最重要的一點(diǎn)就是對(duì)其可行性、可靠性的論證，往往一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為了諸多利益目的，對(duì)立項(xiàng)缺乏全面合理的考察，為了立項(xiàng)而立項(xiàng)，為使項(xiàng)目設(shè)立而夸大項(xiàng)目實(shí)際效益，而就審查機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，審查標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置的較低，審查評(píng)估缺乏科學(xué)性。很多科研單位，利用其每年可以申請(qǐng)到的財(cái)政資金，僅僅是在立項(xiàng)上湊數(shù)，充數(shù)，在立項(xiàng)審查上流于形式，自審自立，難于監(jiān)督，真正做到立項(xiàng)合理、立項(xiàng)創(chuàng)新的科技項(xiàng)目少之又少，且由于高校等科研主力機(jī)構(gòu)的內(nèi)部評(píng)級(jí)問題的格式化，使得立項(xiàng)不慎重，盲目立項(xiàng)的問題十分突出。同時(shí)，由于我國(guó)目前尚未建立起有效的科技計(jì)劃信息共享，許多項(xiàng)目“換湯不換藥”，多頭申報(bào)現(xiàn)象仍然存在，這也導(dǎo)致經(jīng)費(fèi)投入效益低下。

( 二) 科技項(xiàng)目研究效率低，監(jiān)管環(huán)節(jié)薄弱

項(xiàng)目進(jìn)行申請(qǐng)立項(xiàng)后，就進(jìn)入了項(xiàng)目的研究開展階段，但由于缺乏有效的監(jiān)管，就導(dǎo)致一些項(xiàng)目負(fù)責(zé)人研究期不安心于科研研究，研究期結(jié)束后，無(wú)法提交項(xiàng)目預(yù)期成果，甚至出現(xiàn)挪用研究資金，虛假研究，學(xué)術(shù)抄襲現(xiàn)象的產(chǎn)生。特別是利用國(guó)家財(cái)政資金進(jìn)行的科研項(xiàng)目問題尤為突出，在項(xiàng)目的承擔(dān)實(shí)施者一方為國(guó)家，一方為個(gè)人、研究機(jī)構(gòu)等科研組織、項(xiàng)目組時(shí)，國(guó)家難以采取有效的監(jiān)督方法全程監(jiān)督為數(shù)過(guò)廣的項(xiàng)目資金申請(qǐng)者，沒有建立合理的項(xiàng)目追蹤、期中評(píng)估等動(dòng)態(tài)的監(jiān)督手段，大部分項(xiàng)目有的監(jiān)督往往也是形式上的過(guò)場(chǎng)，沒有建立有效的真正了解項(xiàng)目的檢查組進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督，以致項(xiàng)目產(chǎn)出與投入不成正比，產(chǎn)出效果不高。

( 三) 科技項(xiàng)目產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不密切，成果轉(zhuǎn)化率低

與國(guó)外大多有企業(yè)公司的研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行科研項(xiàng)目不同，在我國(guó)實(shí)施承擔(dān)科技項(xiàng)目研究的大多是科研院所、高校等專門的純科研機(jī)構(gòu)，這就導(dǎo)致了科研產(chǎn)出與生產(chǎn)實(shí)踐的脫節(jié)。我國(guó)目前的科學(xué)研究大多陷入了一種只出不用的怪圈，很多科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，研究出成果，提交一個(gè)項(xiàng)目報(bào)告，發(fā)表幾篇論文就算完結(jié)了，沒有人關(guān)心項(xiàng)目成果是否真正實(shí)施應(yīng)用。這種怪相與我國(guó)的科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)機(jī)制有很大關(guān)系，現(xiàn)有評(píng)價(jià)缺失成果轉(zhuǎn)化評(píng)價(jià)，使得項(xiàng)目研究者往往不關(guān)心轉(zhuǎn)化成果，只關(guān)心評(píng)價(jià)評(píng)獎(jiǎng)，白白的使許多能產(chǎn)生良好生產(chǎn)效益的成果不得應(yīng)用，使得科研項(xiàng)目的意義本末倒置，造成資源浪費(fèi)。

( 四) 科技項(xiàng)目獎(jiǎng)懲設(shè)置不明，競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力不足

科技項(xiàng)目的承擔(dān)者往往是一個(gè)單位或是一個(gè)課題組，具體落實(shí)到研究組內(nèi)的各個(gè)成員，科技項(xiàng)目取得研究成果后，得到的科技項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)不是歸屬于實(shí)施者個(gè)人，而是歸屬于項(xiàng)目承擔(dān)單位，而當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)問題時(shí)，又是對(duì)單位進(jìn)行歸責(zé)，對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施的具體個(gè)人來(lái)講，其風(fēng)險(xiǎn)性與效益性都很小，這就使得一些研究者研究動(dòng)力不足，缺乏盡責(zé)意識(shí)。

三、我國(guó)科技項(xiàng)目管理機(jī)制的完善

( 一) 加強(qiáng)科技項(xiàng)目審查，引入事前評(píng)估機(jī)制

科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在審查立項(xiàng)時(shí)，要綜合考慮項(xiàng)目的研究進(jìn)行價(jià)值，考察國(guó)內(nèi)相關(guān)研究項(xiàng)目的立項(xiàng)情況，避免低水平重復(fù)立項(xiàng)現(xiàn)象的發(fā)生。引入事前評(píng)估機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)性、實(shí)施性、可行性進(jìn)行評(píng)估，保證項(xiàng)目在立項(xiàng)上的新穎性和創(chuàng)新性。

( 二) 加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督，提高研究實(shí)效

科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，為保證取得良好的項(xiàng)目效果，就要對(duì)科技項(xiàng)目的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，特別要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中的審查監(jiān)督，形成內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，預(yù)防捏造數(shù)據(jù)和篡改實(shí)驗(yàn)結(jié)果的行為發(fā)生。監(jiān)督不僅僅是短期的，形式化的，而應(yīng)該是全方位的，有時(shí)效的監(jiān)督。

( 三) 形成產(chǎn)學(xué)研結(jié)合鏈條，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)代科學(xué)

項(xiàng)目的研究應(yīng)著眼于科技成果的實(shí)施與產(chǎn)出活動(dòng)中，要采取多方面措施促進(jìn)科技成果向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，以實(shí)現(xiàn)科技項(xiàng)目的真正意義。鼓勵(lì)企業(yè)參與到科技項(xiàng)目的活動(dòng)中，鼓勵(lì)企業(yè)與科研院所相結(jié)合，積極研發(fā)采用新技術(shù)，在稅收上對(duì)新技術(shù)企業(yè)予以優(yōu)惠。把推進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化作為調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的一個(gè)重點(diǎn)。積極發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有突破性重大帶動(dòng)作用的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。

( 四) 建立合理項(xiàng)目評(píng)估機(jī)制，明確獎(jiǎng)懲措施

有關(guān)科技管理機(jī)構(gòu)在科研立項(xiàng)、科技成果的評(píng)審、鑒定、驗(yàn)收和獎(jiǎng)勵(lì)等活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)本著對(duì)社會(huì)負(fù)責(zé)的科學(xué)態(tài)度，遵循客觀、公正、準(zhǔn)確的原則，如實(shí)反映其水平。對(duì)用不正當(dāng)手段拔高或者貶低他人成果水平以及不認(rèn)真負(fù)責(zé)、不實(shí)事求是、在評(píng)價(jià)活動(dòng)及其結(jié)論中弄虛作假等行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決制止。要按照對(duì)科技成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小，合理確定成果完成單位和完成人，未參加研究或者僅從事輔、服務(wù)性工作的單位和人員，不得以任何方式擠入排名順序，侵占他人應(yīng)得的權(quán)益。

篇9

[關(guān)鍵詞] 計(jì)劃項(xiàng)目；執(zhí)行情況；評(píng)估體系；構(gòu)建

[中圖分類號(hào)]R19 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B[文章編號(hào)] 1673-7210（2009）01（c）-123-04

我國(guó)的科研管理工作，隨著科技體制改革的深入發(fā)展，已有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，而且正在向規(guī)范化、系統(tǒng)化、科學(xué)化邁進(jìn)。課題評(píng)估是科研管理的重要組成部分，貫穿于課題管理的全過(guò)程。課題管理通常包括課題立項(xiàng)評(píng)估、執(zhí)行情況評(píng)估、績(jī)效評(píng)估三個(gè)階段。

課題執(zhí)行情況評(píng)估一般采用書面檢查、現(xiàn)場(chǎng)考察、學(xué)術(shù)活動(dòng)報(bào)告的形式。評(píng)估的目標(biāo)是準(zhǔn)確抽取項(xiàng)目過(guò)程管理中的動(dòng)態(tài)因素和指標(biāo)，進(jìn)行價(jià)值評(píng)定和趨勢(shì)分析，目的是將評(píng)估結(jié)果反饋到項(xiàng)目?jī)?nèi)部，以控制項(xiàng)目的進(jìn)展。也有文獻(xiàn)認(rèn)為，執(zhí)行情況評(píng)估就是依據(jù)立項(xiàng)合同書的內(nèi)容、指標(biāo)、研究進(jìn)度、階段性成果等進(jìn)行檢查評(píng)估，從而實(shí)現(xiàn)上級(jí)主管部門對(duì)項(xiàng)目的約束功能，其中進(jìn)度安排及完成情況、階段性成果則是重點(diǎn)評(píng)估的主要內(nèi)容[1]。筆者認(rèn)為，不同來(lái)源的課題因資金投入量大小的不同，主管部門對(duì)其期望值、要求也就有所不同，其評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)各有其特點(diǎn)。

課題執(zhí)行情況管理工作具有承上啟下的重要作用，科研項(xiàng)目能否取得較好的成果，與選題的新穎性、科學(xué)性乃至實(shí)用性有著密切關(guān)系，也與研究課題的全面開展和實(shí)驗(yàn)工作的順利進(jìn)行有著密切的關(guān)系。科研管理量化評(píng)估研究仍是難點(diǎn)，在評(píng)估中如何減少主觀性增加客觀性，至今尚無(wú)公認(rèn)的評(píng)價(jià)方法和模式。現(xiàn)有的課題管理和評(píng)價(jià)體系多集中在前期的立項(xiàng)評(píng)估和后期的績(jī)效評(píng)估，有關(guān)課題執(zhí)行情況評(píng)估系統(tǒng)研究的報(bào)道相對(duì)較少，尚未見有專門針對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估的較為全面和完善的評(píng)估體系。

1 課題執(zhí)行情況評(píng)估體系的構(gòu)建

我省衛(wèi)生廳科技計(jì)劃形式多樣，主要有一般計(jì)劃、推廣計(jì)劃、重大招標(biāo)、學(xué)科帶頭人培養(yǎng)計(jì)劃、領(lǐng)先建設(shè)學(xué)科、省市共建計(jì)劃等，2005～2007年年度經(jīng)費(fèi)均為170余萬(wàn)元，其中以一般計(jì)劃占整個(gè)科研經(jīng)費(fèi)額的50%以上。近年來(lái)，我省醫(yī)療衛(wèi)生單位的工作人員申報(bào)衛(wèi)生廳科技計(jì)劃的積極性高漲，申報(bào)一般課題項(xiàng)目數(shù)逐年遞增，2005～2007年3年間的申報(bào)數(shù)量分別為608項(xiàng)、772項(xiàng)、868項(xiàng)，每年所列課題(包括未有經(jīng)費(fèi)的指導(dǎo)性計(jì)劃)呈逐年增加趨勢(shì)，2007年度達(dá)380項(xiàng)(其中指導(dǎo)性計(jì)劃140項(xiàng))，而經(jīng)費(fèi)支持強(qiáng)度降為每個(gè)課題0.4萬(wàn)元。為進(jìn)一步加強(qiáng)江西省衛(wèi)生廳課題的科學(xué)管理，構(gòu)建適合我省省情的衛(wèi)生課題執(zhí)行情況評(píng)估指標(biāo)體系，根據(jù)現(xiàn)有課題經(jīng)費(fèi)支持強(qiáng)度的特點(diǎn)，我們按照省衛(wèi)生廳課題研管理的要求，結(jié)合《江西省衛(wèi)生廳科技計(jì)劃課題申報(bào)(合同)書》的內(nèi)容，遵循客觀性、獨(dú)立性、可比性、簡(jiǎn)易可行的原則構(gòu)建評(píng)估指標(biāo)體系。

首先，組織學(xué)科專家和科研管理人員進(jìn)行座談，根據(jù)座談情況篩選出課題執(zhí)行過(guò)程的關(guān)鍵點(diǎn)并逐級(jí)分解，分解為一、二、三級(jí)指標(biāo)，初步構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，主要內(nèi)容包括：科研進(jìn)度和階段性成果、目前研究水平、研究資料、經(jīng)費(fèi)使用和配套、組織管理、單位支持等情況。

其次，采用問卷調(diào)查的方法[2]，將實(shí)施過(guò)程中的評(píng)價(jià)指標(biāo)轉(zhuǎn)化為調(diào)查問卷，對(duì)科研人員及科研管理人員進(jìn)行調(diào)查，讓他們給課題執(zhí)行過(guò)程各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)打分(采用百分制)。發(fā)放調(diào)查表15份，回收15份。見表1。

我們將上述各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)的分值匯總，采用專家直觀判定法計(jì)算各項(xiàng)指標(biāo)平均權(quán)重[3]。適當(dāng)調(diào)整評(píng)估指標(biāo)權(quán)重系數(shù)，將不同的定性指標(biāo)轉(zhuǎn)化為量化指標(biāo)，賦予一定權(quán)重范圍，各項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)權(quán)重最大數(shù)值相加為100分。初步制訂江西省衛(wèi)生廳課題執(zhí)行情況評(píng)估表，并用于每年一度的衛(wèi)生廳課題執(zhí)行情況檢查。通過(guò)檢查不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)歷次課題檢查中存在的實(shí)際問題，如：在研課題量大，涉及面廣，時(shí)間緊，任務(wù)重；沒有學(xué)科專家參與，課題的水平及先進(jìn)性僅聽取課題組成員的介紹，先進(jìn)性難以把握；經(jīng)費(fèi)不足，無(wú)經(jīng)費(fèi)配套或無(wú)經(jīng)費(fèi)，難以修改計(jì)劃以跟上學(xué)科發(fā)展形勢(shì)等。對(duì)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)一步優(yōu)化、修改、調(diào)整、完善。再次發(fā)放調(diào)查表對(duì)科研人員、科研管理人員進(jìn)行調(diào)查。發(fā)放調(diào)查表20份，回收17份。見表2。

并將該體系評(píng)估指標(biāo)由原表5項(xiàng)一級(jí)、23項(xiàng)二級(jí)、19項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)，改為2個(gè)一級(jí)、7個(gè)二級(jí)、26項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)（見表3）。并對(duì)三級(jí)指標(biāo)予以詳細(xì)說(shuō)明。設(shè)有帶“”號(hào)的開關(guān)指標(biāo)兩項(xiàng)，即未執(zhí)行和中止，既課題未開展或申請(qǐng)中止評(píng)估分均計(jì)為“0”分。

2 年度課題執(zhí)行情況評(píng)估檢查

2005年以來(lái)，江西省衛(wèi)生廳科教處每年定期組織科研管理人員，采用本評(píng)估表對(duì)省衛(wèi)生廳課題執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，以強(qiáng)化科技計(jì)劃主管部門的管理職能，加強(qiáng)我省醫(yī)療單位課題規(guī)范化管理，掌握課題的進(jìn)展情況，督促科研人員高質(zhì)量的按時(shí)完成科研任務(wù)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問題。每次檢查均將已超期還沒有結(jié)題和當(dāng)年即將到期的課題為檢點(diǎn)，當(dāng)年立項(xiàng)的課題不進(jìn)行檢查。對(duì)超期課題限定完成時(shí)間，延期再不能完成者，目前仍有研究?jī)r(jià)值的課題督促其限期完成，已無(wú)研究意義和價(jià)值的課題則提出中止或取消建議，為課題主管部門科學(xué)化管理及決策提供依據(jù)。檢查結(jié)果見表4。

對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)按要求填寫完整、沒有缺項(xiàng)的2007年度科技項(xiàng)目執(zhí)行情況評(píng)估表進(jìn)行整理，評(píng)分結(jié)果見表5。

3 課題年度執(zhí)行情況評(píng)估體系的特點(diǎn)

①該評(píng)價(jià)體系采用100分制，細(xì)化了評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)，簡(jiǎn)單易行，可操作性強(qiáng)。②該評(píng)價(jià)體系可用于同一課題實(shí)施過(guò)程中的不同階段或不同類型科技項(xiàng)目的執(zhí)行情況評(píng)估，能準(zhǔn)確、客觀地反映本年度科技計(jì)劃完成情況的優(yōu)劣。③課題負(fù)責(zé)人可根據(jù)本評(píng)估表對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程進(jìn)行自評(píng)，以了解項(xiàng)目進(jìn)展情況。④科研管理部門可應(yīng)用該評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)課題研究過(guò)程進(jìn)行管理評(píng)價(jià)，協(xié)調(diào)解決課題執(zhí)行過(guò)程中存在的問題。⑤督促課題承擔(dān)單位進(jìn)一步完善科研管理制度，為科研計(jì)劃的完成保駕護(hù)航。

4 課題申請(qǐng)延期、中止或取消的主要原因

①實(shí)驗(yàn)試劑已無(wú)供貨來(lái)源，研究無(wú)法繼續(xù)開展。②標(biāo)本、病例獲取困難。課題組主要成員調(diào)離原崗位或退休，標(biāo)本、病例沒人收集；屬罕見病例，病例來(lái)源少；所研究病例治療費(fèi)用高，一般家庭難以承受。③科研經(jīng)費(fèi)不足。在課題執(zhí)行情況檢查過(guò)程中，課題負(fù)責(zé)人多少會(huì)反映課題經(jīng)費(fèi)不足，以基礎(chǔ)性研究課題居多。這類課題往往涉及購(gòu)買試劑、實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、實(shí)驗(yàn)設(shè)備使用等，費(fèi)用往往超支，其中有不少指導(dǎo)性計(jì)劃(經(jīng)費(fèi)自酬課題)或承擔(dān)單位未按上級(jí)主管部門政策要求給予相應(yīng)經(jīng)費(fèi)配套。④課題負(fù)責(zé)人長(zhǎng)期出國(guó)、下鄉(xiāng)、支邊、病休，未將有關(guān)科研資料進(jìn)行交接，指定課題組其他成員繼續(xù)完成該項(xiàng)目；課題負(fù)責(zé)人調(diào)離原單位，未將有關(guān)科研資料進(jìn)行交接，或課題組成員對(duì)該項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容不了解，或課題經(jīng)費(fèi)已用完，接替者無(wú)法繼續(xù)開展相關(guān)研究。課題負(fù)責(zé)人工作調(diào)整(調(diào)離原科室)，患者治療資料難以收集。⑤在研項(xiàng)目與上級(jí)主管部門在研項(xiàng)目發(fā)生沖突。如：江西省疾病預(yù)防控中心的“疫情地理圖形分析”與衛(wèi)生部所立項(xiàng)目類似，且將來(lái)要采用衛(wèi)生部的分析系統(tǒng)，課題負(fù)責(zé)人申請(qǐng)中止該項(xiàng)目，以減少不必要的重復(fù)研究及經(jīng)費(fèi)浪費(fèi)。⑥等待。有的課題負(fù)責(zé)人按計(jì)劃合同書早已完成課題研究?jī)?nèi)容，待即可結(jié)題。但課題負(fù)責(zé)人認(rèn)為自己課題研究水平較高，論文只投國(guó)家級(jí)專業(yè)期刊或核心期刊，而不愿意稿投其他雜志，由于國(guó)家級(jí)期刊或核心期刊所受投稿量大，論文質(zhì)量要求高，發(fā)表時(shí)間周期長(zhǎng)，以至延期2年，至今仍無(wú)法結(jié)題。⑦修訂、調(diào)整計(jì)劃，影響課題進(jìn)度。⑧沒有實(shí)驗(yàn)條件。失去原有研究條件，儀器損壞、實(shí)驗(yàn)室暫時(shí)撤消及其他原因；原定購(gòu)買的設(shè)備未到位而影響研究開展。⑨課題負(fù)責(zé)人責(zé)任心不強(qiáng)，重申報(bào)輕科研。⑩有部分課題第二、第三成員只是掛名不出力，坐享受其利，并不參與或協(xié)調(diào)與課題相關(guān)的日常工作，而列與其后的課題組成員沒有積極性；課題負(fù)責(zé)人除了承擔(dān)繁重的臨床、教學(xué)任務(wù)外，還要抽出時(shí)間進(jìn)行科研、收集整理病歷資料，嚴(yán)重影響到課題的進(jìn)度。

5 建議

①課題申報(bào)單位的科研管理部門要嚴(yán)把申報(bào)關(guān)，對(duì)儀器設(shè)備未到位(只有購(gòu)買意向)的課題不予申報(bào)。②強(qiáng)化課題承擔(dān)單位科研管理部門的管理職能，積極與本單位人事部門、財(cái)務(wù)部門進(jìn)行工作協(xié)調(diào)，對(duì)將調(diào)離本單位或長(zhǎng)期支邊、醫(yī)療下鄉(xiāng)、進(jìn)修、讀研、訪問學(xué)者等承擔(dān)有課題負(fù)責(zé)人，已按科技計(jì)劃要求已完成者令其限期結(jié)題；在研者，進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)，作好課題及科研資料的移交工作，并指定該課題組其他成員繼續(xù)實(shí)施；或與單位達(dá)成協(xié)議，在新接收單位繼續(xù)實(shí)施，完成成果屬原單位，以保證計(jì)劃按時(shí)完成；課題沒有開展或已延期進(jìn)展緩慢或難以完成者，則申請(qǐng)中止或取消，并進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，按有關(guān)規(guī)定處理。辦完有關(guān)課題交接手續(xù)后，人事部門才予放行。③課題負(fù)責(zé)人要慎重選擇課題組主要成員，把具有真才實(shí)學(xué)，能為課題踏踏實(shí)實(shí)做事的人員放在重要位置，實(shí)行利益與責(zé)任掛鉤的原則。④我省高校、研究院所由于自身的種種原因，對(duì)衛(wèi)生廳科技計(jì)劃沒有按政策要求給予經(jīng)費(fèi)配套，而教師、科研人員所申報(bào)的課題多為基礎(chǔ)性研究，需購(gòu)買試劑和實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，利用他人實(shí)驗(yàn)設(shè)備等，經(jīng)費(fèi)需求較大。因此，他們所申報(bào)的基礎(chǔ)性研究不宜列入指導(dǎo)性計(jì)劃。⑤指導(dǎo)性計(jì)劃應(yīng)以花費(fèi)資金少，病例、材料、資料易收集的臨床、管理課題為主。⑥基礎(chǔ)性課題研究費(fèi)用往往要高于臨床研究課題，在經(jīng)費(fèi)分配上應(yīng)予以傾斜，不要搞一刀切。⑦對(duì)研究周期內(nèi)要退休的人員(3年內(nèi))主持人申報(bào)的課題，原則上不再審批。⑧職能部門在職稱評(píng)聘時(shí)，業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)以課題的結(jié)題、驗(yàn)收、鑒定多少作為參考指標(biāo)，而不以承擔(dān)課題的多少作為參考指標(biāo)，以扭轉(zhuǎn)重申報(bào)輕科研的現(xiàn)象，維護(hù)科研的嚴(yán)肅性。⑨建立完善科研信用管理機(jī)制。將檢查結(jié)果記錄到個(gè)人科研檔案（科技管理數(shù)據(jù)庫(kù)）中，并作為其以后課題申報(bào)、立項(xiàng)的重要依據(jù)；課題未能完成者，不能再申報(bào)相同級(jí)別計(jì)劃；課題取消或中止者，近3年內(nèi)不考慮其科技計(jì)劃立項(xiàng)。對(duì)課題完成情況好單位與差的單位在今后課題立項(xiàng)上將有所側(cè)重。以督促課題承擔(dān)者按時(shí)完成科技計(jì)劃項(xiàng)目，督促課題承擔(dān)單位切實(shí)加強(qiáng)科技計(jì)劃的管理工作。⑩將年度檢查結(jié)果以發(fā)文的形式反饋給各承擔(dān)單位，并在全省通報(bào)。

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篇10

〔關(guān)鍵詞〕數(shù)據(jù)管護(hù)；生命周期；科研過(guò)程；風(fēng)險(xiǎn)管理

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2017.05.007

〔中圖分類號(hào)〕G251〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2017）05-0037-06

Research on the Risk Control Strategies of Scientific Research

Process Based on the Perspective of Data Curation Life CycleXu Weilan

（School of Information Management，Central China Normal University，Wuhan 430079，China）

〔Abstract〕In the environment of E-Science，the process risk management plays a more important role in scientific research project.This paper attempted to discuss the content constitution and the formation mechanism from the nature of the risk of scientific research process.The current situation and problems of risk management in the scientific research process were analyzed.The concept of data management life cycle was combined with three aspects of the research process，life cycle and risk management.Based on the time-process-logical three-dimensional structure，the risk management model of scientific research process was constructed.The operational mechanism of risk management was explored.In different stages，the identification and prevention of scientific research risk were provided.

〔Key words〕data curation；life cycle；scientific research process；risk management

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示，我國(guó)科研投入與產(chǎn)出比率較低，科研成果轉(zhuǎn)化率不足15%[1]。隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)+時(shí)代的到來(lái)，海量、多維、多模態(tài)的數(shù)據(jù)如井噴式劇增，成為促進(jìn)數(shù)據(jù)密集型科研創(chuàng)新發(fā)展的重要資源。然而，在科研進(jìn)程中囿于人們認(rèn)知局限、管護(hù)策略欠妥，導(dǎo)致科研小數(shù)據(jù)與不可重復(fù)觀測(cè)數(shù)據(jù)的丟失、長(zhǎng)尾數(shù)據(jù)忽視、信息損失不可讀、信息共享與復(fù)用艱難等風(fēng)險(xiǎn)。為了規(guī)避科研過(guò)程中不確定性的各種風(fēng)險(xiǎn)，避免數(shù)據(jù)的重復(fù)采集與處理，促進(jìn)多學(xué)科科研人員協(xié)作交流，增強(qiáng)科研數(shù)據(jù)的可溯源性、可重用性、可驗(yàn)證性，提升科研產(chǎn)出的質(zhì)量創(chuàng)新與增值效率，無(wú)疑成為當(dāng)前科研管理亟待解決的問題。

盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者在科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、科研生命周期的數(shù)據(jù)管理服務(wù)方面關(guān)注熱烈，不乏有見地的研究成果。如：胡曉蕊（2014）[2]對(duì)科研項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)做了識(shí)別與控制的界定，王靜等（2014）[3]提出了服務(wù)協(xié)作風(fēng)險(xiǎn)管理思路，朱光等（2016）[4]給出了隱私風(fēng)險(xiǎn)管理框架，楊丹（2007）[5]、蔣琰（2009）[6]、張萍等（2015）[7]探究了高?？蒲泄芾砟芰Τ墒於饶Ｐ秃驮u(píng)估方法。2015年葉蘭[8]、李偉綿[9]等討論了科研數(shù)據(jù)管理模型，等等。但從動(dòng)態(tài)多維視角探討科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理模型的研究比較罕見，鮮有文章提出了生命周期視角下科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，可大多圍繞時(shí)間、人員、經(jīng)費(fèi)、資源等維度進(jìn)行綜合層面的分析，缺乏從形成機(jī)理層面深度揭示風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，探知風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)測(cè)與可改進(jìn)方略。因此，本文從內(nèi)容構(gòu)成及形成機(jī)理深入挖掘科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)，剖析科研風(fēng)險(xiǎn)管理的問題與歸因，從數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期視角構(gòu)建科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理模型，全面優(yōu)化科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的管理方略。

1科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)

11內(nèi)涵

風(fēng)險(xiǎn)管理研究發(fā)端于企業(yè)，1989年Boehm出版的《軟件風(fēng)險(xiǎn)管理》[10]奠定了軟件項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論基礎(chǔ)，隨后在科研管理領(lǐng)域的研究蔚然成風(fēng)，但有關(guān)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)研究并未引起學(xué)者們過(guò)多關(guān)注。通常，西方學(xué)者側(cè)重從經(jīng)濟(jì)學(xué)、精算學(xué)等領(lǐng)域的客觀維度來(lái)定義過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者偏向以社會(huì)文化為核心的主觀維度來(lái)構(gòu)建過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵。本文認(rèn)為，科研活動(dòng)主觀上說(shuō)是人的認(rèn)知過(guò)程，客觀上是實(shí)踐與認(rèn)識(shí)過(guò)程，科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)是科研人員在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象的表征。該風(fēng)險(xiǎn)與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不同，其特征主要有復(fù)雜性、隱匿性以及可防范性。當(dāng)研究主體在選取不同的研究方式與路徑后，表現(xiàn)出對(duì)未知事件分析與判定的結(jié)果差異顯著，致使多種不確定性產(chǎn)生，即科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性；在突破未知的灰色領(lǐng)域探求特定指向的智力密集型科研活動(dòng)時(shí)，相關(guān)后果與影響無(wú)法直接感知，各種潛在風(fēng)險(xiǎn)隱性傳遞，呈現(xiàn)出隱匿性；可防范性則是指不斷發(fā)展與更新的理論體系與實(shí)踐方法為科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的防范可控提供了各種可能。

12內(nèi)容構(gòu)成與形成機(jī)理

科研過(guò)程是科研創(chuàng)新質(zhì)量的形成、增值效率的提升過(guò)程，主要包括以科研項(xiàng)目、課題等為依托的核心過(guò)程與提供支持的科研資源配置、科研輔助管理過(guò)程。本文認(rèn)為科研活動(dòng)為非固化不變的程序，是一項(xiàng)復(fù)雜的實(shí)踐與認(rèn)知系統(tǒng)工程，一般由需求識(shí)別過(guò)程、計(jì)劃實(shí)施過(guò)程、成果形成與改進(jìn)過(guò)程以及反饋過(guò)程等幾個(gè)環(huán)節(jié)相互銜接，其過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成可從科研項(xiàng)目的啟動(dòng)、執(zhí)行以及后續(xù)3個(gè)過(guò)程深入剖析，如圖1所示。

圖1科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成圖

由圖1可知，科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容構(gòu)成可由啟動(dòng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)以及后續(xù)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)3部分構(gòu)成?？蒲袉?dòng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)包括科研選題風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)術(shù)構(gòu)思風(fēng)險(xiǎn)以及方案擬設(shè)風(fēng)險(xiǎn)?？蒲羞x題的擬定是最基礎(chǔ)、最重要的環(huán)節(jié)，務(wù)必需要嚴(yán)格審查，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估[11]。選題確定后，科研主題便開始對(duì)科研課題進(jìn)行學(xué)術(shù)構(gòu)思，確保論據(jù)符合科研認(rèn)知邏輯與事物內(nèi)在規(guī)律，該環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)有可能導(dǎo)致科研活動(dòng)偏離正確軌跡。而方案擬設(shè)決定了科研全局活動(dòng)的順利進(jìn)行，所以該過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成科研活動(dòng)整個(gè)過(guò)程癱瘓?？蒲袌?zhí)行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)由硬件支撐風(fēng)險(xiǎn)、服務(wù)支持風(fēng)險(xiǎn)、資源配置風(fēng)險(xiǎn)組成。硬件支撐風(fēng)險(xiǎn)是指在現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)、圖書館、實(shí)驗(yàn)室等硬件條件下，科研相應(yīng)的儀器、材料、設(shè)備等是否齊全、精度如何、可供使用程度多大等風(fēng)險(xiǎn)。服務(wù)支持風(fēng)險(xiǎn)是說(shuō)缺乏對(duì)科研用戶需求、科技發(fā)展情況等外界信息收集、分析、判定，使得科研機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中無(wú)法確定和甄別問題本質(zhì)，加上內(nèi)部溝通不暢造成信息服務(wù)支持能力不足的風(fēng)險(xiǎn)。資源配置風(fēng)險(xiǎn)主要是科研成果產(chǎn)出過(guò)程中，時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、共享數(shù)據(jù)等有關(guān)資源的調(diào)配與管護(hù)不當(dāng)造成的損失?？蒲泻罄m(xù)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分為科研實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)以及成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)。科研實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)是科研周期與具體工作進(jìn)度安排、實(shí)施方案科學(xué)規(guī)范等內(nèi)容不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)表達(dá)風(fēng)險(xiǎn)是將個(gè)人知識(shí)轉(zhuǎn)化成組織或零散知識(shí)對(duì)科研活動(dòng)負(fù)面的直接和間接影響。成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)是科研成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)產(chǎn)品、成果及生產(chǎn)力時(shí)，社會(huì)需求的適應(yīng)性低、社會(huì)價(jià)值的擬合度不高等原因造成的負(fù)向影響。

追蹤科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的形成緣由不難發(fā)現(xiàn)：科研過(guò)程中科研主體的主觀風(fēng)險(xiǎn)和科研過(guò)程執(zhí)行或后續(xù)進(jìn)程中所引發(fā)的客觀風(fēng)險(xiǎn)是科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的形成機(jī)理?？蒲兄黧w的功利傾向與科研團(tuán)隊(duì)的不穩(wěn)定性是引發(fā)主觀科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在因素，應(yīng)用性科研產(chǎn)品脫離市場(chǎng)與不合理的科研獎(jiǎng)評(píng)機(jī)制是引起客觀科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的外在因素[12]。

2科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理問題歸因

宏觀層面來(lái)看，傳統(tǒng)科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理不外乎3種類型：“終點(diǎn)式”考核過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理、非均衡反饋過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理以及“管制型”溝通過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理[13]。第一種風(fēng)險(xiǎn)管理注重以科研成果最終形態(tài)為前提的風(fēng)險(xiǎn)防控；第二種風(fēng)險(xiǎn)管理傾向?qū)蒲辛㈨?xiàng)數(shù)量與課題等級(jí)、初期科研經(jīng)費(fèi)匹配度等指標(biāo)的管理，對(duì)科研項(xiàng)目完成情況、完成質(zhì)量關(guān)注度次之，對(duì)科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理幾乎完全忽略；第三種將科研立項(xiàng)考核和目標(biāo)管理定位為一種管制模式，缺乏明確的管理機(jī)制和流程，無(wú)法完成科研過(guò)程的即時(shí)、全面監(jiān)控與追蹤。顯然可知，現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理中極其缺乏過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理方式也與管理制度環(huán)境嚴(yán)重脫節(jié)，科研過(guò)程中針對(duì)性、實(shí)效性的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制嚴(yán)重缺位[14]。

微觀層面來(lái)說(shuō)，首先，現(xiàn)有科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理中大都拘泥于固定的管理流程，風(fēng)險(xiǎn)管理中過(guò)分倚重不靈活的考核機(jī)制，缺乏過(guò)程意識(shí)；過(guò)程管理中以形式主義非定期抽查為主，缺乏風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，無(wú)法實(shí)現(xiàn)主動(dòng)管理。其次，大量豐富的科研原始數(shù)據(jù)被遺棄、長(zhǎng)尾科研數(shù)據(jù)的管理不當(dāng)或重用障礙等造成科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效效用不足。此外，科研過(guò)程中，項(xiàng)目的質(zhì)量要素指標(biāo)復(fù)雜，交叉科研項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的局限以及科研成果社會(huì)效用的滯后與非顯性，因而難以精準(zhǔn)測(cè)度科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)在規(guī)律與價(jià)值[15]。

3數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期理念引入科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理的可行性分析2004年，英國(guó)綜合數(shù)據(jù)管理機(jī)構(gòu)（Digital Curation Center，簡(jiǎn)稱DCC）成立。2005年9月，英國(guó)巴斯大學(xué)第一屆數(shù)據(jù)管護(hù)會(huì)議召開。2006年，DCC與愛丁堡大學(xué)聯(lián)合創(chuàng)辦《國(guó)際數(shù)字管護(hù)期刊》問世[16]。這一系列活動(dòng)，標(biāo)志著“數(shù)據(jù)管護(hù)”研究的濫觴。結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)者有關(guān)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的界定，本文將其細(xì)化為以下階段：數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)保存、數(shù)據(jù)利用、服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)。其理念不僅明確數(shù)據(jù)作為管理對(duì)象脫離于相關(guān)領(lǐng)域的獨(dú)立存在性，更重視厘清產(chǎn)生數(shù)據(jù)并與之關(guān)聯(lián)的某領(lǐng)域的特征，即數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期應(yīng)與其關(guān)聯(lián)領(lǐng)域活動(dòng)的具體過(guò)程相結(jié)合。簡(jiǎn)言之，數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期可由“數(shù)據(jù)生命周期”和“領(lǐng)域活動(dòng)過(guò)程”兩層次構(gòu)成，如圖2所示。

如圖2所示，數(shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)趨勢(shì)與其價(jià)值，主要從數(shù)據(jù)外在形式和內(nèi)在價(jià)值的變遷為數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期提供實(shí)施的路徑與依據(jù)。隨著數(shù)據(jù)科學(xué)（Date Science）、數(shù)據(jù)自然界（Date Nature）的來(lái)臨，科學(xué)數(shù)據(jù)與信息“價(jià)值老化”生命周期衰變規(guī)律異同，它與科研工作流程緊密關(guān)聯(lián)。所以將該理念引入科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，一是將科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理中各類科研數(shù)據(jù)資源貫穿于整個(gè)研究生命周期，能實(shí)現(xiàn)從創(chuàng)建、使用、歸檔全過(guò)程的主動(dòng)管理；二是從科研數(shù)據(jù)資源長(zhǎng)期效用與可持續(xù)發(fā)展視角，使信息生命周期與科研數(shù)據(jù)價(jià)值緊密關(guān)聯(lián)；三是以定量化描述和測(cè)度科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理中各類數(shù)據(jù)本身在生命周期各環(huán)節(jié)的特性，能挖掘其內(nèi)在規(guī)律和價(jià)值；四是以SDM-CMM為核心的管護(hù)模型強(qiáng)調(diào)了一種持續(xù)性的過(guò)程改進(jìn)，這與數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下的科研目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理極具不謀而合之處，二者實(shí)施主體都屬于知識(shí)密集型組織，具有相似的管理對(duì)象，都依托于項(xiàng)目的開發(fā)進(jìn)行，且都由輸入、輸出過(guò)程組成，也均與擬解決的質(zhì)量問題密不可分。借鑒該模型理念能將生命周期過(guò)程管理和科研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效整合，對(duì)數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力各階段進(jìn)行科學(xué)合理的劃分，并綜合評(píng)價(jià)出數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)各方面的成熟特征，還能為科研項(xiàng)目各環(huán)節(jié)提供數(shù)據(jù)管護(hù)能力的改善路徑和提升策略。

4基于數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理方略

41科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理模型的構(gòu)建

411模型構(gòu)建思路

在科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理中，無(wú)論是科項(xiàng)目啟動(dòng)前、執(zhí)行中或后續(xù)過(guò)程，其過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的管理體系都包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、排序、緩解以及監(jiān)督5個(gè)方面。數(shù)據(jù)作為科研過(guò)程的重要資源，數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力實(shí)質(zhì)表征了測(cè)度、評(píng)估和持續(xù)改善科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐的重要度量指標(biāo)。數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力的過(guò)程域及影響因子又與成熟度等級(jí)間存在一定的映射關(guān)系。因而，目蒲邢钅孔隕硤卣鞒齜，將數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期理念與風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法相結(jié)合，綜合借鑒SDM-CMM模型的成熟度分級(jí)思想、風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的服務(wù)能力，構(gòu)建出基于時(shí)間――過(guò)程――邏輯三維度的科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理模型。

412管理模型的構(gòu)建

風(fēng)險(xiǎn)管理模型旨在增強(qiáng)科研過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策能力，預(yù)防突發(fā)事件的產(chǎn)生，降低風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，識(shí)別并管理整個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研項(xiàng)目全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)因素，提供多重風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與改善能力。該模型依據(jù)科研項(xiàng)目的特點(diǎn)，以時(shí)間維度劃分科研項(xiàng)目不同階段，在數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期各階段的過(guò)程域，按照邏輯維序列，結(jié)合服務(wù)能力成熟度等級(jí)構(gòu)建基于時(shí)間――過(guò)程――邏輯三維結(jié)構(gòu)的科研項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理模型。如圖3所示。

圖3科研項(xiàng)目過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理模型圖

1）時(shí)間維――科研項(xiàng)目不同階段過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理

如圖3所示，從科研項(xiàng)目啟動(dòng)、執(zhí)行、后續(xù)全過(guò)程的時(shí)間維度看，風(fēng)險(xiǎn)管理始終由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)緩解以及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督構(gòu)成。首先，依據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期各階段關(guān)鍵過(guò)程域所關(guān)聯(lián)的子實(shí)踐的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，主要目的是將評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力的關(guān)鍵過(guò)程域分解成為公用實(shí)踐、專用實(shí)踐以及子實(shí)踐等可供評(píng)價(jià)的層次，識(shí)別整個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的風(fēng)險(xiǎn)源的構(gòu)成及其它們之間的關(guān)系。其次，根據(jù)科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率對(duì)某項(xiàng)目的影響程度做出非正式的估測(cè)，對(duì)于科研數(shù)據(jù)管護(hù)各階段不確定性風(fēng)險(xiǎn)概率及影響程度進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)相似項(xiàng)目單元參照評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)和方法體系。第三，根據(jù)帕累托最優(yōu)原理，整合獲得對(duì)數(shù)據(jù)管護(hù)各階段所有風(fēng)險(xiǎn)源的概括性認(rèn)識(shí)，并對(duì)其進(jìn)行排序，集中加強(qiáng)對(duì)科研項(xiàng)目威脅較大的風(fēng)險(xiǎn)元素進(jìn)行管理。第四，針對(duì)科研風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果，降低其風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率和帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，從而制定風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)對(duì)策略，實(shí)施有效的技術(shù)手段。最后，根據(jù)科研項(xiàng)目的數(shù)據(jù)變化情境，適度修改或擬定新的科研風(fēng)險(xiǎn)處置策略，跟蹤已識(shí)別的科研風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)監(jiān)管未識(shí)別的潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃及時(shí)修補(bǔ)完善。

2）過(guò)程維――數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的過(guò)程域

本模型中，科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別依據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的過(guò)程域展開。如圖所示，數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期服務(wù)能力的構(gòu)成要素本身就是自成一體的過(guò)程，它由通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)過(guò)程，數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇過(guò)程，數(shù)據(jù)的可視化、集成和導(dǎo)入過(guò)程，數(shù)據(jù)的共享與過(guò)程，數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)與保護(hù)過(guò)程這五要素構(gòu)成了管護(hù)服務(wù)能力的關(guān)鍵過(guò)程域。關(guān)鍵過(guò)程域的組成部件是生命周期管護(hù)中某一域內(nèi)的一組相關(guān)的實(shí)踐，科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)實(shí)質(zhì)就是過(guò)程域中各子實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)的集合，管控好實(shí)踐中的風(fēng)險(xiǎn)則能實(shí)現(xiàn)對(duì)過(guò)程域風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。另外，實(shí)踐還包括公用和專用實(shí)踐，前者視為過(guò)程域的通用性問題，后者需建立專用風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與管理并非一蹴而就的，應(yīng)在科研項(xiàng)目全過(guò)程以過(guò)程域、關(guān)鍵實(shí)踐、其他子實(shí)踐為依據(jù)自始至終定期執(zhí)行。

3）邏輯維――CMM成熟度等級(jí)與數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)能力映射關(guān)系

從邏輯維度分析，科研過(guò)程中，若數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)未執(zhí)行，那么依據(jù)CMM的五級(jí)成熟度等級(jí)判別該科研項(xiàng)目處于零等級(jí)，只有當(dāng)其在一個(gè)臨時(shí)基礎(chǔ)上執(zhí)行，科研項(xiàng)目才會(huì)被初始化；如果數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期是根據(jù)科研項(xiàng)目級(jí)別設(shè)定并執(zhí)行的政策和程序，此時(shí)科研項(xiàng)目處于可重復(fù)級(jí)；直到數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)一直應(yīng)用于所有科研項(xiàng)目的全過(guò)程，則標(biāo)志著已在定義級(jí)執(zhí)行；項(xiàng)目評(píng)估數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)過(guò)程的有效性，以及管護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的維持，意味著科研項(xiàng)目是在可預(yù)測(cè)級(jí)執(zhí)行；在優(yōu)化等級(jí)下，數(shù)據(jù)管護(hù)致力于對(duì)缺陷識(shí)別和弊端自處理。

413風(fēng)險(xiǎn)管理模型的運(yùn)行機(jī)理

為了有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，三維風(fēng)險(xiǎn)管理模型的運(yùn)行機(jī)理可如圖4所示：

首先，由上述三維模型建立起數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期、科研項(xiàng)目開發(fā)文檔要求和CMM的映射關(guān)聯(lián)，然后給出數(shù)據(jù)管護(hù)服務(wù)每個(gè)過(guò)程域的主要活動(dòng)與輸出，根據(jù)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)定義：R=∑ni=1（W（xi）×P（xi），其中xi（i=1，2，…，n）表示科研項(xiàng)目過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)事件，n為風(fēng)險(xiǎn)事件的數(shù)量，W（xi）為科研項(xiàng)目中風(fēng)險(xiǎn)事件xi的權(quán)重，P（xi）則是科研項(xiàng)目進(jìn)程中風(fēng)險(xiǎn)事件xi產(chǎn)生的概率。通過(guò)對(duì)每個(gè)數(shù)據(jù)管護(hù)過(guò)程域中的活動(dòng)和輸出與最佳實(shí)踐進(jìn)行比較，然后識(shí)別科研項(xiàng)目過(guò)程中的活動(dòng)與輸出是否出現(xiàn)偏離?？蒲羞^(guò)程中，在組織與機(jī)構(gòu)對(duì)數(shù)據(jù)管護(hù)最佳實(shí)踐指導(dǎo)下，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率難免發(fā)生偏離，一方面，當(dāng)科研過(guò)程中數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的某一節(jié)點(diǎn)處于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率高于最佳管護(hù)實(shí)踐下的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)概率，稱之為正偏離；另一方面，因科研過(guò)程中數(shù)據(jù)管護(hù)策略持續(xù)不斷的改進(jìn)，使得風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率減低而形成負(fù)偏離。其次，對(duì)這一系列偏離進(jìn)行客觀評(píng)估，裁剪出客觀存在偏離數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期最佳實(shí)踐的不確定性，識(shí)別數(shù)據(jù)管護(hù)主體的決策和科研數(shù)據(jù)利用主體價(jià)值目標(biāo)構(gòu)成的潛在威脅或造成的損失。最后，判定兩類不同主體對(duì)相同風(fēng)險(xiǎn)的承受力與收效大小、投入多寡、科研活動(dòng)的主體地位以及所掌握的資源，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)科研項(xiàng)目過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)排序、風(fēng)險(xiǎn)緩解與監(jiān)督。

42科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施

421關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素分析體系的裁剪

裁剪就是通過(guò)以上風(fēng)險(xiǎn)管理模型中的關(guān)鍵過(guò)程域與關(guān)鍵實(shí)踐的實(shí)施情況快速定位每個(gè)具體科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)因素，并在管護(hù)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目過(guò)程活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與根除。從科研項(xiàng)目前、中、后期的科研數(shù)據(jù)管理的若干關(guān)鍵實(shí)踐、公用實(shí)踐、專用實(shí)踐等都可聚集到5個(gè)關(guān)鍵過(guò)程域中，如表1所示：①通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)，主要目標(biāo)是成立管護(hù)工作服務(wù)評(píng)議小組，根據(jù)科研用戶需求，追求高質(zhì)量的科研項(xiàng)目管護(hù)流程，預(yù)判項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。②數(shù)據(jù)采集、處理與鑒定選擇，目的為獲取可靠數(shù)據(jù)，以便科研項(xiàng)目過(guò)程中的利用與保存。③數(shù)據(jù)的可視化、集成和導(dǎo)入，旨在描述和表示科研數(shù)據(jù)，便于后續(xù)研究的挖掘與使用。④數(shù)據(jù)的共享與，目標(biāo)是為科技工作者共享、獲取與科研數(shù)據(jù)交互制定對(duì)應(yīng)的政策和提供必備的技術(shù)基礎(chǔ)。⑤數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)與保護(hù)，目標(biāo)是保障科研數(shù)據(jù)的可訪問性、復(fù)用性、合法性等。

表1關(guān)鍵過(guò)程域與關(guān)鍵實(shí)踐

關(guān)鍵過(guò)程域〖〗關(guān)鍵實(shí)踐過(guò)程評(píng)估通用性的數(shù)據(jù)管護(hù)通過(guò)項(xiàng)目數(shù)據(jù)來(lái)源、背景識(shí)別利益相關(guān)者；未來(lái)潛在用戶需求；建立數(shù)據(jù)管護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)管理的量化目標(biāo)；制定戰(zhàn)略規(guī)劃與管護(hù)計(jì)劃、政策。測(cè)評(píng)與分析；驗(yàn)證實(shí)施情況數(shù)據(jù)采集、處理與

鑒定選擇制定數(shù)據(jù)質(zhì)量控制政策、流程、方法、工具及數(shù)據(jù)文件政策、格式、組織形式；采集數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)文檔的思路、策略。測(cè)量與分析，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量；驗(yàn)證其他來(lái)源數(shù)據(jù)的集成情況數(shù)據(jù)的可視化、

集成和導(dǎo)入制定元數(shù)據(jù)采集政策、規(guī)范、模式；制定數(shù)據(jù)生成策略、u估元數(shù)據(jù)。測(cè)評(píng)與驗(yàn)證實(shí)施效果數(shù)據(jù)的共享與制定數(shù)據(jù)共享、權(quán)利與保密政策、使用規(guī)則；管理訪問支持技術(shù)和服務(wù)方式、流程、標(biāo)準(zhǔn)。測(cè)評(píng)與分析；驗(yàn)證實(shí)施情況數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量的

評(píng)價(jià)與保護(hù)制定數(shù)據(jù)保存、備份、管護(hù)、復(fù)用許可政策、計(jì)劃；選擇支持技術(shù)、模式、備份程序、數(shù)據(jù)遷移方案。測(cè)評(píng)與分析；驗(yàn)證存儲(chǔ)與備份情況

表1中的關(guān)鍵實(shí)踐說(shuō)明了組織機(jī)構(gòu)為確保科研不同階段數(shù)據(jù)管護(hù)流程必須開展的行動(dòng)、前提條件以及實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵過(guò)程域必需的程序。過(guò)程評(píng)估則說(shuō)明了進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理所需的測(cè)量、分析過(guò)程與結(jié)論驗(yàn)證。

422不同過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是辨識(shí)所有可能影響科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)因素和事件，為確認(rèn)數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期下科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)不確定性的客觀存在，區(qū)分科研項(xiàng)目啟動(dòng)前、進(jìn)行中、后續(xù)過(guò)程所有工作流程各環(huán)節(jié)上潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素與事件，以便為風(fēng)險(xiǎn)管理提供支持。

1）啟動(dòng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控

在科研前期啟動(dòng)過(guò)程中，科研選題、學(xué)術(shù)構(gòu)思以及方案擬定對(duì)科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生直接正向顯著影響。良好的數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃便于推進(jìn)科研項(xiàng)目的有序開展，啟動(dòng)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與數(shù)據(jù)管護(hù)戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容是否恰當(dāng)、合理、周全密切相關(guān)。此階段，研究者們需明確各種國(guó)際慣例、國(guó)家政策與法規(guī)、上級(jí)機(jī)構(gòu)與組織的數(shù)據(jù)共享政策，并制定適用于數(shù)據(jù)收集、組織處理、存儲(chǔ)備份等要素的高質(zhì)量的數(shù)據(jù)管護(hù)計(jì)劃，提供包含數(shù)據(jù)管護(hù)計(jì)劃政策、計(jì)劃指南、計(jì)劃要素、計(jì)劃模板甚至具體工具等精準(zhǔn)的計(jì)劃和資源導(dǎo)航，確?？蒲羞^(guò)程后續(xù)工作順利進(jìn)行，預(yù)防項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的安全隱患。此外，為了防范源自于啟動(dòng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以通過(guò)對(duì)已有研究基礎(chǔ)、條件、知識(shí)和技能進(jìn)行拓展與深化，不斷確保既定的知識(shí)性投入，實(shí)現(xiàn)知識(shí)向生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的永續(xù)活動(dòng)，提升科研成果質(zhì)量[17]。

2）執(zhí)行過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控

科研執(zhí)行過(guò)程中，硬件支撐通過(guò)影響成果轉(zhuǎn)化過(guò)程間接正向顯著影響科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)支持通過(guò)影響知識(shí)表達(dá)過(guò)程間接正向顯著影響科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)，資源配置影響不夠顯著，但科研環(huán)境對(duì)科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)影響值得重視。該過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)隱患規(guī)避可體現(xiàn)在數(shù)據(jù)管護(hù)生命周期的數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)處理以及數(shù)據(jù)保存三個(gè)階段的合理管護(hù)。在數(shù)據(jù)收集環(huán)節(jié)中，管護(hù)人員必須檢索查驗(yàn)是否有可重用的項(xiàng)目數(shù)據(jù)和方法，明確產(chǎn)生項(xiàng)目數(shù)據(jù)的類型、格式指標(biāo)，繼而擬訂合適的項(xiàng)目數(shù)據(jù)創(chuàng)建、收集的方法與工具；數(shù)據(jù)處理中，管護(hù)人員首先需對(duì)項(xiàng)目數(shù)據(jù)與文件組織規(guī)范化處理，統(tǒng)一規(guī)范文件命名規(guī)則、進(jìn)行數(shù)據(jù)文件的版本控制、根據(jù)項(xiàng)目數(shù)據(jù)不同類型選取恰當(dāng)元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。其次，根據(jù)科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)類型及預(yù)期結(jié)果精選出匹配的工具來(lái)分析和處理數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)保存階段，管護(hù)人員以某一時(shí)間段為頻度對(duì)科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)和備份，選擇最佳的存儲(chǔ)途徑、工具、系統(tǒng)等。另外，為了防范源自于執(zhí)行過(guò)程的潛在風(fēng)險(xiǎn)，我們可以試圖構(gòu)建有利于創(chuàng)新科研成果的良好科研環(huán)境，加強(qiáng)管護(hù)人員與科研團(tuán)隊(duì)相互交流與溝通，建立和完善合理的科研資源配置機(jī)制，為可持續(xù)有效的科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理提供保障[18]。

3）后續(xù)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與防控

科研后續(xù)過(guò)程中，科研實(shí)施、知識(shí)表達(dá)與成果轉(zhuǎn)化都會(huì)給科研過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)正向影響。該過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的根除與數(shù)據(jù)管護(hù)工作的數(shù)據(jù)利用和服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)緊密關(guān)聯(lián)。數(shù)據(jù)的利用就是對(duì)原始科研數(shù)據(jù)的挖掘與分析，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)增值。另外，為保證科研用戶能安全獲取與共享所需各類科研項(xiàng)目數(shù)據(jù)，采取合理的科研數(shù)據(jù)途徑，如：長(zhǎng)尾數(shù)據(jù)的保存或刪除處理，科研小數(shù)據(jù)的儲(chǔ)存方式抉擇，可共享數(shù)據(jù)以論文或科研成果轉(zhuǎn)化形式發(fā)表。服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)即檢驗(yàn)科研項(xiàng)目中數(shù)據(jù)質(zhì)量（各類數(shù)據(jù)文件的可執(zhí)行性、兼容性、合法性、版權(quán)許可、系統(tǒng)平臺(tái)以及數(shù)據(jù)規(guī)模與來(lái)源等）；服務(wù)實(shí)施效果（用戶服務(wù)安全性、高響應(yīng)度、互操作性、可擴(kuò)展性等）；科研書目管護(hù)工具與技術(shù)等的評(píng)價(jià)。誠(chéng)然，為了防范后續(xù)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)，我們可以制定和規(guī)范明確的科研過(guò)程目標(biāo)體系和責(zé)任問責(zé)機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)科研過(guò)程生命周期的監(jiān)管，最終實(shí)現(xiàn)科研質(zhì)量的創(chuàng)新與提升[19]。

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