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篇1

關(guān)鍵詞 半成品倉(cāng)庫(kù) 設(shè)施選址 物流量分配模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F253.7 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

制造企業(yè)內(nèi)部物流把生產(chǎn)系統(tǒng)與物流系統(tǒng)融為一體，形成特定的生產(chǎn)工藝，其效率直接影響企業(yè)的生產(chǎn)效率。國(guó)外統(tǒng)計(jì)資料表明，在制造業(yè)中，總經(jīng)營(yíng)費(fèi)用的20%~50%是物料搬運(yùn)和運(yùn)輸費(fèi)用，而優(yōu)良的物流系統(tǒng)設(shè)計(jì)，可使這一費(fèi)用至少減少10%~30%。對(duì)于大型制造企業(yè)，生產(chǎn)過(guò)程中物流量大，裝卸搬運(yùn)困難，內(nèi)部物流成本在企業(yè)總生產(chǎn)本中所占比重很高，所以降低內(nèi)部物流成本成為制造企業(yè)的又一利潤(rùn)源。半成品倉(cāng)庫(kù)作為企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)，協(xié)調(diào)前后兩階段的供需平衡，其科學(xué)的選址與布局可以降低企業(yè)內(nèi)部的物流量，從而降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高效率。

一、問(wèn)題界定

大型制造企業(yè)其生產(chǎn)流程可簡(jiǎn)單描述如下圖：

大型制造企業(yè)主要有三種類(lèi)型倉(cāng)庫(kù)：原材料倉(cāng)庫(kù)，半成品倉(cāng)庫(kù)以及成品倉(cāng)庫(kù)。在大型制造型企業(yè)中，半成品物流量大，搬運(yùn)和運(yùn)輸物流費(fèi)用高，半成品倉(cāng)庫(kù)作為企業(yè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的重要節(jié)點(diǎn)，協(xié)調(diào)前后兩階段的供需平衡，其科學(xué)的選址不僅要考慮從半成品生產(chǎn)車(chē)間到半成品倉(cāng)庫(kù)這一階段的相關(guān)成本，而且還需要考慮從半成品倉(cāng)庫(kù)到成品生產(chǎn)車(chē)間階段的相關(guān)成本。因此，在各種車(chē)間的位置既定的情況下，文章主要以半成品倉(cāng)庫(kù)選址為例，來(lái)說(shuō)明如何進(jìn)行大型制造企業(yè)半成品倉(cāng)庫(kù)選址與布局設(shè)計(jì)。

二、模型構(gòu)建

（一）問(wèn)題描述。

各個(gè)半成品生產(chǎn)車(chē)間和成品生產(chǎn)車(chē)間既定，半成品生產(chǎn)車(chē)間生產(chǎn)多種半成品。需要解決的問(wèn)題是:確定半成品倉(cāng)庫(kù)的設(shè)置數(shù)目、設(shè)置地點(diǎn)，以及不同半成品的物流量在半成品生產(chǎn)車(chē)間與半成品倉(cāng)庫(kù)以及半成品倉(cāng)庫(kù)與成品生產(chǎn)車(chē)間之間的分配，使得半成品倉(cāng)庫(kù)初始設(shè)置成本與各點(diǎn)間運(yùn)輸成本的總量最小。因此，本文將該問(wèn)題定義為一個(gè)兩階段多產(chǎn)品的選址-分配問(wèn)題。

（二） 模型假設(shè)。

(1)倉(cāng)庫(kù)容量滿(mǎn)足需求。

(2)各點(diǎn)之間采用汽車(chē)運(yùn)輸。

(3)運(yùn)輸費(fèi)用與運(yùn)輸量和運(yùn)輸距離成正比。

（三）符號(hào)定義。

模型中涉及的已知變量和參數(shù)有：

(1) I：半成品生產(chǎn)車(chē)間集，，共有m個(gè)；

(2)J：候選的半成品倉(cāng)庫(kù)集，，有n個(gè)；

(3)K：成品生產(chǎn)車(chē)間集，,有q個(gè)；

(4)H：半成品集，，有g(shù)個(gè)；

(5)rh：半成品的單位運(yùn)輸成本；

(6)Aih：半成品生產(chǎn)車(chē)間i生產(chǎn)半成品的生產(chǎn)能力；

(7)Bjh：成品生產(chǎn)車(chē)間j對(duì)半成品h的需求量；

(8)fi：表示半成品倉(cāng)庫(kù)j的初始設(shè)置成本；

(9)dij：半成品倉(cāng)庫(kù)j到半成品生產(chǎn)車(chē)間i的距離；

(10)djk：半成品倉(cāng)庫(kù)j到成品生產(chǎn)車(chē)間k的距離；

模型的決策變量有5個(gè)：

(11) Xj =1：在j處建設(shè)倉(cāng)庫(kù)；否則為0；

(12) Yij=1：將倉(cāng)庫(kù)j指派給半成品生產(chǎn)車(chē)間i；否則為0；

(13) Yjk=1：將倉(cāng)庫(kù)j指派給成品生產(chǎn)車(chē)間k；否則為0；

(14) xijh：由半成品生產(chǎn)車(chē)間i運(yùn)往半成品倉(cāng)庫(kù)j的半成品的運(yùn)輸量；

(15) xjkh：由半成品倉(cāng)庫(kù)j運(yùn)往成品生產(chǎn)車(chē)間k的半成品的運(yùn)輸量。

（四）制造企業(yè)半成品倉(cāng)庫(kù)的選址-分配模型。

根據(jù)上述假設(shè)和定義，建立半成品倉(cāng)庫(kù)的選址-分配模型。

目標(biāo)函數(shù)(1)是使總費(fèi)用（固定成本與運(yùn)輸成本）最??；約束（2）（3）表示只有在半成品倉(cāng)庫(kù)已經(jīng)建立的情況下才能進(jìn)行指派；約束（4）表示只有在半成品倉(cāng)庫(kù)指派給半成品生產(chǎn)車(chē)間時(shí)才能進(jìn)行物流量分配；約束（5）表示只有在半成品倉(cāng)庫(kù)指派給成品生產(chǎn)車(chē)間時(shí)才能進(jìn)行物流量分配；約束（6）（7）表示每個(gè)車(chē)間能且只能由一個(gè)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行服務(wù)；約束（8）表示從半成品車(chē)間發(fā)送到半成品倉(cāng)庫(kù)的半成品量不能超過(guò)它的生產(chǎn)能力；約束（9）表示應(yīng)滿(mǎn)足成品生產(chǎn)車(chē)間的需求；約束（10）表示半成品倉(cāng)庫(kù)的半成品進(jìn)出總量平衡；約束（11）（12）表示必須滿(mǎn)足非負(fù)條件；約束（13）（14）（15）表示0-1整數(shù)規(guī)劃約束。

三、模型算法及結(jié)果

本文解決的是中等規(guī)模的優(yōu)化問(wèn)題，可以采用運(yùn)籌學(xué)軟件CPLEX，應(yīng)用精確算法來(lái)求解（分支定界和單純形法），得到的解是該問(wèn)題的最優(yōu)解。

四、結(jié)語(yǔ)

目前大多數(shù)離散型選址模型主要由以下幾個(gè)部分組成：已知的顧客數(shù)量和他們的需求，一些待定的固定設(shè)施（例如倉(cāng)庫(kù)），固定的和可變的生產(chǎn)或庫(kù)存成本、以及在顧客和倉(cāng)庫(kù)之間的運(yùn)輸成本。選址問(wèn)題的目標(biāo)是確定倉(cāng)庫(kù)的數(shù)量和具置以及分配給各個(gè)倉(cāng)庫(kù)服務(wù)的對(duì)象，使得總成本最小化。這些模型在現(xiàn)實(shí)問(wèn)題中已經(jīng)運(yùn)用多次，但現(xiàn)實(shí)問(wèn)題中有些情況被過(guò)分簡(jiǎn)化。如：目前的倉(cāng)庫(kù)選址只考慮從倉(cāng)庫(kù)到各個(gè)需求點(diǎn)或是從各個(gè)供應(yīng)點(diǎn)到倉(cāng)庫(kù)的相關(guān)成本，建立的是單階段倉(cāng)庫(kù)選址模型，而沒(méi)有將各個(gè)供應(yīng)點(diǎn)、倉(cāng)庫(kù)以及需求點(diǎn)綜合考慮，建立從各個(gè)供應(yīng)點(diǎn)到倉(cāng)庫(kù)和倉(cāng)庫(kù)到各個(gè)需求點(diǎn)的兩階段倉(cāng)庫(kù)選址模型。對(duì)于半成品倉(cāng)庫(kù)，這些模型則不能考慮其協(xié)調(diào)前后兩階段的供需平衡，使企業(yè)內(nèi)部物流費(fèi)用最小化。而本文建立的兩階段多產(chǎn)品倉(cāng)庫(kù)選址的混合整數(shù)規(guī)劃模型，充分考慮半成品倉(cāng)庫(kù)的特點(diǎn)，能很好的解決以上問(wèn)題，尤其適合如大型鋼鐵、化工企業(yè)的半成品倉(cāng)庫(kù)選址布局問(wèn)題。

（作者：重慶工商大學(xué)商務(wù)策劃學(xué)院碩士研究生，研究方向：物流管理）

參考文獻(xiàn)：

[1]林麗華，劉占峰.物流工程.北京大學(xué)出版社，2009.

篇2

1物流運(yùn)籌技術(shù)課程的意義及地位

1．1課程開(kāi)設(shè)的理論和現(xiàn)實(shí)意義

有學(xué)者構(gòu)建了從事操作型和基層管理工作的物流高技能人才勝任力模型，提出了專(zhuān)業(yè)的知識(shí)與技能、基礎(chǔ)工具運(yùn)用能力等十個(gè)方面的勝任力要素，認(rèn)為高技能人才應(yīng)具備解決問(wèn)題、團(tuán)隊(duì)合作和協(xié)調(diào)各方資源等能力［1］．也有認(rèn)為需要重視物流管理專(zhuān)業(yè)學(xué)生對(duì)人力物力進(jìn)行卓有成效的物流活動(dòng)組織技能的培養(yǎng)［2］．從全國(guó)調(diào)研報(bào)告數(shù)據(jù)分析來(lái)看，企業(yè)對(duì)物流中基層管理崗位的要求上非常重視“解決問(wèn)題能力”這一職業(yè)核心技能［3］．物流運(yùn)籌技術(shù)是從定量分析的角度，研究物流管理所涉及的運(yùn)輸調(diào)度、生產(chǎn)計(jì)劃安排、人員調(diào)配、物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化和投資分配等典型工作中如何應(yīng)用科學(xué)的方法進(jìn)行統(tǒng)籌安排，合理利用資源，并使其經(jīng)濟(jì)效益達(dá)到最優(yōu)的決策科學(xué)和決策技術(shù)，在培養(yǎng)學(xué)生系統(tǒng)性思維、團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)和解決具體問(wèn)題能力方面發(fā)揮著重要作用．因此開(kāi)設(shè)該課程非常必要．

1．2課程地位分析

調(diào)研表明，企業(yè)對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)能力、運(yùn)輸作業(yè)能力、配送作業(yè)能力、物流信息管理能力和物流市場(chǎng)拓展能力等5個(gè)專(zhuān)業(yè)能力的重視比例均高于學(xué)校;企業(yè)在專(zhuān)業(yè)能力重要性認(rèn)知上全部高于學(xué)校，但在以培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)能力為目標(biāo)的倉(cāng)儲(chǔ)作業(yè)與管理、運(yùn)輸管理、配送作業(yè)與管理等9門(mén)專(zhuān)業(yè)課程重要性認(rèn)知上卻全部低于學(xué)校［3］．因此從一定程度上反映出企業(yè)對(duì)當(dāng)前學(xué)校課程設(shè)置和效果的認(rèn)可度還不高，學(xué)校課程的設(shè)計(jì)期望與實(shí)際效果還存在較大差距．從課時(shí)角度看，物流管理專(zhuān)業(yè)課程平均課時(shí)多在60個(gè)學(xué)時(shí)以上，開(kāi)設(shè)課時(shí)較充足．因此課程未達(dá)到預(yù)期效果除師資、實(shí)訓(xùn)等客觀條件不足外，還與各專(zhuān)業(yè)課程獨(dú)立開(kāi)設(shè)，互不相通，知識(shí)點(diǎn)過(guò)于分散，能力培養(yǎng)不系統(tǒng)有關(guān)．物流運(yùn)籌技術(shù)的課程內(nèi)容和性質(zhì)恰好能起到綜合運(yùn)用各專(zhuān)業(yè)課程知識(shí)點(diǎn)和系統(tǒng)培養(yǎng)專(zhuān)業(yè)能力的作用．以往認(rèn)為該課程屬于專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課程，這是從學(xué)科體系角度來(lái)分類(lèi)的．依據(jù)高職應(yīng)處理好專(zhuān)業(yè)與學(xué)科關(guān)系的研究［4］，以及對(duì)職業(yè)核心能力培養(yǎng)的重要作用，該課程在課程體系中應(yīng)是核心課程之一．

2物流運(yùn)籌技術(shù)課程教學(xué)內(nèi)容及設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)

2．1分析傳統(tǒng)教學(xué)單元?jiǎng)澐址绞降牟蛔?/p>

該課程教學(xué)內(nèi)容早期為本科運(yùn)籌學(xué)課程的精簡(jiǎn)版，主要包括線性規(guī)劃、對(duì)偶問(wèn)題、整數(shù)規(guī)劃、非線性規(guī)劃、運(yùn)輸問(wèn)題、動(dòng)態(tài)規(guī)劃、存儲(chǔ)論、決策論等內(nèi)容，以講授運(yùn)籌學(xué)理論、模型推導(dǎo)和手工計(jì)算方法為主．近些年隨著高職課程體系改革的研究，在課程內(nèi)容上加大了與物流管理專(zhuān)業(yè)課程相關(guān)的內(nèi)容，并介紹了一些計(jì)算軟件的使用．結(jié)合目前該課程的開(kāi)設(shè)情況和教學(xué)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，按理論劃分教學(xué)單元已經(jīng)不適合高等職業(yè)教育的需要．如在傳統(tǒng)的運(yùn)籌學(xué)中線性規(guī)劃、對(duì)偶問(wèn)題、整數(shù)規(guī)劃、運(yùn)輸問(wèn)題等多是獨(dú)立成章，分別基于不同的理論和模型，運(yùn)用不同的方法．其中僅線性規(guī)劃理論就有一般形式、規(guī)范形式、標(biāo)準(zhǔn)形式和典則形式等多種不同的模型形式，有簡(jiǎn)單單純形法、大M法、兩階段法和對(duì)偶單純形法等多種不同的解法．運(yùn)輸問(wèn)題章節(jié)中又會(huì)涉及到西北角法、最小元素法、伏格爾(VogelMethod)法、閉回路法等．上述四個(gè)理論單元涉及的模型實(shí)際上可以互相轉(zhuǎn)換，都適用同一模型，卻涉及約15種不同的解法．按理論劃分教學(xué)單元的設(shè)計(jì)造成在教學(xué)和考核中都過(guò)于關(guān)注學(xué)生是否掌握了不同的解法，而對(duì)學(xué)生綜合運(yùn)用知識(shí)，構(gòu)建和運(yùn)用模型解決具體問(wèn)題的能力關(guān)注不夠．隨著解法越來(lái)越多，掌握起來(lái)越來(lái)越困難，學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣呈下降趨勢(shì)，解決問(wèn)題的能力并沒(méi)有顯著提高．這些都不符合高職學(xué)生的特點(diǎn)和高職教育的要求．

2．2進(jìn)行項(xiàng)目式教學(xué)單元設(shè)計(jì)

如上文所述，事實(shí)上運(yùn)輸問(wèn)題可以運(yùn)用線性規(guī)劃理論來(lái)解決，有些線性規(guī)劃問(wèn)題也可以運(yùn)用運(yùn)輸問(wèn)題的方法來(lái)解決．早期運(yùn)籌學(xué)的數(shù)值計(jì)算主要由手工完成．將運(yùn)輸問(wèn)題與線性規(guī)劃分章講述，主要是基于運(yùn)用的手工計(jì)算方法不同．這種教學(xué)單元?jiǎng)澐址绞竭^(guò)于側(cè)重最優(yōu)值的計(jì)算方式，而割裂了問(wèn)題之間的本質(zhì)聯(lián)系，不利于學(xué)生對(duì)問(wèn)題及模型本質(zhì)的深刻理解和運(yùn)用．隨著現(xiàn)代計(jì)算技術(shù)的發(fā)展和計(jì)算軟件的普及，各模型的數(shù)據(jù)計(jì)算工作不再需要手工計(jì)算來(lái)完成．因此可以將教學(xué)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到對(duì)系統(tǒng)性思維訓(xùn)練、模型構(gòu)建與匹配能力訓(xùn)練和計(jì)算軟件操作訓(xùn)練上來(lái)．整個(gè)課程在教學(xué)內(nèi)容上根據(jù)適用模型和計(jì)算軟件的情況，可以相應(yīng)地分為以下5個(gè)項(xiàng)目．

1)線性規(guī)劃應(yīng)用項(xiàng)目共含最優(yōu)生產(chǎn)計(jì)劃制定、最優(yōu)運(yùn)輸調(diào)度方案制定、值班人員安排、下料問(wèn)題等4個(gè)典型工作任務(wù)，以培養(yǎng)學(xué)生在不同情境中運(yùn)用線性規(guī)劃的模型運(yùn)用和優(yōu)化方法使用能力．

2)動(dòng)態(tài)規(guī)劃應(yīng)用項(xiàng)目共含運(yùn)輸最短路程選擇、物流設(shè)備投資分配方案制定、背包問(wèn)題與貨物運(yùn)輸裝配方案等3個(gè)典型工作任務(wù)，以培養(yǎng)學(xué)生在三個(gè)主要情境中運(yùn)用動(dòng)態(tài)規(guī)劃模型和優(yōu)化方法的能力．

3)存儲(chǔ)論與庫(kù)存控制項(xiàng)目共含安全庫(kù)存量的控制、訂貨周期與訂貨量控制、存儲(chǔ)費(fèi)用最優(yōu)方案的制定等3個(gè)典型工作任務(wù)，以培養(yǎng)學(xué)生在面對(duì)不同類(lèi)型需求和貨物種類(lèi)制定最優(yōu)庫(kù)存方案和進(jìn)行定量控制．

4)網(wǎng)絡(luò)分析與控制技術(shù)項(xiàng)目共含運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化、流量控制方案、項(xiàng)目進(jìn)程控制與優(yōu)化等3個(gè)典型工作任務(wù)，以培養(yǎng)學(xué)生初步掌握物流網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化能力．

5)決策技術(shù)項(xiàng)目共含不確定性決策、風(fēng)險(xiǎn)性決策、多目標(biāo)決策、矩陣對(duì)策等4個(gè)典型工作任務(wù)，以培養(yǎng)學(xué)生中基層管理實(shí)踐中系統(tǒng)處理業(yè)務(wù)的能力．上述設(shè)計(jì)打破層進(jìn)式的教學(xué)內(nèi)容安排，代之以5個(gè)基于相同模型和計(jì)算方法的相對(duì)獨(dú)立的教學(xué)項(xiàng)目來(lái)構(gòu)成，其中前三個(gè)項(xiàng)目側(cè)重解決物流業(yè)務(wù)中的具體問(wèn)題，后兩個(gè)項(xiàng)目側(cè)重于中基層管理中所需的系統(tǒng)思維和優(yōu)化能力的訓(xùn)練．每個(gè)項(xiàng)目選取3～4個(gè)不同的典型任務(wù)，多情境強(qiáng)化學(xué)生的運(yùn)用能力，培養(yǎng)學(xué)生的知識(shí)遷移能力．學(xué)生可根據(jù)自身興趣和特長(zhǎng)，進(jìn)行項(xiàng)目間的組合和融通，避免了層層遞進(jìn)式教學(xué)模式中“越學(xué)越難”的困擾，符合職業(yè)教育工學(xué)結(jié)合課程關(guān)注工作過(guò)程系統(tǒng)化課程的開(kāi)發(fā)，在同一范疇下的多個(gè)學(xué)習(xí)情境教學(xué)實(shí)施的要求［5］．

2．3選擇適合教學(xué)的計(jì)算軟件

計(jì)算軟件操作實(shí)訓(xùn)是該課程的重要教學(xué)內(nèi)容，選擇不同的教學(xué)軟件將直接影響課程內(nèi)容的編排和授課計(jì)劃的制定．目前在教學(xué)中主要使用四種計(jì)算軟件，即winQSB，Lingo，Matlab和Excel．其中winQSB內(nèi)含19個(gè)子程序，可以對(duì)應(yīng)解決19類(lèi)問(wèn)題，操作簡(jiǎn)便，但要求使用模型需要按照程序要求的規(guī)范形式，缺少靈活性，且不適合解決大型運(yùn)算問(wèn)題．Lingo軟件適合大型運(yùn)算問(wèn)題的演算，靈活性強(qiáng)，計(jì)算速度快、精度高但操作復(fù)雜，需要使用者擁有一定的編程能力．Matlab應(yīng)用面廣泛，擅于進(jìn)行諸如方程求解、微積分、非線性問(wèn)題求解等復(fù)雜運(yùn)算，但語(yǔ)法嚴(yán)格，輸入繁瑣，并要求模型按軟件規(guī)范表述，操作者具備一定的編程能力．Excel最容易獲得，界面友好，內(nèi)置多種工具，操作簡(jiǎn)便，可以解決諸如線性規(guī)劃、網(wǎng)絡(luò)分析等多種問(wèn)題，對(duì)操作者沒(méi)有能力上的特別要求．但不擅長(zhǎng)解決復(fù)雜的問(wèn)題，計(jì)算精度也不高．從各軟件優(yōu)缺點(diǎn)比較，在實(shí)際教學(xué)中可以有針對(duì)性地選擇一種或幾種組合軟件來(lái)進(jìn)行教學(xué)．根據(jù)教學(xué)經(jīng)驗(yàn)，通常在實(shí)際教學(xué)中選擇Excel和Matlab兩個(gè)軟件的組合，基本可以滿(mǎn)足教學(xué)中的計(jì)算需要．

3物流運(yùn)籌技術(shù)課堂教學(xué)方法探討

結(jié)合高職教學(xué)和學(xué)生特點(diǎn)，物流運(yùn)籌技術(shù)課程的性質(zhì)和教學(xué)內(nèi)容決定了該課程不能完全通過(guò)理論講授來(lái)達(dá)到教學(xué)目的．另一方面，由于該課程涉及較深?yuàn)W的理論，也不能單純通過(guò)實(shí)訓(xùn)來(lái)讓學(xué)生真正掌握相應(yīng)的方法和運(yùn)用技能．根據(jù)該課程的特點(diǎn)，課堂教學(xué)適宜采取教學(xué)做一體形式，分四個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行教學(xué)．

3．1“講授—理解”環(huán)節(jié)

這一環(huán)節(jié)采取教師講授基本知識(shí)點(diǎn)，學(xué)生了解和掌握的教學(xué)方式，重點(diǎn)介紹模型和方法的適用條件、構(gòu)成要素和運(yùn)用的成功案例，側(cè)重將復(fù)雜和抽象的模型簡(jiǎn)單化和形象化以培養(yǎng)學(xué)生的學(xué)習(xí)信心，并通過(guò)運(yùn)用的成功案例啟發(fā)學(xué)生思考和引起學(xué)生學(xué)習(xí)興趣．這個(gè)環(huán)節(jié)不宜側(cè)重運(yùn)用抽象的數(shù)學(xué)語(yǔ)言對(duì)模型進(jìn)行描述和推導(dǎo)，教學(xué)實(shí)踐表明這種作法收效甚微，并嚴(yán)重挫傷學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性．

3．2“演示—模仿”環(huán)節(jié)

這個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)采取教師演示問(wèn)題的處理過(guò)程和方法，學(xué)生跟隨模仿的教學(xué)方式，重點(diǎn)在于進(jìn)一步調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，讓學(xué)生通過(guò)模仿逐步體會(huì)各類(lèi)模型和方法在解決實(shí)際問(wèn)題中的巧妙之處，進(jìn)一步激發(fā)其掌握技能的欲望．教師演示過(guò)程應(yīng)盡可能地細(xì)致并進(jìn)行必要的反復(fù)，便于學(xué)生對(duì)全過(guò)程進(jìn)行模仿和掌握，形成操作過(guò)程的整體認(rèn)識(shí)．

3．3“操作—指導(dǎo)”環(huán)節(jié)

這個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)與教師演示例題相似的問(wèn)題，以學(xué)生動(dòng)手操作為主，教師進(jìn)行適當(dāng)?shù)奶崾竞椭笇?dǎo)．教師在這一環(huán)節(jié)應(yīng)注重發(fā)揮學(xué)生的自主性，指導(dǎo)學(xué)生將在模仿中掌握的知識(shí)和技能遷移到新問(wèn)題上，側(cè)重學(xué)生獨(dú)立解決問(wèn)題能力的培養(yǎng)，并鼓勵(lì)學(xué)生探索，允許學(xué)生犯錯(cuò)，通過(guò)指導(dǎo)幫助學(xué)生發(fā)現(xiàn)在知識(shí)和技能上的不足，鞏固學(xué)習(xí)成果．

3．4“展示—講評(píng)”環(huán)節(jié)

這一環(huán)節(jié)側(cè)重學(xué)生將學(xué)習(xí)成果進(jìn)行展示，教師對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)中存在的問(wèn)題進(jìn)行講評(píng)，學(xué)生進(jìn)行課堂學(xué)結(jié)．這個(gè)環(huán)節(jié)的目的是檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果和肯定學(xué)生學(xué)習(xí)成果．由于該課程是以項(xiàng)目下多個(gè)任務(wù)形式作為教學(xué)內(nèi)容，學(xué)生在成功解決某一具體問(wèn)題或完成某一任務(wù)后會(huì)產(chǎn)生一定的成就感，通過(guò)成果展示和教師講評(píng)可以進(jìn)一步激發(fā)和穩(wěn)固學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣和信心．上述四個(gè)環(huán)節(jié)緊緊相扣，可以根據(jù)每節(jié)課的教學(xué)內(nèi)容對(duì)四個(gè)環(huán)節(jié)的教學(xué)時(shí)間進(jìn)行分配，細(xì)分每個(gè)環(huán)節(jié)的教學(xué)目的和重難點(diǎn)，同時(shí)能將理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，通過(guò)循序漸進(jìn)的授課節(jié)奏，將學(xué)生帶入情境從而形成了完整的課堂教學(xué)組織過(guò)程．

篇3

論文關(guān)鍵詞：原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，創(chuàng)新效率，測(cè)度，創(chuàng)新鏈，兩階段分析

1 問(wèn)題的提出

21世紀(jì)高新技術(shù)發(fā)展突飛猛進(jìn)，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已成為當(dāng)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心，世界各國(guó)都在搶占高新技術(shù)的制高點(diǎn)。我國(guó)在“十一五”規(guī)劃中更是把發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的重要手段。我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的工業(yè)產(chǎn)值從1998年的7110.66億元，增長(zhǎng)到2007年的50461.17億元，年均增長(zhǎng)24.1%，成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)中最有活力的一部分。2007年，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)保持較快發(fā)展，高新技術(shù)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提高。全年規(guī)模以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值51207億元，比上年增長(zhǎng)20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長(zhǎng)17.8%。當(dāng)年，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易總額為3478億美元，比上年增長(zhǎng)23.6%；高新技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易占全部商品出口貿(mào)易總額的比重達(dá)到28.6%[1]。目前現(xiàn)代企業(yè)管理論文，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模迅速擴(kuò)大，成為拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要力量。

然而，在我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中，一些核心領(lǐng)域缺乏原創(chuàng)性技術(shù)，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新能力較為薄弱,缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。近年來(lái)，中國(guó)政府將“提高自主創(chuàng)新能力，建立創(chuàng)新型國(guó)家”作為新時(shí)期國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，試圖通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新、科技進(jìn)步來(lái)提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入持續(xù)攀升，R&D經(jīng)費(fèi)從1998年的56.45億 元，增長(zhǎng)到2007年的545.32億元，年均增長(zhǎng)28.44%；R&D人員總量也有大量增長(zhǎng)，從1998年的70879人年，增長(zhǎng)到2007年的248228人年，年均增長(zhǎng)14.94%。但與此同時(shí)，新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入從1998年的1207.254億元，增長(zhǎng)到2007年的10303.222億元，年均增長(zhǎng)只有26.68%，比R&D經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)率還低[1]。由此可見(jiàn)，增加創(chuàng)新資源投入只是發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的必要條件而非充分條件。中國(guó)在原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中，不僅要注重創(chuàng)新資源的總量投入，更要注重其效率問(wèn)題，特別是在相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家，中國(guó)科技創(chuàng)新資源嚴(yán)重不足的情況下，效率問(wèn)題就變得更為突出論文提綱怎么寫(xiě)。

如何設(shè)計(jì)一個(gè)高效的R&D測(cè)評(píng)系統(tǒng)現(xiàn)代企業(yè)管理論文，國(guó)外學(xué)者做過(guò)相關(guān)研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統(tǒng)框架模型——B-S模型，認(rèn)為R&D系統(tǒng)方法由輸入、處理系統(tǒng)、輸出等八個(gè)主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績(jī)效的權(quán)變因素、測(cè)度方法和技術(shù)等構(gòu)建了R&D績(jī)效測(cè)評(píng)系統(tǒng)[3]。Bourne(2000)等認(rèn)為，實(shí)施一個(gè)完整的績(jī)效測(cè)度體系應(yīng)包括績(jī)效測(cè)度的指標(biāo)設(shè)計(jì)、測(cè)度指標(biāo)的選取等四個(gè)步驟[4]。Begemann(2000)提出一個(gè)動(dòng)態(tài)的績(jī)效測(cè)度體系框架[5]。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)不少學(xué)者運(yùn)用參數(shù)或非參數(shù)方法從不同視角對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率進(jìn)行了測(cè)度。余泳澤（2009）基于價(jià)值鏈的視角，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程分為技術(shù)開(kāi)發(fā)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段，并利用DEA模型分別對(duì)各階段的效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的松馳測(cè)度和臨界效率測(cè)度模型，對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)測(cè)算了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率及影響因素[8]。

綜上文獻(xiàn)，國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同側(cè)面探討高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的績(jī)效測(cè)評(píng)及影響因素，對(duì)完善高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新理論與實(shí)踐有不同程度的促進(jìn)作用。遺憾的是，專(zhuān)門(mén)研究原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的測(cè)評(píng)，并分析其效率高低的關(guān)鍵影響因素的文獻(xiàn)很少。原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何界定？創(chuàng)新效率如何測(cè)評(píng)？其關(guān)鍵影響因素有哪些？找準(zhǔn)并有效解決這些問(wèn)題，對(duì)提高高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性，并提高原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率，加快發(fā)展原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)起不可或缺的作用，為政府的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化決策提供科學(xué)依據(jù)。本文通過(guò)界定原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的范圍，基于創(chuàng)新鏈視角，運(yùn)用DEA方法從兩階段測(cè)度原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率，并分析影響效率的關(guān)鍵因素，在此基礎(chǔ)上針對(duì)性提出有效提高原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的政策建議，以期為政府和企業(yè)提升我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的決策提供參考。

2 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍界定及創(chuàng)新效率的測(cè)度方法

1. 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)范圍界定

在創(chuàng)新的產(chǎn)出方面，專(zhuān)利是一個(gè)被經(jīng)常采用的指標(biāo)（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹(shù)、張玲，2006[12]）。在發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專(zhuān)利中現(xiàn)代企業(yè)管理論文，發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)含量高且申請(qǐng)量很少受到專(zhuān)利授權(quán)機(jī)構(gòu)審查能力的約束，更能客觀反映一個(gè)地區(qū)原始創(chuàng)新能力與科技綜合實(shí)力（Liu & White,2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的另一個(gè)指標(biāo)，但其中的新產(chǎn)品，若源自于三種專(zhuān)利中的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，其技術(shù)含量沒(méi)有發(fā)明專(zhuān)利高。鑒于此，本文放棄“新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入”而以“發(fā)明專(zhuān)利”相對(duì)近似衡量高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原始性。

由于原創(chuàng)性產(chǎn)業(yè)的界定在國(guó)內(nèi)尚無(wú)先例可循，到目前為此，學(xué)術(shù)界難以找到比發(fā)明專(zhuān)利更好的反映原創(chuàng)性替代指標(biāo)。本文認(rèn)為“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)占三種專(zhuān)利申請(qǐng)總數(shù)的百分比”在一定程度上可以相對(duì)較好地反映中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原創(chuàng)性水平。為研究問(wèn)題的方便，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性和樣本容量大小對(duì)實(shí)證結(jié)果的影響，以及中國(guó)目前高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)原始創(chuàng)新能力較弱的現(xiàn)狀。本文從1999-2008年高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)里以“發(fā)明專(zhuān)利占專(zhuān)利總數(shù)百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的17個(gè)行業(yè)中篩選出反映相對(duì)原創(chuàng)性較高的中國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的12個(gè)行業(yè)。需要說(shuō)明的是，原創(chuàng)性是個(gè)相對(duì)概念，如果是原創(chuàng)性相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家，臨界值可適當(dāng)放大。

2.創(chuàng)新效率的測(cè)度方法

DEA(Data Envelopment Analysis,數(shù)據(jù)包絡(luò)分析)方法是測(cè)度同類(lèi)型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對(duì)效率最為常用的方法之一,它由著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10],現(xiàn)已廣泛應(yīng)用于銀行、高校、醫(yī)院、保險(xiǎn)公司以及制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等諸多領(lǐng)域的效率評(píng)價(jià)。現(xiàn)有文獻(xiàn)中,有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新效率的測(cè)度亦基本上是基于DEA方法展開(kāi)的,本文利用DEA方法中的CCR模型,以我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的每個(gè)行業(yè)為基本決策單元測(cè)度其創(chuàng)新效率。對(duì)于任一決策單元DMU0,其對(duì)偶形式的CCR模型可表示為

式中:為決策單元的個(gè)數(shù),和分別為輸入與輸出變量的個(gè)數(shù),為投入要素,為產(chǎn)出要素,為決策單元DMU0的有效值。若且,則決策單元DEA有效；若,且或時(shí),則決策單元為弱DEA有效；若,則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫(xiě)。

3 原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的兩階段測(cè)度及其分析

完整的技術(shù)創(chuàng)新鏈包括：研究、開(kāi)發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和生產(chǎn)四大環(huán)節(jié)。由于生產(chǎn)環(huán)節(jié)涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡(jiǎn)化起見(jiàn)，本文只研究原創(chuàng)性高新性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈的兩個(gè)階段，即：技術(shù)開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化兩個(gè)階段（見(jiàn)圖1），分別測(cè)度兩階段的創(chuàng)新效率。

3.1 兩階段的變量選取與數(shù)據(jù)說(shuō)明

1.技術(shù)開(kāi)發(fā)階段

技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的投入指標(biāo)：R&D經(jīng)費(fèi)，R&D人員。產(chǎn)出指標(biāo)：擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)，屬于一種中間產(chǎn)出現(xiàn)代企業(yè)管理論文，它是指將研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)出的能力，從某個(gè)角度反映了原創(chuàng)性科技產(chǎn)出。

數(shù)據(jù)處理方面，主要考慮三個(gè)因素：數(shù)據(jù)的缺失導(dǎo)致采樣不全面；技術(shù)投入和產(chǎn)出之間的時(shí)滯性；價(jià)格因素導(dǎo)致數(shù)據(jù)的虛增或虛減。（1）在技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)處理方面，本文采用了移動(dòng)平均法和線性插值法彌補(bǔ)了部分產(chǎn)業(yè)在某些年份數(shù)據(jù)缺失的問(wèn)題。（2）科技從研發(fā)投入到新專(zhuān)利通常需要一定的周期，同時(shí)各種創(chuàng)新活動(dòng)周期存在較大差異性，例如電子及通信設(shè)備制造業(yè)的幾個(gè)月到醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天器制造業(yè)的幾年不等，且時(shí)有交叉，使得投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)不對(duì)應(yīng)。本文選擇滯后期1 年，投入數(shù)據(jù)選擇1998-2007年，產(chǎn)出數(shù)據(jù)選擇1999-2008年。（3）有關(guān)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的平減方面，首先是要確定R&D價(jià)格指數(shù)來(lái)將當(dāng)年價(jià)格核算的經(jīng)費(fèi)總值折算為可比價(jià)格，根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2009）的有關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)造R&D價(jià)格指數(shù)如下：R&D價(jià)格指數(shù)=0.75*工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)+0.25*居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)。其中工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)的基年均定為1998年。然后計(jì)算出R&D經(jīng)費(fèi)1998-2007年的年平均增值率，即，關(guān)于R&D存量的折舊率，參考已有文獻(xiàn)通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時(shí)期的R&D支出的年平均增長(zhǎng)率代替1998年之前的R&D支出的平均增長(zhǎng)率，則1998的R&D經(jīng)費(fèi)存量用公式表示為，以后各年的R&D經(jīng)費(fèi)存量通過(guò)永續(xù)盤(pán)存法的方法推導(dǎo)得：。

2.成果轉(zhuǎn)化階段

成果轉(zhuǎn)化階段的投入指標(biāo)：技術(shù)投入為技術(shù)開(kāi)發(fā)階段產(chǎn)出，即擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)（反映原創(chuàng)性科技產(chǎn)出），經(jīng)費(fèi)投入為技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)，人員投入為科技從業(yè)人員。產(chǎn)出指標(biāo)：考慮到要求能直觀體現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新成果在商業(yè)上使企業(yè)獲利的能力，以及市場(chǎng)通過(guò)吸收技術(shù)創(chuàng)新而帶來(lái)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的能力，因此選用新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入作為成果轉(zhuǎn)化階段的產(chǎn)出指標(biāo)。

數(shù)據(jù)處理方面現(xiàn)代企業(yè)管理論文，數(shù)據(jù)的缺失、時(shí)滯性的處理方法與技術(shù)開(kāi)發(fā)階段相同。價(jià)格指數(shù)方面，成果轉(zhuǎn)化階段的技術(shù)投入指標(biāo)技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)選用的平減指數(shù)采用R&D價(jià)格指數(shù)，而在產(chǎn)出指標(biāo)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入和新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入的平減指數(shù)的考慮上，將高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)劃分為兩類(lèi)，一類(lèi)是醫(yī)藥制造業(yè)中的三個(gè)細(xì)分的產(chǎn)業(yè)；另一類(lèi)屬于機(jī)械電子行業(yè)即其余的四大產(chǎn)業(yè)。因而在這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)的指數(shù)選取上也是有所不同的，前者選用化學(xué)工業(yè)1998年為基年將當(dāng)年價(jià)格核算的經(jīng)費(fèi)總值折算為可比價(jià)格，后者選用機(jī)械工業(yè)1998年為基年將當(dāng)年價(jià)格核算的經(jīng)費(fèi)總值折算為可比價(jià)格。技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)的數(shù)據(jù)處理在年平均增長(zhǎng)率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發(fā)經(jīng)費(fèi)的處理。

3.2 實(shí)證結(jié)果及分析

1 .我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率整體分析：基于技術(shù)創(chuàng)新鏈視角

根據(jù)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA測(cè)算兩階段創(chuàng)新效率值（如表1）.

表1 技術(shù)開(kāi)發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段效率

行業(yè)

技術(shù)開(kāi)發(fā)效率

成果轉(zhuǎn)化效率

化學(xué)藥品制造

0.324

0.209

中成藥制造

1

0.055

生物、生化制品的制造

0.54

0.104

飛機(jī)制造及修理

0.099

0.501

航天器制造

0.042

0.282

雷達(dá)及配套設(shè)備制造

0.128

0.531

廣播電視設(shè)備制造

0.53

0.266

電子器件制造

0.434

0.557

電子元件制造

0.288

0.516

電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造

0.554

1

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.99

0.103

儀器儀表制造

0.659

0.157

平均值

0.466

0.357

由表1知，技術(shù)開(kāi)發(fā)階段效率（0.466）的平均值大于成果轉(zhuǎn)化階段（0.357），說(shuō)明我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率已落后于技術(shù)開(kāi)發(fā)效率，科學(xué)技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率亟待增強(qiáng)。

綜合表1的技術(shù)開(kāi)發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段效率（行業(yè)）的數(shù)據(jù)結(jié)果，得出各個(gè)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率中技術(shù)開(kāi)發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的二維分布圖，如圖2所示。

圖2 兩階段原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率矩陣圖

從圖中可以看出，12個(gè)行業(yè)中只有電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造1個(gè)行業(yè)處于高技術(shù)開(kāi)發(fā)效率高成果轉(zhuǎn)化效率的C區(qū)域；落在高技術(shù)開(kāi)發(fā)效率低成果轉(zhuǎn)化效率B區(qū)域的有5 個(gè)行業(yè)：中成藥制造、醫(yī)療設(shè)備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設(shè)備制造和生物與生化制品制造；位于低技術(shù)開(kāi)發(fā)效率高成果轉(zhuǎn)化效率D區(qū)域的有4 個(gè)行業(yè)：電子器件制造、電子元件制造和雷達(dá)及配套設(shè)備制造、飛機(jī)制造及修理；其余的2個(gè)行業(yè)都落在低技術(shù)開(kāi)發(fā)效率低成果轉(zhuǎn)化效率的A區(qū)域。

由圖2可進(jìn)一步看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)效率的原因及其相應(yīng)的調(diào)整方向，具體如下：

A類(lèi)行業(yè)——低開(kāi)發(fā)低轉(zhuǎn)化

航天器、化學(xué)藥品制造，這些行業(yè)的研發(fā)階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時(shí)在成果轉(zhuǎn)化階段盲目投資，對(duì)投資的質(zhì)量（消化吸收、技術(shù)引進(jìn)等）重視不夠。對(duì)于這類(lèi)行業(yè)應(yīng)該兩階段同時(shí)加強(qiáng)，既要提高技術(shù)開(kāi)發(fā)效率又要提高成果轉(zhuǎn)化效率。

B類(lèi)行業(yè)——高開(kāi)發(fā)低轉(zhuǎn)化

儀器儀表、醫(yī)藥類(lèi)、生物與生化制品制造行業(yè)等，屬于國(guó)家相對(duì)比較傳統(tǒng)行業(yè)，有一定的技術(shù)積累，并且近幾年國(guó)家加大研發(fā)投入，技術(shù)開(kāi)發(fā)效率高；但由于經(jīng)濟(jì)不可行，技術(shù)不確定現(xiàn)代企業(yè)管理論文，缺乏轉(zhuǎn)化資金等，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化率低。這類(lèi)行業(yè)應(yīng)當(dāng)在不降低技術(shù)開(kāi)發(fā)階段效率的前提下，重點(diǎn)加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化階段的效率。

C類(lèi)行業(yè)——高開(kāi)發(fā)高轉(zhuǎn)化

這類(lèi)行業(yè)屬于發(fā)展比較成熟的行業(yè)，其技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的效率和成果轉(zhuǎn)化階段的效率都比較高， 是其他類(lèi)型行業(yè)發(fā)展的目標(biāo)。這類(lèi)行業(yè)的資金、人才和技術(shù)投入與產(chǎn)出發(fā)展比較配套，經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)好，屬于我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先鋒論文提綱怎么寫(xiě)。

D類(lèi)行業(yè)——低開(kāi)發(fā)高轉(zhuǎn)化

電子類(lèi)、飛機(jī)與雷達(dá)類(lèi)，說(shuō)明此類(lèi)行業(yè)的發(fā)展基礎(chǔ)比較弱大多是引進(jìn)后轉(zhuǎn)化，缺乏技術(shù)開(kāi)發(fā)，技術(shù)開(kāi)發(fā)效率不高；在成果轉(zhuǎn)化階段，技術(shù)比較成熟，實(shí)現(xiàn)了較高的成果轉(zhuǎn)化效率，總體上限制了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。這類(lèi)行業(yè)應(yīng)在不降低成果轉(zhuǎn)化階段效率的前提下，重點(diǎn)提高其技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的效率。

圖2 整體可看出，我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)除了電子類(lèi)產(chǎn)品外，大部分行業(yè)都存在科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問(wèn)題?？赡艿脑蚴牵?、研發(fā)項(xiàng)目缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向，導(dǎo)致技術(shù)轉(zhuǎn)化比較困難。高校、科研院所許多研發(fā)成果技術(shù)含量高，但生產(chǎn)成本很高，缺乏市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，或者不具備行業(yè)生產(chǎn)能力，導(dǎo)致轉(zhuǎn)化困難。二是許多技術(shù)不成熟、不穩(wěn)定，不具備產(chǎn)業(yè)化的基礎(chǔ)條件，在技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。2、技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業(yè)的需求，成果無(wú)法迅速轉(zhuǎn)化，科研的重復(fù)和浪費(fèi)現(xiàn)象比較嚴(yán)重現(xiàn)代企業(yè)管理論文，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化效率偏低。3、企業(yè)的技術(shù)吸收能力不強(qiáng)。我國(guó)相當(dāng)一部分企業(yè)的技術(shù)屬于落后技術(shù)、傳統(tǒng)技術(shù)和限制技術(shù)，從而嚴(yán)重制約了企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。3、企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金不足。技術(shù)成果轉(zhuǎn)化需要大量的資金投入，通常是技術(shù)開(kāi)發(fā)的10倍。目前我國(guó)企業(yè)普遍存在資金不足問(wèn)題，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)由于高風(fēng)險(xiǎn)性，很難取得商業(yè)銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專(zhuān)項(xiàng)資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制。一是缺乏相關(guān)的法律法規(guī)。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評(píng)估機(jī)制。四是缺乏風(fēng)險(xiǎn)投資。五是雙方信息不對(duì)稱(chēng)[18]。

針對(duì)以上四類(lèi)不同的行業(yè)，可以采取不同的提升渠道：?jiǎn)芜呁黄剖教嵘?。即在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中，針對(duì)各個(gè)行業(yè)不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強(qiáng)投入和產(chǎn)出的配比，以提升B、D類(lèi)行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的整體效率。

漸進(jìn)式提升：例如或者。對(duì)于A類(lèi)行業(yè)的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項(xiàng)優(yōu)勢(shì)發(fā)揮至最大，同時(shí)再極力彌補(bǔ)劣勢(shì)，通過(guò)B或D區(qū)的過(guò)渡，最終成功進(jìn)入成為C類(lèi)行業(yè)。

跨越式發(fā)展：，A類(lèi)行業(yè)需要具備雄厚的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并且在發(fā)展過(guò)程中要注重技術(shù)開(kāi)發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實(shí)現(xiàn)的跳躍式發(fā)展渠道是有可能的。

2．技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的效率分析及投入與產(chǎn)出分析

用DEA方法測(cè)度的技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的創(chuàng)新效率及投入冗余與產(chǎn)出松弛情況如下 (見(jiàn)表2).

（1）效率分析

表2 1999-2008年我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的平均創(chuàng)新效率與差額值

效率

差額

行業(yè)

crste

vrste

scale

規(guī)模效應(yīng)

擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)

R&D人員

R&D經(jīng)費(fèi)

化學(xué)藥品制造

0.324

0.324

1

-

100

0.0

中成藥制造

1

1

1

-

0.0

生物與生化制品的制造

0.54

0.738

0.731

irs

6139.5

飛機(jī)制造及修理

0.099

0.099

0.991

irs

1131

0.0

航天器制造

0.042

0.307

0.136

irs

23

8883.5

雷達(dá)及配套設(shè)備制造

0.128

0.396

0.324

irs

14

52

0.0

廣播電視設(shè)備制造

0.53

1

0.53

irs

0.0

電子器件制造

0.434

0.435

0.999

-

25944.0

電子元件制造

0.288

0.288

0.997

irs

241

0.0

電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造

0.554

0.563

0.985

irs

91780.1

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.99

1

0.99

irs

0.0

儀器儀表制造

0.659

0.66

0.999

irs

2622

0.0

平均值

0.466

0.568

0.807

3

346

11062.3

從表2可看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的創(chuàng)新效率（crste）：

中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率分別為1，0.99，創(chuàng)新效率較高；而飛機(jī)制造及修理、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造3 個(gè)行業(yè)的創(chuàng)新效率分別為0.099，0.042，0.128，創(chuàng)新效率較低論文提綱怎么寫(xiě)。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造5 個(gè)行業(yè)的規(guī)模效率分別為：0.731,0.136,0.324,0.53,0.99,分別小于相應(yīng)行業(yè)的純創(chuàng)新效率現(xiàn)代企業(yè)管理論文，無(wú)效率主要來(lái)自規(guī)模無(wú)效率，可能的原因：這5個(gè)行業(yè)規(guī)模擴(kuò)張過(guò)快，內(nèi)部協(xié)調(diào)管理能力不足管理費(fèi)用增加幅度大于規(guī)模擴(kuò)張帶來(lái)的成本降低的幅度。其它行業(yè)（除中成藥制造外）的規(guī)模效率分別大于相應(yīng)的純創(chuàng)新效率,無(wú)效率主要是源于純技術(shù)無(wú)效率。我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)階段創(chuàng)新效率平均值僅為0.466，創(chuàng)新效率較低可能是因?yàn)檫@些行業(yè)過(guò)多追求技術(shù)開(kāi)發(fā)的投資規(guī)模而忽視了技術(shù)開(kāi)發(fā)效率。這為各行業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)階段效率低找準(zhǔn)癥結(jié)所在，并提高其效率提供科學(xué)依據(jù)。

（2）投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析

為了探討1999-2008年間我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)效率的特點(diǎn)并且尋找未達(dá)到有效值的根源，用基于產(chǎn)出導(dǎo)向的DEA模型CCR度量了各個(gè)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)。

從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造這4個(gè)行業(yè)都存在研發(fā)經(jīng)費(fèi)冗余，分別為6239.5萬(wàn)元, 8883.5萬(wàn)元, 25944萬(wàn)元,91780.1萬(wàn)元；相對(duì)而言，研發(fā)人員顯得不足。化學(xué)藥品制造、飛機(jī)制造及修理、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個(gè)行業(yè)都存在研發(fā)人員冗余，分別為100人,1131人, 52人,241人，2622人，相對(duì)而言，研發(fā)經(jīng)費(fèi)顯得不足。中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產(chǎn)出松弛。從產(chǎn)出角度看，航天器制造和雷達(dá)及配套設(shè)備制造產(chǎn)出松弛分別為23個(gè),14個(gè),存在擁有發(fā)明專(zhuān)利總量不足。這些行業(yè)需要加大技術(shù)開(kāi)發(fā)的原始創(chuàng)新力度。這為進(jìn)一步調(diào)整科技投入產(chǎn)出方向和幅度，提高技術(shù)開(kāi)發(fā)階段效率提供準(zhǔn)確的科學(xué)依據(jù)。

從規(guī)模效應(yīng)來(lái)看，除了化學(xué)藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個(gè)行業(yè)處于規(guī)模效應(yīng)不變外，其它行業(yè)處于規(guī)模遞增，這些行業(yè)可進(jìn)一步增大研發(fā)資源的投入以提高技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的效率。

2．成果轉(zhuǎn)化階段的效率分析及投入與產(chǎn)出分析

用DEA方法測(cè)度的成果轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新效率及投入冗余與產(chǎn)出松弛情況見(jiàn)(表3)

（1）效率分析

表3 1999-2008年我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段的平均創(chuàng)新效率與差額值

效率

差額

行業(yè)

crste

vrste

scale

規(guī)模效應(yīng)

新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入

新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入

擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)

技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)

年平均就業(yè)人員

化學(xué)藥品制造

0.209

0.222

0.904

irs

0.0

586274.6

221151.2

62714

中成藥制造

0.055

0.17

0.322

irs

0.0

211811.9

39

0.0

生物與生化制品的制造

0.104

0.69

0.15

irs

0.0

18150.0

27

0.0

飛機(jī)制造及修理

0.501

0.534

0.938

irs

0.0

906360.1

390404.7

102711

航天器制造

0.282

1

0.282

irs

0.0

0.0

0.0

雷達(dá)及配套設(shè)備制造

0.531

1

0.531

irs

0.0

0.0

0.0

廣播電視設(shè)備制造

0.266

1

0.266

irs

0.0

0.0

0.0

電子器件制造

0.557

0.565

0.985

irs

1415025.5

0.0

264215.0

114122

電子元件制造

0.516

0.533

0.968

irs

918319.9

0.0

235985.1

464750

電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造

1

1

1

-

0.0

0.0

0.0

醫(yī)療設(shè)備及器械制造

0.103

0.4

0.258

irs

0.0

54444.3

16

0.0

儀器儀表制造

0.157

0.184

0.855

irs

0.0

188935.1

0.0

10241

平均值

0.357

0.608

0.625

194445.4

163831.3

7

92646.3

62878

從表3可看出原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)新效率（crste）：

電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造的成果轉(zhuǎn)化效率（為1.000）達(dá)到最佳外，其它行業(yè)效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學(xué)藥品制造、醫(yī)療設(shè)備及器件制造和儀器儀表制造4 個(gè)行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率較低，分別為0.055, 0.104, 0.103, 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造、廣播電視設(shè)備制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造5 個(gè)行業(yè)的規(guī)模效率分別為：0.15, 0.282, 0.531, 0.266, 0.258,分別小于相應(yīng)的純創(chuàng)新效率，無(wú)效率主要來(lái)源于規(guī)模無(wú)效率；其他行業(yè)的無(wú)效率均主要來(lái)自純技術(shù)無(wú)效率，純技術(shù)無(wú)效率可能是因?yàn)檫@個(gè)行業(yè)既定的投入資源提供相應(yīng)產(chǎn)出能力比較弱。我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率平均值僅為0.357現(xiàn)代企業(yè)管理論文，創(chuàng)新效率低，可能是因?yàn)檫@些行業(yè)過(guò)多的追求投資規(guī)模，不注重投資效率造成的。這為各行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段創(chuàng)新效率存在的問(wèn)題找準(zhǔn)癥結(jié)所在，為有效提高其效率提供科學(xué)依據(jù)。

（2）投入冗余與產(chǎn)出松弛、規(guī)模效應(yīng)分析

從產(chǎn)出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個(gè)行業(yè)的收益性產(chǎn)出不足，相應(yīng)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入松弛分別為：1415025.5萬(wàn)元, 918319.9萬(wàn)元?；瘜W(xué)藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機(jī)制造及修理、醫(yī)療設(shè)備及器械制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造6個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出存在不足，新產(chǎn)品出口銷(xiāo)售收入松弛分別為：586274.6萬(wàn)元，211811.9萬(wàn)元，18150.0萬(wàn)元，906360.1萬(wàn)元，54444.3萬(wàn)元，188935.1萬(wàn)元。這些行業(yè)要加大科技成果商業(yè)化，同時(shí)加大新產(chǎn)品出口的競(jìng)爭(zhēng)性力度。從投入角度看，造成我國(guó)高新技術(shù)行業(yè)成果轉(zhuǎn)化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫(yī)療設(shè)備及器械制造，擁有專(zhuān)利發(fā)明數(shù)與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)的冗余分別為39個(gè)，27個(gè)，16個(gè)；相對(duì)而言，技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)、年平均就業(yè)人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業(yè)人員的冗余分別為：10241人，相對(duì)而言，擁有專(zhuān)利發(fā)明數(shù)的技術(shù)性投入、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)顯得不足。這為進(jìn)一步調(diào)整其科技投入產(chǎn)出方向和幅度，提高成果轉(zhuǎn)化階段效率提供準(zhǔn)確的科學(xué)依據(jù)。

4 結(jié)論與政策啟示

4.1 結(jié)論

本文運(yùn)用DEA方法測(cè)度了1999-2008年我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)各行業(yè)創(chuàng)新效率、規(guī)模效應(yīng)、投入與產(chǎn)出的冗余與松弛狀況。研究結(jié)論可概括為以下幾點(diǎn)。第一，我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化效率已落后于技術(shù)開(kāi)發(fā)效率，科學(xué)技術(shù)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的效率亟待增強(qiáng)論文提綱怎么寫(xiě)。第二，我國(guó)原創(chuàng)性高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)除了電子類(lèi)產(chǎn)品外，大部分行業(yè)都存在科技成果轉(zhuǎn)化效率偏低的問(wèn)題。第三現(xiàn)代企業(yè)管理論文，技術(shù)開(kāi)發(fā)階段，中成藥制造和醫(yī)療設(shè)備及器械制造的創(chuàng)新效率較高，飛機(jī)制造及修理、航天器制造、雷達(dá)及配套設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率較低。相對(duì)于研發(fā)人員和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，技術(shù)開(kāi)發(fā)階段的原創(chuàng)性產(chǎn)出（擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)）不足。第四，成果轉(zhuǎn)化階段，電子計(jì)算機(jī)整機(jī)制造創(chuàng)新效率最高外，其它行業(yè)效率較低?；瘜W(xué)藥品制造、中成藥制造等行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)出存在不足。第五，從投入產(chǎn)出角度看，兩個(gè)階段的不同行業(yè)創(chuàng)新效率低的原因各不相同，有的源于規(guī)模無(wú)效率，有的源于純技術(shù)無(wú)效率。從規(guī)模效應(yīng)看，兩階段的大部分行業(yè)都處于規(guī)模遞增階段。

4.2 政策啟示

其一，各個(gè)行業(yè)應(yīng)根據(jù)本行業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)是否達(dá)到生產(chǎn)前沿、兩個(gè)階段的實(shí)際投入產(chǎn)出的冗余與松弛、規(guī)模性等進(jìn)行改善，有針對(duì)性調(diào)整各行業(yè)的兩階段的科技投入或產(chǎn)出的方向與幅度，使創(chuàng)新效率盡可能向生產(chǎn)前沿移動(dòng)。

其二，不同行業(yè)根據(jù)本行業(yè)目前技術(shù)創(chuàng)新鏈的不同階段創(chuàng)新效率狀況，分別單邊突破式、激進(jìn)式、跨越式渠道提升各自創(chuàng)新鏈的不同階段創(chuàng)新效率。

其三，為有效提高原創(chuàng)性高新技術(shù)行業(yè)的成果轉(zhuǎn)化率?？蓮囊韵路矫嬷郑禾岣哐邪l(fā)項(xiàng)目缺乏市場(chǎng)導(dǎo)向、技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)接程度、企業(yè)的技術(shù)吸收能力。加大企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移的資金，加大風(fēng)險(xiǎn)投資。完善缺乏有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制的法律法規(guī)、政策扶持、合理的評(píng)估機(jī)制、雙方信息的對(duì)稱(chēng)化程度。

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篇4

關(guān)鍵詞：數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）；并購(gòu)績(jī)效；鋼鐵上市公司

一、 引言

從20世紀(jì)90年代末開(kāi)始，我國(guó)的鋼鐵行業(yè)經(jīng)歷了兼并收購(gòu)的探索期、緩慢推行期和加速推行期三個(gè)階段，完成了由起初的政府行政主導(dǎo)到現(xiàn)今政府引導(dǎo)、市場(chǎng)結(jié)合，國(guó)企民企共同參與并購(gòu)的轉(zhuǎn)變。鋼鐵企業(yè)上市公司的并購(gòu)績(jī)效情況反映的是我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)并購(gòu)重組的好壞，關(guān)系到我國(guó)鋼鐵產(chǎn)業(yè)是否可以持續(xù)健康發(fā)展。同時(shí)，對(duì)我國(guó)鋼鐵上市公司并購(gòu)重組績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，也有利于我們認(rèn)識(shí)到并購(gòu)中存在的問(wèn)題，提高并購(gòu)的績(jī)效。

本文將采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelop-ment Anal-ysis，DEA）中的C2R模型以及任民、王烈（2003）所提出的DEA的二階段法，首先運(yùn)用Deap2.1求出不同年份的并購(gòu)績(jī)效指標(biāo)，通過(guò)對(duì)績(jī)效指標(biāo)的變化進(jìn)行對(duì)比研究，評(píng)價(jià)并購(gòu)重組是否帶來(lái)鋼鐵上市公司管理績(jī)效的改善。

二、 文獻(xiàn)綜述

陳旭等（2008）在其研究中對(duì)我國(guó)并購(gòu)績(jī)效衡量的四種評(píng)價(jià)方法進(jìn)行了總結(jié)和評(píng)述，其中國(guó)內(nèi)外研究者對(duì)并購(gòu)績(jī)效的研究一般采用的是基于股價(jià)變化的事件研究法和基于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的會(huì)計(jì)研究法兩種方法。事件研究法的基礎(chǔ)假設(shè)是市場(chǎng)有效性，適用于發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)，而會(huì)計(jì)研究法適用于資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)的國(guó)家。

事件研究法主要檢驗(yàn)的是并購(gòu)前后股東財(cái)富的變化，對(duì)股東財(cái)富的計(jì)量一般采用反常收益法。所謂反常收益指的是在并購(gòu)事件發(fā)生前后的某段時(shí)間里，并購(gòu)雙方股東的實(shí)際收益率R與假定沒(méi)有發(fā)生并購(gòu)的該段時(shí)間里的正常收益E（R）的差值。如果這個(gè)差值為正，則說(shuō)明并購(gòu)給股東帶來(lái)了正的收益，也就是并購(gòu)績(jī)效為正。Jensen和Ruback（1983）在總結(jié)了13篇關(guān)于并購(gòu)績(jī)效文獻(xiàn)的研究成果后得出結(jié)論，成功的兼并活動(dòng)會(huì)給目標(biāo)公司帶來(lái)約20%的反常收益，而成功的收購(gòu)給目標(biāo)公司帶來(lái)的收益約為30%。陳信元、張?zhí)镉啵?999）采用1997年滬深兩市所有的并購(gòu)重組事件作為研究樣本，同時(shí)采用方差檢驗(yàn)和非正常報(bào)酬率檢驗(yàn)對(duì)并購(gòu)重組的效率進(jìn)行檢驗(yàn)，研究結(jié)果指出不同類(lèi)型的重組的市場(chǎng)反應(yīng)是不一致的，其中兼并收購(gòu)并沒(méi)有帶來(lái)非正常的收益。李善民、陳玉罡（2002）以1999年～2000年滬深兩市349起并購(gòu)事件作為實(shí)證研究樣本，運(yùn)用事件研究法進(jìn)行研究，他們發(fā)現(xiàn)并購(gòu)活動(dòng)使得公司的累計(jì)反常收益在公告后30天幾乎都為正，但是不顯著。事件研究法的基礎(chǔ)條件是市場(chǎng)有效性，但是中國(guó)的證券市場(chǎng)屬于一個(gè)弱勢(shì)有效的市場(chǎng)，所以事件研究法并不能全面的準(zhǔn)確的衡量企業(yè)并購(gòu)的績(jī)效問(wèn)題。

相比于事件研究法，會(huì)計(jì)研究法則使用并購(gòu)前后幾年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)的盈利能力、償債能力、資產(chǎn)管理能力、發(fā)展能力和現(xiàn)金流量水平等業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行比較，以此來(lái)確定并購(gòu)績(jī)效的變化。馮根福、吳林江（2001）運(yùn)用會(huì)計(jì)研究法，使用1994年～1998年我國(guó)上市公司的并購(gòu)樣本對(duì)并購(gòu)績(jī)效進(jìn)行研究，研究結(jié)果表明上市公司的并購(gòu)績(jī)效存在著一個(gè)先升后降的過(guò)程。李心丹、朱洪亮等（2003）選取滬深兩市發(fā)生并購(gòu)的103家上市公司為樣本，首次利用DEA的方法對(duì)并購(gòu)績(jī)效進(jìn)行研究，他們的研究結(jié)果證實(shí)并購(gòu)活動(dòng)總體上是提高了上市公司的經(jīng)營(yíng)管理效率，同時(shí)并購(gòu)后的幾年內(nèi)繼續(xù)保持著穩(wěn)步提高的趨勢(shì)。

針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的弱勢(shì)有效性，不宜采取事件研究法對(duì)并購(gòu)績(jī)效進(jìn)行研究；同時(shí)基于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的會(huì)計(jì)研究法只考慮了企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理結(jié)果的指標(biāo)，而無(wú)法考慮企業(yè)經(jīng)營(yíng)投入的問(wèn)題，我們?cè)诒狙芯恐兄v使用DEA的研究方法，DEA的研究方法不僅可以同時(shí)考慮到不同企業(yè)可控的輸入和輸出指標(biāo)，并且DEA方法能夠保證我們觀測(cè)的年份足夠長(zhǎng)，準(zhǔn)確的度量并購(gòu)前后公司的效率問(wèn)題。

三、 實(shí)證數(shù)據(jù)與方法

1. 樣本來(lái)源。按照國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR）的劃分，廣義的并購(gòu)包括資產(chǎn)收購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、吸收合并、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)置換等一系列重組行為，而狹義的并購(gòu)僅僅是指資產(chǎn)收購(gòu)和吸收合并這兩類(lèi)。本文研究的對(duì)象為廣義的并購(gòu)。

在本文的研究中，我們將使用2008年、2009年發(fā)生在滬深兩市的并購(gòu)原始案例為樣本，之所以選擇2008、2009兩年一是因?yàn)檫@兩年的并購(gòu)數(shù)量相對(duì)較多，能夠給我們提供更多的信息；再則是因?yàn)槲覀冃枰^察的是樣本經(jīng)營(yíng)績(jī)效的變化，而經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的變化是需要一定的時(shí)間才能反應(yīng)出來(lái)的，所以我們需要更長(zhǎng)時(shí)間的窗口期，與此同時(shí)DEA的方法也需要更長(zhǎng)的年份跨度，所以本研究選擇2008年、2009年的數(shù)據(jù)是為了保證能夠有效獲取并購(gòu)后三年的數(shù)據(jù)。

在采取到原始并購(gòu)樣本之后，我們還需要對(duì)原始樣本進(jìn)行剔除的工作，剔除的條件是：（1）剔除掉被ST的公司以及新設(shè)合并的樣本；（2）剔除數(shù)據(jù)缺失、異常的并購(gòu)樣本；（3）對(duì)于多次并購(gòu)的處理：同一年發(fā)生的并購(gòu)以并購(gòu)金額最大的一次計(jì)入；如果并購(gòu)在2008年～2009年間均有發(fā)生，以最后一次并購(gòu)計(jì)入。本研究所有的樣本信息及后續(xù)研究所需要的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息均來(lái)自國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)（CSMAR）。經(jīng)過(guò)我們的整理工作，我們一共選取了八一鋼鐵等10個(gè)并購(gòu)樣本。

2. 指標(biāo)選取。DEA方法最大的優(yōu)越性就在于它是針對(duì)多輸入多輸出的綜合評(píng)價(jià)，有效的避免了只使用經(jīng)營(yíng)結(jié)果作為評(píng)價(jià)依據(jù)的缺憾。我們?cè)谶x擇指標(biāo)的時(shí)候注意了以下三點(diǎn)：第一，數(shù)據(jù)指標(biāo)是對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象管理效率的客觀反應(yīng)；第二，避免輸入、輸出數(shù)據(jù)之間存在較強(qiáng)的線性相關(guān)關(guān)系；最后要考慮數(shù)據(jù)的易得性。綜合參考這三點(diǎn)要求，我們選取了下面所述的五個(gè)指標(biāo)：

輸出指標(biāo)：y1——主營(yíng)業(yè)務(wù)收入；y2——利潤(rùn)總額。

輸入指標(biāo)：x1——主營(yíng)業(yè)務(wù)成本+主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金及其附加；x2——三項(xiàng)費(fèi)用（管理費(fèi)用+銷(xiāo)售費(fèi)用+財(cái)務(wù)費(fèi)用）；x3——總資產(chǎn)。

我們選取主營(yíng)業(yè)務(wù)收入和利潤(rùn)總額作為輸出指標(biāo)是因?yàn)橹鳡I(yíng)業(yè)務(wù)收入往往體現(xiàn)了公司的戰(zhàn)略安排，而利潤(rùn)總額代表的是公司是否運(yùn)用好了所有的資源來(lái)達(dá)到最佳的產(chǎn)出，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的資源配置。

同時(shí)選取主營(yíng)業(yè)務(wù)成本+主營(yíng)業(yè)務(wù)稅金及其附加體現(xiàn)的是企業(yè)在運(yùn)營(yíng)的過(guò)程當(dāng)中對(duì)成本性資源的投入，而三項(xiàng)費(fèi)用代表的則是公司內(nèi)部管理水平的高低，意味著不同的經(jīng)營(yíng)效率，最后選取公司的總資產(chǎn)不僅可以檢驗(yàn)公司的資產(chǎn)是否得以良好的運(yùn)用，更可以避免因?yàn)椴煌驹诓煌瑫r(shí)期內(nèi)因股本和資本結(jié)構(gòu)的不同而導(dǎo)致的指標(biāo)間的差異問(wèn)題。

3. DEA模型簡(jiǎn)介。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）是一種對(duì)多產(chǎn)出、多投入的多個(gè)決策單元（Decision Making Unit，DMU）的效率評(píng)估方法，它是由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Charnes、Cooper以及Rhodes教授在1978年提出來(lái)的。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析，其模型簡(jiǎn)稱(chēng)C2R模型，它是使用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型為決策單元之間的相對(duì)效率評(píng)估提供一個(gè)可行的方法和有效的工具。根據(jù)對(duì)各DMU數(shù)據(jù)的觀察以判斷是否為DEA有效，其本質(zhì)是判斷DMU是否位于可能集的“生產(chǎn)前沿面”上。位于“生產(chǎn)前沿面”上的DMU則表現(xiàn)為DEA有效。對(duì)于C2R模型及其對(duì)偶規(guī)劃模型在本研究中就不詳細(xì)給出，但是我們應(yīng)該明白，C2R給我們提供的是一種方法去判定DMU是有效還是無(wú)效的。但是我們?cè)诓捎眠@種方法進(jìn)行有效性分析的時(shí)候會(huì)發(fā)現(xiàn)大量的、甚至是全部決策單元均為有效的情形，也即是說(shuō)C2R模型無(wú)法解決DMU的排序問(wèn)題。針對(duì)這一問(wèn)題，本研究將采用任民、王烈（2003）提出的評(píng)價(jià)決策單元DEA有效的兩階段法進(jìn)行本文的研究工作。

假設(shè)有N個(gè)決策單元，每個(gè)決策單元有M種類(lèi)型的投入，同時(shí)還具有S種類(lèi)型的產(chǎn)出。投入和產(chǎn)出分別用向量Xj=（x1j，x2j，…，xmj）T，Yj=（y1j，y2j，…，ysj）T表示，其中xij表示第j個(gè)決策單元對(duì)第i種資源的消耗量（投入量），yrj表示第j個(gè)決策單元對(duì)第r種類(lèi)型產(chǎn)出的輸出總量。在這n個(gè)DMU中引入第n+1個(gè)DMU，并且使得第n+1個(gè)DMU的特性是投入最小，產(chǎn)出最大，那么必然的這個(gè)決策單元的效率值必定是1，也是最有效的。引入第n+1個(gè)DMU之后，我們需要求解下面的數(shù)學(xué)規(guī)劃模型：

min[？茲-？著（eTS-+eTS+）]

s.t.■Xij？姿j+xin+1？姿n+1+si-=？茲x0，i=1，2，…，m

■Yij？姿j+yin+1？姿n+1-sk+=y0，k=1，2，…，s

？姿j？叟0，j=1，…，n，n+1

S-？叟0，S+？叟0

其中eT=（1，1，…，1）∈EM，ε是非阿基米德無(wú)窮小量。

第二階段，利用上述數(shù)學(xué)規(guī)劃模型求解，然后將第n+1個(gè)理想決策的單元去掉，剩下其它n個(gè)決策單元的評(píng)價(jià)指數(shù)分別為θ1，θ2，…，θm，并且令θi=max（θ1，θ2，…，θm），接著以θi進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，即θ1=■。標(biāo)準(zhǔn)化處理之后，我們便可知道第i個(gè)評(píng)價(jià)指數(shù)為1，其它評(píng)價(jià)指數(shù)都小于1。由于我們的輸出變量（利潤(rùn)總額）中有負(fù)數(shù)存在，我們需要將輸出、輸入指標(biāo)都進(jìn)行無(wú)量綱化的處理，然后運(yùn)用Deap2.1分別算出10個(gè)樣本在觀察期（t-3，t+3）七個(gè)年度里的相對(duì)績(jī)效指標(biāo)，如表1所示。

四、 實(shí)證分析

得到相對(duì)績(jī)效指標(biāo)之后，我們需要做兩個(gè)比較：第一個(gè)是針對(duì)樣本總體在并購(gòu)前后的績(jī)效對(duì)比分析，第二個(gè)便是對(duì)并購(gòu)前后樣本公司績(jī)效均值指標(biāo)進(jìn)行配對(duì)T檢驗(yàn)以驗(yàn)證鋼鐵上市公司并購(gòu)是否帶來(lái)了績(jī)效水平的提高。配對(duì)樣本T檢驗(yàn)我們使用SPSS16.0進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

1. 所有樣本總體并購(gòu)績(jī)效分析。要對(duì)樣本總體并購(gòu)績(jī)效進(jìn)行分析，首先我們要計(jì)算出在觀察期（t-3，t+3）內(nèi)每年總體樣本的總體績(jī)效均值（其中n表示公司數(shù)，j表示年份），然后我們可以得到如下的總體并購(gòu)績(jī)效分析圖，如圖1。

從圖中我們可以看到，從并購(gòu)發(fā)生的當(dāng)年開(kāi)始，樣本公司的總體績(jī)效水平是下降的，直到t+3年并購(gòu)的績(jī)效水平才開(kāi)始上升到并購(gòu)前t-3年時(shí)候的水平。這從整體上告訴我們鋼鐵公司并購(gòu)之后并沒(méi)有帶來(lái)管理效率上的提升。雖然規(guī)模擴(kuò)大了，但是隨之而來(lái)的管理上的問(wèn)題將規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及協(xié)同效應(yīng)的優(yōu)勢(shì)抵消了。

2. 并購(gòu)前后績(jī)效指標(biāo)均值比較。要對(duì)并購(gòu)前后的績(jī)效指標(biāo)均值進(jìn)行配對(duì)T檢驗(yàn)，我們首先需要計(jì)算出每個(gè)樣本在并購(gòu)之前和并購(gòu)之后的績(jī)效均值：？茲i，ave，b=■，？茲i，ave，a=■（i表示公司，j表示年份）。根據(jù)我們的計(jì)算分析，我們發(fā)現(xiàn)有4家公司（八一鋼鐵、凌鋼股份、首鋼股份和西寧特鋼）在并購(gòu)之后的績(jī)效是比并購(gòu)之前要好的，占總樣本的40%，一定程度上達(dá)到了并購(gòu)的戰(zhàn)略目標(biāo)。我們進(jìn)行配對(duì)T檢驗(yàn)的結(jié)果如表2所示。

配對(duì)T檢驗(yàn)給出我們P值為0.097，這說(shuō)明在10%的水平上結(jié)果是顯著的，從統(tǒng)計(jì)意義上表明鋼鐵行業(yè)的并購(gòu)沒(méi)有帶來(lái)效率的提升。

五、 結(jié)論與政策建議

1. 研究結(jié)論。我們通過(guò)對(duì)2008、2009兩年的上市鋼鐵公司并購(gòu)樣本進(jìn)行實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)聯(lián)并購(gòu)交易在樣本總體中占據(jù)了很大的比重，有8家企業(yè)并購(gòu)屬于關(guān)聯(lián)交易。同時(shí)實(shí)證結(jié)果表明，上市鋼鐵公司在并購(gòu)之后績(jī)效水平不升反降，傳統(tǒng)意義上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和協(xié)同效應(yīng)并沒(méi)有在我國(guó)上市鋼鐵行業(yè)的并購(gòu)中顯現(xiàn)出來(lái)。

究其原因，本研究認(rèn)為有以下兩點(diǎn)導(dǎo)致了鋼鐵上市公司并購(gòu)績(jī)效的不理想：第一是并購(gòu)雖然擴(kuò)大了規(guī)模，但是在管理能力上還很缺乏，無(wú)法很好的對(duì)并購(gòu)后的資源進(jìn)行整合，這導(dǎo)致了并購(gòu)之后企業(yè)無(wú)法提高績(jī)效水平，同時(shí)這也是大部分并購(gòu)沒(méi)能發(fā)揮并購(gòu)協(xié)同效應(yīng)的原因；第二是大多的并購(gòu)還是關(guān)聯(lián)性的，只是資源在集團(tuán)公司下面的劃轉(zhuǎn)，并沒(méi)有打破行業(yè)的結(jié)構(gòu)，提高行業(yè)集中度，行業(yè)當(dāng)中的企業(yè)數(shù)量還是很多，競(jìng)爭(zhēng)程度激烈。

2. 政策建議。針對(duì)我國(guó)鋼鐵行業(yè)集中度低、技術(shù)落后等特征，政府已經(jīng)在《關(guān)于加快推進(jìn)重點(diǎn)行業(yè)企業(yè)兼并重組的指導(dǎo)意見(jiàn)》等官方文件中表明了政府對(duì)鋼鐵行業(yè)并購(gòu)重組的支持和鼓勵(lì)，但是要想提高鋼鐵行業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，政府和企業(yè)還需要做到：

（1）對(duì)政府而言，應(yīng)該進(jìn)一步的放開(kāi)對(duì)鋼鐵行業(yè)并購(gòu)的干預(yù)甚至直接參與，讓市場(chǎng)來(lái)做出并購(gòu)決策，同時(shí)應(yīng)該積極的進(jìn)行并購(gòu)引導(dǎo)。雖然政府可以動(dòng)用各種資源讓一個(gè)企業(yè)短暫的變得更大更好，但這只是一種短時(shí)的救急行為，這種行為沒(méi)有辦法培養(yǎng)出企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)能力。政府應(yīng)該讓市場(chǎng)去判斷哪些企業(yè)是值得進(jìn)行收購(gòu)的，充分相信市場(chǎng)的選擇，而政府自身需要做好的只是提供一個(gè)良好的監(jiān)管環(huán)境和最佳的引導(dǎo)政策。

（2）對(duì)企業(yè)而言，并購(gòu)的完成可能會(huì)在政策支持的情況下變得容易，但是企業(yè)更加要注重并購(gòu)之后的整合工作。所以企業(yè)應(yīng)該著手建立自己的并購(gòu)團(tuán)隊(duì)和并購(gòu)知識(shí)管理隊(duì)伍，在并購(gòu)實(shí)踐當(dāng)中不斷學(xué)習(xí)和積累，讓并購(gòu)發(fā)展為企業(yè)的一種獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)能力。只有提高了并購(gòu)的各方面能力，企業(yè)才不至于只“買(mǎi)進(jìn)”而不懂得“消化”，這樣方能提高并購(gòu)績(jī)效。

（3）整體而言，增強(qiáng)跨區(qū)域跨國(guó)的并購(gòu)重組。由于跨區(qū)域的并購(gòu)重組涉及到地方政府的稅收等利益問(wèn)題，所以一直以來(lái)跨區(qū)域并購(gòu)并不是很受支持。但隨著外資不斷在國(guó)內(nèi)攻城略地，如果國(guó)內(nèi)企業(yè)不展開(kāi)跨區(qū)域重組構(gòu)建強(qiáng)大的鋼鐵巨型企業(yè)，總有一天我國(guó)的鋼鐵企業(yè)甚至?xí)ピ趪?guó)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。同時(shí)我們更要做的是跨境并購(gòu)尋求資源以及管理技術(shù)的突破，西方國(guó)家的在管理和技術(shù)方面水平相對(duì)較高，通過(guò)參與收購(gòu)或者與國(guó)外鋼鐵企業(yè)合作可以增強(qiáng)自身的管理能力和提高技術(shù)水平，這對(duì)于我國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)也是一個(gè)重要因素。

參考文獻(xiàn)：

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篇5

關(guān) 鍵 詞： 國(guó)有商業(yè)銀行；效率；三階段DEA模型

中圖分類(lèi)號(hào)：F830.33 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-3544（2012）05-0003-06

一、引言

銀行效率是銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心體現(xiàn)，其內(nèi)涵可以從宏觀和微觀兩個(gè)方面加以闡述。從宏觀方面講，銀行效率是指在國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中商業(yè)銀行貢獻(xiàn)率的多少，即整個(gè)商業(yè)銀行要素投入與國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的對(duì)比關(guān)系。從微觀方面講，銀行效率是指商業(yè)銀行的金融資源配置是否達(dá)到最優(yōu)，即商業(yè)銀行投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的對(duì)比關(guān)系。本文研究的是商業(yè)銀行的微觀效率。

銀行效率一直是國(guó)內(nèi)外研究的熱點(diǎn)問(wèn)題，在國(guó)外研究中，涉及了豐富的經(jīng)濟(jì)理論，并總結(jié)出眾多的計(jì)量模型對(duì)商業(yè)銀行效率進(jìn)行評(píng)估。國(guó)內(nèi)學(xué)者從2000年以后才開(kāi)始運(yùn)用計(jì)量方法研究銀行效率方面的問(wèn)題，但由于選取的模型、變量及采用數(shù)據(jù)的不同，通過(guò)實(shí)證分析得出的結(jié)果并不一致，并且國(guó)內(nèi)研究多采用DEA模型的兩階段分析法， 由于該分析法有其自身的缺陷，實(shí)證結(jié)果并不穩(wěn)定。因此本文在國(guó)內(nèi)外有關(guān)研究的基礎(chǔ)上，選取商業(yè)銀行利息支出、 營(yíng)業(yè)費(fèi)用和貸款損失準(zhǔn)備為投入變量， 凈利潤(rùn)為產(chǎn)出變量，以GDP增長(zhǎng)率、實(shí)際利率及存貸利差為環(huán)境變量， 以我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行2006～2010年的年度數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用DEA模型的三階段分析法， 對(duì)我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行實(shí)證分析。

二、DEA模型三階段分析法簡(jiǎn)介

DEA方法最早是由Charnes、Cooper和Rhodes幾位著名的運(yùn)籌學(xué)家在1978年提出的，主要被用來(lái)評(píng)價(jià)部門(mén)之間的相對(duì)有效性。隨后的學(xué)者在DEA方法的基礎(chǔ)上進(jìn)行了許多創(chuàng)新， 以彌補(bǔ)原方法存在的不足。2002年，F(xiàn)ried，Lovell，Schmidt和Yaisawarng進(jìn)一步完善了DEA方法， 提出了三階段的DEA模型 ① ， 其中最重要的改進(jìn)就是將原模型中存在的外部環(huán)境因素和隨機(jī)誤差對(duì)效率的影響剔除掉。 具體的三階段DEA模型的分析步驟如下。

（一）第一階段：傳統(tǒng)的DEA模型

傳統(tǒng)的DEA模型是基于VRS（可變規(guī)模報(bào)酬）下的BCC模型，利用該模型能計(jì)算出銀行的純技術(shù)效率。在使用模型之前，要進(jìn)行基本的假設(shè)。假設(shè)存在若干個(gè)DMU（決策單元），對(duì)應(yīng)的每個(gè)DMU存在著m個(gè)不同的投入項(xiàng)和s個(gè)不同的產(chǎn)出項(xiàng)，在此基礎(chǔ)上，投入導(dǎo)向型的BCC模型可以表示為：

三、實(shí)證分析

（一）變量選取和數(shù)據(jù)說(shuō)明

運(yùn)用三階段DEA模型分析商業(yè)銀行效率，選取的投入變量主要有利息支出、 營(yíng)業(yè)費(fèi)用和貸款損失準(zhǔn)備。 利息支出主要反映了國(guó)有商業(yè)銀行可用于貸款的資金成本，營(yíng)業(yè)費(fèi)用反映了國(guó)有商業(yè)銀行人力成本及固定資產(chǎn)成本，貸款損失準(zhǔn)備則反映出商業(yè)銀行所貸資金的質(zhì)量問(wèn)題。選取的產(chǎn)出變量為凈利潤(rùn)，它能真實(shí)地反映出商業(yè)銀行在扣除所得稅后所帶來(lái)的收入。 選取的環(huán)境變量為宏觀變量，包括：GDP增長(zhǎng)率、實(shí)際利率以及存貸利差。其中GDP增長(zhǎng)率反映了商業(yè)銀行所在國(guó)實(shí)際的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r；① 實(shí)際利率為名義利率減去CPI指數(shù)， 它反映了商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)中的利息成本，并且剔除了通貨膨脹的影響， 以避免與GDP增長(zhǎng)率產(chǎn)生多重共線性問(wèn)題；存貸利差的計(jì)算采用貸款利率減去存款利率。

本文的實(shí)證分析以2006～2010年的年度數(shù)據(jù)為樣本區(qū)間， 樣本數(shù)據(jù)來(lái)源主要有Wind數(shù)據(jù)庫(kù)、CSMAR數(shù)據(jù)庫(kù)、巨靈金融平臺(tái)以及我國(guó)各國(guó)有商業(yè)銀行官方網(wǎng)站。

（二）實(shí)證分析

運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行的效率進(jìn)行分析，采用的軟件主要有DEAP 2.1和Frontier 4.1。 其中， 第一和第三階段的分析主要使用DEAP 2.1，第二階段的分析主要使用Frontier 4.1。

1. DEA模型第一階段分析

首先運(yùn)用DEAP 2.1進(jìn)行DEA模型的第一階段分析，分析的程序代碼如下所示：

（1）ccb.txt DATA FILE NAME

（2）ccb-out.txt OUTPUT FILE NAME

（3）5 NUMBER OF FIRMS

（4）1 NUMBER OF TIME PERIODS

（5）1 NUMBER OF OUTPUTS

（6）3 NUMBER OF INPUTS

（7）0 0=INPUT AND 1=OUTPUT OR

IENTATED

（8）1 0=CRS AND 1=VRS

（9）0 0=DEA（MULTI-STAGE）， 1=

COST-DEA， 2=MALMQUIST-

DEA，3=DEA（1-STAGE）， 4=

DEA（2-STAGE）

程序代碼中：（1）段表示輸入的源數(shù)據(jù)文本；（2）段表示輸入的數(shù)據(jù)文本；（3）段表示輸入的樣本個(gè)數(shù)；（4）段表示時(shí)期數(shù)；（5）段表示產(chǎn)出變量個(gè)數(shù)；（6）段表示投入的變量個(gè)數(shù)；（7）段表示選用的模型類(lèi)型是基于投入型和支出型的，這里選擇的是基于投入型的模型；（8）段表示的是選擇固定規(guī)模報(bào)酬還是規(guī)模報(bào)酬可變，這里選擇的是規(guī)模報(bào)酬可變；（9）段表示選擇的DEA模型的類(lèi)型，這里選擇的是多階段的DEA模型。分析結(jié)果如表1所示。

從表1中可以看出， 中國(guó)建設(shè)銀行和中國(guó)工商銀行的TE和PTE兩個(gè)效率值呈逐年上升的趨勢(shì)；中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的這兩個(gè)效率值一開(kāi)始遞增，在2009年有所下降，2010年又表現(xiàn)出上升的趨勢(shì)； 中國(guó)銀行的這兩個(gè)效率值開(kāi)始呈現(xiàn)出下降的趨勢(shì)，2009年后轉(zhuǎn)降為升； 交通銀行的這兩個(gè)效率值一開(kāi)始也是呈現(xiàn)上升的趨勢(shì)，在2009年有所下降，2010年又呈現(xiàn)出上升的趨勢(shì)。

通過(guò)銀行之間的比較， 可以看出交通銀行的平均效率值是最高的，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行則相對(duì)較低，中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)工商銀行和中國(guó)銀行則相差不大。技術(shù)效率值TE的變化反映出國(guó)有商業(yè)銀行在股份制改革以后，通過(guò)一系列業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)品牌的提升，其效率有了明顯改善。純技術(shù)效率值PTE體現(xiàn)的則是商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理水平，純技術(shù)效率值越高，則顯示經(jīng)營(yíng)管理水平越有效。從表1中可以看出，五家國(guó)有商業(yè)銀行的純技術(shù)效率值都維持在相對(duì)較高的水平，說(shuō)明國(guó)有商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)管理水平在2006年后得到了有效的改善， 這主要得益于股份制改造所帶來(lái)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。

第一階段的分析雖得出了五家國(guó)有商業(yè)銀行的效率值，但并未剔除環(huán)境變量和隨機(jī)誤差項(xiàng)的影響，因此要進(jìn)行第二階段分析。

2. DEA模型第二階段分析

第一階段的分析不僅得到了各家國(guó)有商業(yè)銀行的效率值，還得到了各個(gè)決策單元實(shí)際投入量和其實(shí)際效率值下的最佳投入量之間的差額值，如表2所示。

第二階段分析的目的是對(duì)表2中的差額值進(jìn)行必要的調(diào)整，分析采用的軟件為Frontier 4.1，分析的程序代碼如下所示：

（1）1 1=ERROR COMPONENTS MOD-

EL，2=TE EFFECTS MODEL

（2）gh.txt DATA FILE NAME

（3）gh-out.txt OUTPUT FILE NAME

（4）2 1=PRODUCTION FUNCTION，

2=COST FUNCTION

（5）n LOGGED DEPENDENT VARIA-

BLE （Y/N）

（6）25 NUMBER OF CROSS-SECTIONS

（7）1 NUMBER OF TIME PERIODS

（8）25 NUMBER OF OBSERVATIONS

IN TOTAL

（9）3 NUMBER OF REGRESSOR

VARIABLES （Xs）

（10）y MU （Y/N） [OR DELTA0 （Y/N）

IF USING TE EFFECTS MODEL]

（11）n ETA （Y/N） [OR NUMBER OF

TE EFFECTS REGRESSORS

（Zs）]

（12）n STARTING VALUES （Y/N）

IF YES THEN BETA0

BETA1 TO

BETAK

SIGMA SQUAR-

ED GAMMA

MU [OR DELTA0 ETA DE-

LTA1 TO DELTAP]

程序代碼中：（1）段表示選擇的模型類(lèi)型；（2）段表示輸入的數(shù)據(jù)文件名；（3）段表示輸出的結(jié)果文件名；（4）段表示所用函數(shù)的類(lèi)型；（5）段表示變量是否經(jīng)過(guò)對(duì)數(shù)運(yùn)算，是的話選y，反之選n；（6）段表示所用的數(shù)據(jù)橫截面?zhèn)€數(shù)；（7）段表示所選的時(shí)期數(shù)；（8）段表示所用的數(shù)目總數(shù)，應(yīng)該與第六行的數(shù)值相等；（9）段表示自變量的個(gè)數(shù)；（10）段表示當(dāng)假設(shè)U服從截?cái)喾植紩r(shí)選y；（11） 段表示當(dāng)選擇模型類(lèi)型為1時(shí)，并且只有1個(gè)時(shí)期的數(shù)目時(shí)，選n，反之選y，而當(dāng)選擇模型的類(lèi)型為2時(shí)， 一定要選擇變量的個(gè)數(shù)；（12）段默認(rèn)的選n，否則需要手動(dòng)得到格點(diǎn)搜索的初始值。

利用表2中的數(shù)據(jù)進(jìn)行第二階段分析， 得到調(diào)整后的投入變量值，如表3所示。

3. DEA模型第三階段分析

在得到調(diào)整后的投入變量值的基礎(chǔ)上進(jìn)行第三階段分析，所用的軟件為DEAP 2.1，分析所用的程序步驟和第一階段類(lèi)似，這里不再重復(fù)說(shuō)明，分析結(jié)果如表4所示。

從表4中可以看出， 中國(guó)建設(shè)銀行在固定規(guī)模報(bào)酬下的技術(shù)效率值和純技術(shù)效率值一直呈上升趨勢(shì)， 而規(guī)模效率值在2007～2008年間有所下降，2008年以后又呈上升之勢(shì)；中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的技術(shù)效率值和純技術(shù)效率值一直維持在一個(gè)比較低的水平，但在2007年以后有了明顯的上升；中國(guó)銀行相比之下， 技術(shù)效率值波動(dòng)比較頻繁， 尤其在2007～2009年間波動(dòng)幅度較大；中國(guó)工商銀行的技術(shù)效率值和純技術(shù)效率值在2005～2010年間呈現(xiàn)上升趨勢(shì)，而規(guī)模效率在此期間卻有小幅波動(dòng)；交通銀行的技術(shù)效率值呈現(xiàn)先上升后下降的趨勢(shì)，2009年以后又有小幅上升，而純技術(shù)效率值一直維持在一個(gè)比較高的水平，雖然在此期間也有波動(dòng)，但波動(dòng)幅度不算太大，規(guī)模效率值波動(dòng)比較頻繁，且波動(dòng)的幅度也比較大。中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的效率值在五家國(guó)有商業(yè)銀行中排名最后， 其他四家商業(yè)銀行因?yàn)橥瓿晒煞葜聘母镙^早，所以效率值相對(duì)來(lái)說(shuō)比較高，且呈交替上升趨勢(shì)。

對(duì)比第一階段與第三階段分析結(jié)果， 可以看出第一階段的結(jié)果要明顯高于第三階段的結(jié)果。 以中國(guó)建設(shè)銀行為例， 第一階段的純技術(shù)效率平均值要高出第三階段將近3個(gè)百分點(diǎn)， 說(shuō)明第一階段的分析忽略了國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以及通貨膨脹因素給商業(yè)銀行帶來(lái)的影響， 不能純粹地反映出國(guó)有商業(yè)銀行自身的經(jīng)營(yíng)效率。而通過(guò)第二和第三階段的分析，剔除這些影響因素后， 得出的效率值能更真實(shí)地反映國(guó)有商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)效率。

2006年以后隨著投入量的不斷增加，國(guó)有商業(yè)銀行的產(chǎn)出也有了很大提升。以中國(guó)建設(shè)銀行為例，2007～2008年間，費(fèi)用率上升了將近22%，而凈利潤(rùn)上升了將近33%，投入帶來(lái)了可觀的收入，但成本支出仍然較高， 因此國(guó)有商業(yè)銀行應(yīng)該在控制成本上下工夫。2007～2008年間，五大國(guó)有商業(yè)銀行的效率值都有一定幅度的下降，說(shuō)明2008年全球金融危機(jī)對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行也產(chǎn)生了不小的沖擊。 以中國(guó)銀行為例，2007～2008年間，中國(guó)銀行的凈利潤(rùn)增長(zhǎng)了35%， 而2008～2009年間，凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率只有16%，下降了將近一倍。

從研究結(jié)果看，2006年以后國(guó)有五大商業(yè)銀行的效率值都有了很大的提升，可以解釋的原因是股份制改革給國(guó)有商業(yè)銀行帶來(lái)了規(guī)模效應(yīng)，同時(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的提高也在很大程度上提升了國(guó)有商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)效率。但需指出的是，政府對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行特有的政策支持也在一定程度上影響了真實(shí)效率，而這個(gè)因素卻無(wú)法在模型中體現(xiàn)出來(lái)。

四、政策建議

股份制改革和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)度的提高雖然在很大程度上提升了我國(guó)國(guó)有商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)效率，但與發(fā)達(dá)國(guó)家商業(yè)銀行相比仍然存在很大差距，這種差距也預(yù)示著國(guó)有商業(yè)銀行還蘊(yùn)藏著巨大的效率提升空間。鑒于此，本文從宏觀政策、行業(yè)因素及微觀主體三個(gè)方面給出政策建議。

（一）宏觀政策方面

1. 完善和優(yōu)化宏觀金融環(huán)境。 為提升國(guó)有商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)效率，政府應(yīng)制定科學(xué)合理的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，努力優(yōu)化社會(huì)信用基礎(chǔ)，營(yíng)造良好的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。

2. 合理調(diào)整金融結(jié)構(gòu)，優(yōu)化金融資源配置。如加快發(fā)展直接融資市場(chǎng)，減少對(duì)間接融資的依賴(lài)；加快股份制商業(yè)銀行以及城市商業(yè)銀行的發(fā)展步伐，促進(jìn)金融資源的合理配置；倡導(dǎo)并實(shí)施混業(yè)經(jīng)營(yíng)，拓展國(guó)有商業(yè)銀行業(yè)務(wù)多元化發(fā)展，增強(qiáng)商業(yè)銀行抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

3. 加強(qiáng)金融監(jiān)管，深化金融體制改革。監(jiān)管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行的管理，包括資本充足率的管理、核心資本充足率的管理以及信貸管理等；實(shí)施存款保險(xiǎn)制度，維護(hù)金融安全，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)；加快利率市場(chǎng)化步伐，逐步深化國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的開(kāi)放程度。

4. 創(chuàng)造良好的商業(yè)銀行競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。 政府可以通過(guò)降低銀行業(yè)的進(jìn)入壁壘，鼓勵(lì)股份制銀行的設(shè)立和并購(gòu)，提高股份制銀行的市場(chǎng)份額，減少對(duì)國(guó)有商業(yè)銀行的保護(hù)力度，增大國(guó)有商業(yè)銀行的外部競(jìng)爭(zhēng)壓力，建立競(jìng)爭(zhēng)性的銀行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。另外，政府還應(yīng)制定必要的法律法規(guī)，建立和完善銀行業(yè)市場(chǎng)預(yù)警機(jī)制、危機(jī)救助機(jī)制和退出機(jī)制。

（二）行業(yè)因素方面

1. 優(yōu)化國(guó)有商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)權(quán)效率。行政性壟斷是國(guó)有商業(yè)銀行效率低下的本質(zhì)原因。打破行政性壟斷，削弱對(duì)金融市場(chǎng)準(zhǔn)入的管制，促進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)的多元化， 才能從根本上提高國(guó)有商業(yè)銀行的效率。

2. 建立科學(xué)的信貸市場(chǎng)機(jī)制， 提高信貸資產(chǎn)配置效率。 國(guó)有商業(yè)銀行要著重依據(jù)區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)和區(qū)域內(nèi)分行差異優(yōu)勢(shì)，合理分配信貸資源，既要對(duì)國(guó)有大中型企業(yè)提供信貸支持， 也要適時(shí)適量地向民營(yíng)中小型企業(yè)發(fā)放貸款。另外，還需注重存款負(fù)債與信貸資產(chǎn)期限結(jié)構(gòu)的科學(xué)設(shè)置， 對(duì)信貸資產(chǎn)采取多元化安排，提高信貸資產(chǎn)變現(xiàn)能力。

3. 加快銀行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。 建立和完善現(xiàn)代化的信息系統(tǒng)，包括業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)、支付清算系統(tǒng)、自主服務(wù)系統(tǒng)、自動(dòng)化的辦公系統(tǒng)等；加快金融電子化的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)金融業(yè)務(wù)處理的電子化、資金劃撥的電子化、信息處理的電子化及交易活動(dòng)的電子化；積極開(kāi)發(fā)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)， 實(shí)時(shí)向客戶(hù)提供最新的金融產(chǎn)品和服務(wù)；加快對(duì)電子貨幣的開(kāi)發(fā)與運(yùn)用，逐步完善電子貨幣功能的兼容性，為客戶(hù)帶來(lái)更大的便利。

4. 加快銀行業(yè)的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。 適時(shí)拓展資本業(yè)務(wù)、存款業(yè)務(wù)、資產(chǎn)業(yè)務(wù)和中間業(yè)務(wù)。資本業(yè)務(wù)創(chuàng)新主要通過(guò)發(fā)行中長(zhǎng)期債券增加附屬資本。 存款業(yè)務(wù)創(chuàng)新可通過(guò)開(kāi)發(fā)新的存款品種， 為客戶(hù)提供更多樣化、更便捷的服務(wù)。資產(chǎn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，包括提高對(duì)企業(yè)的貸款額度，增加對(duì)消費(fèi)信貸品種，加大對(duì)新貸款形式的運(yùn)用，如銀團(tuán)貸款、并購(gòu)貸款以及保理等。中間業(yè)務(wù)創(chuàng)新，包括逐步放開(kāi)擔(dān)保類(lèi)業(yè)務(wù)，如備用信用證業(yè)務(wù)、保函業(yè)務(wù)及貸款承諾業(yè)務(wù)等；擴(kuò)大租賃、、委托以及投資理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)的市場(chǎng)份額， 并主動(dòng)參與到企業(yè)的破產(chǎn)、兼并和重組等業(yè)務(wù)中去。

（三）微觀主體方面

1. 適當(dāng)控制國(guó)有商業(yè)銀行自身規(guī)模。2010年以后，隨著中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行的上市，國(guó)有商業(yè)銀行已經(jīng)基本完成了股份制改革，擁有了較大的規(guī)模。在未來(lái)的發(fā)展中，國(guó)有商業(yè)銀行應(yīng)該適當(dāng)控制規(guī)模，加強(qiáng)對(duì)成本的管理，逐步降低營(yíng)業(yè)費(fèi)用，通過(guò)提升資產(chǎn)收益率和資本收益率水平來(lái)提高其運(yùn)營(yíng)效率。

2. 提高國(guó)有商業(yè)銀行資產(chǎn)管理質(zhì)量。 國(guó)有商業(yè)銀行應(yīng)不斷加強(qiáng)對(duì)不良貸款的管理，確立“提高貸款分類(lèi)準(zhǔn)確性——提足撥備——提升利潤(rùn)——資本充足率達(dá)標(biāo)”的新思路，加強(qiáng)對(duì)不良資產(chǎn)的持續(xù)監(jiān)管，實(shí)時(shí)準(zhǔn)確地對(duì)外公布不良資產(chǎn)的變化情況， 規(guī)范不良資產(chǎn)的處置行為，逐步降低不良貸款率。

3. 建立科學(xué)有效的人力資源配置機(jī)制。 國(guó)有商業(yè)銀行的人力資源配置格局應(yīng)以“客戶(hù)中心型”為導(dǎo)向，拋棄“官本位”的行政思想，建立以責(zé)任、業(yè)務(wù)能力及工作年限為參考的績(jī)效評(píng)級(jí)體系，以聘任制的形式任用各級(jí)管理人員以及行內(nèi)員工，利用科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)員工工作的積極性，降低經(jīng)營(yíng)者的道德風(fēng)險(xiǎn)，建立起一支具有高度凝聚力和富有創(chuàng)新精神的人才隊(duì)伍。

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篇6

一、相關(guān)研究述評(píng)

近幾年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D績(jī)效問(wèn)題受到學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，一方面眾多學(xué)者在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D投入對(duì)產(chǎn)出的影響方面做了相關(guān)的理論和實(shí)證研究，且得出的結(jié)論也大致相同。周明和李宗植(2009)［4］利用空間面板模型分析方法，實(shí)證分析得出研發(fā)資本存量作為主要的投入因素對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響相當(dāng)顯著。李平等(2011)［5］采取傳統(tǒng)計(jì)量方法對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)1997－2009年的省級(jí)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得出高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)資源投入與產(chǎn)業(yè)發(fā)展有長(zhǎng)期均衡關(guān)系。曹勇和蘇鳳嬌(2012)［6］就我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)出績(jī)效的影響機(jī)理進(jìn)行研究，認(rèn)為R＆D投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效有重要影響。趙志耘和楊朝峰(2013)［7］實(shí)證分析了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2000－2005年創(chuàng)新效率，認(rèn)為R＆D經(jīng)費(fèi)和人員投入對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響作用突出。另一方面也有很多學(xué)者對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)績(jī)效進(jìn)行研究，其中一部分學(xué)者專(zhuān)注于對(duì)單個(gè)地區(qū)的研究。張芳、張玉卓(2013)［3］利用DEA模型分析了河北省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D資源投入產(chǎn)出的績(jī)效，得出河北省研發(fā)投入與產(chǎn)出不均衡。姚曉芳、李曉敏、龍丹(2013)［8］同樣選用DEA模型對(duì)合肥市一些高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D投入產(chǎn)出效率進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為合肥市整體的研發(fā)投入規(guī)模大、產(chǎn)出高，然而其中也存在一些問(wèn)題。齊園和張永安(2014)［9］基于因子分析與DEA模型的二步法實(shí)證研究了近年來(lái)北京高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率。更多學(xué)者對(duì)我國(guó)整體各區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)投入對(duì)創(chuàng)新績(jī)效進(jìn)行比較測(cè)度，并且普遍認(rèn)為我國(guó)整體的研發(fā)效率偏低。朱有為和徐康寧(2006)［10］測(cè)算了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D效率，認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R＆D效率整體偏低但表現(xiàn)出穩(wěn)步上升的狀態(tài)。魏潔云、江可申、李雪冬(2012)［1］對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)的研發(fā)投入產(chǎn)出績(jī)效水平進(jìn)行測(cè)算，得出近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的平均技術(shù)效率值比較低，并且研發(fā)效率在地區(qū)之間差異明顯。肖仁橋、錢(qián)麗、衛(wèi)(2012)［11］對(duì)我國(guó)各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新整體效率以及兩階段效率進(jìn)行實(shí)證分析，認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體效率與分階段效率都相對(duì)偏低。劉云和楊湘浩(2012)［12］應(yīng)用隨機(jī)前沿分析方法實(shí)證分析了中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的區(qū)域研發(fā)效率，認(rèn)為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域的研發(fā)效率比較低但總體呈上升趨勢(shì)，且區(qū)域地理位置對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率影響比較顯著?，F(xiàn)有關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域R＆D績(jī)效問(wèn)題研究的文獻(xiàn)給筆者的研究提供了豐富的參考資料，然而其中也有一些不足:第一，在選取R＆D經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)時(shí)，一方面沒(méi)有進(jìn)行指數(shù)平減或者僅考慮某一項(xiàng)平減指數(shù)，另一方面只考慮當(dāng)期投入而沒(méi)有考慮以往存量的影響;第二，對(duì)效率變化分析多以定性描述為主而缺少定量比較分析，或者定量分析時(shí)僅截取某一年的截面數(shù)據(jù)或選取短短幾年數(shù)據(jù)測(cè)量研發(fā)創(chuàng)新效率;第三，關(guān)于具體區(qū)域創(chuàng)新效率的差距以及發(fā)展趨勢(shì)缺乏進(jìn)一步分析。筆者針對(duì)以上不足，首先，在選取R＆D經(jīng)費(fèi)投入方面參照朱平芳和徐偉民(2003)［13］構(gòu)造R＆D投入的價(jià)值指數(shù)進(jìn)行平減，再參考朱有為和徐康寧(2006)［10］的做法將R＆D經(jīng)費(fèi)投入采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算存量;其次，選用具有時(shí)效性、跨期較長(zhǎng)的面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行全面而詳細(xì)地定量測(cè)度，使得分析結(jié)果更具參考價(jià)值;最后，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的收斂性分析引入高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率研究中，進(jìn)一步檢驗(yàn)中國(guó)各區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率差距是否隨時(shí)間的推移擴(kuò)大或縮小。

二、方法及指標(biāo)數(shù)據(jù)

1、研究方法(1)C2R與BC2模型高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D活動(dòng)是一個(gè)具有多輸入和多輸出的復(fù)雜過(guò)程，難以運(yùn)用經(jīng)典的統(tǒng)計(jì)模型對(duì)其效率進(jìn)行直接測(cè)度，因此目前多數(shù)學(xué)者從相對(duì)效率的視角對(duì)其進(jìn)行測(cè)量，即采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(簡(jiǎn)稱(chēng)DEA)。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是著名運(yùn)籌學(xué)家A．Charnes與W．Cooper等(1978)［14］以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，研究決策單元(DMU)相對(duì)有效性的方法，其實(shí)質(zhì)就是根據(jù)一組關(guān)于輸入輸出的觀察值來(lái)估計(jì)有效生產(chǎn)的前沿面，并以此進(jìn)行多目標(biāo)技術(shù)效率評(píng)價(jià)。設(shè)有n個(gè)待評(píng)價(jià)對(duì)象。

2、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源(1)R＆D投入指標(biāo)關(guān)于R＆D投入指標(biāo)，多數(shù)學(xué)者主要從人力投入、資本投入兩個(gè)方面考慮。筆者采用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D人員折合全時(shí)當(dāng)量這一指標(biāo)作為R＆D活動(dòng)的人力資源投入的衡量指標(biāo);在資本投入衡量指標(biāo)上，采用了R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出這一指標(biāo)［1］。此外，鑒于新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)對(duì)產(chǎn)生新產(chǎn)品有著直接的影響，因此也將其作為R＆D投入的一個(gè)衡量指標(biāo)。(2)R＆D產(chǎn)出指標(biāo)國(guó)內(nèi)學(xué)者普遍從研發(fā)創(chuàng)新成果和取得的經(jīng)濟(jì)效益兩個(gè)方面來(lái)確定高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R＆D活動(dòng)的產(chǎn)出指標(biāo)。其中專(zhuān)利作為R＆D活動(dòng)最直接的成果產(chǎn)出，考慮數(shù)據(jù)的可獲得性，因此采用專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)作為一項(xiàng)指標(biāo);發(fā)明專(zhuān)利技術(shù)含量相對(duì)較高，并且受專(zhuān)利授權(quán)機(jī)構(gòu)審查能力的約束較少，又能客觀反映高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的原始創(chuàng)新能力與研發(fā)創(chuàng)新綜合實(shí)力，所以將擁有發(fā)明專(zhuān)利數(shù)作為衡量R＆D活動(dòng)的科技成果產(chǎn)出的另一項(xiàng)指標(biāo)［11］。此外，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)的根本目的在于其成果在經(jīng)濟(jì)上的實(shí)現(xiàn)以獲得巨大的經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)而把新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入作為反映研發(fā)經(jīng)濟(jì)效益的主要指標(biāo)［10］。(3)數(shù)據(jù)來(lái)源及處理筆者以我國(guó)各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，所用數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，另外采用的各個(gè)平減指數(shù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。選用面板數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行實(shí)證分析，樣本截面單元為我國(guó)28個(gè)省(直轄市)(新疆、青海和數(shù)據(jù)缺失較多在計(jì)算中予以剔除，另外不包括港澳臺(tái)地區(qū))，有個(gè)別缺失數(shù)據(jù)采用相鄰四年的數(shù)據(jù)取平均進(jìn)行替代。將28個(gè)省、市、自治區(qū)劃分為東、中、西部三大區(qū)域，東部地區(qū)包括北京、上海、天津、福建、廣東、海南、河北、江蘇、遼寧、山東、浙江11個(gè)省份;中部包括安徽、河南、黑龍江、湖北、湖南、山西、吉林、江西8個(gè)省份;西部包括甘肅、寧夏、陜西、貴州、四川、內(nèi)蒙古、廣西、云南、重慶9個(gè)省份。這樣就可以對(duì)我國(guó)東、中、西三大區(qū)域以及各省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率進(jìn)行分析。R＆D資本投入采用永續(xù)盤(pán)存法(PerpetualInventoryMethod，PIM)計(jì)算R＆D經(jīng)費(fèi)存量［18］。計(jì)算過(guò)程如下:首先參照朱平芳和徐偉民(2003)［13］構(gòu)造R＆D投入的價(jià)值指數(shù):PI=0.55PIc+0.45PIi，其中PI為測(cè)算的R＆D價(jià)格指數(shù)(以2000年為基期PI=1)，PIc、PIi分別為消費(fèi)價(jià)格指數(shù)和固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)，將各省不同年份的R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出平減為2000年不變價(jià)，然后將平減后的R＆D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出參照謝蘭云(2010)［19］做法計(jì)算研發(fā)資本存量。g為2000－2012年內(nèi)R＆D經(jīng)費(fèi)支出的年平均增長(zhǎng)率，Ei，0為初始年份的R＆D支出量。在新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)費(fèi)用和新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入平減方面，分別采用固定資產(chǎn)投資指數(shù)和工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)平減為2000年不變價(jià)。

三、實(shí)證分析

1、技術(shù)效率及其分解應(yīng)用C2R及BC2模型，運(yùn)用DEAP2.1軟件，分別逐年測(cè)算2000－2012年我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各省區(qū)研發(fā)創(chuàng)新的技術(shù)效率及其純技術(shù)效率和規(guī)模效率，表1列出了全國(guó)各省區(qū)及東、中、西三大地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新技術(shù)效率及其分解的歷年均值。從表1中可看出，北京、天津、山西、內(nèi)蒙古、上海、云南、海南、福建等地具有相對(duì)較高的技術(shù)效率，歷年技術(shù)效率均值在0.7以上，且北京、天津、內(nèi)蒙古、上海、云南、海南及福建等省份的純技術(shù)效率均值都比規(guī)模效率均值要大，這表明這些省份的技術(shù)效率較高主要是由其純技術(shù)效率帶動(dòng)的。河北、黑龍江、江西、湖北、陜西等省份的技術(shù)效率歷年均值較小都在0.4以下，從其分解效率來(lái)看，這些地區(qū)的純技術(shù)效率均值均小于其規(guī)模效率均值，這說(shuō)明造成這些地區(qū)技術(shù)效率低下的原因主要是由于純技術(shù)效率不高。上述結(jié)果說(shuō)明，造成一些省區(qū)技術(shù)效率較高或較低的原因都與純技術(shù)效率有關(guān)，這就要求技術(shù)效率較低的地區(qū)必須進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)和提高管理水平。進(jìn)一步比較東、中、西部三大地區(qū)的技術(shù)效率，可以看出東部地區(qū)的技術(shù)效率明顯要高于中、西部地區(qū)，說(shuō)明高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有一定程度上的一致性，這也基本符合我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，因?yàn)闁|部地區(qū)在制度建設(shè)和管理水平上均好于中、西部地區(qū)。然而從規(guī)模效率上來(lái)看，東部地區(qū)要稍微落后于中、西部地區(qū)，這或許說(shuō)明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)東部地區(qū)的創(chuàng)新規(guī)模已達(dá)到相對(duì)較高水平，并開(kāi)始面臨規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的問(wèn)題。而我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中、西部地區(qū)期初創(chuàng)新規(guī)模較小，可以通過(guò)進(jìn)一步提高研發(fā)創(chuàng)新規(guī)模來(lái)獲得更多的規(guī)模報(bào)酬。最后從純技術(shù)效率與規(guī)模效率的比較來(lái)看，中、西部地區(qū)的純技術(shù)效率均值均顯著小于規(guī)模效率均值，同樣說(shuō)明抑制我國(guó)中、西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的主要原因是純技術(shù)效率不高。

2、Malmquist生產(chǎn)率增長(zhǎng)及其分解再次利用DEAP2.1軟件包計(jì)算2000－2012年我國(guó)28個(gè)省區(qū)的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其分解指數(shù)。(1)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域研發(fā)生產(chǎn)率變動(dòng)的總體分析表2列出我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)28個(gè)省市2000－2012年的TEC、TC、PTEC、SEC和TFP值。從表2可看出，2000－2012年間我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省級(jí)區(qū)域研發(fā)的全要素生產(chǎn)率平均增長(zhǎng)7.5%，這主要得益于技術(shù)效率(4.1%)的增長(zhǎng)，其中純技術(shù)效率平均增長(zhǎng)2.5%，規(guī)模效率平均增長(zhǎng)1.6%;同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步效率平均增長(zhǎng)3.2%。上述結(jié)果表明近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率的整體提升，表現(xiàn)為先進(jìn)地區(qū)通過(guò)積極研發(fā)新技術(shù)所帶動(dòng)的增長(zhǎng)效應(yīng)(技術(shù)進(jìn)步)，但更主要的是落后地區(qū)向先進(jìn)地區(qū)學(xué)習(xí)和追趕效應(yīng)(技術(shù)效率增長(zhǎng))。進(jìn)一步分析表明，我國(guó)在推動(dòng)產(chǎn)業(yè)有序轉(zhuǎn)移和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局的政策帶動(dòng)下，中西部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展十分引人注目?？v向考察，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率在2000－2012年間整體呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但期間也出現(xiàn)短暫衰退的現(xiàn)象(2004－2005、2007－2008、2009－2010)，這表明我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域研發(fā)的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)并不十分穩(wěn)定，期間造成這種不穩(wěn)定的原因或許有很多，筆者認(rèn)為這個(gè)原因還有待于進(jìn)一步考察。然而一般說(shuō)來(lái)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)活動(dòng)容易受到國(guó)家宏觀環(huán)境以及政府政策的影響，當(dāng)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較好，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)隨經(jīng)濟(jì)形勢(shì)良好而快速成長(zhǎng);反之，會(huì)出現(xiàn)衰退的跡象。此外各地政府也會(huì)在不同時(shí)期重視科技研發(fā)活動(dòng)從而提供政策支持，研發(fā)創(chuàng)新則會(huì)表現(xiàn)出良好的發(fā)展態(tài)勢(shì)。(2)各區(qū)域研發(fā)生產(chǎn)率變動(dòng)及差異性分析表3列出了三大地區(qū)以及各省2000－2012年平均Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)及其各分解指數(shù)。從表3可看出，東、中、西部三大地區(qū)全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)正指數(shù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，且中部快于東、西部，只有中部地區(qū)全要素生產(chǎn)率指數(shù)高于全國(guó)平均水平，而東、西部都低于全國(guó)平均水平。值得注意的是，東、中部技術(shù)進(jìn)步效率變化的幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西部地區(qū)，西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步效率變化平均呈衰退狀態(tài)，而東部地區(qū)技術(shù)效率指數(shù)又低于中、西部地區(qū)。這意味著中、西部地區(qū)在技術(shù)效率方面增長(zhǎng)較快，東部地區(qū)主要在技術(shù)進(jìn)步方面增長(zhǎng)較快。這表明近年來(lái)，東部地區(qū)在其先前優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，依靠其資金和人才優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，而中、西部地區(qū)由于資金和人才的相對(duì)匱乏，使得在技術(shù)進(jìn)步變動(dòng)方面落后于東部。但是中、西部地區(qū)技術(shù)效率增長(zhǎng)是值得關(guān)注的，隨著我國(guó)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策的實(shí)施，中、西部地區(qū)依靠承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，在基礎(chǔ)設(shè)施、政策環(huán)境等方面不斷優(yōu)化，使得產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)得以提升，將會(huì)釋放出巨大的產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)撃堋＿@啟示我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步調(diào)整地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)，合理配置各地區(qū)的研發(fā)創(chuàng)新投入。

3、各地區(qū)研發(fā)生產(chǎn)率收斂性分析通過(guò)對(duì)各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的分析，可以看出各地區(qū)之間的創(chuàng)新效率存在顯著差距，因此需要進(jìn)一步研究各地區(qū)之間創(chuàng)新效率差距是否隨時(shí)間的推移擴(kuò)大或縮小。為了分析我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率指數(shù)差距的變化趨勢(shì)，根據(jù)Barro等(1992)［20］的定義對(duì)其進(jìn)行收斂性檢驗(yàn)，首先采用σ收斂分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差距的變化趨勢(shì)。在依據(jù)離散程度下降度量收斂的測(cè)度分析中，有許多指標(biāo)都可以用來(lái)對(duì)其進(jìn)行分析，筆者采用變異系數(shù)來(lái)考察我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)差距的σ收斂。借鑒李小勝和朱建平(2013)［21］采用變異系數(shù)的公式CV=σ/TFP來(lái)表示，σ為各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)標(biāo)準(zhǔn)差，TFP為我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)平均值，利用上文中的數(shù)據(jù)計(jì)算得到的變異系數(shù)，其變化趨勢(shì)如圖1所示。由圖1可以看出，全國(guó)及東、中、西部地區(qū)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的變異系數(shù)都出現(xiàn)一定下降趨勢(shì)，但是這個(gè)趨勢(shì)并不是很明顯，這表明研發(fā)生產(chǎn)率只在一定程度上存在σ收斂，相應(yīng)的研發(fā)Malmquist指數(shù)在地區(qū)間差距漸漸縮小。另外可以看出從2006年以后各地區(qū)之間變異系數(shù)趨勢(shì)趨穩(wěn)，表明近幾年地區(qū)間差距相對(duì)穩(wěn)定。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)地區(qū)間收斂趨勢(shì)的顯著性，參考彭國(guó)華(2005)［22］與白俊紅等(2008)［23］所使用的絕對(duì)β－收斂回歸模型對(duì)此進(jìn)行檢驗(yàn)。式(8)中，TECi、TEi分別為第i省技術(shù)效率變化率和基期技術(shù)效率，β0、β1分別為常數(shù)項(xiàng)和回歸系數(shù)，εi為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。當(dāng)回歸系數(shù)β1為負(fù)值時(shí)，表示存在絕對(duì)收斂，反之，意味著發(fā)散。參照謝蘭云(2010)［19］的處理方法，筆者將2000－2012年間各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率變化率的均值作為模型中的TEC值，回歸結(jié)果如表4所示。從檢驗(yàn)結(jié)果可以看出，全國(guó)及東、中、西部地區(qū)回歸系數(shù)β1均為負(fù)值且在1%的顯著性水平下顯著，表明全國(guó)及東、中、西部地區(qū)的技術(shù)效率都是顯著收斂的，意味著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)地區(qū)之間的創(chuàng)新效率差距會(huì)縮小。

四、結(jié)論及政策建議

1、結(jié)論應(yīng)用C2R、BC2模型以及DEA－Malmquist指數(shù)方法，對(duì)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步以及Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)等效率指標(biāo)進(jìn)行了實(shí)證測(cè)度，并進(jìn)一步探討了我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)創(chuàng)新效率的收斂問(wèn)題。通過(guò)對(duì)近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新過(guò)程中的效率狀況以及收斂問(wèn)題進(jìn)行比較和分析，得出初步結(jié)論如下:第一，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各地區(qū)研發(fā)創(chuàng)新的技術(shù)效率整體不高，并且東中西部各大區(qū)域之間、省與省之間技術(shù)效率存在顯著差異。東部地區(qū)的技術(shù)效率明顯要高于中、西部地區(qū)，但在規(guī)模效率方面，東部地區(qū)要稍微落后于中、西部地區(qū)，而純技術(shù)效率較低是導(dǎo)致各地區(qū)技術(shù)效率不高的最主要原因。第二，近年來(lái)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各區(qū)域研發(fā)創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率均呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)，這是由先進(jìn)地區(qū)積極研發(fā)的新技術(shù)所帶動(dòng)的增長(zhǎng)效應(yīng)以及落后地區(qū)向先進(jìn)地區(qū)學(xué)習(xí)和追趕效應(yīng)兩個(gè)方面共同作用的結(jié)果，但同時(shí)還發(fā)現(xiàn)期間也出現(xiàn)若干年份短暫衰退的現(xiàn)象。第三，東、中、西部三大地區(qū)全要素生產(chǎn)率均呈現(xiàn)正指數(shù)緩慢增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，東、中部技術(shù)進(jìn)步效率變化的幅度遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于西部地區(qū)，西部地區(qū)技術(shù)進(jìn)步效率變化平均呈衰退狀態(tài)，而東部地區(qū)技術(shù)效率指數(shù)又低于中、西部地區(qū)，說(shuō)明中、西部地區(qū)在技術(shù)效率方面增長(zhǎng)較快，東部地區(qū)主要在技術(shù)進(jìn)步方面增長(zhǎng)較快。第四，全國(guó)以及東、中、西部地區(qū)技術(shù)效率存在顯著的收斂趨勢(shì)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)地區(qū)之間的創(chuàng)新效率差距會(huì)縮小，表明我國(guó)近年來(lái)促進(jìn)地區(qū)間協(xié)調(diào)發(fā)展的戰(zhàn)略與政策使得落后地區(qū)的追趕效應(yīng)已開(kāi)始顯現(xiàn)。