導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)效率，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

（一）課程的系統(tǒng)性

高鴻業(yè)的《西方經(jīng)濟(jì)學(xué)—微觀部分》（第5版）作為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典教材，十分適合本科生學(xué)習(xí)。該教材共有11章。首先簡(jiǎn)單介紹西方經(jīng)濟(jì)學(xué).然后介紹了消費(fèi)者理論（包括需求、供給理論、均衡價(jià)格和效用論），生產(chǎn)者理論（包括生產(chǎn)論和成本論）。接下來講述不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下生產(chǎn)者如何生產(chǎn)和定價(jià)，包括完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，以及生產(chǎn)要素的價(jià)格決定。最后，在介紹一般均衡的經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)分析了市場(chǎng)失靈和政府應(yīng)如何行使職能避免這一情況。整個(gè)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論條理清晰，邏輯嚴(yán)密，體現(xiàn)出很強(qiáng)的系統(tǒng)性和連貫性。

（二）理論的抽象性

作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)課程，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)抽象思維有較高的要求。比如，在課程中廣泛使用的彈性這一概念，學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中就很難理解其含義且很容易混淆；此外，一些距離現(xiàn)實(shí)生活比較遠(yuǎn)的理論，如寡頭壟斷理論、市場(chǎng)失靈等在現(xiàn)實(shí)中也很難找到合適的案例來解釋。再者，屬于社會(huì)科學(xué)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程并非如自然科學(xué)一般可以在實(shí)驗(yàn)室再現(xiàn)，缺乏社會(huì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的學(xué)生對(duì)于理論的理解缺乏深度。

（三）定量、圖形分析

使用頻繁微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究主要以定量分析為主，并結(jié)合定性分析，其理論的得出往往受到多種因素的制約與影響，變化較多，學(xué)生理解起來不太容易。其次，在很多經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的求證中，往往是大量使用數(shù)學(xué)知識(shí)推導(dǎo)得出因變量對(duì)自變量變化的反應(yīng)程度，數(shù)學(xué)基礎(chǔ)比較薄弱的學(xué)生掌握這些也有一定的難度。第三，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中使用大量的圖形來說明變量之間的關(guān)系及變化過程，很多圖形比較相似，學(xué)生不容易牢固掌握。

二、教學(xué)過程中的主要問題

通過長(zhǎng)期的教學(xué)實(shí)踐，筆者認(rèn)為在本科階段的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在教學(xué)過程中主要有以下幾個(gè)問題。

（一）切合實(shí)際的案例

比較少微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是在馬歇爾的均衡價(jià)格理論基礎(chǔ)上，吸收美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家張伯侖及英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅賓遜的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論以及其他理論逐步建立起來的。教材中主要也采取西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)案列，缺少對(duì)于亞洲特別是我國(guó)當(dāng)前熱點(diǎn)和焦點(diǎn)問題的案例（如土地價(jià)格、房地產(chǎn)行業(yè)問題等）。這使得在教學(xué)過程中，學(xué)生對(duì)于案例的理解有距離感，僅停留在表面層次，不夠深入，很難運(yùn)用所學(xué)理論解釋現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)問題。

（二）課時(shí)相較于內(nèi)容偏少

從教學(xué)時(shí)間的安排來看，相對(duì)于這一課程的特點(diǎn)、學(xué)生情況和教學(xué)內(nèi)容，48學(xué)時(shí)較為緊張。學(xué)生往往要在一堂課掌握近一章的內(nèi)容。即使課前進(jìn)行了預(yù)習(xí)，學(xué)生完全吸收課堂內(nèi)容難度也較大。這就導(dǎo)致前一章內(nèi)容還未掌握好，教師已進(jìn)入下一章趕教學(xué)進(jìn)度。由于課程內(nèi)容的連貫性，學(xué)生往往陷入囫圇吞棗的惡性循環(huán)，教學(xué)和學(xué)習(xí)的效果大打折扣。

（三）缺乏對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力培養(yǎng)

由于教學(xué)的評(píng)估方式主要以期末考試為主，這就決定了學(xué)生以書本為主、教師以應(yīng)試為主，從而忽略了課堂教學(xué)的真正意義。作為解釋現(xiàn)實(shí)問題的經(jīng)濟(jì)理論，其初衷是為了解決社會(huì)問題服務(wù)的。因此，對(duì)于理論的學(xué)習(xí)并不僅僅是弄懂?dāng)?shù)學(xué)公式的推導(dǎo)，或是概念的死記硬背，更重要的在于學(xué)會(huì)應(yīng)用已掌握的理論分析現(xiàn)實(shí)問題，并嘗試給出解決途徑和方法。

三、改進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的幾點(diǎn)建議

結(jié)合微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中存在的以上一些問題，筆者提出以下幾點(diǎn)建議，以提高微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)質(zhì)量。

（一）精心設(shè)計(jì)課堂內(nèi)容

由于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容龐雜，因此，教師在授課過程中要對(duì)教材內(nèi)容有所取舍，精心設(shè)計(jì)好每一堂課，包括如何引入話題，如何突出重點(diǎn)、如何引導(dǎo)學(xué)生思考、如何對(duì)學(xué)生提出問題等。遵循由淺入深、由抽象到具體、由理論到實(shí)踐的原則，讓學(xué)生既能緊扣課本地掌握重點(diǎn)知識(shí)點(diǎn)，又能從抽象理論中體會(huì)其真正含義。講課過程中，以價(jià)格決定機(jī)制為主線，讓各章內(nèi)容貫穿于這一體系當(dāng)中，讓學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中始終有一條明確的主線。

（二）豐富教學(xué)手段借助多媒體教學(xué)手段的優(yōu)點(diǎn)

對(duì)教材進(jìn)行梳理、歸納，通過動(dòng)畫、短片、圖片等形式引入課堂內(nèi)容，并通過課件的制作使學(xué)生清晰微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論脈絡(luò)、重點(diǎn)概念、定理等內(nèi)容，加強(qiáng)學(xué)生感性認(rèn)識(shí)，激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性。多媒體教學(xué)往往節(jié)省了大量的畫圖時(shí)間，且能夠使學(xué)生更清楚地認(rèn)識(shí)到變量的變化過程及相互間的影響，教會(huì)學(xué)生如何看圖、看表。其次，加強(qiáng)課堂互動(dòng)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程本就是實(shí)踐性較強(qiáng)的課程，從提出和分析現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的焦點(diǎn)、熱點(diǎn)問題入手，教師引導(dǎo)、學(xué)生參與的信息雙向交流過程能夠?qū)⒖菰锏睦碚撝v解轉(zhuǎn)化為活躍的理論討論，并培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立獲取知識(shí)、提出問題、分析問題、解決問題的能力，提高學(xué)生在課堂中的參與度。

（三）注重理論與實(shí)踐的結(jié)合在教學(xué)活動(dòng)中

篇2

關(guān)鍵詞：糧食經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)糧食流通體制

糧食走向市場(chǎng)化，用市場(chǎng)解決市場(chǎng)中的問題，實(shí)質(zhì)就是要提高糧食經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率。糧食經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化首先應(yīng)實(shí)現(xiàn)糧食經(jīng)濟(jì)制度的市場(chǎng)化。

糧食流通問題的核心，是提高企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益，用市場(chǎng)化的手段實(shí)現(xiàn)對(duì)糧食生產(chǎn)的支持和對(duì)糧食消費(fèi)的保障。在市場(chǎng)主體、市場(chǎng)體系、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)規(guī)則、企業(yè)戰(zhàn)略、政府職能等方面進(jìn)行體制性和機(jī)制性的改革，建立企業(yè)完全市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)，政府適當(dāng)調(diào)控的運(yùn)行體制；建立自主經(jīng)營(yíng)，自我約束的國(guó)有糧食企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制；建立市場(chǎng)化的農(nóng)民利益保護(hù)機(jī)制，糧食安全保障機(jī)制；糧食產(chǎn)業(yè)化引導(dǎo)機(jī)制和糧食企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)保值增值機(jī)制，是糧食市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的重點(diǎn)。

1.糧食是生活的必需品，價(jià)格彈性小

εP=需求變動(dòng)%/價(jià)格變動(dòng)%=ΔQ/ΔP·P/Q=LimΔQ/ΔP·P/Q=dQ/dP·P/Q

ΔPo

糧食如果漲價(jià)，人們對(duì)它們的需求量不會(huì)減少很多，如果降價(jià)，人們對(duì)它們的需求也不會(huì)增加多少。糧食的價(jià)格比較低，即使上漲一倍，人們對(duì)需求量也不會(huì)有多大的影響。因?yàn)檫@筆支出在人們的收入中所占的比例很小，漲價(jià)不會(huì)影響個(gè)人總的經(jīng)濟(jì)狀況。糧食保護(hù)價(jià)格在一定時(shí)期可以促進(jìn)糧食經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一些國(guó)家使用這個(gè)政策也起到了作用，但它只能是一種一定時(shí)期的經(jīng)濟(jì)政策。

糧食支出在人們收入中所占比重比較小，價(jià)格彈性就小。糧食作為商品，從長(zhǎng)期看，其價(jià)格彈性就大；如果是短期，價(jià)格彈性就小。糧食漲價(jià)，短期看，人們會(huì)注意節(jié)約糧食，但不會(huì)節(jié)約得太多，從長(zhǎng)期看，這種節(jié)約對(duì)糧食需求量可以進(jìn)一步減少。時(shí)間長(zhǎng)，消費(fèi)者就有可能有足夠的時(shí)間來改變他們的愛好和技術(shù)條件去使用替代品，其價(jià)格彈性就大。反之其價(jià)格彈性就小。

2.糧食定價(jià)時(shí)必須考慮產(chǎn)品的價(jià)格彈性

不能把價(jià)格定在非價(jià)格彈性需求上，如果定在非價(jià)格彈性需求上，就不能實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤(rùn)最大，這個(gè)時(shí)候應(yīng)當(dāng)提高價(jià)格，提價(jià)不僅不能增加總收入，還能因產(chǎn)量減少總成本支出，從而使企業(yè)的支出相對(duì)穩(wěn)定。糧價(jià)連百價(jià)，糧食價(jià)格每漲0.01元，全社會(huì)商品價(jià)格漲0.20~0.26元，導(dǎo)致糧食經(jīng)濟(jì)的馬太效應(yīng)。

恩格爾系數(shù)的研究告訴我們：當(dāng)社會(huì)人均達(dá)到2000美元時(shí)，人們對(duì)糧食和食品的支出占總支出的比例變化，已趨近等于零，糧食和食品的支出相對(duì)穩(wěn)定。

糧食行業(yè)的社會(huì)特征和壟斷方式，決定了完全壟斷的行業(yè)和企業(yè)的弊端：高價(jià)格。完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)只能獲得正常利潤(rùn)，完全壟斷價(jià)格高于平均成本，傷害了消費(fèi)者的利益；產(chǎn)量不足。完全競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，它的產(chǎn)量從社會(huì)資源合理配置的角度來說，是最優(yōu)的，在壟斷的行業(yè)和企業(yè)，產(chǎn)量未達(dá)到最優(yōu)，企業(yè)產(chǎn)量不足，再增加產(chǎn)量還可以為社會(huì)提供更多的福利；生產(chǎn)效率低。企業(yè)利潤(rùn)最大化，產(chǎn)量并不在長(zhǎng)期平均成本曲線的最低點(diǎn)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)未被充分利用，缺乏競(jìng)爭(zhēng)，缺乏技術(shù)創(chuàng)新和強(qiáng)化企業(yè)管理，資源浪費(fèi)。

糧食壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)：一是行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量比較多；二是進(jìn)入這個(gè)行業(yè)是自由的，長(zhǎng)期看，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)會(huì)趨于消失；三是各個(gè)企業(yè)生產(chǎn)同種產(chǎn)品是有差別的。

3.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要類型

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是影響糧食流通效率的一個(gè)非常重要的因素。所謂市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，是指由于市場(chǎng)主體（在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中稱為廠商）數(shù)量的多寡和行為的差異而導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)程度不同的市場(chǎng)類型。在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，由于需求曲線的差異，市場(chǎng)供求均衡點(diǎn)與價(jià)格的決定是不同的。

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)按照競(jìng)爭(zhēng)程度這一標(biāo)準(zhǔn)，從廠商數(shù)量、產(chǎn)品差異程度、進(jìn)入市場(chǎng)的難易程度以及廠商對(duì)產(chǎn)量和價(jià)格的控制程度等方面將市場(chǎng)劃分為四種結(jié)構(gòu)類型：完全競(jìng)爭(zhēng)、純粹壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，我們假定廠商是以追求最大利潤(rùn)為目的的獨(dú)立生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)單位。廠商對(duì)自己的決策承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和享有利潤(rùn)。我們將會(huì)發(fā)現(xiàn)，在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，廠商行為和市場(chǎng)均衡點(diǎn)是不同的。

完全壟斷寡頭壟斷壟斷競(jìng)爭(zhēng)完全競(jìng)爭(zhēng)

強(qiáng)控制價(jià)格的能力弱

少賣者的數(shù)量多

大產(chǎn)品差異程度小

大進(jìn)入市場(chǎng)的障礙小

3.1完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)定，具有以下特征的市場(chǎng)為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：①市場(chǎng)上存在著大量的買者和賣者，由于他們單個(gè)的交易量在供求總量中占很小的比重，因而任何單個(gè)的買者和賣者都不能影響市場(chǎng)價(jià)格，而只能是既定價(jià)格的接受者；②任何廠商都可以自由地并且非常容易地進(jìn)入市場(chǎng)；③所有賣者向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品或服務(wù)都是同質(zhì)的，對(duì)買者來說沒有任何差別；④生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)某種商品的所有資源都可以自由進(jìn)入或退出市場(chǎng)。

3.2純粹壟斷市場(chǎng)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)將壟斷定義為一個(gè)廠商控制一個(gè)全部供給的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在壟斷市場(chǎng)下，不存在產(chǎn)品相近的代替品的競(jìng)爭(zhēng)，也就是說，市場(chǎng)上只有一個(gè)賣者，而又沒有其他替代品的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在純粹壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，廠商與行業(yè)（或市場(chǎng)）是完全重合的兩個(gè)概念，行業(yè)中唯一的廠商就是壟斷企業(yè)，這個(gè)壟斷企業(yè)也就構(gòu)成了一個(gè)行業(yè)或市場(chǎng)。

3.3壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)和純粹壟斷是兩種極端情況，現(xiàn)實(shí)中普遍存在的是所謂壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)又叫不完全競(jìng)爭(zhēng)，是指一種既有壟斷因素又有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有如下的假設(shè)：①市場(chǎng)上存在著大量的賣者和買者，以致于某一賣者（或買者）可以忽視其他賣者（或買者）的行為對(duì)自己利益的影響；②賣者（廠商）的產(chǎn)品存在著差異，但同屬一類產(chǎn)品，相互間有著密切的技術(shù)替代關(guān)系（指它們都滿足同樣的需求）和經(jīng)濟(jì)替代關(guān)系（指它們有類似的價(jià)格）；③一個(gè)生產(chǎn)集團(tuán)中各個(gè)廠商具有相同的需求曲線和成本曲線；④廠商能夠比較容易地進(jìn)入或退出市場(chǎng)（生產(chǎn)集團(tuán)）。

當(dāng)壟斷競(jìng)爭(zhēng)廠商和其生產(chǎn)集團(tuán)在短期內(nèi)獲得超額利潤(rùn)時(shí)，除了原來的廠商會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模外，新廠商也會(huì)進(jìn)入市場(chǎng)。競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果使價(jià)格下降。價(jià)格從短期內(nèi)大于平均成本下降到長(zhǎng)期內(nèi)等于平均成本。同們當(dāng)廠商在短期內(nèi)出現(xiàn)虧損時(shí)，價(jià)格會(huì)因?yàn)閺S商縮減生產(chǎn)規(guī)?；蛲顺鍪袌?chǎng)而提高，一直到價(jià)格等于平均成本為止。

4.市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)效率

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟(jì)效率是不同的。這種經(jīng)濟(jì)效率上的差別，源于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度的不同。競(jìng)爭(zhēng)程度越高，經(jīng)濟(jì)效率越高；競(jìng)爭(zhēng)程度越低，經(jīng)濟(jì)效率也就越低。因此經(jīng)濟(jì)效率最高的是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，其次是壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，再次是寡頭市場(chǎng)，效率最低的是壟斷市場(chǎng)。

一個(gè)行業(yè)到底適合何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，取決于對(duì)如下兩個(gè)方面的考慮：一是由產(chǎn)品的自然屬性決定的行業(yè)對(duì)社會(huì)化程度的要求。有些產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，如鋼鐵、汽車工業(yè)等，對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的要求較高。在這些行業(yè)，保持一定的產(chǎn)量規(guī)模是企業(yè)得以生存和發(fā)展的前提，一些達(dá)不到社會(huì)平均規(guī)模的企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰或兼并，而新企業(yè)的進(jìn)入往往因?yàn)橘Y金、技術(shù)、人才等方面的約束而成為一件十分困難的事情，因此這些行業(yè)適合于壟斷或寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。相反，對(duì)另外一些行業(yè)（如服裝、食品加工業(yè)等）來講，對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的要求較低，社會(huì)需求變化較快且呈現(xiàn)多樣性特征，企業(yè)進(jìn)入的障礙較少，因此適合于競(jìng)爭(zhēng)程度較高的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。二是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度。社會(huì)制度的不同最終體現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)關(guān)系以及由此決定的分配關(guān)系的差異。顯然，在一個(gè)倡導(dǎo)公平與效率兼顧或共同富裕的社會(huì)里，不會(huì)允許壟斷者對(duì)大部分行業(yè)的支配。而在一個(gè)單純強(qiáng)調(diào)效率及允許收分配差距無限擴(kuò)大的社會(huì)里，壟斷者對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的支配則是天經(jīng)地義的事情。

我國(guó)糧食市場(chǎng)選擇完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是不可取的，也是不現(xiàn)實(shí)的。首先，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的長(zhǎng)期均衡是純粹依靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用來實(shí)現(xiàn)的，在這一過程中，不可避免地會(huì)出現(xiàn)頻繁而劇烈的市場(chǎng)波動(dòng)。糧食生產(chǎn)周期較長(zhǎng)以及糧食消費(fèi)具有不可替代的性質(zhì)，決定了社會(huì)無法容忍糧食市場(chǎng)過于劇烈的波動(dòng)。其次，市場(chǎng)交換關(guān)系在我國(guó)糧食流通中尚未完全建立起來，糧食市場(chǎng)的發(fā)育尚處在較低層次，在這種情況下，完全放任市場(chǎng)對(duì)糧食流通的調(diào)節(jié)，必然會(huì)引發(fā)過度的市場(chǎng)投機(jī)行為，其結(jié)果是少數(shù)人從中漁利，而廣大的生產(chǎn)者、消費(fèi)者和經(jīng)營(yíng)者則深受其害。1993年糧食經(jīng)營(yíng)和價(jià)格放開后糧食市場(chǎng)出現(xiàn)的混亂局面足以說明這個(gè)問題。第三，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者（廠商）行為和市場(chǎng)信息的傳播等方面有極其嚴(yán)格的假設(shè)和要求。當(dāng)這些要求得不到滿足時(shí)，市場(chǎng)的效率將大打折扣。從我國(guó)的實(shí)際情況看，這些要求現(xiàn)在達(dá)不到，恐怕將來也達(dá)不到。即使是在高度發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家里也不存在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。

篇3

【關(guān)鍵詞】 經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變 經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌 體制和制度創(chuàng)新 鏡像效應(yīng)

一、問題的提出

中國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)過三十年多的高速發(fā)展，其成就舉世矚目。然而長(zhǎng)期以來粗放型增長(zhǎng)所積累的矛盾日益突出，基于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不斷積累的一系列深層次矛盾，我國(guó)提出了加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重大戰(zhàn)略，并成為“十二五”規(guī)劃的主線，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)未來發(fā)展指明了方向。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式我們談了很多年，效果一直不理想，從“九五”規(guī)劃提出兩個(gè)“轉(zhuǎn)變”，“十一五”規(guī)劃更是用“經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變”代替過去常提的“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變”，進(jìn)入“十二五”以來更加重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變內(nèi)涵界定不清晰，體制、制度改革滯后，“數(shù)典忘祖”的事經(jīng)常發(fā)生，長(zhǎng)期形成的結(jié)構(gòu)性矛盾和粗放型增長(zhǎng)方式尚未根本改變，轉(zhuǎn)變面臨艱巨任務(wù)和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。如何有效破解經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變困局，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉迷鷮?shí)實(shí)的成效，已成為理論界和學(xué)術(shù)界必須面對(duì)和亟待解決的重要課題。本文通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角下經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的比較研究，重新界定經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的核心內(nèi)涵，從全新視角和深層次視角探究制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心因素，為加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變提供新的理論思考。

二、理論分析

1、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也稱為傳統(tǒng)理論視角下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。即當(dāng)下大家最熟悉的，也是正普遍應(yīng)用的凱恩斯理論角度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。其核心內(nèi)涵主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)公式。宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)公式，即凱恩斯的增長(zhǎng)公式，其核心是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量GDP是由總需求決定的，而總需求是由三部分組成，用公式表示：GDP=AD（總需求）=消費(fèi)需求（C）+投資需求（I）+政府購(gòu)買需求（G）+凈出口需求（X-M）。

（2）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)路徑。依據(jù)凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和財(cái)富的積累主要取決于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的總需求，因而要刺激經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠刺激總需求來實(shí)現(xiàn)。但凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)理論揭示出三大規(guī)律，即邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律、資本邊際報(bào)酬遞減規(guī)律、流動(dòng)性偏好陷阱規(guī)律，且三大規(guī)律發(fā)生的作用分別是：邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)消費(fèi)需求（C）的不足；資本邊際效率遞減規(guī)律導(dǎo)致投資需求（I）的不足；流動(dòng)性偏好陷阱規(guī)律導(dǎo)致消費(fèi)需求（C）和投資需求（I）的不足。由于三大規(guī)律共同作用，必然導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)社會(huì)總需求的不足，進(jìn)而影響GDP的增長(zhǎng)。其結(jié)論是，經(jīng)濟(jì)社會(huì)要保持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，必須增加總需求，要增加總需求只有借助政府力量來實(shí)現(xiàn)，即依靠政府的經(jīng)濟(jì)干預(yù)政策主要是財(cái)政政策和貨幣政策來實(shí)現(xiàn)。

（3）宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。依據(jù)凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，經(jīng)濟(jì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌問題的基本思維定式是，只要經(jīng)濟(jì)社會(huì)有需求，只要總需求是增加的，不論是國(guó)有企業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)比重大還是私營(yíng)企業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)比重大，GDP就可以增加。因而在一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)還不成熟、法律、法規(guī)還不健全的國(guó)家，尤其在中國(guó)這樣一個(gè)有著幾千年封建強(qiáng)權(quán)政治沿襲下的“強(qiáng)政府，弱社會(huì)”的國(guó)家，增加社會(huì)總需求的最有效、最直接的方式就是大力發(fā)展國(guó)有經(jīng)濟(jì)，充分利用國(guó)有企業(yè)。在這種理論思維定式下，自上世紀(jì)90年代以來，中國(guó)國(guó)有部門的比例大幅提升，尤其是自2008年美國(guó)金融危機(jī)爆發(fā)以來“國(guó)進(jìn)民退”的過程加速推進(jìn)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，到2010年，中國(guó)國(guó)有部門占GDP的比重高達(dá)35%以上，沒有一個(gè)國(guó)家的國(guó)有部門占到如此大的比重。其理論的負(fù)面效應(yīng)是：一方面，在中國(guó)的國(guó)有企業(yè)由于享有“共和國(guó)長(zhǎng)子”的特殊地位，在得到了國(guó)家太多的資源、資金、項(xiàng)目的扶持和政策傾斜的同時(shí)，又能憑借它的壟斷地位獲得高額壟斷利潤(rùn)，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力缺失和經(jīng)濟(jì)效率的低下；另一方面國(guó)有企業(yè)上交國(guó)家的利潤(rùn)比例偏低，大量GDP不能變成消費(fèi)者的購(gòu)買力，導(dǎo)致收入差距不斷擴(kuò)大，消費(fèi)占GDP比重持續(xù)下降。

2、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的內(nèi)涵

微觀經(jīng)濟(jì)視角下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變也稱新理論視角下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，也就是亞當(dāng)？斯密理論角度的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。其核心內(nèi)涵主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。亞當(dāng)·斯密200年前提出的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型關(guān)注的是財(cái)富創(chuàng)造，即經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展主要依靠全員勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的提升；全員勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的提升主要依靠技術(shù)進(jìn)步，依靠創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)；而技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新又靠什么來實(shí)現(xiàn)，主要依靠社會(huì)分工和專業(yè)化，即社會(huì)分工越細(xì)、專業(yè)化程度越高，那么社會(huì)技術(shù)水平越高、創(chuàng)新能力越強(qiáng)；分工和專業(yè)化又靠什么，主要依靠市場(chǎng)規(guī)模（包括國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)，并保持內(nèi)外需市場(chǎng)的平衡），市場(chǎng)規(guī)模越大，社會(huì)分工越細(xì)、專業(yè)化水平越高，最終通過全員勞動(dòng)生產(chǎn)率水平的提升來進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)財(cái)富的積累。改革開放30年，中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)，其主要原因是充分利用了市場(chǎng)，尤其是充分利用了國(guó)際市場(chǎng)。中國(guó)在充分利用市場(chǎng)范圍擴(kuò)大的同時(shí)充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，積極參與國(guó)際分工，不斷提高專業(yè)化水平，通過專業(yè)化水平的提高，以推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新能力的提升，最終在全球范圍內(nèi)形成具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的“中國(guó)制造”產(chǎn)品，由此創(chuàng)造了世人矚目的“中國(guó)奇跡”。但是中國(guó)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開發(fā)和利用是不充分的，隨著世界性金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)的爆發(fā)，在國(guó)際市場(chǎng)逐步萎縮的狀況下，深層次的結(jié)構(gòu)性矛盾日益凸顯，未來中國(guó)經(jīng)濟(jì)如何保持可持續(xù)增長(zhǎng)，重點(diǎn)應(yīng)該是如何有效開發(fā)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和繼續(xù)開辟新的國(guó)際市場(chǎng)，使內(nèi)外需市場(chǎng)結(jié)構(gòu)趨向平衡，這是未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的重點(diǎn)和核心。

（2）微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)路徑。下面就亞當(dāng)·斯密理論視角的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)開發(fā)實(shí)現(xiàn)路徑進(jìn)行闡述。首先分析需求。從亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)理論角度分析，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的產(chǎn)生和市場(chǎng)開辟，依靠的主體是企業(yè)，只有通過企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，才能開發(fā)出新產(chǎn)品進(jìn)而進(jìn)一步創(chuàng)造新的市場(chǎng)需求（即經(jīng)濟(jì)學(xué)理論通常所講的培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)以刺激消費(fèi)需求的產(chǎn)生和市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大），如聯(lián)想的樂Phone，蘋果公司生產(chǎn)的IPAD新產(chǎn)品。而企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和新產(chǎn)品開發(fā)的內(nèi)在動(dòng)力，主要靠市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制的形成；而激勵(lì)機(jī)制形成的前提必須是科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)制度（產(chǎn)權(quán)制度的核心是產(chǎn)權(quán)明晰），只有產(chǎn)權(quán)明晰了并且得到法律的安全保障，企業(yè)的創(chuàng)新才有回報(bào)，企業(yè)才有動(dòng)力去進(jìn)行創(chuàng)新、去開發(fā)新產(chǎn)品，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式才能實(shí)現(xiàn)真正的轉(zhuǎn)變。基于亞當(dāng)·斯密的市場(chǎng)需求理論的結(jié)論是要擴(kuò)大市場(chǎng)需求和規(guī)模，必須要依據(jù)科斯的產(chǎn)權(quán)理論來建立、健全市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制以調(diào)動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力，確保創(chuàng)新得到應(yīng)有回報(bào)。其次分析投資。從亞當(dāng)？斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角分析的投資是為了獲得未來的收益，投資是現(xiàn)在的事而收益是未來的事，未來有許多不確定性，不確定性則是經(jīng)濟(jì)學(xué)上所講的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)放棄今天的消費(fèi)進(jìn)行投資，從機(jī)會(huì)成本分析則意味著企業(yè)放棄今天消費(fèi)所能帶給它的最大效用，顯然企業(yè)放棄眼前消費(fèi)而冒著風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行投資，是為了通過投資效率的提升，以獲取未來更多的收益，如果不能提升效率，那么投資不僅沒有任何意義，反而還會(huì)給社會(huì)帶來巨大的浪費(fèi)，因而只有具有效率的投資才是可行的，企業(yè)具有效率的投資既能為社會(huì)創(chuàng)造需求又能最終提高整個(gè)社會(huì)的效率水平。同時(shí)亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)理論還指出經(jīng)濟(jì)社會(huì)投資的主體是企業(yè)，不是政府，政府投資往往是低效率的并以社會(huì)資源的巨大浪費(fèi)為代價(jià)，因而要提高資源的配置效率，必須要減少政府投資，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)投資積極性。

（3）微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌。依據(jù)亞當(dāng)？斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，經(jīng)濟(jì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌問題的基本思維定式是，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型能否成功實(shí)現(xiàn)，其關(guān)鍵是能否充分發(fā)揮企業(yè)家的主導(dǎo)作用，尤其是民營(yíng)企業(yè)家的作用（即使企業(yè)家根據(jù)他的經(jīng)驗(yàn)，依據(jù)他敏銳的思維判斷，依據(jù)他對(duì)市場(chǎng)信息靈敏的嗅覺去研究和開拓每一個(gè)市場(chǎng)，去發(fā)現(xiàn)每一個(gè)未被滿足的需求，并通過企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新去創(chuàng)造更多新的需求和培育更多新的消費(fèi)增長(zhǎng)點(diǎn)，通過擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模去創(chuàng)造更多的GDP），并非依靠政府經(jīng)濟(jì)政策干預(yù)；要充分調(diào)動(dòng)企業(yè)家積極性，必須在全社會(huì)形成一個(gè)良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)業(yè)氛圍，而良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境和創(chuàng)業(yè)氛圍的形成，至少需要從以下兩個(gè)方面來培育：一方面降低國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重。其關(guān)鍵在于將更多的國(guó)有資產(chǎn)真正變成老百姓手里的股份，變成他們的資產(chǎn)性收入。如此同時(shí)，大幅提高國(guó)有企業(yè)上交國(guó)家利潤(rùn)的比例，真正做到既“善其身”又“善天下”；另一方面健全和完善產(chǎn)權(quán)制度，注重私有財(cái)產(chǎn)的保護(hù)和合法性。只有私有財(cái)產(chǎn)得到合理、合法的保護(hù)，才能促使企業(yè)家有動(dòng)力、有精力去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，去開拓每一個(gè)未被滿足的市場(chǎng)，從而為社會(huì)創(chuàng)造更多的需求和更多的GDP，而不至于由于缺乏安全感，當(dāng)財(cái)富創(chuàng)造達(dá)到一定程度后，就思考如何轉(zhuǎn)移財(cái)物，如何脫離實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

三、結(jié)論分析

通過宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論視角下經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的比較研究，可以引發(fā)我們脫離傳統(tǒng)的思維定式，以全新的理論視角重新界定思經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心內(nèi)涵，通過體制和制度創(chuàng)新為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供良好創(chuàng)業(yè)環(huán)境，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉迷鷮?shí)成效。主要結(jié)論如下。

1、不能用解決短期經(jīng)濟(jì)問題的方法去解決長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)問題

兩種理論比較分析的結(jié)論是：凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解決的是短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題，亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解決的是長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題。經(jīng)濟(jì)學(xué)上所講的短期經(jīng)濟(jì)問題主要指由于經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性增長(zhǎng)；由于金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)大起大落等，這些短期經(jīng)濟(jì)問題的出現(xiàn)，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋是市場(chǎng)運(yùn)行出現(xiàn)偏差，市場(chǎng)會(huì)失靈，這時(shí)依靠市場(chǎng)本身“糾錯(cuò)”是不可能的，只能借助政府的力量，通過政府的行政手段、法律手段，尤其是經(jīng)濟(jì)手段對(duì)市場(chǎng)實(shí)行干預(yù)來實(shí)現(xiàn)。如當(dāng)金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)時(shí)引致需求不足、失業(yè)增加、經(jīng)濟(jì)萎縮現(xiàn)象出現(xiàn)時(shí)，可以遵循“逆向調(diào)節(jié)”原則，依靠政府實(shí)施積極的財(cái)政政策和寬松的貨幣政策以刺激需求，進(jìn)而刺激經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，反之。長(zhǎng)期以來，我們?cè)诮?jīng)濟(jì)理論認(rèn)識(shí)上的重大誤區(qū)，在于用亞當(dāng)·斯密的短期經(jīng)濟(jì)政策去解決長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)問題，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)內(nèi)部的深層次矛盾不斷激化，經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變舉步維艱?，F(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)注焦點(diǎn)應(yīng)從短期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)向長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，從關(guān)注經(jīng)濟(jì)的數(shù)量擴(kuò)張轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的提升，因而必須暫時(shí)告別凱恩斯理論回歸亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)理論（即回歸市場(chǎng)，市場(chǎng)運(yùn)行會(huì)出現(xiàn)偏錯(cuò)，但市場(chǎng)運(yùn)行本身就是一個(gè)試錯(cuò)和糾錯(cuò)的過程），這是中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變能否取得扎實(shí)成效的關(guān)鍵。

2、不能用解決宏觀經(jīng)濟(jì)問題的方法去解決微觀經(jīng)濟(jì)問題

兩種理論比較分析的結(jié)論：凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解決的經(jīng)濟(jì)問題屬于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，即從整個(gè)國(guó)家視角關(guān)注經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和財(cái)富的積累。其理論核心是要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式根本轉(zhuǎn)變，在路徑上可以借助國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的外力來推動(dòng)，無需通過深層次的制度和體制創(chuàng)新的內(nèi)在動(dòng)力來實(shí)現(xiàn)。如政府實(shí)施收入分配制度的改革，通過提高低收入群體的收入水平，擴(kuò)大中產(chǎn)階級(jí)比重等措施擴(kuò)大國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求，實(shí)現(xiàn)內(nèi)外需市場(chǎng)的平衡；如政府增加財(cái)政支出，健全社會(huì)保障制度等措施刺激國(guó)內(nèi)消費(fèi)需求；如政府實(shí)施積極的財(cái)政政策和貨幣政策以刺激投資需求等。這種實(shí)現(xiàn)路徑的負(fù)面效應(yīng)：一方面雖然能使經(jīng)濟(jì)保持快速增長(zhǎng)，但是這種增長(zhǎng)是以資源和能源的巨大消耗和浪費(fèi)、以環(huán)境和生態(tài)的巨大破壞為代價(jià)；另一方面這種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的巨大失衡為支撐。因而這種增長(zhǎng)方式不具有可持續(xù)性?，F(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)發(fā)展方式的根本性轉(zhuǎn)變，必須要暫時(shí)告別凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，回歸亞當(dāng)·斯密經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的方法解決微觀經(jīng)濟(jì)問題；由側(cè)重政府宏觀調(diào)控轉(zhuǎn)向關(guān)注制度和體制創(chuàng)新。

篇4

鐵路體制中的“三低”與“三高”

改革開放以來，我國(guó)鐵路事業(yè)得到了長(zhǎng)足發(fā)展，對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的貢獻(xiàn)非凡。尤其是六次提速，無論在經(jīng)營(yíng)理念還是運(yùn)行機(jī)制上，都有重大突破。提速為經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來正的外部性――擴(kuò)大了運(yùn)輸能力，造福了地方經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)了產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

然而，不能不看到，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的要求相比，鐵路發(fā)展仍然滯后。從貨運(yùn)來說，全國(guó)每天有28萬輛左右的請(qǐng)求車，而鐵路裝車滿足率不足一半，大量貨物不能及時(shí)承運(yùn)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了瓶頸約束，造成不利影響；從客運(yùn)來說，春運(yùn)期間一票難求，服務(wù)行業(yè)臉色難看，雪災(zāi)面前運(yùn)力難堪，引起社會(huì)的諸多不滿。

深入分析，中國(guó)鐵路體制存在“三低”、“三高”問題。“三低”是指市場(chǎng)化程度低、對(duì)外開放程度低、經(jīng)濟(jì)效率低；“三高”是指服務(wù)價(jià)格高、產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘高、不良貸款率高。

三低之一是市場(chǎng)化程度低。時(shí)至今日，鐵道部仍然用計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理方式支配企業(yè)行為，鐵路的運(yùn)輸資源基本上由鐵道部用行政命令的方式來配置。在這種情況下，鐵路運(yùn)輸市場(chǎng)必然是供應(yīng)高度短缺。近幾年煤炭、鋼鐵、電力等漲價(jià)，都與鐵路運(yùn)力緊張有密切關(guān)系。

三低之二是開放程度低。我國(guó)的鐵路建設(shè)，一方面，政府投入不足，鐵路運(yùn)輸由國(guó)家預(yù)算內(nèi)投資，近年每年只有500億元-600億元左右，捉襟見肘；另一方面，對(duì)社會(huì)資本開放不夠。在鐵路總投資中，國(guó)有資本占97.5%，集體、私人等民間資本不到2.5%。

三低之三是經(jīng)濟(jì)效率低。據(jù)鐵道部的統(tǒng)計(jì)，全國(guó)地方鐵路80%虧損，即便處在經(jīng)濟(jì)總量全國(guó)第一的廣東，廣鐵控股的四家地方鐵路公司的經(jīng)營(yíng)情況也是差強(qiáng)人意，僵化的體制阻礙了鐵路企業(yè)效率的提高，反而利用壟斷牟取部門利益。國(guó)家審計(jì)署稱，某鐵路局“采取化整為零等方式逃避上級(jí)主管部門的審批管理”，并“違規(guī)挪用更新改造資金建設(shè)樓堂館所”。只要鐵路運(yùn)輸仍有“瓶頸”，只要還可能出現(xiàn)“煤荒”、“電荒”，鐵路的壟斷就會(huì)花樣翻新，而壟斷的存在成為既得利益集團(tuán)的“避風(fēng)港”。

三高之一是服務(wù)價(jià)格高。早在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，鐵路就有“鐵老大”之稱；在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，鐵路部門官商作風(fēng)依然嚴(yán)重。價(jià)格上采取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的方式，不論距離多長(zhǎng)，所有客運(yùn)價(jià)格均由鐵道部制定；而且，客運(yùn)票價(jià)幾乎沒有考慮不同地區(qū)的鐵路建設(shè)成本差異和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，均實(shí)行統(tǒng)一價(jià)格，違背價(jià)格一般原理。

三高之二是進(jìn)入壁壘高。盡管這幾年迫于資金壓力，鐵路投融資體制看似有所松動(dòng)，但因利益集團(tuán)的阻力和信息不對(duì)稱，市場(chǎng)準(zhǔn)入中的“玻璃門”現(xiàn)象仍然嚴(yán)重。

三高之三是不良貸款率高。據(jù)國(guó)家開發(fā)銀行資料，截至2005年3月末，國(guó)開行合資鐵路不良貸款項(xiàng)目有5個(gè)，貸款余額64.5億元，共欠息3.3億元，占全行不良貸款率的40％。鐵路行業(yè)不良貸款率在各行業(yè)中排名第一。

鐵道經(jīng)濟(jì)的四大特征

改革鐵路，必須厘清鐵道經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。那么，鐵路有哪些經(jīng)濟(jì)特征呢？細(xì)分析，有四大特征：

首先是外部性。鐵路作為公共基礎(chǔ)領(lǐng)域，具有明顯的外部性。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，鐵路的外部性凸顯四個(gè)效應(yīng)：一是帶動(dòng)性。鐵路通過提供日臻完善的基礎(chǔ)平臺(tái)，形成對(duì)客運(yùn)、旅游和城市發(fā)展等的持續(xù)需求；二是通過鐵路提速，城市藉此可以形成一小時(shí)經(jīng)濟(jì)圈。各城市之間，利用鐵路的提速，進(jìn)行優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，形成合理分工、合作競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展格局，避免城市間低水平的重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)；三是形成市場(chǎng)一體化。良好的運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)能實(shí)現(xiàn)資源共享和生產(chǎn)要素優(yōu)化配置，推動(dòng)生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合，打破市場(chǎng)分割格局，形成一個(gè)開放有度、競(jìng)爭(zhēng)有序、結(jié)構(gòu)合理、統(tǒng)一高效的大市場(chǎng)；四是能產(chǎn)生正的外部性，鐵路經(jīng)濟(jì)屬于網(wǎng)路經(jīng)濟(jì)，通過協(xié)調(diào)、互補(bǔ)，形成國(guó)民經(jīng)濟(jì)的共贏、多贏。

其次是規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)不僅是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要概念，而且是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的核心問題。簡(jiǎn)單地說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由于規(guī)模的擴(kuò)大而導(dǎo)致長(zhǎng)期平均成本降低所帶來的經(jīng)濟(jì)節(jié)約性。鐵路的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指隨著鐵路業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大而發(fā)生的單位運(yùn)營(yíng)成本下降而單位收益上升的現(xiàn)象。由于鐵路的經(jīng)營(yíng)規(guī)模大，因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著。范圍經(jīng)濟(jì)是指如果增加產(chǎn)品的種類或拓寬經(jīng)營(yíng)范圍而節(jié)約成本，則范圍經(jīng)濟(jì)存在。如組建鐵路集團(tuán)就是發(fā)揮范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。范圍經(jīng)濟(jì)要求將密切相關(guān)的業(yè)務(wù)有效地聚合起來進(jìn)行一體化經(jīng)營(yíng)，才能有效節(jié)約市場(chǎng)交易費(fèi)用。

第三是準(zhǔn)公共性。鐵路是準(zhǔn)公共品，具有有限的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，是公共性與私人性并存的產(chǎn)品。這種特征決定了鐵路不能僅以經(jīng)濟(jì)效益為中心，還必須把社會(huì)效益作為重要的目標(biāo)，以公共利益為出發(fā)點(diǎn)，響應(yīng)公眾要求，擴(kuò)大公民參與機(jī)會(huì)，認(rèn)真履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任，避免不正當(dāng)?shù)牟块T利益和個(gè)人利益。

第四是固定成本高。鐵路投資期長(zhǎng)，固定成本占總成本的比重很大，固定成本高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)鐵路固定資產(chǎn)約占全國(guó)固定資產(chǎn)總額的10％。一方面，其高額的固定成本阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入；另一方面，鐵路的回報(bào)周期長(zhǎng)，也使得企業(yè)進(jìn)入謹(jǐn)慎。

首要的是解決結(jié)構(gòu)性問題

鐵路改革，首要的是解決結(jié)構(gòu)性問題。中國(guó)鐵路發(fā)展滯后的核心問題是沒有建立起現(xiàn)代市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯?W?克拉克森在《產(chǎn)業(yè)組織：理論、證據(jù)和公共政策》一書中指出：“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)之所以重要，是因?yàn)榻Y(jié)構(gòu)決定了行業(yè)廠商的行為，這種行為又決定了產(chǎn)業(yè)績(jī)效的好壞?！睆奈⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，市場(chǎng)分為完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、完全壟斷市場(chǎng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、寡頭壟斷市場(chǎng)。中國(guó)鐵路明顯屬于完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。雖然就整個(gè)運(yùn)輸市場(chǎng)來說，鐵路又與公路、民航有一定的替代性，但是根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的原理，完全壟斷是指特殊產(chǎn)品的唯一生產(chǎn)者。也就是說，一種產(chǎn)品的購(gòu)買量完全由一個(gè)賣者控制，價(jià)格完全由壟斷者說了算，根據(jù)利潤(rùn)最大化原則選擇最有利的價(jià)格。因此，中國(guó)鐵路屬于完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全壟斷，排斥了競(jìng)爭(zhēng)，造成了資源不流動(dòng)，無法形成現(xiàn)代市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

那么，如何打破完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)呢？就是引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，通過市場(chǎng)機(jī)制的作用優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。問題在于，在目前的結(jié)構(gòu)中，民營(yíng)企業(yè)無法進(jìn)入。因?yàn)?，存在深度“進(jìn)入壁壘”。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯尼斯?W?克拉克森指出的：“進(jìn)入壁壘與壟斷力量相聯(lián)系，要使壟斷力量在長(zhǎng)期內(nèi)持續(xù)存在，就必定需要找到某些排斥別人進(jìn)入市場(chǎng)的辦法。”一般說來，構(gòu)成深度“進(jìn)入壁壘”的主要因素有：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、資本量、資源的控制權(quán)、專利和技術(shù)等。如前所述，鐵路的高額固定成本阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的進(jìn)入；另一方面，存在著嚴(yán)重的信息不對(duì)稱。有關(guān)鐵路的信息被內(nèi)部化，在運(yùn)輸供求關(guān)系和管理機(jī)制尚未市場(chǎng)化的情況下，內(nèi)部的結(jié)算關(guān)系代替了市場(chǎng)交易關(guān)系，真實(shí)成本被掩蓋。

破“壟”而出的八條政策建議

那么，鐵路改革如何破“壟”而出呢？在此，筆者提出八條政策建議：

――鐵道并入大交通。適時(shí)將鐵道部并入交通運(yùn)輸部，負(fù)責(zé)所有交通的公共管理職能，即包括公路交通、鐵路交通和空中交通的管理。鐵路方面，則負(fù)責(zé)鐵路公共管理，負(fù)責(zé)公平競(jìng)爭(zhēng)性政策的制定。

――加速鐵路資產(chǎn)重組。對(duì)負(fù)責(zé)鐵路運(yùn)營(yíng)的公司實(shí)行股份制改造，將企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行重組，通過兼并、聯(lián)合，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域、跨行業(yè)的發(fā)展，發(fā)揮范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。同時(shí)取消企業(yè)的行政級(jí)別，企業(yè)高管的選拔及其人財(cái)物的管理與上級(jí)機(jī)關(guān)脫鉤，由企業(yè)自主決定。

――發(fā)展混合所有制。民營(yíng)資本進(jìn)入鐵路的壁壘較高，因此混合所有制是可行的方案?；旌纤兄?，是指在同一經(jīng)濟(jì)組織中，不同的產(chǎn)權(quán)主體多元投資、互相滲透、互相貫通、互相融合而形成的新的產(chǎn)權(quán)配置形式。它是推動(dòng)鐵路改革的有效財(cái)產(chǎn)組織形式，有利于打破“一家獨(dú)大”的僵化格局，真正建立產(chǎn)權(quán)主體多元化、治理結(jié)構(gòu)法人化的現(xiàn)代企業(yè)制度。

――加強(qiáng)鐵路建設(shè)監(jiān)督管理。從國(guó)家審計(jì)署的統(tǒng)計(jì)數(shù)字看，我國(guó)用于基礎(chǔ)設(shè)施的直接投資，有1/3是效益比較好的，有1/3效益一般，1/3是基本失敗的。建議設(shè)立鐵路建設(shè)監(jiān)督管理委員會(huì)，由國(guó)資委、審計(jì)署、鐵路系統(tǒng)及多種經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的企業(yè)組成，對(duì)整個(gè)鐵路建設(shè)實(shí)施監(jiān)督管理。

――向社會(huì)資本開放客運(yùn)。鐵道部的文件規(guī)定：只允許民營(yíng)資本控股貨運(yùn)公司，相對(duì)利潤(rùn)率較高、重要性較大的客運(yùn)公司仍必須由國(guó)家控股，允許民營(yíng)資本通過包租的方式經(jīng)營(yíng)客運(yùn)列車。這條規(guī)定使民營(yíng)資本進(jìn)入客運(yùn)行業(yè)成為“雞肋”，要向民營(yíng)企業(yè)開放客運(yùn)公司！

――大力發(fā)展中介組織。中介組織是指那些本身不從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，在市場(chǎng)活動(dòng)中接受委托，對(duì)市場(chǎng)主體進(jìn)行監(jiān)督，提供經(jīng)紀(jì)、咨詢、等服務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任并能溝通企業(yè)、政府、社會(huì)各階層之間聯(lián)系的組織。在鐵路改革中，可將非行政執(zhí)法職能，如票務(wù)監(jiān)督，劃歸相應(yīng)中介組織。

――定期舉辦價(jià)格聽證會(huì)。與公眾相比，鐵路擁有技術(shù)、業(yè)務(wù)成本等信息優(yōu)勢(shì)。但同時(shí)，應(yīng)看到鐵路屬于公共服務(wù)行業(yè)，因此，價(jià)格的構(gòu)成上應(yīng)充分透明。舉辦聽證會(huì)有助于形成公民參與決策的渠道和機(jī)制。通過聽證會(huì)，鐵路的價(jià)格形成應(yīng)越來越多地考慮社會(huì)各界的意見，特別是消費(fèi)者的利益訴求，從而保證價(jià)格決策的科學(xué)性和民主化。

――形成有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。鐵路系統(tǒng)運(yùn)用特許經(jīng)營(yíng)權(quán)制度、公開招標(biāo)、合同外包等方式，吸引社會(huì)資本來參與鐵道運(yùn)輸，形成有效的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。只有通過市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作才可以從根本上優(yōu)化鐵路的公平與效率。

篇5

有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文范文一：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展探析

【內(nèi)容摘要】發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是詮釋發(fā)展中國(guó)家如何由貧窮落后走向繁榮發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和進(jìn)步是發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展主題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有指導(dǎo)意義，對(duì)我國(guó)后發(fā)展西部民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展更是具有普適性。

【關(guān)鍵詞】發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué);西部民族地區(qū);經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生

1776年亞當(dāng)斯密在《國(guó)富論》中談到一個(gè)國(guó)家如何由窮變富的問題，實(shí)質(zhì)上已涉及到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題。亞當(dāng)斯密關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的構(gòu)想是:經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)問題，是國(guó)民財(cái)富和社會(huì)財(cái)富的集聚與增長(zhǎng)。勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低和勞動(dòng)力人數(shù)的多少?zèng)Q定了國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的雛形。但是，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門學(xué)科則產(chǎn)生于二戰(zhàn)后。當(dāng)時(shí)一些國(guó)家為擺脫殖民壓迫，紛紛獨(dú)立，迫切需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)。當(dāng)時(shí)在實(shí)踐上和理論上遇到的問題主要是:在實(shí)踐上，一是發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問題，二是當(dāng)時(shí)戰(zhàn)敗國(guó)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇問題;要么對(duì)原有理論加以改造，這比較容易，要么建立新的理論，這相對(duì)困難。一些學(xué)者深入研究各發(fā)展中國(guó)家之后發(fā)現(xiàn)，其環(huán)境與發(fā)達(dá)國(guó)家最初完全不一樣，傳統(tǒng)理論無法復(fù)制和拷貝到發(fā)展中國(guó)家。西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論由于條件不同、問題很多、相去甚遠(yuǎn)，也無法照搬到發(fā)展中國(guó)家。所以當(dāng)時(shí)在實(shí)踐上和理論上都迫切需要一門新理論，由此發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生了。早在1939年，克拉克(Clark，C.G.，1939)就出版了《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的狀況》一書，對(duì)后來經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想產(chǎn)生了重要影響。20世紀(jì)40年代出版的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和《東歐與東南歐工業(yè)化問題》是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中具有引領(lǐng)性和開創(chuàng)性的歷史地位，是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)志性文獻(xiàn)。

二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在其發(fā)展的過程中，根據(jù)其政策演化和發(fā)展思路的差異性，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個(gè)階段。第一階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段;第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段;第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。

(一)第一階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的第一階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段，其結(jié)構(gòu)主義思想，是這一時(shí)期的主導(dǎo)思想，后來也成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派。二戰(zhàn)結(jié)束后，很多發(fā)展中國(guó)家取得了政治上的獨(dú)立地位，經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為發(fā)展中國(guó)家迫切需要解決的問題，但是發(fā)展中國(guó)家面臨著諸多阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素，如:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、發(fā)展滯后、經(jīng)濟(jì)變量彈性低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性，表現(xiàn)為明顯的剛性結(jié)構(gòu)。因此，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)完全不同，市場(chǎng)不完善是發(fā)展中國(guó)家的普遍現(xiàn)象，價(jià)格剛性，有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制的失靈，經(jīng)濟(jì)在沒有外部因素的影響下難以達(dá)到均衡狀態(tài)。因此，結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是靜態(tài)資源的重組和優(yōu)化配置，而應(yīng)建立在動(dòng)態(tài)調(diào)整可投資資源和保證供給增長(zhǎng)的前提下，使社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作出相應(yīng)的調(diào)整。

(二)第二階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段。結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思路使許多發(fā)展中國(guó)家在二十世紀(jì)五六十年代經(jīng)濟(jì)社會(huì)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展，取得了令人矚目的發(fā)展成就，但是，結(jié)構(gòu)主義還存在理論上的缺陷和實(shí)用上的局限性，從20世紀(jì)60年代后期開始，新古典主義復(fù)活而成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的新的主流思想。概括起來，新古典主義的主要觀點(diǎn)是:一是社會(huì)的發(fā)展應(yīng)是綜合的發(fā)展，滿足人的基本需要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo);二是重視人力資本，糾正唯物質(zhì)資本的缺陷;三是強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易在發(fā)展中國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著拉動(dòng)作用;四是新古典主義突出了市場(chǎng)機(jī)制、資源優(yōu)化配置、微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。

(三)第三階段。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過程中的第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。同樣，由于新古典主義在實(shí)踐中和理論上也存在諸多缺陷，于是新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開始盛行，新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思想表現(xiàn)在如下:一是可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的產(chǎn)生;二是新增長(zhǎng)理論的快速發(fā)展;三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起。

三、發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的不平衡性

從世界范圍內(nèi)來看，無論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都普遍存在著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡問題，即都存在著發(fā)達(dá)地區(qū)和和相對(duì)落后的后發(fā)展地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。我國(guó)是發(fā)展中大國(guó)，發(fā)展中大國(guó)又具有不同于一般發(fā)展中小國(guó)的特征?，F(xiàn)有的研究已經(jīng)表明發(fā)展中的大國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)有如下幾個(gè)特點(diǎn):第一，發(fā)展中大國(guó)人口數(shù)量眾多，消費(fèi)需求旺盛，市場(chǎng)容量的絕對(duì)數(shù)相比較發(fā)展中小國(guó)要大。第二，發(fā)展中大國(guó)人口基數(shù)大，幅員遼闊，為了滿足日益增長(zhǎng)的公共服務(wù)需求和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚、調(diào)整、優(yōu)化，必須建設(shè)與之相適應(yīng)的龐大的基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)滿足不斷增長(zhǎng)的龐大的國(guó)內(nèi)需求，需要資金數(shù)量大，依靠外援或外資幾乎不可能解決問題。第三，由于發(fā)展中大國(guó)在工業(yè)化起步階段缺乏外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)因，實(shí)現(xiàn)的是內(nèi)向型發(fā)展的政策，工業(yè)化起步階段建立門類齊全的工業(yè)體系也就是必然選擇。第四，自然資源豐富、勞動(dòng)力資源豐腴是發(fā)展中大國(guó)良好的資源稟賦，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模大，但是，發(fā)展中大國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也存在如下難題:一是遺產(chǎn)和文明傳統(tǒng)的重大影響;二是沉重的人口壓力、嚴(yán)峻的就業(yè)問題和低下的經(jīng)濟(jì)效率;三是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡;四是落后農(nóng)業(yè)與工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展問題;五是內(nèi)部發(fā)展與對(duì)外開放的適度選擇。發(fā)展中大國(guó)與發(fā)展中小國(guó)相比較，其工業(yè)化過程亦不同:一是資本積累。發(fā)展中小國(guó)既可以自身積累，也可以依靠國(guó)際資本。而發(fā)展中大國(guó)則不行，盡管利用外資絕對(duì)量不少，但所占比例有限。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)展中大國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求門類相對(duì)齊全，這是由發(fā)展中大國(guó)的資源狀態(tài)和國(guó)內(nèi)需求狀況共同決定的。三是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易。發(fā)展中小國(guó)幅員小，國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)較易形成;發(fā)展中大國(guó)幅員遼闊，建立交通和通訊網(wǎng)絡(luò)需要巨額投資，且耗用時(shí)間長(zhǎng)。所以，發(fā)展中大國(guó)不同于發(fā)展中小國(guó)，發(fā)展中大國(guó)發(fā)展的不平衡問題更為嚴(yán)重，更為棘手。比如中國(guó)，存在三大經(jīng)濟(jì)地帶，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平東部、中部、西部依次遞減，處于末端的西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平低，與東部沿海地區(qū)的差距大。發(fā)展中大國(guó)的發(fā)展存在不平衡性、層級(jí)性。

四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)適用于我國(guó)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

與其他國(guó)家的后發(fā)地區(qū)相比較，我國(guó)西部地區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、歷史條件等方面都具有某種程度的相似性。第一，我國(guó)西部地區(qū)自然環(huán)境相對(duì)惡劣，自然資源豐富。第二，區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱，二元結(jié)構(gòu)典型。第三，教育科技落后，基礎(chǔ)設(shè)施差，社會(huì)發(fā)育度低，資本形成能力弱。第四，西部民族地區(qū)是我國(guó)少數(shù)民族集中分布的地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為發(fā)展中國(guó)家擺脫貧困、產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)。如今，作為發(fā)展中大國(guó)的中國(guó)內(nèi)部，亦存在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的先進(jìn)地區(qū)和落后地區(qū)，即存在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的西部后發(fā)展民族地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為解決發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問題探索了良好的范例，提供了成功的借鑒，那么用它來解決一國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不平衡問題也是可行的。這是因?yàn)橐粐?guó)內(nèi)部后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的諸多條件和現(xiàn)實(shí)情況與世界上其他發(fā)展中國(guó)家的情況類似，所以，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)完全可以用來解決中國(guó)后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的后發(fā)展地區(qū)具有普適性。

五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下西部民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

發(fā)展中國(guó)家要發(fā)展經(jīng)濟(jì)，就必然要走工業(yè)化道路。但是，對(duì)工業(yè)化的理解不同，就會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果。結(jié)構(gòu)主義和激進(jìn)主義所采取的工業(yè)化，既忽視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，又只采取單向的工業(yè)品導(dǎo)向，雖然使工業(yè)獲得較大的發(fā)展，但也導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)。不但農(nóng)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后，而且工業(yè)發(fā)展亦后勁乏力。張培剛教授早在20世紀(jì)40年代就曾指出，完整的工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)發(fā)展在內(nèi)的工業(yè)化。后來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以陷入危機(jī)，是因?yàn)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有完成使命，廣大農(nóng)村依然貧困，發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)二元結(jié)構(gòu)依然存在。如今許多發(fā)展中國(guó)家開始重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)與工業(yè)的協(xié)調(diào)。我國(guó)后發(fā)展的民族地區(qū)與東南沿海地區(qū)的差距，和發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家相類似，作為一個(gè)整體我國(guó)還是發(fā)展中國(guó)家，而民族地區(qū)又更為落后，暫時(shí)還不具有全面進(jìn)行工業(yè)化的現(xiàn)實(shí)條件，發(fā)展中國(guó)家在由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)化國(guó)家向工業(yè)化國(guó)家轉(zhuǎn)化時(shí)，應(yīng)具備較強(qiáng)的物質(zhì)資源的儲(chǔ)備，包括:數(shù)量龐大的、可使用的資本儲(chǔ)備，勞動(dòng)技能較高的、符合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展需要的勞動(dòng)力資源儲(chǔ)備;先進(jìn)的科技發(fā)展水平、現(xiàn)代企業(yè)管理制度;良好的基礎(chǔ)設(shè)施等。顯然，西部民族地區(qū)在整體上還不具備這些條件。從資本資源來說，西部民族地區(qū)資本形成能力弱，資本使用效率差;從適合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的勞動(dòng)力資源來說，西部民族地區(qū)科技教育水平低下，具有一定人力資本存量的勞動(dòng)力資源稀缺、素質(zhì)差;就現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與先進(jìn)的現(xiàn)代管理制度的適應(yīng)性來看，就連東部沿海地區(qū)目前都還不夠成熟，何況西部民族地區(qū);從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來看，西部民族地區(qū)由于地勢(shì)地貌和氣候和水資源等特征，其基礎(chǔ)設(shè)施相當(dāng)落后，其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也相當(dāng)困難。因此，西部民族地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化應(yīng)該是這樣的路徑選擇:一是繼續(xù)做好脫貧致富奔小康的工作。因?yàn)橐粋€(gè)民族、一個(gè)區(qū)域如果還沒解決溫飽問題，怎么奢談現(xiàn)代化。二是在國(guó)家扶持下完成經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的先行關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代化工業(yè)建立和發(fā)展的基本條件。三是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成一批有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，西部的工業(yè)化和現(xiàn)代化不能搞重復(fù)建設(shè)，要從自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)出發(fā)，依靠現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，發(fā)展有潛力的特色經(jīng)濟(jì)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。四是發(fā)展科學(xué)技術(shù)，注重人才培養(yǎng)。實(shí)現(xiàn)西部民族地區(qū)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化，毫無疑問應(yīng)是后發(fā)展的西部民族地區(qū)的發(fā)展主題。

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有關(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)的論文范文二：經(jīng)濟(jì)學(xué)本科實(shí)驗(yàn)教學(xué)改革

【內(nèi)容摘要】高校近年都在進(jìn)行本科教學(xué)改革，探討如何建立起特色人才培養(yǎng)機(jī)制，使學(xué)生的發(fā)展更適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。經(jīng)濟(jì)學(xué)本科實(shí)驗(yàn)教學(xué)改革，旨在以學(xué)生為本，通過經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)，使理論知識(shí)具體化、動(dòng)態(tài)化、過程化，培養(yǎng)學(xué)生的實(shí)證思維模式，牢固掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)，提高分析和解決實(shí)際經(jīng)濟(jì)問題的綜合應(yīng)用能力。

【關(guān)鍵詞】經(jīng)濟(jì)專業(yè);本科教育;實(shí)驗(yàn)教學(xué)改革

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)改革中的意義

經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門與現(xiàn)實(shí)緊密相聯(lián)的對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象作出合理性解釋并探究經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的學(xué)科。在一定假定條件下，其理論大多可以用現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)去驗(yàn)證。經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)指用仿真方法，創(chuàng)造與實(shí)際經(jīng)濟(jì)相似的一種實(shí)驗(yàn)環(huán)境，以檢驗(yàn)已有的經(jīng)濟(jì)理論及其前提假設(shè)，它可以提高學(xué)習(xí)者的實(shí)際操作能力和動(dòng)手能力，加深對(duì)所學(xué)理論知識(shí)的理解。經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)是理論和實(shí)踐兼重的學(xué)科，需要在實(shí)踐中去深化對(duì)理論的理解。經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是理論基礎(chǔ)和專業(yè)實(shí)踐能力并重的復(fù)合型人才，以北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)為例，其本科人才培養(yǎng)目標(biāo)是堅(jiān)持強(qiáng)化基礎(chǔ)、突出實(shí)踐、重在素質(zhì)、面向創(chuàng)新，著力培養(yǎng)富有創(chuàng)新潛質(zhì)，有協(xié)作精神和團(tuán)隊(duì)意識(shí)，適應(yīng)社會(huì)需要，有著寬厚理論基礎(chǔ)和動(dòng)手能力的高素質(zhì)人才。畢業(yè)生就業(yè)方向基本上是國(guó)家各級(jí)經(jīng)濟(jì)管理部門、銀行證券等金融機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)咨詢機(jī)構(gòu)、國(guó)際貿(mào)易部門等。用人單位對(duì)經(jīng)濟(jì)類人才的需求不僅須有良好的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)也對(duì)學(xué)生的實(shí)踐動(dòng)手能力和創(chuàng)新能力都提出了更高更專業(yè)化的要求。而根據(jù)對(duì)近五年學(xué)生實(shí)習(xí)和就業(yè)所做跟蹤調(diào)查得到的信息，和有效專業(yè)教學(xué)軟件的實(shí)踐教學(xué)缺少有關(guān)，學(xué)生不懂實(shí)務(wù)操作，因此在銀行、證券、商務(wù)貿(mào)易公司等單位實(shí)習(xí)遇到較多困難。因此，經(jīng)濟(jì)系迫切需要建立獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)綜合實(shí)驗(yàn)室，不僅在宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)教學(xué)方面，同時(shí)在主要核心課的專業(yè)方面，如會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)、財(cái)務(wù)管理、信貸管理、國(guó)際結(jié)算、證券投資、市場(chǎng)營(yíng)銷、國(guó)際商務(wù)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等，通過實(shí)操和模擬，鞏固和消化課堂理論教學(xué)的內(nèi)容，提高學(xué)生的綜合素質(zhì)和實(shí)際工作能力，使其畢業(yè)后能更快地適應(yīng)工作需要。經(jīng)濟(jì)學(xué)本科教學(xué)過去是傳統(tǒng)教學(xué)法，基本上是以課堂和教材為中心，主要采取理論闡釋、演繹和模型推導(dǎo)教學(xué)模式，比較枯燥、單一，不能很好調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)是在教師對(duì)主要理論進(jìn)行講解后，借助于計(jì)算機(jī)模擬系統(tǒng)將經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本理論通過學(xué)生動(dòng)手實(shí)驗(yàn)觀察來鞏固課堂和教材知識(shí)。學(xué)生通過參與、體驗(yàn)，會(huì)加深對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的理解，提升對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)興趣，加深對(duì)經(jīng)濟(jì)行為現(xiàn)象的感性認(rèn)識(shí)，更好地掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論和分析方法。

二、本科實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)的主要形式與實(shí)驗(yàn)內(nèi)容

經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)主要有驗(yàn)證型實(shí)驗(yàn)、模擬型實(shí)驗(yàn)和研究創(chuàng)新型實(shí)驗(yàn)等三大類。本科開設(shè)經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)課的主要目的是讓學(xué)生加深對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的理解，掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用，提高他們的實(shí)際工作能力。因此經(jīng)濟(jì)類本科實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)應(yīng)側(cè)重驗(yàn)證型和模擬型實(shí)驗(yàn)。驗(yàn)證型實(shí)驗(yàn)是為驗(yàn)證已學(xué)的理論知識(shí)而設(shè)置的實(shí)驗(yàn)，通過計(jì)算機(jī)軟件模擬，觀察并記錄下實(shí)驗(yàn)結(jié)果，最后整理出實(shí)驗(yàn)報(bào)告。這一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)包括理論教學(xué)和實(shí)驗(yàn)教學(xué)兩個(gè)環(huán)節(jié)，主要課程有微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理課程包括微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，是經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的基礎(chǔ)核心課程之一，具有相當(dāng)重要的地位。經(jīng)濟(jì)學(xué)原理偏重于理論，比較抽象，學(xué)生學(xué)習(xí)難度較大。而傳統(tǒng)教學(xué)方式以講授為主，比較枯燥，教學(xué)效果不甚理想且無法鍛煉學(xué)生分析問題解決問題的能力。以經(jīng)濟(jì)學(xué)原理為基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)課，通過動(dòng)手實(shí)驗(yàn)讓學(xué)生理解經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)鍵知識(shí)，并結(jié)合現(xiàn)實(shí)案例，在系統(tǒng)的引導(dǎo)下讓學(xué)生完成對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的分析，從而掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)理論知識(shí)在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用。主要實(shí)驗(yàn)包括:

(一)驗(yàn)證類實(shí)驗(yàn)課。

1.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。市場(chǎng)供求均衡、消費(fèi)者行為與生產(chǎn)者行為理論實(shí)驗(yàn)、邊際效益理論、完全壟斷市場(chǎng)實(shí)驗(yàn)等。

2.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、市場(chǎng)貨幣流通實(shí)等實(shí)驗(yàn)。宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)每章內(nèi)容都有一些較抽象難懂的概念和理論，需要借助實(shí)驗(yàn)去理解。

3.計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)主要是通過統(tǒng)計(jì)的方法來驗(yàn)證數(shù)理經(jīng)濟(jì)模型中各種變量的關(guān)系是否和社會(huì)現(xiàn)實(shí)相一致，實(shí)踐性較強(qiáng)。要求學(xué)生將經(jīng)濟(jì)學(xué)知識(shí)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論與方法以及計(jì)量軟件相結(jié)合，用計(jì)量軟件進(jìn)行計(jì)量建模和分析，可以使學(xué)生更好地掌握所學(xué)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)理論方法。主要有回歸分析過程，序列自相關(guān)模擬實(shí)驗(yàn)等。

(二)模擬類實(shí)驗(yàn)課。

1.市場(chǎng)營(yíng)銷。市場(chǎng)營(yíng)銷綜合實(shí)訓(xùn)主要通過傳統(tǒng)營(yíng)銷管理的仿真模擬、商戰(zhàn)體驗(yàn)、豐富的典型案例訓(xùn)練鍛煉市場(chǎng)營(yíng)銷的思維能力、實(shí)踐能力。在模擬市場(chǎng)營(yíng)銷環(huán)境中運(yùn)用所學(xué)的營(yíng)銷學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，分析和解決企業(yè)營(yíng)銷實(shí)際問題。

2.商業(yè)銀行實(shí)驗(yàn)。通過對(duì)模擬銀行軟件和相關(guān)銀行系統(tǒng)各個(gè)功能模塊的具體操作，使學(xué)生深入理解和掌握銀行實(shí)務(wù)中所涉及的基本業(yè)務(wù)流程，熟悉業(yè)務(wù)操作中的關(guān)鍵要素，掌握最新的銀行實(shí)務(wù)操作流程。通過實(shí)際操作和模擬，鞏固和消化課堂理論教學(xué)的內(nèi)容，增強(qiáng)學(xué)生對(duì)各種銀行、證券等業(yè)務(wù)流程和功能特征的進(jìn)一步了解。

3.國(guó)際商務(wù)實(shí)驗(yàn)。通過模擬操作，使學(xué)生對(duì)國(guó)際商務(wù)整個(gè)業(yè)務(wù)流程和做法基本掌握，從交易準(zhǔn)備直至最后的核銷退稅，綜合操作和成套設(shè)備貿(mào)易等，并能夠以從事外貿(mào)業(yè)務(wù)人員的角色，包括進(jìn)出口商及銀行等角色去仿真地操作，對(duì)業(yè)務(wù)反饋?zhàn)鞒稣_的處理。

4.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)實(shí)驗(yàn)。通過模擬操作，主要有貨幣資金、應(yīng)收應(yīng)付賬款、成本、負(fù)債核算、報(bào)表編制等，幫助學(xué)生理解財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基本理論和方法。

(三)實(shí)驗(yàn)教學(xué)理念和多元化經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)教學(xué)方法。

1.實(shí)驗(yàn)教學(xué)理念。為適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要，我們的教學(xué)理念和教學(xué)方法需要更新，建構(gòu)主義為我們提供了新的理論指導(dǎo)。建構(gòu)主義認(rèn)為學(xué)習(xí)是個(gè)體自我建構(gòu)的過程，教師從以講授知識(shí)為主，轉(zhuǎn)變?yōu)橐詣?chuàng)設(shè)學(xué)習(xí)情境、指導(dǎo)學(xué)習(xí)方向、與學(xué)習(xí)者雙向互動(dòng)、發(fā)現(xiàn)和解決學(xué)習(xí)疑難為主。在經(jīng)濟(jì)實(shí)驗(yàn)教學(xué)過程中，教師擔(dān)任的角色主要是組織者、指導(dǎo)者、輔導(dǎo)者和促進(jìn)者，充分利用情境、協(xié)作、溝通等學(xué)習(xí)環(huán)境要素，使教學(xué)內(nèi)容更具針對(duì)性和實(shí)用性，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，讓學(xué)生在模擬的類似情境下去應(yīng)用他們所學(xué)的知識(shí)。

2.多元化實(shí)驗(yàn)教學(xué)方法。在教學(xué)過程中，我們采用多種教學(xué)模式，主要有協(xié)作法、參與式與互動(dòng)教學(xué)、自主學(xué)習(xí)法、體驗(yàn)式教學(xué)、網(wǎng)上交流、專題討論等，并通過實(shí)驗(yàn)反饋、調(diào)查問卷等形式分析這些方法對(duì)提高實(shí)驗(yàn)教學(xué)效果和效率的影響。協(xié)作法就是實(shí)驗(yàn)過程中的各環(huán)節(jié)由實(shí)驗(yàn)團(tuán)隊(duì)的多名成員協(xié)作完成，大大增強(qiáng)了學(xué)生們的團(tuán)隊(duì)意識(shí)和溝通配合的能力。參與式與互動(dòng)教學(xué)是以學(xué)生為主體，當(dāng)學(xué)生完成一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)后，讓學(xué)生自己介紹過程與經(jīng)驗(yàn)，和同學(xué)、老師進(jìn)行互動(dòng)交流，相互間的討論爭(zhēng)辯，可以互相激發(fā)、相互學(xué)習(xí)，師生互動(dòng)中實(shí)現(xiàn)教學(xué)相長(zhǎng)。專題討論就是以專題主題為導(dǎo)向，設(shè)計(jì)真實(shí)性任務(wù)，把學(xué)習(xí)設(shè)置到問題情景中，通過學(xué)生的自主探究和合作來解決問題，從而形成解決問題的技能和自主學(xué)習(xí)的能力。教師對(duì)實(shí)驗(yàn)團(tuán)隊(duì)的活動(dòng)適時(shí)進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，給予指導(dǎo)。充分利用學(xué)校教務(wù)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，將相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)大綱、教案、習(xí)題、案例分析、參考文獻(xiàn)等上網(wǎng)開放，實(shí)現(xiàn)資源共享，建立網(wǎng)上答疑、討論、測(cè)試系統(tǒng)，充分發(fā)揮網(wǎng)絡(luò)資源的優(yōu)勢(shì)，使學(xué)生隨時(shí)可以通過網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行自主性學(xué)習(xí)、討論和向教師求教，實(shí)現(xiàn)超時(shí)空的教與學(xué)。

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)課開設(shè)取得的效果和展望

近兩年經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)課的開設(shè)取得了很好的教學(xué)效果，使學(xué)生親身體驗(yàn)到所學(xué)知識(shí)的真實(shí)性和實(shí)用性，有利于加深學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)的理解，增強(qiáng)了學(xué)生的實(shí)際操作能力，提高了自身的綜合素質(zhì)。學(xué)生們感受很深，評(píng)價(jià)頗高。在調(diào)查教學(xué)效果學(xué)生反饋中，摘錄幾段:印象比較深的是總效用和邊際效用實(shí)驗(yàn)，即讓學(xué)生進(jìn)入消費(fèi)者角色并根據(jù)消費(fèi)者均衡作出決策，合理分配收入得到最大總效用。這個(gè)實(shí)驗(yàn)讓我體會(huì)到在不同的消費(fèi)偏好下，消費(fèi)者決策是不相同的，但是總效用卻可能相同。上機(jī)實(shí)驗(yàn)將平時(shí)所學(xué)理論與模擬實(shí)驗(yàn)相結(jié)合，更好地理解了一些經(jīng)濟(jì)學(xué)原理。由于相對(duì)真實(shí)地進(jìn)入了這些理論的角色方，我們對(duì)理論的接受度更高了，這些有趣的實(shí)驗(yàn)也增加了我們對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的興趣。不得不說，這次的上機(jī)實(shí)驗(yàn)十分令人難忘和受教。在試驗(yàn)中，我們對(duì)這些經(jīng)濟(jì)學(xué)理論有了直觀的而且更為深刻的認(rèn)識(shí)與理解。觀看十遍同一個(gè)微視頻并在每一階段給出看后的邊際效應(yīng)評(píng)分，我們真實(shí)地感受到了消費(fèi)者邊際效應(yīng)遞減的狀況;在啤酒與電影票的分配試驗(yàn)中，我們體會(huì)到了經(jīng)濟(jì)人的選擇問題與個(gè)人喜好的差異。在這次試驗(yàn)中，我們印象最深刻的應(yīng)該是效用遞減理論實(shí)驗(yàn)。平時(shí)在課本的學(xué)習(xí)中，我們似乎并沒有很好地感受到效用遞減的實(shí)際效果，甚至不太能理解為什么效用水平會(huì)成為一個(gè)負(fù)值。通過這次試驗(yàn)中的視頻觀看，我們深深地感覺到，即使是一個(gè)能夠帶來歡笑的視頻，在許多次的重復(fù)之后也會(huì)變得索然無味，甚至讓人厭煩，這大概就是實(shí)際操作帶來的更深層的理解吧。由此我們感受到，我們?cè)谄綍r(shí)的課堂上學(xué)習(xí)的理論的確為做上機(jī)實(shí)驗(yàn)提供了必不可少的前提和基礎(chǔ)，而在實(shí)驗(yàn)中，我們更加感同身受地體會(huì)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的真正用處，更加能夠與實(shí)踐相聯(lián)系起來。通過做這些實(shí)驗(yàn)，我們對(duì)于從課本上獲得的經(jīng)濟(jì)學(xué)的知識(shí)有更深的了解，更加能夠設(shè)身處地地思考經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，將經(jīng)濟(jì)學(xué)原理融入生活之中。雖說經(jīng)濟(jì)學(xué)不像工科課程那樣要求非常多的實(shí)驗(yàn)操作，但在我看來，經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)算得上是課程內(nèi)容的精華之一，因?yàn)槠綍r(shí)所接受的各種經(jīng)濟(jì)變量與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是以抽象的形式記憶在腦中，若是對(duì)其沒有足夠的理解，就很難在現(xiàn)實(shí)世界應(yīng)用，而經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)給了我們這樣的機(jī)會(huì)。以本次在經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室所做的宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)為例，我們進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析、市場(chǎng)貨幣流通等四項(xiàng)實(shí)驗(yàn)，每項(xiàng)實(shí)驗(yàn)均是以互動(dòng)的形式完成，學(xué)生、老師和計(jì)算機(jī)三方互動(dòng)協(xié)作，推動(dòng)實(shí)驗(yàn)進(jìn)展。想想平日脫離實(shí)驗(yàn)所做的各種練習(xí)，那都是在紙上通過計(jì)算完成的，而計(jì)算數(shù)據(jù)和經(jīng)濟(jì)變化過程都是題目所指定的，我們要做的僅僅是算出某項(xiàng)結(jié)果，這樣一來就少了自己動(dòng)腦分析進(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的過程。而在經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)中，我們有多方互動(dòng)，這意味著我們不光鞏固了如何進(jìn)行經(jīng)濟(jì)運(yùn)算，更鍛煉了對(duì)于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)運(yùn)轉(zhuǎn)的把握能力。譬如老師那邊供給貨幣，而我們作為銀行，要留出存款準(zhǔn)備金，之后發(fā)放貸款，再接收存款，這樣的過程一輪輪進(jìn)行，我們所能看到的不僅是某一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的結(jié)果，更親自參與到其中的某一環(huán)節(jié)，影響整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這使我們能夠更好地理解它的運(yùn)作機(jī)制。目前已開設(shè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)主要是驗(yàn)證性實(shí)驗(yàn)、體驗(yàn)型實(shí)驗(yàn)。還可根據(jù)條件和需要適當(dāng)開設(shè)研究創(chuàng)新型實(shí)驗(yàn)等。研究型實(shí)驗(yàn)層次是一種研究型人才培養(yǎng)模式的教學(xué)模式。利用此實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)，對(duì)少數(shù)拔尖學(xué)生強(qiáng)化基礎(chǔ)，注重學(xué)生個(gè)性的發(fā)展，發(fā)揮其特長(zhǎng)，鼓勵(lì)學(xué)生參與各個(gè)級(jí)別的大學(xué)生競(jìng)賽。根據(jù)形勢(shì)的需要，將開設(shè)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)實(shí)踐訓(xùn)練課程，從了解創(chuàng)業(yè)、培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)能力、體驗(yàn)創(chuàng)業(yè)，到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)訓(xùn)，循序漸進(jìn)地培養(yǎng)大學(xué)生創(chuàng)業(yè)所需要的各種知識(shí)和能力，并通過大量實(shí)訓(xùn)讓學(xué)生體驗(yàn)創(chuàng)業(yè)的過程，訓(xùn)練創(chuàng)業(yè)過程中及創(chuàng)業(yè)后的經(jīng)營(yíng)管理能力，培養(yǎng)大學(xué)生具備成功創(chuàng)業(yè)者的素質(zhì)。同時(shí)，根據(jù)學(xué)校已有項(xiàng)目資源，將具體建設(shè)學(xué)校馮如杯、全國(guó)挑戰(zhàn)杯大學(xué)生課外學(xué)術(shù)科技作品競(jìng)賽指導(dǎo)中心。通過以上教學(xué)實(shí)踐創(chuàng)新基地的建設(shè)，有助于鍛煉學(xué)生實(shí)踐動(dòng)手能力和創(chuàng)新型思維。同時(shí)，實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)教學(xué)與理論教學(xué)一體化，形成整體的課程體系，通過實(shí)驗(yàn)教學(xué)補(bǔ)充學(xué)生的知識(shí)體系。教師要努力探索以科研帶教學(xué)，緊跟學(xué)術(shù)前沿，利用科學(xué)研究成果提升實(shí)驗(yàn)教學(xué)質(zhì)量，做到教學(xué)科研一體化?？傊鼛啄陙淼慕?jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的實(shí)驗(yàn)教學(xué)改革與實(shí)踐使我們深深體會(huì)到經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)室是我們教學(xué)科研的技術(shù)支撐體系，它對(duì)學(xué)生鞏固經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)，培養(yǎng)動(dòng)手能力和實(shí)踐創(chuàng)新能力，促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展具有重要的意義。

【參考文獻(xiàn)】

[1]閔娜.應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)驗(yàn)教學(xué)方法初探[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)，2007，5(下)

篇6

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)；市場(chǎng)觀

中圖分類號(hào)：f093 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：a 文章編號(hào)：1007-2101（2011）01-0031-06

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)是一種制度，是作為社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式而產(chǎn)生的，市場(chǎng)之所以能成為一種普遍的社會(huì)存在是因?yàn)槠淠軌虮葢?zhàn)爭(zhēng)等其他方式更有助于促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率。界定明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)是使市場(chǎng)有效運(yùn)行的前提條件，市場(chǎng)不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這種市場(chǎng)觀與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)有著深刻的差異。它揭示并彌補(bǔ)了后者的許多不足或局限性，有助于人們對(duì)市場(chǎng)形成更為完整深入科學(xué)的認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)；市場(chǎng)觀

中圖分類號(hào)：f093 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)：a 文章編號(hào)：1007-2101（2011）01-0031-06

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)觀，是指新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)諸如市場(chǎng)是什么、是如何產(chǎn)生的、為什么會(huì)成為一種普遍的社會(huì)存在、其有效的運(yùn)行需要什么樣產(chǎn)權(quán)制度前提、有什么經(jīng)濟(jì)社會(huì)代價(jià)等有關(guān)市場(chǎng)的一些基本問題的思考和觀點(diǎn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這些問題的觀點(diǎn)與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)有著深刻的分歧。他們的思想揭示并彌補(bǔ)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)觀許多重要的局限性或不足，有助于人們對(duì)市場(chǎng)獲得更為完整、深入、科學(xué)的認(rèn)識(shí)。

一、市場(chǎng)是一種制度

“市場(chǎng)并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)“市場(chǎng)究竟是什么”的問題看法并不一致。根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，市場(chǎng)是買賣雙方自由進(jìn)行商品和勞務(wù)交換的地方，是價(jià)格存在并受供求關(guān)系影響的地方。如馬歇爾認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的市場(chǎng)，并不是指任何一個(gè)特定的貨物交易場(chǎng)所，而是指地區(qū)的全部，在這個(gè)地區(qū)中，買主和賣主彼此之間的往來是如此自由，以至相同的商品的價(jià)格有迅速相等的趨勢(shì)”。②斯蒂格勒也認(rèn)為，“市場(chǎng)是一個(gè)區(qū)域，在其中一種商品的價(jià)格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場(chǎng)是“（1）買者和賣者碰面議定商品和勞務(wù)交換的過程，（2）價(jià)格存在的地方，（3）價(jià)格受到供求力影響的地方。”值得注意的是，所謂的“地區(qū)”、“區(qū)域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無形不確定的空間。④在邏輯上，價(jià)格的存在是由供求關(guān)系決定，是買賣雙方在自由進(jìn)行商品或勞務(wù)交易時(shí)必然伴生的現(xiàn)象。所以，對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，買賣雙方對(duì)商品或勞務(wù)進(jìn)行自由交易的行為是“市場(chǎng)”的根本。只要存在著關(guān)于某種物品的自由交易，就意味著關(guān)于該物品的市場(chǎng)的存在。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)市場(chǎng)的看法與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有明顯的不同。他們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的自由交易只是在一個(gè)社會(huì)選擇了市場(chǎng)這種制度時(shí)才會(huì)普遍存在和有效地進(jìn)行的現(xiàn)象?？扑怪赋?，“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎沒有意識(shí)到經(jīng)濟(jì)體系與法律體系之間的這種關(guān)系”，“實(shí)際上存在著私人法律，如果沒有這樣的法則和規(guī)定，交易就不可能迅速達(dá)成”。⑤布倫南和布坎南認(rèn)為市場(chǎng)意味著一系列運(yùn)作規(guī)則，“個(gè)人行為恰好是在這些規(guī)則之下在市場(chǎng)中產(chǎn)生的”。⑥所以，在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，自由交易行為并不是市場(chǎng)的最為本質(zhì)的東西，市場(chǎng)的最為本質(zhì)的東西是使此種行為能夠有效進(jìn)行的具有特定的“法則和規(guī)定”的“法律體系”。正是從這種角度出發(fā)，他們把“市場(chǎng)”看作是一種“社會(huì)安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個(gè)社會(huì)體系視為依靠技術(shù)、法規(guī)或習(xí)慣對(duì)稀缺資源使用導(dǎo)致的沖突的解決方案”，市場(chǎng)只是人類所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說，“市場(chǎng)本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場(chǎng)被創(chuàng)造出來在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說，“市場(chǎng)最好理解成便于多方進(jìn)行反復(fù)交易（與個(gè)體之間的零星交易相對(duì)應(yīng)）的社會(huì)安排，‘市場(chǎng)’這個(gè)組織由一系列的制度規(guī)則（一種制度）和人構(gòu)成，人們創(chuàng)造了這些規(guī)則并將它運(yùn)用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個(gè)潛在交易者的產(chǎn)權(quán)分配并對(duì)這些產(chǎn)權(quán)如何使用或轉(zhuǎn)讓作出了規(guī)定”，其目標(biāo)是使“絕大多數(shù)潛在交易方有機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，市場(chǎng)是一種制度，是價(jià)格機(jī)制的存在和作用或人們所看到的買賣雙方自由地確定交換物品的價(jià)格和數(shù)量的過程或行為，只是在社會(huì)選擇了“市場(chǎng)”這種“制度”、“社會(huì)安排”或“法則和規(guī)定”的條件下才能成為普遍性存在的現(xiàn)象，不是“市場(chǎng)”本身，而是“市場(chǎng)”所力圖促進(jìn)的東西。

二、市場(chǎng)是一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場(chǎng)歸結(jié)為人們自由自愿的交換行為，所以，對(duì)他們來說，自由交換行為的發(fā)生，即意味著市場(chǎng)的產(chǎn)生。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，導(dǎo)致交換行為發(fā)生的原因主要有三個(gè)：一是作為人類的“本然的性能的”“要求互相交換這個(gè)傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”。[14]在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀念中，無論是斯密說的交換傾向，還是門格爾所說的人類經(jīng)濟(jì)行為所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識(shí)辨的外在于個(gè)人的人為的有形強(qiáng)制行為的結(jié)果，而是自然或基于個(gè)人理性而自發(fā)生成的。把交易行為的發(fā)生或市場(chǎng)的產(chǎn)生歸因于這些自發(fā)性或自然生成的有關(guān)人性或經(jīng)濟(jì)的事實(shí)表明，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，市場(chǎng)被看作是基于個(gè)人理性自發(fā)生成的。

而在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，市場(chǎng)制度產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)資源稀缺性所必然導(dǎo)致的社會(huì)成員之間的利益沖突，它是作為一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決這種利益沖突問題的一種方式而產(chǎn)生存在的。阿爾欽指出，經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性“阻礙了每個(gè)個(gè)人達(dá)到完全心滿意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實(shí)現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價(jià)的”，因此社會(huì)成員之間不可避免地存在“利益沖突”。“每個(gè)社會(huì)都必須解決它的社會(huì)成員之間的利益沖突問題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱為競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)?，按照定義，既然沒有辦法消除競(jìng)爭(zhēng)，那么剩下的問題就在于：為了解決利益沖突，應(yīng)當(dāng)采取什么樣的競(jìng)爭(zhēng)形式。”[15]阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，人類為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類經(jīng)驗(yàn)的全部范圍，包括戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、選舉、宗教權(quán)威、法律仲裁、交換和投機(jī)。每一個(gè)社會(huì)都采用過這些方法。社會(huì)組織之間的差別主要體現(xiàn)在它們所強(qiáng)調(diào)的解決與資源稀缺相聯(lián)系的問題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會(huì)的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財(cái)物的制度，即其所說的市場(chǎng)制度。

轉(zhuǎn)貼于中國(guó)

由于在歷史上或在現(xiàn)實(shí)中，人類還常用許多非市場(chǎng)手段如戰(zhàn)爭(zhēng)、行政安排或法律仲裁等來解決經(jīng)濟(jì)利益沖突問題，所以他們強(qiáng)調(diào)，人們選擇市場(chǎng)作為解決因資源稀缺問題所導(dǎo)致的利益沖突的一種社會(huì)制度或手段，并不是如主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)為的那樣是“理所當(dāng)然”的。在他們看來，只有資本主義社會(huì)才主要依靠市場(chǎng)來解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現(xiàn)實(shí)的普遍的行為，“需要法庭或政府的權(quán)力來加以補(bǔ)充”，[18]需要得到“以國(guó)家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒有政府的協(xié)助是不行的”。[20]中國(guó)

把市場(chǎng)看作是一個(gè)社會(huì)所采取用于解決其所面臨的公共經(jīng)濟(jì)問題即由于稀缺資源使用而發(fā)生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強(qiáng)調(diào)它需要公共權(quán)力的“補(bǔ)充”表明，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派看來，市場(chǎng)不是基于個(gè)人理性自發(fā)生成的，而是一個(gè)社會(huì)的公共選擇或集體選擇的結(jié)果，因此是基于集體理性人為建構(gòu)的，具有強(qiáng)制的性質(zhì)。這一點(diǎn)在新制度主義所提出的對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現(xiàn)。

三、市場(chǎng)是確保稀缺資源配置效率的最實(shí)用的方法

由以上的分析可知，對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，要對(duì)為什么市場(chǎng)會(huì)成為人類社會(huì)的一種普遍存在的問題進(jìn)行解釋，就需要對(duì)他們賴于解釋的市場(chǎng)之所以產(chǎn)生的原因進(jìn)行普遍存在性的證明。對(duì)于人類是否具有“要求相互交換這個(gè)傾向”，斯密本人和后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都沒有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場(chǎng)范圍是相互依賴的[22]，所以人們根本就不可能獨(dú)立于市場(chǎng)對(duì)其進(jìn)行普遍存在性的證明。人類經(jīng)濟(jì)行為遵循“盡可能完全滿足其欲望的原則”，只是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的另一種說法而已。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家至今都沒能對(duì)該假設(shè)的普遍存在性進(jìn)行嚴(yán)格的邏輯證明。所以，總的來說，在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，還沒有對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場(chǎng)看作是一個(gè)社會(huì)所選擇的用于解決經(jīng)濟(jì)問題的制度安排的一種，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家就從制度成本或交易成本比較的角度對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。他們認(rèn)為，之所以是市場(chǎng)而不是“戰(zhàn)爭(zhēng)”等其他手段成了人類社會(huì)的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因?yàn)榭偟膩碚f，市場(chǎng)制度的運(yùn)行成本較低，能確保較高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率。

德姆塞茨認(rèn)為，“在很大程度上可以說，產(chǎn)權(quán)制度其實(shí)就是一組界定行為的原則，它規(guī)定了哪些競(jìng)爭(zhēng)方式是允許的、受鼓勵(lì)的，哪些則不受鼓勵(lì)、不被允許”。而具體規(guī)定“哪些競(jìng)爭(zhēng)方式是允許的、受鼓勵(lì)的，哪些則不受鼓勵(lì)、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性”。他說，“依靠暴力進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)一般不受稱道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競(jìng)爭(zhēng)的前提，即無法估計(jì)其凈收益了”。而在市場(chǎng)上“通過‘自愿’談判進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)”之所以是“允許的、受鼓勵(lì)的”，就是因?yàn)樗疤峁┝藱?quán)衡收益和成本的更合理的技術(shù)手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們?cè)敢庵Ц兜呢泿抛鳛橛?jì)量手段，并且把造成可用貨幣計(jì)量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去”，這就使得它“要比通過暴力的‘非自愿’方式的競(jìng)爭(zhēng)，更能為社會(huì)增加實(shí)際財(cái)富”。[24]德姆塞茨還認(rèn)為，如果不經(jīng)過市場(chǎng)協(xié)調(diào)就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來決定資源的配置和使用，就無法得到通過自由市場(chǎng)交易所揭示的為確保經(jīng)濟(jì)的高效運(yùn)行所需要的信息，這樣“不管它們采用哪一種效率標(biāo)準(zhǔn)，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯(cuò)判”，導(dǎo)致比市場(chǎng)更低的效率?？傊?，在他看來，“恰恰是由于要掌握這些關(guān)于效率的先決性條件過于困難，才使得通過自由市場(chǎng)交易以形成最佳定位的所有權(quán)及資源使用方式成為一種很實(shí)用的方法”。[25]

張五常指出，市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)“匯集了所有潛在所有者的知識(shí)——即可供選擇的合約安排知識(shí)和資源使用的知識(shí)”，而“合約當(dāng)事人之間的競(jìng)爭(zhēng)”又“降低了執(zhí)行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價(jià)值的選擇來簽定合約把一種資源用于生產(chǎn)的成本”。[26]他還認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格是“唯一已知的幾乎不導(dǎo)致或完全不導(dǎo)致租金消散的標(biāo)準(zhǔn)”，[27]所以在他看來，“一般來說，管理決策是不可能優(yōu)于通過價(jià)格機(jī)制作出的決策。當(dāng)價(jià)格信息引導(dǎo)從事的每一種活動(dòng)時(shí)，發(fā)生錯(cuò)誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認(rèn)為，正是由于實(shí)施自由市場(chǎng)制度社會(huì)的交易成本一般低于取消自由市場(chǎng)制度的社會(huì)的交易成本，具有更高的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力，才使得市場(chǎng)能廣泛地拓展到原來排斥市場(chǎng)的國(guó)家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場(chǎng)更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率或生產(chǎn)力的角度來解釋，而后者則是從市場(chǎng)更能節(jié)省交易成本的角度來解釋。但對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，所有的經(jīng)濟(jì)制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經(jīng)濟(jì)制度的生產(chǎn)力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質(zhì)上是一致的，都是以市場(chǎng)能比其他制度或手段更能有效促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率為根據(jù)來解釋市場(chǎng)的普遍存在性。這種解釋也進(jìn)一步地表明了，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的集體理性和集體選擇的基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)貼于中國(guó)

四、界定明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)是使市場(chǎng)有效運(yùn)行的一個(gè)前提條件

市場(chǎng)運(yùn)行是買賣雙方的自由交易過程，也是物品價(jià)格的形成和決定的過程。價(jià)格形成和決定的理論就是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場(chǎng)運(yùn)行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家把任何經(jīng)濟(jì)物品或勞務(wù)的價(jià)格描繪成了只是由那些與其產(chǎn)權(quán)制度安排無關(guān)的諸如偏好、生產(chǎn)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源結(jié)構(gòu)等客觀因素決定的函數(shù)，因此，完全忽略了產(chǎn)權(quán)安排市場(chǎng)運(yùn)行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)界定不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，因此不會(huì)影響市場(chǎng)運(yùn)行的效率。這表明，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)蘊(yùn)涵著產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)運(yùn)行效率是不相關(guān)的市場(chǎng)觀。中國(guó)

對(duì)于新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，交易成本大于零是最基本的假設(shè)之一，科斯第二定理是該經(jīng)濟(jì)理論的最為核心的命題。它認(rèn)為，在該假設(shè)條件下，產(chǎn)權(quán)界定會(huì)通過影響市場(chǎng)交易成本而影響資源配置效率。所以，產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)運(yùn)行效率的關(guān)系是該學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的核心問題之一。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，他們認(rèn)為，“一切私人所有者都有強(qiáng)烈的動(dòng)力以最有價(jià)值的方式使用其產(chǎn)權(quán)”，[33]而個(gè)人產(chǎn)權(quán)即個(gè)人對(duì)自己所有的物品的排他性的占有使用權(quán)、收益權(quán)和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)等的任何弱化，如產(chǎn)權(quán)界定不明晰、受限制或無法獲得有效的保護(hù)，都會(huì)導(dǎo)致交易成本的提高[34]和市場(chǎng)價(jià)格信息質(zhì)量的下降，[35]從而使得以市場(chǎng)出清價(jià)格的交換不能實(shí)現(xiàn)，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提”[37]。要確保市場(chǎng)的有效運(yùn)行，“產(chǎn)權(quán)界定必須首先高度穩(wěn)定”，[38]“要求不存在對(duì)合約條件的法律管制，而且要求不存在對(duì)合約選擇的限制”，以確保每一個(gè)人即“可以自己將物品或資源用于他認(rèn)為是最有價(jià)值的用途，也可以與其他人進(jìn)行合約安排達(dá)到這種用途”。[39]由于在現(xiàn)代文明社會(huì)里，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)要靠國(guó)家，對(duì)它的侵犯或弱化也主要是來自國(guó)家。所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府對(duì)尊重私有產(chǎn)權(quán)給以可信的承諾是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的一個(gè)必不可少的條件，[40]嚴(yán)格限制政府剝奪財(cái)富的能力的可靠政治基礎(chǔ)是繁榮的市場(chǎng)所必備的。[41]

五、市場(chǎng)不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度

為給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供意識(shí)形態(tài)上的支持，從亞當(dāng)•斯密開始，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家除了宣揚(yáng)社會(huì)利益會(huì)因?yàn)閭€(gè)人的自由的自私自利行為得到有效促進(jìn)的“無形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學(xué)說或定理來證明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，人與人之間的利益關(guān)系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚(yáng)人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經(jīng)濟(jì)和諧論則更是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描繪成一個(gè)能讓每一個(gè)人“憑自愿對(duì)它作出貢獻(xiàn)，而獲得的則超過他的貢獻(xiàn)，并且總是增加著他的滿足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個(gè)人獨(dú)立完全協(xié)調(diào)”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產(chǎn)力分配論把自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描述成為沒有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把介紹阿羅和德布魯?shù)人C明的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理作為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的一個(gè)重要內(nèi)容，以此來宣揚(yáng)任何一個(gè)人的福利都不可能因競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的存在而變得更差的觀點(diǎn)。[45]

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確反對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的這種和諧論。在他們看來，市場(chǎng)并不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。這不僅是因?yàn)樵谒麄兛磥?，利益沖突是市場(chǎng)產(chǎn)生和存在的根源，而且還在于他們認(rèn)為：

1. 市場(chǎng)并不能消除經(jīng)濟(jì)中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競(jìng)爭(zhēng)的方面。阿爾欽說，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個(gè)人”都不可能“達(dá)到完全心滿意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時(shí)用來滿足競(jìng)爭(zhēng)性的需求”，[47]“一些人實(shí)現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低的生活狀況為代價(jià)的”，因此，在每個(gè)社會(huì)中，“社會(huì)成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒有辦法消除”的?！笆袌?chǎng)”是“解決而不是消除這一沖突的方式”。在市場(chǎng)制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠?yàn)榱藦馁u者那里獲得商品而同別的買者展開競(jìng)爭(zhēng)”。[48]因此，市場(chǎng)交換固然可能因?yàn)樗敲總€(gè)買者和賣者借以達(dá)到更理想境況的手段而具有協(xié)作行為的性質(zhì)，但它具有競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)也是顯然的。所以，阿爾欽認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不應(yīng)該只把交換當(dāng)作協(xié)作行為來考察，忽視它的“競(jìng)爭(zhēng)方面”。[49]

2. 市場(chǎng)并不能制止有害的效果，并不是每個(gè)人都能從市場(chǎng)行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會(huì)發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的……說‘自由市場(chǎng)總會(huì)使每個(gè)參加者受惠，也能使社會(huì)效用實(shí)現(xiàn)最大化’就不正確了”。因?yàn)椤笆袌?chǎng)在權(quán)衡比較得益和受損時(shí)，是把人們?cè)敢庵Ц兜呢泿抛鳛橛?jì)量尺度，并且把造成可用貨幣計(jì)量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去。自由市場(chǎng)并不能制止有害的效果?！彼e例說，“當(dāng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，自由市場(chǎng)在運(yùn)作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產(chǎn)品能給其消費(fèi)者帶來多大的益處，人們購(gòu)買了這種產(chǎn)品，則被它取代的、原有產(chǎn)品的生產(chǎn)者就受到損害?！彼?，他強(qiáng)調(diào)指出，認(rèn)為“自由市場(chǎng)制度總會(huì)使每個(gè)參加者受惠”或認(rèn)為 “每個(gè)人都能從市場(chǎng)行為中受惠的觀念”，是出于“對(duì)市場(chǎng)功能和運(yùn)營(yíng)”的“完全錯(cuò)誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

轉(zhuǎn)貼于中國(guó)

3. 不能防止有害的效果，是市場(chǎng)具有強(qiáng)大力量的原因之一。德姆塞茨認(rèn)為，“既然我們講使用資源就常會(huì)發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的”。“如果哪種制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎(chǔ)的那樣，那么也會(huì)因其無法容忍的非實(shí)用性（即沒有效率），而很快就讓位于其他制度安排?！弊杂墒袌?chǎng)“不能制止有害的效果”，“正是該制度具有強(qiáng)大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認(rèn)為，“一切制度”都“不是完美無缺的”，“沒有哪個(gè)完美無缺的標(biāo)準(zhǔn)是有效的”?！笆袌?chǎng)”的這種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優(yōu)點(diǎn)”所必須承受的“代價(jià)”。[52]中國(guó)

從其反對(duì)市場(chǎng)和諧論的最后一個(gè)理由中可以看出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)反對(duì)市場(chǎng)和諧論，揭示市場(chǎng)的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點(diǎn)，其目的不是為了反對(duì)自由市場(chǎng)制度，而是為了反對(duì)那些一看到市場(chǎng)有缺陷就認(rèn)為應(yīng)該用政府來取代市場(chǎng)的干預(yù)主義。從這一角度講，它的目的其實(shí)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的和諧論一樣，都是為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度辯護(hù)的。

六、結(jié)語(yǔ)

從以上分析中我們可以看到，新制度主義市場(chǎng)觀與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)觀有深刻的差異。從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來說，新制度主義市場(chǎng)觀是一種新的市場(chǎng)觀。在筆者看來，無論從推進(jìn)人們對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)來說，還是從現(xiàn)在還沒有建立起能夠確保經(jīng)濟(jì)持續(xù)有效運(yùn)行的穩(wěn)定均衡制度的社會(huì)來說，這種新市場(chǎng)觀都有著重要的意義。綜合起來，它主要有以下五個(gè)方面的意義：其一，它強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)存在的制度基礎(chǔ)，有助于人們認(rèn)識(shí)到，自由交易并不像西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析所暗示的那樣是僅僅依賴個(gè)人理性就可以成為一種普遍的社會(huì)存在的行為，它需要某種特定經(jīng)濟(jì)制度的支持，好的市場(chǎng)（sound market）在任何時(shí)候都不是完全自發(fā)的秩序，它包含并體現(xiàn)著某種人為的秩序，它需要建構(gòu)理性主義的努力。其二，它指出市場(chǎng)作為一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式這一性質(zhì)，有助于人們認(rèn)識(shí)到，一個(gè)社會(huì)選擇市場(chǎng)，首先并不是由于市場(chǎng)擁有主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的那些美好的性質(zhì)，而是因?yàn)樵撋鐣?huì)存在著需靠它來解決的由于資源稀缺所導(dǎo)致的無法消除的使用沖突。我們現(xiàn)在習(xí)以為常的以自由交易的方式來獲得自己所需要——但為他人所擁有的物品的市場(chǎng)行為，首先并不是如正統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的是一種個(gè)人自發(fā)的行為，而是一種社會(huì)強(qiáng)制的行為。其三，它較為深刻地闡明了市場(chǎng)在確保經(jīng)濟(jì)的普遍效率方面所具有的為其他任何社會(huì)制度或手段所不可替代的優(yōu)勢(shì)之所在，彌補(bǔ)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，有助于人們更為充分地認(rèn)識(shí)到在現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下選擇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)合理性和必然性。其四，它對(duì)產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)運(yùn)行效率所具有的影響的揭示，有助于政府認(rèn)識(shí)到明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)制度對(duì)確保市場(chǎng)運(yùn)行效率的重要性，意識(shí)到濫用國(guó)家權(quán)力——這是在現(xiàn)代社會(huì)條件下的唯一能夠合法地對(duì)個(gè)人產(chǎn)權(quán)進(jìn)行侵犯的權(quán)力——對(duì)經(jīng)濟(jì)的可能的危害性。其五，它較為客觀地揭示了那些不可能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中消除的社會(huì)沖突以及由這些沖突所導(dǎo)致的為有效率的市場(chǎng)所不能加以制止的有害后果的普遍存在性，有助于人們較為充分地意識(shí)到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的市場(chǎng)和諧論是不現(xiàn)實(shí)的，市場(chǎng)效率不是免費(fèi)的午餐，只有以理性的態(tài)度和科學(xué)的方式來應(yīng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不和諧甚至危機(jī)，才可能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)和諧。

注釋：

①【美】e•曼斯菲爾德：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與運(yùn)用》，鄭琳華譯，上海交通大學(xué)出版社，1985年5月版，第26頁(yè)。

②【英】馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（下），朱志泰譯，商務(wù)印書館，1964年10月版，第18頁(yè)。

③【美】j•斯蒂格勒：《價(jià)格理論》，施仁譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990年12月版，第83頁(yè)。

④【美】f•l•普瑞爾：《東西方經(jīng)濟(jì)體制比較：研究指南》，錢偉譯，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1989年11月版，第171-172頁(yè)。

⑤r. h. coase ，the institutional structure of production，［j］ the american economic review， vol. 82， no. 4 （sep.， 1992）， pp. 713-719，p718。

⑥brennan，g.，and j.m.buchanan，1985，the reasons of rules.cambriege:cambridge university press，p13。

⑦[16][17][33][36][47]a. a. alchian， h. demsetz， the property rights paradigm，journal of economic history， vol.33， no.1，（mar.1973）， pp16-27、p16、pp19-22、p22。

⑧[27]張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第527、436頁(yè)。

⑨⑩[11][18][20]【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個(gè)交易費(fèi)用范式》，羅長(zhǎng)遠(yuǎn)譯，上海人民出版社，2006年1月版，第364、350、365、343頁(yè)。

[12][22]【英】亞當(dāng)•斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第13、16-20頁(yè)。

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[13]【英】亞當(dāng)•斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第20頁(yè)；【英】馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（下卷），陳良璧譯，商務(wù)印書館，1965年2月版，第18頁(yè)；【英】杰文斯：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，郭大力譯，商務(wù)印書館，1984年10月版，第81頁(yè)。

[14][21]【奧】c•門格爾：《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，劉絜熬譯，上海人民出版社，2005年4月版，第100、97頁(yè)。中國(guó)

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[23][24][25][38][50][51]【美】h•德姆塞茨：《產(chǎn)權(quán)制度中的道德與效率》，載于【美】h•德姆塞茨：《所有權(quán)、控制與企業(yè)》，段毅才譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999年1月版，第326-351、346、337、338、336-337頁(yè)。

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責(zé)任編輯：武玲玲中國(guó)

責(zé)任校對(duì)：馬 斌

conception of the market in new institutional economics

chen meiyan

abstract: the new institutional economics holds that market is an institution, which emerges as a method adopted by the society to resolve the conflicts in using scarce resources and has become a universal being because it can boost the social economy more efficiently than other ways, such as war. it also holds that the specifically delimited and stable private property rights is a prerequisite for the efficient operation of the market, which is not an institution based on a universal harmony. these conceptions are profoundly different from those of the western orthodox mainstream economics. they reveal and remedy many defects or limitations in the latter and could help people to achieve a more complete, deeper and more scientific understanding of the market.

篇7

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場(chǎng)是一種制度，是作為社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式而產(chǎn)生的，市場(chǎng)之所以能成為一種普遍的社會(huì)存在是因?yàn)槠淠軌虮葢?zhàn)爭(zhēng)等其他方式更有助于促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率。界定明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)是使市場(chǎng)有效運(yùn)行的前提條件，市場(chǎng)不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這種市場(chǎng)觀與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)有著深刻的差異。它揭示并彌補(bǔ)了后者的許多不足或局限性，有助于人們對(duì)市場(chǎng)形成更為完整深入科學(xué)的認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)；市場(chǎng)觀

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)觀，是指新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)諸如市場(chǎng)是什么、是如何產(chǎn)生的、為什么會(huì)成為一種普遍的社會(huì)存在、其有效的運(yùn)行需要什么樣產(chǎn)權(quán)制度前提、有什么經(jīng)濟(jì)社會(huì)代價(jià)等有關(guān)市場(chǎng)的一些基本問題的思考和觀點(diǎn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這些問題的觀點(diǎn)與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)有著深刻的分歧。他們的思想揭示并彌補(bǔ)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)觀許多重要的局限性或不足，有助于人們對(duì)市場(chǎng)獲得更為完整、深入、科學(xué)的認(rèn)識(shí)。

一、市場(chǎng)是一種制度

“市場(chǎng)并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)“市場(chǎng)究竟是什么”的問題看法并不一致。根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，市場(chǎng)是買賣雙方自由進(jìn)行商品和勞務(wù)交換的地方，是價(jià)格存在并受供求關(guān)系影響的地方。如馬歇爾認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說的市場(chǎng)，并不是指任何一個(gè)特定的貨物交易場(chǎng)所，而是指地區(qū)的全部，在這個(gè)地區(qū)中，買主和賣主彼此之間的往來是如此自由，以至相同的商品的價(jià)格有迅速相等的趨勢(shì)”。②斯蒂格勒也認(rèn)為，“市場(chǎng)是一個(gè)區(qū)域，在其中一種商品的價(jià)格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場(chǎng)是“（1）買者和賣者碰面議定商品和勞務(wù)交換的過程，（2）價(jià)格存在的地方，（3）價(jià)格受到供求力影響的地方?！敝档米⒁獾氖?，所謂的“地區(qū)”、“區(qū)域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無形不確定的空間。④在邏輯上，價(jià)格的存在是由供求關(guān)系決定，是買賣雙方在自由進(jìn)行商品或勞務(wù)交易時(shí)必然伴生的現(xiàn)象。所以，對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，買賣雙方對(duì)商品或勞務(wù)進(jìn)行自由交易的行為是“市場(chǎng)”的根本。只要存在著關(guān)于某種物品的自由交易，就意味著關(guān)于該物品的市場(chǎng)的存在。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)市場(chǎng)的看法與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有明顯的不同。他們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的自由交易只是在一個(gè)社會(huì)選擇了市場(chǎng)這種制度時(shí)才會(huì)普遍存在和有效地進(jìn)行的現(xiàn)象?？扑怪赋?，“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎沒有意識(shí)到經(jīng)濟(jì)體系與法律體系之間的這種關(guān)系”，“實(shí)際上存在著私人法律，如果沒有這樣的法則和規(guī)定，交易就不可能迅速達(dá)成”。⑤布倫南和布坎南認(rèn)為市場(chǎng)意味著一系列運(yùn)作規(guī)則，“個(gè)人行為恰好是在這些規(guī)則之下在市場(chǎng)中產(chǎn)生的”。⑥所以，在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，自由交易行為并不是市場(chǎng)的最為本質(zhì)的東西，市場(chǎng)的最為本質(zhì)的東西是使此種行為能夠有效進(jìn)行的具有特定的“法則和規(guī)定”的“法律體系”。正是從這種角度出發(fā)，他們把“市場(chǎng)”看作是一種“社會(huì)安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個(gè)社會(huì)體系視為依靠技術(shù)、法規(guī)或習(xí)慣對(duì)稀缺資源使用導(dǎo)致的沖突的解決方案”，市場(chǎng)只是人類所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說，“市場(chǎng)本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場(chǎng)被創(chuàng)造出來在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說，“市場(chǎng)最好理解成便于多方進(jìn)行反復(fù)交易（與個(gè)體之間的零星交易相對(duì)應(yīng)）的社會(huì)安排，‘市場(chǎng)’這個(gè)組織由一系列的制度規(guī)則（一種制度）和人構(gòu)成，人們創(chuàng)造了這些規(guī)則并將它運(yùn)用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個(gè)潛在交易者的產(chǎn)權(quán)分配并對(duì)這些產(chǎn)權(quán)如何使用或轉(zhuǎn)讓作出了規(guī)定”，其目標(biāo)是使“絕大多數(shù)潛在交易方有機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，市場(chǎng)是一種制度，是價(jià)格機(jī)制的存在和作用或人們所看到的買賣雙方自由地確定交換物品的價(jià)格和數(shù)量的過程或行為，只是在社會(huì)選擇了“市場(chǎng)”這種“制度”、“社會(huì)安排”或“法則和規(guī)定”的條件下才能成為普遍性存在的現(xiàn)象，不是“市場(chǎng)”本身，而是“市場(chǎng)”所力圖促進(jìn)的東西。

二、市場(chǎng)是一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場(chǎng)歸結(jié)為人們自由自愿的交換行為，所以，對(duì)他們來說，自由交換行為的發(fā)生，即意味著市場(chǎng)的產(chǎn)生。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來，導(dǎo)致交換行為發(fā)生的原因主要有三個(gè)：一是作為人類的“本然的性能的”“要求互相交換這個(gè)傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”。[14]在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀念中，無論是斯密說的交換傾向，還是門格爾所說的人類經(jīng)濟(jì)行為所遵循的“盡可能完全滿足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識(shí)辨的外在于個(gè)人的人為的有形強(qiáng)制行為的結(jié)果，而是自然或基于個(gè)人理性而自發(fā)生成的。把交易行為的發(fā)生或市場(chǎng)的產(chǎn)生歸因于這些自發(fā)性或自然生成的有關(guān)人性或經(jīng)濟(jì)的事實(shí)表明，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，市場(chǎng)被看作是基于個(gè)人理性自發(fā)生成的。

而在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，市場(chǎng)制度產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)資源稀缺性所必然導(dǎo)致的社會(huì)成員之間的利益沖突，它是作為一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決這種利益沖突問題的一種方式而產(chǎn)生存在的。阿爾欽指出，經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性“阻礙了每個(gè)個(gè)人達(dá)到完全心滿意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實(shí)現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價(jià)的”，因此社會(huì)成員之間不可避免地存在“利益沖突”?！懊總€(gè)社會(huì)都必須解決它的社會(huì)成員之間的利益沖突問題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱為競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)?，按照定義，既然沒有辦法消除競(jìng)爭(zhēng)，那么剩下的問題就在于：為了解決利益沖突，應(yīng)當(dāng)采取什么樣的競(jìng)爭(zhēng)形式?！盵15]阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，人類為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類經(jīng)驗(yàn)的全部范圍，包括戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、選舉、宗教權(quán)威、法律仲裁、交換和投機(jī)。每一個(gè)社會(huì)都采用過這些方法。社會(huì)組織之間的差別主要體現(xiàn)在它們所強(qiáng)調(diào)的解決與資源稀缺相聯(lián)系的問題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會(huì)的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財(cái)物的制度，即其所說的市場(chǎng)制度。

由于在歷史上或在現(xiàn)實(shí)中，人類還常用許多非市場(chǎng)手段如戰(zhàn)爭(zhēng)、行政安排或法律仲裁等來解決經(jīng)濟(jì)利益沖突問題，所以他們強(qiáng)調(diào)，人們選擇市場(chǎng)作為解決因資源稀缺問題所導(dǎo)致的利益沖突的一種社會(huì)制度或手段，并不是如主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)為的那樣是“理所當(dāng)然”的。在他們看來，只有資本主義社會(huì)才主要依靠市場(chǎng)來解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現(xiàn)實(shí)的普遍的行為，“需要法庭或政府的權(quán)力來加以補(bǔ)充”，[18]需要得到“以國(guó)家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒有政府的協(xié)助是不行的”。[20]

把市場(chǎng)看作是一個(gè)社會(huì)所采取用于解決其所面臨的公共經(jīng)濟(jì)問題即由于稀缺資源使用而發(fā)生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強(qiáng)調(diào)它需要公共權(quán)力的“補(bǔ)充”表明，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派看來，市場(chǎng)不是基于個(gè)人理性自發(fā)生成的，而是一個(gè)社會(huì)的公共選擇或集體選擇的結(jié)果，因此是基于集體理性人為建構(gòu)的，具有強(qiáng)制的性質(zhì)。這一點(diǎn)在新制度主義所提出的對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現(xiàn)。

三、市場(chǎng)是確保稀缺資源配置效率的最實(shí)用的方法

由以上的分析可知，對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說，要對(duì)為什么市場(chǎng)會(huì)成為人類社會(huì)的一種普遍存在的問題進(jìn)行解釋，就需要對(duì)他們賴于解釋的市場(chǎng)之所以產(chǎn)生的原因進(jìn)行普遍存在性的證明。對(duì)于人類是否具有“要求相互交換這個(gè)傾向”，斯密本人和后來的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都沒有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場(chǎng)范圍是相互依賴的[22]，所以人們根本就不可能獨(dú)立于市場(chǎng)對(duì)其進(jìn)行普遍存在性的證明。人類經(jīng)濟(jì)行為遵循“盡可能完全滿足其欲望的原則”，只是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的另一種說法而已。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家至今都沒能對(duì)該假設(shè)的普遍存在性進(jìn)行嚴(yán)格的邏輯證明。所以，總的來說，在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，還沒有對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場(chǎng)看作是一個(gè)社會(huì)所選擇的用于解決經(jīng)濟(jì)問題的制度安排的一種，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家就從制度成本或交易成本比較的角度對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。他們認(rèn)為，之所以是市場(chǎng)而不是“戰(zhàn)爭(zhēng)”等其他手段成了人類社會(huì)的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因?yàn)榭偟膩碚f，市場(chǎng)制度的運(yùn)行成本較低，能確保較高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率。

德姆塞茨認(rèn)為，“在很大程度上可以說，產(chǎn)權(quán)制度其實(shí)就是一組界定行為的原則，它規(guī)定了哪些競(jìng)爭(zhēng)方式是允許的、受鼓勵(lì)的，哪些則不受鼓勵(lì)、不被允許”。而具體規(guī)定“哪些競(jìng)爭(zhēng)方式是允許的、受鼓勵(lì)的，哪些則不受鼓勵(lì)、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性”。他說，“依靠暴力進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)一般不受稱道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競(jìng)爭(zhēng)的前提，即無法估計(jì)其凈收益了”。而在市場(chǎng)上“通過‘自愿’談判進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)”之所以是“允許的、受鼓勵(lì)的”，就是因?yàn)樗疤峁┝藱?quán)衡收益和成本的更合理的技術(shù)手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們?cè)敢庵Ц兜呢泿抛鳛橛?jì)量手段，并且把造成可用貨幣計(jì)量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去”，這就使得它“要比通過暴力的‘非自愿’方式的競(jìng)爭(zhēng)，更能為社會(huì)增加實(shí)際財(cái)富”。[24]德姆塞茨還認(rèn)為，如果不經(jīng)過市場(chǎng)協(xié)調(diào)就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來決定資源的配置和使用，就無法得到通過自由市場(chǎng)交易所揭示的為確保經(jīng)濟(jì)的高效運(yùn)行所需要的信息，這樣“不管它們采用哪一種效率標(biāo)準(zhǔn)，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯(cuò)判”，導(dǎo)致比市場(chǎng)更低的效率?？傊谒磥?，“恰恰是由于要掌握這些關(guān)于效率的先決性條件過于困難，才使得通過自由市場(chǎng)交易以形成最佳定位的所有權(quán)及資源使用方式成為一種很實(shí)用的方法”。[25]

張五常指出，市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)“匯集了所有潛在所有者的知識(shí)——即可供選擇的合約安排知識(shí)和資源使用的知識(shí)”，而“合約當(dāng)事人之間的競(jìng)爭(zhēng)”又“降低了執(zhí)行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價(jià)值的選擇來簽定合約把一種資源用于生產(chǎn)的成本”。[26]他還認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格是“唯一已知的幾乎不導(dǎo)致或完全不導(dǎo)致租金消散的標(biāo)準(zhǔn)”，[27]所以在他看來，“一般來說，管理決策是不可能優(yōu)于通過價(jià)格機(jī)制作出的決策。當(dāng)價(jià)格信息引導(dǎo)從事的每一種活動(dòng)時(shí)，發(fā)生錯(cuò)誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認(rèn)為，正是由于實(shí)施自由市場(chǎng)制度社會(huì)的交易成本一般低于取消自由市場(chǎng)制度的社會(huì)的交易成本，具有更高的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力，才使得市場(chǎng)能廣泛地拓展到原來排斥市場(chǎng)的國(guó)家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場(chǎng)更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率或生產(chǎn)力的角度來解釋，而后者則是從市場(chǎng)更能節(jié)省交易成本的角度來解釋。但對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，所有的經(jīng)濟(jì)制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經(jīng)濟(jì)制度的生產(chǎn)力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質(zhì)上是一致的，都是以市場(chǎng)能比其他制度或手段更能有效促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率為根據(jù)來解釋市場(chǎng)的普遍存在性。這種解釋也進(jìn)一步地表明了，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的集體理性和集體選擇的基礎(chǔ)。轉(zhuǎn)貼于 　 四、界定明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)是使市場(chǎng)有效運(yùn)行的一個(gè)前提條件

市場(chǎng)運(yùn)行是買賣雙方的自由交易過程，也是物品價(jià)格的形成和決定的過程。價(jià)格形成和決定的理論就是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場(chǎng)運(yùn)行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家把任何經(jīng)濟(jì)物品或勞務(wù)的價(jià)格描繪成了只是由那些與其產(chǎn)權(quán)制度安排無關(guān)的諸如偏好、生產(chǎn)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源結(jié)構(gòu)等客觀因素決定的函數(shù)，因此，完全忽略了產(chǎn)權(quán)安排市場(chǎng)運(yùn)行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)界定不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，因此不會(huì)影響市場(chǎng)運(yùn)行的效率。這表明，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)蘊(yùn)涵著產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)運(yùn)行效率是不相關(guān)的市場(chǎng)觀。

對(duì)于新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)來說，交易成本大于零是最基本的假設(shè)之一，科斯第二定理是該經(jīng)濟(jì)理論的最為核心的命題。它認(rèn)為，在該假設(shè)條件下，產(chǎn)權(quán)界定會(huì)通過影響市場(chǎng)交易成本而影響資源配置效率。所以，產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)運(yùn)行效率的關(guān)系是該學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的核心問題之一。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，他們認(rèn)為，“一切私人所有者都有強(qiáng)烈的動(dòng)力以最有價(jià)值的方式使用其產(chǎn)權(quán)”，[33]而個(gè)人產(chǎn)權(quán)即個(gè)人對(duì)自己所有的物品的排他性的占有使用權(quán)、收益權(quán)和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)等的任何弱化，如產(chǎn)權(quán)界定不明晰、受限制或無法獲得有效的保護(hù)，都會(huì)導(dǎo)致交易成本的提高[34]和市場(chǎng)價(jià)格信息質(zhì)量的下降，[35]從而使得以市場(chǎng)出清價(jià)格的交換不能實(shí)現(xiàn)，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提”[37]。要確保市場(chǎng)的有效運(yùn)行，“產(chǎn)權(quán)界定必須首先高度穩(wěn)定”，[38]“要求不存在對(duì)合約條件的法律管制，而且要求不存在對(duì)合約選擇的限制”，以確保每一個(gè)人即“可以自己將物品或資源用于他認(rèn)為是最有價(jià)值的用途，也可以與其他人進(jìn)行合約安排達(dá)到這種用途”。[39]由于在現(xiàn)代文明社會(huì)里，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)要靠國(guó)家，對(duì)它的侵犯或弱化也主要是來自國(guó)家。所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府對(duì)尊重私有產(chǎn)權(quán)給以可信的承諾是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的一個(gè)必不可少的條件，[40]嚴(yán)格限制政府剝奪財(cái)富的能力的可靠政治基礎(chǔ)是繁榮的市場(chǎng)所必備的。[41]

五、市場(chǎng)不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度

為給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供意識(shí)形態(tài)上的支持，從亞當(dāng)斯密開始，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家除了宣揚(yáng)社會(huì)利益會(huì)因?yàn)閭€(gè)人的自由的自私自利行為得到有效促進(jìn)的“無形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學(xué)說或定理來證明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，人與人之間的利益關(guān)系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚(yáng)人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經(jīng)濟(jì)和諧論則更是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描繪成一個(gè)能讓每一個(gè)人“憑自愿對(duì)它作出貢獻(xiàn)，而獲得的則超過他的貢獻(xiàn)，并且總是增加著他的滿足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個(gè)人獨(dú)立完全協(xié)調(diào)”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產(chǎn)力分配論把自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描述成為沒有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把介紹阿羅和德布魯?shù)人C明的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理作為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的一個(gè)重要內(nèi)容，以此來宣揚(yáng)任何一個(gè)人的福利都不可能因競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的存在而變得更差的觀點(diǎn)。[45]

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確反對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的這種和諧論。在他們看來，市場(chǎng)并不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。這不僅是因?yàn)樵谒麄兛磥?，利益沖突是市場(chǎng)產(chǎn)生和存在的根源，而且還在于他們認(rèn)為：

1. 市場(chǎng)并不能消除經(jīng)濟(jì)中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競(jìng)爭(zhēng)的方面。阿爾欽說，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個(gè)人”都不可能“達(dá)到完全心滿意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時(shí)用來滿足競(jìng)爭(zhēng)性的需求”，[47]“一些人實(shí)現(xiàn)的一定程度的心滿意足是以另一些人更低的生活狀況為代價(jià)的”，因此，在每個(gè)社會(huì)中，“社會(huì)成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒有辦法消除”的?！笆袌?chǎng)”是“解決而不是消除這一沖突的方式”。在市場(chǎng)制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠?yàn)榱藦馁u者那里獲得商品而同別的買者展開競(jìng)爭(zhēng)”。[48]因此，市場(chǎng)交換固然可能因?yàn)樗敲總€(gè)買者和賣者借以達(dá)到更理想境況的手段而具有協(xié)作行為的性質(zhì)，但它具有競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)也是顯然的。所以，阿爾欽認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不應(yīng)該只把交換當(dāng)作協(xié)作行為來考察，忽視它的“競(jìng)爭(zhēng)方面”。[49]

2. 市場(chǎng)并不能制止有害的效果，并不是每個(gè)人都能從市場(chǎng)行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會(huì)發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的……說‘自由市場(chǎng)總會(huì)使每個(gè)參加者受惠，也能使社會(huì)效用實(shí)現(xiàn)最大化’就不正確了”。因?yàn)椤笆袌?chǎng)在權(quán)衡比較得益和受損時(shí)，是把人們?cè)敢庵Ц兜呢泿抛鳛橛?jì)量尺度，并且把造成可用貨幣計(jì)量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去。自由市場(chǎng)并不能制止有害的效果?！彼e例說，“當(dāng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，自由市場(chǎng)在運(yùn)作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產(chǎn)品能給其消費(fèi)者帶來多大的益處，人們購(gòu)買了這種產(chǎn)品，則被它取代的、原有產(chǎn)品的生產(chǎn)者就受到損害?！彼?，他強(qiáng)調(diào)指出，認(rèn)為“自由市場(chǎng)制度總會(huì)使每個(gè)參加者受惠”或認(rèn)為 “每個(gè)人都能從市場(chǎng)行為中受惠的觀念”，是出于“對(duì)市場(chǎng)功能和運(yùn)營(yíng)”的“完全錯(cuò)誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

3. 不能防止有害的效果，是市場(chǎng)具有強(qiáng)大力量的原因之一。德姆塞茨認(rèn)為，“既然我們講使用資源就常會(huì)發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的”?！叭绻姆N制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎(chǔ)的那樣，那么也會(huì)因其無法容忍的非實(shí)用性（即沒有效率），而很快就讓位于其他制度安排。”自由市場(chǎng)“不能制止有害的效果”，“正是該制度具有強(qiáng)大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認(rèn)為，“一切制度”都“不是完美無缺的”，“沒有哪個(gè)完美無缺的標(biāo)準(zhǔn)是有效的”?！笆袌?chǎng)”的這種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優(yōu)點(diǎn)”所必須承受的“代價(jià)”。[52]

從其反對(duì)市場(chǎng)和諧論的最后一個(gè)理由中可以看出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)反對(duì)市場(chǎng)和諧論，揭示市場(chǎng)的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點(diǎn)，其目的不是為了反對(duì)自由市場(chǎng)制度，而是為了反對(duì)那些一看到市場(chǎng)有缺陷就認(rèn)為應(yīng)該用政府來取代市場(chǎng)的干預(yù)主義。從這一角度講，它的目的其實(shí)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的和諧論一樣，都是為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度辯護(hù)的。

六、結(jié)語(yǔ)

從以上分析中我們可以看到，新制度主義市場(chǎng)觀與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)觀有深刻的差異。從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來說，新制度主義市場(chǎng)觀是一種新的市場(chǎng)觀。在筆者看來，無論從推進(jìn)人們對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)來說，還是從現(xiàn)在還沒有建立起能夠確保經(jīng)濟(jì)持續(xù)有效運(yùn)行的穩(wěn)定均衡制度的社會(huì)來說，這種新市場(chǎng)觀都有著重要的意義。綜合起來，它主要有以下五個(gè)方面的意義：其一，它強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)存在的制度基礎(chǔ)，有助于人們認(rèn)識(shí)到，自由交易并不像西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析所暗示的那樣是僅僅依賴個(gè)人理性就可以成為一種普遍的社會(huì)存在的行為，它需要某種特定經(jīng)濟(jì)制度的支持，好的市場(chǎng)（sound market）在任何時(shí)候都不是完全自發(fā)的秩序，它包含并體現(xiàn)著某種人為的秩序，它需要建構(gòu)理性主義的努力。其二，它指出市場(chǎng)作為一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式這一性質(zhì)，有助于人們認(rèn)識(shí)到，一個(gè)社會(huì)選擇市場(chǎng)，首先并不是由于市場(chǎng)擁有主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的那些美好的性質(zhì)，而是因?yàn)樵撋鐣?huì)存在著需靠它來解決的由于資源稀缺所導(dǎo)致的無法消除的使用沖突。我們現(xiàn)在習(xí)以為常的以自由交易的方式來獲得自己所需要——但為他人所擁有的物品的市場(chǎng)行為，首先并不是如正統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的是一種個(gè)人自發(fā)的行為，而是一種社會(huì)強(qiáng)制的行為。其三，它較為深刻地闡明了市場(chǎng)在確保經(jīng)濟(jì)的普遍效率方面所具有的為其他任何社會(huì)制度或手段所不可替代的優(yōu)勢(shì)之所在，彌補(bǔ)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，有助于人們更為充分地認(rèn)識(shí)到在現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下選擇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)合理性和必然性。其四，它對(duì)產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)運(yùn)行效率所具有的影響的揭示，有助于政府認(rèn)識(shí)到明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)制度對(duì)確保市場(chǎng)運(yùn)行效率的重要性，意識(shí)到濫用國(guó)家權(quán)力——這是在現(xiàn)代社會(huì)條件下的唯一能夠合法地對(duì)個(gè)人產(chǎn)權(quán)進(jìn)行侵犯的權(quán)力——對(duì)經(jīng)濟(jì)的可能的危害性。其五，它較為客觀地揭示了那些不可能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中消除的社會(huì)沖突以及由這些沖突所導(dǎo)致的為有效率的市場(chǎng)所不能加以制止的有害后果的普遍存在性，有助于人們較為充分地意識(shí)到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的市場(chǎng)和諧論是不現(xiàn)實(shí)的，市場(chǎng)效率不是免費(fèi)的午餐，只有以理性的態(tài)度和科學(xué)的方式來應(yīng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不和諧甚至危機(jī)，才可能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)和諧。

注釋：

①【美】E曼斯菲爾德：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與運(yùn)用》，鄭琳華譯，上海交通大學(xué)出版社，1985年5月版，第26頁(yè)。

②【英】馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（下），朱志泰譯，商務(wù)印書館，1964年10月版，第18頁(yè)。

③【美】J斯蒂格勒：《價(jià)格理論》，施仁譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990年12月版，第83頁(yè)。

④【美】FL普瑞爾：《東西方經(jīng)濟(jì)體制比較：研究指南》，錢偉譯，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1989年11月版，第171-172頁(yè)。

⑤R. H. Coase ，The Institutional Structure of Production，［J］ The American Economic Review， Vol. 82， No. 4 （Sep.， 1992）， pp. 713-719，P718。

⑥Brennan，G.，and J.M.Buchanan，1985，The Reasons of Rules.Cambriege:Cambridge University Press，P13。

⑦[16][17][33][36][47]A. A. Alchian， H. Demsetz， The Property Rights Paradigm，Journal of Economic History， Vol.33， No.1，（Mar.1973）， pp16-27、P16、pp19-22、P22。

⑧[27]張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第527、436頁(yè)。

⑨⑩[11][18][20]【美】EG富魯博頓、【德】R瑞切特：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個(gè)交易費(fèi)用范式》，羅長(zhǎng)遠(yuǎn)譯，上海人民出版社，2006年1月版，第364、350、365、343頁(yè)。

[12][22]【英】亞當(dāng)斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第13、16-20頁(yè)。

[13]【英】亞當(dāng)斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書館，1974年6月版，第20頁(yè)；【英】馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（下卷），陳良璧譯，商務(wù)印書館，1965年2月版，第18頁(yè)；【英】杰文斯：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，郭大力譯，商務(wù)印書館，1984年10月版，第81頁(yè)。

[14][21]【奧】C門格爾：《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，劉絜熬譯，上海人民出版社，2005年4月版，第100、97頁(yè)。

[15][19][46][48][49][52]阿曼阿爾欽：《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，載于盛洪編：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上卷），北京大學(xué)出版社，2003年5月版，第68-80、68、69、68-69、79頁(yè)。

[23][24][25][38][50][51]【美】H德姆塞茨：《產(chǎn)權(quán)制度中的道德與效率》，載于【美】H德姆塞茨：《所有權(quán)、控制與企業(yè)》，段毅才譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999年1月版，第326-351、346、337、338、336-337頁(yè)。

[26]張五常：《佃農(nóng)理論》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年8月版，第83頁(yè)。

[28]Steven N. S. Cheung，The Contractual Nature of the Firm，Journal of Law and Economics， Vol. 26， No. 1 （Apr.， 1983）， pp. 1-21，P5。

[29]張五常：《共有產(chǎn)權(quán)》，載于張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第430頁(yè)。

[30]R. H. Coase， The Problem of Social Costs， Journal of Law and Economics， Vol.3，

Oct.，1960， pp1-44。

[31]科斯：《科斯的評(píng)論》，載于張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書館，2000年11月版，第469頁(yè)。

[32][39]Steven N. S. Cheung，A Theory of Price Control，Journal of Law and Economics， Vol. 17， No. 1 （Apr.， 1974）， pp. 53-71，P70、pp56-58。

[34]H. Demsetz， Toward a Theory of Property Rights， American Economic Review， Vol.57， May， 1967， pp347-359.P354-359.；Steven N. S. Cheung，A Theory of Price Control，Journal of Law and Economics， Vol. 17， No. 1 （Apr.， 1974）， pp. 53-71，P64。

[35]H. Demsetz，The Exchange and Enforcement of Property Rights， Journal of Law and Economics， Vol.7， Oct.，1964. pp11-26，P19-20。

[37]R. H. CoaseThe Federal Communications Commission，Journal of Law and Economics， Vol. 2 （Oct.， 1959）， pp. 1-40，P27。

[40]D. C. North， Economic Performance through Time， American Economic Review， Vol.84， Jun.，1994， pp.359-368.：P366，P361；D. C. North：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1994年12月版，第162-178頁(yè)。

[41]B. R. WEingast Constitutions as Governance Structures: the Political Foundation of Secure Markets， Journal of Institutional and Theoretical Economics. 轉(zhuǎn)引自【美】EG富魯博頓、【德】R瑞切特：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個(gè)交易費(fèi)用范式》，羅長(zhǎng)遠(yuǎn)譯，上海人民出版社，2006年1月版，第344頁(yè)。

[42]【法】薩伊：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》，陳福生等譯，商務(wù)印書館，1963年10月版，第141-149頁(yè)。

[43]【法】巴師夏：《經(jīng)濟(jì)和諧》，載于季陶達(dá)：《資產(chǎn)階級(jí)庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)選輯》，1963年9月版，第205-220頁(yè)。

[44]【美】克拉克：《財(cái)富的分配》，陳福生等譯，商務(wù)印書館，1959年2月版，第1-16頁(yè)。

[45]【美】安德魯馬斯-科萊爾等：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下），劉文欣等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2001年3月版，第737頁(yè)。

參考文獻(xiàn)

篇8

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；收入分配；壟斷；超額利潤(rùn)

一、企業(yè)內(nèi)部收入分配差距的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋及治理措施

(一)從外部性理論來看收入分配差距。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)用產(chǎn)權(quán)觀點(diǎn)來闡述外部性問題，認(rèn)為兩類情況會(huì)導(dǎo)致外部性的出現(xiàn)：一是產(chǎn)權(quán)界定不清。如果產(chǎn)權(quán)界定足夠清楚且不存在交易費(fèi)用，這類外部性就可經(jīng)由雙方談判來解決；二是法律禁止交易雙方自愿談判。這方面比較典型的例子是使用奴隸勞動(dòng)制度。在使用奴隸勞動(dòng)的社會(huì)，由于法律禁止了奴隸的談判自由，奴隸的勞動(dòng)報(bào)酬只能滿足其最低生活需要，使用奴隸的企業(yè)并沒有承擔(dān)奴隸勞動(dòng)的全部成本。這種外部性導(dǎo)致奴隸與企業(yè)主在收入上有更大的差距。如果法律允許雙方自由談判，外部成本就成為企業(yè)生產(chǎn)成本的一部分，外部性內(nèi)部化了?，F(xiàn)代企業(yè)用工過程包括人員招聘、談判、簽約、培訓(xùn)、上崗幾個(gè)階段，在簽約前，一般遵循的是自愿原則，勞資雙方可以就工作時(shí)間、崗位、報(bào)酬進(jìn)行自由協(xié)商。但勞動(dòng)者一旦進(jìn)入企業(yè)成為簽約員工，這種自愿協(xié)商的原則將被行政命令原則所取代，雙方轉(zhuǎn)變?yōu)槊钆c服從的關(guān)系，員工的自由談判權(quán)不復(fù)存在。資方為其自身的利益考慮，憑借其特權(quán)把一些損害強(qiáng)加于員工方面，而這種強(qiáng)加的做法不會(huì)違背法律的規(guī)定和先前的協(xié)議。這一過程中外部性就產(chǎn)生了，員工沒有得到勞動(dòng)的全部報(bào)酬，企業(yè)也沒有付出勞動(dòng)的全部成本。因此，法律上對(duì)企業(yè)員工自由談判權(quán)的禁止性規(guī)定，是企業(yè)內(nèi)不同層次從業(yè)者收入差距過大的重要原因之一。

(二)從不完全契約理論看收入分配差距。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把交易作為分析的基本單位，而交易本質(zhì)上是一種契約關(guān)系。不完全契約理論認(rèn)為，在一個(gè)不確定的世界里，要在簽約時(shí)預(yù)測(cè)和描述到所有的可能狀況并達(dá)成完全一致的意見是不可能的，契約中總會(huì)留下未被指派的權(quán)利和未被列明的事項(xiàng)，這樣的契約就是不完全契約。勞動(dòng)合同本質(zhì)上是一種不完全契約，勞資雙方在剩余權(quán)利上存在嚴(yán)重的不對(duì)稱。員工只享有有限的特定權(quán)利，而資方幾乎享有全部剩余權(quán)利。這為資方合法占有剩余收入的行為提供了充分的空間和可能性。而剩余收入來源于企業(yè)員工的勞動(dòng)，剩余收入分配的不均衡意味著員工勞動(dòng)與收入的背離，員工與資方收入分配必然出現(xiàn)較大差異。企業(yè)經(jīng)營(yíng)的越成功，剩余收入越多，兩者之間差距就越大。

(三)從間接定價(jià)理論看收入分配差距。間接定價(jià)理論認(rèn)為企業(yè)的功能在于節(jié)約交易中的直接定價(jià)成本(即市場(chǎng)交易成本)。市場(chǎng)直接定價(jià)由于以下幾個(gè)原因而變得成本高昂：交易數(shù)量過大；消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的每一組成部分缺乏詳細(xì)信息；分解要素投入者貢獻(xiàn)的困難。這意味著，通過人的專業(yè)考核來取代消費(fèi)者對(duì)要素所有者的每一項(xiàng)活動(dòng)或貢獻(xiàn)的直接定價(jià)會(huì)帶來更高的經(jīng)濟(jì)效率。這一結(jié)果導(dǎo)致企業(yè)的出現(xiàn)，此時(shí)人成為企業(yè)的真正所有者和控制者。由于人的資本和勞動(dòng)投入實(shí)際上沒有進(jìn)行市場(chǎng)交易，不能進(jìn)行直接定價(jià)，因此，就通過人所擁有的剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)，進(jìn)而實(shí)際所取得的剩余收入作為其投入和產(chǎn)出的間接價(jià)格。從間接定價(jià)理論所揭示的企業(yè)定價(jià)過程看，其中最為關(guān)鍵的是人的出現(xiàn)。人一方面為取得投入要素的使用權(quán)而與其它要素所有者討價(jià)還價(jià)，另一方面就整個(gè)產(chǎn)品與消費(fèi)者討價(jià)還價(jià)。人本身的要素投入定價(jià)則取決于產(chǎn)品定價(jià)與其他要素定價(jià)之間的差額，這就是企業(yè)的剩余收入。如果在這里將要素投入僅僅看作是勞動(dòng)要素，那么在現(xiàn)代企業(yè)中，人與員工的收入分配的差距不借助其對(duì)生產(chǎn)資料的占有同樣可以實(shí)現(xiàn)。換言之，收入分配差距問題不僅僅限于私營(yíng)企業(yè)，如果在國(guó)營(yíng)和集體企業(yè)中存在所謂的“企業(yè)家或者中心人”，收入差距過大問題同樣可以存在。

(四)收入分配差距過大的治理措施與經(jīng)濟(jì)效率。現(xiàn)代企業(yè)中，由于法律的禁止性規(guī)定、契約的不完全或間接定價(jià)方式的存在，企業(yè)實(shí)際控制方能夠取得相對(duì)于其他各方的占優(yōu)權(quán)利，其內(nèi)容包括剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)，憑借這些占優(yōu)權(quán)利，實(shí)際控制方可以在勞動(dòng)成果的分配中取得更多的份額，由此形成企業(yè)分配中差距過大的問題。因此，減輕問題最主要的措施應(yīng)該是限制或減少控制方的占優(yōu)權(quán)利，并讓剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)在組成企業(yè)的各方之間均衡分配。具體存在多種解決方式，如，加強(qiáng)工會(huì)的力量，提高員工集體談判能力，可有效減少外部性效應(yīng)；對(duì)《勞動(dòng)合同法》的條款進(jìn)行修訂，加強(qiáng)對(duì)員工權(quán)利的保障，并在具體簽約中進(jìn)一步明確關(guān)于特定權(quán)利的規(guī)定，以減少甚至消除資方所享有的剩余權(quán)利；通過國(guó)家立法，對(duì)剩余權(quán)利在企業(yè)各方之間進(jìn)行強(qiáng)制性分配，盡量使剩余權(quán)利更為均衡和明確。

以上措施，如果以國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施是完全能夠做到的，但現(xiàn)實(shí)中卻是另一番景象，剩余權(quán)利廣泛存在于各類企業(yè)組織中，很多企業(yè)甚至有意強(qiáng)化剩余權(quán)利的非對(duì)稱分配。如，中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過程中，企業(yè)的改革在很大程度上正是突出剩余權(quán)利的地位，并將剩余權(quán)利由企業(yè)各方分享轉(zhuǎn)移至企業(yè)特定一方或少數(shù)幾方所獨(dú)享。這一轉(zhuǎn)變方式中所蘊(yùn)含的是效率與公平之間的矛盾，即消除收入差距與提高經(jīng)濟(jì)效率之間的矛盾。轉(zhuǎn)二、由壟斷所造成的行業(yè)間收入分配差距及治理措施

(一)超額利潤(rùn)來源于不完全的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，利潤(rùn)這個(gè)概念的含義是，企業(yè)的銷售收入與企業(yè)的生產(chǎn)費(fèi)用兩者之間的差額。其中生產(chǎn)費(fèi)用包括工資、利息、租金及折舊，如果兩者相等，稱企業(yè)獲得正常利潤(rùn)，因?yàn)樵谏a(chǎn)費(fèi)用中已經(jīng)包含了生產(chǎn)要素的正常回報(bào)，如果存在差額，則稱作超額利潤(rùn)。經(jīng)濟(jì)學(xué)上的利潤(rùn)與會(huì)計(jì)核算上的利潤(rùn)不是一個(gè)概念。根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，不可能存在超額利潤(rùn)，企業(yè)只能獲得正常利潤(rùn)。而在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于信息的不充分，或者技術(shù)以及人為設(shè)置的進(jìn)入障礙等，企業(yè)則可以獲得超過正常利潤(rùn)的收益，即超額利潤(rùn)。

一種傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，超額利潤(rùn)是對(duì)企業(yè)家才能的一種回報(bào)。企業(yè)家在經(jīng)營(yíng)中不斷尋找市場(chǎng)機(jī)會(huì)并降低生產(chǎn)成本，從而獲得超出一般水平的利潤(rùn)。企業(yè)家的才能和作用的確不能忽視，但超額利潤(rùn)的出現(xiàn)，歸根結(jié)底來自于市場(chǎng)的不完全競(jìng)爭(zhēng)。各種形式的壟斷、高額的交易成本、消費(fèi)者信息的缺乏等等，沒有一個(gè)因素是企業(yè)家才能的結(jié)果，恰恰相反，它們是企業(yè)家才能得以實(shí)現(xiàn)的前提。還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，超額利潤(rùn)是企業(yè)家主動(dòng)承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)的回報(bào)。不能否認(rèn)，在很多領(lǐng)域先進(jìn)入者要承擔(dān)較大的失敗風(fēng)險(xiǎn)，因此獲得一段時(shí)間的超額利潤(rùn)正是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償，那就再正常不過了。但是從長(zhǎng)期平均來看，成功與失敗的幾率必然相互抵消，超額利潤(rùn)是不可能存在的。在所謂的高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，持續(xù)的超額利潤(rùn)的存在必然是某種壟斷因素造成的。

從更深層面來分析，企業(yè)超額利潤(rùn)的存在是企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)壟斷的必然結(jié)果，這類似土地所有者獲取的絕對(duì)地租。任何企業(yè)都或多或少存在專用性資產(chǎn)，比如專利技術(shù)、專用設(shè)備、專用人力資本等，這些資產(chǎn)在市場(chǎng)交易中存在經(jīng)濟(jì)租金，其轉(zhuǎn)化形式就是超額利潤(rùn)?？梢詫⑵髽I(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)分為財(cái)產(chǎn)控制權(quán)與財(cái)產(chǎn)收益權(quán)，如果將其中的收益權(quán)看作控制權(quán)的延伸，則經(jīng)濟(jì)租金自然歸屬于企業(yè)；但如果將財(cái)產(chǎn)控制權(quán)與財(cái)產(chǎn)收益權(quán)視為兩種完全不同性質(zhì)的權(quán)利，而財(cái)產(chǎn)的收益并不單純?nèi)Q于企業(yè)的財(cái)產(chǎn)控制權(quán)，更取決于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特征，經(jīng)濟(jì)租金也就不必然歸企業(yè)所有。

綜上分析，從長(zhǎng)期來看，企業(yè)超額利潤(rùn)是市場(chǎng)的不完善造成的。而市場(chǎng)的不完善或缺陷，主要表現(xiàn)為壟斷，正是壟斷所產(chǎn)生的高額利潤(rùn)導(dǎo)致了行業(yè)間巨大的收入差距。這一結(jié)論表明：一方面，通過完善市場(chǎng)降低企業(yè)的壟斷程度，從而造成企業(yè)利潤(rùn)的下降，是無可厚非的；另一方面，對(duì)企業(yè)超額利潤(rùn)的直接削減具有某種正當(dāng)性與可能性，因?yàn)槌~利潤(rùn)來源于企業(yè)無法控制的眾多因素。因此，根治分配差距的首要措施就是打破壟斷，構(gòu)建自由競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)環(huán)境。如果暫時(shí)無法打破壟斷，也可以采取相應(yīng)政策削減壟斷者的收入。征收超額利潤(rùn)所得稅是一個(gè)值得考慮的政策。

(二)超額利潤(rùn)所得稅的正當(dāng)性證明。超額利潤(rùn)所得稅是指對(duì)企業(yè)超出正常利潤(rùn)以外的部分征收的所得稅。對(duì)于超額利潤(rùn)所得稅，可能存在兩種反對(duì)意見：一是認(rèn)為是對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯；二是認(rèn)為會(huì)抑制企業(yè)對(duì)利潤(rùn)的追求，從而降低生產(chǎn)效率。

反駁第一種意見的理由是，如果將收益權(quán)認(rèn)為是一種附條件的所有權(quán)，則超額利潤(rùn)所得稅只是將原本不屬于企業(yè)的一部分收入依法拿走而已。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為財(cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定是至關(guān)重要的，它可以使市場(chǎng)參與者對(duì)未來形成穩(wěn)定合理的預(yù)期，從而激發(fā)有效率的經(jīng)濟(jì)行為。侵犯財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要表現(xiàn)就是破壞產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定，使得人們無法形成合理預(yù)期。而超額利潤(rùn)所得稅則不會(huì)對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定帶來?yè)p害，在法律上明確的界定后，企業(yè)對(duì)未來的所得是可以清楚預(yù)測(cè)的。因此，超額利潤(rùn)所得稅既不是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)的直接侵犯，也不會(huì)間接損害財(cái)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性。

篇9

Abstract:This article main analysis harmonious society and economic system's relations, have proven any economic system are one kind of balanced, one harmonious argument, the discussion harmonious society promotes the market economy operating efficiency, had indicated the socialist market economy must be able to move effectively in the harmonious social basis. Simultaneously also proposed, the market, the government, the culture constituted the socialist market economy special connotation together, constituted the socialist market economy resources deployment effective measure.

關(guān)鍵詞:和諧社會(huì) 經(jīng)濟(jì)制度 資源配置 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效率

Key word: Harmonious society Economic system Resources deployment Market economy efficiency

作者簡(jiǎn)介:龍?jiān)瓢?男,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,國(guó)際職業(yè)培訓(xùn)師,2006年度評(píng)為亞洲十大培訓(xùn)師、中國(guó)教育培訓(xùn)十大領(lǐng)軍人物。主要研究領(lǐng)域:世界經(jīng)濟(jì)、跨文化管理、跨國(guó)公司、市場(chǎng)營(yíng)銷、戰(zhàn)略管理、國(guó)際企業(yè)管理等。曾在著名跨國(guó)公司NPM公司和BACTEL公司共職;現(xiàn)兼全國(guó)100余家管理顧問公司的高級(jí)培訓(xùn)師、顧問。著有《新營(yíng)銷原理與實(shí)務(wù)》、《聲譽(yù)管理》、《跨國(guó)公司社會(huì)責(zé)任研究》,參與編寫了《世界經(jīng)濟(jì)大詞典》等。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行需要具備基本的制度條件和社會(huì)條件,通常所說的自由、平等、所有權(quán),只是制度層面的規(guī)定性,然而只有制度保障還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,要保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常運(yùn)行,還必須具備非制度層面的社會(huì)條件,那就是在信用基礎(chǔ)上由誠(chéng)信、道德倫理所構(gòu)筑的和諧社會(huì),人與人之間、人與客觀事物之間、人與社會(huì)之間相容共生、和諧相處,這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的根本保障。沒有和諧的社會(huì),就沒有健康的經(jīng)濟(jì)制度。

一、和諧社會(huì)與經(jīng)濟(jì)制度的關(guān)系

和諧社會(huì)是指安定有序、人與自然和諧相處、公平正義、誠(chéng)信友愛、充滿活力的社會(huì)。任何一種經(jīng)濟(jì)制度都是一種平衡,一種和諧。所謂制度變遷就是一種舊的平衡被打破,建立一種新的平衡,新的和諧。在制度變遷過程中,通常會(huì)出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性的制度變遷,如體制、法規(guī)等和非制度變遷,如倫理道德、思維方式、生活方式等。一般來講,任何一種制度形態(tài)都會(huì)形成一種與之相適應(yīng)的社會(huì)倫理,如新的行為方式和思維方式,社會(huì)倫理是和諧社會(huì)的重要內(nèi)容。

盧梭在自然法理論中所描述的自然狀態(tài)實(shí)際上就是一種自然和諧。盧梭從人性本善的觀點(diǎn)出發(fā),把自然狀態(tài)描述成天堂般的人間仙景。自然人按其本能無憂無慮地生活,他們的理性尚未發(fā)展,也不存在野心、貪婪心、嫉妒心、虛榮心等等,在自然狀態(tài)下,社會(huì)是平等的、和諧的。

然而,“自從一個(gè)人需要另一個(gè)人的幫助的時(shí)候,自從人們覺察到一個(gè)人據(jù)有兩個(gè)人食糧的好處的時(shí)候起,平等就消失了,廣大的森林就變成樂須用人的血汗來灌溉的欣欣向榮的田野;不久便看到奴役和貧困伴隨著農(nóng)作物在田野中萌芽和生長(zhǎng)?！?[法]盧梭:《論人類不平等的起源和基礎(chǔ)》,P121)社會(huì)產(chǎn)生了私有和私有制,自然狀態(tài)下的和諧消失了,新的政治和諧和經(jīng)濟(jì)和諧產(chǎn)生了。

實(shí)際上,盧梭的自然和諧只能是在特殊社會(huì)和制度下的和諧。大衛(wèi)-休穆宣稱人性論是“一切科學(xué)唯一穩(wěn)固的基礎(chǔ)”(《人性論》引言),他認(rèn)為“自私”和“貪婪”是人的本性,只要人們追求私利不威脅公益就不必加以限制。把私人利益的追求限制在對(duì)私人占有不構(gòu)成威脅的范圍內(nèi),社會(huì)也將達(dá)到自然和諧。

社會(huì)和諧是相對(duì)的,經(jīng)濟(jì)制度一方面是實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧的手段,另一方面又會(huì)產(chǎn)生新的不和諧,因?yàn)?經(jīng)濟(jì)制度是歷史的產(chǎn)物,具有許多歷史的局限性,甚至錯(cuò)誤信號(hào),必然產(chǎn)生制度缺陷。所以說,人類追求和諧社會(huì),就是最大限度地消除不和諧的因素,完善制度安排,實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧。

二、和諧社會(huì)使資源配置更加合理

實(shí)際上,和諧社會(huì)提出的是一種社會(huì)秩序,反映著特定制度下的生產(chǎn)關(guān)系,反映了人與人之間、人與社社會(huì)和環(huán)境之間的存在有序、相容共生。資源配置就是在這種特殊的生產(chǎn)關(guān)系下實(shí)現(xiàn)的。盡管任何經(jīng)濟(jì)制度,本身也是一種平衡、一種和諧,但和諧的程度和內(nèi)容是不同的,因此,資源配置的方式也就不同。一般來講,公平合理的社會(huì)和諧才會(huì)使資源配置更加合理。

以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的資本主義經(jīng)濟(jì),完全改變了資源配置的方式,市場(chǎng)機(jī)制成了首要的配置手段,人為的主觀意志在資源配置過程中降為次要,完全靠斯密先生的那只“看不見的手”來配置資源,然而,由于市場(chǎng)主體的先天差異性,市場(chǎng)機(jī)制的“非人性化”,決定了市場(chǎng)機(jī)制下的不公平,和資源配置的不合理。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),作為一種完全有別于歷史的經(jīng)濟(jì)制度,從根本上消除了奴隸制的殘酷、封建制的偏見、資本主義的市場(chǎng)狹隘,為自由、全面、和諧發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ),第一次把社會(huì)資源的配置納入公正與合理的軌道。市場(chǎng)機(jī)制既是資源配置的主要手段,同時(shí),代表廣大人民利益的政府對(duì)市場(chǎng)機(jī)制修缺補(bǔ)漏,也成為社會(huì)資源配置的手段之一。社會(huì)主義制度下,人與人之間、人與社會(huì)之間沒有根本的利益沖突,沒有階級(jí)的偏見。中國(guó)傳統(tǒng)文化 “平衡和諧,人己關(guān)系,天人合一”決定了中國(guó)社會(huì)主義社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的人文精神?！爸泻臀挥弊鳛槿寮椅幕木?是中華民族的基本價(jià)值取向。其中“位”即秩序,“育”即進(jìn)步。位者,安其所;育者,遂其生?！爸泻汀钡挠^念在文化上表現(xiàn)為寬容與共享,要求相互理解、相互寬容、多元共生。所以說,市場(chǎng)、政府、文化共同構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特殊內(nèi)涵,構(gòu)成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)資源配置的有效手段?？梢钥闯?社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),本身就包含著豐富的中國(guó)傳統(tǒng)文化內(nèi)涵,有著其他社會(huì)制度不曾擁有的和諧根基。在這種經(jīng)濟(jì)制度下的社會(huì)和諧,才是人類追求的美好和諧,按照社會(huì)主義和諧經(jīng)濟(jì)制度配置資源,才是人類最合理和最優(yōu)的資源配置模式,實(shí)現(xiàn)真正的“帕累托最優(yōu)”。

今天,我們倡導(dǎo)構(gòu)建和諧社會(huì),就是把優(yōu)秀的中國(guó)傳統(tǒng)文化融入社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度之中,形成合理、和諧的經(jīng)濟(jì)制度,從而使資源配置更加合理。

三、和諧社會(huì)使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更有效率

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身追求效率,但由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自身存在著缺陷和市場(chǎng)機(jī)制失效,使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度失去了原有的平衡與和諧,從而降低了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率。所以,構(gòu)建和諧社會(huì),就是消除市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不合理、不和諧因素,使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度趨于完美,從而提高市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)效率。

然而,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場(chǎng)奉為圣經(jīng),休穆先生的“人性”只能在市場(chǎng)上得以充分發(fā)揮,斯密先生“看不見的手”也是在市場(chǎng)上顯示作用,李嘉圖視市場(chǎng)為上帝,整個(gè)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都是那么崇拜市場(chǎng),不關(guān)心市場(chǎng)帶來的負(fù)面后果。其實(shí),在現(xiàn)實(shí)中,市場(chǎng)是不完備的。因?yàn)?市場(chǎng)無法消除規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的分配不公;保險(xiǎn)機(jī)制也無法消除市場(chǎng)不確定性,由此而出現(xiàn)市場(chǎng)失敗者,并因此而陷入困境,波及家庭和個(gè)人;市場(chǎng)無法消除外部不經(jīng)濟(jì)性,破壞他人和社會(huì),如環(huán)境污染。這些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的缺陷,就是社會(huì)和諧的威脅因素, 當(dāng)然,不能否認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制配置資源的有效性,也不否認(rèn)市場(chǎng)機(jī)制下的效率,但它給社會(huì)帶來的負(fù)面效應(yīng),確實(shí)嚴(yán)重地阻礙了社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率的提高。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率來源于社會(huì)和諧與合理的資源配置,構(gòu)建中國(guó)和諧社會(huì),就是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系,消除市場(chǎng)帶來的負(fù)面影響,促進(jìn)人與人之間和睦相處,人與社會(huì)之間協(xié)調(diào)相融,人與自然之間多元共生,在和諧關(guān)系下,生產(chǎn)、交換、消費(fèi)、分配得以合理有效。資源配置合理,利益分配公平,這就是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率原則。

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經(jīng)濟(jì)學(xué)說史,陳孟熙,中國(guó)人民大學(xué)出版社1992

篇10

[論文摘要]科斯定理以交易費(fèi)用為切入點(diǎn)，把產(chǎn)權(quán)效率性作為核心，區(qū)分交易成本為零和交易成本為正兩種情形，提出了不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假定和引申?？扑苟ɡ矸治鰡栴}的工具和思維方式，給我們進(jìn)行國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革研究提供了新的視角，具有重要的現(xiàn)實(shí)啟示意義。

科斯定理首先發(fā)端于科斯1959年的《聯(lián)邦通訊委員會(huì)》一文?！翱扑苟ɡ怼边@個(gè)詞是由芝加哥大學(xué)著名教授、諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者斯蒂格勒在1966年出版的《價(jià)格論》中首次提出和使用的。盡管，定理是以科斯的名字命名，并且在1960年《社會(huì)成本問題》中科斯對(duì)科斯定理的基本內(nèi)涵也進(jìn)行了闡發(fā)，但由于科斯本人對(duì)此沒有直接具體地加以精確表述，學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了多個(gè)表述版本。這在一定程度上造成不必要的誤解，因此有待于在理論上進(jìn)行澄清和梳理。

一、科斯定理的理論基礎(chǔ)

交易費(fèi)用是科斯定理分析問題的切入點(diǎn)，同時(shí)也是整個(gè)科斯定理的前提和出發(fā)點(diǎn)，因此表述科斯定理必須首先對(duì)交易費(fèi)用理論進(jìn)行闡釋。所謂交易費(fèi)用，通俗地說就是交易過程中所花費(fèi)的成本或代價(jià)。用科斯的話來講:“是經(jīng)濟(jì)制度操作的成本，有別于生產(chǎn)成本，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的交易成本相當(dāng)于物理學(xué)中的‘摩擦’”?？扑怪赋鼋灰踪M(fèi)用至少包含以下兩個(gè)內(nèi)容:(1)發(fā)現(xiàn)貼切的價(jià)格費(fèi)用，就是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息的費(fèi)用。(2)談判與簽訂契約的成本，科斯認(rèn)為企業(yè)的建立及企業(yè)間關(guān)系的形成，也不是無代價(jià)的。

交易費(fèi)用的提出首先打破了古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)自由價(jià)格配置資源最優(yōu)的理想化設(shè)計(jì)，由此對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的考察在傳統(tǒng)的單一價(jià)格機(jī)制分析中加入了一個(gè)新的參數(shù)，即企業(yè)制度。因?yàn)橛衅髽I(yè)與沒有企業(yè)的交易費(fèi)用不一樣，所以效率的高低除了自由價(jià)格配置的緣故，還受企業(yè)組織作用的影響。而且科斯的基本傾向是企業(yè)可以降低交易費(fèi)用，具體地講，交易費(fèi)用有兩個(gè)層次的外延定位:一是指給定的沒有企業(yè)參與時(shí)市場(chǎng)交易活動(dòng)過程中的交易費(fèi)用，我們可稱為交易費(fèi)用Ⅰ;二是指有給定企業(yè)制度參與下的市場(chǎng)交易費(fèi)用，我們可稱為交易費(fèi)用Ⅱ。企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率等于交易費(fèi)用Ⅰ減去交易費(fèi)用Ⅱ的余額?？扑沟慕灰踪M(fèi)用理論，其實(shí)是告訴人們?cè)谝话闱闆r下，交易費(fèi)用Ⅰ會(huì)大于交易費(fèi)用Ⅱ，所以企業(yè)參與市場(chǎng)交易可以提高經(jīng)濟(jì)效率。再進(jìn)一步講，經(jīng)濟(jì)效率取決于企業(yè)制度交易費(fèi)用，也就是說企業(yè)制度是決定經(jīng)濟(jì)效率的重要因素，這主要是同它對(duì)交易費(fèi)用的影響能力有關(guān):企業(yè)制度降低交易費(fèi)用作用多，經(jīng)濟(jì)效率就高;反之，則較低。

交易費(fèi)用理論通過比較不同制度或合約的方法加以確定各自交易費(fèi)用之間的差異，其提出的真正價(jià)值在于讓人們重視從這樣一種角度出發(fā)去研究效率問題，從而為科斯定理的提出提供了前提和分析工具，并不在于具體回答每次交易中的實(shí)際交易費(fèi)用究竟是多少，所以那種對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行絕對(duì)定量研究是沒有多大意義的。

二、科斯定理的理論內(nèi)涵

在交易費(fèi)用理論的基礎(chǔ)上，科斯提出科斯定理的基本內(nèi)涵。當(dāng)然，這是在嚴(yán)格的邏輯基礎(chǔ)上一步步推演出來的。如果交易費(fèi)用為零，那么，定義清晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的自愿交易，就是資源有效性的充分條件。也就是說，假定交易費(fèi)用為零(或交易費(fèi)用很低)時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)被明晰地界定，那么無論產(chǎn)權(quán)被界定給誰都無所謂，各方都會(huì)達(dá)至同一個(gè)最優(yōu)效率的決策，或產(chǎn)值的最大化。這是對(duì)科斯定理的最基本的表述。這種表述至少包含三層意思:第一，科斯在研究通過市場(chǎng)調(diào)整合法權(quán)利的問題時(shí)，強(qiáng)調(diào)“這種調(diào)整只有通過市場(chǎng)進(jìn)行，才會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)值的增加”。在假定交易的費(fèi)用很小或?yàn)榱愕那闆r下，外部性完全可以通過損害雙方的交易渠道最有效地解決，政府干預(yù)不一定是最優(yōu)的結(jié)果。第二，權(quán)利必須得到界定，才有可能進(jìn)行交換，這是市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用的基本前提。“因?yàn)闆]有這種權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓或重新組合的市場(chǎng)交易”，市場(chǎng)不可能就外部性問題達(dá)成最有效的解決辦法。第三，在交易費(fèi)用為零的假定下，權(quán)利的初始界定并不影響福利最大化或產(chǎn)值最大化這一最終結(jié)果，不論是誰應(yīng)對(duì)造成的損失負(fù)責(zé)，都可以通過市場(chǎng)交換實(shí)現(xiàn)最優(yōu)的權(quán)利配置。

當(dāng)然，科斯沒有僅僅停留在“交易費(fèi)用為零”的假設(shè)上，實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，在市場(chǎng)價(jià)值機(jī)制下的交易費(fèi)用也不可能為零。交易不可能無摩擦，而摩擦的主要原因又在于財(cái)產(chǎn)權(quán)利關(guān)系往往是不清晰的?？扑拐J(rèn)為，人們對(duì)交易費(fèi)用為零的實(shí)際現(xiàn)狀，進(jìn)而對(duì)價(jià)格機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)的摩擦和產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的混亂絕不是無所作為的。相反，正因?yàn)闋顩r如此，人們?cè)谠鯓拥姆梢?guī)定的權(quán)利結(jié)構(gòu)下進(jìn)行交易，對(duì)交易費(fèi)用有極大的影響，進(jìn)而對(duì)資源配置的有效性具有巨大作用。因此，交易是有成本的，不同的制度下，交易的費(fèi)用不同，進(jìn)而對(duì)資源配置的效率有不同影響，所以，為了優(yōu)化資源配置，制度的選擇是必要的。只要交易費(fèi)用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來達(dá)到配置的最佳效率，從而克服“外部效應(yīng)”，而無需拋棄市場(chǎng)機(jī)制。其原因在于，只要產(chǎn)權(quán)上明確地界定，交易各方就力求降低交易費(fèi)用，使資源使用到產(chǎn)出最大、成本最小的地方，達(dá)到資源的最優(yōu)配置。這也就涉及到了科斯定理的另外一種表述:當(dāng)交易費(fèi)用為正(較大)時(shí)，制度或合約的安排，決定性地影響交易費(fèi)用的高低，因此如果找到能夠有效地降低交易費(fèi)用的制度或合約安排，就能夠提高效率。

其實(shí)，上面兩種表述都是有意義的，它們從兩個(gè)不同方面分別反映出了科斯定理在理論假定和理論引申上的思想。但是，這兩種表述都不夠全面，都沒有觸及科斯定理的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵。筆者認(rèn)為，正確的科斯定理定義，不但應(yīng)跳出交易費(fèi)用為零時(shí)的闡釋，也應(yīng)脫離交易費(fèi)用為正時(shí)的具體表述，要把這兩者串聯(lián)到共同的價(jià)值實(shí)質(zhì):充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)制度的效率性功能，達(dá)到產(chǎn)權(quán)效率支配狀態(tài)最優(yōu)。因此，對(duì)于科斯定理我們可以嘗試這樣的表述:追求制度的交易費(fèi)用最小和配置效率最大目標(biāo)的一個(gè)比較方法和評(píng)價(jià)體系。

再回到具體闡釋上來，正是科斯定理的這種實(shí)質(zhì)內(nèi)涵將產(chǎn)權(quán)與資源配置有效性緊密聯(lián)系起來，從而把法律、產(chǎn)權(quán)、交易費(fèi)用等范疇引入擴(kuò)展到資源配置有效性分析之中。科斯認(rèn)為，在既定的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下，人們可采取三種不同的制度安排達(dá)到同樣的效果。一是企業(yè)制度，即對(duì)生產(chǎn)要素的直接支配，這要支付管理交易費(fèi)用，但一般比市場(chǎng)機(jī)制的成本低。二是市場(chǎng)制度，即運(yùn)用價(jià)格機(jī)制。它所需付出的是買賣交易成本，如果這里費(fèi)用低于用企業(yè)制度解決沖突的管理費(fèi)用則市場(chǎng)制度更有效。三是政府直接管制，即政府頒布法令，規(guī)定人們必須干什么，不能干什么。政府是一個(gè)“超級(jí)企業(yè)”，它可以用更低的成本解決外在性問題，但由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)，政府的管理成本有時(shí)也是相當(dāng)高的。

那么，社會(huì)究竟采取哪種制度安排最佳呢?最重要的依據(jù)在于產(chǎn)權(quán)的清晰程度。第一，如果沖突發(fā)生在不同所有者之間，交易費(fèi)用又不為零，那么運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制實(shí)行聯(lián)系、協(xié)調(diào)，交易費(fèi)用不會(huì)很高，則市 場(chǎng)制度使資源配置趨于有效。第二，如果權(quán)利界區(qū)不明確，采取市場(chǎng)制度的交易費(fèi)用很高，那么，對(duì)制度設(shè)計(jì)和實(shí)施的方法與方式，也有必要作出選擇。第三，關(guān)于既定的產(chǎn)權(quán)制度要不要變革、怎樣變革的選擇。從總體規(guī)律上看，產(chǎn)權(quán)制度總是不斷演變的。但在這種演變中人們必須面對(duì)的是:現(xiàn)存制度雖然是不合理的，然而，建立新制度的成本無窮大，或新制度的建立所帶來的收益低于其成本，那么，這種產(chǎn)權(quán)制度的變革是沒有必要的。

科斯定理的意義在于，通過交易費(fèi)用及其意義的強(qiáng)調(diào)，把制度和產(chǎn)權(quán)因素納入經(jīng)濟(jì)分析，由此定理可以推理:既然交易費(fèi)用是一個(gè)不為零的正數(shù)，并且為數(shù)甚巨，還影響產(chǎn)出和資源配置。那么，它也是節(jié)約的對(duì)象——產(chǎn)權(quán)制度的一個(gè)主要功能就是要實(shí)現(xiàn)這一節(jié)約，這就是制度的效率性質(zhì)，同時(shí)也說明產(chǎn)權(quán)不只是僅僅具有收入和財(cái)富分配的作用，并由此得出產(chǎn)權(quán)制度存在的理由、制度選擇的標(biāo)準(zhǔn)和制度演進(jìn)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)性動(dòng)因。

三、對(duì)我國(guó)產(chǎn)權(quán)改革的現(xiàn)實(shí)啟示

社會(huì)資源配置的效率取決于合理有效的社會(huì)制度的安排，而有效的產(chǎn)權(quán)制度是合理有效的社會(huì)制度的基礎(chǔ)?？扑苟ɡ?，以其分析問題的新方法和新視角，以及對(duì)交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)制度和資源配置效率的強(qiáng)調(diào)，為我國(guó)產(chǎn)權(quán)理論與實(shí)踐的豐富和完善提供了許多有益的啟示。

眾所周知，國(guó)有企業(yè)是克服公用物品私人壟斷外部性，降低公用物品交易費(fèi)用的產(chǎn)物。按照科斯交易費(fèi)用理論的分析方法，我們可以把國(guó)有企業(yè)的交易費(fèi)用區(qū)分為兩個(gè)層次:一個(gè)是沒有國(guó)有企業(yè)參與時(shí)的交易費(fèi)用。這種交易費(fèi)用是社會(huì)忍受公用物品私人壟斷外部性，私人壟斷占有大多數(shù)人利益的費(fèi)用;一個(gè)是有國(guó)有企業(yè)參與時(shí)的交易費(fèi)用。這種交易費(fèi)用雖然消除了公用物品私人壟斷的外部性，但不得不把由于權(quán)責(zé)利模糊而產(chǎn)生的“偷懶”、“搭便車”、化私為公等費(fèi)用包含進(jìn)來。這兩種層次的交易費(fèi)用可以用交易費(fèi)用Ⅰ和交易費(fèi)用Ⅱ來代表。國(guó)企的經(jīng)濟(jì)效率等于交易費(fèi)用Ⅰ與交易費(fèi)用Ⅱ之差。因此只有當(dāng)交易費(fèi)用Ⅱ小于交易費(fèi)用Ⅰ時(shí)，國(guó)企產(chǎn)權(quán)的界定狀態(tài)才是合理的。根據(jù)這個(gè)原則，我們可以分兩個(gè)方面對(duì)國(guó)企產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定。

首先是對(duì)交易費(fèi)用Ⅰ進(jìn)行界定。交易費(fèi)用Ⅰ中不同的領(lǐng)域，由于其行業(yè)性質(zhì)和產(chǎn)品性質(zhì)的不同，需要作出明確的各自范圍界定，并與一定的產(chǎn)權(quán)制度相對(duì)應(yīng)。反過來講，就是說在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，盡管國(guó)有企業(yè)有存在的合理性，但是這并不意味著都采取同一的產(chǎn)權(quán)制度模式。對(duì)于非競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域提供公益產(chǎn)品和具有自然壟斷行業(yè)性質(zhì)的國(guó)有企業(yè)，應(yīng)采取國(guó)有獨(dú)資公司的模式;對(duì)于處于限制競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域能較大程度制約國(guó)民經(jīng)濟(jì)的具有主導(dǎo)性質(zhì)的國(guó)有企業(yè)，應(yīng)采取國(guó)家絕對(duì)或相對(duì)控股的有限公司或股份公司的模式，并允許部分產(chǎn)權(quán)交易變更;對(duì)于那些處于競(jìng)爭(zhēng)性領(lǐng)域的不具主導(dǎo)性質(zhì)的國(guó)有企業(yè)，應(yīng)采取國(guó)家參股的有限公司或股份公司的模式，不一定非要控股，其產(chǎn)權(quán)可以完全通過市場(chǎng)進(jìn)行交易。至于界定途徑選擇的問題，按照科斯的觀點(diǎn)，最基本方式應(yīng)該是立法(當(dāng)然是有效的立法，壞的立法只能加重交易費(fèi)用)。當(dāng)市場(chǎng)交易費(fèi)用非常高時(shí)，立法的根本目標(biāo)就在于改造原有法律確定財(cái)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，使交易費(fèi)用降低。