導語：如何才能寫好一篇申請撤銷任職報告，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經營管理水平，保護投資者的合法權益，根據《證券法》、《公司法》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經營、管理負有領導職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經理、副總經理、公司財務負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的人員。

第三條 證券公司應當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。

高管任職資格應當經中國證監(jiān)會依法核準。

第四條 高管人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。

第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。

第二章 任職資格

第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應當具備下列條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；

（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質水平測試；

（三）具有大學本科以上學歷；

（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內無不良行為記錄；

（五）熟悉與證券公司經營管理有關的法律知識，具備履行高管人員職責所必需的經營管理能力和組織協(xié)調能力；

（六）沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔任高管人員和從業(yè)人員的情形；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第七條 申請總經理、副總經理、財務負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：

（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構部門負責人以上職務不少于兩年，或者具有相當職位管理工作經歷。

行使公司經營管理職權的董事長或者副董事長應當具備本條規(guī)定的任職條件。

第八條 申請高管任職資格，應當由任職1年以上的兩名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。

第九條 申請高管任職資格，申請人應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（一）高管任職資格申請表；

（二）兩名推薦人的推薦意見；

（三）曾任職單位的離任審計報告、最近3年內曾任職單位的鑒定意見、最近5年內曾任職金融機構的監(jiān)管部門就申請人從業(yè)經歷和是否受過處罰或者是否存在不良行為記錄等情況出具的監(jiān)管意見；

（四）身份證明復印件；

（五）學歷證書、證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證明、資質水平測試合格證明、專業(yè)資格證書復印件；

（六）律師事務所出具的法律意見書；

（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

前款第（二）項和第（三）項規(guī)定的推薦意見、離任審計報告、鑒定意見、監(jiān)管意見應當由出具意見的單位或者個人代為寄送中國證監(jiān)會及申請人住所地中國證監(jiān)會派出機構，其他申請材料應當由申請人同時報送其住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

第十條 推薦人出具的推薦意見應當重點說明申請人個人品行、遵守法紀、業(yè)務水平、管理能力等情況，并發(fā)表明確的推薦意見。

第十一條 中國證監(jiān)會派出機構應當自收到備案材料之日起10個工作日內，對備案材料進行審查，對申請人進行考察、談話，并將審查意見和考察、談話工作底稿報送中國證監(jiān)會。

第十二條 中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理、審查，作出行政許可決定。符合條件的，準予許可，頒發(fā)高管人員任職資格證書。

中國證監(jiān)會可以通過考察、談話等方式，對申請人的品行、工作能力、工作經歷等情況進行核查。

第十三條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，中國證監(jiān)會不予受理申請或者不予核準任職申請，申請人在1年內不得再次申請高管任職資格；以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，申請人在3年內不得再次申請高管任職資格。

第十四條 證券公司董事會應當與聘任的總經理、副總經理、財務負責人和合規(guī)負責人簽訂聘任協(xié)議，就任期、績效考核、解聘事由、雙方的權利義務及違約責任等進行約定。

第十五條 證券公司選聘高管人員的，應當自作出選聘決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會及公司注冊地和被選聘高管人員住所地中國證監(jiān)會派出機構報送下列任職備案材料：

（一） 高管人員任職備案報告，報告應當包括選聘高管人員的職務與職責范圍；

（二） 選聘決定文件、聘任協(xié)議；

（三） 被選聘高管人員簽署的誠信經營承諾書；

（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

第十六條 中國證監(jiān)會依法對高管人員任職備案材料進行審查。任職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職公司改正。

第十七條 高管人員出現(xiàn)下列情形之一的，高管任職資格自動失效：

（一）有《公司法》、《證券法》規(guī)定的不得擔任董事、監(jiān)事或者經理的情形；

（二）受到刑事處罰；

（三）自取得高管任職資格之日起5年內未擔任過證券公司高管人員；

（四）對所任職的證券公司因重大違法違規(guī)行為而被托管、行政接管、撤銷或者責令關閉負有責任；

（五）未依照規(guī)定參加年度考核；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三章 基本行為規(guī)范

第十八條 高管人員應當切實履行法定和公司章程規(guī)定的職責，促進公司建立健全內部控制和風險管理制度，確保相關制度有效執(zhí)行，維護控制系統(tǒng)有效運作，對所分管業(yè)務的違法違規(guī)行為承擔領導責任。

第十九條 高管人員應當按照公司章程的規(guī)定行使職權，不得授權未取得高管任職資格的人員代為行使職權。

第二十條 高管人員應當拒絕執(zhí)行任何機構、個人侵害公司利益或者客戶合法權益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權益的違法違規(guī)行為的，應當及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

中國證監(jiān)會依法保護因依法履行職責、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的高管人員的合法權益。

第二十一條 高管人員不得利用職權收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。

第二十二條 證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規(guī)負責人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經營性活動。

第四章 監(jiān)督管理

第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應當自發(fā)生之日起5個工作日內向注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告，并說明原因：

（一）受到刑事處罰、行政處罰；

（二）被行政、司法機關立案調查；

（三）被自律管理機構處分；

（三）被公司免職、處分；

（四）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職責；

（五）其他可能影響其正常履行職責或者任職資格的情形。

取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應當自發(fā)生之日起5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并說明原因。推薦人應當督促被推薦人及時報告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時報告，應當自發(fā)生之日起15個工作日內向被推薦人住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責分工調整的，公司應當在10個工作日內，向中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構報告。

第二十五條 證券公司董事長不能履行職責或者缺位時，應當依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長、其他具有高管任職資格的董事履行董事長職權。

證券公司總經理不能履行職責或者缺位時，董事會應當在15個工作日內決定由公司內其他高管人員代為履行其職責。

代為履行職責的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機關調查期間的，公司董事會應當暫停相關高管人員的職務。

證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以責令公司董事會限期更換高管人員或者指定人員臨時履行高管人員職責：

（一）公司存在重大經營風險且未實施有效控制、化解措施的；

（二）高管人員不能依法履行職責的；

（三）高管人員未能勤勉盡責導致或者可能導致公司出現(xiàn)重大風險或者風險隱患的；

（四）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

第二十七條 證券公司變更董事長或者總經理的，應當自中國證監(jiān)會任職核準之日起15個工作日內辦理證券業(yè)務許可證變更手續(xù)。

第二十八條 中國證監(jiān)會對高管人員工作及守法合規(guī)等情況進行年度考核。

高管人員應當自任職的下1個年度起，在每年的第1個季度內，向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構提交經證券公司簽署意見的年度考核表。

取得高管任職資格但尚未擔任證券公司高管人員的，應當自取得任職資格的下1個年度起，在每年的第1個季度內，向住所地中國證監(jiān)會派出機構提交經兩名推薦人簽署意見的年度考核表。

第二十九條 中國證監(jiān)會派出機構應當在每年的6月30日前，完成對高管人員的年度考核，并將考核結果報送中國證監(jiān)會。

第三十條 取得高管任職資格的人員應當按照規(guī)定參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的業(yè)務培訓。

第三十一條 高管人員離任的，公司應當立即對其進行離任審計，并且自離任之日起60日內將審計報告報中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。離任審計報告應當包括下列內容：

（一）所分管業(yè)務的規(guī)模、盈虧情況、資產質量等基本情況；

（二）所分管業(yè)務內控和風險管理的有效性情況；

（三）所分管業(yè)務合規(guī)情況，包括其職責范圍內是否發(fā)生重大違法違規(guī)行為以及本人應當承擔的責任；

（四）審計結論。

證券公司董事長、總經理的離任審計和因違法違規(guī)行為被解除職務的高管人員的離任審計，應當由公司監(jiān)事會委托具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所辦理。

第三十二條 高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司任職。

第三十三條 有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以對負有直接責任或者領導責任的高管人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或者本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（三）高管人員不遵守承諾；

（四）證券公司財務指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)控指標。

第三十四條 證券公司被中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被稅務、審計、工商等行政部門行政處罰的，應當自發(fā)生之日起10個工作日內，將被處分、處罰的原因及負有領導責任的高管人員名單書面報告注冊地中國證監(jiān)會派出機構。

第三十五條 高管人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以認定其為不適當人選：

（一）累計3次被中國證監(jiān)會出具警示函或者進行監(jiān)管談話；

（二）累計3次被自律組織紀律處分；

（三）累計5次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領導責任；

（四）有證據證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾；

（五）未能有效執(zhí)行公司治理和內部控制相關制度；

（六）擅離職守；

（七）離任審計報告表明對公司出現(xiàn)經營風險或者違法違規(guī)行為負有責任；

（八）授權不具備高管任職資格或者高管任職資格失效的人員、不適當人選代為行使職權；

（九）違反本辦法第二十五條的規(guī)定決定代為履行職責的人員；

（十）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經營管理責任隱瞞不報；

（十一）拒絕向中國證監(jiān)會提供相關的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；

（十二）違反本辦法第二十二條的規(guī)定。

中國證監(jiān)會擬認定有關高管人員為不適當人選的，應當在向證券公司發(fā)出不適當人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個工作日內，向中國證監(jiān)會提出書面說明，進行申辯。

第三十六條 證券公司應當自收到中國證監(jiān)會認定為不適當人選的建議函之日起10個工作日內，免除該高管人員職務，并應當自收到建議函之日起15個工作日內將免職情況書面報告中國證監(jiān)會及公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構。

自被中國證監(jiān)會認定為不適當人選之日起兩年內，任何證券公司不得選聘該人員擔任高管人員。

第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認定為不適當人選被解除職務的，應當配合公司完成工作移交，接受離任審計。

第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內，被推薦人被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國證監(jiān)會自認定或者撤銷、吊銷決定作出之日起兩年內不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。

第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會將責令公司進行整改。整改期間，中國證監(jiān)會可以對該公司的業(yè)務資格、新設機構等申請事項暫停受理、暫停審核。

第四十條 中國證監(jiān)會建立高管人員數(shù)據庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀情況等內容。

中國證監(jiān)會可以采取適當方式，對高管人員的有關信息進行披露。

第五章 法律責任

第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應予行政處罰的，依照有關規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第四十二條 申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請高管任職資格的，給予警告。

以欺騙、賄賂等不正當手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。

第四十三條 有下列情形之一的，責令改正，對公司和負有責任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，6個月內暫停公司相關業(yè)務資格，并對負有責任的高管人員處以警告、暫停或者吊銷高管任職資格：

（一） 公司出現(xiàn)較大經營風險、重大經濟損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；

（二） 損害客戶合法權益；

（三） 向中國證監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（四）未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行整改或者整改不力；

（五）未按規(guī)定履行報告、備案義務；

（六）未按規(guī)定對離任高管人員進行離任審計。

第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叩蹁N其高管任職資格。

第六章 附則

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20xx年安徽省融資擔保公司管理辦法全文第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范融資擔保公司經營行為，促進融資擔保行業(yè)健康運行，改善中小企業(yè)融資環(huán)境，支持實體經濟發(fā)展，根據有關法律法規(guī)和規(guī)定，結合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內融資擔保公司的設立、變更、終止、經營及其監(jiān)督管理活動。

本辦法所稱融資擔保，是指擔保人與銀行業(yè)金融機構等債權人約定，當被擔保人不履行對債權人負有的融資性債務時，由擔保人依法承擔合同約定的擔保責任的行為。

本辦法所稱融資擔保公司，是指依法設立，經營融資擔保業(yè)務的有限責任公司和股份有限公司。

第三條 縣級以上人民政府應當建立融資擔保行業(yè)扶持政策體系，落實稅收優(yōu)惠政策。省人民政府和有條件的市、縣(區(qū))人民政府設立融資擔保扶持資金。

縣級以上人民政府應當完善融資擔保風險補償、分散和處置機制，推動建立融資擔保公司與銀行業(yè)金融機構間的風險分擔機制。

第四條 縣級以上人民政府金融工作行政主管部門或者政府確定負責監(jiān)督管理融資擔保公司的部門(以下統(tǒng)稱監(jiān)管部門)，具體負責本行政區(qū)域內融資擔保公司的監(jiān)督管理工作。

縣級以上人民政府發(fā)展改革、經濟和信息化、財政、公安、工商等部門按照各自職責，共同做好融資擔保公司監(jiān)督管理工作。

第二章 設立、變更和終止

第五條 設立融資擔保公司，應當具備以下條件：

(一)有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;

(二)有符合規(guī)定條件的股東;

(三)有符合國家規(guī)定的注冊資本;

(四)具備任職資格的董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員;

(五)有健全的組織機構、內部控制和風險管理制度;

(六)有符合要求的營業(yè)場所;

(七)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第六條 融資擔保公司申請設立分支機構，應當具備下列條件：

(一)連續(xù)經營融資擔保業(yè)務兩年以上;

(二)撥付給分支機構的營運資金不超過其注冊資本的50%;

(三)近兩年無違法經營記錄;

(四)擬任分支機構主要負責人符合任職資格;

(五)有符合要求的營業(yè)場所;

(六)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第七條 融資擔保公司的股東，應當具備下列條件：

(一)法人和其他組織股東應當具有良好的公司治理和健全有效的內部控制制度，自然人股東應當具有完全民事行為能力;

(二)具有良好的誠信記錄;

(三)近三年財務狀況良好并具有較強的經營管理能力和資金實力;

(四)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。

第八條 設立融資擔保公司及其分支機構，應當經省監(jiān)管部門審查批準、頒發(fā)經營許可證。

未經批準，任何單位和個人不得經營融資擔保業(yè)務，不得在名稱中使用融資擔保字樣。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第九條 申請設立融資擔保公司，應當向監(jiān)管部門提交下列文件、資料：

(一)申請書，載明擬設立融資擔保公司的名稱、住所、注冊資本和業(yè)務范圍等事項;

(二)股東或發(fā)起人會議有關公司設立、通過公司章程、選舉董事監(jiān)事的決議，以及章程草案;

(三)股東名冊及其出資額、股權結構及關聯(lián)關系;

(四)股東出資的驗資證明以及股東的資信證明和有關資料;

(五)擬任職的董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格證明;

(六)營業(yè)場所證明材料;

(七)公司名稱預先核準通知書;

(八)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他條件的證明材料。

第十條 融資擔保公司申請設立分支機構，應當向監(jiān)管部門提交以下文件、資料：

(一)申請書，載明擬設立分支機構的名稱、住所、營運資金和業(yè)務范圍等事項;

(二)近兩年向監(jiān)管部門報送的經營報告、財務會計報告;

(三)營運資金證明材料;

(四)監(jiān)管部門出具的近兩年無違法經營記錄的證明;

(五)擬任分支機構主要負責人的任職資格證明;

(六)營業(yè)場所證明材料;

(七)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他條件的證明資料。

第十一條 融資擔保公司經批準可以經營下列融資擔保業(yè)務：

(一)貸款擔保;

(二)票據承兌擔保;

(三)信用證擔保;

(四)金融產品發(fā)行擔保;

(五)再擔保;

(六)國家規(guī)定的其他融資擔保業(yè)務。

第十二條 融資擔保公司經批準可以兼營下列業(yè)務：

(一)訴訟保全擔保、投標擔保、工程履約擔保、財產保全擔保等非融資擔保業(yè)務;

(二)與擔保業(yè)務有關的融資咨詢、財務顧問、物流監(jiān)管等中介服務;

(三)以自有資金進行投資;

(四)國家規(guī)定的其他業(yè)務。

第十三條 融資擔保公司變更公司名稱、注冊資本、持股20%以上的股東、業(yè)務范圍，跨設區(qū)的市遷移住所，分立或者合并，以及因此修改公司章程的，應當向省監(jiān)管部門提出申請;變更公司住所、持股5%以上20%以下的股東、分支機構營運資金，以及因此修改公司章程的，應當向省監(jiān)管部門委托的設區(qū)的市監(jiān)管部門提出申請。更換董事長、監(jiān)事會主席、總經理，應當報省監(jiān)管部門審查其任職資格;更換其他董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當報省監(jiān)管部門委托的設區(qū)的市監(jiān)管部門審查其任職資格。

申請人提交的文件、資料不齊全或者不符合法定形式，監(jiān)管部門應當當場或者5日內一次告知申請人需要補正的全部內容;申請人提交的文件、資料齊全，符合法定形式，監(jiān)管部門應當予以變更登記。

變更登記事項涉及變更經營許可證的，應當自變更登記之日起5日內，由省監(jiān)管部門換發(fā)新的經營許可證。

第十四條 首次頒發(fā)的經營許可證有效期為2年。

融資擔保公司及分支機構需要延續(xù)經營許可證有效期的，應當在有效期屆滿30日前，向作出經營許可決定的監(jiān)管部門提出申請。監(jiān)管部門應當在有效期屆滿前作出是否準予延續(xù)的決定。逾期未作決定的，視為準予延續(xù)，延續(xù)有效期為5年。

第十五條 融資擔保公司因分立、合并或者出現(xiàn)章程規(guī)定的解散事由需要解散的，應當經省監(jiān)管部門批準，并憑批準文件向工商行政管理部門申請注銷登記。

第十六條 融資擔保公司及分支機構取得營業(yè)執(zhí)照之日起，無正當理由超過6個月未開展融資擔保業(yè)務的，或者開展融資擔保業(yè)務后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，由公司登記機關撤銷其營業(yè)執(zhí)照后，原批準機關注銷其經營許可證，并予以公告。

第三章 經營和風險控制

第十七條 融資擔保公司應當遵守審慎經營規(guī)則，建立健全擔保項目評審、保后管理、追償處置等業(yè)務規(guī)則和風險管理、內部控制制度。

前款規(guī)定的審慎經營規(guī)則，包括資產質量、資金運用、準備金、風險集中度、關聯(lián)交易、資產流動性等內容。

第十八條 融資擔保公司風險管理部門、合規(guī)審查部門的主要負責人，應當由取得經濟、金融、法律等相關專業(yè)資格，并具有三年以上相應從業(yè)經驗的人員擔任。

第十九條 融資擔保公司應當按照金融企業(yè)財務規(guī)則和企業(yè)會計準則等要求，建立健全財務會計制度和內部審計制度。

第二十條 融資擔保公司對單個被擔保人提供的除金融產品發(fā)行擔保以外的融資擔保責任余額，不得超過其凈資產的10%;對單個被擔保人及其關聯(lián)方提供的除金融產品發(fā)行擔保以外的融資擔保責任余額，不得超過其凈資產的15%;對單個被擔保人及其關聯(lián)方提供的貸款擔保和金融產品發(fā)行擔保等融資擔保責任余額，不得超過其凈資產的30%。

第二十一條 融資擔保公司的融資擔保責任余額，一般不得超過其凈資產的10倍。對近兩年監(jiān)管評價和信用評級保持良好以上的融資擔保公司，可以適當放寬其融資擔保責任余額占凈資產的比例，但最高不得超過15倍。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第二十二條 融資擔保公司以自有資金進行投資，限于國債、金融債券、大型企業(yè)債務融資工具等固定收益類金融產品，以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產20%的其他投資。對近兩年監(jiān)管評價和信用評級保持良好以上的融資擔保公司，可以適當放寬其他投資占其凈資產的比例，但最高不得超過35%。融資擔保公司出資設立或者參股其他融資擔保公司，可不受投資比例限制。

其他投資主要用于股票二級市場以外的股權、經營性房地產、信托和基金投資，以及委托銀行貸款。

融資擔保公司持有的固定資產凈值超過同期凈資產10%的部分，計入其他投資。

在計算融資擔保公司擔保放大倍數(shù)、集中度等風險指標時，應當將其他投資總額從其同期凈資產中扣除。

第二十三條 融資擔保公司應當按照當年擔保費收入的50%，提取未到期責任準備金。

融資擔保公司應當按照不低于當年年末擔保責任余額1%，提取擔保賠償準備金。

第二十四條 融資擔保公司的擔保業(yè)務涉及跨設區(qū)市的，應當向當?shù)乇O(jiān)管部門和被擔保人所在地監(jiān)管部門備案;發(fā)生重大風險的，被擔保人所在地監(jiān)管部門應當參與風險處置工作。

融資擔保公司的關聯(lián)交易應當于30日內報當?shù)乇O(jiān)管部門備案，并在會計報表附注中披露。

第二十五條 融資擔保公司不得從事下列活動：

(一)發(fā)放貸款;

(二)吸收存款或者以其他形式借入資金;

(三)為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保;

(四)受托發(fā)放貸款或受托投資、理財;

(五)對其控股股東、實際控制人提供融資擔保;

(六)通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金。

融資擔保公司有前款規(guī)定行為之一，嚴重危害市場秩序、損害公眾利益的，由監(jiān)管部門依法予以撤銷。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第四章 監(jiān)督管理

第二十六條 監(jiān)管部門應當建立健全融資擔保公司市場準入、非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查制度，并與司法機關、工商等部門建立融資擔保公司監(jiān)管協(xié)調機制和信息共享機制。

第二十七條 監(jiān)管部門應當建立健全融資擔保公司信息資料收集、整理、統(tǒng)計分析制度，對其經營風險狀況進行持續(xù)監(jiān)測。

融資擔保公司應當真實、準確、完整、及時地向監(jiān)管部門報送經營報告、財務會計報告、合法合規(guī)報告等文件和資料。

融資擔保公司年度財務會計報告須經具有資質的社會中介機構審計。

第二十八條 監(jiān)管部門可以根據需要，依法采取下列措施進行現(xiàn)場檢查：

(一)查閱、復制與檢查事項有關的會計賬簿、文件、資料;

(二)檢查融資擔保公司計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據和資料;

(三)詢問融資擔保公司的工作人員。

對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備，經監(jiān)管部門負責人批準，予以先行登記保存。

第二十九條 融資擔保公司經營可能產生重大風險的，監(jiān)管部門應當約見其董事長、監(jiān)事會主席和高級管理人員進行監(jiān)管談話，提示防范風險。必要時，建議其調整董事、監(jiān)事、高級管理人員，并將有關經營風險情況向債權人通報。

第三十條 市、縣(區(qū))監(jiān)管部門應當對本行政區(qū)域內擬申請設立的融資擔保公司，進行投資、公司治理和內部控制、審慎經營規(guī)則、風險控制、法律法規(guī)等業(yè)務輔導，出具輔導報告。

第三十一條 建立對融資擔保公司的監(jiān)管評價制度。監(jiān)管部門應當定期對融資擔保公司的經營合法性、風險性進行評價。監(jiān)管評價結果作為審慎經營管理的依據。

征信管理部門應當將融資擔保公司信用信息接入國家和省信用信息平臺，為融資擔保公司查詢被擔保人信用信息提供便利。

鼓勵融資擔保公司進行信用風險評級，提高與銀行業(yè)金融機構合作的信任度。

第三十二條 融資擔保公司發(fā)生重大風險事件的，應當及時向市、縣(區(qū))監(jiān)管部門報告簡要情況，24小時內報告具體情況;市、縣(區(qū))監(jiān)管部門根據重大風險事件的性質、事態(tài)變化和風險程度等情況，采取相應的應急處置措施，并向上級監(jiān)管部門報告。對可能影響地區(qū)金融秩序和社會穩(wěn)定的，省級監(jiān)管部門應在事件發(fā)生24小時內報告省人民政府。

前款規(guī)定的重大風險事件包括：

(一)融資擔保公司引發(fā)群體性事件的;

(二)融資擔保公司發(fā)生擔保詐騙、擔保代償或者投資損失金額可能達到其凈資產5%以上的;

(三)融資擔保公司重大債權到期未獲清償致使其資金流動困難，或者無力清償?shù)狡趥鶆盏?

(四)融資擔保公司主要資產被查封、扣押、凍結的;

(五)發(fā)現(xiàn)融資擔保公司主要股東虛假出資、抽逃出資或者主要股東對公司造成重大不利影響的;

(六)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員涉嫌違法犯罪，被行政機關、司法機關立案調查或者依法采取強制措施的;

(七)融資擔保公司董事會、監(jiān)事會的成員或者高級管理人員在連續(xù)3個月內有一半以上辭職的;

(八)融資擔保公司主要負責人失蹤、非正常死亡或者喪失民事行為能力的。

第五章 法律責任

第三十三條 監(jiān)管部門及其工作人員有下列行為之一的，依法給予處分;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)違法審批融資擔保公司及分支機構的;

(二)違法進行現(xiàn)場檢查的;

(三)違法采取監(jiān)管措施或者實施行政處罰的;

(四)未及時報告或者處置重大風險事件的;

(五)其他濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊的。

第三十四條 違反本辦法規(guī)定，未經批準擅自經營融資擔保業(yè)務的，由縣級以上監(jiān)管部門會同有關部門依法予以取締。

違反本辦法規(guī)定，未經批準擅自在公司名稱中使用融資擔保字樣的，由縣級以上監(jiān)管部門責令改正，并可處5000元以上20xx0元以下的罰款。

第三十五條 融資擔保公司違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級以上監(jiān)管部門責令改正，給予警告，并可處10000元以上30000元以下的罰款：

(一)未經批準設立分支機構的;

(二)未經辦理變更手續(xù)擅自變更的;

(三)超出批準經營范圍開展業(yè)務的;

(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員未經核準資格任職的;

(五)阻礙或者拒絕監(jiān)管部門實施現(xiàn)場檢查的;

(六)未按照規(guī)定進行信息披露或者向監(jiān)管部門報送文件、資料、統(tǒng)計數(shù)據的;

(七)違反審慎經營規(guī)則和風險控制規(guī)定的。

第三十六條 融資擔保公司違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由縣級以上監(jiān)管部門責令改正，并處10000元以上30000元以下的罰款;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

(一)發(fā)放貸款的;

(二)吸收存款或者以其他形式借入資金的;

(三)為非法吸收存款或者變相吸收存款提供擔保的;

(四)受托發(fā)放貸款或受托投資、理財?shù)?

(五)對其控股股東、實際控制人提供融資擔保的;

(六)通過向銀行等金融機構、單位或者個人借款等途徑增加營運資金的。

篇3

一、總則

1.本辦法所稱社會力量開辦托管班是指企事業(yè)單位、社會團體及其他組織或個人，利用非國家財政教育經費，面向社會招生的各類學前、小學、中學托管服務機構。本辦法適用行政區(qū)域內開辦的各類托管班。

2.區(qū)政府對社會力量開辦托管班給予支持、引導、完善。

3.社會力量開辦托管班必須遵守國家法律、法規(guī)和其他有關規(guī)定，保障學生人身安全和學生健康發(fā)展，培養(yǎng)社會主義現(xiàn)代化建設需要的人才。

4.區(qū)教育體育局負責監(jiān)督本行政區(qū)域內托管班的教育教學管理工作。區(qū)衛(wèi)生局負責食品衛(wèi)生、餐飲衛(wèi)生、環(huán)境衛(wèi)生等方面的監(jiān)管工作。勞動、建設、安監(jiān)、綜合執(zhí)法、技術監(jiān)督、工商行政管理等部門負責其職責范圍內的相關工作。

二、托管班的職責

托管班與受托管對象簽訂托管協(xié)議，負責托管對象的學習、生活、安全，并對托管生進行學習輔導和日常生活管理。

三、申報條件

1.企事業(yè)單位、社會團體以及其他社會組織申請開辦托管班，應當具有法人資格；個人申請開辦的，應當具有完全民事行為能力。

2.申請開辦托管班要有組織機構、章程和規(guī)章制度，有明確的辦班宗旨、目標和計劃。

3.有具備任職條件的專職負責人或行政負責人。負責教學的人員要熱愛教育事業(yè)、身體健康，有較高的業(yè)務素質且具有5年以上教育、教學經驗，具有與教育機構類別、層次相適應的學歷和專業(yè)技術職稱或職業(yè)資格?，F(xiàn)任教師不得開辦托管班。

4.自主聘任的教師和其他教育工作者，應當根據《中華人民共和國教師法》、國家教育部頒發(fā)的《教師職業(yè)道德規(guī)定》等要求，符合國家規(guī)定的教師資格任職條件，具備相應的學歷。

5.有相應的教育場所、設施、設備、辦學資金和穩(wěn)定的經濟來源。無危房，周圍的環(huán)境無污染。

6.須辦理衛(wèi)生許可證、托管資格證、營業(yè)執(zhí)照，申辦消防報建和驗收手續(xù)。

7.所有從業(yè)人員必須持有健康證。

四、申報材料

1.申辦報告（包括托管班名稱、辦學宗旨、目的、學制）。

2.基本情況：教室、食堂、宿舍的面積，活動場所、設備使用證明及驗資報告等情況。

3.申辦者的基本情況及資格證明。

4.擬任托管班負責人及擬聘教師的資格證明、花名冊等。

5.擬開辦托管班的資產及經費來源的證明。

6.衛(wèi)生行政部門發(fā)放的衛(wèi)生許可證。

7.消防部門發(fā)放的有關消防安全方面的證件。

8.審批機關要求提供的其他材料。

五、審批程序

1.申辦托管班由區(qū)教育體育局審批。

2.申辦者于開辦前以書面形式提出申請，先到區(qū)衛(wèi)生局辦理衛(wèi)生許可證，然后到區(qū)教育體育局辦理托管資格證，最后到工商分局辦理營業(yè)執(zhí)照。

3.審批合格后，在新聞媒體予以公告。

六、監(jiān)督管理

1.公開收費項目及標準。托管班按學期收費，不得預收費用。學生中途退學要按規(guī)定退還部分費用。

2.辦理“托管資格證”要向區(qū)教育體育局交納3000元的風險抵押金，待托管班停辦時抵押金及利息全額退還。

3.招生廣告必須執(zhí)行《中華人民共和國廣告法》，內容真實、準確，應注明托管班的名稱、地點、開辦時間、開辦資格證號和營業(yè)證號等，不準有虛假誘導性的詞語。

4.托管班開辦期間，必須全部為托管生上人身保險。

5.未經批準擅自開辦托管班或弄虛作假，騙取審批機關批準的屬非法辦學，經查實由審批機關予以撤銷托管資格證并沒收違法所得。

6.未取得“托管資格證”進行招生的或未經批準張貼廣告、招生簡章，或以虛假廣告進行欺騙的，審批機關將協(xié)同有關部門依法查辦，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

7.管理混亂，不符合有關規(guī)定，造成惡劣影響的，取消其辦學資格。

8.要有計劃、有組織地輔導學生完成作業(yè)，適當開展有益的活動，發(fā)展學生的愛好特長。

9.托管班改變名稱、性質、層次、辦學場所、法定代表人，須報審批機關批準并辦理變更手續(xù)。

10.因故停辦者必須提前安置好在托生的去向，并向審批機關申報，交回“托管資格證”。

篇4

第一章總則

第一條為規(guī)范海員外派管理，提高我國外派海員的整體素質和國際形象，維護外派海員的合法權益，促進海員外派事業(yè)的健康發(fā)展，根據《中華人民共和國船員條例》和對外勞務合作等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國境內依法設立的機構從事海員外派活動，適用本規(guī)定。

第三條交通運輸部主管全國海員外派工作。

國家海事管理機構負責統(tǒng)一實施全國海員外派的監(jiān)督管理工作。

交通運輸部直屬海事管理機構依照各自職責負責具體實施海員外派的監(jiān)督管理工作。

第四條海員外派遵循“誰派出，誰負責”的原則。從事海員外派的機構應當對其派出的外派海員負責，做好外派海員在船工作期間及登、離船過程中的各項保障工作。

第二章海員外派機構資質

第五條從事海員外派的機構，應當符合下列條件：

（一）在中華人民共和國境內依法設立的法人；

（二）有與外派規(guī)模相適應的固定辦公場所；

（三）有至少2名具有國際航行海船管理級船員任職資歷的專職管理人員和至少3名具有兩年以上海員外派相關從業(yè)經歷的管理人員；

（四）具有進行外派海員任職前培訓和崗位技能訓練及處理海員外派相關法律事務的能力；

（五）按照國家海事管理機構的規(guī)定，建立船員服務質量管理制度、人員和資源保障制度、教育培訓制度、應急處理制度和服務業(yè)務報告制度等海員外派管理制度；

（六）具有自有外派海員100人以上；

（七）注冊資本不低于500萬元人民幣，且為實繳貨幣資本。本規(guī)定實施后，對外勞務合作法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定；

（八）具有足額交納100萬元人民幣海員外派備用金的能力；

（九）機構及其法定代表人具有良好的商業(yè)信譽，最近3年內沒有重大違約行為和重大違法記錄。

第六條申請從事海員外派的機構，應當提交下列材料：

（一）從事海員外派活動的申請文書；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或者事業(yè)單位法人證書、組織機構代碼證；

（三）經營場所產權證明或者固定場所租賃證明；

（四）具有處理海員外派相關法律事務能力、進行外派海員任職前培訓和崗位技能訓練能力的證明材料；

（五）專職管理人員任職資格證書復印件及專職業(yè)務人員相關從業(yè)經歷的證明材料；

（六）機構的組織結構、人員組成、職責等情況的說明文件；

（七）海員外派相關管理制度文件；

（八）自有外派海員的名冊及勞動合同、繳納社會保險等證明材料；

（九）已按照海事管理機構要求足額繳納海員外派備用金的有效證明；

（十）其他相關證明材料。

經批準設立的外商投資職業(yè)介紹機構或者中外合資人才中介機構擬開展招聘海員出境業(yè)務，應當按照本規(guī)定申請從事海員外派。除提交前款規(guī)定的材料外，還應當提交外商投資企業(yè)批準證書和外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件。

第七條機構申請從事海員外派，應當向其工商注冊地的交通運輸部直屬海事管理機構提出，工商注冊地沒有交通運輸部直屬海事管理機構的，應當向國家海事管理機構指定的交通運輸部直屬海事管理機構提出。

第八條直屬海事管理機構自受理申請之日起15個工作日內完成申請材料的書面審核和現(xiàn)場核驗，并將審核意見和核驗情況連同申請材料一并報國家海事管理機構審批。

第九條國家海事管理機構收到報送材料后，根據直屬海事管理機構的審核意見、核驗情況以及機構申請材料，于15個工作日內作出批準或者不予批準的決定。

第十條國家海事管理機構作出準予從事海員外派決定的，向申請機構頒發(fā)海員外派機構資質證書；海員外派機構資質證書的有效期最長不超過5年。

第十一條海員外派機構資質證書上記載的機構名稱、地址、法定代表人等發(fā)生變更的，海員外派機構應當自變更發(fā)生之日起30個工作日內到海事管理機構辦理變更手續(xù)。

第十二條已按《中華人民共和國船員服務管理規(guī)定》取得甲級海船船員服務機構資質的機構，應當按本規(guī)定申請海員外派機構資質，方可從事海員外派。

第十三條境外企業(yè)、機構在中國境內招收外派海員，應當委托海員外派機構進行。

外國駐華代表機構不得在境內開展海員外派業(yè)務。

第十四條海員外派機構資質實施年審制度。

年審主要審查海員外派機構的資質條件符合情況及合法經營、規(guī)范運作情況。

交通運輸部直屬海事管理機構應當于每年度的2月份至4月份負責組織實施所屬轄區(qū)的海員外派機構資質年審工作。

第十五條海員外派機構應當于每年的2月1日前向所在轄區(qū)的海事管理機構申請進行年審，并提交下列材料：

（一）年審申請文書；

（二）年審報告書，包含海員外派機構資質條件符合情況、各項制度有效運行以及本規(guī)定執(zhí)行情況。

第十六條海員外派機構通過年審的，海事管理機構應當在其海員外派機構資質證書的年審情況欄中予以簽注。

第十七條海員外派機構年審不合格的，海事管理機構責令限期改正；如期改正的，海事管理機構應當在海員外派機構資質證書的年審情況欄中注明情況，予以通過年審；逾期未改正的，應當及時報請國家海事管理機構撤銷其海員外派機構資質并依法辦理注銷手續(xù)。

第十八條年審中被海事管理機構責令限期改正的，海員外派機構在改正期內不得繼續(xù)選派船員及對外簽訂新的船舶配員協(xié)議，但仍應當承擔對已派出外派海員的管理責任。

第十九條海員外派機構應當在海員外派機構資質證書有效期屆滿之日60日以前向所在轄區(qū)的海事管理機構申請辦理海員外派機構資質證書延續(xù)手續(xù)。申請辦理海員外派機構資質證書延續(xù)手續(xù)，應當提交下列材料：

（一）海員外派機構資質證書延續(xù)申請；

（二）本規(guī)定第六條（二）至（九）項規(guī)定的材料。

第二十條有下列情形之一的，海員外派機構應當?shù)胶税l(fā)證書的海事管理機構辦理資質證書注銷手續(xù)：

（一）海員外派機構自行申請注銷的；

（二）法人依法終止的；

（三）海員外派機構資質證書被依法撤銷或者吊銷的。

第二十一條海員外派備用金實行專戶存儲，?？顚Ｓ?。

備用金的使用管理應當遵守國家關于對外勞務合作備用金管理制度。

第三章海員外派機構的責任與義務

第二十二條海員外派機構應當遵守國家船員管理、船員服務管理、船員證件管理、勞動和社會保障及對外勞務合作等有關規(guī)定，遵守中華人民共和國締結或加入的國際公約，履行誠實守信義務。

第二十三條海員外派機構應當保證本規(guī)定第五條第（五）項所規(guī)定的各項海員外派管理制度的有效運行。

第二十四條海員外派機構為海員提供海員外派服務，應當保證外派海員與下列單位之一簽訂有勞動合同：

（一）本機構；

（二）境外船東；

（三）我國的航運公司或者其他相關行業(yè)單位。

外派海員與我國的航運公司或者其他相關行業(yè)單位簽訂勞動合同的，海員外派機構在外派該海員時，應當事先經過外派海員用人單位同意。

外派海員與境外船東簽訂勞動合同的，海員外派機構應當負責審查勞動合同的內容，發(fā)現(xiàn)勞動合同內容不符合法律法規(guī)、相關國際公約規(guī)定或者存在侵害外派海員利益條款的，應當要求境外船東及時予以糾正。

第二十五條海員外派機構應當為外派海員購買境外人身意外傷害保險。

第二十六條海員外派機構應當在充分了解并確保境外船東資信和運營情況良好的前提下，方可與境外船東簽訂船舶配員服務協(xié)議。

第二十七條海員外派機構與境外船東簽訂的船舶配員服務協(xié)議，應當符合國內法律、法規(guī)和相關國際公約要求，并至少包括以下內容：

（一）海員外派機構及境外船東的責任、權利和義務。包括外派船員的數(shù)量、素質要求，派出頻率，培訓責任，外派機構對船員違規(guī)行為的責任分擔等；

（二）外派海員的工作、生活條件；

（三）協(xié)議期限和外派海員上下船安排；

（四）工資福利待遇及其支付方式；

（五）正常工作時間、加班、額外勞動和休息休假；

（六）船舶適航狀況及船舶航行區(qū)域；

（七）境外船東為外派海員購買的人身意外、疾病保險和處理標準；

（八）社會保險的繳納；

（九）外派海員跟蹤管理；

（十）突發(fā)事件處理；

（十一）外派海員遣返；

（十二）外派海員傷病亡處理；

（十三）外派海員免責條款；

（十四）特殊情況及爭議的處理；

（十五）違約責任。

海員外派機構應當將船舶配員服務協(xié)議中與外派海員利益有關的內容如實告知外派海員。

第二十八條海員外派機構應當根據派往船舶的船旗國和公司情況對外派海員進行相關法律法規(guī)、管理制度、風俗習慣和注意事項等任職前培訓，并根據海員外派實際需要對外派海員進行必要的崗位技能訓練。

第二十九條海員外派機構應當在外派海員上船工作前，與其簽訂上船協(xié)議，協(xié)議內容應當至少包括下列內容：

（一）船舶配員服務協(xié)議中涉及外派海員利益的所有條款；

（二）海員外派機構對外派海員工作期間的管理和服務責任；

（三）外派海員在境外發(fā)生緊急情況時海員外派機構對其的安置責任；

（四）違約責任。

第三十條海員外派機構應當建立與境外船東、外派海員的溝通機制，及時核查并妥善處理各種投訴。

海員外派機構應當對外派海員工作期間有關人身安全、身體健康、工作技能及職業(yè)發(fā)展等方面進行跟蹤管理，為外派海員履行船舶配員服務合同提供必要支持。

第三十一條海員外派機構不得因提供就業(yè)機會而向外派海員收取費用。

海員外派機構不得克扣外派海員的勞動報酬。

海員外派機構不得要求外派海員提供抵押金或擔保金等。

第三十二條海員外派機構應當為所服務的每名外派海員建立信息檔案，主要包括：

（一）外派海員船上任職資歷（包括所服務的船公司和船舶的名稱、船籍港、所屬國家、上船工作起始時間等情況）；

（二）外派海員基本安全培訓、適任培訓和特殊培訓情況；

（三）外派海員適任狀況、安全記錄和健康情況；

（四）外派海員勞動合同、船舶配員服務協(xié)議、上船協(xié)議等。

海員外派機構應當按有關規(guī)定報送統(tǒng)計數(shù)據，并將自有外派海員名冊、非自有外派海員名冊及上述檔案信息按要求定期報海事管理機構備案。

第三十三條海員外派機構不得把海員外派到下列公司或者船舶：

（一）被港口國監(jiān)督檢查中列入黑名單的船舶；

（二）非經中國境內保險機構或者國際保賠協(xié)會成員保險的船舶；

（三）未建立安全營運和防治船舶污染管理體系的公司或者船舶。

第三十四條海員外派機構資質被暫停、吊銷、撤銷的，應當繼續(xù)履行已簽訂的合同及協(xié)議。

第四章突發(fā)事件處理

第三十五條突發(fā)事件發(fā)生時，海員外派機構應當按照應急處理制度的規(guī)定，立即啟動應急預案，并及時向海事管理機構報告。

第三十六條海員外派機構應當與境外船東共同做好突發(fā)事件的處置工作。當境外船東未能及時全面履行突發(fā)事件責任時，海員外派機構應妥善處理突發(fā)事件，避免外派海員利益受損。

第三十七條當海員外派機構拒絕承擔或者無力承擔發(fā)生突發(fā)事件責任時，可以動用海員外派備用金，用于支付外派海員回國或者接受其他緊急救助所需費用。

第三十八條海員外派備用金動用后，海員外派機構應當于30日內補齊備用金。

第三十九條境外突發(fā)事件的處理按對外勞務合作有關規(guī)定執(zhí)行。

第五章監(jiān)督檢查

第四十條海事管理機構應當建立健全轄區(qū)內海員外派機構的管理檔案，加強對海員外派機構的監(jiān)督檢查。

第四十一條海事管理機構實施監(jiān)督檢查，可以詢問當事人，向有關海員外派機構或者個人了解情況，查閱、復制有關資料，并保守被調查海員外派機構的商業(yè)秘密或者個人隱私。

接受海事管理機構監(jiān)督檢查的海員外派機構或者個人，應當如實反映情況和提供資料，不得以任何理由拒絕或阻擾檢查。

第四十二條海事管理機構實施監(jiān)督檢查時發(fā)現(xiàn)海員外派機構不再具備規(guī)定條件的，由海事管理機構責令限期改正。

海員外派機構在規(guī)定期限內未能改正的，應當依法撤銷海員外派機構資質，并依法辦理海員外派機構資質證書的注銷手續(xù)。

第四十三條海事管理機構應當定期向社會公布海員外派機構名單及機構概況，以及依法履行相應職責和承擔法律義務、維護外派海員合法權益、誠實守信等情況。

第六章法律責任

第四十四條違反本規(guī)定，未經批準擅自從事海員外派活動，有下列情形之一的，由海事管理機構責令改正，處5萬元以上25萬元以下罰款；有違法所得的，應當沒收違法所得；使用非法證件的，收繳非法證件：

（一）未取得海員外派機構資質擅自開展海員外派的；

（二）以欺騙、賄賂、提供虛假材料等非法手段取得海員外派機構資質的；

（三）超出海員外派機構資質證書有效期擅自開展海員外派的；

（四）海員外派機構資質被依法暫停期間擅自開展海員外派的；

（五）偽造或者變造海員外派機構資質證書擅自開展海員外派的。

第四十五條海員外派機構在提供外派服務時，提供虛假信息，欺詐外派海員，有下列情形之一的，由海事管理機構給予相應處罰：

（一）重復或者超過標準收取費用，或者在公布的收費項目之外收取費用的；

（二）未將船舶配員服務協(xié)議的相關內容如實告知外派海員的；

（三）偽造或者提供虛假船舶配員服務協(xié)議信息的；

（四）與外派海員簽訂的上船協(xié)議內容與船舶配員服務協(xié)議的內容不符并損害外派海員利益的；

（五）倒賣、出租、出借海員外派機構資質證書，或者以其他形式非法轉讓海員外派機構資質證書的；

（六）有其他提供虛假信息，欺詐外派海員行為的。

有前款第（一）、（二）項情形之一的，處3萬元以上10萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，給予暫停海員外派機構資質證書6個月以上2年以下處罰；有前款第（三）、（四）、（五）、（六）項情形之一的，處10萬元以上15萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，吊銷海員外派機構資質證書。

第四十六條違反本規(guī)定，在外派海員未與海員外派機構、境外船東、我國的航運公司或其他相關行業(yè)單位簽訂勞動合同的情況下，提供海員外派服務的，由海事管理機構責令改正，處5萬元以上25萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，給予暫停海員外派機構資質證書6個月以上2年以下直至吊銷的處罰。

第四十七條海事管理機構工作人員有下列情形之一的，依法給予行政處分：

（一）違反規(guī)定批準海員外派機構資質；

（二）不依法履行監(jiān)督檢查職責；

（三）不依法實施行政強制或者行政處罰；

（四）、的其他行為。

第七章附則

第四十八條本規(guī)定中下列用語的含義是：

（一）海員外派，指為外國籍或者港澳臺地區(qū)籍船舶提供配員的船員服務活動。

（二）境外船東，指外國籍或港澳臺地區(qū)籍船舶的所有人、經營人或管理人。

（三）自有外派海員，指僅與本海員外派機構簽訂勞動合同的船員。

（四）突發(fā)事件，指外派海員所在船舶或其本人突然發(fā)生意外情況，造成或者可能對外派海員造成危害，需要采取應急處置措施予以應對的事件。

篇5

第一章 登記范圍

第二條 具備企業(yè)法人條件的全民所有制企業(yè)、集體所有制企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、在中國境內設立的外商投資企業(yè)(包括中外合資經營企業(yè)、中外合作經營企業(yè)、外資企業(yè))和其他企業(yè)，應當根據國家法律法規(guī)及本細則有關規(guī)定，申請企業(yè)法人登記。

第三條 實行企業(yè)化經營、國家不再核撥經費的事業(yè)單位和從事經營活動的科技性社會團體，具備企業(yè)法人條件的，應當申請企業(yè)法人登記。

第四條 不具備企業(yè)法人條件的下列企業(yè)和經營單位，應當申請營業(yè)登記：

(一)聯(lián)營企業(yè);

(二)企業(yè)法人所屬的分支機構;

(三)外商投資企業(yè)設立的分支機構;

(四)其他從事經營活動的單位。

第五條 外商投資企業(yè)設立的辦事機構應當申請登記。

第六條 省、自治區(qū)、直轄市人民政府規(guī)定應當辦理登記的企業(yè)和經營單位，按照《條例》和本細則的有關規(guī)定申請登記。

第二章 登記主管機關

第七條 工商行政管理機關是企業(yè)法人登記和營業(yè)登記的主管機關。登記主管機關依法獨立行使職權，實行分級登記管理的原則。

對外商投資企業(yè)實行國家工商行政管理局登記管理和授權登記管理的原則。

上級登記主管機關有權糾正下級登記主管機關不符合國家法律、法規(guī)和政策的決定。

第八條 國家工商行政管理局負責以下企業(yè)的登記管理：

(一)國務院批準設立的或者行業(yè)歸口管理部門審查同意由國務院各部門以及科技性社會團體設立的全國性公司和大型企業(yè);

(二)國務院批準設立的或者國務院授權部門審查同意設立的大型企業(yè)集團;

(三)國務院授權部門審查同意由國務院各部門設立的經營進出口業(yè)務、勞務輸出業(yè)務或者對外承包工程的公司。

第九條 省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負責以下企業(yè)的登記管理：

(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準設立的或者行業(yè)歸口管理部門審查同意由政府各部門以及科技性社會團體設立的公司和企業(yè);

(二)省、自治區(qū)直轄市人民政府批準設立的或者政府授權部門審查同意設立的企業(yè)集團;

(三)省、自治區(qū)、直轄市人民政府授權部門審查同意由政府各部門設立的經營進出口業(yè)務、勞務輸出業(yè)務或者對外承包工程的公司;

(四)國家工商行政管理局根據有關規(guī)定核轉的企業(yè)或分支機構。

第十條 市、縣、區(qū)(指縣級以上的市轄區(qū)，下同)工商行政管理局負責第八條、第九條所列企業(yè)外的其他企業(yè)的登記管理。

第十一條 國家工商行政管理局授權的地方工商行政管理局負責以下外商投資企業(yè)的登記管理：

(一)省、自治區(qū)、直轄市人民政府或政府授權機關批準的外商投資企業(yè)，由國家工商行政管理局授權的省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記管理;

(二)市人民政府或政府授權機關批準的外商投資企業(yè)，由國家工商行政管理局授權的市工商行政管理局登記管理。

第十二條 國家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局應將核準登記的企業(yè)的有關資料，抄送企業(yè)所在市、縣、區(qū)工商行政管理局。

第十三條 各級登記主管機關可以運用登記注冊檔案、登記統(tǒng)計資料以及有關的基礎信息資料，向機關、企事業(yè)單位、社會團體等單位和個人提供各種形式的咨詢服務。

第三章 登記條件

第十四條 申請企業(yè)法人登記，應當具備下列條件(外商投資企業(yè)另列)：

(一)有符合規(guī)定的名稱和章程;

(二)有國家授予的企業(yè)經營管理的財產或者企業(yè)所有的財產，并能夠以其財產獨立承擔民事責任;

(三)有與生產經營規(guī)模相適應的經營管理機構、財務機構、勞動組織以及法律或者章程規(guī)定必須建立的其他機構;

(四)有必要的并與經營范圍相適應的經營場所和設施;

(五)有與生產經營規(guī)模和業(yè)務相適應的從業(yè)人員，其中專職人員不得少于8人;

(六)有健全的財會制度，能夠實行獨立核算，自負盈虧，獨立編制資金平衡表或者資產負債表;

(七)有符合規(guī)定數(shù)額并與經營范圍相適應的注冊資金，其中生產性公司的注冊資金不得少于30萬元(人民幣，下同)，以批發(fā)業(yè)務為主的商業(yè)性公司的注冊資金不得少于50萬元，以零售業(yè)務為主的商業(yè)性公司的注冊資金不得少于30萬元，咨詢服務性公司的注冊資金不得少于10萬元，其他企業(yè)法人的注冊資金不得少于3萬元，國家對企業(yè)注冊資金數(shù)額有專項規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行;

(八)有符合國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經營范圍;

(九)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第十五條 外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人登記，應當具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的名稱;

(二)有審批機關批準的合同、章程;

(三)有固定經營場所、必要的設施和從業(yè)人員;

(四)有符合國家規(guī)定的注冊資本;

(五)有符合國家法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經營范圍;

(六)有健全的財會制度，能夠實行獨立核算，自負盈虧，獨立編制資金平衡表或者資產負債表。

第十六條 申請營業(yè)登記，應當具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的名稱;

(二)有固定的經營場所和設施;

(三)有相應的管理機構和負責人;

(四)有經營活動所需要的資金和從業(yè)人員;

(五)有符合規(guī)定的經營范圍;

(六)有相應的財務核算制度。

不具備企業(yè)法人條件的聯(lián)營企業(yè)，還應有聯(lián)合簽署的協(xié)議。

外商投資企業(yè)設立的從事經營活動的分支機構應當實行非獨立核算。

第十七條 外商投資企業(yè)設立的辦事機構申請登記，應當具備下列條件：

(一)有符合規(guī)定的名稱;

(二)有固定的辦事場所和負責人。

外商投資企業(yè)設立的辦事機構不得直接從事經營活動。

第十八條 企業(yè)法人章程的內容應當符合國家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，并載明下列事項：

(一)宗旨;

(二)名稱和住所;

(三)經濟性質;

(四)注冊資金數(shù)額及其來源;

(五)經營范圍和經營方式;

(六)組織機構及其職權;

(七)法定代表人產生的程序和職權范圍;

(八)財務管理制度和利潤分配形式;

(九)勞動用工制度;

(十)章程修改程序;

(十一)終止程序;

(十二)其他事項。

聯(lián)營企業(yè)法人的章程還應載明：

(一)聯(lián)合各方出資方式、數(shù)額和投資期限;

(二)聯(lián)合各方成員的權利和義務;

(三)參加和退出的條件、程序;

(四)組織管理機構的產生、形式、職權及其決策程序;

(五)主要負責人任期。

外商投資企業(yè)的合營合同和章程按《中華人民共和國中外合資經營企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經營企業(yè)法》和《中華人民共和國外資企業(yè)法》的有關規(guī)定制定。

第四章 登記注冊事項

第十九條 企業(yè)法人登記注冊的主要事項按照《條例》第九條規(guī)定辦理。

營業(yè)登記的主要事項有：名稱、地址、負責人、經營范圍、經營方式、經濟性質、隸屬關系、資金數(shù)額。

第二十條 外商投資企業(yè)登記注冊的主要事項有：名稱、住所、經營范圍、投資總額、注冊資本、企業(yè)類型、法定代表人、營業(yè)期限、分支機構、有限責任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱。

第二十一條 外商投資企業(yè)設立的分支機構登記注冊的主要事項有：名稱、營業(yè)場所、負責人、經營范圍、隸屬企業(yè)。

第二十二條 外商投資企業(yè)設立的辦事機構登記注冊的主要事項有：名稱、地址、負責人、業(yè)務范圍、期限、隸屬企業(yè)。

第二十三條 企業(yè)名稱應當符合國家有關法律法規(guī)及登記主管機關的規(guī)定。

第二十四條 住所、地址、經營場所按所在市、縣、(鎮(zhèn))及街道門牌號碼的詳細地址注冊。

第二十五條 經登記主管機關核準登記注冊的代表企業(yè)行使職權的主要負責人，是企業(yè)法人的法定代表人。法定代表人是代表企業(yè)法人根據章程行使職權的簽字人。

企業(yè)的法定代表人必須是完全民事行為能力人，并且應當符合國家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定。

第二十六條 登記主管機關根據申請單位提交的文件和章程所反映的財產所有權、資金來源、分配形式，核準企業(yè)和經營單位的經濟性質。

經濟性質可分別核準為全民所有制、集體所有制。聯(lián)營企業(yè)應注明聯(lián)合各方的經濟性質，并標明聯(lián)營字樣。

第二十七條 外商投資企業(yè)的企業(yè)類型分別核準為中外合資經營、中外合作經營、外商獨資經營。

第二十八條 登記主管機關根據申請單位的申請和所具備的條件，按照國家法律、法規(guī)和政策以及規(guī)范化要求，核準經營范圍和經營方式。企業(yè)必須按照登記主管機關核準登記注冊的經營范圍和經營方式從事經營活動。

第二十九條 注冊資金數(shù)額是企業(yè)法人經營管理的財產或者企業(yè)法人所有的財產的貨幣表現(xiàn)。除國家另有規(guī)定外，企業(yè)的注冊資金應當與實有資金相一致。

企業(yè)法人的注冊資金的來源包括財政部門或者設立企業(yè)的單位的撥款、投資。

第三十條 外商投資企業(yè)的注冊資本是指設立外商投資企業(yè)在登記主管機關登記注冊的資本總額，是投資者認繳的出資額。

注冊資本與投資總額的比例，應當符合國家有關規(guī)定。

第三十一條 營業(yè)期限是聯(lián)營企業(yè)、外商投資企業(yè)的章程、協(xié)議或者合同所確定的經營時限。營業(yè)期限自登記主管機關核準登記之日起計算。

第五章 開業(yè)登記

第三十二條 申請企業(yè)法人登記，應按《條例》第十五條(一)至(七)項規(guī)定提交文件、證件。

企業(yè)章程應經主管部門審查同意。

資金信用證明是財政部門證明全民所有制企業(yè)資金數(shù)額的文件。

驗資證明是會計師事務所或者審計事務所及其他具有驗資資格的機構出具的證明資金真實性的文件。

企業(yè)主要負責人的身份證明包括任職文件和附照片的個人簡歷。個人簡歷由該負責人的人事關系所在單位或者鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道出具。

住所和經營場所使用證明包括產權證明、房屋租賃協(xié)議。房屋租賃的期限必須在一年以上。

第三十三條 外商投資企業(yè)申請企業(yè)法人登記，應提交下列文件、證件;

(一)董事長簽署的外商投資企業(yè)登記申請書;

(二)合同、章程以及審批機關的批準文件和批準證書;

(三)有關項目建議書或可行性研究報告的批準文件;

(四)投資者合法開業(yè)證明;

(五)投資者的資信證明;

(六)董事會名單以及董事會成員的姓名、住址的文件以及任職文件和法定代表人的身份證明;

(七)其他有關文件、證件。

第三十四條 申請營業(yè)登記，應根據不同情況，提交下列文件、證件：

(一)登記申請書;

(二)經營資金數(shù)額的證明;

(三)負責人的任職文件;

(四)經營場所使用證明;

(五)其他有關文件、證件。

第三十五條 外商投資企業(yè)申請設立分支機構或者辦事機構，應當提交下列文件、證件：

(一)隸屬企業(yè)董事長簽署的登記申請書;

(二)原登記主管機關的通知函;

(三)隸屬企業(yè)董事會的決議;

(四)隸屬企業(yè)的執(zhí)照副本;

(五)負責人的任職文件;

(六)其他有關文件、證件。

法律、法規(guī)及國家工商行政管理局規(guī)章規(guī)定設立分支機構或者辦事機構需經審批的，應提交審批文件。

第三十六條 登記主管機關應當對申請單位提交的文件、證件、登記申請書、登記注冊書以及其他有關文件進行審查，核實開辦條件，經核準后分別核發(fā)下列證照：

(一)對具備企業(yè)法人條件的企業(yè)，核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;

(二)對不具備企業(yè)法人條件，但具備經營條件的企業(yè)和經營單位，核發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》;

(三)對外商投資企業(yè)設立的辦事機構，核發(fā)《外商投資企業(yè)辦事機構注冊證》。

登記主管機關應當分別編定注冊號，在頒發(fā)的證照上加以注明，并記入登記檔案。

第三十七條 登記主管機關核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》是企業(yè)取得法人資格和合法經營權的憑證。登記主管機關核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》是經營單位取得合法經營權的憑證。經營單位憑據《營業(yè)執(zhí)照》可以刻制公章，開立銀行帳戶，開展核準的經營范圍以內的生產經營活動。

登記主管機關核發(fā)的《外商投資企業(yè)辦事機構注冊證》是外商投資企業(yè)設立的辦事機構從事業(yè)務活動的合法憑證。辦事機構憑據《外商投資企業(yè)辦事機構注冊證》，可以刻制公章，開立銀行帳戶，從事業(yè)務活動。

變更登記

第三十八條 企業(yè)法人根據《條例》第十七條規(guī)定，申請變更登記時，應提交下列文件、證件：

(一)法定代表人簽署的變更登記申請書;

(二)原主管部門審查同意的文件;

(三)其他有關文件、證件。

第三十九條 企業(yè)法人實有資金比原注冊資金數(shù)額增加或者減少超過20%時，應持資金信用證明或者驗資證明，向原登記主管機關申請變更登記。

登記主管機關在核準企業(yè)法人減少注冊資金的申請時，應重新審核經營范圍和經營方式。

第四十條 企業(yè)法人在異地(跨原登記主管機關管轄地)增設或者撤銷分支機構，應向原登記主管機關申請變更登記。經核準后，向分支機構所在地的登記主管機關申請開業(yè)登記或者注銷登記。

企業(yè)法人在國外開辦企業(yè)或增設分支機構，應向原登記主管機關備案。

第四十一條 因分立或者合并而保留的企業(yè)應當申請變更登記;因分立或者合并而新辦的企業(yè)應當申請開業(yè)登記;因合并而終止的企業(yè)應當申請注銷登記。

第四十二條 企業(yè)法人遷移(跨原登記主管機關管轄地)，應向原登記主管機關申請辦理遷移手續(xù);原登記主管機關根據新址所在地登記主管機關同意遷入的意見，收繳《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，撤銷注冊號，開出遷移證明，并將企業(yè)檔案移交企業(yè)新址所在地登記主管機關。企業(yè)憑遷移證明和有關部門的批準文件，向新址所在地登記主管機關申請變更登記，領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

第四十三條 企業(yè)法人因主管部門改變，涉及原主要登記事項的，應當分別情況，持有關文件申請變更、開業(yè)、注銷登記。不涉及原主要登記事項變更的，企業(yè)法人應當持主管部門改變的有關文件，及時向原登記主管機關備案。

第四十四條 外商投資企業(yè)改變登記注冊事項，應當申請變更登記。申請變更登記時，應提交下列文件、證件：

(一)董事長簽署的變更登記申請書;

(二)董事會的決議;

(三)變更股東、注冊資本、經營范圍、營業(yè)期限時應提交原審批機關的批準文件。

法律、法規(guī)及國家工商行政管理局規(guī)章規(guī)定設立分支機構或者辦事機構需經審批的，應提交原審批機關的批準文件。

外商投資企業(yè)變更住所，還應提交住所使用證明;增加注冊資本涉及改變原合同的，還應提交補充協(xié)議;變更企業(yè)類型，還應提交修改合同、章程的補充協(xié)議;變更法定代表人，還應提交委派方的委派證明和被委派人員的身份證明;轉讓股權，還應提交轉讓合同和修改原合同、章程的補充協(xié)議，以及受讓方的合法開業(yè)證明和資信證明。

外商投資企業(yè)董事會成員發(fā)生變化的，應向原登記主管機關備案。

第四十五條 經營單位改變營業(yè)登記的主要事項，應當申請變更登記。變更登記的程序和應當提交的文件、證件，參照企業(yè)法人變更登記的有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十六條 外商投資企業(yè)設立的分支機構和辦事機構改變主要登記事項，應當申請變更登記。變更登記的程序和應當提交的文件、證件，參照外商投資企業(yè)變更登記的有關規(guī)定執(zhí)行。

第四十七條 登記主管機關應當在申請變更登記的單位提交的有關文件、證件齊備后30日內，作出核準變更登記或者不予核準變更登記的決定。

第六章 注銷登記

第四十八條 企業(yè)法人根據《條例》第二十條規(guī)定，申請注銷登記，應提交下列文件、證件：

(一)法定代表人簽署的注銷登記申請書;

(二)原主管部門審查同意的文件;

(三)主管部門或者清算組織出具的負責清理債權債務的文件或者清理債務完結的證明。

第四十九條 外商投資企業(yè)應當自經營期滿之日或者終止營業(yè)之日、批準證書自動失效之日、原審批機關批準終止合同之日起三個月內，向原登記主管機關申請注銷登記，并提交下列文件、證件：

(一)董事長簽署的注銷登記申請書;

(二)董事會的決議;

(三)清理債權債務完結的報告或者清算組織負責清理債權債務的文件;

(四)稅務機關、海關出具的完稅證明。

法律、法規(guī)規(guī)定必須經原審批機關批準的，還應提交原審批機關的批準文件。

不能提交董事會決議的以及國家對外商投資企業(yè)的注銷另有規(guī)定的，按國家有關規(guī)定執(zhí)行。

第五十條 經營單位終止經營活動，應當申請注銷登記。注銷登記程序和應當提交的文件、證件，參照企業(yè)法人注銷登記的有關規(guī)定執(zhí)行。

第五十一條 外商投資企業(yè)撤銷其分支機構和辦事機構，應當申請注銷登記，并提交下列文件、證件：

(一)隸屬企業(yè)董事長簽署的注銷登記申請書;

(二)隸屬企業(yè)董事會的決議。

第五十二條 登記主管機關核準注銷登記或者吊銷執(zhí)照，應當同時撤銷注冊號，收繳執(zhí)照正、副本和公章，并通知開戶銀行。

第七章 登記審批程序

第五十三條 登記主管機關審核登記注冊的程序是受理、審查、核準、發(fā)照、公告。

(一)受理：申請登記的單位應提交的文件、證件和填報的登記注冊書齊備后，方可受理，否則不予受理。

(二)審查：審查提交的文件、證件和填報的登記注冊書是否符合有關登記管理規(guī)定，并核實有關登記事項和開辦條件。

(三)核準：經過審查和核實后，做出核準登記或者不予核準登記的決定，并及時通知申請登記的單位。

(四)發(fā)照：對核準登記的申請單位，應當分別頒發(fā)有關證照，及時通知法定代表人(負責人)領取證照，并辦理法定代表人簽字備案手續(xù)。

(五)公告：對核準登記注冊的企業(yè)法人，由登記主管機關公告。

第八章 公告、年檢和證照管理

第五十四條 企業(yè)法人登記公告分為開業(yè)登記公告、變更名稱登記公告、注銷登記公告，由登記主管機關通過報紙、期刊或者其他形式。

開業(yè)登記公告的內容包括名稱、住所、法定代表人、經濟性質或者企業(yè)類型、注冊資金或者注冊資本、經營范圍、經營方式、注冊號。

注銷登記公告的內容包括名稱、住所、法定代表人、注冊號、注銷原因、負責清理債務的單位。

第五十五條 年度檢驗制度是登記主管機關對企業(yè)法人進行監(jiān)督管理的重要手段。企業(yè)法人應當按照國家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定的時間和辦法辦理年檢手續(xù)。

登記主管機關對年檢合格的企業(yè)，應當在《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本上加蓋年檢戳記。

外商投資企業(yè)應當在每年五月底以前向登記主管機關辦理年檢手續(xù)，交回執(zhí)照正、副本，經登記主管機關審核后發(fā)還。

第五十六條 《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本，同樣具有法律效力。正本應懸掛在主要辦事場所或者主要經營場所。登記主管機關根據企業(yè)申請和開展經營活動的需要，可以核發(fā)執(zhí)照副本若干份。

企業(yè)根據國家規(guī)定應當向有關部門提交執(zhí)照復印件的，應經原登記主管機關同意并在執(zhí)照復印件上加蓋登記主管機關的公章。

第五十七條 登記主管機關對申請籌建登記的企業(yè)，在核準登記后核發(fā)《籌建許可證》。

第五十八條 執(zhí)照正本和副本、《籌建許可證》、《外商投資企業(yè)辦事機構注冊證》、企業(yè)法人申請開業(yè)登記注冊書、企業(yè)申請營業(yè)登記注冊書、企業(yè)申請變更登記注冊書、企業(yè)申請注銷登記注冊書、企業(yè)申請籌建登記注冊書、年檢報告表式以及其他有關登記管理的重要文書表式，由國家工商行政管理局統(tǒng)一制定。

第九章 監(jiān)督管理與罰則

第五十九條 登記主管機關對企業(yè)進行監(jiān)督管理的主要內容是：

(一)監(jiān)督企業(yè)是否按照《條例》和本細則規(guī)定辦理開業(yè)登記、變更登記和注銷登記;

(二)監(jiān)督企業(yè)是否按照核準登記的事項以及章程、合同或協(xié)議開展經營活動;

(三)監(jiān)督企業(yè)是否按照規(guī)定辦理年檢手續(xù);

(四)監(jiān)督企業(yè)和法定代表人是否遵守國家有關法律、法規(guī)和政策。

第六十條 各級登記主管機關，均有權對管轄區(qū)域內的企業(yè)進行監(jiān)督檢查。企業(yè)應當接受檢查，提供檢查所需要的文件、帳冊、報表及其他有關資料。

第六十一條 登記主管機關對轄區(qū)內的企業(yè)進行監(jiān)督檢查時，有權依照有關規(guī)定予以處罰。但責令停業(yè)整頓、扣繳或者吊銷證照，只能由原發(fā)照機關作出決定。

第六十二條 上級登記主管機關對下級登記主管機關作出的不適當?shù)奶幜P有權予以糾正。

對違法企業(yè)的處罰權限和程序，由國家工商行政管理局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局分別作出規(guī)定。

第六十三條 對有下列行為的企業(yè)和經營單位，登記主管機關作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

(一)未經核準登記擅自開業(yè)從事經營活動的，責令終止經營活動，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。

(二)申請登記時隱瞞真實情況、弄虛作假的，除責令提供真實情況外，視其具體情節(jié)，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。經審查不具備企業(yè)法人條件或者經營條件的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。偽造證件騙取營業(yè)執(zhí)照的，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款，并吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(三)擅自改變主要登記事項，不按規(guī)定辦理變更登記的，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款，并限期辦理變更登記;逾期不辦理的，責令停業(yè)整頓或者扣繳營業(yè)執(zhí)照;情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。超出經營期限從事經營活動的，視為無照經營，按照本條第一項規(guī)定處理。

(四)超出核準登記的經營范圍或者經營方式從事經營活動的，視其情節(jié)輕重，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。同時違反國家其他有關規(guī)定，從事非法經營的，責令停業(yè)整頓，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(五)侵犯企業(yè)名稱專用權的，依照企業(yè)名稱登記管理的有關規(guī)定處理。

(六)偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣營業(yè)執(zhí)照的，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(七)擅自復印營業(yè)執(zhí)照的，收繳復印件，予以警告，處以2019元以下的罰款。不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照的，予以警告，責令改正;拒不改正的，處以2019元以下的罰款。

(八)抽逃、轉移資金，隱匿財產逃避債務的，責令補足抽逃、轉移的資金，追回隱匿的財產，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(九)不按規(guī)定申請辦理注銷登記的，責令限期辦理注銷登記。拒不辦理的，處以3000元以下的罰款，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并可追究企業(yè)主管部門的責任。

(十)不按規(guī)定報送年檢報告書、辦理年度檢驗的，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款，并限期辦理年度檢驗;拒不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

(十一)拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過程中弄虛作假的，除責令其接受監(jiān)督檢查和提供真實情況外，予以警告，處以1萬元以下的罰款。

登記主管機關對有上述違法行為的企業(yè)作出處罰決定后，企業(yè)逾期不提出申訴又不繳納罰沒款的，可以按照規(guī)定程序通知銀行予以劃撥。

第六十四條 對提供虛假文件、證件的單位和個人，除責令其賠償因出具虛假文件、證件給他人造成的損失外，處以1萬元以下的罰款。

第六十五條 登記主管機關在查處企業(yè)違法活動時，對構成犯罪的有關人員，交由司法機關處理。

第六十六條 登記主管機關對工作人員不按規(guī)定程序辦理登記、監(jiān)督管理和嚴重失職的，根據情節(jié)輕重給予相應的行政處分，對構成犯罪的人員，交由司法機關處理。

第六十七條 企業(yè)根據《條例》第三十二條規(guī)定向上一級登記主管機關申請復議的，上一級登記主管機關應當在規(guī)定的期限內作出維持、撤銷或者糾正的復議決定，并通知申請復議的企業(yè)。

第十章 附則

第六十八條 根據《條例》第三十六條規(guī)定應當申請籌建登記的企業(yè)，按照國務院有關部門或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的專項規(guī)定辦理籌建登記。

第六十九條 港、澳、臺企業(yè)，華僑、港、澳、臺同胞投資舉辦的合資經營企業(yè)、合作經營企業(yè)、獨資經營企業(yè)，參照本細則對外商投資企業(yè)的有關規(guī)定執(zhí)行。

篇6

第一條為保護在*省內的小額貸款公司及其客戶的合法權益，加強對小額貸款公司的監(jiān)督管理，規(guī)范小額貸款公司的行為，保障小額貸款公司穩(wěn)健運營，根據《中華人民共和國公司法》和其他有關法律法規(guī)，結合*省實際情況，制定本辦法。

第二條本辦法所稱小額貸款公司，是指依照本辦法及有關法律、法規(guī)，由自然人、企業(yè)法人與其他社會組織投資，在本省的縣（市、區(qū)）域范圍內設立，不吸收公眾存款，經營小額貸款業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。

第三條小額貸款公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權，以全部法人財產對其債務承擔民事責任。

小額貸款公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利，以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任。

第四條小額貸款公司應遵循國家法律、行政法規(guī)，執(zhí)行國家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內開展業(yè)務，自主經營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經營活動受法律的保護，不受任何單位和個人的干涉。

第二章機構的設立

第五條小額貸款公司的名稱由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，其中行政區(qū)劃是企業(yè)所在地縣級行政區(qū)劃的名稱或地名；市轄區(qū)的名稱不能單獨用作企業(yè)名稱中的行政區(qū)劃，在本省地級以上市轄區(qū)范圍內設立的，其名稱中的市轄區(qū)名稱應當與市行政區(qū)劃連用；小額貸款公司名稱中的行業(yè)表述應當標明“小額貸款”字樣；組織形式為有限責任公司或股份有限公司。

第六條小額貸款公司的股東需符合法定人數(shù)規(guī)定。有限責任公司應由50個以下股東出資設立；股份有限公司應有2―200名發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有固定住所。

小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）需具備以下條件：

（一）管理規(guī)范、信用優(yōu)良、實力雄厚的當?shù)毓歉善髽I(yè)（注冊地且住所在試點縣（市、區(qū)）或者總部注冊地且住所在試點市但在試點縣（市、區(qū)）有分支機構）；

（二）具有完善的公司治理機制；

（三）申請前一個會計年度凈資產不低于5000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬元〕、資產負債率不高于70％，申請前連續(xù)3個會計年度盈利且利潤總額在1000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）500萬元〕以上，其中最末年度凈利潤300萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）150萬元〕以上。

如果主發(fā)起人（或最大股東）有2個以上均需具備上述條件。

第七條設立小額貸款公司應當符合下列條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。

（二）有限責任公司的注冊資本不低于3000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于1500萬元〕，股份有限公司的注冊資本不低于5000萬元人民幣〔山區(qū)縣（市、區(qū)）不低于2000萬元〕，全部資本來源應真實合法，為實收貨幣資本，由出資人或發(fā)起人一次性繳足。試點期間，注冊資本的上限為2億元人民幣。健康運營1年以上，各方面達到監(jiān)管要求，可根據實際需要申請擴大資本金注入。

（三）主發(fā)起人（或最大股東）及其關聯(lián)方合計持股比例不超過45％，其中每一個主發(fā)起人（或最大股東）及其關聯(lián)方合計持股比例不超過20％，其余單個股東及其關聯(lián)方持股比例不得超過小額貸款公司注冊資本總額的10％，單個股東持股不得低于1％。主發(fā)起人（或最大股東）持有的股份自小額貸款公司成立之日起3年內不得轉讓，其他股東2年內不得轉讓。

（四）有具備任職專業(yè)知識和業(yè)務工作經驗的高級管理人員。

（五）有具備任職專業(yè)知識和從業(yè)經驗的工作人員。

（六）有必需的組織機構和管理制度。

（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施。

（八）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他條件。

第八條小額貸款公司應依照《中華人民共和國公司法》自主選擇組織形式。

第九條小額貸款公司的投資人包括：境內自然人、企業(yè)法人和其他社會組織；境外小額信貸組織或金融機構；省級業(yè)務主管部門認可的其他投資人。

第十條境內自然人作為投資人，應當符合以下條件：

（一）有完全民事行為能力；

（二）有良好的社會聲譽和誠信記錄；

（三）入股資金為自有資金且來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。

第十一條境內企業(yè)法人作為投資人，應當符合以下條件：

（一）在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；

（二）有良好社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機構的貸款本金和利息；

（三）財務狀況良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；

（四）有較強的經營管理能力和資金實力；

（五）年終分配后，凈資產達到全部資產的30％以上（合并會計報表口徑）；

（六）權益性投資余額原則上不得超過本企業(yè)凈資產的50％（含本次投資金額，合并會計報表口徑）；

（七）入股資金來源真實合法。

第十二條境內其他社會組織作為投資人，應當有良好的社會聲譽和誠信記錄，并具備投資主體資格和相應的資金實力。

第十三條境外機構投資小額貸款公司的，應符合以下條件：

（一）最近1個會計年度末總資產原則上不少于10億美元；

（二）財務穩(wěn)健，資信良好，最近2個會計年度連續(xù)盈利；

（三）銀行業(yè)金融機構資本充足率應達到其注冊地銀行業(yè)資本充足率平均水平且不低于8％，非銀行金融機構資本總額不低于加權風險資產總額的10％；

（四）入股資金來源真實合法；

（五）公司治理良好，內部控制健全有效；

（六）注冊地國家（地區(qū)）金融機構監(jiān)督管理制度完善；

（七）該項投資符合注冊地國家（地區(qū)）法律、法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管要求；

（八）注冊地國家（地區(qū)）經濟狀況良好；

（九）該項投資符合我國關于外商投資的有關規(guī)定；

（十）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他條件。

第十四條小額貸款公司試點申請。經試點縣（市、區(qū)）政府篩選的小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）應向擬設地所在縣（市、區(qū)）政府遞交小額貸款公司設立申請材料，包括：

（一）設立小額貸款公司申請書。應當載明擬設立小額貸款公司的名稱、擬設地、注冊資本、股權結構、業(yè)務范圍等基本信息以及設立的目的。

（二）公司設立方案。內容包括小額貸款公司的設立步驟、時間安排；注冊資本、股東名冊及其出資額、出資比例；公司章程草案及管理制度，包括業(yè)務管理制度、財務管理制度、風險監(jiān)控制度、信息披露制度；擬聘高級管理人員（即小額貸款公司的總經理/總裁和副總經理/副總裁，下同）的基本情況和聘任其他從業(yè)人員計劃。

（三）責任承諾書。股東承諾自愿出資入股小額貸款公司，資金來源真實合法；上報申請材料真實、準確、完整；自覺遵守國家、省有關小額貸款公司的相關規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔風險，不從事非法或變相吸收公眾存款、非法集資等金融違法活動。

（四）可行性研究報告。內容至少包括：擬設地經濟金融情況；擬設機構的市場前景分析，包括市場定位、設立后所能提供的服務等；未來3年財務預測，經過預測的擬設機構開業(yè)后3年的資產負債規(guī)模、盈利水平、資本收益率、資產收益率等；業(yè)務拓展計劃；風險控制能力等。

（五）股東基本情況。包括股東之間關于出資設立小額貸款公司的協(xié)議；各股東承諾相互之間沒有關聯(lián)關系；法人股東的名稱、注冊地址、經股東（代表）大會通過的同意投資設立小額貸款公司的決定，法定代表人姓名，法人代碼證復印件、經過工商年檢的營業(yè)執(zhí)照復印件、貸款卡復印件，經營情況、誠信狀況、未償還金融機構貸款本息情況、納稅記錄等事項；自然人股東的姓名，簡歷，身份證復印件，入股資金來源和個人財產性收入的相關證明材料。

（六）法人股東最近2年經審計的資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

（七）各股東信用記錄查詢授權書。

（八）法定驗資機構出具的驗資證明（可在機構準入審查委員會審核前提供）。

（九）營業(yè)場所所有權或使用權的證明材料。

（十）工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。

（十一）公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設施合格證明。

（十二）申請人聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址。

（十三）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他材料。

第*條試點縣（市、區(qū)）政府在收到小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）遞交的申請材料的15個工作日內完成初審，對申請材料的完整性和真實性提出審核意見，并擬定小額貸款公司試點申報方案報所在市金融服務辦公室（簡稱市金融辦，下同），內容包括：

（一）背景情況介紹。包括縣（市、區(qū)）經濟金融及“三農”和小企業(yè)情況；設立小額貸款公司的必要性和可行性。

（二）試點工作方案。內容包括試點組織領導，應明確負責小額貸款公司申報初審、日常監(jiān)管、服務測評、風險處置的具體部門；符合相關條件及有申報意向的小額貸款公司主發(fā)起人（或最大股東）的基本情況；其他發(fā)起人及股東的基本情況；試點步驟與工作安排；其他需要說明的問題。

（三）日常監(jiān)管及風險處置承諾。承諾落實屬地管理責任，負責對小額貸款公司經營情況進行日常監(jiān)管，定期檢查，負責處置小額貸款公司違規(guī)、違法經營產生的不穩(wěn)定因素，承擔風險防范與處置責任。明確指定專門機構負責小額貸款公司日常管理工作。

（四）小額貸款公司的申請材料（即本辦法第十四條要求的材料）。

第十六條市金融辦自收到完整申請材料之日起15個工作日內對上報材料

的真實性進行復審并提出同意或不同意設立小額貸款公司的建議報*省金融服務辦公室（簡稱省金融辦，下同）。省金融辦自收到完整申請材料之日起15個工作日內作出核準或不予核準的書面決定。

第十七條省金融辦設機構準入審核委員會，依法審核小額貸款公司的開業(yè)申請。

機構準入審核委員會由省金融辦有關人員、省直有關部門人員和所聘請的有關專家組成，以投票的方式對小額貸款公司開業(yè)申請進行表決，提出核準或不予核準意見，作為省金融辦向申請人作出核準或不予核準的依據。

第十八條經核準開業(yè)的小額貸款公司憑同意設立小額貸款公司文件，依法向當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記，領取營業(yè)執(zhí)照；并在領取營業(yè)執(zhí)照5個工作日內向當?shù)毓矙C關、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會派出機構和中國人民銀行分支機構報送相關資料。

小額貸款公司注冊資本包括國有資本和國有法人資本的，應按照《金融類企業(yè)國有資產產權登記管理暫行辦法》規(guī)定辦理國有資產產權登記。國有資產產權登記手續(xù)應向所在地同級財政部門辦理。發(fā)生《金融企業(yè)國有資產評估監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定行為的，應向同級財政部門辦理國有資產評估備案或核準手續(xù)。

第十九條擬任小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的自然人應符合下列條件：

（一）小額貸款公司董事、監(jiān)事應具備與其履行職責相適應的金融知識、經驗及能力，具備大專以上（含大專）學歷，從事相關經濟工作3年以上，年齡在65周歲以下；

（二）小額貸款公司董事長和高級管理人員應具備從事銀行業(yè)工作5年以上，或者從事相關經濟工作8年以上的工作經驗，具備大專以上（含大專）學歷；

（三）沒有犯罪記錄和不良信用記錄；

（四）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他條件。

第二十條小額貸款公司董事、高級管理人員擬任人現(xiàn)任或曾任金融機構理事長、副理事長、董事長、副董事長和高級管理人員的，申請人在提交任職資格申請材料時，還應提交該擬任人的離任審計報告。申請人應提交以下文件和材料：

（一）申請書。其中應清楚地界定擬任人擬任職務的名稱、職責、權限，及該職務在本公司組織架構中的位置；

（二）任職資格申請書（見附表）；

（三）小額貸款公司最高權力機構關于董事、高級管理人員擬任職決議；

（四）擬任人身份證件和所獲得的最高學歷、學位、專業(yè)資格證書復印件；

（五）擬任人未來履職計劃；

（六）擬任人關于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面申明，以及履職后將守法盡責的書面承諾；

（七）申請人（公司）關于擬任人符合相應任職資格條件的考察報告，其中應具體說明對每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據和結論；

（八）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他文件。

上述（一）、（七）應由申請人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（四）應加蓋申請人（公司）人事部門章，（五）、（六）應由擬任人簽名確認。

第二十一條小額貸款公司董事、高級管理人員的任職資格由縣級政府工作部門受理和初審，在10個工作日內將初審意見和申請材料上報市金融辦，市金融辦自收到完整申請材料之日起10個工作日內作出批準或不批準的書面決定，并報省金融辦備案。

第三章組織機構和經營管理

第二十二條小額貸款公司的組織形式、組織機構及其職責應按照《中華人民共和國公司法》的相關規(guī)定執(zhí)行，并在其章程中明確。

第二十三條小額貸款公司應按照《中華人民共和國公司法》要求建立健全公司治理結構，明確股東、董事、監(jiān)事和經理之間的權責關系，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內審制度，提高公司治理的有效性。

第二十四條小額貸款公司章程由投資人或發(fā)起人制定和修改，報縣級政府工作部門審查并核準。

第二*條經省金融辦批準，小額貸款公司可經營下列業(yè)務：

（一）辦理各項小額貸款；

（二）其他經批準業(yè)務。

第二十六條小額貸款公司的主要資金來源：

（一）股東繳納的資本金、捐贈資金；

（二）從不超過2個銀行業(yè)金融機構融入的資金，余額不得超過公司資本凈額的50％。

第二十七條小額貸款公司開展業(yè)務，應當堅持為農民、農業(yè)和農村經濟以及小型企業(yè)發(fā)展服務的經營宗旨，并遵循以下規(guī)定：

（一）應堅持小額、分散的原則，提高貸款覆蓋面，防止貸款過度集中。同一借款人的貸款余額不得超過小額貸款公司資本凈額的5％且貸款余額上限為500萬元。

（二）貸款期限和貸款償還條款等合同內容，均由借貸雙方在公平自愿的原第四章監(jiān)督管理與風險防范

第四十條省金融辦為全省小額貸款公司試點工作的主管部門，其主要職責為：

（一）負責制定全省小額貸款行業(yè)發(fā)展規(guī)劃；

（二）組織機構準入審核委員會，對各市金融辦上報的小額貸款公司設立申請等事項進行資格審核；

（三）核準各市金融辦上報的小額貸款公司增資擴股的申請；

（四）統(tǒng)一制定信貸等內控指引；

（五）定期組織對小額貸款公司試點工作情況進行檢查評價；

（六）督促、指導市、縣（市、區(qū)）政府有關工作部門做好對小額貸款公司的監(jiān)管和風險防范處置工作，并根據監(jiān)管需要提出對小額貸款公司的監(jiān)管意見。

第四十一條市金融辦的主要職責為：

（一）篩選試點縣（市、區(qū)）并報市政府決定；

（二）對縣（市、區(qū)）政府上報的小額貸款公司設立申請等事項進行資格復審，并提出是否同意擬設立的意見，報省金融辦審核決定；

（三）對縣（市、區(qū)）政府上報的小額貸款公司增資擴股的申請進行復審，并提出是否同意擬增資擴股的意見，報省金融辦審核決定；

（四）審核小額貸款公司董事和高級管理人員任職資格，報省金融辦備案；

（五）加強對轄內小額貸款公司的非現(xiàn)場和現(xiàn)場監(jiān)管（以非現(xiàn)場監(jiān)管為主）；

（六）督促縣（市、區(qū)）政府工作部門加強對小額貸款公司的日常監(jiān)管；

（七）定期向省金融辦報送小額貸款公司財務、經營、融資等統(tǒng)計信息，按年度對小額貸款公司進行綜合評價并上報省金融辦。

第四十二條開展試點的縣（市、區(qū)）政府的主要職責：

（一）篩選申請設立小額貸款公司的主發(fā)起人（或最大股東），報請上級主管部門核準；

（二）初審小額貸款公司董事和高級管理人員任職資格；

（三）審核小額貸款公司申報材料的完整性和真實性；

（四）初審小額貸款公司增資擴股的申請；

（五）對小額貸款公司進行日常監(jiān)管；

（六）承擔風險防范和處置的責任；

（七）指定專門機構負責小額貸款公司日常監(jiān)管工作。

不轄縣（市、區(qū)）的地級市由地級市金融辦承擔相應責任。

第四十三條縣級政府工作部門要依據法律、法規(guī)，參照銀行監(jiān)督管理的內容及方法，對小額貸款公司的資本充足狀況、資產損失準備充足率、不良貸款率、風險管理、內部控制、風險集中度、關聯(lián)交易等實施持續(xù)、動態(tài)監(jiān)管，督促其完善資本補充機制、貸款管理制度及內部控制，加強風險管理。必要時，可要求小額貸款公司聘用指定中介機構對其進行臨時特殊審計。

第四十四條縣級政府工作部門根據小額貸款公司資產損失準備狀況和資產質量狀況，視情況采取下列監(jiān)管措施：

（一）對資產損失準備充足率達到100%，且不良貸款率在5%以下的，可適當減少檢查頻率；

（二）對資產損失準備充足率降至75％-100%（含75％），或不良貸款率在5%-15％（含5％）以上的，要加大非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查力度，并督促其限期補充資本、改善資產質量；

（三）對資產損失準備充足率降至50％-75%（含50％），或不良貸款率高于15%（含15％）的，適時報請上級主管部門采取責令其調整董事或高級管理人員、停辦部分或所有業(yè)務、限期重組等措施；

（四）對限期內不能實現(xiàn)有效重組、資產損失準備充足率降至50％以下的，報請上級主管部門責令其撤銷。

第四*條縣級政府工作部門應依據有關法律法規(guī)要求投資人加強對小額貸款公司的監(jiān)督檢查，定期對其資產質量進行審計，對其貸款授權授信制度、信貸管理流程和內部控制體系進行評估，根據小額貸款公司的運行情況追加補充資本，確保小額貸款公司穩(wěn)健運行。

第四十六條縣級政府工作部門要定期統(tǒng)計小額貸款公司財務、經營、融資等信息，并及時向地級以上市主管部門報告；每年度對小額貸款公司的經營業(yè)績、內部控制、合規(guī)經營等方面進行綜合評價并上報地級以上市主管部門。

第四十七條小額貸款公司違反本辦法規(guī)定，各級金融、工商、銀監(jiān)、人民銀行等職能部門，根據各自職責，采取警告、公示、風險提示、約見談話、質詢、責令停辦業(yè)務、取消高級管理人員從業(yè)資格等措施，督促其整改。

第四十八條未經省級業(yè)務主管部門批準，擅自設立小額貸款公司或營業(yè)部的，依據國務院《無照經營查處取締辦法》（國務院令第370號）進行處理。對擅自越權審批的機關予以公開曝光，并追究相關責任人的法律責任，對擅自設立小額貸款公司的組織或個人除公開曝光外，同時終生禁入小額貸款公司。

第四十九條小額貸款公司吸收或變相吸收公眾存款，或者從事非法集資活動的，由當?shù)卣坝嘘P部門根據《關于進一步做好依法懲處非法集資工作的意見》（粵府辦〔*〕95號）等有關規(guī)定負責查處取締，并由有關部門取消其小額貸款公司試點資格，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并追究公司主要負責人的法律責任。

第五章機構變更與終止

第五十條小額貸款公司有下列變更事項之一的，需經省金融辦批準：

（一）變更名稱；

（二）變更股權；

（三）變更注冊資本；

（四）變更住所；

（五）變更組織形式；

（六）省級業(yè)務主管部門規(guī)定的其他變更事項。

更換董事、高級管理人員時，應報經縣級政府工作部門初審，市金融辦核準其任職資格，同時報省金融辦備案。

第五十一條小額貸款公司有下列情形之一的，應當申請解散：

（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定其他的解散事由出現(xiàn)；

（二）股東大會決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷；

（五）人民法院依法宣布公司解散。

小額貸款公司解散，依照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公示登記管理條例》進行清算和注銷。

第五十二條小額貸款公司被依法宣告破產的，依照有關企業(yè)破產的法律實施破產清算。

第五十三條小額貸款公司因解散、破產而終止的，應及時到當?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理注銷登記。

第六章工作紀律

第五十四條各級監(jiān)管部門工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦?，不得在小額貸款公司中兼任職務或作為小額貸款公司的股東。

篇7

第一條為了確認公司的企業(yè)法人資格，規(guī)范公司登記行為，依據《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》），制定本條例。

第二條有限責任公司和股份有限公司（以下統(tǒng)稱公司）設立、變更、終止，應當依照本條例辦理公司登記。

申請辦理公司登記，申請人應當對申請文件、材料的真實性負責。

第三條公司經公司登記機關依法登記，領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，方取得企業(yè)法人資格。

自本條例施行之日起設立公司，未經公司登記機關登記的，不得以公司名義從事經營活動。

第四條工商行政管理機關是公司登記機關。

下級公司登記機關在上級公司登記機關的領導下開展公司登記工作。

公司登記機關依法履行職責，不受非法干預。

第五條國家工商行政管理總局主管全國的公司登記工作。

第二章登記管轄

第六條國家工商行政管理總局負責下列公司的登記：

（一）國務院國有資產監(jiān)督管理機構履行出資人職責的公司以及該公司投資設立并持有50%以上股份的公司；

（二）外商投資的公司；

（三）依照法律、行政法規(guī)或者國務院決定的規(guī)定，應當由國家工商行政管理總局登記的公司；

（四）國家工商行政管理總局規(guī)定應當由其登記的其他公司。

第七條省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局負責本轄區(qū)內下列公司的登記：

（一）省、自治區(qū)、直轄市人民政府國有資產監(jiān)督管理機構履行出資人職責的公司以及該公司投資設立并持有50%以上股份的公司；

（二）省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定由其登記的自然人投資設立的公司；

（三）依照法律、行政法規(guī)或者國務院決定的規(guī)定，應當由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局登記的公司；

（四）國家工商行政管理總局授權登記的其他公司。

第八條設區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局、縣工商行政管理局，以及直轄市的工商行政管理分局、設區(qū)的市工商行政管理局的區(qū)分局，負責本轄區(qū)內下列公司的登記：

（一）本條例第六條和第七條所列公司以外的其他公司；

（二）國家工商行政管理總局和省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局授權登記的公司。

前款規(guī)定的具體登記管轄由省、自治區(qū)、直轄市工商行政管理局規(guī)定。但是，其中的股份有限公司由設區(qū)的市（地區(qū)）工商行政管理局負責登記。

第三章登記事項

第九條公司的登記事項包括：

（一）名稱；

（二）住所；

（三）法定代表人姓名；

（四）注冊資本；

（五）實收資本；

（六）公司類型；

（七）經營范圍；

（八）營業(yè)期限；

（九）有限責任公司股東或者股份有限公司發(fā)起人的姓名或者名稱，以及認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式。

第十條公司的登記事項應當符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定。不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，公司登記機關不予登記。

第十一條公司名稱應當符合國家有關規(guī)定。公司只能使用一個名稱。經公司登記機關核準登記的公司名稱受法律保護。

第十二條公司的住所是公司主要辦事機構所在地。經公司登記機關登記的公司的住所只能有一個。公司的住所應當在其公司登記機關轄區(qū)內。

第十三條公司的注冊資本和實收資本應當以人民幣表示，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第十四條股東的出資方式應當符合《公司法》第二十七條的規(guī)定。股東以貨幣、實物、知識產權、土地使用權以外的其他財產出資的，其登記辦法由國家工商行政管理總局會同國務院有關部門規(guī)定。

股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經營權或者設定擔保的財產等作價出資。

第十五條公司的經營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。

公司的經營范圍用語應當參照國民經濟行業(yè)分類標準。

第十六條公司類型包括有限責任公司和股份有限公司。

一人有限責任公司應當在公司登記中注明自然人獨資或者法人獨資，并在公司營業(yè)執(zhí)照中載明。

第四章設立登記

第十七條設立公司應當申請名稱預先核準。

法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定設立公司必須報經批準，或者公司經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定在登記前須經批準的項目的，應當在報送批準前辦理公司名稱預先核準，并以公司登記機關核準的公司名稱報送批準。

第十八條設立有限責任公司，應當由全體股東指定的代表或者共同委托的人向公司登記機關申請名稱預先核準；設立股份有限公司，應當由全體發(fā)起人指定的代表或者共同委托的人向公司登記機關申請名稱預先核準。

申請名稱預先核準，應當提交下列文件：

（一）有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預先核準申請書；

（二）全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托人的證明；

（三）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

第十九條預先核準的公司名稱保留期為6個月。預先核準的公司名稱在保留期內，不得用于從事經營活動，不得轉讓。

第二十條設立有限責任公司，應當由全體股東指定的代表或者共同委托的人向公司登記機關申請設立登記。設立國有獨資公司，應當由國務院或者地方人民政府授權的本級人民政府國有資產監(jiān)督管理機構作為申請人,申請設立登記。法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定設立有限責任公司必須報經批準的，應當自批準之日起90日內向公司登記機關申請設立登記；逾期申請設立登記的，申請人應當報批準機關確認原批準文件的效力或者另行報批。

申請設立有限責任公司，應當向公司登記機關提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的設立登記申請書；

（二）全體股東指定代表或者共同委托人的證明；

（三）公司章程；

（四）依法設立的驗資機構出具的驗資證明，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外；

（五）股東首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續(xù)的證明文件；

（六）股東的主體資格證明或者自然人身份證明；

（七）載明公司董事、監(jiān)事、經理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明；

（八）公司法定代表人任職文件和身份證明；

（九）企業(yè)名稱預先核準通知書；

（十）公司住所證明；

（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

外商投資的有限責任公司的股東首次出資額應當符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定，其余部分應當自公司成立之日起2年內繳足，其中，投資公司可以在5年內繳足。

法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定設立有限責任公司必須報經批準的，還應當提交有關批準文件。

第二十一條設立股份有限公司，應當由董事會向公司登記機關申請設立登記。以募集方式設立股份有限公司的，應當于創(chuàng)立大會結束后30日內向公司登記機關申請設立登記。

申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的設立登記申請書；

（二）董事會指定代表或者共同委托人的證明；

（三）公司章程；

（四）依法設立的驗資機構出具的驗資證明；

（五）發(fā)起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續(xù)的證明文件；

（六）發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明；

（七）載明公司董事、監(jiān)事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明；

（八）公司法定代表人任職文件和身份證明；

（九）企業(yè)名稱預先核準通知書；

（十）公司住所證明；

（十一）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

以募集方式設立股份有限公司的，還應當提交創(chuàng)立大會的會議記錄；以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當提交國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件。

法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定設立股份有限公司必須報經批準的，還應當提交有關批準文件。

第二十二條公司申請登記的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定在登記前須經批準的項目的，應當在申請登記前報經國家有關部門批準，并向公司登記機關提交有關批準文件。

第二十三條公司章程有違反法律、行政法規(guī)的內容的，公司登記機關有權要求公司作相應修改。

第二十四條公司住所證明是指能夠證明公司對其住所享有使用權的文件。

第二十五條依法設立的公司，由公司登記機關發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。公司憑公司登記機關核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》刻制印章，開立銀行賬戶，申請納稅登記。

第五章變更登記

第二十六條公司變更登記事項，應當向原公司登記機關申請變更登記。

未經變更登記，公司不得擅自改變登記事項。

第二十七條公司申請變更登記，應當向公司登記機關提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的變更登記申請書；

（二）依照《公司法》作出的變更決議或者決定；

（三）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

公司變更登記事項涉及修改公司章程的，應當提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。

變更登記事項依照法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定在登記前須經批準的，還應當向公司登記機關提交有關批準文件。

第二十八條公司變更名稱的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。

第二十九條公司變更住所的，應當在遷入新住所前申請變更登記，并提交新住所使用證明。

公司變更住所跨公司登記機關轄區(qū)的，應當在遷入新住所前向遷入地公司登記機關申請變更登記；遷入地公司登記機關受理的，由原公司登記機關將公司登記檔案移送遷入地公司登記機關。

第三十條公司變更法定代表人的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。

第三十一條公司變更注冊資本的，應當提交依法設立的驗資機構出具的驗資證明。

公司增加注冊資本的，有限責任公司股東認繳新增資本的出資和股份有限公司的股東認購新股，應當分別依照《公司法》設立有限責任公司繳納出資和設立股份有限公司繳納股款的有關規(guī)定執(zhí)行。股份有限公司以公開發(fā)行新股方式或者上市公司以非公開發(fā)行新股方式增加注冊資本的，還應當提交國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件。

公司法定公積金轉增為注冊資本的，驗資證明應當載明留存的該項公積金不少于轉增前公司注冊資本的25%。

公司減少注冊資本的，應當自公告之日起45日后申請變更登記，并應當提交公司在報紙上登載公司減少注冊資本公告的有關證明和公司債務清償或者債務擔保情況的說明。

公司減資后的注冊資本不得低于法定的最低限額。

第三十二條公司變更實收資本的，應當提交依法設立的驗資機構出具的驗資證明，并應當按照公司章程載明的出資時間、出資方式繳納出資。公司應當自足額繳納出資或者股款之日起30日內申請變更登記。

第三十三條公司變更經營范圍的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記；變更經營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定在登記前須經批準的項目的，應當自國家有關部門批準之日起30日內申請變更登記。

公司的經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定須經批準的項目被吊銷、撤銷許可證或者其他批準文件，或者許可證、其他批準文件有效期屆滿的，應當自吊銷、撤銷許可證、其他批準文件或者許可證、其他批準文件有效期屆滿之日起30日內申請變更登記或者依照本條例第六章的規(guī)定辦理注銷登記。

第三十四條公司變更類型的，應當按照擬變更的公司類型的設立條件，在規(guī)定的期限內向公司登記機關申請變更登記，并提交有關文件。

第三十五條有限責任公司股東轉讓股權的，應當自轉讓股權之日起30日內申請變更登記，并應當提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。

有限責任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應當依照前款規(guī)定申請變更登記。

有限責任公司的股東或者股份有限公司的發(fā)起人改變姓名或者名稱的，應當自改變姓名或者名稱之日起30日內申請變更登記。

第三十六條公司登記事項變更涉及分公司登記事項變更的，應當自公司變更登記之日起30日內申請分公司變更登記。

第三十七條公司章程修改未涉及登記事項的，公司應當將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機關備案。

第三十八條公司董事、監(jiān)事、經理發(fā)生變動的，應當向原公司登記機關備案。

第三十九條因合并、分立而存續(xù)的公司，其登記事項發(fā)生變化的，應當申請變更登記；因合并、分立而解散的公司，應當申請注銷登記；因合并、分立而新設立的公司，應當申請設立登記。

公司合并、分立的，應當自公告之日起45日后申請登記，提交合并協(xié)議和合并、分立決議或者決定以及公司在報紙上登載公司合并、分立公告的有關證明和債務清償或者債務擔保情況的說明。法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定公司合并、分立必須報經批準的，還應當提交有關批準文件。

第四十條變更登記事項涉及《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》載明事項的，公司登記機關應當換發(fā)營業(yè)執(zhí)照。

第四十一條公司依照《公司法》第二十二條規(guī)定向公司登記機關申請撤銷變更登記的，應當提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的申請書；

（二）人民法院的裁判文書。

第六章注銷登記

第四十二條公司解散，依法應當清算的，清算組應當自成立之日起10日內將清算組成員、清算組負責人名單向公司登記機關備案。

第四十三條有下列情形之一的，公司清算組應當自公司清算結束之日起30日內向原公司登記機關申請注銷登記：

（一）公司被依法宣告破產；

（二）公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，但公司通過修改公司章程而存續(xù)的除外；

（三）股東會、股東大會決議解散或者一人有限責任公司的股東、外商投資的公司董事會決議解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷；

（五）人民法院依法予以解散；

（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他解散情形。

第四十四條公司申請注銷登記，應當提交下列文件：

（一）公司清算組負責人簽署的注銷登記申請書；

（二）人民法院的破產裁定、解散裁判文書，公司依照《公司法》作出的決議或者決定，行政機關責令關閉或者公司被撤銷的文件；

（三）股東會、股東大會、一人有限責任公司的股東、外商投資的公司董事會或者人民法院、公司批準機關備案、確認的清算報告；

（四）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》；

（五）法律、行政法規(guī)規(guī)定應當提交的其他文件。

國有獨資公司申請注銷登記，還應當提交國有資產監(jiān)督管理機構的決定，其中，國務院確定的重要的國有獨資公司，還應當提交本級人民政府的批準文件。

有分公司的公司申請注銷登記，還應當提交分公司的注銷登記證明。

第四十五條經公司登記機關注銷登記，公司終止。

第七章分公司的登記

第四十六條分公司是指公司在其住所以外設立的從事經營活動的機構。分公司不具有企業(yè)法人資格。

第四十七條分公司的登記事項包括：名稱、營業(yè)場所、負責人、經營范圍。

分公司的名稱應當符合國家有關規(guī)定。

分公司的經營范圍不得超出公司的經營范圍。

第四十八條公司設立分公司的，應當自決定作出之日起30日內向分公司所在地的公司登記機關申請登記；法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定必須報經有關部門批準的，應當自批準之日起30日內向公司登記機關申請登記。

設立分公司，應當向公司登記機關提交下列文件：

（一）公司法定代表人簽署的設立分公司的登記申請書；

（二）公司章程以及加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件；

（三）營業(yè)場所使用證明；

（四）分公司負責人任職文件和身份證明；

（五）國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。

法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定設立分公司必須報經批準，或者分公司經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定在登記前須經批準的項目的，還應當提交有關批準文件。

分公司的公司登記機關準予登記的，發(fā)給《營業(yè)執(zhí)照》。公司應當自分公司登記之日起30日內，持分公司的《營業(yè)執(zhí)照》到公司登記機關辦理備案。

第四十九條分公司變更登記事項的，應當向公司登記機關申請變更登記。

申請變更登記，應當提交公司法定代表人簽署的變更登記申請書。變更名稱、經營范圍的，應當提交加蓋公司印章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件，分公司經營范圍中屬于法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定在登記前須經批準的項目的，還應當提交有關批準文件。變更營業(yè)場所的，應當提交新的營業(yè)場所使用證明。變更負責人的，應當提交公司的任免文件以及其身份證明。

公司登記機關準予變更登記的，換發(fā)《營業(yè)執(zhí)照》。

第五十條分公司被公司撤銷、依法責令關閉、吊銷營業(yè)執(zhí)照的，公司應當自決定作出之日起30日內向該分公司的公司登記機關申請注銷登記。申請注銷登記應當提交公司法定代表人簽署的注銷登記申請書和分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。公司登記機關準予注銷登記后，應當收繳分公司的《營業(yè)執(zhí)照》。

第八章登記程序

第五十一條申請公司、分公司登記，申請人可以到公司登記機關提交申請，也可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據交換和電子郵件等方式提出申請。

通過電報、電傳、傳真、電子數(shù)據交換和電子郵件等方式提出申請的，應當提供申請人的聯(lián)系方式以及通訊地址。

第五十二條公司登記機關應當根據下列情況分別作出是否受理的決定：

（一）申請文件、材料齊全，符合法定形式的，或者申請人按照公司登記機關的要求提交全部補正申請文件、材料的，應當決定予以受理。

（二）申請文件、材料齊全，符合法定形式，但公司登記機關認為申請文件、材料需要核實的，應當決定予以受理，同時書面告知申請人需要核實的事項、理由以及時間。

（三）申請文件、材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場予以更正，由申請人在更正處簽名或者蓋章，注明更正日期；經確認申請文件、材料齊全，符合法定形式的，應當決定予以受理。

（四）申請文件、材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內一次告知申請人需要補正的全部內容；當場告知時，應當將申請文件、材料退回申請人；屬于5日內告知的，應當收取申請文件、材料并出具收到申請文件、材料的憑據，逾期不告知的，自收到申請文件、材料之日起即為受理。

（五）不屬于公司登記范疇或者不屬于本機關登記管轄范圍的事項，應當即時決定不予受理，并告知申請人向有關行政機關申請。

公司登記機關對通過信函、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據交換和電子郵件等方式提出申請的，應當自收到申請文件、材料之日起5日內作出是否受理的決定。

第五十三條除依照本條例第五十四條第一款第（一）項作出準予登記決定的外，公司登記機關決定予以受理的，應當出具《受理通知書》；決定不予受理的，應當出具《不予受理通知書》，說明不予受理的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第五十四條公司登記機關對決定予以受理的登記申請，應當分別情況在規(guī)定的期限內作出是否準予登記的決定：

（一）對申請人到公司登記機關提出的申請予以受理的，應當當場作出準予登記的決定。

（二）對申請人通過信函方式提交的申請予以受理的，應當自受理之日起15日內作出準予登記的決定。

（三）通過電報、電傳、傳真、電子數(shù)據交換和電子郵件等方式提交申請的，申請人應當自收到《受理通知書》之日起15日內，提交與電報、電傳、傳真、電子數(shù)據交換和電子郵件等內容一致并符合法定形式的申請文件、材料原件；申請人到公司登記機關提交申請文件、材料原件的，應當當場作出準予登記的決定；申請人通過信函方式提交申請文件、材料原件的，應當自受理之日起15日內作出準予登記的決定。

（四）公司登記機關自發(fā)出《受理通知書》之日起60日內，未收到申請文件、材料原件，或者申請文件、材料原件與公司登記機關所受理的申請文件、材料不一致的，應當作出不予登記的決定。

公司登記機關需要對申請文件、材料核實的，應當自受理之日起15日內作出是否準予登記的決定。

第五十五條公司登記機關作出準予公司名稱預先核準決定的，應當出具《企業(yè)名稱預先核準通知書》；作出準予公司設立登記決定的，應當出具《準予設立登記通知書》，告知申請人自決定之日起10日內，領取營業(yè)執(zhí)照；作出準予公司變更登記決定的，應當出具《準予變更登記通知書》，告知申請人自決定之日起10日內，換發(fā)營業(yè)執(zhí)照；作出準予公司注銷登記決定的，應當出具《準予注銷登記通知書》，收繳營業(yè)執(zhí)照。

公司登記機關作出不予名稱預先核準、不予登記決定的，應當出具《企業(yè)名稱駁回通知書》、《登記駁回通知書》，說明不予核準、登記的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第五十六條公司辦理設立登記、變更登記，應當按照規(guī)定向公司登記機關繳納登記費。

領取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》的，設立登記費按注冊資本總額的0.8‰繳納；注冊資本超過1000萬元的，超過部分按0.4‰繳納；注冊資本超過1億元的，超過部分不再繳納。

領取《營業(yè)執(zhí)照》的，設立登記費為300元。

變更登記事項的，變更登記費為100元。

第五十七條公司登記機關應當將登記的公司登記事項記載于公司登記簿上，供社會公眾查閱、復制。

第五十八條吊銷《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》和《營業(yè)執(zhí)照》的公告由公司登記機關。

第九章年度檢驗

第五十九條每年3月1日至6月30日，公司登記機關對公司進行年度檢驗。

第六十條公司應當按照公司登記機關的要求，在規(guī)定的時間內接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產負債表和損益表、《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本。

設立分公司的公司在其提交的年度檢驗材料中，應當明確反映分公司的有關情況，并提交《營業(yè)執(zhí)照》的復印件。

第六十一條公司登記機關應當根據公司提交的年度檢驗材料，對與公司登記事項有關的情況進行審查。

第六十二條公司應當向公司登記機關繳納年度檢驗費。年度檢驗費為50元。

第十章證照和檔案管理

第六十三條《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》正本或者《營業(yè)執(zhí)照》正本應當置于公司住所或者分公司營業(yè)場所的醒目位置。

公司可以根據業(yè)務需要向公司登記機關申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照若干副本。

第六十四條任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業(yè)執(zhí)照。

營業(yè)執(zhí)照遺失或者毀壞的，公司應當在公司登記機關指定的報刊上聲明作廢，申請補領。

公司登記機關依法作出變更登記、注銷登記、撤銷變更登記決定，公司拒不繳回或者無法繳回營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關公告營業(yè)執(zhí)照作廢。

第六十五條公司登記機關對需要認定的營業(yè)執(zhí)照，可以臨時扣留，扣留期限不得超過10天。

第六十六條借閱、抄錄、攜帶、復制公司登記檔案資料的，應當按照規(guī)定的權限和程序辦理。

任何單位和個人不得修改、涂抹、標注、損毀公司登記檔案資料。

第六十七條營業(yè)執(zhí)照正本、副本樣式以及公司登記的有關重要文書格式或者表式，由國家工商行政管理總局統(tǒng)一制定。

第十一章法律責任

第六十八條虛報注冊資本，取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第六十九條提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第七十條公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

第七十一條公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

第七十二條公司成立后無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第七十三條公司登記事項發(fā)生變更時，未依照本條例規(guī)定辦理有關變更登記的，由公司登記機關責令限期登記；逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。其中，變更經營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定須經批準的項目而未取得批準，擅自從事相關經營活動，情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

公司未依照本條例規(guī)定辦理有關備案的，由公司登記機關責令限期辦理；逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款。

第七十四條公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不按照規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，由公司登記機關責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得。

第七十五條清算組不按照規(guī)定向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正。

清算組成員利用職權、謀取非法收入或者侵占公司財產的，由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第七十六條公司不按照規(guī)定接受年度檢驗的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款，并限期接受年度檢驗；逾期仍不接受年度檢驗的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。年度檢驗中隱瞞真實情況、弄虛作假的，由公司登記機關處以1萬元以上5萬元以下的罰款，并限期改正；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第七十七條偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第七十八條未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的，由公司登記機關責令改正；拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。

第七十九條承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第八十條未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

第八十一條公司登記機關對不符合規(guī)定條件的公司登記申請予以登記，或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。

第八十二條公司登記機關的上級部門強令公司登記機關對不符合規(guī)定條件的登記申請予以登記，或者對符合規(guī)定條件的登記申請不予登記的，或者對違法登記進行包庇的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第八十三條外國公司違反《公司法》規(guī)定，擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正或者關閉，可以并處5萬元以上20萬元以下的罰款。

第八十四條利用公司名義從事危害國家安全、社會公共利益的嚴重違法行為的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

第八十五條分公司有本章規(guī)定的違法行為的，適用本章規(guī)定。

第八十六條違反本條例規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十二章附則

第八十七條外商投資的公司的登記適用本條例。有關外商投資企業(yè)的法律對其登記另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

篇8

第二條本辦法適用于*市行政區(qū)域范圍內從事生產、經營活動的個體工商戶和私營企業(yè)(包括個人獨資企業(yè))。

第三條個體工商戶和私營企業(yè)的合法權益受國家法律保護。

個體工商戶和私營企業(yè)應當守法經營,依法納稅,文明經商,公平競爭,不得損害國家利益、社會公共利益和他人的合法權益。

第四條個體私營經濟是*市國民經濟的重要組成部分,各級人民政府應當對個體私營經濟的發(fā)展予以鼓勵和引導,把個體私營經濟納入本地國民經濟發(fā)展規(guī)劃,鼓勵、支持和引導個體私營經濟健康發(fā)展。

第五條各級人民政府應當加強行政監(jiān)督,對損害個體私營經濟合法權益的行為依法進行查處,鼓勵和支持一切組織和個人對損害個體私營經濟合法權益的行為進行社會監(jiān)督。

新聞媒介對損害個體私營經濟合法權益的行為應當進行輿論監(jiān)督。

第六條各級個體勞動者協(xié)會和私營企業(yè)協(xié)會應當履行“自我教育、自我管理、自我服務”的職責,維護個體工商戶和私營企業(yè)的合法權益。

第七條個體工商戶和私營企業(yè)對本企業(yè)的財產依法享有所有權,其有關權利可以依法轉讓和繼承。

第八條個體工商戶和私營企業(yè)享有依法參加社會保險的權利和義務。

第九條個體工商戶和私營企業(yè)依法享有以下自主經營的權利:

(一)根據國家規(guī)定自主選擇經營范圍和經營方式、決定自己的產品價格和服務收費標準;

(二)依法自主決定內部的機構設置、管理制度、利潤分配;

(三)根據生產經營的需要,依法招聘或辭退員工、決定用工條件、形式、數(shù)量、期限,根據國家法律、法規(guī)和有關規(guī)定確定工資分配方式,依法訂立、變更和解除勞動合同;

(四)根據國家規(guī)定承包、租賃經營或購買、兼并其他企業(yè),與不同地區(qū)、行業(yè)、所有制的經濟組織或個人進行合股或聯(lián)合經營;

(五)平等地參加國家或政府部門組織的產品或技術鑒定、質量認證、技術培訓、經濟技術貿易洽談會、商品技術展銷交易會及其他行業(yè)活動。

第十條個體工商戶和私營企業(yè)享有市場準入的平等待遇。個體工商戶和私營企業(yè)提出的符合法律、法規(guī)規(guī)定和國家產業(yè)政策的生產經營、技術開發(fā)申請,有關部門應當及時辦理審批手續(xù)。私營企業(yè)可按規(guī)定開辦中外合資經營企業(yè)、中外合作經營企業(yè)、取得進出口經營權或到境外從事投資經營活動。

第十一條個體工商戶和私營企業(yè)在購買生產資料、獲得貸款以及享受社會服務等方面,享有與公有制企業(yè)同等待遇。

第十二條經核準登記的個體工商戶的字號和私營企業(yè)的名稱受法律保護。

個體工商戶和私營企業(yè)的注冊商標專用權、專利權,任何單位和個人不得侵犯。

個體工商戶和私營企業(yè)的商業(yè)秘密受法律保護。

第十三條個體工商戶和私營企業(yè)可以依法取得土地使用權。

因國家建設需要提前收回個體工商戶和私營企業(yè)的土地使用權,拆遷地上建筑物及其他附著物時,建設單位應當按國家有關規(guī)定給予妥善安置和補償。

第十四條個體工商戶和私營企業(yè)的專業(yè)技術人員申請參加專業(yè)技術職務任職資格考試或評審的,人事行政部門應當按照有關規(guī)定辦理報考或評審手續(xù)。人事、勞動行政部門對通過資格考試或評審的個體工商戶和私營企業(yè)的專業(yè)技術人員和技術工人,應按規(guī)定頒發(fā)專業(yè)技術職務(等級)任職資格證書。

個體工商戶和私營企業(yè)可依法決定聘任或解聘專業(yè)技術人員。

在個體工商戶和私營企業(yè)中工作的大中專畢業(yè)生,其工作年限可計算為工齡。

第十五條個體工商戶和私營企業(yè)可向當?shù)乜萍夹姓块T申報科技成果鑒定,科技行政部門應及時受理。

個體工商戶和私營企業(yè)可以按規(guī)定申報國家科研課題、開發(fā)項目;個體工商戶和私營企業(yè)開發(fā)列入國家和省、市級計劃的新產品,可按有關規(guī)定享受優(yōu)惠待遇。

第十六條個體工商戶和私營企業(yè)中的人員可按以下規(guī)定辦理出國(境)手續(xù):

(一)個體工商戶和私營企業(yè)中的人員因商務、學習考察、短期培訓、技術交流等事務需要出國(境)的,經所在市、縣工商業(yè)聯(lián)合會或個體勞動者協(xié)會、私營企業(yè)協(xié)會、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)主管部門簽署意見,向戶口所在地公安機關申請辦理出國(境)證件;

(二)個體工商戶和私營企業(yè)中的人員因公務需要出國(境)的,可按有關規(guī)定辦理出國(境)證件;

(三)個體工商戶和私營企業(yè)聘用一年以上并已在其從業(yè)所在地辦理“暫住證”的人員,需要出國(境)的,經從業(yè)所在市、縣工商業(yè)聯(lián)合會或個體勞動者協(xié)會、私營企業(yè)協(xié)會、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)主管部門簽署意見,可向從業(yè)所在地公安機關申請辦理出國(境)證件。

第十七條個體工商戶和私營企業(yè)有權自愿參加或按規(guī)定退出有關社會團體和行業(yè)組織。任何單位和個人不得強制規(guī)定個體工商戶和私營企業(yè)入會。

第十八條個體工商戶和私營企業(yè)有權自主決定是否參加法律、法規(guī)規(guī)定以外的評比、評優(yōu)、達標、考核等活動。

任何單位和個人不得以開展評比、評優(yōu)、達標、考核等活動為由向個體工商戶和私營企業(yè)收費、變相收費或要求贊助。

第十九條個體工商戶和私營企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照、有關經營許可證是合法經營憑證,除發(fā)證發(fā)照部門可以依法暫扣、收繳或吊銷外,其它任何單位和個人不得暫扣、收繳或吊銷。

第二十條各級工商行政管理部門和其他有關部門對個體工商戶和私營企業(yè)進行年檢(驗照、驗證),不得附加法律、法規(guī)規(guī)定以外的條件。

第二十一條個體工商戶和私營企業(yè)對其所有的財產享有依法占有、使用、收益、處分的權利。

任何組織和個人不得侵占、破壞或以其他手段侵犯個體工商戶和私營企業(yè)的合法財產:

(一)不得以任何手段非法改變個體工商戶和私營企業(yè)的經濟性質;

(二)不得以任何手段非法侵占個體工商戶和私營企業(yè)合法使用的生產、經營場所;

(三)不得強制個體工商戶和私營企業(yè)購買其指定的商品或服務,不得強制個體工商戶和私營企業(yè)必須向其指定的對象提供商品或服務;

(四)不得強制個體工商戶和私營企業(yè)無償提供或攤派人力、物力和財力;

(五)不得強制個體工商戶和私營企業(yè)購買有價證券、訂購書報雜志、交納捐贈和參加各種培訓活動;

(六)不得強制向個體工商戶和私營企業(yè)進行違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的各種收費、罰款、贊助和攤派。

第二十二條個體工商戶和私營企業(yè)聘任的經營管理人員應當在授權的范圍內履行職務,不得利用職務之便挪用個體工商戶和私營企業(yè)的資金或侵占個體工商戶和私營企業(yè)的財產,或者擅自用個體工商戶和私營企業(yè)的資產為自己或他人提供擔保。給個體工商戶和私營企業(yè)造成損失的,應當依法承擔賠償責任。

第二十三條各級行政事業(yè)單位、社會團體向個體工商戶和私營企業(yè)收費時,應出示收費許可證,按規(guī)定開具由財政部門或稅務部門統(tǒng)一印制的收據或發(fā)票,并如實在《*市個體工商戶和私營企業(yè)交費登記卡》上填寫收費時間、項目、金額和收費依據、收費單位及收費員姓名。凡不按規(guī)定開具收據或發(fā)票,或者不按規(guī)定出示收費許可證并填寫《*市個體工商戶和私營企業(yè)交費登記卡》的,個體工商戶和私營企業(yè)可以拒絕交費。《*市個體工商戶和私營企業(yè)交費登記卡》由市價格主管部門會同工商行政管理部門制定。個體工商戶和私營企業(yè)憑營業(yè)執(zhí)照領取繳費卡,發(fā)卡部門不得收取任何費用。

第二十四條個體工商戶和私營企業(yè)及其員工的合法權益受到侵犯時,有權向有關行政管理部門檢舉、投訴。有關部門在接到檢舉、投訴后,應當在30日內作出處理并告知檢舉、投訴人。

個體工商戶和私營企業(yè)對有關行政管理部門的行政決定不服的,可依法申請行政復議或提出行政訴訟。

第二十五條有關行政管理部門應當依法進行管理,對個體工商戶和私營企業(yè)履行監(jiān)督檢查職責時,應當向受檢查者出示行政執(zhí)法證件,做到文明執(zhí)法。

有關行政管理部門對個體工商戶和私營企業(yè)進行行政處罰時,應當告知被處罰人按規(guī)定享有聽證、申辯、申請行政復議、進行行政訴訟等權利。

第二十六條各級工商業(yè)聯(lián)合會、個體勞動者協(xié)會、私營企業(yè)協(xié)會、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)主管部門應當接受個體工商戶和私營企業(yè)的投訴、咨詢,協(xié)調處理和調解有關投訴、咨詢的事項。對涉及個體工商戶和私營企業(yè)權益的具有群體性質的或重要的事項,各級工商業(yè)聯(lián)合會、個體勞動者協(xié)會、私營企業(yè)協(xié)會可以直接向當?shù)厝嗣裾畧蟾妗８骷壢嗣裾盏綀蟾婧?應指定有關部門調查處理,并在30日內將調查處理情況告知報告人。

第二十七條行政管理部門及其工作人員侵犯個體工商戶和私營企業(yè)合法權益拒不改正的,各級工商業(yè)聯(lián)合會、個體勞動者協(xié)會、私營企業(yè)協(xié)會應向違法部門的上級主管部門和違法工作人員所在單位舉報和控告,接到舉報和控告的部門應當在30日內作出調查處理并答復舉報和控告人。

第二十八條各級人民政府違法設立收費項目,或向個體工商戶和私營企業(yè)進行攤派不自行糾正的,上級人民政府應當予以撤銷,責令如數(shù)退還,并對直接責任人給予行政處分。

篇9

職工本人生病或者家中有其他事情，在不能上班的情況下自然應當履行請假手續(xù)，這是任何一個單位對于職工的起碼要求。如果沒有正當理由，既不上班又不請假，就應當視為曠工。曠工達到一定天數(shù)，就成為辭退的正當理由。然而，一些用人單位卻以曠工為名，違反國家法律法規(guī)、違反自身的規(guī)章制度、編造種種事實和理由、甚至顛倒是非混淆黑白、隱瞞職工已經依照企業(yè)規(guī)章制度請假的事實，把患病和面臨其他困境的職工視為負擔，想方設法將其辭退。因此，職工在向單位遞交假條或以其他方式請假時，應當以規(guī)定的程序向職能部門或者單位負責人提出申請，而且應當注意保存相關的證據，以防部分單位為達到甩包袱的目的而抵賴，即使將來發(fā)生訴訟，職工也能夠手握真憑實據，揭穿謊言，維護自身的合法權益。

女工患癌病休 公司解除合同

女員工王某患上甲狀腺癌后，將醫(yī)院的證明提交給了勞務派遣公司，但公司為了將她踢走，硬給她扣上了曠工的“帽子”，結果被法院確認為違法。

2009年6月1日，王某與南京某外企人力資源公司簽訂了書面勞動合同，將王某派遣至天津某國際貿易公司，擔任財務經理職務。雙方最后一期勞動合同期限自2012年6月1日起至2015年5月31日止。天有不測風云，2013年1月，王某患上了甲狀腺惡性腫瘤。2013年4月底，王某與天津貿易公司就患病后的工作事宜進行協(xié)商，根據自身的身體狀況，王某要求自2013年5月起縮短其工作時間，天津貿易公司未同意，并讓王某繼續(xù)休病假至2013年6月30日。

2013年7月1日，王某至江蘇省人民醫(yī)院復診，醫(yī)院出具《門診疾病診斷證明書》，建議其休息1個月。同年7月15日，天津貿易公司以王某自同年7月1日起曠工為由，將王某退回南京人力公司。次日，南京人力公司向王某郵寄了《員工曠工通知單》，稱王某的行為已構成曠工，限王某于同年7月25日前回公司上班。同年7月19日，王某向南京人力公司遞交了疾病診斷證明書及情況說明。2013年9月初，王某就病假及工資發(fā)放等事宜與南京人力公司進行協(xié)商，人力公司則表示需要與天津貿易公司溝通，并讓王某等消息。

不成想，王某等來等去，卻在2013年9月30日等來了南京人力公司的一紙解除勞動合同通知。令王某氣憤的是，對方明知她患癌并提交過診斷書和情況說明，還硬說她沒有事先請假算缺勤，并以此作為解除合同的理由。在家休息期間，王某向南京市勞動爭議仲裁委提出仲裁申請，該委審理后裁決撤銷了南京人力公司作出的解除勞動合同通知，要求該公司繼續(xù)履行雙方的勞動合同，并裁定天津貿易公司支付王某相應工資及福利。對此裁決，天津貿易公司不服，將王某及南京人力公司訴至法院。

【法官說法】

一審法院審理后認為，綜合各項證據，可以認定王某自2013年1月3日起屬于醫(yī)療期，天津貿易公司認定王某自2013年7月起存在曠工行為不當，其將王某退回南京人力公司的行為不當。南京人力公司未按規(guī)定事先將解除合同理由通知工會組織，解除勞動合同行為屬于違法。一審法院還認為，兩家公司對于糾紛的發(fā)生均存在過錯，應承擔連帶賠償責任，兩公司應支付王某2013年7月至12月的病假工資3.6萬元，天津貿易公司還需要支付王某600元過節(jié)福利。一審判決作出后，天津貿易公司提出上訴。近日，南京市中級人民法院作出二審宣判，駁回上訴，維持原判。

先兆流產請假 公司算作曠工

工作中，女性因身體及生理原因，可能會受到不公正的對待，保護女性職工合法的勞動權益，一直是廣受社會關注的話題。女職工黃珊就遇到了這樣的問題，她因先兆流產請病假，卻被公司以曠工為由解除了雙方的勞動合同，上海市第一中級人民法院對此案審理后，認定公司解除勞動合同違法。

2014年3月31日，黃珊進入上海人橋公司從事招聘工作，雙方簽訂了為期3年的勞動合同。當年8月，黃珊確診懷孕，因長期身體不適，遂于2015年1月17日向公司請病假，回鄉(xiāng)就診。此后兩個月間，黃珊向公司提交了婦幼保健院的疾病證明書、化驗送檢結果報告單及檢驗報告單等，證明其患有先兆流產、先兆晚期流產及先兆早產。但公司人事部門告知黃珊，其所提供的只是常規(guī)的檢查報告，并不能證明身體不適，要求黃珊提供請病假的醫(yī)院證明，否則按曠工處理。人橋公司在多番催促無果的情況下，遂以曠工為由，于2015年3月26日解除了雙方的勞動關系，并告知黃珊，其所在的崗位已由其他人替代。

黃珊認為自己的合法權益受到了侵害，遂向上海市徐匯區(qū)勞動人事爭議仲裁委員會申請仲裁，要求人橋公司恢復勞動關系并支付病假工資。仲裁委員會支持了黃珊的訴訟請求，裁決雙方勞動關系自2015年3月26日恢復，并裁決人橋公司向黃珊支付病假工資。

人橋公司不服該仲裁裁決，向法院提起了訴訟。

【法官說法】

一審法院認為，人橋公司以曠工為由解除雙方勞動合同缺乏依據，系違法解除。由于黃珊的崗位已有人替代，雙方勞動關系在客觀上已無法恢復履行。因此，法院判決雙方勞動關系不予恢復，但人橋公司應當向黃珊支付病假工資及違法解除勞動合同的賠償金6000余元。

后黃珊因不服原審判決向上海市第一中級人民法院提起上訴，堅持要求恢復與人橋公司的勞動合同。

上海一中院認為，盡管雙方對于疾病證明書所依據的相關病歷資料存在爭議，但在無證據證明前述疾病證明書系虛假的情況下，黃珊并非無故缺勤，故人橋公司解除勞動合同違反了法律規(guī)定，構成違法解除。因雙方勞動合同已喪失繼續(xù)履行的基礎，原審法院判令人橋公司向黃珊支付賠償金而不恢復勞動關系，并無不當。上海一中院據此判決駁回上訴，維持原判。

請假旅游視為曠工

2012年7月，沈鳳向其供職的某家電銷售公司領導發(fā)了一則短信，稱要與家人外出旅游，申請7天假期。7天后，家電賣場向家電銷售公司發(fā)出告知函，稱沈鳳違反賣場規(guī)章制度，要求更換銷售人員。同日，家電銷售公司作出處理決定，以沈鳳曠工多日并違規(guī)為由將其解聘。

同年8月，沈鳳向仲裁委提出申請，請求裁令公司支付工資及違法解除勞動合同賠償金等共11萬余元。但仲裁委僅裁決公司支付800元工資，沈鳳不服，向法院提訟。

家電銷售公司稱，勞動合同明確指出，連續(xù)曠工5天或年內累計10天，將無償解除勞動合同。沈鳳未履行正常的請假程序，7天沒有上班，屬于嚴重違紀，因此公司僅同意支付其當月實際上班工資800元。

【法官說法】

一審法院認為，雙方的勞動合同合法有效，公司對員工的規(guī)定事項屬于正常管理工作，故判決有違規(guī)行為的沈鳳敗訴。沈鳳不服，選擇上訴，稱已申請休假并獲批準，不存在違規(guī)。

二審法院查明，每周二是沈鳳的正常休息日，加上其間還涉及兩天的法定休息日，其連續(xù)曠工時間為4天。法院審理認為，休息日不能計為曠工，即使沈鳳請假申請未獲批，其連續(xù)曠工天數(shù)也少于公司規(guī)定的5天，公司解除勞動合同行為不合法。據此，法院二審撤銷一審判決，判處公司支付沈鳳800元工資和5.8萬元賠償金。

被拘解雇合理

2015年3月21日，甘某因被廣東省東莞市公安局行政拘留15天。2015年4月7日，甘某任職的電子公司以其曠工超過10天按照自動離職處理，解除了雙方的勞動關系。

2015年4月10日，甘某向仲裁庭申請仲裁，請求公司支付其遭違法解雇的賠償金5.28萬元。仲裁庭駁回了其申訴請求。甘某不服，至東莞市第三人民法院。庭審時，甘某表示，在被采取行政拘留措施時，他馬上聯(lián)系了直系主管，并發(fā)短信告知。同時，他也委托了其妹妹代其向公司請假。

【法官說法】

法院審理后認為，電子公司提供的《職工手冊》規(guī)章制度并未違反法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，不存在明顯不合理的情形，并已向甘某告知，甘某簽領時也未提出異議，可以作為法院裁判的依據。甘某在2015年3月23日至2015年4月3日期間未履行正常的請假手續(xù)而缺勤情況屬實，作為用人單位依照已經制定的規(guī)章制度處理并無不妥，因此，可以認定雙方的勞動關系已經于2015年4月7日解除。

篇10

第一條為了緩解小企業(yè)和小額農業(yè)貸款難問題，維護小額貸款公司的合法權益，確保小額貸款公司可持續(xù)發(fā)展，根據《中華人民共和國公司法》和《關于小額貸款公司試點的指導意見》（銀監(jiān)發(fā)〔*8〕23號）的精神，特制定本暫行管理辦法。

第二條本辦法所稱小額貸款公司，是指在浙江省內依法設立的，不吸收公眾存款，經營小額貸款業(yè)務的有限責任公司或股份有限公司。小額貸款公司應執(zhí)行國家金融方針和政策，在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內開展業(yè)務，自主經營，自負盈虧，自我約束，自擔風險，其合法的經營活動受法律保護，不受任何單位和個人的干涉。

第三條小額貸款公司是企業(yè)法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權，以全部財產對其債務承擔民事責任。小額貸款公司股東依法享有資產收益、參與重大決策和選擇管理者等權利，以其認繳的出資額或認購的股份為限對公司承擔責任。

第四條浙江省人民政府金融工作領導小組辦公室（以下簡稱省金融辦）牽頭負責全省小額貸款公司試點工作的組織、協(xié)調、規(guī)范和推進工作，會同省工商局、浙江銀監(jiān)局和人行杭州中心支行建立聯(lián)席會議。

第五條縣級政府負責小額貸款公司試點的具體實施工作，確定試點對象，審定小額貸款公司組建方案，做好小額貸款公司申報材料的初審工作，承擔小額貸款公司監(jiān)督管理和風險處置責任。在試點期間，縣域小額貸款公司試點的數(shù)量嚴格按照省政府的統(tǒng)一部署執(zhí)行。

縣級政府是小額貸款公司風險防范處置的第一責任人，依法組織工商、公安、銀監(jiān)、人行等職能部門跟蹤資金流向，嚴厲打擊非法集資、非法吸收公眾存款、高利貸等金融違法活動。各地小額貸款公司的日常監(jiān)管職能由縣級工商部門承擔。第二章機構的設立

第六條小額貸款公司的名稱由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成，其中行政區(qū)劃指縣級行政區(qū)劃的名稱或地名，組織形式為有限責任公司或股份有限公司。

第七條設立小額貸款公司應當具備下列條件：

（一）有符合規(guī)定的章程；

（二）小額貸款公司的股東需符合法定人數(shù)規(guī)定。有限責任公司應由50個以下股東出資設立；股份有限公司應有2至*名發(fā)起人；

（三）小額貸款公司組織形式是有限責任公司的，其注冊資本不得低于5000萬元（欠發(fā)達縣域*0萬元）；組織形式是股份有限公司的，其注冊資本不得低于8000萬元（欠發(fā)達縣域3000萬元）；試點期間，小額貸款公司注冊資本上限不超過2億元（欠發(fā)達縣域1億元）；

（四）有符合任職資格條件的董事和高級管理人員；

（五）有具備相應專業(yè)知識和從業(yè)經驗的工作人員；

（六）有必要的內部組織機構和管理制度；

（七）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范措施和與業(yè)務有關的其他設施。

第八條申請小額貸款公司董事和高級管理人員任職資格，擬任人除應符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應符合下列條件：

（一）小額貸款公司董事應具備與其履行職責相適應的金融知識，具備大專以上（含大專）學歷，從事相關經濟工作3年以上；

（二）小額貸款公司的董事長和經理應具備從事銀行業(yè)工作2年以上，或者從事相關經濟工作5年以上，具備大專以上（含大專）學歷。

第九條小額貸款公司可經營的業(yè)務為：

（一）辦理各項小額貸款；

（二）辦理小企業(yè)發(fā)展、管理、財務等咨詢業(yè)務；

（三）其他經批準的業(yè)務。

第十條縣級人民政府負責本縣域內小額貸款公司的試點工作。設立小額貸款公司應當向縣級人民政府提出申請。申請人列入試點對象后，在縣級政府相關部門指導下，擬訂小額貸款公司申請材料，主要包括以下內容：

（一）設立小額公司申請書。內容至少包括：當?shù)亟洕鹑诎l(fā)展情況和小額貸款需求分析，主發(fā)起人企業(yè)經營發(fā)展情況介紹，擬任董事長、經理簡歷；

（二）出資人承諾書。出資人應承諾自覺遵守國家、省有關小額貸款公司的相關規(guī)定，遵守公司章程，參與管理并承擔風險，不從事非法金融活動，保證入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

（三）出資人協(xié)議書。股東之間關于出資設立小額貸款公司的協(xié)議；

（四）小額貸款公司基本情況。內容包括機構名稱、住所、經營范圍、注冊資本等方面的情況。小額貸款公司股東名冊，內容包括法人股東的名稱、法定代表人姓名、注冊地址、出資額、股份比例等；自然人股東的姓名、住所、身份證號碼、出資額、股份比例等。并附經過工商年檢營業(yè)執(zhí)照復印件，自然人股東的簡歷和身份證復印件；

（五）出資人除自然人以外經審計的上一年度財務會計報告；

（六）章程草案（應將本管理辦法中合規(guī)經營和風險防范的相關內容寫入章程）；

（七）法定驗資機構出具的驗資報告（可以在省聯(lián)席會議審核前提供）；

（八）律師中介機構出具小額貸款公司出資人關聯(lián)情況的法律意見書；

（九）擬任職董事、高級管理人員的任職資格申請書；

（十）住所使用證明，營業(yè)場所所有權或使用權的證明材料。

第十一條縣級人民政府對小額貸款公司申請材料應進行認真初審把關，并擬定小額貸款公司試點申報方案，內容包括：

（一）縣級人民政府小額貸款試點申請書；

（二）縣級人民政府對小額貸款公司風險承擔防范與處置責任的承諾書；

（三）小額貸款公司的申請材料（即第十條要求的材料）。

第十二條小額貸款公司試點方案由所在縣（市、區(qū)）人民政府報市金融辦（上市辦或相關部門），由市金融辦轉報省金融辦審核；經濟強縣（市）和參照執(zhí)行的區(qū)，試點方案由縣（市、區(qū)）人民政府直接上報省金融辦審核，并在市金融辦備案。

第十三條符合條件的小額貸款公司憑省金融辦同意設立小額貸款公司審核文件，依法向工商行政管理部門辦理登記手續(xù)并領取營業(yè)執(zhí)照。此外，小額貸款公司在領取營業(yè)執(zhí)照后，還應在五個工作日內向當?shù)毓矙C關、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會派出機構和中國人民銀行分支機構報送相關資料。第三章股東資格和股權設置

第十四條企業(yè)法人、自然人、其他經濟組織可以向小額貸款公司投資入股。

第十五條小額貸款公司主發(fā)起人原則上應當是管理規(guī)范、信用優(yōu)良、實力雄厚的當?shù)孛駹I骨干企業(yè)，凈資產5000萬元（欠發(fā)達縣域*0萬元）以上且資產負債率不高于70%、近三年連續(xù)贏利且三年凈利潤累計總額在1500萬元（欠發(fā)達縣域600萬元）以上。在當?shù)卣慕M織指導下，主發(fā)起人為主協(xié)商確定小額貸款公司的其他股東。除上述條件外，主發(fā)起人和其他企業(yè)法人股東應符合以下條件：

（一）在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；（二）企業(yè)法人代表應無犯罪記錄；

（三）企業(yè)應無不良信用記錄；

（四）財務狀況良好，入股前兩年度連續(xù)盈利；

（五）有較強的經營管理能力和資金實力。

第十六條自然人投資入股小額貸款公司的，應符合以下條件：

（一）有完全民事行為能力；

（二）應無犯罪記錄和不良信用記錄；

（三）有較強的抗風險能力和資金實力；

（四）具備一定的經濟金融知識。

第十七條小額貸款公司主發(fā)起人的持股比例不超過20%，其余單個自然人、企業(yè)法人、其他經濟組織及其關聯(lián)方持股比例不得超過小額貸款公司注冊資本總額的10%；單個自然人、企業(yè)法人、其他經濟組織持股比例不得低于小額貸款公司注冊資本總額的5‰。

第十八條小額貸款公司的注冊資本全部為實收貨幣資本，由出資人一次足額繳納。真正服務小企業(yè)和“三農”的、合規(guī)經營的小額貸款公司，設立1年后可增資擴股，增資擴股方案經當?shù)卣夂髨笫〗鹑谵k審核。

第十九條小額貸款公司的股份可依法轉讓。但主發(fā)起人持有的股份自小額貸款公司成立之日起3年內不得轉讓，其他股東2年內不得轉讓。小額貸款公司董事、高級管理人員持有的股份，在任職期間內不得轉讓。

第二十條小額貸款公司原有股東之間股份轉讓，主發(fā)起人發(fā)生變化的、股份轉讓比例超過5%的，經當?shù)卣夂髨笫〗鹑谵k審核。第四章合規(guī)經營

第二十一條小額貸款公司的主要資金來源為股東繳納的資本金、捐贈資金，以及來自不超過兩個銀行業(yè)金融機構的融入資金。不得向內部或外部集資、吸收或變相吸收公眾存款。小額貸款公司從銀行業(yè)金融機構獲得融入資金的余額，不得超過資本凈額的50%。

銀行業(yè)金融機構向小額貸款公司融入資金時，應該認真審查是否符合上款規(guī)定，違反上款規(guī)定的，不得給予融資。

第二十二條小額貸款公司在堅持為農民、農業(yè)和農村經濟發(fā)展服務的原則下自主選擇貸款對象。鼓勵小額貸款公司面向農戶和微型企業(yè)提供信貸服務，著力擴大客戶數(shù)量和服務覆蓋面。

第二十三條小額貸款公司發(fā)放貸款，應堅持“小額、分散”的原則。貸款發(fā)放和回收主要通過轉賬或銀行卡等結算渠道，減少現(xiàn)金交易。小額貸款公司70%的資金應用于同一借款人貸款余額不超過50萬元的小額借款人，其余30%資金的單戶貸款余額不得超過資本金的5%。

第二十四條小額貸款公司應按照《公司法》要求建立健全公司治理結構，制定穩(wěn)健有效的議事規(guī)則、決策程序和內審制度，提高公司治理的有效性。

第二十五條小額貸款公司應建立健全貸款管理制度，明確貸款流程和操作規(guī)范。小額貸款公司不得向股東發(fā)放貸款。小額貸款公司不得跨區(qū)域經營業(yè)務。

第二十六條小額貸款公司應加強內部控制，按照國家有關規(guī)定建立健全企業(yè)財務會計制度，真實記錄和全面反映其業(yè)務活動和財務活動。

第二十七條小額貸款公司貸款利率上限放開，但不得超過司法部門規(guī)定的上限，下限為人民銀行公布的貸款基準利率的0.9倍。

第二十八條小額貸款公司應建立信息披露制度，按要求向公司股東、相關部門、向其提供融資的銀行業(yè)金融機構、有關捐贈機構披露經中介機構審計的財務報表和年度業(yè)務經營情況、融資情況、重大事項等信息，省金融辦有權要求公司以適當方式，適時向社會披露其中部分內容或全部內容。

第二十九條中國人民銀行分支機構對小額貸款公司的利率、資金流向進行跟蹤監(jiān)測，并將小額貸款公司納入信貸征信系統(tǒng)。省金融辦建立小額貸款公司信息動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，進行必要的統(tǒng)計分析。

小額貸款公司應定期向人民銀行分支機構信貸征信系統(tǒng)和省金融辦信息動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)提供借款人、貸款金額、貸款擔保和貸款償還等業(yè)務信息。小額貸款公司還應向省金融辦信息動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)提供融資情況、高管人員、股權變動質押等情況。第五章監(jiān)督管理和風險防范

第三十條省級有關部門要指導和督促各級政府加強對小額貸款公司的監(jiān)管，建立小額貸款公司動態(tài)監(jiān)測系統(tǒng)，及時識別、預警和防范風險，指導市、縣（市、區(qū)）政府處置和防范風險。

市、縣（市、區(qū)）政府要建立風險防范機制，督促有關部門建立管理制度，落實監(jiān)管責任。工商部門做好準入把關、加強日常巡查和信用監(jiān)管，強化年度檢查，督促企業(yè)合規(guī)經營。建立處置非法集資聯(lián)席會議制度，及時認定非法或變相非法吸收公眾存款及非法集資的行為，加強對小額貸款公司資金流向的動態(tài)監(jiān)測，強化對貸款利率的監(jiān)督檢查，及時認定和查處高利貸違法行為。

第三十一條小額貸款公司應建立審慎規(guī)范的資產分類制度和撥備制度，準確進行資產分類，充分計提呆賬準備金，確保資產損失準備充足率始終保持在100%以上，全面覆蓋風險。

第三十二條小額貸款公司應向注冊地中國人民銀行分支機構申領貸款卡。向小額貸款公司提供融資的銀行業(yè)金融機構，應將融資信息及時報送小額貸款公司所在縣級政府監(jiān)管部門、中國人民銀行分支機構和中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會派出機構，并應跟蹤監(jiān)督小額貸款公司融資的使用情況。

第三十三條小額貸款公司在經營過程中，若有非法集資、變相吸收公眾存款等嚴重違法違規(guī)行為，由縣級政府負責查處，并由有關部門取消其小額貸款試點資格，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并追究公司主要負責人的法律責任。

第三十四條小額貸款公司法人資格的終止包括解散和破產兩種情況。小額貸款公司可因下列原因解散：

（一）公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)；

（二）股東大會決議解散；

（三）因公司合并或者分立需要解散；

（四）依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷；

（五）人民法院依法宣布公司解散。

小額貸款公司解散，按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國公司登記管理條例》進行清算。清算結束后，向公司登記機關申請辦理注銷登記。

小額貸款公司被依法宣告破產的，依照有關企業(yè)破產的法律實施破產清算。

第三十五條省金融辦會同省工商局、浙江銀監(jiān)局和人行杭州中心支行等部門，每年對小額貸款公司進行分類評價。對依法合規(guī)經營、沒有不良信用記錄的小額貸款公司，向銀監(jiān)部門推薦按有關規(guī)定改制為村鎮(zhèn)銀行。各地在試點期間擅自設立的小額貸款公司不得推薦改制為村鎮(zhèn)銀行。

第三十六條小額貸款公司違反本辦法規(guī)定，各級金融、工商、銀監(jiān)、人行等職能部門，根據各自職能，有權采取警告、公示、風險提示、約見小額貸款公司董事或高級管理人員談話、質詢、責令停辦業(yè)務、取消高級管理人員從業(yè)資格等措施，督促其整改。

第三十七條對存在風險隱患和違規(guī)經營的小額貸款公司，經督促整改后拒不改正的，可以委托指定的外部審計機構進行獨立審計，審計結果作為取消試點資格的依據。