導(dǎo)語：如何才能寫好一篇企業(yè)成果轉(zhuǎn)化管理辦法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：高校 科技成果轉(zhuǎn)化 途徑 方法

當今世界處于在知識經(jīng)濟時代，經(jīng)濟已經(jīng)逐步實現(xiàn)全球一體化，現(xiàn)代科技教育越來越在社會生活和經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮主導(dǎo)作用，—個國家或民族的經(jīng)濟實力、綜合國力、生活質(zhì)量、國際競爭力以及在世界政治格局中的地位，無不取決于科技的發(fā)展，特別是高新技術(shù)的發(fā)展?？萍冀逃ぷ饕呀?jīng)上升為國家的發(fā)展戰(zhàn)略，如我國科教興國戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略、科技強軍戰(zhàn)略等。高校在建設(shè)創(chuàng)新型國家的進程中擔(dān)當主力軍的重要角色，作為國家發(fā)展戰(zhàn)略重要組成部分和具體實施的高校，是知識創(chuàng)新的源頭和知識庫，高校職能是人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會、文化引領(lǐng)和文化和諧，其中：科學(xué)研究是高校的核心競爭力，也是高校辦學(xué)水平和辦學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，沒有高水平的科學(xué)研究，就沒有高質(zhì)量的人才培養(yǎng)，服務(wù)地方和經(jīng)濟社會發(fā)展的能力也難以實現(xiàn)，也無法進行文化創(chuàng)新引領(lǐng)，促進多元文化和諧發(fā)展。而高?？茖W(xué)研究目的就是要出高水平的科研成果，科研成果落腳點就是要轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，實現(xiàn)科技成果的中試化、工業(yè)化、產(chǎn)品化、商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化，推動經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展。因此，本人結(jié)合高?？萍脊芾砉ぷ鲗嶋H，就高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作進行有益探討。

1.高?？萍汲晒谋憩F(xiàn)形式

所謂科技成果是指人們在科學(xué)技術(shù)活動中通過復(fù)雜的智力勞動所得出的具有某種被公認的學(xué)術(shù)或經(jīng)濟價值的知識產(chǎn)品?！吨袊茖W(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》中把“科技成果”定義為：科技成果是指對某一科學(xué)技術(shù)研究課題，通過觀察實驗、研究試制或辯證思維活動取得的具有一定學(xué)術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性的結(jié)果。

科技成果是指由法定機關(guān)（一般指科技行政部門）認可，在一定范圍內(nèi)經(jīng)實踐證明先進、成熟、適用，能取得良好經(jīng)濟、社會或生態(tài)環(huán)境效益的科學(xué)技術(shù)成果，其內(nèi)涵與知識產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)基本相一致，是無形資產(chǎn)中不可缺少的重要組成部分。

科技成果基本特征：①新穎性與先進性：沒有新的創(chuàng)見、新的技術(shù)特點或與已有的同類科技成果相比較為先進之處，不能作為新科技成果。②實用性與重復(fù)性：實用性包括符合科學(xué)規(guī)律、具有實施條件、滿足社會需要。重復(fù)性是可以被他人重復(fù)使用或進行驗證。③具有獨立、完整的內(nèi)容和存在形式，如新產(chǎn)品、新工藝、新材料以及科技報告等。④通過一定形式予以確認：通過專利審查、專家鑒定、檢測、評估或者市場以及其它形式的社會確認。

《中國科學(xué)院科學(xué)技術(shù)研究成果管理辦法》把科技成果可按其研究性質(zhì)分為基礎(chǔ)研究成果、應(yīng)用研究成果和發(fā)展工作成果；在統(tǒng)計、分析中，也可分為科學(xué)理論成果和應(yīng)用技術(shù)成果。

高校的科技成果從構(gòu)成和表現(xiàn)形式可分為9類： ①技術(shù)方案（新產(chǎn)品、新工藝）；②新設(shè)計；③技術(shù)秘密；④工藝圖紙；⑤計算機軟件；⑥論文；⑦集成電路；⑧生物品種；⑨科學(xué)發(fā)現(xiàn)。

2.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的途徑

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的高?？萍汲晒M行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?？萍汲晒D(zhuǎn)化的概念可分為廣義和狹義兩種。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)當包括各類成果的應(yīng)用，勞動者素質(zhì)的提高，技能的加強，效率的增加等等。廣義的科技成果轉(zhuǎn)化是指將科技成果從創(chuàng)造地轉(zhuǎn)移到使用地，使使用地勞動者的素質(zhì)、技能或知識得到增加，勞動工具得到改善，勞動效率得到提高，經(jīng)濟得到發(fā)展。狹義的科技成果轉(zhuǎn)化實際上僅指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)部門，使新產(chǎn)品增加，工藝改進，效益提高，最終經(jīng)濟得到進步。我們通常所說的科技成果轉(zhuǎn)化大多指這種狹義的科技成果轉(zhuǎn)化，所講的科技成果轉(zhuǎn)化率就是指技術(shù)成果的應(yīng)用數(shù)與技術(shù)成果總數(shù)的比。

促進科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為目前世界各國科技政策的新趨勢。目前高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的途徑，主要有直接和間接兩種轉(zhuǎn)化方式。*科技成果的直接轉(zhuǎn)化：①高?？萍既藛T自己創(chuàng)辦企業(yè)；②高校與企業(yè)開展合作或合同研究，建立研發(fā)平臺，直接將研究的技術(shù)和成果轉(zhuǎn)化；③高校與企業(yè)開展人才交流；④高校與企業(yè)溝通交流的網(wǎng)絡(luò)平臺。*科技成果的間接轉(zhuǎn)化：科技成果的間接轉(zhuǎn)化主要是通過各類中介機構(gòu)來開展的。機構(gòu)類型和活動方式多種多樣。①通過專門機構(gòu)實施科技成果轉(zhuǎn)化；②通過高校設(shè)立的科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)實施轉(zhuǎn)化；③通過科技咨詢公司開展科技成果轉(zhuǎn)化活動等等。

3.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的方法

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[關(guān)鍵詞]科技計劃項目　驗收　財務(wù)　審計

2008年9月27日根據(jù)《浙江省科技計劃項目驗收管理（暫行）辦法》的規(guī)定，浙江省科學(xué)技術(shù)廳印發(fā)了《浙江省省級科技計劃項目驗收財務(wù)審計管理辦法（試行）》（浙科發(fā)計[2008]241號），要求對撥款20萬元及以上的科技項目經(jīng)費使用情況由第三方進行審計，20萬元以下的項目，要求編制經(jīng)費決算。兩個《辦法》的實施對規(guī)范科技經(jīng)費使用起到了積極的作用。2008年11月18日浙江省科技廳根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)對中介機構(gòu)上報的資料進行審核,符合條件的中介機構(gòu)有116家,作為首批參與浙江省科技計劃項目驗收財務(wù)審計的中介機構(gòu)。目前，越來越多的中小會計師事務(wù)所投入了較大的審計資源，加強學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，注重審計質(zhì)量，提高為科技創(chuàng)新及企業(yè)的服務(wù)能力，起得了較好成績。

一、科技計劃項目驗收財務(wù)審計的性質(zhì)

（1）注冊會計師業(yè)務(wù)指導(dǎo)目錄（2012）科技計劃項目驗收財務(wù)審計屬于“五、財政預(yù)算資金相關(guān)業(yè)務(wù)”中“95.財政科技經(jīng)費（課題經(jīng)費）專項審計”的業(yè)務(wù)范圍。

屬性：其他審計業(yè)務(wù)（法定業(yè)務(wù)）

內(nèi)容：針對財政科技經(jīng)費使用情況及其效率予以審計

報告使用者：財政部、科技部、納稅人等

委托人：浙江省科技廳

專業(yè)能力勝能要求：精通財政科技經(jīng)費預(yù)算編制、審批、執(zhí)行、評價等流程和控制；熟悉與財政科技經(jīng)費相關(guān)的法律、法規(guī)和政策規(guī)定

執(zhí)業(yè)準則：注冊會計師執(zhí)業(yè)準則

其他項目歸口與省科技項目類同。如：

科技部項目：973、863、科技支撐項目、國際合作、創(chuàng)新工作方法項目、創(chuàng)新基金項目

民口科技重大專項：環(huán)保部、農(nóng)業(yè)部、工信部、住房和建設(shè)部等部委的重大專項

軍工項目：國防科工委軍工項目

（2）浙江省省級科技計劃項目驗收財務(wù)審計管理辦法（試行）

辦法所指財務(wù)審計是指科技項目在結(jié)題驗收前對合同規(guī)定的研發(fā)總經(jīng)費收支情況和經(jīng)濟指標完成情況進行審計。

適用范圍：財政經(jīng)費分期補助20萬元（含20萬元）以上的科技項目，事后補助和貸款貼息科技項目。

(3)《浙江省省級科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目經(jīng)費管理暫行辦法（浙財教〔2010〕382號）

根據(jù)科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化的特點和規(guī)律，省級科技項目經(jīng)費分類采用分期撥款、事后補助、貸款貼息等資助方式。

科技經(jīng)費主要是指科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)等研究機構(gòu)或經(jīng)濟主體在我省科技發(fā)展的重點領(lǐng)域，開展市場機制不能有效配置資源的基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)性研究、公益性研究和重大關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)以及科技成果轉(zhuǎn)化活動所獲得的省級項目支持經(jīng)費。包括自然科學(xué)基金、重大科技專項、科技成果轉(zhuǎn)化工程、公益性技術(shù)應(yīng)用研究、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金、農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化、軟科學(xué)研究、錢江人才等專項資金安排的科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目。創(chuàng)新團隊、重大平臺和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟運用省級財政資金實施的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項目，參照本辦法執(zhí)行。

實行項目驗收財務(wù)審計制度。補助總額在50萬元（含）以上的，由省科技廳委托第三方會計師事務(wù)所進行審計；總額在20萬元（含）以上，項目承擔(dān)單位有內(nèi)審機構(gòu)的，可以由內(nèi)審機構(gòu)進行審計，沒有內(nèi)審機構(gòu)的，由省科技廳委托第三方會計師事務(wù)所進行審計；總額在20萬元以下的，應(yīng)當由項目承擔(dān)單位財務(wù)部門編制決算書。

二、有關(guān)審計工作要求

（1）審計內(nèi)容：對以分期補助方式資助的科技項目進行財務(wù)審計的，審計內(nèi)容主要包括：

1．項目合同經(jīng)費預(yù)算執(zhí)行情況。項目財政經(jīng)費是否按時下?lián)?，配套、自籌經(jīng)費是否足額到位；

2．項目合同經(jīng)費預(yù)算使用情況。經(jīng)費使用是否合理、合法，有無截留、挪用、浪費和違反財經(jīng)紀律的行為；

3．項目經(jīng)費管理情況。項目經(jīng)費是否單獨建賬、獨立核算，項目完成后的決算編制是否真實、可靠，有無弄虛作假現(xiàn)象。

對事后補助和貸款貼息方式資助的科技項目進行審計的，審計內(nèi)容主要包括：

1．對照《浙江省省級科技成果轉(zhuǎn)化產(chǎn)業(yè)化項目事后補助和貸款貼息經(jīng)費管理辦法（試行）》規(guī)定的核定范圍，提出是否屬于技術(shù)開發(fā)支出和貸款范圍的審計意見，并對決算編制的總體情況進行評價；

2．對技術(shù)開發(fā)支出或貸款付息原始憑證的真實性進行審計。

項目合同預(yù)算有變更的，按經(jīng)批準的變更預(yù)算進行審計。項目合同涉及經(jīng)濟指標任務(wù)的，應(yīng)當對相關(guān)經(jīng)濟指標的完成情況進行審計。

（2）科技項目驗收財務(wù)審計機構(gòu)及委托

省科技行政部門受理項目驗收申請后，以書面形式向會計師事務(wù)所提出審計委托書，并提供相關(guān)的驗收資料。

會計師事務(wù)所在接到委托書之日起10個工作日內(nèi)完成審計事宜，特殊情況一般不超過15個工作日。

省科技行政部門建立會計師事務(wù)所中介機構(gòu)數(shù)據(jù)庫，并根據(jù)審計信用和質(zhì)量，進行目錄制動態(tài)管理。

會計師事務(wù)所的選擇采取自愿申請、資格審核確認的辦法。

（3）申請參與審計的會計師事務(wù)所條件

申請省級科技項目財務(wù)審計工作的會計師事務(wù)所應(yīng)當具備以下條件：

1．具備獨立執(zhí)業(yè)資格，成立3年以上，近3年內(nèi)無不良記錄；

2．注冊會計師占職工總?cè)藬?shù)的比例不低于20%，職工人數(shù)在20人以上；

3．熟悉科技經(jīng)費管理的相關(guān)政策規(guī)定和要求。

（4）審計工作組織要求

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1 認定管理政策及認定管理工作的簡要回顧

高新技術(shù)企業(yè)的認定工作始于1991年。1991年出臺國發(fā)【1991】12號文，國務(wù)院授權(quán)有關(guān)部門開始對國家高新區(qū)內(nèi)的企業(yè)進行高新技術(shù)企業(yè)認定工作。1996年出臺《關(guān)于國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)外高新技術(shù)企業(yè)認定工作有關(guān)執(zhí)行規(guī)定的通知》（國科發(fā)火字【1996】018號），有關(guān)部門開始在更大范圍推行高新技術(shù)企業(yè)認定工作。2000年出臺《國家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新技術(shù)企業(yè)認定條件和辦法》（國科發(fā)火字【2000】324號），對有關(guān)高新技術(shù)企業(yè)認定條件與辦法等進行了修訂。2008年出臺關(guān)于印發(fā)《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》的通知（國科發(fā)火字【2008】172號）和關(guān)于印發(fā)《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》的通知（國科發(fā)火字【2008】362號），對高新技術(shù)企業(yè)的認定條件、辦法與管理細則等進行了再次修訂。自此認定管理工作依照2008版認定管理政策在全國范圍內(nèi)全面展開，并步入正軌。

但2008版《認定辦法》和《工作指引》實施多年后，政策弊端逐漸凸顯，如認定門檻過高、技術(shù)領(lǐng)域范圍相對滯后、對中小企業(yè)扶持力度不足等。以中部科技大省湖北省為例，2015年年末全省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)達到15894家，而2015年湖北省高新技術(shù)企業(yè)僅3300余家。而國家自主創(chuàng)新示范區(qū)武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)，2008～2015年累計認定高新技術(shù)企業(yè)僅1063家。

2016年，為進一步加大對科技型企業(yè)，特別是中小型科技企業(yè)的政策扶持，加大對新興產(chǎn)業(yè)的政策扶持，有力推動“雙創(chuàng)”，培育創(chuàng)造新技術(shù)、新業(yè)態(tài)和提供新供給的生力軍，促進國家經(jīng)濟升級發(fā)展，2016版《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》（國科發(fā)火【2016】32號）和《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》的通知（國科發(fā)火【2016】195號）先后出臺，對施行了8年的2008版《認定辦法》和《工作指引》進行了較大幅度的修訂與完善。

2 申請認定高新技術(shù)企業(yè)的必要性

2.1 政府層面

通過高新技術(shù)企業(yè)的認定管理工作，把中央、地方政府制定的創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略落到實處，即通過鼓勵創(chuàng)新和新稅制優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等政策導(dǎo)向，進一步增強我國高新技術(shù)企業(yè)以自主研發(fā)為核心的綜合創(chuàng)新能力，特別是對核心技術(shù)的掌握，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展。

政府培植高新技術(shù)企業(yè)的配套措施，包括稅收減免、股權(quán)激勵、科技計劃、項目用地和金融保險出口信貸等。

2.2 企業(yè)層面

高新技術(shù)企業(yè)可以獲得國家和地方政府多項配套政策扶持，主要包括：（1）可以減按15%的稅率繳納企業(yè)所得稅；（2）企業(yè)研究開發(fā)投入可以在通過研發(fā)費用確認后，享受所得稅加計扣除；（3）獲政府項目資金優(yōu)先支持。

此外，近年來“高新技術(shù)企業(yè)”資質(zhì)已成為企業(yè)投標、在資本市場上融資上市以及吸引風(fēng)險投資機構(gòu)和金融機構(gòu)介入等的重要籌碼。

3 對認定管理新規(guī)的解讀

2016版《認定辦法》和《工作指引》，較之2008版高新技術(shù)企業(yè)認定管理政策，在組織實施、認定程序、認定條件、監(jiān)督管理等方面都進行了相應(yīng)的完善與修訂，本文僅就與認定條件的相關(guān)問題對新規(guī)進行重點解析。

3.1 高新技術(shù)領(lǐng)域

較之2008版認定管理政策，高新技術(shù)領(lǐng)域變化較大，既有增加，也有刪減。

在電子信息領(lǐng)域，增加了大數(shù)據(jù)處理技術(shù)、云計算技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)等；生物與新醫(yī)藥領(lǐng)域，增加了質(zhì)量控制技術(shù)、食品安全檢查技術(shù)等；在新材料領(lǐng)域，增加了納米材料、特種材料制造技術(shù)等；在高技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域，新增了檢驗檢測認證、知識產(chǎn)權(quán)與成果轉(zhuǎn)化、智慧城市等服務(wù)業(yè)支撐技術(shù)；在資源與環(huán)境領(lǐng)域，增加了生活垃圾處理與資源化、非常規(guī)污染檢驗檢測技術(shù)等。此外，將2008版《認定辦法》中“高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”調(diào)整為“先進制造與自動化”，并增加了新能源汽車試驗測試及基礎(chǔ)設(shè)施、高技術(shù)船舶與海洋工程裝備設(shè)計等。

此外，2016版新規(guī)為新興產(chǎn)業(yè)在諸多技術(shù)領(lǐng)域中設(shè)定了技術(shù)方向，如文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)在電子信息技術(shù)領(lǐng)域的字體設(shè)計與生成技術(shù)，在新材料領(lǐng)域的文化載體和介質(zhì)制造技術(shù)，在高技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域的數(shù)字電影生產(chǎn)制作技術(shù)等。

新規(guī)剔除了如環(huán)保用高性能多空陶瓷材料制造技術(shù)、農(nóng)產(chǎn)品深加工與現(xiàn)代儲運等落后或業(yè)已成熟的技術(shù)領(lǐng)域。

3.2 知識產(chǎn)權(quán)

新規(guī)調(diào)整了2008版認定條件中對知識產(chǎn)權(quán)的要求，包括：取消了原有“近三年內(nèi)”獲得知識產(chǎn)權(quán)的年限限制；取消了以獨占許可獲取知識產(chǎn)權(quán)方式；將外觀專利納入知識產(chǎn)權(quán)計數(shù)；將企業(yè)參與編制國家標準、行業(yè)標準和檢測方法等作為知識產(chǎn)權(quán)成果，拓寬了知識產(chǎn)權(quán)評價范疇。

新規(guī)明確要求，“企業(yè)通過自主研發(fā)、受讓、受贈、并購等方式，獲得對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)”。該條款厘清了企業(yè)主要產(chǎn)品與其自有知識產(chǎn)權(quán)的“關(guān)聯(lián)性”。

新規(guī)還對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行了類別劃分：發(fā)明專利（含國防專利）、植物新品種、國家級農(nóng)作物品種、國家新藥、國家一級中藥保護品種、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)等按Ⅰ類評價；實用新型專利、外觀設(shè)計專利、軟件著作權(quán)等（不含商標）按Ⅱ類評價。此類條款體現(xiàn)了對知識產(chǎn)權(quán)“先進性”的認可。

3.3 研發(fā)費用占銷售收入的比例

新規(guī)部分調(diào)整了“研發(fā)費用占銷售收入的比例”指標，即年銷售收入5千萬以下的企業(yè)，研發(fā)費用占比，由6%調(diào)降至5%。中小企業(yè)顯然可以從新規(guī)中獲益。

3.4 科技人員

新規(guī)取消了科研人員的學(xué)歷要求，降低了“科技人員占比”指標，由過去的30%降至10%。此條款的修訂降低了科研人員在人數(shù)、學(xué)歷等方面硬性條件的門檻。

3.5 研發(fā)費用

新規(guī)提高了研發(fā)費用中“其他費用”占比，限額比例提高到20%，同時要求企業(yè)申報高企認定時需增設(shè)研發(fā)費用輔助賬。

3.6 主要產(chǎn)品（服務(wù)）占比

新規(guī)規(guī)定，主要產(chǎn)品（服務(wù)）收入占同期高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入超過50%。此為新規(guī)新增加的要求，此條款明晰了企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）的概念及其與企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)性。

3.7 研發(fā)管理水平

新規(guī)對研發(fā)管理水平，不論在制度層面還是在實施層面都提出了更高要求。如在企業(yè)對人才培養(yǎng)、人才引進與激勵，對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新平臺建設(shè)等方面要求更加細化、更加明晰。

3.8 企業(yè)成長性

新規(guī)由對企業(yè)原總資產(chǎn)增長率指標考核改為對凈資產(chǎn)率增長率指標考核，條件更加嚴苛。

4 相關(guān)建議

對照新規(guī)，企業(yè)申請認定工作涉及方方面面，下面僅就以下三個重難點工作提出建議：

4.1 高新技術(shù)領(lǐng)域歸屬

2016版《認定辦法》明確規(guī)定，“對企業(yè)主要產(chǎn)品（服務(wù)）發(fā)揮核心支持作用的技術(shù)屬于《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》規(guī)定的范圍”，即不符合國家重點支持的技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)將無法通過高企認定。

科技部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，至2015年底，全國高新技術(shù)企業(yè)共7.9萬余家。按2008版《認定辦法》進行技術(shù)領(lǐng)域歸類，其中：電子信息28.79%，新材料15.37%，生物與新醫(yī)藥10.15%，航空航天0.65%，高技術(shù)服務(wù)5.2%，新能源與節(jié)能5.79%，資源與環(huán)境5.33%，先進制造與自動化28.39%，其他0.33%。

上述經(jīng)驗數(shù)據(jù)表明，即使符合國家重點支持的技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)，不同的技術(shù)領(lǐng)域，認定通過率也可能有較大差距。所以分析企業(yè)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，把控企業(yè)科研投入方向和強度，對企業(yè)技術(shù)領(lǐng)域進行合理歸類既是企業(yè)的中長期發(fā)展規(guī)劃，也是企業(yè)申請認定工作的方向性任務(wù)。

4.2 知識產(chǎn)權(quán)管理

新規(guī)要求，高新技術(shù)企業(yè)認定所指的知識產(chǎn)權(quán)須在中國境內(nèi)授權(quán)或?qū)徟鷮彾?，須在中國法律的有效保護期內(nèi)，當知識產(chǎn)權(quán)有多個權(quán)屬人時，只能由一個權(quán)屬人在申請時使用。這些條款要求企業(yè)必須明了知識產(chǎn)權(quán)的時效性，同時也必須明晰其權(quán)屬性。

獲得對其主要產(chǎn)品（服務(wù)）在技術(shù)上發(fā)揮核心支持作用的知識產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的主要工作，也是企業(yè)申請認定工作中的“重中之重”，較之2008版認定政策，新規(guī)更注重知識產(chǎn)權(quán)的“先進性”以及企業(yè)產(chǎn)品（服務(wù)）與知識產(chǎn)權(quán)的“關(guān)聯(lián)性”。這些政策變化需要企業(yè)根據(jù)自身情況有計劃、有針對性地進行知識產(chǎn)權(quán)儲備與管理，知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)或龍頭企業(yè)可以在編制國家標準、行業(yè)標準等方面做一些工作。

4.3 科技成果轉(zhuǎn)化

篇4

一、重點扶持方向

著重發(fā)展種源農(nóng)業(yè)、創(chuàng)匯農(nóng)業(yè)、設(shè)施農(nóng)業(yè)和生態(tài)農(nóng)業(yè)；開展動植物新品種選育、無公害農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)、農(nóng)產(chǎn)品精深加工、生態(tài)環(huán)境建設(shè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)裝備、農(nóng)業(yè)高新技術(shù)發(fā)展、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)研究和農(nóng)業(yè)科技人才培養(yǎng)等科技行動；突破農(nóng)業(yè)生物、農(nóng)業(yè)裝備、農(nóng)業(yè)加工、農(nóng)業(yè)信息四大重點技術(shù)。

二、政策措施

1、由市科委、市農(nóng)委協(xié)調(diào)組織本市企事業(yè)單位聯(lián)合向科技部、農(nóng)業(yè)部等進行國家農(nóng)業(yè)科技項目的申報，多層次、多渠道、多元化地爭取扶持農(nóng)業(yè)科技經(jīng)費。

2、由市科委在每年科研攻關(guān)經(jīng)費中拿出1000萬元資金，專項用于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)。同時，力爭用于農(nóng)業(yè)科技經(jīng)費的投入每年有所增長。

3、在市創(chuàng)新資金中，每年以15%左右的比例，用于國家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金資助項目的匹配和本市對農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目的支持。

4、由各區(qū)縣政府設(shè)立為國家和本市項目配套的資金。對獲國家創(chuàng)新基金和農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化專項資金資助的項目，市、區(qū)縣兩級政府提供創(chuàng)新基金50%的匹配資金。其中，市、區(qū)縣各25%；區(qū)縣無法匹配的，由市科委為國家農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化專項資金項目匹配10%(各區(qū)縣申報的非農(nóng)業(yè)項目，仍按國家創(chuàng)新基金和市創(chuàng)新基金項目管理辦法實施)。獲市科學(xué)技術(shù)發(fā)展基金資助的項目，各區(qū)縣與市里的匹配資金比例不得少于1∶1。

5、增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)經(jīng)費和技術(shù)創(chuàng)新項目的投入。對具有潛在市場、規(guī)模、效益的新品種繁育、農(nóng)產(chǎn)品深加工、農(nóng)產(chǎn)品安全等現(xiàn)代農(nóng)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化關(guān)鍵技術(shù)，優(yōu)先予以立項。

6、優(yōu)先扶持園區(qū)內(nèi)農(nóng)業(yè)科技項目。本市的農(nóng)業(yè)園區(qū)、高新技術(shù)園區(qū)、市級科技園區(qū)、各類孵化和產(chǎn)業(yè)化基地的創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)項目，要真正成為加快農(nóng)業(yè)科技化進程的試驗、示范、孵化、推廣和人才培訓(xùn)的基地。

7、鼓勵農(nóng)業(yè)科研院所人員流向農(nóng)業(yè)企業(yè)。對形成產(chǎn)、學(xué)、研結(jié)合的農(nóng)業(yè)企業(yè)，由市科委、市農(nóng)委優(yōu)先給予支持。

8、采取項目招標制。鼓勵運用全國的科技力量推進**的農(nóng)業(yè)科技化。

9、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化項目經(jīng)認定后，可享受《**市促進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的若干規(guī)定》政策。

10、將高新技術(shù)企業(yè)的認定延伸到農(nóng)業(yè)企業(yè)，按市科委**文件規(guī)定，凡符合《**市高新技術(shù)企業(yè)認定辦法》規(guī)定的農(nóng)業(yè)企業(yè)，均可享受市高新技術(shù)企業(yè)的有關(guān)優(yōu)惠政策。

11、凡屬于市科技興農(nóng)重點攻關(guān)項目，可按照立項指南規(guī)定的范圍，向海內(nèi)外招標。鼓勵不同所有制的科研、教學(xué)、科技推廣單位以及生產(chǎn)企業(yè)投標，對聯(lián)合投標、科技力量集聚、具有明顯優(yōu)勢的單位，由市科技興農(nóng)專項資金給予優(yōu)先支持。

12、加快農(nóng)業(yè)“四新”技術(shù)項目推廣，鼓勵各科研單位、大專院校、農(nóng)業(yè)科技推廣部門以及農(nóng)業(yè)企業(yè)開發(fā)推廣農(nóng)業(yè)新品種、新設(shè)備、新技術(shù)、新材料(以下簡稱農(nóng)業(yè)“四新”技術(shù))。凡符合市農(nóng)業(yè)“四新”技術(shù)重點推廣項目條件的，可按規(guī)定享受市科技興農(nóng)專項資金扶持政策。

13、支持農(nóng)業(yè)引進、消化、吸收項目。鼓勵本市農(nóng)業(yè)企事業(yè)單位通過引進、消化、吸收，提高農(nóng)業(yè)科技水平，提高本市農(nóng)業(yè)科技的綜合水平，增強國際國內(nèi)市場的競爭力，縮小與國際先進水平的差距。凡符合條件的引進、消化、吸收項目，給予專項扶持。

14、鼓勵農(nóng)業(yè)科技成果及高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。凡符合農(nóng)業(yè)科技成果及高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的項目，可優(yōu)先享受市科技興農(nóng)專項資金扶持政策。

篇5

【關(guān)鍵詞】高企；評審認定；問題；初探

1 企業(yè)申報

依法經(jīng)營，規(guī)范管理是申報高企的前提，堅決杜絕投機取巧，弄虛作假的行為發(fā)生。企業(yè)申報材料要嚴格《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》的要求提交申請材料真實有效材料，避免濫竽充數(shù)多多益善得不良意識存在。目前企業(yè)研發(fā)費用的歸集財務(wù)核算問題比較突出，很多企業(yè)沒有完全按照高企認定管理辦法進行收入和費用的會計核算。一方面應(yīng)加強財務(wù)人員培訓(xùn)，提高財務(wù)人員的積極參與意識，做到熟悉高新技術(shù)企業(yè)認定管理的相關(guān)政策規(guī)定，對研發(fā)費用的歸集核算及高新技術(shù)產(chǎn)品收入核算符合高新技術(shù)企業(yè)認定管理要求?！案咂笳J定辦法”規(guī)定企業(yè)申報高企需提交下列申請材料：（1）高新技術(shù)企業(yè)認定申請書；（2）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證（復(fù)印件）；（3）知識產(chǎn)權(quán)證書（獨占許可合同）、生產(chǎn)批文，新產(chǎn)品或新技術(shù)證明（查新）材料、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告、省級以上科技計劃立項證明，以及其他相關(guān)證明材料；（4）企業(yè)職工人數(shù)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)以及研發(fā)人員占企業(yè)職工的比例說明；（5）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個會計年度研究開發(fā)費用情況表（實際年限不足三年的按實際經(jīng)營年限），并附研究開發(fā)活動說明材料；（6）經(jīng)具有資質(zhì)的中介機構(gòu)鑒證的企業(yè)近三個會計年度的財務(wù)報表（含資產(chǎn)負債表、損益表、現(xiàn)金流量表，實際年限不足三年的按實際經(jīng)營年限）以及技術(shù)性收入的情況表。上述六項除第1項是從高企認定管理網(wǎng)上按規(guī)定提交打印生成外，其它均屬企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營管理中形成的滿足高新技術(shù)企業(yè)認定必備資料，企業(yè)應(yīng)提供真實有效材料，避免濫竽充數(shù)，現(xiàn)實工作中很多企業(yè)把不屬于高企認定必備材料裝訂進去（如：榮譽證書，人員畢業(yè)證等），企業(yè)既讓費人力物力不說，還給專家評審帶來不必要的工作量。總之，申報材料應(yīng)遵循真實，簡約，準確，效用原則，力戒繁冗。

2 評審認定

企業(yè)申報資料上報后在滿足評審條件下有專家對企業(yè)上報材料按照“高企認定辦法” 及《高新技術(shù)企業(yè)認定管理工作指引》（以下稱《工作指引》）進行評審，目前主要從自主知識產(chǎn)權(quán)、研究開發(fā)組織管理水平、科技成果轉(zhuǎn)化能力、以及資產(chǎn)與銷售額成長性等四項指標評價企業(yè)利用科技資源進行創(chuàng)新、經(jīng)營創(chuàng)新和取得創(chuàng)新成果等方面的情況。該四項指標采取加權(quán)記分方式，須達到70分以上（不含70分）才能達到高企認定標準。四項指標權(quán)重結(jié)構(gòu)詳見下表：

1：在評審過程中核心自主知識產(chǎn)權(quán)（30分）`研究開發(fā)的組織管理水平（20分）兩項比較清晰判斷，科技成果轉(zhuǎn)化能力項下專家評判依據(jù)不太一致，應(yīng)該對《工作指引》關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化能力（30分）進一步解讀，技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的判斷依據(jù)是：企業(yè)以技術(shù)成果形成產(chǎn)品、服務(wù)、樣品、樣機等。成果轉(zhuǎn)化量化項目數(shù)有些專家簡單等同高新技術(shù)產(chǎn)品數(shù)，作為企業(yè)可能多項成果轉(zhuǎn)化在同一個產(chǎn)品了，作為評審專家還應(yīng)對“高企認定辦法”《工作指引》進行精新研讀，從而避免判斷認定不精準，給企業(yè)造成不公平。

2：成長性指標中總資產(chǎn)增長（10分）建議修改為凈資產(chǎn)增長，從企業(yè)財務(wù)的角度，總資產(chǎn)的增長不能很好地反映企業(yè)的效益質(zhì)量，企業(yè)逐年增加負債也會保證企業(yè)總資產(chǎn)的增長。也是容易人為調(diào)控因素之一，作為凈資產(chǎn)增長才能更好的反應(yīng)企業(yè)的發(fā)展質(zhì)量效益。

3：高新技術(shù)產(chǎn)品的界定，“高企認定辦法”規(guī)定高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當年總收入的60%以上是高新技術(shù)企業(yè)必要條件，企業(yè)申報材料 對高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入的界定要求有中介機構(gòu)按照“高企認定辦法”出具專項審計報告，從法律的角度應(yīng)具有至高權(quán)威，除非違規(guī)虛假。在實際評審過程中對高新技術(shù)產(chǎn)品的界定始終存有爭議，存有主觀臆斷現(xiàn)象，缺乏客觀公正。

4：中介機構(gòu)審計工作質(zhì)量還有待提高，管理有待規(guī)范。加強中介機構(gòu)的職業(yè)責(zé)任，在出具報告的同時，指導(dǎo)企業(yè)完善財務(wù)管理，保證所出具的報告與企業(yè)會計帳表協(xié)調(diào)一致，報告的數(shù)據(jù)依據(jù)充分合理。多數(shù)中介機構(gòu)在資質(zhì)上沒有問題，個別審計機構(gòu)存在著未嚴格遵守會計準則要求，出具了與企業(yè)實際情況不符的審計報告，特別在研發(fā)費用歸集方面，未能真正有效地指導(dǎo)企業(yè)完善相關(guān)管理和財務(wù)核算，為了使企業(yè)的研發(fā)占比達到規(guī)定比例隨意歸集相關(guān)費用。一些中介機構(gòu)的從業(yè)人員對高企認定政策理解不透徹，如對研究開發(fā)費用占總收入的比例進行鑒證過程中，對所認定的研究開發(fā)費用是否符合高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)項目要求往往難以作出準確判斷。因此，中介機構(gòu)很難對高新企業(yè)的幾大核心要素作出客觀公正地評判。存在利益驅(qū)動下的不嚴肅，失去了報告的權(quán)威有效性。在今后高企認定工作建議行業(yè)管理部門進一步規(guī)范中介機構(gòu)的審計活動，對中介機構(gòu)應(yīng)加大檢查力度，督促中介機構(gòu)加強自律不出違規(guī)報告。對有問題的中介機構(gòu)建議列入不誠信單位，直至取消中介資格。

3 政策落實

篇6

1科技成果資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵

1.1科技成果的內(nèi)涵科技成果是指通過相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動取得具有一定學(xué)術(shù)意義和實用價值的成果統(tǒng)稱［6］。目前一般將科技成果分為科學(xué)理論成果、應(yīng)用技術(shù)成果和軟科學(xué)研究成果，而在科技成果轉(zhuǎn)化實踐意義上的科技成果主要指的是應(yīng)用技術(shù)成果，本文所討論的科技成果特指應(yīng)用技術(shù)成果。資產(chǎn)是指企業(yè)過去的交易或事項形成的，由企業(yè)擁有或者控制的，預(yù)期能給企業(yè)帶來經(jīng)濟利益的資源。一般來講，科技成果并不一定就是資產(chǎn)，比如科技成果僅僅以論文的形式發(fā)表在刊物上，或者以某種原型存儲在實驗室而沒有轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力，就不能稱之為資產(chǎn)，但是如果科技成果面臨交易和商業(yè)化，需要通過科技評估來量化其內(nèi)在價值時，應(yīng)該將其視為資產(chǎn)來看待，在現(xiàn)實的技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓中我們都將其視為無形資產(chǎn)。本文所談的應(yīng)用技術(shù)成果都作為一種無形資產(chǎn)來處理。

1.2資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵資產(chǎn)證券化就是將缺乏流動性但具有穩(wěn)定未來現(xiàn)金流的資產(chǎn)作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，通過結(jié)構(gòu)重組和信用增級，發(fā)行可供資本市場投資的證券的一種融資方式［7］。然而從更廣義的角度來看，資產(chǎn)證券化應(yīng)該是一種資產(chǎn)價值標準化表述的過程。所謂資產(chǎn)價值標準化表述，就是資產(chǎn)證券化后使得原來的資產(chǎn)的經(jīng)濟特性從自然固化狀態(tài)(流動性差的狀態(tài))分離出來轉(zhuǎn)變成容易分割、組合的有價證券，可增加其流動性，不僅有效促進商業(yè)化交易過程，而且也推動資產(chǎn)的現(xiàn)有價值向未來價值的延伸和融合，是資產(chǎn)價值形態(tài)的轉(zhuǎn)變。

1.3科技成果資產(chǎn)證券化的內(nèi)涵科技成果資產(chǎn)證券化是一種更廣泛意義上的資產(chǎn)證券化。根據(jù)上述廣義的資產(chǎn)證券化內(nèi)涵，本文認為科技成果資產(chǎn)證券化，就是將科技成果通過一定的交易結(jié)構(gòu)從流動性差固化狀態(tài)轉(zhuǎn)變?yōu)榭煞指畹?、流動性較強的有價證券的過程?？萍汲晒鳛橐环N無形資產(chǎn)，本來不易分割，流動性較差，但是通過證券化技術(shù)卻可以將其分割成流動性很強的有價證券，這不僅增強了技術(shù)成果市場上交易的活躍性，更重要的是為科技成果商業(yè)化帶來資金、技術(shù)、市場及管理上的支持?？萍汲晒C券化和傳統(tǒng)的資產(chǎn)證券化(如信貸資產(chǎn)證券化)是有區(qū)別的，其區(qū)別在于科技成果轉(zhuǎn)化過程中存在的高度不確定性和高風(fēng)險性，科技成果價值難以評估以及基礎(chǔ)資產(chǎn)權(quán)利狀態(tài)比較復(fù)雜等，所以科技成果的證券化需要更為完善的交易機制。

2科技成果資產(chǎn)證券化的4種途徑

科技成果資產(chǎn)證券化是一個廣義角度的概念，所以本文分別從狹義和廣義的角度對其進行分類。從狹義的資產(chǎn)證券化角度來看，主要由證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的種類來決定科技成果資產(chǎn)證券化的分類。目前科技成果資產(chǎn)證券化的主要基礎(chǔ)資產(chǎn)是知識產(chǎn)權(quán)許可收益和科技成果質(zhì)押貸款，因而可以將科技成果資產(chǎn)證券化分為知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化和科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化兩類。而從廣義資產(chǎn)證券化的角度看，科技成果作價入股和創(chuàng)業(yè)資本入股都是將科技成果資產(chǎn)內(nèi)化成可以被轉(zhuǎn)讓的股份，這本身也是一種資產(chǎn)證券化。在這個角度上，除了知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化和科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化兩類之外，還可將科技成果資產(chǎn)證券化分為科技成果入股和創(chuàng)業(yè)投資入股兩種方式。4種途徑的具體比較見表1所示。

2.1科技成果入股科技成果入股是指科技成果的持有方(比如高校和研究所等)將成果使用權(quán)或者所有權(quán)賣給企業(yè)，企業(yè)則利用自己所擁有的股份而不是現(xiàn)金來購買這種所有權(quán)或者使用權(quán)?？萍汲晒鲀r入股企業(yè)也是一種技術(shù)交易過程，不同的是這種交易是一種科技成果資產(chǎn)內(nèi)化成企業(yè)可轉(zhuǎn)讓股份的過程，在這一過程中科技成果資產(chǎn)的價值形態(tài)由無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榭煞指?、交易和轉(zhuǎn)讓的有價憑證。相對于之前在技術(shù)成果交易市場上科技成果直接買賣的科技成果轉(zhuǎn)化機制，通過科技成果入股這一機制，可以加強研究部門和生產(chǎn)部門建立強大的技術(shù)聯(lián)盟，充分發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的主體作用和研究部門的技術(shù)主體作用，有利于提高科技成果轉(zhuǎn)化成功率和自主創(chuàng)新能力，從而充分實現(xiàn)科技成果資產(chǎn)的內(nèi)在價值。我國科技成果入股最早出現(xiàn)在上個世紀90年代末期，發(fā)展至今以科技成果作價入股的公司已遍布全國各地，并為當?shù)乜萍汲晒a(chǎn)業(yè)化作出重要貢獻。自1999年以來，中科院科技成果作價入股企業(yè)約580家，目前正常經(jīng)營的438家，已經(jīng)或正在注銷的137家［8］。但科技成果入股在快速發(fā)展的同時也存在著一些問題，比如科研機構(gòu)、高校所持股股權(quán)的歸屬問題，技術(shù)入股中的審批程序問題等。

2.2創(chuàng)業(yè)投資入股目前在我國創(chuàng)業(yè)資本市場上主要存在以下4種創(chuàng)業(yè)投資:風(fēng)險投資(VentureCapital，簡稱VC)、政府創(chuàng)業(yè)投資、天使投資以及公司創(chuàng)業(yè)投資(Cor-porateVentureCapital，簡稱為CVC)。政府創(chuàng)業(yè)投資和天使投資的投資資金分別來源于政府財政和個人，而風(fēng)險投資是由專業(yè)的風(fēng)險投資家對創(chuàng)業(yè)企業(yè)所進行的以財務(wù)回報為目的股權(quán)投資活動。公司創(chuàng)業(yè)投資是指具有明確主營業(yè)務(wù)的非金融類企業(yè)出于戰(zhàn)略目的對創(chuàng)業(yè)企業(yè)所進行的股權(quán)投資活動。其中，政府創(chuàng)業(yè)投資和天使投資主要投資于種子期和創(chuàng)業(yè)期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，而風(fēng)險投資和公司創(chuàng)業(yè)投資主要投資于創(chuàng)業(yè)期和成長期之后的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。與科技成果入股主要是解決科技成果轉(zhuǎn)化過程中的技術(shù)問題不同，創(chuàng)業(yè)投資入股企業(yè)不僅能為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供技術(shù)支持(CVC)和資金支持，而且還能為創(chuàng)業(yè)企業(yè)帶來強大的社會網(wǎng)絡(luò)資源以及相應(yīng)的咨詢與管理支持。創(chuàng)業(yè)投資興起于20世紀40年代，其誕生對于美國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)(如硅谷和128公路)的崛起的重要性不言而喻。我國創(chuàng)業(yè)投資起步較晚，但是發(fā)展迅速，據(jù)統(tǒng)計，2012年全國創(chuàng)業(yè)投資管理資本總量達到3312.9億元，總投資額為318.5億元。我國創(chuàng)業(yè)投資的構(gòu)成如表2所示，資本來源結(jié)構(gòu)仍以未上市公司為主體，占總資本的34.03%，政府和國有獨資合計占比30.59%，個人及外資資本占比明顯提升［9］。我國創(chuàng)業(yè)投資的法律法規(guī)的日益完善和逐步向好的資本市場環(huán)境的形成，將為我國創(chuàng)投業(yè)提供進一步的發(fā)展空間。

2.3知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化，是指發(fā)起人將具有預(yù)期現(xiàn)金流的知識產(chǎn)權(quán)(基礎(chǔ)資產(chǎn))通過一定的結(jié)構(gòu)安排對其風(fēng)險與收益要素進行分離與重組轉(zhuǎn)移給特設(shè)載體，由后者發(fā)行一種基于該基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流的可以出售和流通的權(quán)利憑證的過程［10］。其本質(zhì)是一種基于知識產(chǎn)權(quán)收益權(quán)的結(jié)構(gòu)性融資安排，是知識資本和金融資本發(fā)展到現(xiàn)階段的高度融合形式，同時是傳統(tǒng)資產(chǎn)證券化技術(shù)發(fā)展到一定程度的產(chǎn)物，也是一種有效的知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)利用模式。目前美國、英國和日本已經(jīng)是知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的主要實踐地，同時知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化也是這些國家促進高新技術(shù)發(fā)展最重要的途徑之一。世界上第一起典型的知識產(chǎn)權(quán)證券化案例是1997年美國PullmanGroup公司以英國超級搖滾歌星大衛(wèi)鮑伊出版唱片的許可費收益權(quán)作為基礎(chǔ)發(fā)行有價證券，成功地從資本市場融資5500萬美元。知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化目前在我國還沒有實踐的案例，但是我國已經(jīng)積累大量的知識產(chǎn)權(quán)，根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心的《2013年全國知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展狀況報告》顯示，2013年我國共受理發(fā)明專利申請82.5萬件，受理商標注冊申請188.15萬件，著作權(quán)登記量達100.97萬件，大量的知識產(chǎn)權(quán)將為我國展開知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化實踐提供大規(guī)模的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

2.4科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化長期以來，因為需要科技成果轉(zhuǎn)化的企業(yè)與銀行等金融機構(gòu)信息不對稱以及可抵押的實物資產(chǎn)較少而很難獲取融資，以科技成果(如知識產(chǎn)權(quán))向銀行抵押獲取貸款是一種解決這類融資問題的新型方式。但是由于科技成果價值評估困難以及商業(yè)化的不確定性和高風(fēng)險性，銀行面臨較大的風(fēng)險，科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化可以有效地解決這一問題，通過質(zhì)押貸款基礎(chǔ)資產(chǎn)的“真實出售”、風(fēng)險隔離機制以及信用增級，銀行不僅可以將貸款的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給廣大投資者而且可以及時回收資金減少流動性風(fēng)險和期限錯配風(fēng)險，而且企業(yè)也獲取的科技成果轉(zhuǎn)化所需的資金，將極大地促進科技成果的商業(yè)化過程。目前我國科技成果質(zhì)押貸款主要是涉及知識產(chǎn)權(quán)的專利質(zhì)押貸款，據(jù)統(tǒng)計，2013年我國專利權(quán)質(zhì)押金額首次突破200億元，達254億元人民幣，比2012年增長80%?？梢?，作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的專利質(zhì)押貸款已經(jīng)形成一定規(guī)模，科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化在我國具有廣闊的應(yīng)用前景。

3技術(shù)創(chuàng)新和科技成果資產(chǎn)證券化

技術(shù)創(chuàng)新是指由技術(shù)的新構(gòu)想，經(jīng)過研究開發(fā)或技術(shù)組合，獲得實際應(yīng)用，并產(chǎn)生經(jīng)濟、社會效益的商業(yè)化全過程的活動［11］。通常來說，技術(shù)創(chuàng)新可以分為3個階段:第1階段是新構(gòu)想的產(chǎn)生到研究開發(fā)階段，即研究與開發(fā)階段，主要是獲取新的技術(shù);第2階段是新產(chǎn)品的生產(chǎn)準備階段，即中試階段，具體包括工業(yè)工程、為新技術(shù)產(chǎn)品或過程進行的技術(shù)設(shè)計以及產(chǎn)品試制;第3階段是新產(chǎn)品的推廣與商業(yè)化階段，即大規(guī)模生產(chǎn)階段，技術(shù)創(chuàng)新開始產(chǎn)生經(jīng)濟和社會效益。處在技術(shù)創(chuàng)新不同階段的企業(yè)面臨的風(fēng)險、科技成果的利用狀況以及資金的需求都不一樣，企業(yè)可以根據(jù)自身所處的技術(shù)創(chuàng)新階段選取合理的科技成果轉(zhuǎn)化方式，如表3所示。

3.1研究與開發(fā)階段的特點及成果轉(zhuǎn)化策略技術(shù)創(chuàng)新鏈條的最前端是研究與開發(fā)(R＆D)，研究與開發(fā)階段的主要目的是獲取知識以及運用這些知識為基礎(chǔ)去開發(fā)新的應(yīng)用。在研究與開發(fā)階段，技術(shù)成熟度不足，技術(shù)人員缺乏經(jīng)驗，產(chǎn)品性能不穩(wěn)定，市場前景不明朗，缺乏管理經(jīng)驗，資金需求大。由于剛獲取科技成果(包括涉及知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)秘密、專利等和非涉及知識產(chǎn)權(quán)的成果)，科技成果的價值并未馬上體現(xiàn)出來，而且存在極大的技術(shù)風(fēng)險，這時企業(yè)并不能直接利用科技成果獲得融資，只有政府創(chuàng)業(yè)投資和那些敢于承擔(dān)風(fēng)險和謀求高收益的天使投資人才愿意向研究與發(fā)展階段的企業(yè)提供股權(quán)性融資，而作為科技成果的生產(chǎn)者高校及科研機構(gòu)則可以通過科技入股的方式構(gòu)成產(chǎn)學(xué)研技術(shù)聯(lián)盟，不僅有效解決了科技成果和市場脫節(jié)的問題，而且減少了科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)風(fēng)險，有利于促進科技成果的轉(zhuǎn)化。

3.2中試階段的特點及成果轉(zhuǎn)化策略中試階段是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，通過“技術(shù)中試”與“市場中試”可縮短科技成果和產(chǎn)業(yè)化之間的距離，解決科技成果轉(zhuǎn)化的障礙因素，促進技術(shù)創(chuàng)新。在中試階段，企業(yè)資金需求量很大，依據(jù)發(fā)達國家經(jīng)驗數(shù)據(jù)，技術(shù)創(chuàng)新活動各階段———研究與開發(fā)階段、中試階段與大規(guī)模生產(chǎn)階段的資金比例應(yīng)大致為1︰10︰100［12］，這樣的資金分配才能讓科技成果較為順利地進行產(chǎn)業(yè)化。在這個階段企業(yè)面臨的風(fēng)險主要是技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險，除了天使投資與政府創(chuàng)業(yè)投資之外，傳統(tǒng)創(chuàng)業(yè)投資和公司創(chuàng)業(yè)投資開始介入，同時企業(yè)還可以嘗試利用科技成果質(zhì)押的方式進行貸款融資。一般而言，企業(yè)沒有足夠的資信獲取抵押貸款，但是為了促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，很多國家已經(jīng)通過政策性銀行為處于中試階段的企業(yè)提供科技成果(如專利、版權(quán)和商標權(quán)等)質(zhì)押融資貸款，況且中試階段成果基本成熟，其實用性強、針對性強、市場明確，收益和投資估算比較準確［4］，也有助于企業(yè)獲得科技成果質(zhì)押貸款。同時銀行也可以通過科技貸款的資產(chǎn)證券化來降低風(fēng)險，解決期限錯配及流動性問題。

3.3大規(guī)模生產(chǎn)階段的特點及成果轉(zhuǎn)化策略對于剛進入大規(guī)模生產(chǎn)階段的企業(yè)，技術(shù)、產(chǎn)品都比較成熟，市場前景明朗，企業(yè)面臨的主要風(fēng)險是收益風(fēng)險，即工業(yè)化的產(chǎn)品能否帶來經(jīng)濟上的收益。企業(yè)的主要任務(wù)是加強管理能力與市場營銷能力，增加新的產(chǎn)品分銷渠道以增進新產(chǎn)品的推廣并開拓新的市場。這時企業(yè)需要大規(guī)模配套設(shè)施進行工業(yè)化批量生產(chǎn)，資金需求量達到技術(shù)創(chuàng)新鏈條的峰值，而除了創(chuàng)業(yè)資本和科技成果質(zhì)押貸款融資之外，企業(yè)還可以選擇知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化的融資發(fā)展模式。處于大規(guī)模生產(chǎn)階段的企業(yè)一般已經(jīng)進行了中小批量的產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售，在產(chǎn)品得到市場的認可，競爭對手也開始模仿或者涉足該產(chǎn)品時企業(yè)已經(jīng)具有穩(wěn)定的、可預(yù)期的現(xiàn)金流，其基礎(chǔ)資產(chǎn)(如知識產(chǎn)權(quán)許可收費權(quán))已經(jīng)符合資產(chǎn)證券化的要求，故企業(yè)可以考慮知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化進行融資。而如果企業(yè)的技術(shù)能成為行業(yè)的技術(shù)標準時，企業(yè)將獲取產(chǎn)品市場定價的主導(dǎo)權(quán)，其知識產(chǎn)權(quán)交易本身就可以為企業(yè)帶來不菲的收益;且通過證券化技術(shù)也可以獲取更多的資金，在上市之前企業(yè)也可以引入并購資本等私募股權(quán)投資來整合企業(yè)資源，提高公司治理水平，增加企業(yè)價值，為企業(yè)上市做準備。

4結(jié)論與建議

科技成果資產(chǎn)證券化是一種利用科技成果本身的資產(chǎn)屬性來促進技術(shù)創(chuàng)新的有效途徑，在歐美等發(fā)達國家已經(jīng)成為促進科技成果商業(yè)化最重要的方法之一。本文討論的4種證券化途徑中科技成果入股與創(chuàng)業(yè)投資入股在我國已經(jīng)得到快速的發(fā)展，但也存在一些問題，而知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化與科技成果質(zhì)押貸款資產(chǎn)證券化還沒有實踐案例。目前我國正處在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級的關(guān)鍵時期，科技成果資產(chǎn)證券化應(yīng)該成為技術(shù)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型升級的重要推力?；谝陨险J識，本文針對我國開展科技成果資產(chǎn)證券化提出以下幾點建議。

4.1進一步完善科技成果評價體系本文所提出的4種資產(chǎn)證券化途徑實踐的前提都是要對科技成果進行合理的評價，而目前我國對于應(yīng)用技術(shù)成果的評價方式主要還是以鑒定為主，科技成果鑒定對成果的評價主要是定性的，基本上不涉及對科技成果經(jīng)濟價值的量化估價，但是當科技成果在技術(shù)市場中交易時，目前的這種鑒定辦法僅能證明科技成果存在與否及質(zhì)量好壞，難以滿足技術(shù)入股、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中需要對科技成果作價的需求［13］。所以，為了滿足科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化以及促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的要求，我國應(yīng)進一步完善科技成果評價體系。

4.2繼續(xù)推進和支持科技成果入股與創(chuàng)業(yè)投資的快速發(fā)展科技成果入股和創(chuàng)業(yè)投資在促進科技成果商業(yè)化過程中所起的巨大作用早已為國內(nèi)外實踐所證明，但是目前這兩種證券化途徑在我國都存在著一些問題。對于科技成果入股存在的主要問題是科技成果資產(chǎn)管理辦法落后，給科研人員的激勵不足等，建議國家制定專門的科技成果類無形資產(chǎn)管理辦法來解決這類問題;而對于創(chuàng)業(yè)投資目前存在的問題，主要是相應(yīng)的法規(guī)制度不完善以及退出渠道不通暢，可行的辦法是在《公司法》、《合伙企業(yè)法》以及《證券法》等法律法規(guī)的基礎(chǔ)上制定出專門的《創(chuàng)業(yè)投資法》在規(guī)范創(chuàng)業(yè)投資的運行和發(fā)展，同時完善我國目前初具皺形的多層次資本市場，為創(chuàng)業(yè)投資順利退出創(chuàng)造良好條件。

4.3具有知識產(chǎn)權(quán)許可未來收益的企業(yè)可以嘗試知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化2013年3月15日證監(jiān)會《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》(以下簡稱《規(guī)定》)，按照此《規(guī)定》，資產(chǎn)證券化在審批程序、基礎(chǔ)資產(chǎn)種類、證券化交易結(jié)構(gòu)以及證券發(fā)行渠道上于之前相比都有了重大突破。《規(guī)定》不僅解決了知識產(chǎn)權(quán)證券化的合法性問題，也給證券化交易結(jié)構(gòu)的安排留下更多的可能性空間，加上證券發(fā)行渠道多樣化將為我國知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化實踐創(chuàng)造良好的條件。從企業(yè)的角度來說，經(jīng)過幾十年高速的經(jīng)濟增長，我國企業(yè)已經(jīng)積累了大規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)，具有知識產(chǎn)權(quán)許可收益的企業(yè)可以嘗試知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化，不僅可以獲得持續(xù)發(fā)展所需的融資，還可以促進知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化進程。

篇7

1.1對研發(fā)活動過程進行動態(tài)跟蹤管理

項目立項后，各項目組按項目進度計劃進行項目的研究和開發(fā)工作?？蒲泄芾聿块T對項目的進展情況、研發(fā)經(jīng)費的使用情況、項目組人員及變動情況等進行動態(tài)的跟蹤管理，可定期舉辦科研項目例會，實行月報季報制度，對研發(fā)過程中遇到的問題和困難要及時給與解決，確保項目的順利進行。列入國家級、省部級、地市（區(qū)）級科技開發(fā)項目計劃內(nèi)的研發(fā)，在研發(fā)任務(wù)完成后，企業(yè)科研管理部門應(yīng)向有關(guān)科技管理機構(gòu)申請鑒定；列入企業(yè)級的研發(fā)項目，在研發(fā)任務(wù)完成后，經(jīng)項目負責(zé)人申請，所在部門審核后，由科研管理部門組織專家和相關(guān)人員對項目的開題報告中的各項指標完成情況、技術(shù)資料編制情況、技術(shù)成果的創(chuàng)造性、先進性程度、成果創(chuàng)造的經(jīng)濟效益和社會效益等內(nèi)容進行評議并結(jié)題。項目評議并結(jié)題后，項目組負責(zé)對研發(fā)的材料進行整理并將其存入檔案館。

1.2開展產(chǎn)學(xué)研合作

由于高企科研力量相對較薄弱，通過與高校、與科研機構(gòu)合作，企業(yè)獲得了人才、成果與技術(shù)的有力支撐，提高了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力，促進了企業(yè)的不斷發(fā)展與市場份額地拓寬。高企應(yīng)選擇那些與本企業(yè)經(jīng)營范圍和科研項目對口的院校和科研機構(gòu)作為產(chǎn)學(xué)研合作的對象，建立合作的框架，在科研學(xué)術(shù)方面進行長期交流，加快提高高新技術(shù)企業(yè)的科研創(chuàng)新能力。

1.3設(shè)立獎勵機制

高企應(yīng)建立研發(fā)人員的考核獎勵制度，鼓勵在科技創(chuàng)新活動中做出突出貢獻的科技人員，調(diào)動科技人員的積極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力。研發(fā)項目的考核可實行定期和年度考核，高企的科研管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)人員，對研發(fā)項目的進度、執(zhí)行質(zhì)量、項目創(chuàng)新等內(nèi)容進行考核。設(shè)置科技創(chuàng)新活動獎項，獎項可分為：研發(fā)項目獎、專利獎、科技進步獎、獲政府技術(shù)發(fā)明獎/專利金獎、獲政府科技項目立項獎等，并給出獎項的數(shù)額。

2技術(shù)管理中的專利申請及專利管理

對于高新技術(shù)企業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的重要性日益凸現(xiàn)，甚至可稱得上是參與市場競爭的有力武器，創(chuàng)造、利用和保護自己的知識產(chǎn)權(quán)已成為高新技術(shù)企業(yè)必不可少的工作任務(wù)。高企應(yīng)學(xué)會和掌握應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)全球化帶來的挑戰(zhàn)，切實提升企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)競爭力，維護自身的自主知識產(chǎn)權(quán)使其得到有效地保護，并轉(zhuǎn)化為市場競爭力。高企在研發(fā)項目立項后應(yīng)盡早地進行專利的申請，將自主知識產(chǎn)權(quán)保護起來。企業(yè)專利管理工作應(yīng)圍繞企業(yè)專利的申請、授權(quán)、保護、利用等方面開展工作，具體分解為：專利申請、專利產(chǎn)權(quán)管理（專利權(quán)的許可與轉(zhuǎn)讓）、專利信息管理、專利戰(zhàn)略研究與運用、專利權(quán)的保護、專利糾紛的處理、專利規(guī)章制度建立與完善及專利獎勵等近十項內(nèi)容。企業(yè)科研管理部門應(yīng)設(shè)有專人來管理這項工作。

3科研成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化指技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，即將具有創(chuàng)新性的技術(shù)成果從科研單位轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)企業(yè)，使新產(chǎn)品增加，工藝改進，效益提高，最終經(jīng)濟得到進步?？萍际墙?jīng)濟增長的發(fā)動機，是提高綜合國力的主要驅(qū)動力。促進科技成果轉(zhuǎn)化、加速科技成果產(chǎn)業(yè)化，已經(jīng)成為我國科技政策的主趨勢?！陡咝录夹g(shù)企業(yè)認定管理辦法》中規(guī)定：高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入占企業(yè)當年總收入的60%以上，這就要求高新技術(shù)企業(yè)不斷地將科研成果通過不同的渠道轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品、新工藝、新材料和發(fā)展新產(chǎn)業(yè)。高企可以采用下列方式進行科技成果轉(zhuǎn)化：（1）自行投資實施轉(zhuǎn)化；（2）向他人轉(zhuǎn)讓該科技成果；（3）許可他人使用該科技成果；（4）以該科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；（5）以該科技成果作價投資，折算股份或者出資比例。高企在科技成果轉(zhuǎn)化活動應(yīng)當注意以下幾點：（1）要有利于提高經(jīng)濟效益、社會效益和保護環(huán)境與資源，有利于促進經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展；（2）要充分利用國家對科技成果轉(zhuǎn)化資金和貸款方面的利好政策；（3）無論是自行進行轉(zhuǎn)化，或向其他企業(yè)進行轉(zhuǎn)化，或與其他高校和科研機構(gòu)合作向其他企業(yè)的轉(zhuǎn)化，都應(yīng)分清各自的技術(shù)權(quán)益；（4）對完成該項科技成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻的人員應(yīng)給予獎勵。

4技術(shù)管理中的標準管理

4.1建立標準的有效版本目錄

科研管理部門負責(zé)編制標準的有新版本目錄，列入所應(yīng)執(zhí)行的技術(shù)法規(guī)、公司標準、行業(yè)標準和國家標準的有效版本，并在工程項目中實施。

4.2內(nèi)部網(wǎng)站建立檔案館標準庫

有條件的高企應(yīng)建立檔案館標準庫，標準庫內(nèi)設(shè)有法律法規(guī)、國際標準、國家標準、行業(yè)標準、地方標準、翻譯標準、標準目錄等文件庫，點擊進入某個文件庫，便可查看到某個標準的全部內(nèi)容。對于新的標準，標準庫中設(shè)有最新更新文件庫，點擊就可查看到某個標準最新更新的時間和標準內(nèi)容，有利于科研人員及時了解新標準、及時在研發(fā)中執(zhí)行新標準。對需訂閱的新標準，在標準庫中設(shè)有訂閱欄目，科研人員或項目組根據(jù)需求進行申請，檔案館集中統(tǒng)計后進行購買。

4.3進行標準的宣貫和培訓(xùn)

為了使研發(fā)所用的標準能及時讓技術(shù)人員掌握，企業(yè)應(yīng)對新標準進行全員宣貫培訓(xùn)，將的新標準內(nèi)容讓科研人員及時了解，并用于正在進行的研發(fā)項目當中。

5結(jié)束語

篇8

高新技術(shù)企業(yè)是在國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心自主知識產(chǎn)權(quán)，并以此為基礎(chǔ)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動，在中國境內(nèi)（不包括港、澳、臺地區(qū)）注冊一年以上的居民企業(yè)。

根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》、《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院批準，現(xiàn)將《高新技術(shù)企業(yè)認定管理辦法》及其附件《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》印發(fā)。

（來源：文章屋網(wǎng) ）

篇9

關(guān)鍵詞：高校；科技成果；轉(zhuǎn)化；知識產(chǎn)權(quán)

中圖分類號：D923.4文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2008）011-0115-03

我國高校聚集著數(shù)量眾多的科研人才，具備雄厚的科研實力。高校承擔(dān)國家科技攻關(guān)項目1/4左右，承擔(dān)國家“863”項目1/3以上，承擔(dān)國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展規(guī)劃項目“973”占3/1以上，獲得國家自然科學(xué)基金面上的項目占全國70%以上[1]。高校的科研成果只有轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力才能充分體現(xiàn)其價值，而科技成果轉(zhuǎn)化離不開知識產(chǎn)權(quán)保護制度。知識產(chǎn)權(quán)制度可以使科研人員在開發(fā)階段獲取該領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)成果狀況，避免重復(fù)研究和侵權(quán)；在實施階段保護科研人員權(quán)益；在取得知識產(chǎn)權(quán)后可以在保護期內(nèi)獲得合法的壟斷，從而激勵科研人員創(chuàng)造新的科技成果。因而科技成果的轉(zhuǎn)化需要一整套完善、配套的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理制度。研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，對促進科技成果轉(zhuǎn)化，保護高校知識產(chǎn)權(quán)，具有一定的現(xiàn)實意義。

一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在的問題

（一）高校缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)制度

1.一些高校未建立完備的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

1999年教育部施行的《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》第16條規(guī)定：高等學(xué)校應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)辦公會議制度，逐步建立健全知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)。有條件的高等學(xué)校，可實行知識產(chǎn)權(quán)登記管理制度；設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護與管理工作機構(gòu)，歸口管理本單位知識產(chǎn)權(quán)保護工作。暫未設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)保護與管理機構(gòu)的高等學(xué)校，應(yīng)指定科研管理機構(gòu)或其他機構(gòu)擔(dān)負相關(guān)職責(zé)。但由于一些高校至今沒有制定專門的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，造成管理人員無所適從，導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)管理工作的混亂。這對科技成果轉(zhuǎn)化過程中高校知識產(chǎn)權(quán)保護工作十分不利。

2.高校知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重

一些科技成果的技術(shù)資料和實驗數(shù)據(jù)由教師或科研人員自行持有，學(xué)校對科技成果缺乏統(tǒng)籌了解。在成果開發(fā)階段，科技成果是否申請知識產(chǎn)權(quán)保護通常由教師或科研人員決定，使得部分成果沒有申請知識產(chǎn)權(quán)保護。在成果轉(zhuǎn)化的推廣階段，成果持有人擅自轉(zhuǎn)讓本應(yīng)歸屬于學(xué)校的科技成果，造成高校知識產(chǎn)權(quán)的流失。一些高校由于沒有專門的機構(gòu)或人員負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理工作，或負責(zé)成果轉(zhuǎn)化的人員缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的相關(guān)知識，對成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)問題不能正確處理，也導(dǎo)致高校知識產(chǎn)權(quán)流失。

（二）高校對知識產(chǎn)權(quán)保護的重視程度不夠

1.對知識產(chǎn)權(quán)制度缺乏正確認識

據(jù)美國著名經(jīng)濟學(xué)家曼斯菲爾德研究分析得出，如果沒有專利保護，60%藥品發(fā)明不能研究出來，有65%不會被利用，化學(xué)發(fā)明有38%不會研究出來，有30%不會被利用[2]。知識產(chǎn)權(quán)制度對科技成果轉(zhuǎn)化活動具有巨大推動作用。然而，目前我國高校對知識產(chǎn)權(quán)制度的重要性認識不足，一些高校的主管領(lǐng)導(dǎo)和科研人員沒有掌握必要的知識產(chǎn)權(quán)知識，不能從經(jīng)濟和市場的角度真正領(lǐng)會知識產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵。有些高校認為專利申請耗時太長，管理煩瑣，不愿承擔(dān)專利申請和維持的費用；部分教師或者科研人員對知識產(chǎn)權(quán)的認識不到位，缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護法律意識，沒有及時對科技成果申請知識產(chǎn)權(quán)保護。

由于缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的法律意識，一些高?？蒲腥藛T在技術(shù)合同的簽訂、履行時為了項目和經(jīng)費遷就對方，使用對高校不利的格式文本，忽視技術(shù)合同存在的風(fēng)險；對技術(shù)合同中涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的條款約定不明；對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬約定不合理；個別科研人員在簽訂技術(shù)合同時，忽視學(xué)校利益等等，這些都有可能使高校承擔(dān)違約責(zé)任。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，如果高校花費了大量人力、物力、財力取得的科技成果不能為學(xué)校帶來收益，將會挫傷高校進行成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新的積極性，這既不利于提高科技成果轉(zhuǎn)化率和科技創(chuàng)新水平，也會對建設(shè)創(chuàng)新型國家產(chǎn)生不利的影響。

2.高校缺乏合理的科研成果評價體系

知識產(chǎn)權(quán)法在激勵知識創(chuàng)新，維護正當競爭的同時，也促進科技成果的轉(zhuǎn)化與推廣，促進文化藝術(shù)成果的傳播和其他知識產(chǎn)權(quán)信息的擴散[3]。由于一些高校在科研成果的評價體系上重成果輕知識產(chǎn)權(quán)，重論文輕轉(zhuǎn)化，科研人員在完成發(fā)明創(chuàng)造后，最關(guān)心的問題不是能否取得自主知識產(chǎn)權(quán)或進行科技成果轉(zhuǎn)化，而是鑒定、、出版專著等與職稱評定密切相關(guān)的問題。這種評價體系導(dǎo)致一些選題新穎、有望形成自主知識產(chǎn)權(quán)的成果在開發(fā)階段因公開而喪失新穎性，使預(yù)期收獲的知識產(chǎn)權(quán)“胎死腹中”。對科研成果進行評價，不應(yīng)僅僅以論文的發(fā)表數(shù)量為標準，而應(yīng)當將能不能進行成果轉(zhuǎn)化并帶來實際收益，能不能形成具有核心競爭力的新產(chǎn)業(yè)納入科研評價體系。從當前世界經(jīng)濟發(fā)展的趨勢來看，能否具有核心競爭力的關(guān)鍵取決于是否擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。顯然，目前我國高校的科研評價體系不利于知識產(chǎn)權(quán)的取得和科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

（三）政府保護知識產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮

1.科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系不健全

目前，我國有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的法律主要有《憲法》，1993年頒布、2007年修訂的《科學(xué)技術(shù)進步法》和1996年頒布的《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》。涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的法律有《專利法》、《商標法》、《著作權(quán)法》等。但這些法律對科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護的規(guī)定過于原則，對科技成果轉(zhuǎn)化過程中，涉及到的政府、高校、企業(yè)、中介機構(gòu)等各方主體之間的權(quán)利義務(wù)的法律規(guī)定，缺乏可操作性。現(xiàn)行的法律體系中，對于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)的確定和利益分配方面的復(fù)雜關(guān)系缺乏明確的法律規(guī)定。欠缺與高?？萍汲晒D(zhuǎn)化密切相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)評估法律制度、風(fēng)險投資法律制度、稅收優(yōu)惠等等法律制度。必須加強科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的立法工作，增強法律的可操作性。

2.政府未能充分發(fā)揮其職能

我國高校目前承擔(dān)的科研項目的主體是由政府各部門組織實施的，比如火炬計劃、攀登計劃、863計劃、展望計劃、211工程、豐收計劃、富山計劃、社會發(fā)展科技計劃、教育計劃、國家自然科學(xué)基金項目等等一系列項目和計劃。這些項目構(gòu)成了我國高?？蒲许椖康闹黧w，國家的科技投入相當一部分流入了這些項目[4] 。政府應(yīng)當對高校的科技成果轉(zhuǎn)化活動進行引導(dǎo)，在項目的經(jīng)費中撥出一部分經(jīng)費專門用于知識產(chǎn)權(quán)的申請和保護。由于我國專利權(quán)、商標權(quán)和著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)保護工作由不同的政府部門負責(zé)，政府主管部門之間缺乏溝通，缺乏協(xié)調(diào)，使得政府保護知識產(chǎn)權(quán)的職能未能充分發(fā)揮。

二、加強高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的對策

（一）建立健全高校知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)和制度

1.建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)

知識產(chǎn)權(quán)保護是一項系統(tǒng)的和專業(yè)的工作，需要有專業(yè)背景知識的人員來從事相關(guān)工作，因此，建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)對高校的知識產(chǎn)權(quán)進行管理是非常必要的。應(yīng)當由熟悉知識產(chǎn)權(quán)制度、通曉法律和相關(guān)專業(yè)的專門人員從事知識產(chǎn)權(quán)管理工作，直接對主管校長負責(zé)。例如中國科技大學(xué)設(shè)置的知識產(chǎn)權(quán)專門管理機構(gòu)，主要負責(zé)科研成果的鑒定、評審、登記；專利的申請和維護；科技獎勵的申報；科技合同的審核（涉及專利保護等法律內(nèi)容）；科研成果與專利的轉(zhuǎn)移或轉(zhuǎn)化的前期準備[5] 。由該專門機構(gòu)負責(zé)高校的日常知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理，開發(fā)學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)資源；負責(zé)制定學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定；制定并組織實施本校知識產(chǎn)權(quán)保護的發(fā)展規(guī)劃；對與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的教學(xué)和科研工作進行指導(dǎo)和幫助，對高校師生和科研人員的科研成果進行專利申報等涉及知識產(chǎn)權(quán)方面的問題進行咨詢和幫助；對外代表學(xué)校處理涉及知識產(chǎn)權(quán)的糾紛，維護學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)利益。建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)負責(zé)高校的知識產(chǎn)權(quán)工作，有利于高校對知識產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)籌管理，有利于充分發(fā)揮高校在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的重要作用，提升高校運用知識產(chǎn)權(quán)能力。

2.制定知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)章制度

按照《高等學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)保護管理規(guī)定》的精神，高校應(yīng)制定本校的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章。依照法律對本校知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬劃分制定相應(yīng)規(guī)定，制定學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)的申請、維持和授權(quán)使用的管理辦法，使得學(xué)校的知識產(chǎn)權(quán)工作有章可循。研究高?？萍汲晒D(zhuǎn)化過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護問題，規(guī)范和指導(dǎo)高校的科技成果轉(zhuǎn)化工作，防范知識產(chǎn)權(quán)流失。

3.建立知識產(chǎn)權(quán)檢索系統(tǒng)

據(jù)統(tǒng)計，90%~95%的最新技術(shù)資料首先反映在專利文獻上，查閱專利文獻可以縮短約60%的時間，節(jié)省40%的研究與開發(fā)費用[6]。高校可依靠自身的力量，或與社會力量合作，建立知識產(chǎn)權(quán)檢索系統(tǒng)。該檢索系統(tǒng)應(yīng)該包括知識產(chǎn)權(quán)的各個領(lǐng)域：專利、商標、版權(quán)、技術(shù)秘密、動植物新品種等，涵蓋各領(lǐng)域世界范圍內(nèi)的最新信息和知識產(chǎn)權(quán)狀況。教師或科研人員利用該系統(tǒng)，能夠在科技成果轉(zhuǎn)化過程中獲得最新的專業(yè)資料和技術(shù)情報，能及時跟蹤和掌握該領(lǐng)域最新的研究進展和技術(shù)動態(tài)，避免盲目開發(fā)和重復(fù)研究。

（二）提高高校知識產(chǎn)權(quán)的保護意識

高校知識產(chǎn)權(quán)保護是一項系統(tǒng)工程，需要調(diào)動高校內(nèi)部各種力量的參與。高校應(yīng)當制定并實施知識產(chǎn)權(quán)保護和管理工作培訓(xùn)計劃，必須對高校主管領(lǐng)導(dǎo)、教師和科研人員進行知識產(chǎn)權(quán)教育，使其了解知識產(chǎn)權(quán)制度以及我國有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法律、法規(guī)，增強科研人員的知識產(chǎn)權(quán)意識，以提升高校在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、運用、保護等方面的能力。

高校應(yīng)該結(jié)合本?？蒲谢顒雍涂萍汲晒D(zhuǎn)化的實際，對本?？蒲袑嵙π酆瘛⒓夹g(shù)優(yōu)勢明顯的學(xué)科主動采取知識產(chǎn)權(quán)保護措施，鞏固學(xué)校在這些項目方面的優(yōu)勢地位。高校應(yīng)當鼓勵教師及科研人員在論文、著作發(fā)表前、出版前，將科研成果先申請知識產(chǎn)權(quán)?？蒲腥藛T可充分利用《專利法》規(guī)定的六個月新穎性寬限期，將創(chuàng)新水平極高、可在本領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生一定影響的科技成果及時地首次在規(guī)定的學(xué)術(shù)會議或技術(shù)會議上公開，保證技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)先地位，然后再申請專利[7] 。

（三）建立科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)保護的激勵機制

有學(xué)者把激勵機制在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中的作用歸納為：激勵機制是加快科技成果轉(zhuǎn)化的至關(guān)重要的制度，在高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中具有舉足輕重的作用；科學(xué)的激勵機制能充分調(diào)動科技成果轉(zhuǎn)化參與者的積極性和創(chuàng)造性[8]。目前高校普遍采用的科技成果的評價體系難以調(diào)動教師和科研人員在成果轉(zhuǎn)化中申請知識產(chǎn)權(quán)保護的積極性。高校應(yīng)當建立科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)保護的激勵機制，將科研成果轉(zhuǎn)化以及取得知識產(chǎn)權(quán)同科研人員的職稱評定、工資待遇等實際利益聯(lián)系起來。否則，當取得知識產(chǎn)權(quán)獲得的實際利益低于成果鑒定、和專著時，理性人的選擇自然是放棄知識產(chǎn)權(quán)，也不會考慮科研成果的市場前景。

2002年國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)了科技部、財政部制定的《關(guān)于國家科研項目研究成果知識產(chǎn)權(quán)管理的若干規(guī)定》，將我國知識產(chǎn)權(quán)政策由原來的“誰投資、誰享有”轉(zhuǎn)變?yōu)椤罢l完成，誰享有”。對高校來說意味著可以利用國家投資取得的科研成果進行實施、許可、轉(zhuǎn)讓以及作價入股。據(jù)此，高校應(yīng)該制定相應(yīng)的規(guī)章制度，對教師和科研人員取得的知識產(chǎn)權(quán)進行獎勵，允許完成科研項目的教師或科研人員在成果轉(zhuǎn)化的實施階段取得一定收益。

（四）完善科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系

完善的法律體系是知識產(chǎn)權(quán)制度的守護神?？茖W(xué)的知識產(chǎn)權(quán)評估制度能夠使高校對其科技創(chuàng)新成果的市場地位、經(jīng)濟價值有系統(tǒng)地了解，防止科技成果低估造成的損失。我國應(yīng)當盡快出臺有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)評估的法律制度或知識產(chǎn)權(quán)評估管理辦法，對知識產(chǎn)權(quán)評估人員的資質(zhì)、評估原則、評估方法、評估程序等問題進行規(guī)定。其他涉及高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的風(fēng)險投資、稅收優(yōu)惠的制度也應(yīng)提上議事日程，以完善科技轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系。

（五）充分發(fā)揮政府職能

在成果開發(fā)階段，政府應(yīng)當積極引導(dǎo)高校在國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重大意義的科技項目中進行科研選題并以形成自主知識產(chǎn)權(quán)為目標，對重大項目直接進行項目資助，協(xié)助這些項目做好知識產(chǎn)權(quán)申請、保護工作。設(shè)立高校知識產(chǎn)權(quán)獎勵基金，對在尖端領(lǐng)域取得知識產(chǎn)權(quán)的高校和科研人員進行獎勵，對知識產(chǎn)權(quán)工作突出的單位進行表彰。因為知識產(chǎn)權(quán)制度的核心是保護創(chuàng)新者的利益，鼓勵創(chuàng)新。所謂“給天才之火添加利益之油”，知識產(chǎn)權(quán)制度為創(chuàng)新者提供了最經(jīng)濟、有效和持久的創(chuàng)新激勵動力，有助于創(chuàng)新活動在新的高度上不斷地向前推進，從而促進創(chuàng)新成果所蘊藏的先進生產(chǎn)力的快速增長[9]。

在成果推廣階段，政府應(yīng)當設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)交易中心，為企業(yè)和高校搭建知識產(chǎn)權(quán)供需平臺，規(guī)范和指導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)交易行為。知識產(chǎn)權(quán)交易中心可以吸納高校、企業(yè)為會員，由中心組成網(wǎng)絡(luò)，在各地建立服務(wù)機構(gòu)。對投資巨大、有重大影響的科技項目的成果轉(zhuǎn)化可以實行由政府出面聯(lián)合企業(yè)界，共同出資，聯(lián)合運作。

在成果應(yīng)用階段，政府應(yīng)當要求高校對成果應(yīng)用進行后續(xù)跟蹤服務(wù)，檢驗轉(zhuǎn)讓成果應(yīng)用的情況。為鼓勵自主知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化，政府在采購計劃中優(yōu)先考慮擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技產(chǎn)品和技術(shù)，以推動高校科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護工作。

三、結(jié)語

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護是高校無形資產(chǎn)管理中的一個重要的問題。作為科技成果的主要產(chǎn)出地，目前高校科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)保護工作還存在一些不足之處。高校必須采取有效措施，增強高校自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)造自主知識產(chǎn)權(quán)和保護知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍，以促進科技成果轉(zhuǎn)化。

參考文獻：

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篇10

制定政策 采取措施 科技優(yōu)勢更明顯

河北農(nóng)業(yè)大學(xué)是一所有著103年歷史的高校，現(xiàn)為河北省重點骨干大學(xué)，擁有24個學(xué)院、2個博士后科研流動站、22個博士學(xué)位授權(quán)專業(yè)、66個本科專業(yè)，有1個農(nóng)業(yè)部重點學(xué)科、4個河北省強勢特色學(xué)科、10個省部級重點實驗室。“十五”以來，學(xué)?？萍脊ぷ鲌猿忠詰?yīng)用研究為主體，應(yīng)用基礎(chǔ)研究和高新技術(shù)研究為兩翼，始終以提高學(xué)校整體科技創(chuàng)新能力為中心，以推動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展和學(xué)校自身建設(shè)為根本出發(fā)點和落腳點，經(jīng)過廣大教師、科技人員和管理人員的共同努力，學(xué)校的科技工作有了長足發(fā)展。

“十五”以來，為吸引和穩(wěn)定高層次科技人才，學(xué)校出臺了《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)博士、回國人員科研啟動資金管理辦法》；設(shè)立了“9816”科技工程計劃；出臺了《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)重點實驗室管理辦法》和《關(guān)于加強省級重點實驗室管理的意見》、《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)橫向課題管理辦法》；出臺了《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)科研發(fā)展基金實施辦法》：該基金包含了高水平論文與專利成果科研后補助基金，應(yīng)用基礎(chǔ)研究發(fā)展基金（國家和省基金項目配套基金），“9816”二期計劃，非生命學(xué)科和新興學(xué)科科研發(fā)展基金等，實現(xiàn)了特色突出、系統(tǒng)配套的校內(nèi)人才培養(yǎng)和基金資助體系，僅2005年學(xué)校就拿出913.6萬元用于科技發(fā)展。以上政策體系的實施有力推動了學(xué)?？萍嫉膭?chuàng)新式發(fā)展。目前全校參加科學(xué)研究的教師已達到908人，形成了一支職稱、學(xué)歷結(jié)構(gòu)合理、人員相對穩(wěn)定的742人的專兼職科研隊伍。

為了加快科研梯隊建設(shè)步伐，學(xué)校于2004年制定了《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)科技將帥選拔培養(yǎng)計劃》，目前已培養(yǎng)不同研究領(lǐng)域的首席專家11名，骨干專家25名。實踐證明，這些骨干已成為承擔(dān)國家級重大項目、獲得省部級以上重大科技成果獎和爭創(chuàng)省部級以上科技平臺的核心力量。同時，學(xué)校還出臺了《河北農(nóng)業(yè)大學(xué)非行政兼職拔尖科技人員享受特別津貼管理辦法》，以充分調(diào)動廣大非行政兼職拔尖科技人員專心從事科學(xué)研究，爭創(chuàng)高水平成果的積極性。

加大產(chǎn)出 促進轉(zhuǎn)化 服務(wù)地方經(jīng)濟

“十五”以來，學(xué)校作為第一完成單位共獲省部級以上科研成果獎勵103項，其中獲國家技術(shù)發(fā)明獎二等獎1項，河北省省長特別獎2項，省部級一等獎8項，省部級二等獎26項，市（廳）級獎勵221項。學(xué)校獲省部級獎勵等級、數(shù)量和獲獎率連續(xù)五年位居全省高校前兩名。學(xué)校已獲鑒定的科技成果145余項，其中達到國際先進水平以上的成果112項，占77.2%；一級學(xué)報以上數(shù)量由2001年的40篇增加到2004年的108篇（其中三大索引論文29篇）；出版科技著作155部；2005年的專利申請達43項，同年授權(quán)專利15項，其中發(fā)明專利4項，實用新型專利11項。學(xué)校將成熟的成果與企業(yè)聯(lián)合進行開發(fā)轉(zhuǎn)化，建立成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化運作體系，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化。

該校研發(fā)的白楊雜種741楊是于70年代進行有性雜交選育出的優(yōu)良品種，具有生長快、材質(zhì)優(yōu)良，樹干通直、樹形美觀等優(yōu)良特性。90年代初，鄭均寶教授帶領(lǐng)課題組與中科院微生物所合作，利用國家“863”科技成果，經(jīng)近10年的研究，成功地將部分改造的Bt CryAc基因與慈菇蛋白酶抑制基因構(gòu)建的雙抗蟲基因表達載體轉(zhuǎn)化了741楊（該項目2004年獲國家技術(shù)發(fā)明二等獎）。該品種在已有優(yōu)良白楊品種741楊基礎(chǔ)上，增加了對主要磷翅目害蟲的抗蟲性，具有高抗性，可避免或減少施用化學(xué)農(nóng)藥，減輕對人、畜和野生動物的危害，減輕對水、土資源的污染；同時可控制美國白蛾等主要危險性害蟲的蔓延，保護生態(tài)環(huán)境。學(xué)校就“轉(zhuǎn)雙抗蟲基因741楊”的推廣與開發(fā)與北京國宗投資有限公司合作，在河北、天津、山東、河南、陜西建立了10個育苗基地和環(huán)境釋放點，在山東荷澤建立了轉(zhuǎn)基因741楊速生豐產(chǎn)林基地，共育苗741楊2000萬株，其中1000萬株苗木已應(yīng)用于造林。

蔡西村是獻縣最貧困村之一，全村有489戶2000多人口，耕地面積3678畝，多數(shù)為沙性土壤，較瘠薄。農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)以小麥，玉米為主，生產(chǎn)水平較低。1998年前全村人均收入僅400元～500元。針對該村實際，學(xué)校計劃把蔡西村發(fā)展為蜜瓜生產(chǎn)專業(yè)村。經(jīng)過多次動員和反復(fù)討論與論證，各戶多方籌集資金，1998年12月該村建起97個高效日光溫室，全部栽種伊麗莎白蜜瓜。從設(shè)施規(guī)劃、品種選擇、到栽培管理技術(shù)，馬德偉教授全程跟蹤服務(wù)，使每個溫室產(chǎn)量達到4000公斤左右，蜜瓜一項全村收入94萬元。1999年全村在原有基礎(chǔ)上，又新增建日光溫室99個，同時又引進滴灌系統(tǒng)、CO2施肥、設(shè)施嫁接栽培、反光幕、葉面肥等新技術(shù)，蜜瓜的產(chǎn)量和品質(zhì)又進一步提高，同時還注冊了”沙龍”牌商標。到2005年全村的經(jīng)濟收入有了大幅度增加，人均年收入提高了四倍，廣大農(nóng)民的生活有了顯著的改善。蜜瓜節(jié)水栽培技術(shù)的推廣使獻縣蔡西村由窮困邁向小康，在省內(nèi)、國內(nèi)樹立了榜樣。中央電視臺、河北電視臺，《河北日報》、《光明日報》、《滄州日報》等多次報道。農(nóng)業(yè)部、中國農(nóng)學(xué)會授予”科技興村”先進稱號。現(xiàn)在，蔡西村正積極提高栽培和管理水平，將產(chǎn)品打入國際市場。