導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

1、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是一定制度條件下的資源合理配置和有效利用問(wèn)題。

2、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位。單個(gè)消費(fèi)者，單個(gè)生產(chǎn)者的消費(fèi)行為；單個(gè)市場(chǎng)的均衡價(jià)格決定和所有單個(gè)市場(chǎng)均衡價(jià)格同時(shí)決定。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究資源利用問(wèn)題，是整體的、全局的。

3、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是研究個(gè)體經(jīng)濟(jì)單位。單個(gè)消費(fèi)者，單個(gè)生產(chǎn)者的消費(fèi)行為；單個(gè)市場(chǎng)的均衡價(jià)格決定和所有單個(gè)市場(chǎng)均衡價(jià)格同時(shí)決定。

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篇2

［關(guān)鍵詞］范式理論;經(jīng)濟(jì)學(xué);范式轉(zhuǎn)換

［中圖分類號(hào)］F091 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A ［文章編號(hào)］1005-6432（2012）31-0136-03

經(jīng)濟(jì)學(xué)家(特別是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)家)對(duì)庫(kù)恩的范式理論給予了足夠的重視,他們運(yùn)用“范式”理論來(lái)解釋、評(píng)價(jià)重要經(jīng)濟(jì)理論的形成,以及它們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)史上的地位。正如L.約翰遜所說(shuō)：“過(guò)去10年中,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)各種可供選擇的方法模式已給予相當(dāng)多的注意,以解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展……還可以證明,作為一種可供選擇的普遍方法,庫(kù)恩的范式具有更大的潛在價(jià)值?！?/p>

1 經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的構(gòu)成

在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》中,庫(kù)恩以“范式”概念為基礎(chǔ)對(duì)科學(xué)革命進(jìn)行了系統(tǒng)論述。其所謂范式,就是一組共有的方法、標(biāo)準(zhǔn)、解釋方式和理論,或者說(shuō)是一種共有的知識(shí)體?！胺妒健笔且婚T(mén)學(xué)科成為科學(xué)的必要條件和成熟標(biāo)志,任何一門(mén)學(xué)科只有具有一定的范式,才能成為科學(xué)。庫(kù)恩范式的含義不僅體現(xiàn)在哲學(xué)方面,而且也反映在社會(huì)學(xué)和構(gòu)造功能方面,庫(kù)恩認(rèn)為,一套實(shí)際的科學(xué)習(xí)慣和科學(xué)傳統(tǒng)對(duì)于有效的科學(xué)工作是非常必要和非常重要的,它不僅是一個(gè)科學(xué)共同體團(tuán)結(jié)一致、協(xié)同探索的紐帶,而且是進(jìn)一步研究和開(kāi)拓的基礎(chǔ)；不僅能賦予任何一門(mén)新學(xué)科以自己的特色,而且決定著它的未來(lái)和發(fā)展。

由于經(jīng)濟(jì)學(xué)所固有的特點(diǎn),使得其范式與自然科學(xué)的范式不僅在研究對(duì)象上不同,而且在研究方法、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、解釋方式及理論構(gòu)造等方面存在很大區(qū)別。經(jīng)濟(jì)學(xué)的范式一般是以基本行為假定為基礎(chǔ),以經(jīng)濟(jì)效率為中心,以分工、交易和合作為內(nèi)容,以供求平衡分析、邊際替代分析、成本收益分析和利益矛盾分析為方法而形成的一個(gè)有機(jī)的整體。不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有不同的理論范式,這些具體的理論范式雖然沒(méi)有超出和脫離經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般范式范圍,但以上各個(gè)組成部分的內(nèi)容性質(zhì)、地位作用、相互關(guān)系、側(cè)重方面、聯(lián)結(jié)方式均不相同,因而使得不同經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系也大相徑庭。

2 經(jīng)濟(jì)學(xué)范式的轉(zhuǎn)換

利用范式概念,庫(kù)恩研究了科學(xué)革命,在他看來(lái),所謂科學(xué)中的革命,就是這樣的一種范式向另外一種范式的轉(zhuǎn)換。

他認(rèn)為,科學(xué)形式中出現(xiàn)的危機(jī)使新的范式的產(chǎn)生成為必然,從而導(dǎo)致了這種范式的轉(zhuǎn)換,在一個(gè)公認(rèn)的范式中,科學(xué)家們的活動(dòng)被稱為“常態(tài)科學(xué)(常規(guī)科學(xué))”而科學(xué)發(fā)展一般具有以下的模式,前科學(xué)常態(tài)科學(xué)危機(jī)科學(xué)革命新常態(tài)科學(xué)。常態(tài)科學(xué)與前科學(xué)的區(qū)別,在于是否具有范式。

一旦形成了被學(xué)術(shù)界所公認(rèn)的范式,此后科學(xué)發(fā)展便進(jìn)入了“常態(tài)科學(xué)時(shí)期”。此時(shí),范式指導(dǎo)整個(gè)學(xué)科的研究活動(dòng),而當(dāng)科學(xué)發(fā)展遇到危機(jī)時(shí),通過(guò)新的范式發(fā)展來(lái)推動(dòng)科學(xué)的發(fā)展。

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展史上,經(jīng)歷了多次的重大的變化。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展是一個(gè)不斷積累的過(guò)程。從重商主義、重農(nóng)主義階段到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成,是范式形成的過(guò)程。亞當(dāng)?斯密的《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因》(1776年)所提及的斯密教條是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的重要里程碑,他的勞動(dòng)價(jià)值論和以市場(chǎng)機(jī)制 “看不見(jiàn)的手”的學(xué)說(shuō),為經(jīng)濟(jì)學(xué)確立了公認(rèn)的學(xué)科框架,此外他的企業(yè)理論學(xué)說(shuō)突出了分工與專業(yè)化在既定資源下的配置與效率問(wèn)題。李嘉圖、西斯蒙第、薩伊、穆勒是斯密的追隨者,并增添了資源稀缺性的條件。爾后杰文斯等人倡導(dǎo)的邊際革命對(duì)斯密范式進(jìn)行了增補(bǔ)。20世紀(jì)30年代大蕭條所產(chǎn)生的凱恩斯主義則是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)重大的革新或突破,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的薩伊定律不能解釋失業(yè)與過(guò)?，F(xiàn)象,而凱恩斯則提出了“有效需求不足論”,為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了理論支撐。薩繆爾森等將以上理論綜合通稱為“新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)”。進(jìn)入20世紀(jì)70年代以來(lái),凱恩斯主義在西方世界運(yùn)用30多年以來(lái)卻遇到了前所未有的麻煩,凱恩斯主義并不能解決經(jīng)濟(jì)“滯漲”現(xiàn)象,由此一系列新理論應(yīng)運(yùn)而生,如貨幣學(xué)派、新自由主義、新制度學(xué)派等。此外20世紀(jì)80年代西方還誕生了新凱恩斯主義,以復(fù)興凱恩斯主義。而以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家,用超邊際分析的方法復(fù)活古典經(jīng)濟(jì)學(xué),通過(guò)這種分析方法,他們發(fā)展了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Classical Economics)。

篇3

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)起源于西方的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，是經(jīng)濟(jì)學(xué)科的一個(gè)分支。數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)旨在通過(guò)與實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題結(jié)合建立數(shù)學(xué)模型，來(lái)定量研究經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。目前，運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行研究已經(jīng)逐漸成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主流范式，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)正顯示出巨大的功效和普適性。

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)概述。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，單純將研究重點(diǎn)停留在是什么，為什么的定性研究基礎(chǔ)上，脫離了理論基礎(chǔ)和數(shù)量分析，已經(jīng)無(wú)法滿足指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的實(shí)際需求。因此，有必要將經(jīng)濟(jì)變量之間的變動(dòng)關(guān)系通過(guò)一定的數(shù)量關(guān)系表達(dá)出來(lái)。數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)運(yùn)而生。數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)方法論體系的學(xué)科，為其他經(jīng)濟(jì)類學(xué)科在研究過(guò)程中提供一些分析工具以及具體的方法。研究人員和政府利用數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)探討和研究的量化關(guān)系，可以有效地指導(dǎo)現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，從而制定出相應(yīng)的可靠計(jì)劃和政策。

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的聯(lián)系和區(qū)別。在我國(guó)，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)由經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)，以質(zhì)的分析為基礎(chǔ)，用數(shù)學(xué)方法和計(jì)算技術(shù)研究經(jīng)濟(jì)數(shù)量關(guān)系。數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一個(gè)分支學(xué)科。在數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中，各界大都將研究重點(diǎn)放在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制以及具體的資源配置方式，其本質(zhì)則是利益的分配和協(xié)調(diào)機(jī)制不同。由于利益不同，具體的表現(xiàn)形式將會(huì)存在一定的差異，主要表現(xiàn)在研究對(duì)象、前提假設(shè)、具體研究方法等當(dāng)面的不同。

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)的發(fā)展情況

我國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展起源 。我國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科雛形最早于改革開(kāi)放后產(chǎn)生。1979年，中國(guó)社科院副院長(zhǎng)于光遠(yuǎn)召集了各學(xué)科的學(xué)者參加“開(kāi)展數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究，成立中國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究會(huì)”座談會(huì)，大會(huì)中提出“經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)方法”是可以成為研究領(lǐng)域名稱的，然而并不適合作為學(xué)科名字。座談會(huì)隨即提出了十幾項(xiàng)名稱，最后于光遠(yuǎn)拍板命名為“數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)”，英文名叫“Quantitative Economics”。不久，烏家培為組長(zhǎng)帶隊(duì)赴美國(guó)訪問(wèn)并學(xué)習(xí)，回國(guó)后他籌建了數(shù)量經(jīng)濟(jì)與技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所。中國(guó)第一家數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究機(jī)構(gòu)就這樣誕生了。

1984年10月10日至16日，全國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究會(huì)在合肥召開(kāi)第二屆年會(huì)，會(huì)上決定將“全國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)研究會(huì)”改名為“中國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)”，這一名稱沿用至今。從此以后，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)迅速發(fā)展起來(lái)，并且在這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)科學(xué)工作者同自然科學(xué)工作者相互結(jié)合的趨勢(shì)。各類數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)團(tuán)體紛紛成立，國(guó)內(nèi)各大高校都開(kāi)始設(shè)立數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)或數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方向，幾乎所有的經(jīng)濟(jì)類專業(yè)都開(kāi)設(shè)了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)或數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)課程，尤其是在碩士生和博士生，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)更是成為必修的核心課程。我國(guó)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方興未艾。

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)的發(fā)展線路。在1979年至今的30多年里，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)按照兩條線路發(fā)展。一是數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法研究；二是現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的應(yīng)用研究。

在理論方法研究中，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展呈現(xiàn)出以下兩個(gè)特征。第一，研究成果由早期的教科書(shū)和譯著，轉(zhuǎn)變?yōu)楹笃诘膶Ｖ蛯W(xué)術(shù)論文，且大多為經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)的內(nèi)容；第二，從學(xué)術(shù)論文中可以看出，我國(guó)學(xué)者對(duì)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究由淺入深，技術(shù)含量由低到高。其中具有代表性的教科書(shū)有再版了多次的李子奈、潘文卿編著的《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)》、趙國(guó)慶主編的《計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)》，譯著則首推幾位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主的著作，如克萊因（L. R. Klein）獨(dú)著或合著多本計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的著作等。有代表性的專著和學(xué)術(shù)論文包括20世紀(jì)80年代和90年代的大量關(guān)于投入產(chǎn)出、線性規(guī)劃、系統(tǒng)分析原理的著作，這時(shí)期的研究成果較多地帶有前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的色彩，不完全屬于純西方經(jīng)濟(jì)計(jì)量理論；20世紀(jì)90年代后，數(shù)量經(jīng)濟(jì)理論方法研究日益向縱深向下發(fā)展，各種預(yù)測(cè)算法、組合模型理論等層出不窮，這一時(shí)期的所有研究成果都是典型的經(jīng)濟(jì)計(jì)量方法論。

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)的另一條發(fā)展線路是對(duì)中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的應(yīng)用研究。這類研究隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同階段，體現(xiàn)出明顯的時(shí)代特征。在20世紀(jì)80年代，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法剛剛傳入我國(guó)，學(xué)者的研究重點(diǎn)多在以計(jì)量方法解決當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，如國(guó)民收入增長(zhǎng)率的定量分析、鋼板消費(fèi)量和工業(yè)儲(chǔ)量探討等。進(jìn)入20世紀(jì)90年代，中國(guó)又面臨著一些新的熱點(diǎn)問(wèn)題，如經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)有企業(yè)改制、經(jīng)濟(jì)體制改制等。進(jìn)入21世紀(jì)后，計(jì)量模型和方法在現(xiàn)實(shí)問(wèn)題研究中的應(yīng)用更加廣泛，呈現(xiàn)出較強(qiáng)學(xué)術(shù)性。

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)的發(fā)展特點(diǎn)。數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)的形成與發(fā)展，不僅引進(jìn)了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)內(nèi)容，還結(jié)合了我國(guó)的實(shí)際國(guó)情，將經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的數(shù)理方法、計(jì)量工具和模擬技術(shù)統(tǒng)一在一起，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供了獨(dú)特的方法論體系。這一方法論的形成及發(fā)展成為我國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的必要基礎(chǔ)，也將為我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)增磚加瓦。

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在我國(guó)的發(fā)展方向與展望

數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用范圍將被拓寬。未來(lái)，通過(guò)對(duì)資源與需要、社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、理、經(jīng)濟(jì)信息以及價(jià)值判斷等實(shí)際問(wèn)題進(jìn)行剖析，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用范圍將被拓寬。延伸范圍包括數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)中的博弈均衡理論，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的博弈模型參數(shù)的估計(jì)以及檢驗(yàn)問(wèn)題，以及模擬經(jīng)濟(jì)學(xué)中的非均衡、非穩(wěn)定變量的研究。

更加注重量化分析。量化分析就是將一些不具體、模糊的因素用具體的數(shù)據(jù)來(lái)表示，從而達(dá)到比較分析的目的。隨著我國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，在對(duì)經(jīng)濟(jì)的研究中將更加注重量化分析。在社會(huì)高需求的作用以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)日益復(fù)雜的趨勢(shì)下，更高級(jí)數(shù)的數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)將會(huì)成為主流，更多的人才也有望涌入這一學(xué)科及領(lǐng)域。

更加適應(yīng)我國(guó)現(xiàn)階段的實(shí)際經(jīng)濟(jì)狀況。要堅(jiān)持以政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論指導(dǎo)數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，根據(jù)相關(guān)基本理論，建立和完善具體的研究工具，對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展進(jìn)行全面的研究。再在此基礎(chǔ)上，把經(jīng)濟(jì)學(xué)理論進(jìn)行條理化和規(guī)范化，從而發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題和新理論，進(jìn)而使得這些理論更加適應(yīng)我國(guó)現(xiàn)階段的社會(huì)發(fā)展實(shí)際情況。

篇4

[關(guān)鍵詞]一般均衡;經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法;經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制

[中圖分類號(hào)]F011 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-6432(2010)45-0155-02

18世紀(jì)70年代的工業(yè)革命之后,在市場(chǎng)的指導(dǎo)下全球經(jīng)濟(jì)得到迅猛發(fā)展,人類物質(zhì)文明達(dá)到前所未有的高度。自斯密發(fā)表《國(guó)富論》以來(lái),對(duì)市場(chǎng)這只“無(wú)形的手”的吹捧一直就是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主要觀點(diǎn)。薩繆爾森在他編寫(xiě)的那本著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)上這樣寫(xiě)道:“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大成就之一就是理解亞當(dāng)•斯密的論點(diǎn)(指“看不見(jiàn)的手”原理―引者)的準(zhǔn)確含義。”尤其是在法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家瓦爾拉斯第一次提出一般均衡的數(shù)學(xué)模型,一般均衡體系存在著均衡解,而且,這種均衡可以處于穩(wěn)定狀態(tài),并同時(shí)滿足經(jīng)濟(jì)效率的要求。自此,一般均衡狀態(tài)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域里理想的模式,在靜態(tài)均衡狀態(tài)時(shí)各類經(jīng)濟(jì)行為主體之間的利益分配安排所表現(xiàn)出來(lái)的社會(huì)意義是符合公平正義原則的,并建立以此為標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法,在此方法下有效地評(píng)價(jià)現(xiàn)實(shí)社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的效率問(wèn)題。并且在判斷一種經(jīng)濟(jì)制度安排時(shí),著重考慮的是它是否內(nèi)生的趨向于一般均衡狀態(tài),如果在理論上能夠證明在這種制度安排下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有一般均衡的趨勢(shì),那么就接受這種制度安排。

1 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的懷疑觀點(diǎn)

15世紀(jì)前后,歐洲隨著貿(mào)易特別是海外貿(mào)易的迅速發(fā)展,經(jīng)濟(jì)思想界普遍產(chǎn)生了重商主義觀點(diǎn)。由于重商主義的研究視野集中在流通領(lǐng)域,論證財(cái)富的產(chǎn)生只能在流通領(lǐng)域,在這樣的觀點(diǎn)下自然而然是支持政府干涉經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行,在國(guó)際上擴(kuò)大出口限制進(jìn)口,而在國(guó)內(nèi)支持出口品的過(guò)大投資及生產(chǎn)。近代經(jīng)濟(jì)科學(xué)是在理論研究從流通領(lǐng)域轉(zhuǎn)向生產(chǎn)領(lǐng)域的時(shí)候開(kāi)始的。這種經(jīng)濟(jì)視角的改變,所帶來(lái)的觀點(diǎn)同以往的重商主義是完全相反的。古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系一旦建立起來(lái),它堅(jiān)信市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)完美的運(yùn)行機(jī)制的邏輯終點(diǎn)便是政府的自由放任,無(wú)為而治。

然而就在同時(shí)期,有學(xué)者對(duì)這種制度是否能解決社會(huì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展問(wèn)題提出了質(zhì)疑,馬爾薩斯對(duì)人口數(shù)量增長(zhǎng)的關(guān)注主要是從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度進(jìn)行的,并消極地看待發(fā)展前景。首先他從人性的兩個(gè)公理出發(fā),得出了人口數(shù)量幾何增長(zhǎng)的結(jié)論。由于生產(chǎn)要素的邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的存在,投入到土地上的勞動(dòng)力所得到的報(bào)酬會(huì)越來(lái)越低,進(jìn)而導(dǎo)致糧食產(chǎn)量邊際增量會(huì)越來(lái)越低,最終糧食的產(chǎn)量會(huì)到達(dá)最大值進(jìn)而決定了人口的數(shù)量。在這樣的邏輯推理下,所得到的結(jié)果絕非一般均衡狀態(tài)那樣令人向往和期待。貧窮和失業(yè)一如既往地存在著,未來(lái)不見(jiàn)得會(huì)比現(xiàn)在好,也許會(huì)比現(xiàn)在更加糟糕。

繼馬爾薩斯之后,對(duì)私有制度下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制質(zhì)疑聲最大、影響范圍最廣的是馬克思。他從勞動(dòng)價(jià)值論出發(fā),以歷史唯物主義觀點(diǎn)為后盾對(duì)私有產(chǎn)權(quán)制度市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的后果進(jìn)行了無(wú)情的批判。馬克思首先是肯定資本主義的強(qiáng)大的物質(zhì)生產(chǎn)能力,他甚至說(shuō)資本主義所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富比過(guò)去人類歷史上各種文明所創(chuàng)造的物質(zhì)財(cái)富還要多。但是在以雇傭勞動(dòng)為基礎(chǔ)的收入分配制度方面,卻是毫無(wú)顧忌的給予否定,認(rèn)為這是一種“剝削”的制度。傳統(tǒng)上認(rèn)為馬克思批評(píng)剝削的原因有三個(gè),一是針對(duì)于當(dāng)時(shí)童工的泛濫,勞工工資的低微,出于人道主義的關(guān)懷。但這不是主要的出發(fā)點(diǎn),如果馬克思真對(duì)此過(guò)多的關(guān)注的話,那么批評(píng)這一現(xiàn)象的最好做法是站立在社會(huì)學(xué)的角度,從社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的條件和機(jī)制上尋找解決辦法,而不是對(duì)剝削的批評(píng);二是站立在勞動(dòng)價(jià)值說(shuō)的基礎(chǔ)上,若以此作為批評(píng)剝削行為的主要原因,那么它就不可能協(xié)調(diào)勞動(dòng)分工存在的機(jī)制與它的合理性方面的關(guān)系,也不能很好地解釋資本存在的現(xiàn)實(shí)性與它在理論上發(fā)揮效用的非正義性之間的關(guān)系,因?yàn)闅v史上人類從原始社會(huì)到資本主義社會(huì)和社會(huì)主義社會(huì)的發(fā)展路徑是沒(méi)有錯(cuò)的;三是資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在不協(xié)調(diào)性,雇傭勞動(dòng)制度下的“剝削”性質(zhì)最終會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)的中斷,社會(huì)的動(dòng)亂,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的崩潰。他認(rèn)為這種制度安排是內(nèi)生性的不穩(wěn)定,經(jīng)濟(jì)危機(jī)每隔10年爆發(fā)一次就是最好的例證,進(jìn)而否認(rèn)一般均衡理想模型的標(biāo)準(zhǔn)性意義。在這點(diǎn)上不同,是馬克思同以后的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)生分歧最主要的地方。

2 現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法的傾向

按照西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者的說(shuō)法,馬歇爾和瓦爾拉斯等人在完全競(jìng)爭(zhēng)和充分就業(yè)的假設(shè)前提下,以供給和需求的角度來(lái)分析市場(chǎng)價(jià)格的形成,進(jìn)而解決資源的配置和報(bào)酬問(wèn)題。他們建立的是一種理想化的模式,根據(jù)這一模式各類生產(chǎn)要素均得到了他們應(yīng)有的報(bào)酬,消費(fèi)者也能夠達(dá)到效用最大化的目標(biāo)。

從此以后,經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法就以這種先入為主的理想模式作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和分析的終點(diǎn)來(lái)認(rèn)識(shí)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,以此來(lái)判斷各類市場(chǎng)和政府及制度失靈現(xiàn)象并給出相應(yīng)的對(duì)策。錢(qián)穎一教授在《理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文這樣寫(xiě)道:“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)代表了一種研究經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象的分析方法或框架。作為理論分析框架,它由三個(gè)主要部分組成:視角(perspective),參照系(reference)或基準(zhǔn)點(diǎn)(benchmark)和分析工具(analytical tools)。”錢(qián)教授在這里所謂的視角是從實(shí)際出發(fā)看問(wèn)題的角度,實(shí)際上是經(jīng)濟(jì)假設(shè)前提。行為假設(shè)的初始給定是很重要的,在保持某一理論體系邏輯不變的前提下,僅僅由于行為假設(shè)的改變,該理論便可能面目全非。分析工具也就是邏輯演繹的具體形式,它可以是各種圖像模型和數(shù)學(xué)模型。錢(qián)教授認(rèn)為“這種工具的力量在于用較為簡(jiǎn)明的圖像和數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)幫助我們深入分析紛繁錯(cuò)綜的經(jīng)濟(jì)行為和現(xiàn)象”。這三個(gè)部分最重要的是參照系,錢(qián)教授建立參照系的重要性在于“它讓人們更好地理解現(xiàn)實(shí)的標(biāo)尺”。未受過(guò)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題時(shí)會(huì)因?yàn)闆](méi)有參照系而缺乏主線和深度。若前提所假設(shè)環(huán)境條件是符合經(jīng)濟(jì)效益所要求的,也就是符合公平正義的原則的,那么經(jīng)濟(jì)分析的結(jié)果是找出均衡解來(lái),而均衡解所流露出來(lái)的含義很明顯是經(jīng)濟(jì)行為主體之間是沒(méi)有利潤(rùn)的,社會(huì)中是沒(méi)有失業(yè)的。

同樣,田國(guó)強(qiáng)教授在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法》一文中也表達(dá)了類似的觀點(diǎn),他認(rèn)為“一個(gè)規(guī)范經(jīng)濟(jì)理論的分析框架有五個(gè)基本組成部分:①界定經(jīng)濟(jì)環(huán)境;②設(shè)定行為假設(shè);③給出制度安排;④選擇均衡結(jié)果;⑤進(jìn)行評(píng)估比較?！痹谶@五個(gè)基本的組成部分中,最有啟示意義的是均衡結(jié)果的選擇和評(píng)估比較。什么樣的均衡結(jié)果是我們所想要的取決于經(jīng)濟(jì)環(huán)境的界定和制度安排下的各類價(jià)值判斷。田國(guó)強(qiáng)教授認(rèn)為對(duì)均衡結(jié)果選擇有決定性影響的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè),一是帕累托最優(yōu)或改進(jìn),因?yàn)樗鼜纳鐣?huì)效益的角度對(duì)一個(gè)經(jīng)濟(jì)制度給出了資源是否被浪費(fèi)的一個(gè)基本判斷標(biāo)準(zhǔn);另一個(gè)是激勵(lì)相容,它評(píng)價(jià)的是自利的個(gè)人與他人之間的沖突程度,個(gè)人的行為是否在客觀上為社會(huì)工作。

從上面的分析中可以看出,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的時(shí)候,不管使用的是數(shù)學(xué)模型還是各種圖像模型都有一種尋求穩(wěn)定均衡的傾向。這些均衡形式在假定條件的協(xié)助下成功的避免了外部環(huán)境改變的影響,并且在理論分析上它代表的是資源合理狀態(tài)。然而,人們?cè)诶斫鈪⒄障档木鉅顟B(tài)時(shí)卻忽視了一個(gè)很有啟示的結(jié)論,那就是在這種均衡中各經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)單位是沒(méi)有利潤(rùn)的,社會(huì)上是沒(méi)有失業(yè)的。失業(yè)與利潤(rùn)之間是否有著相互之間互為變量的關(guān)系?

3 現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制與一般均衡模式

如同經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谘芯繌S商的經(jīng)濟(jì)行為時(shí)所給定假設(shè)那樣,也就是企業(yè)的一切行為最終能從追求利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)中得到解釋。盡管有的時(shí)候,這一假設(shè)受到一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家的批評(píng),認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中人問(wèn)題的存在會(huì)使得這一動(dòng)機(jī)發(fā)生變異,但是沒(méi)人能夠提出更好的前提條件或者抽象說(shuō)出更好的環(huán)境描述,因此接受這一假設(shè)有著合理的原因。沒(méi)有一個(gè)企業(yè)或者行業(yè)能夠在沒(méi)有利潤(rùn)的情況下長(zhǎng)期存在,利潤(rùn)的存在是企業(yè)長(zhǎng)期性存在的基礎(chǔ)。

我覺(jué)得很有必要說(shuō)明為什么企業(yè)需要利潤(rùn)來(lái)支撐它的存在,企業(yè)的存在可以描述成為是一種產(chǎn)品的生產(chǎn)持續(xù)存在。從社會(huì)的角度看,這需要兩方面的原因,一個(gè)是存在著有購(gòu)買(mǎi)能力的需求存在;另一個(gè)是這種產(chǎn)品能夠在不大量消耗能源和破壞環(huán)境的情況下生產(chǎn)出來(lái)。很明顯,利潤(rùn)主要是來(lái)支持后一個(gè)原因的。廠商理論在分析其原因時(shí),通過(guò)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之間的比較,發(fā)現(xiàn)壟斷因素是利潤(rùn)存在的原因。盡管產(chǎn)品之間的替代能減少壟斷因素,但現(xiàn)在企業(yè)都普遍意識(shí)到,應(yīng)該通過(guò)品牌而非產(chǎn)品來(lái)加強(qiáng)其壟斷的因素?？墒窃谕耆?jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)下,壟斷因素不再存在,利潤(rùn)和失業(yè)也不再存在。這樣的均衡暗示著我們什么呢?在經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的前提不變的情況下,我們將永遠(yuǎn)都無(wú)法達(dá)到這種狀態(tài),也就是我們無(wú)法到達(dá)完美狀態(tài)時(shí)的和諧。那么我們現(xiàn)在的努力是一步一步的朝著和諧發(fā)展還是僅僅在維持穩(wěn)定的發(fā)展,不確定因素是否能在根本上清除。

在農(nóng)耕社會(huì)的自給自足經(jīng)濟(jì)中,經(jīng)濟(jì)行為的動(dòng)機(jī)不管是從個(gè)人角度出發(fā)還是從社會(huì)角度出發(fā),都是滿足自身的需要而非對(duì)利潤(rùn)的追求,有趣的是在這樣的動(dòng)機(jī)行為下失業(yè)現(xiàn)象是不存在的。盡管歷史學(xué)家在闡述社會(huì)發(fā)展的原因時(shí),將人口壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閯?dòng)力。但不可否認(rèn)的是,在近五千年的農(nóng)耕文明中,威脅文明從來(lái)不是人口過(guò)多,使得文明崩潰和消亡的,也不是內(nèi)在的原因,而是外部的壓力。在工業(yè)文明的社會(huì)中,大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都贊同,潛在GDP增長(zhǎng)率的水平下,社會(huì)上存在一個(gè)自然失業(yè)率。GDP增量中扣除折舊的那部分與自然失業(yè)率之間有著什么樣的關(guān)系是值得深思的。

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篇5

關(guān)鍵詞:環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué);IS－LM－EE模型;環(huán)境定向技術(shù);商業(yè)周期

傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)往往更多的強(qiáng)調(diào)在需求及膨脹等內(nèi)容方面的問(wèn)題，而忽略了環(huán)境在宏觀經(jīng)濟(jì)中的重要性。盡管在資本主義市場(chǎng)形勢(shì)下環(huán)境對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)并沒(méi)有太多的影響，但當(dāng)今社會(huì)世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)已然產(chǎn)生了巨大的變化，傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)也暴露出了極大的缺陷，其必然也需根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形式的轉(zhuǎn)變而做出創(chuàng)新，將環(huán)境所具備的影響納入其理論中，這也是環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)的原因。下文將就環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與發(fā)展展開(kāi)相關(guān)研究。

一、環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)于上世紀(jì)90年代，由美國(guó)著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家HermanE．Daly提出。其認(rèn)為經(jīng)濟(jì)在其增長(zhǎng)過(guò)程中應(yīng)受其所處整體大環(huán)境的限制。受市場(chǎng)形式的影響，往往在環(huán)境、資源等方面會(huì)出現(xiàn)濫用等現(xiàn)象，因此，要切實(shí)推動(dòng)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展就必須能保證在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等方面的適度性。通過(guò)總結(jié)來(lái)看，其在環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的思想主要表現(xiàn)在:

(一)研究任務(wù)的提出

在研究中Daly認(rèn)為要完善對(duì)環(huán)境公關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，首先就必須對(duì)研究的任務(wù)等進(jìn)行明確，而這一任務(wù)就是要針對(duì)環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)制定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度。這一任務(wù)就好比是要在船上設(shè)置承重線來(lái)明確其載重的標(biāo)準(zhǔn)一般，經(jīng)濟(jì)制度的制定就是為環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)設(shè)置同樣的限制，以此來(lái)預(yù)防環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)超過(guò)其速能承載的負(fù)荷。其也指出，就如同家庭等經(jīng)濟(jì)形式從屬于整體的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)一般，環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)也從屬于大的自然系統(tǒng)，且這二者也相互承擔(dān)能量的投入與產(chǎn)出，而這也正是環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容。

(二)研究主題的明確

關(guān)于環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，Daly指出其所研究的內(nèi)容更多的集中在規(guī)模等方面，而不是經(jīng)濟(jì)配置的相關(guān)問(wèn)題。且在這一研究中其也對(duì)規(guī)模和配置等進(jìn)行了劃分，并同樣以船的承重線進(jìn)行比喻指出，當(dāng)水位超過(guò)船的承重線之后無(wú)論船的質(zhì)量有多好也難逃下沉的結(jié)局，同樣，當(dāng)經(jīng)濟(jì)的形式超過(guò)了在一定時(shí)期內(nèi)環(huán)境所能接受的承載度，那么盡管經(jīng)濟(jì)形式使用如何優(yōu)質(zhì)的配置也難以繼續(xù)發(fā)展。所以，針對(duì)環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究除了要制定相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度之外，還必須要在適度性的原則上研究其規(guī)模，以此來(lái)保證經(jīng)濟(jì)能得到持續(xù)的發(fā)展。

(三)重視相關(guān)的環(huán)境政策

以環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的主題來(lái)看，其對(duì)經(jīng)濟(jì)所明確的規(guī)模往往和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所指出的公平與穩(wěn)定等方面的目標(biāo)存在一定的共通性，因此，這也必然應(yīng)成為環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所要研究的重點(diǎn)內(nèi)容。然而，由于環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)模適度可能與其他目標(biāo)之間存在一定的沖突性，因此，但規(guī)模和配合問(wèn)題處于同一系統(tǒng)中時(shí)往往無(wú)法得到有效的解決，這也就要求能在解決中采用相關(guān)的政策來(lái)作為工具。而Daly指出在這一問(wèn)題中所運(yùn)用的政策工具就是從可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)出發(fā)來(lái)對(duì)人口的規(guī)模進(jìn)行有效的控制，轉(zhuǎn)變以往知識(shí)產(chǎn)量的觀念而給予產(chǎn)率更多的重視。

二、環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

HermanE．Daly提出了環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家也對(duì)其這一觀念表示了認(rèn)同，并在Daly的環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上提出了一些自己的設(shè)想。如IS－LM－EE模型、環(huán)境定向技術(shù)、商業(yè)周期理論等等。

(一)IS－LM－EE模型

IS－LM－EE模型Heyes在21世紀(jì)初繼HermanE．Daly所提出的環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之后所提出了一種模型形式，這也是對(duì)環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)最具影響的一項(xiàng)研究。對(duì)于環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)而言這是一種全新的理論框架，能有效對(duì)其進(jìn)行重新的評(píng)估，且從可持續(xù)發(fā)展的角度來(lái)看其也為經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了相關(guān)理論的支撐。而之后的Lawn和Sim等也在IS－LM－EE模型上有所研究。首先，Heyes在IS－LM－EE模型的研究方面提出了“環(huán)境均衡曲線”的相關(guān)概念，為Daly的環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了理論支撐;其次，Lawn在Heyes的IS－LM－EE模型基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行了擴(kuò)展，融入凈賬戶等相關(guān)的因素;最后，Sim同樣對(duì)在Heyes的IS－LM－EE模型基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行了擴(kuò)展，但與Lawn之間不同的是其在模型中更強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出方面的缺口問(wèn)題。

(二)環(huán)境定向技術(shù)

環(huán)境定向技術(shù)是上世紀(jì)90年代末在環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上利用其框架對(duì)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境這三要素的關(guān)系所進(jìn)行的研究，也是在環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上所出現(xiàn)的一個(gè)全新的研究方向，而其中最為重要的就是在環(huán)境定向技術(shù)方面的研究。而在這一研究中也可針對(duì)對(duì)象的不同來(lái)進(jìn)行進(jìn)步模型的劃分:首先，節(jié)能技術(shù)。其在環(huán)境定向技術(shù)中具有典型性，能放寬在源消費(fèi)基礎(chǔ)上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與其之間的限度;其次，環(huán)境定向技術(shù)的進(jìn)步模型。這一概念由Acemoglu提出要求能融入勞動(dòng)及資本等不同的要素;最后，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)下的進(jìn)步模型。這一模型主要是對(duì)封閉的經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行擴(kuò)張，讓其能在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)形式中實(shí)現(xiàn)進(jìn)步模型的建立。

(三)商業(yè)周期的理論

在以往，商業(yè)周期的相關(guān)理論主要是對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的現(xiàn)象進(jìn)行研究，但其主要從微觀的角度對(duì)技術(shù)等進(jìn)行研究，就往往存在一定的假設(shè)性。而隨著人們生活質(zhì)量的日益提高所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題也日益惡化，因此，在商業(yè)周期的相關(guān)理論中也應(yīng)當(dāng)融入相關(guān)的環(huán)境政策內(nèi)容。而在這一研究中所采用的環(huán)境政策主要包括:“不確定沖擊”背景下的環(huán)境政策、“商業(yè)波動(dòng)”背景下的環(huán)境政策、“確定及不確定”背景下的環(huán)境政策、“能源密集度模糊”背景下的環(huán)境政策。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境之間往往有著非常密切的關(guān)聯(lián)，而就傳統(tǒng)的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)看，其往往忽視了環(huán)境的重要性，而對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究產(chǎn)生了一定的限制。而環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)其提出了背景就在于環(huán)境在行為等方面的制約性，因而，要切實(shí)做好環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究就無(wú)法與環(huán)境等相脫離，因此，這一領(lǐng)域的研究在未來(lái)也將成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)展的主流。

［參考文獻(xiàn)］

［1］任力，梁晶晶．環(huán)境宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與發(fā)展［J］．經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2013(09)．

篇6

關(guān)鍵詞：俄羅斯學(xué)；研究方法；綜合交叉

中圖分類號(hào)：B512文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號(hào)：1673-291X（2011）03-0243-02

早在前蘇聯(lián)解體前，美國(guó)等西方國(guó)家就建立了“蘇聯(lián)學(xué)”，在前蘇聯(lián)解體后，“蘇聯(lián)學(xué)”就轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸砹_斯學(xué)”。在俄羅斯，“俄羅斯學(xué)”已成為學(xué)術(shù)界的一個(gè)重要研究領(lǐng)域并已在高等院校開(kāi)設(shè)“俄羅斯學(xué)”課程，其理論體系和研究方向已具雛形。在中國(guó)，對(duì)俄羅斯的研究尚處于按不同專業(yè)和領(lǐng)域進(jìn)行分別研究或分散研究的狀態(tài)，如外國(guó)語(yǔ)言學(xué)中有專門(mén)研究俄語(yǔ)的；歐洲史學(xué)科有專門(mén)研究俄羅斯歷史的；應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)科的有專門(mén)研究俄羅斯經(jīng)濟(jì)的。這種分領(lǐng)域、分專業(yè)的研究基本上是相互獨(dú)立、各自為戰(zhàn)的，因而難以對(duì)俄羅斯這個(gè)民族、這個(gè)國(guó)家形成一種整體的觀點(diǎn)和立體的透視。為此，早在十年前中國(guó)學(xué)術(shù)界就提出了建立中國(guó)俄羅斯學(xué)的構(gòu)想，并就中國(guó)俄羅斯學(xué)的研究對(duì)象、研究方法、理論體系和研究視角等進(jìn)行日益深入的研討，但到目前為止，學(xué)術(shù)界對(duì)上述這些問(wèn)題仍未形成共識(shí)。本文僅就俄羅斯學(xué)的研究方法問(wèn)題發(fā)表一些拙見(jiàn)，以供學(xué)術(shù)界同仁參考。

一、決定俄羅斯學(xué)研究方法的主要因素分析

我們知道，任何一門(mén)學(xué)科都有自己特定的研究方法，如果沒(méi)有明確的研究方法，這門(mén)學(xué)科的研究就會(huì)陷入混亂和無(wú)序之中。同樣，如果一門(mén)學(xué)科的研究方法不科學(xué)、不適宜，那么，這門(mén)學(xué)科的研究就很難深入下去，也很難實(shí)現(xiàn)預(yù)期的研究目標(biāo)，自然科學(xué)是這樣，社會(huì)科學(xué)研究也是如此。我認(rèn)為，在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域一門(mén)學(xué)科的研究方法應(yīng)分為基本方法和具體方法這樣兩個(gè)層次。基本方法是由人們的世界觀和價(jià)值觀決定的，而具體方法則是由學(xué)科的性質(zhì)和特點(diǎn)及研究的目標(biāo)決定的。對(duì)于俄羅斯學(xué)的研究來(lái)說(shuō)，我認(rèn)為其基本研究方法應(yīng)該是堅(jiān)持歷史唯物主義和辯證唯物主義的世界觀與價(jià)值判斷，采取唯物的、歷史的、辯證的、開(kāi)放的和民主的研究俄羅斯應(yīng)實(shí)事求是，應(yīng)尊重歷史，應(yīng)充分考慮到歷史環(huán)境、歷史條件和歷史背景，同時(shí)，應(yīng)用辯證的觀點(diǎn)和多視角的方法去分析俄羅斯的人、事和思想進(jìn)程。對(duì)俄羅斯的研究不能變成書(shū)齋里的研究和書(shū)堆里的研究，也不能變成某一學(xué)科的壟斷性、孤立性的研究，而應(yīng)形成相關(guān)學(xué)科的開(kāi)放式的交叉研究。俄羅斯學(xué)的研究也和其他學(xué)科的研究一樣，應(yīng)在民主與平等的基礎(chǔ)上進(jìn)行探討、爭(zhēng)論、批評(píng)與反批評(píng)，不能由任何人、任何機(jī)構(gòu)壟斷學(xué)術(shù)話語(yǔ)權(quán)。

除上述應(yīng)該堅(jiān)持的基本研究方法之外，俄羅斯還應(yīng)有自己特定的具體研究方法。我認(rèn)為，一門(mén)學(xué)科的具體研究方法是由兩種主要因素決定的：一是這門(mén)學(xué)科的性質(zhì)與特點(diǎn)；二是預(yù)期要實(shí)現(xiàn)的研究目標(biāo)。在學(xué)科研究領(lǐng)域，不同類型、不同性質(zhì)、不同特點(diǎn)的學(xué)科，其具體的研究方法是不同的，甚至是很大的不同。如，理工科的研究方法，從問(wèn)題的提出到問(wèn)題的解決，必須要遵循嚴(yán)密的邏輯關(guān)系和因果關(guān)系去分析和判斷，必須要經(jīng)過(guò)實(shí)驗(yàn)和證明才能得出最終的研究結(jié)論。而社會(huì)科學(xué)研究則更多地側(cè)重于定性分析、宏觀分析和對(duì)某些社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的規(guī)律性、傾向性或趨勢(shì)性分析。但即使在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，不同學(xué)科的研究方法也有很大的差異。如在經(jīng)濟(jì)學(xué)科，如要證明某一經(jīng)濟(jì)學(xué)原理或經(jīng)濟(jì)規(guī)律，人們現(xiàn)在更多地使用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行定量分析和實(shí)證，而不是一般性的語(yǔ)言描述和定性分析。但在研究語(yǔ)言、文學(xué)、歷史、哲學(xué)、宗教等方面，人們卻很少使用數(shù)學(xué)模型，或者說(shuō)很難進(jìn)行定量分析。

決定一門(mén)學(xué)科研究方法的第二個(gè)重要因素是預(yù)期的研究目標(biāo)，也就是研究的目的性。我們知道，研究方法是為研究目的服務(wù)的。從正常的邏輯關(guān)系看，采取何種具體的研究方法，主要是由研究目標(biāo)和目的決定的，而不是相反。要達(dá)到特定研究目標(biāo)，人們會(huì)嘗試和選擇必要的、合適的和正確的研究方法。比如，人們要確切地知道隨著收入增加，食品支出與家庭總支出的比例關(guān)系，就需要通過(guò)數(shù)據(jù)和模型，用計(jì)量分析的方法來(lái)進(jìn)行實(shí)證，不采用這種研究方法，就不會(huì)得出“恩格爾定律”。

二、俄羅斯學(xué)的研究方法之我見(jiàn)

我們擬創(chuàng)建的中國(guó)俄羅斯學(xué)是一門(mén)新學(xué)科，它既不是對(duì)俄羅斯某一領(lǐng)域的研究（如歷史、文學(xué)、哲學(xué)等），也不是一種國(guó)別研究，而是把俄羅斯做為一個(gè)整體進(jìn)行研究的，因此，它既與其他人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科有共同點(diǎn)，也有其自身的獨(dú)特性。有鑒于此，我認(rèn)為俄羅斯學(xué)的研究應(yīng)采取如下具體方法。

一是分領(lǐng)域研究與多元交叉研究相結(jié)合的方法。俄羅斯學(xué)應(yīng)是一個(gè)具有高度綜合性和整體性的學(xué)科，然而，它又是由諸多研究領(lǐng)域和專業(yè)組合或整合為一體的學(xué)科。從人文社會(huì)科學(xué)的研究規(guī)律和具體研究方式上看，應(yīng)在各個(gè)領(lǐng)域研究的過(guò)程中實(shí)行多元的交叉研究；在各個(gè)領(lǐng)域研究和專業(yè)的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合研究。各個(gè)領(lǐng)域和專業(yè)的研究是基礎(chǔ)，而交叉研究和綜合研究是一種整合與整體分析方法，通過(guò)這種方法實(shí)現(xiàn)最優(yōu)研究效果和預(yù)定或期望的研究目標(biāo)。

二是靜態(tài)研究與動(dòng)態(tài)研究相結(jié)合的方法。北京第二外語(yǔ)學(xué)院的付曉霞教授在“探討俄羅斯學(xué)”一文中提出，既研究“靜態(tài)”的社會(huì)文化的發(fā)展結(jié)果，又關(guān)注“動(dòng)態(tài)”的俄羅斯文化文明的發(fā)展方向[1]。作者在文中把研究靜態(tài)的和動(dòng)態(tài)的俄羅斯文化作為俄羅斯學(xué)的研究方向[1]。我認(rèn)為，無(wú)論是靜態(tài)研究，還是動(dòng)態(tài)研究都屬于研究方法的范疇，這兩種方法在其他一些人文社科學(xué)科研究中也經(jīng)常使用，而在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中尤其受到推崇，把這兩種方法結(jié)合起來(lái)作為俄羅斯學(xué)（而不僅僅是俄羅斯文化）的研究方法，對(duì)于實(shí)現(xiàn)俄羅斯學(xué)的預(yù)期研究效果和研究目標(biāo)不但是適宜的，而且也是非常必要的。一般來(lái)說(shuō)，靜態(tài)研究可以對(duì)俄羅斯整體及相關(guān)領(lǐng)域（如歷史、文化等領(lǐng)域）一些本質(zhì)性、特征性、模式性和規(guī)律性的東西進(jìn)行抽象和概括；而動(dòng)態(tài)研究則可對(duì)俄羅斯整體和相關(guān)領(lǐng)域（如經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等領(lǐng)域）的發(fā)展與變化過(guò)程、變化效應(yīng)、最新態(tài)勢(shì)和未來(lái)走向等進(jìn)行研究和預(yù)測(cè)。這兩種研究方法的結(jié)合，可以從過(guò)程、本質(zhì)、狀態(tài)和走勢(shì)四個(gè)角度對(duì)俄羅斯進(jìn)行立體透視。

三是歷史研究與現(xiàn)實(shí)研究相結(jié)合的方法。俄羅斯學(xué)不但要把俄羅斯民族的歷史作為一個(gè)整體進(jìn)行研究，還要對(duì)俄羅斯民族和國(guó)家各個(gè)領(lǐng)域的歷史演變進(jìn)程進(jìn)行研究，如民族發(fā)展史、政治變遷史、文學(xué)史、經(jīng)濟(jì)史等。不研究昨天的俄羅斯就難以真正地理解今天的俄羅斯。但是重要的是，應(yīng)把對(duì)俄羅斯的歷史研究與對(duì)俄羅斯的現(xiàn)實(shí)研究緊密結(jié)合起來(lái)，從而使對(duì)俄羅斯的現(xiàn)實(shí)研究具有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)、豐富的內(nèi)涵和對(duì)本質(zhì)性、特征性、規(guī)律性的準(zhǔn)確把握。這里所說(shuō)的俄羅斯的現(xiàn)實(shí)，不僅僅限于俄羅斯的政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、外交、科技等應(yīng)用范疇和國(guó)家范疇的內(nèi)容，也包括文化、宗教、哲學(xué)和社會(huì)思潮等意識(shí)形態(tài)范疇的現(xiàn)實(shí)。

四是縱向比較與橫向比較相結(jié)合的研究方法。所謂縱向比較，一是指把俄羅斯作為一個(gè)整體，對(duì)其在歷史進(jìn)程中的各個(gè)階段、各個(gè)時(shí)期進(jìn)行比較研究；二是對(duì)俄羅斯各個(gè)領(lǐng)域（如文化、民族、宗教、政治、經(jīng)濟(jì)、對(duì)外政策等）在不同歷史階段、歷史時(shí)期的發(fā)展進(jìn)行比較研究。這種縱向比較可以揭示俄羅斯在不同階段和不同時(shí)期的文明狀態(tài)、特點(diǎn)、成因、環(huán)境及其傳承的特質(zhì)性與規(guī)律性，從而使我們對(duì)俄羅斯民族有一個(gè)較為清晰、準(zhǔn)確的歷史觀和文明觀，使我們能夠更好地認(rèn)識(shí)和理解今天的俄羅斯。所謂橫向比較是指，把俄羅斯一些具有代表性和重要性的領(lǐng)域（如文化、民族、價(jià)值觀念、政治制度、對(duì)外政策、安全戰(zhàn)略等）與其他民族和國(guó)家進(jìn)行比較研究。俄羅斯是地跨歐亞兩大洲的國(guó)家，它的文化具有東西方融合的特點(diǎn)。俄羅斯是當(dāng)代的政治大國(guó)和軍事大國(guó)，同時(shí)又是資源豐富和市場(chǎng)潛力巨大的經(jīng)濟(jì)體和處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的國(guó)家，因此，對(duì)俄羅斯進(jìn)行橫向比較研究，將使我們既可以更加深入地揭示俄羅斯自身的特點(diǎn)，又可以更加清晰地看到俄羅斯與其他民族和國(guó)家的差異。我們認(rèn)為，對(duì)俄羅斯的橫向比較研究，應(yīng)把重點(diǎn)放在與中國(guó)的比較和與歐美的比較方面，這不僅是現(xiàn)實(shí)的需要，也是由俄羅斯自身所兼具的歐亞特點(diǎn)所決定的。

五是參考修正法。所謂參考修正法是指，把俄羅斯專家學(xué)者研究俄羅斯某一領(lǐng)域的觀點(diǎn)和結(jié)論作為中國(guó)學(xué)者研究的一種重要參考，進(jìn)行比較和修正，從而使我們對(duì)俄羅斯的研究更客觀、更準(zhǔn)確、更接近俄羅斯的實(shí)際。實(shí)踐證明，在人文社科領(lǐng)域，一個(gè)外國(guó)學(xué)者研究其他國(guó)家的某一領(lǐng)域、某一問(wèn)題時(shí)，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)事實(shí)不準(zhǔn)確、判斷或推理不客觀，有時(shí)得出的研究結(jié)論甚至荒唐可笑。由于歷史、文化、思維方式和行為方式的差異，同是俄羅斯的一個(gè)事件或一種行為，俄羅斯人的理解和中國(guó)人的理解會(huì)有很大的不同，有時(shí)甚至是完全相反的理解。因此，我們?cè)谘芯慷砹_斯問(wèn)題時(shí)，應(yīng)充分參考俄羅斯專家學(xué)者的研究成果，對(duì)我們的研究結(jié)論或觀點(diǎn)進(jìn)行必要的修正。

篇7

關(guān)鍵詞：壟斷；反壟斷法；法經(jīng)濟(jì)學(xué)；經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

前言

在當(dāng)代社會(huì)中，經(jīng)濟(jì)和法律開(kāi)始了較為全面的滲透和融合，法經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸興起。法經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法和理論（主要是用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，以及運(yùn)用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、公共選擇理論及其他有關(guān)實(shí)證和規(guī)范方法）考察、研究法律和法律制度的形成、結(jié)構(gòu)、過(guò)程、效果、效率以及未來(lái)發(fā)展的學(xué)科。運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究、分析、評(píng)判法律問(wèn)題，帶給我們更多新的啟示。壟斷是一個(gè)極其復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，而反壟斷又是一個(gè)法律勢(shì)在必行必須規(guī)制的問(wèn)題，法律與經(jīng)濟(jì)的融合在反壟斷中有很充分的體現(xiàn)。因而，在反壟斷法中，處處體現(xiàn)著經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)。

一、從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析壟斷的社會(huì)損失

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是否有效率，關(guān)鍵在于邊際收益是否接近邊際成本。為了使利潤(rùn)最大化，經(jīng)營(yíng)者必須高效率的合理組織生產(chǎn)要素、最有價(jià)值的利用資源。企業(yè)利潤(rùn)最大化和消費(fèi)者效用最大化是合理的經(jīng)濟(jì)學(xué)假定，這是市場(chǎng)機(jī)制正常有效運(yùn)轉(zhuǎn)的結(jié)果。只有競(jìng)爭(zhēng)均衡出現(xiàn)時(shí)，市場(chǎng)中的資源才得以優(yōu)化配置，生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余之和才能達(dá)到最大，社會(huì)總財(cái)富才能達(dá)到最大。如果市場(chǎng)中出現(xiàn)壟斷，具有市場(chǎng)支配地位的寡頭們會(huì)通過(guò)價(jià)格大于邊際成本的手段攫取壟斷利潤(rùn)，從而造成消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余之和小于自由競(jìng)爭(zhēng)的收益，不僅增加了社會(huì)成本，也減少了社會(huì)總財(cái)富，造成了嚴(yán)重的社會(huì)損失。

（一）生產(chǎn)者剩余的損失

如果僅僅限制產(chǎn)品價(jià)格而不限制產(chǎn)量，壟斷成員為了增加利潤(rùn)就會(huì)競(jìng)相擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，這樣壟斷價(jià)格就難以維持，所以數(shù)量壟斷總是與價(jià)格壟斷聯(lián)系在一起的，寡頭們通常在維持壟斷價(jià)格的同時(shí)減少產(chǎn)量。產(chǎn)量的減少會(huì)造成生產(chǎn)者剩余損失，導(dǎo)致社會(huì)得到的產(chǎn)品達(dá)不到它應(yīng)當(dāng)?shù)玫降臄?shù)量；而壟斷高價(jià)又同時(shí)引起互補(bǔ)品的價(jià)格上漲，會(huì)壓低互補(bǔ)品的消費(fèi)量，導(dǎo)致互補(bǔ)品需求量下降，生產(chǎn)互補(bǔ)品的行業(yè)也會(huì)萎縮。

（二）消費(fèi)者剩余的損失

消費(fèi)者剩余的損失分兩種情況：第一，部分消費(fèi)者放棄購(gòu)買(mǎi)壟斷產(chǎn)品轉(zhuǎn)而購(gòu)買(mǎi)廉價(jià)的替代品，這部分消費(fèi)者剩余的損失無(wú)法從壟斷者的壟斷利潤(rùn)中得到彌補(bǔ)，這是社會(huì)凈損失。同時(shí)，消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)廉價(jià)替代品刺激其他經(jīng)營(yíng)者利用稀缺社會(huì)資源生產(chǎn)劣質(zhì)產(chǎn)品，花費(fèi)了更大的成本。第二，壟斷者提高價(jià)格后，部分消費(fèi)者仍然購(gòu)買(mǎi)壟斷產(chǎn)品，消費(fèi)者多付的價(jià)款，轉(zhuǎn)化成了壟斷者的壟斷利潤(rùn)，此時(shí)社會(huì)財(cái)富總量并未減少。但是在此種情況下，以壟斷利潤(rùn)的形式獲得有利可圖的轉(zhuǎn)移支付這種機(jī)會(huì)，會(huì)把真實(shí)的資源吸引到銷(xiāo)售者謀求壟斷的努力和消費(fèi)者避免支付壟斷價(jià)格的努力中去，在這些努力中所消耗的資源的成本，其實(shí)是獲取壟斷所造成的損失，這也是壟斷的成本。

（三）其他損失

除了生產(chǎn)者剩余和消費(fèi)者剩余的損失之外，壟斷還會(huì)造成其他的社會(huì)損失。為了獲取壟斷地位，經(jīng)營(yíng)者可能會(huì)利用投資游說(shuō)立法機(jī)構(gòu)和管制當(dāng)局；為了維持壟斷地位，經(jīng)營(yíng)者也可能采取廣告等非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)形式耗費(fèi)資源；雖然從長(zhǎng)期來(lái)看，壟斷能促進(jìn)創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)，但經(jīng)營(yíng)者很可能濫用壟斷勢(shì)力造成反效果。壟斷造成的這些損失，雖然不是現(xiàn)實(shí)的、有形的物質(zhì)財(cái)富損失，但是整個(gè)社會(huì)的實(shí)際收入會(huì)低于自由競(jìng)爭(zhēng)情況下可能達(dá)到的潛在收入，這一損失長(zhǎng)時(shí)間累積也是相當(dāng)巨大的。

二、反壟斷法的法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷，再到對(duì)壟斷行為進(jìn)行限制，這是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程。經(jīng)濟(jì)學(xué)為反壟斷法提供了很多理論基礎(chǔ)，比如交叉需求彈性理論為如何劃定市場(chǎng)提供了經(jīng)濟(jì)學(xué)的思路；供給和需求理論支配了完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)條件下的市場(chǎng)均衡；效用最大化理論解釋了壟斷者在博弈過(guò)程中將會(huì)如何抉擇。經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)理論使得我們?cè)诜磯艛喾ǖ闹贫?、?shí)施過(guò)程中能夠?qū)で蟮阶罴腰c(diǎn)，更容易找到最適合反壟斷法實(shí)施的方式。

（一）反壟斷法上壟斷概念的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

壟斷一詞來(lái)源于經(jīng)濟(jì)學(xué)，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，壟斷通常是指少數(shù)大企業(yè)或若干企業(yè)的聯(lián)合獨(dú)占市場(chǎng)。這種聯(lián)合的或者獨(dú)家的企業(yè)，控制著某一個(gè)甚至幾個(gè)部門(mén)的生產(chǎn)和流通，在該部門(mén)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中占統(tǒng)治地位。經(jīng)濟(jì)學(xué)中的壟斷是一種利弊兼有的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，判斷壟斷適度與否，應(yīng)該比較它帶來(lái)的利弊大?。喝绻麎艛鄾](méi)有導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)失去有效競(jìng)爭(zhēng)或者有可能失去有效競(jìng)爭(zhēng)；壟斷符合規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，沒(méi)有導(dǎo)致規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)象；壟斷符合國(guó)家利益和廣大消費(fèi)者利益的需要，這些壟斷就不應(yīng)被認(rèn)為是過(guò)度壟斷，而是適度壟斷。

反壟斷法所禁止或者限制的壟斷，理所當(dāng)然應(yīng)當(dāng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的過(guò)度壟斷。經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念，決定了反壟斷法的對(duì)象。但是反壟斷法規(guī)制的重點(diǎn)應(yīng)該在于過(guò)度壟斷所帶來(lái)的消極后果。結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，從反壟斷法的角度，我們可以分析壟斷的含義：壟斷主要是指以單獨(dú)或合謀以及其它方式，憑借其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，限制、支配他人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在一定范圍內(nèi)限制競(jìng)爭(zhēng)的有效展開(kāi)，違反規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，損害他人或社會(huì)公共利益的行為。由此可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的壟斷，側(cè)重于判斷市場(chǎng)的狀態(tài)；反壟斷法中的壟斷，側(cè)重于市場(chǎng)狀態(tài)下經(jīng)濟(jì)主體的行為。構(gòu)成反壟斷法中壟斷的要件是：以特定的行為和方式--單獨(dú)、通謀或其他方法，達(dá)到特定的效果--在一定范圍內(nèi)限制了有效競(jìng)爭(zhēng)的開(kāi)展，違反了規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，損害了社會(huì)的公共利益。

（二）制定反壟斷法的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，世界各國(guó)的反壟斷法，都有相似的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，即經(jīng)濟(jì)自由主義和經(jīng)濟(jì)民主主義兩大經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)自由和經(jīng)濟(jì)民主相輔相成，反壟斷法對(duì)經(jīng)濟(jì)民主和自由的保護(hù)是統(tǒng)一的，其統(tǒng)一的基礎(chǔ)在于：自由、公正、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)既是自由的，又是民主的，反壟斷法在維護(hù)自由、公正、競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的同時(shí)，就維護(hù)了經(jīng)濟(jì)的自由和經(jīng)濟(jì)的民主。

經(jīng)濟(jì)自由主義理論始于亞當(dāng)?斯密，他主張建立一種使"經(jīng)濟(jì)人"和"看不見(jiàn)的手"都能充分發(fā)揮作用的市場(chǎng)機(jī)制，這個(gè)機(jī)制歸納起來(lái)，就是一種完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)模式。他在《國(guó)富論》中提出著名的"壟斷弊害論"：壟斷將導(dǎo)致產(chǎn)量減少、資源浪費(fèi)和效益降低，破壞"看不見(jiàn)的手"對(duì)市場(chǎng)的自發(fā)調(diào)節(jié)作用。這一觀點(diǎn)迄今仍支撐著現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)壟斷的基本看法。新自由主義是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要流派，它的基本特征是推崇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用，倡導(dǎo)國(guó)家應(yīng)奉行自由主義經(jīng)濟(jì)政策，減少對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)，主張給私人經(jīng)濟(jì)活動(dòng)充分的自由，同時(shí)它也強(qiáng)烈反對(duì)各種經(jīng)濟(jì)力量對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的禁錮，以避免效益損失。這樣，經(jīng)濟(jì)自由主義就不可避免的成為了制定反壟斷法的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。

經(jīng)濟(jì)民主主義以經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)均等和經(jīng)濟(jì)平等為主要內(nèi)容，其基本觀點(diǎn)是：為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)上的民主，國(guó)家必須盡可能的保障企業(yè)自由，為企業(yè)提供開(kāi)業(yè)的平等權(quán)利，并盡可能的保障企業(yè)之間無(wú)論大小、強(qiáng)弱都平等的擁有參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的機(jī)會(huì)。壟斷勢(shì)力以及壟斷力量的濫用全部或者部分的取消了相關(guān)市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)均等和經(jīng)濟(jì)平等，是違反經(jīng)濟(jì)民主的，國(guó)家應(yīng)當(dāng)以法律為手段，對(duì)壟斷力量予以有效的控制。因此，經(jīng)濟(jì)民主主義同樣成為了制定反壟斷法的重要經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。

（三）對(duì)我國(guó)《反壟斷法》的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考

西方發(fā)達(dá)國(guó)家的壟斷是在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制環(huán)境中、市場(chǎng)失靈的情況下產(chǎn)生的一種經(jīng)濟(jì)壟斷，而我國(guó)存在行業(yè)壁壘、地區(qū)壁壘、政府限制交易或者強(qiáng)制交易、政府專有交易等壟斷行為，不同于西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)壟斷，這些壟斷都有政府"行政力量"在背后支持，于是中國(guó)學(xué)者借用了行政壟斷這個(gè)概念。我國(guó)傳統(tǒng)上實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，這直接導(dǎo)致了我國(guó)《反壟斷法》是在不成熟、不完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下出臺(tái)的，競(jìng)爭(zhēng)不充分使得《反壟斷法》在某些領(lǐng)域的生存基礎(chǔ)先天不足。我國(guó)同樣也存在經(jīng)濟(jì)壟斷，但是行政壟斷較之更為嚴(yán)重，更亟待解決。

行政壟斷在我國(guó)已經(jīng)根深蒂固，許多壟斷行業(yè)基本上都是在政府的直接或間接庇護(hù)下生存的，因此他們會(huì)采取各種措施對(duì)抗中央政府制定和實(shí)施的各種反壟斷政策，以保護(hù)自身的利益。相比于經(jīng)濟(jì)壟斷，我國(guó)行政壟斷的數(shù)量和危害程度都更大，但08年實(shí)施的《反壟斷法》僅簡(jiǎn)單的規(guī)定："行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為的，由上級(jí)機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級(jí)機(jī)關(guān)提出依法處理的建議"。此外，沒(méi)有任何其他針對(duì)行政壟斷的有效措施。

隨著我國(guó)《反壟斷法》的實(shí)施，在一定程度上對(duì)經(jīng)濟(jì)壟斷有抑制作用，也利于抑制行政壟斷數(shù)量的增加。但是，要想徹底的解決我國(guó)行政壟斷的問(wèn)題，唯一可行的辦法只有進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革，光靠《反壟斷法》想要對(duì)行政壟斷進(jìn)行有效規(guī)制是不切實(shí)際的。我們不能期待這部法律能單獨(dú)解決行政壟斷的問(wèn)題，它只是一部有關(guān)微觀經(jīng)濟(jì)的法律。

三 、從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析反壟斷實(shí)踐中的沖突解決

現(xiàn)今的反壟斷的實(shí)踐過(guò)程仍充滿了沖突，比如許多學(xué)者主張大部分甚至完全廢除反壟斷法的同時(shí)，越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)開(kāi)始實(shí)施反壟斷法或相似的反壟斷政策；在經(jīng)濟(jì)學(xué)家和法學(xué)家越來(lái)越提倡采用"理性原則"時(shí)，根據(jù)"本身原則"來(lái)執(zhí)法的情況還是到處可見(jiàn)；即使在同一套法律或者同一份反壟斷案件的法庭判決內(nèi)，仍然常常找到自相矛盾或含糊不清的論據(jù)。利用經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果，可以調(diào)解反壟斷在實(shí)踐過(guò)程中的沖突，通過(guò)對(duì)反壟斷司法進(jìn)行一定程度的改進(jìn)，使這些沖突能夠在訴訟和抗辯過(guò)程中自發(fā)的得到解決。

經(jīng)過(guò)一百多年的實(shí)踐，美國(guó)判例的趨勢(shì)表明"本身原則"無(wú)法識(shí)別哪種商業(yè)行為是肯定有害的，然而根據(jù)"理性原則"，試圖通過(guò)考慮某種商業(yè)行為的綜合社會(huì)效果來(lái)判斷其是否有害，也不能解決問(wèn)題。原因如下：

第一，反壟斷訴訟中的不同角色，對(duì)所謂的社會(huì)效果，會(huì)有截然不同的看法，而反壟斷法的目標(biāo)本來(lái)就是多元化的。如反壟斷法的立法者會(huì)擔(dān)憂低價(jià)對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的小企業(yè)造成傷害，也擔(dān)心歧視性定價(jià)的問(wèn)題，他們還擔(dān)心高價(jià)對(duì)消費(fèi)者造成的傷害，然后他們對(duì)高價(jià)的擔(dān)憂主要是認(rèn)為壟斷性定價(jià)會(huì)造成財(cái)富分配不公，而不是擔(dān)心壟斷性定價(jià)會(huì)影響資源的有效配置。保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)者免受低價(jià)的傷害與保證消費(fèi)者免受高價(jià)的傷害--這是不相容的政策目標(biāo)。

第二，司法會(huì)出現(xiàn)兩種錯(cuò)誤，一種是把本來(lái)是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的行為錯(cuò)判為反壟斷違法；另一種是把本來(lái)具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的行為錯(cuò)判為合法。法庭如果把本來(lái)是促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的行為錯(cuò)判為反壟斷違法，即錯(cuò)殺了無(wú)害的商業(yè)行為，會(huì)對(duì)社會(huì)造成持久的傷害；法庭如果把本來(lái)具有反競(jìng)爭(zhēng)效果的行為錯(cuò)判為合法，即放過(guò)了有害的商業(yè)行為，這種錯(cuò)誤可以由市場(chǎng)力量來(lái)糾正，不如第一種錯(cuò)誤造成的損害嚴(yán)重，所以重要的是第一種錯(cuò)誤。在實(shí)踐中，法官的出錯(cuò)率是比較高的。

由上可知，在反壟斷的司法實(shí)踐中，"理性原則"仍然是一套含糊不清和自相沖突的訴訟程序，不可能得到很好的適用。此外，司法過(guò)程會(huì)出錯(cuò)，錯(cuò)殺無(wú)害的商業(yè)行為這種錯(cuò)誤會(huì)由于法律的強(qiáng)制力而放大它對(duì)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的商業(yè)行為的抑制，那么我們可以得出解決反壟斷實(shí)踐中的沖突的方法：為了慎重起見(jiàn)，反壟斷司法的"理性原則"應(yīng)該解釋為讓反壟斷的原訴人承擔(dān)這樣的舉證責(zé)任，即證明其控訴的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)不僅是邏輯自洽的而且是具有現(xiàn)實(shí)性的。

結(jié)語(yǔ)

反壟斷法應(yīng)當(dāng)以效率為優(yōu)先的價(jià)值目標(biāo)，同時(shí)兼顧公平，這在我國(guó)現(xiàn)階段尤為重要。以效率優(yōu)先，兼顧公平，維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，有效發(fā)揮其優(yōu)化配置資源的功能，提高社會(huì)總體福利，需要競(jìng)爭(zhēng)和企業(yè)這兩個(gè)工具。反壟斷法的目的是使企業(yè)經(jīng)營(yíng)的結(jié)果與競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的結(jié)果協(xié)調(diào)一致，即企業(yè)運(yùn)轉(zhuǎn)的結(jié)果符合自由市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的結(jié)果。在法學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸滲透和融合的今天，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解決反壟斷法的制定和實(shí)施問(wèn)題，在我國(guó)的反壟斷法實(shí)踐中有很大的現(xiàn)實(shí)意義。

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篇8

關(guān)鍵詞：排污權(quán)交易 理論基礎(chǔ) 經(jīng)濟(jì)學(xué) 管理學(xué) 法學(xué)

引言

理論基礎(chǔ)是指理論依據(jù)和來(lái)源。排污權(quán)交易作為一種有效控制污染的政策和措施，其產(chǎn)生和發(fā)展都有著寬廣而深厚的理論基礎(chǔ)。對(duì)排污權(quán)交易理論基礎(chǔ)的研究目前主要集中在分析排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)這方面，而缺乏分析排污權(quán)交易的管理學(xué)、法學(xué)理論基礎(chǔ)，并且已有的理論基礎(chǔ)研究大多是介紹性的，缺乏全面的深入分析。

2011年10月17日《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)工作的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2011〕35號(hào)）明確指出“推行排污許可證制度，開(kāi)展排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)，建立國(guó)家排污權(quán)交易中心，發(fā)展排污權(quán)交易市場(chǎng)”。 2011年12月20日《國(guó)家環(huán)境保護(hù)“十二五”規(guī)劃》也提出要健全排污權(quán)有償取得和使用制度，發(fā)展排污權(quán)交易市場(chǎng)。拓寬排污權(quán)交易理論基礎(chǔ)研究的視角和范圍，可以為我國(guó)排污權(quán)交易法律制度的完善提供更多的理論支撐。

排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)

（一）外部不經(jīng)濟(jì)性

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)看，環(huán)境問(wèn)題主要是經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性是解釋環(huán)境問(wèn)題形成的基本理論。對(duì)外部性的探討從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期就已經(jīng)開(kāi)始，但外部性作為一個(gè)正式概念，最早是由馬歇爾提出，并由福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古豐富和發(fā)展。庇古區(qū)分了外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)，庇古在解釋二者時(shí)指出：“此問(wèn)題的本質(zhì)是，個(gè)人A在對(duì)個(gè)人B提供某項(xiàng)支付代價(jià)的勞動(dòng)過(guò)程中，附帶地，亦對(duì)其他人提供勞務(wù)（并非同樣的勞務(wù)）或損害，而不能從受益的一方取得支付，亦不能對(duì)受害的一方施以補(bǔ)償”（ 庇古，1971）?？梢?jiàn)，外部性是指某個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其它微觀經(jīng)濟(jì)單位所產(chǎn)生的非市場(chǎng)性影響。

所謂非市場(chǎng)性，是指這種影響并沒(méi)有通過(guò)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制反映出來(lái)。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性分為外部經(jīng)濟(jì)性和外部不經(jīng)濟(jì)性兩方面，外部經(jīng)濟(jì)性是指正面的，積極的，有益的外部性，即未被反映在產(chǎn)品價(jià)格上的那部分經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的副作用，對(duì)社會(huì)而言是有益的。如蜂農(nóng)養(yǎng)蜂的直接經(jīng)濟(jì)效益是生產(chǎn)蜂蜜，但蜜蜂采蜜時(shí)為果樹(shù)授粉而給果農(nóng)帶來(lái)了好處，這就是蜂農(nóng)養(yǎng)蜂活動(dòng)的外部經(jīng)濟(jì)性（蔡守秋，2002）。

外部不經(jīng)濟(jì)性又稱負(fù)面的，消極的，有害的外部性。如生物化工廠的直接產(chǎn)品是化工產(chǎn)品，但在生產(chǎn)過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生許多廢氣、廢水、廢渣等污染物，這些污染物對(duì)環(huán)境造成了污染，但在化工產(chǎn)品的價(jià)格中卻沒(méi)有將這些污染造成的損失計(jì)入市場(chǎng)交易的成本中。庇古非常重視外部的不經(jīng)濟(jì)性，他認(rèn)為，在商品的生產(chǎn)過(guò)程中存在著社會(huì)成本與私人成本的不一致性，這兩種成本之差就構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部性。外部不經(jīng)濟(jì)性與造成污染的產(chǎn)品生產(chǎn)者和消費(fèi)者沒(méi)有直接聯(lián)系，污染不影響該產(chǎn)品的生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的交易，不能在市場(chǎng)上自行消除。

外部不經(jīng)濟(jì)性理論深刻揭示了環(huán)境問(wèn)題產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)根源。分析環(huán)境污染行為的外部不經(jīng)濟(jì)性原因，并尋求內(nèi)部化的途徑，也就成為解決環(huán)境問(wèn)題的根本辦法。排污權(quán)交易制度正是建立在將排污成本內(nèi)部化，并有效配置環(huán)境容量資源，達(dá)到有效環(huán)境治理目的的機(jī)制和措施。

（二）“公地悲劇”理論

“公地悲劇”這一概念來(lái)源于哈丁的同名論文，它描述了一個(gè)向所有牧民開(kāi)放的牧場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)情況：該牧場(chǎng)是公有的，畜群是私有的。自然法則是草場(chǎng)對(duì)牲畜的承載力是有限的，每增加一頭牲畜都會(huì)給草場(chǎng)帶來(lái)某種損害，但是這一損害由全體牧民分擔(dān)。而市場(chǎng)法則是每個(gè)牧民都力求使個(gè)人利益最大化。牧民盡可能地增加牲畜頭數(shù)，因?yàn)槊吭黾右活^牲畜，他將獲得為此帶來(lái)的全部收入。作為“經(jīng)濟(jì)人”的牧民，他們只考慮如何擴(kuò)大畜群以增加收入，完全不考慮整個(gè)草場(chǎng)的破壞和退化，最終導(dǎo)致了草場(chǎng)報(bào)廢，使全體牧民都不得不從草場(chǎng)撤出，從而釀成“公地悲劇”。 哈丁“公地悲劇”理論說(shuō)明了產(chǎn)權(quán)不明使得企業(yè)和個(gè)人使用資源的直接成本小于社會(huì)所需付出的成本，從而會(huì)導(dǎo)致資源被過(guò)度使用。

“公地悲劇”說(shuō)明了資源環(huán)境具有公共物品的特征，對(duì)污染物的凈化能力是一種環(huán)境資源，對(duì)這種公共物品的自由使用，每位排污者都在追求利益最大化，無(wú)節(jié)制的排污行為便導(dǎo)致了環(huán)境公地悲劇的產(chǎn)生。排污權(quán)交易以總量控制和排污許可為前提，總量控制確認(rèn)了環(huán)境容量資源的國(guó)家產(chǎn)權(quán)屬性，需有償使用而不再是公共物品。排污許可確認(rèn)的污染物排放量則界定了排污者的排污權(quán)產(chǎn)權(quán)屬性，既實(shí)現(xiàn)了對(duì)排污行為的有效監(jiān)管和控制，又通過(guò)不同排污者之間排污權(quán)交易實(shí)現(xiàn)了容量資源的優(yōu)化配置。

（三）科斯定理

1960年，科斯在芝加哥大學(xué)《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表的《社會(huì)成本問(wèn)題》一文中運(yùn)用交易成本理論分析了法律制度對(duì)資源配置的影響，提出了著名的科斯定理：若交易成本為零，無(wú)論法律對(duì)權(quán)利如何界定，只要交易自由，資源都可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制得到有效配置，換言之，當(dāng)交易無(wú)成本時(shí)，法律權(quán)利的任何分配都能產(chǎn)生有效率的結(jié)果。此為科斯第一定理。但在現(xiàn)實(shí)世界中，交易成本總是大于零，由此又推出科斯第二定理：即在交易成本為正的情況下，不同的法律權(quán)利界定會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置。因此，能使交易成本最小化的法律是最適當(dāng)?shù)姆伞?/p>

對(duì)外部不經(jīng)濟(jì)性問(wèn)題的解決，科斯定理不同于庇古理論。庇古理論認(rèn)為，外部不經(jīng)濟(jì)性無(wú)法通過(guò)市場(chǎng)來(lái)解決，需要政府介入以克服“市場(chǎng)失靈”，如通過(guò)政府實(shí)施稅收的方式，將污染成本增加到產(chǎn)品的價(jià)格中去，實(shí)現(xiàn)外部成本內(nèi)部化。由于政府的干預(yù)也是具有成本的，即禁止污染也會(huì)產(chǎn)生社會(huì)成本。因此科斯提出了“非干預(yù)主義”方案：認(rèn)為政府干預(yù)行為是非理性的，完全可以通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決外部性內(nèi)化問(wèn)題。

因此科斯定理推論出，在交易成本高昂時(shí)，采用一種替代性的經(jīng)濟(jì)組織形式可能以更低的成本達(dá)到同樣的結(jié)果，從而使效益增加，企業(yè)就是這樣一種更有效率的經(jīng)濟(jì)組織形式。但是科斯并沒(méi)有簡(jiǎn)單在市場(chǎng)、企業(yè)與政府之間進(jìn)行取舍，而是重視政府在特定交易發(fā)生的制度環(huán)境中的作用。排污權(quán)交易制度就是通過(guò)明確排污權(quán)的產(chǎn)權(quán)屬性，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)環(huán)境容量資源的優(yōu)化配置，調(diào)動(dòng)了排污企業(yè)治理污染的積極性，同時(shí)，通過(guò)政府的制度安排減少了交易的成本，從而實(shí)現(xiàn)外部不經(jīng)濟(jì)性的最優(yōu)解決。

（四）資源稀缺性

資源稀缺是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點(diǎn)，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森曾將經(jīng)濟(jì)學(xué)定義為：它“研究的是社會(huì)如何利用稀缺資源以生產(chǎn)有價(jià)值的產(chǎn)品，并將它分配給不同的個(gè)人”。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)還認(rèn)為，只有稀缺資源才具有交換價(jià)值，才能夠成為商品。環(huán)境是一種資源，不僅僅體現(xiàn)在作為生產(chǎn)的資源要素方面，它還具有對(duì)污染物質(zhì)的凈化能力，形成環(huán)境容量資源。在人口較少，生產(chǎn)力水平較低的情況下，環(huán)境的容量資源顯得十分豐富，無(wú)論在資源的價(jià)值上還是在數(shù)量上，都既能滿足人們的生活需要，同時(shí)又能滿足人們的生產(chǎn)需要，因此它被認(rèn)為是取之不盡、用之不竭的。但是，隨著生產(chǎn)力水平的提高， 經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展和人口的迅速增長(zhǎng)，污染物排放已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出環(huán)境的可容納能力，導(dǎo)致環(huán)境容量資源的稀缺程度急劇上升。這種環(huán)境功能資源的稀缺性和環(huán)境容量資源的稀缺性正是總量控制的理論基礎(chǔ)，也是排污權(quán)交易的前提。

管理學(xué)理論基礎(chǔ)

（一）市場(chǎng)失靈與政府失靈

市場(chǎng)失靈是指由于市場(chǎng)的內(nèi)在功能性缺陷和外部條件缺陷引起的市場(chǎng)機(jī)制在資源配置的某些領(lǐng)域運(yùn)作不靈，導(dǎo)致資源配置無(wú)效率或低效率。產(chǎn)生環(huán)境問(wèn)題原因的外部性因素實(shí)際上是市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)。環(huán)境資源的公共物品屬性，也使得在環(huán)境資源領(lǐng)域，市場(chǎng)機(jī)制不能很好的發(fā)揮它的作用。

當(dāng)市場(chǎng)失靈的時(shí)候，人們希望通過(guò)政府干預(yù)來(lái)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈的缺陷，用“看得見(jiàn)的手”去解決“看不見(jiàn)的手”辦不好的事情。但是在很多情況下“看得見(jiàn)的手”并沒(méi)把事情辦好，甚至比“看不見(jiàn)的手”處理得更糟，由此便產(chǎn)生了政府失靈。政府失靈主要是指政府在社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，不能有效地發(fā)揮自己的作用。政府失靈的主要表現(xiàn)有：代表性的局限、信息的有限性、對(duì)私人部門(mén)控制的有限性、決策的時(shí)滯性和實(shí)施的有限性、決策程序的有限性和政府干預(yù)的失控性等。

從市場(chǎng)失靈和政府失靈可以看出，單純依靠市場(chǎng)手段或單純依靠政府手段都不能有效解決環(huán)境問(wèn)題。只有充分發(fā)揮政府和市場(chǎng)各自的優(yōu)勢(shì)，使二者相互協(xié)調(diào)、相互配合、取長(zhǎng)補(bǔ)短，才是正確的解決之道。排污權(quán)交易是在政府管制失靈情況下利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)達(dá)到控制污染的目的，但它不是純粹市場(chǎng)性手段，而是政府管制和市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合的產(chǎn)物。排污權(quán)交易制度中，從污染物總量的設(shè)定、排污權(quán)的初始分配以及交易市場(chǎng)的構(gòu)建、運(yùn)行、監(jiān)督，政府的職能都必不可少，但此時(shí)政府管制的理念、手段和對(duì)象都已經(jīng)發(fā)生了根本變化。如政府的角色從排污（配額）交易的主體變成排污權(quán)（市場(chǎng)）交易的監(jiān)督者和保護(hù)者，從“運(yùn)動(dòng)員”轉(zhuǎn)變成“裁判員”。因?yàn)閱慰縿傂怨苤剖侄尾⒉荒芤龑?dǎo)排污主體的積極性，更需要法律確認(rèn)的具有財(cái)產(chǎn)屬性特征的排放權(quán)利及交易制度來(lái)進(jìn)行利益引導(dǎo)，達(dá)到環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)效益的最終目的（王清軍，2009）。

（二）公共選擇理論

狹義的公共選擇理論將公共選擇的理論和方法應(yīng)用于公共行政管理領(lǐng)域，既把官僚看成是理性的經(jīng)濟(jì)人，也把官僚機(jī)構(gòu)作為生產(chǎn)者納入公共選擇的供給模型，關(guān)注的重點(diǎn)是政府的公共管理和公共政策，因而被稱為“官僚經(jīng)濟(jì)學(xué)”。公共選擇理論認(rèn)為，西方社會(huì)出現(xiàn)的諸多問(wèn)題，并不是市場(chǎng)制度的失敗，而是政治（政府）制度的失敗，準(zhǔn)確地說(shuō)，是政府制度安排的失敗。所以，有必要以改革為基礎(chǔ)，建立一個(gè)能夠有效制約政府公共行為的政治決策體系，即公共選擇制度（張國(guó)慶，2007）。

公共選擇理論對(duì)政府失敗的分析也合乎邏輯地得出矯正政府失敗的方法，其結(jié)論是：一要通過(guò)社會(huì)制度的改革，約束和限制政府權(quán)力。二要用市場(chǎng)的力量改進(jìn)政府效率。進(jìn)行政府改革，并不是要否定政府干預(yù)，而是有效把握市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府干預(yù)行為的局限性及限度問(wèn)題，確定好政府干預(yù)的范圍、內(nèi)容、方式及力度，使政府更好地履行其職能。

因而，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，政府也要利用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題，將市場(chǎng)調(diào)節(jié)與政府控制結(jié)合起來(lái)，在市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮政府環(huán)境管理作用。排污權(quán)交易制度正是這一思想的集中體現(xiàn)，是政府在環(huán)境管理過(guò)程中公共選擇的結(jié)果，它實(shí)現(xiàn)了政府與市場(chǎng)的有效結(jié)合，使政府充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)高效控制環(huán)境污染（吳玲，2007）。

（三）制度變遷理論

制度是調(diào)整人們行為規(guī)則的總和。制度并非一成不變，會(huì)隨著社會(huì)的發(fā)展和環(huán)境的變化而變遷。所謂制度變遷是指制度諸要素或結(jié)構(gòu)隨時(shí)間推移、環(huán)境變化而發(fā)生的改變，是制度的替代、轉(zhuǎn)換和交易過(guò)程。制度變遷是制度需求誘發(fā)的結(jié)果。諾斯在 1971 年與蘭斯·戴維斯合著的《制度變遷與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》一書(shū)中提出，制度變遷與技術(shù)進(jìn)步具有相似性，同樣是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的源泉。諾斯指出，推動(dòng)制度變遷和技術(shù)進(jìn)步的行為主體都追求利益最大化。當(dāng)然，不同的行為主體如個(gè)人、團(tuán)體或政府推動(dòng)制度變遷的動(dòng)機(jī)、行為方式以及產(chǎn)生的結(jié)果可能不同，但都要服從制度變遷的一般原則和過(guò)程。制度變遷的成本與收益之比對(duì)于促進(jìn)或者推動(dòng)制度變遷起著關(guān)鍵作用，只有在預(yù)期收益大于預(yù)期成本的情況下，行為主體才會(huì)去推動(dòng)直到最終實(shí)現(xiàn)制度的變遷，反之亦然（盧櫟仁，2010）。

制度變遷理論為排污權(quán)交易制度替代傳統(tǒng)的末端控制制度及直接管制的命令控制制度奠定了理論基礎(chǔ)。從排污權(quán)交易產(chǎn)生的制度動(dòng)因來(lái)看，是環(huán)境問(wèn)題日趨嚴(yán)峻需要有效制度應(yīng)對(duì)的結(jié)果。傳統(tǒng)的濃度控制、排污收費(fèi)等制度屬于末端控制方式。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，末端控制方式下污染物排放總量不能得到有效控制，環(huán)境污染惡化的趨勢(shì)得不到有效緩解。直接管制的命令控制方式也因其高成本、低效率的弊端而無(wú)法有效改善日益嚴(yán)峻的環(huán)境狀況。

排污權(quán)交易體現(xiàn)了總量控制的要求，相對(duì)于排污收費(fèi)的末端性特點(diǎn)而言是一種全過(guò)程控制的措施，相對(duì)于直接管制的命令控制方式而言是利用市場(chǎng)機(jī)制解決環(huán)境污染問(wèn)題，是一種有效的環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。從排污權(quán)交易的制度目標(biāo)來(lái)看，是通過(guò)激勵(lì)機(jī)制促使污染者減少排放，從而實(shí)現(xiàn)環(huán)境治理的高效率。

（四）新公共管理理論

20 世紀(jì) 70 年代，公共管理出現(xiàn)了新的范式轉(zhuǎn)換，西方各主要國(guó)家掀起了一場(chǎng)“政府再造式”的新公共管理運(yùn)動(dòng)，等級(jí)僵化的科層體系向著一種更加靈活、以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的公共管理轉(zhuǎn)變。這場(chǎng)轉(zhuǎn)變是在適應(yīng)全球化、信息化以及提高政府效率為背景下開(kāi)展的。新公共管理亦稱管理主義，近似的稱謂還有“后官僚制理論”、“市場(chǎng)化公共行政理論”。新公共管理有這幾個(gè)中心學(xué)說(shuō)：以管理而非政策為焦點(diǎn)；以業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估和效率為焦點(diǎn)；將公共官僚機(jī)構(gòu)分解成各種建立在使用者付費(fèi)的基礎(chǔ)上的處理事務(wù)的機(jī)構(gòu)；準(zhǔn)市場(chǎng)的使用和合同承包以培育競(jìng)爭(zhēng)；一種強(qiáng)調(diào)產(chǎn)出目標(biāo)、限制性項(xiàng)目合同、金錢(qián)誘因和自由裁員的新管理風(fēng)格（陳振明，2000）。排污權(quán)交易是新公共管理理論在政府環(huán)境管理領(lǐng)域的生動(dòng)體現(xiàn)，是政府在環(huán)境管理中引入市場(chǎng)機(jī)制，注重污染控制的總量目標(biāo)和環(huán)境管理效率的實(shí)現(xiàn)。

法學(xué)理論基礎(chǔ)

（一）環(huán)境權(quán)理論

所謂環(huán)境權(quán)，是指公民及其相關(guān)主體對(duì)影響其生存和發(fā)展的各種環(huán)境因素所享有的各種權(quán)利。從權(quán)利的內(nèi)容上來(lái)說(shuō)，環(huán)境權(quán)是一個(gè)包含有多項(xiàng)子權(quán)利的權(quán)利體系，如環(huán)境使用權(quán)，即主體有開(kāi)發(fā)、利用環(huán)境資源進(jìn)行生產(chǎn)的權(quán)利（李愛(ài)年等，2004）。污染物的排放是人類正常生產(chǎn)活動(dòng)的副產(chǎn)品，在目前的科學(xué)技術(shù)條件下，完全無(wú)污染是不可能的，只能是采取措施減少人類活動(dòng)中污染物質(zhì)的產(chǎn)生。因而，要進(jìn)行正常的生產(chǎn)活動(dòng)，排放一定的污染物也是環(huán)境權(quán)的內(nèi)容之一，即對(duì)環(huán)境容量資源的一種利用。在環(huán)境容量資源有限的條件下，要保證環(huán)境質(zhì)量必須對(duì)排污行為實(shí)施有效的制度安排，因而確認(rèn)排污權(quán)并通過(guò)排污權(quán)的交易以實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置也是保障人們環(huán)境權(quán)的要求。

（二）法律價(jià)值理論

博登海默（1999）說(shuō)過(guò)：“任何值得被稱為法律制度的制度，必須關(guān)注……某些基本價(jià)值”；“一種完全無(wú)視或忽視上述基本價(jià)值的一個(gè)價(jià)值或多個(gè)價(jià)值的社會(huì)秩序，不能被認(rèn)為是一種真正的法律秩序”?？梢哉f(shuō)，價(jià)值是一個(gè)法律制度存在與發(fā)展的前提與基礎(chǔ)。其中，公平和效率是法律的兩個(gè)基本價(jià)值，是法應(yīng)當(dāng)促成實(shí)現(xiàn)的價(jià)值。法的效率價(jià)值是指法能夠使社會(huì)以較小的社會(huì)資源投入，獲得較大的社會(huì)實(shí)際效果；法的公平價(jià)值是指依照自然法則或自然權(quán)利的正義。這兩種價(jià)值可以和諧共存，但又經(jīng)常處于深沉的張力之中，是一對(duì)既相適應(yīng)又相制約的法律價(jià)值。一方面，以效率為標(biāo)準(zhǔn)配置社會(huì)資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，增加社會(huì)財(cái)富總量，在此基礎(chǔ)上才有可能實(shí)現(xiàn)高層次的公平，即共同富裕。另一方面，如果把效率絕對(duì)化，不考慮公平，就可能導(dǎo)致收入懸殊，兩極分化，造成社會(huì)不穩(wěn)，影響以致從根本上損害效率。這就需要運(yùn)用各種機(jī)制來(lái)衡緩平價(jià)值，盡可能和它們之間的張力，擴(kuò)大它們之間的互補(bǔ)性。

排污權(quán)交易是以經(jīng)濟(jì)手段刺激企業(yè)減少排污量和充分利用環(huán)境容量資源，它既體現(xiàn)了效率優(yōu)先原則，又同時(shí)具有公平的價(jià)值取向，涉及到在社會(huì)成員間公平地分配經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的費(fèi)用以及利益。

首先，通過(guò)排污權(quán)交易，可以實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境容量資源使用的合理負(fù)擔(dān)，使生產(chǎn)活動(dòng)的外部性問(wèn)題得以公平解決。如排污者由于超量減排而剩余排污指標(biāo)，出售排污指標(biāo)而獲得的經(jīng)濟(jì)利益，就是市場(chǎng)對(duì)有利于環(huán)境的外部經(jīng)濟(jì)性的激勵(lì)。如果排污者無(wú)法按政府要求減排，則需支出的費(fèi)用以購(gòu)買(mǎi)排污指標(biāo)，就是市場(chǎng)對(duì)不利于環(huán)境的外部不經(jīng)濟(jì)性成本的內(nèi)部化。因此，排污權(quán)交易制度既能控制排污總量又能有效地配置環(huán)境資源。

其次，通過(guò)排污權(quán)交易為新的污染源提供一個(gè)獲得排污權(quán)的較為公平的機(jī)會(huì)，并在競(jìng)購(gòu)排污權(quán)時(shí)可以公平自由地競(jìng)價(jià)；再次，排污者作為理性的經(jīng)濟(jì)人，在市場(chǎng)機(jī)制的激勵(lì)下，必然會(huì)采用先進(jìn)的污染治理技術(shù)并不斷地開(kāi)發(fā)更加有效的技術(shù)，由技術(shù)進(jìn)步而帶來(lái)的排污權(quán)節(jié)余又會(huì)為企業(yè)帶來(lái)收益，實(shí)現(xiàn)效率和公平的統(tǒng)一（王育紅，2009）。因而，排污權(quán)交易制度既具符合公平效率價(jià)值的內(nèi)在品質(zhì)，又具保障公平促進(jìn)效率的價(jià)值取向。

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作者簡(jiǎn)介：