導語：經(jīng)濟學構建原因研究論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、引言

關于經(jīng)濟增長原因的研究，古典經(jīng)濟學家非常重視。亞當·斯密（AdamSmith）在《國民財富的性質和原因的研究》（簡《國富論》，1776）中將經(jīng)濟增長的原因歸于三個方面：自由市場、勞動分工和新機器形式的技術進步，即“三大定理”。對于亞當·斯密而言，市場競爭在資源配置時能將社會福利最大化，勞動分工、技術進步對提高生產(chǎn)率有重要的進步作用，三個方面是經(jīng)濟增長中缺一不可的。隨后李嘉圖（DavidRicardo）、馬克思(KarlMarx)、恩格斯(FriedrichEngels)等經(jīng)濟學家也研究了經(jīng)濟增長的原因。然而，在19世紀下半葉，新古典經(jīng)濟學派出現(xiàn)以后，該學派就不再把經(jīng)濟增長的三個方面視為重要問題，而轉而去描繪亞當·斯密的第一個思想（競爭市場的作用），并選擇了效用函數(shù)、無規(guī)模報酬的生產(chǎn)函數(shù)這種最簡單的數(shù)學工具（楊小凱，1996），而建立的這一模型卻與斯密的第二個思想（勞動分工的作用）、第三個思想（技術進步的作用）是相沖突的。進入20世紀初，出現(xiàn)了兩位偉大的經(jīng)濟學家研究斯密的第二個思想和第三個思想。美國經(jīng)濟學家揚格（A，Young）和熊彼特(JosephSchumpter)分別提出勞動分工、規(guī)模報酬為基礎的經(jīng)濟增長理論（1928）和以創(chuàng)新為基礎的創(chuàng)新周期經(jīng)濟發(fā)展理論（1912），但是經(jīng)濟學的發(fā)展中，人們普遍接受了新古典經(jīng)濟學理論，以至于在20世紀內，新古典經(jīng)濟學理論占據(jù)統(tǒng)治地位。事實上，美國在20年代30年代后的經(jīng)濟增長與新古典經(jīng)濟理論是相沖突的，這使許多經(jīng)濟學家大傷腦筋。這一矛盾不但使新古典經(jīng)濟學派修改原有的理論，也使以勞動分工與組織演進為基礎的制度經(jīng)濟學派（發(fā)展為新制度經(jīng)濟學派）及技術創(chuàng)新學派迅速發(fā)展，經(jīng)濟學家又開始重新思考現(xiàn)實的經(jīng)濟增長原因。至今開始出現(xiàn)相互吸收、相互融合的趨勢。

二、新古典經(jīng)濟學的修正：索洛模型

新古典經(jīng)濟學是以英國經(jīng)濟學家阿弗里德·馬歇爾（AlfredMarshall,1842—1924）為創(chuàng)始人，他在19世紀90年代出版的《經(jīng)濟學原理》（1890）一書中，提出了把供求論、邊際效用論、生產(chǎn)費用論等融為一體的經(jīng)濟學體系以及均衡價格論、價值論、分配論、局部均衡論、需求彈性、供求彈性等理論體系。這一理論從生產(chǎn)函數(shù)和利潤最大化假定導出供給函數(shù)，從效用最大化導出需求函數(shù)，從供求相等條件導出協(xié)調個人利益的市場均衡，該理論最大的問題是生產(chǎn)函數(shù)。它在把市場競爭的功能形式化過程中，其生產(chǎn)函數(shù)效用函數(shù)理論框架使分工及專業(yè)化對生產(chǎn)率進步的作用變?yōu)榕c市場競爭不相容的東西了，同時忽視了技術進步對生產(chǎn)率的進步作用。如生產(chǎn)函數(shù)的公式為：Q＝f（K，L），其中Q表示產(chǎn)出，K是資本，L是勞動。這里開始，新古典經(jīng)濟學派實際上只研究了斯密提出的經(jīng)濟增長的三個原因的一個原因：市場競爭，而拋棄了斯密的另外兩個思想。從此出現(xiàn)了經(jīng)濟理論與經(jīng)濟現(xiàn)實的脫節(jié)。

二戰(zhàn)后，為了研究經(jīng)濟的實際增長，經(jīng)濟學家索洛（R，Solow）出版《經(jīng)濟增長理論：一種解說》。索洛指出，增長理論應當描述或解釋經(jīng)濟生活具有何種特征？它所作的描述究竟怎樣？究竟在多大程度上取得了成功？基于“一個講述得很好的模型必須能夠再現(xiàn)發(fā)達工業(yè)經(jīng)濟增長的主要事實”（Solow，1957）的觀點，索洛設計了一種總量生產(chǎn)函數(shù)：

Q＝F（K，L，t）

其中K、L和t是資本、勞動和時間，這里考慮了技術進步因素，只是把技術進步作為“生產(chǎn)函數(shù)任意一種形式移動的縮語”。在分析中，他假定技術進步為中性，規(guī)模收益不變，對美國1909—1949年的經(jīng)濟進行了分析。其結論是，在此40年間每個工人每小時的產(chǎn)出幾乎翻了一番，而與此同時，生產(chǎn)函數(shù)的累積向上移動約80％。所以，按照索洛的理論，總增長的大約八分之一歸于人均每小時資本的增加，而剩下的總增長為“余數(shù)”，他將“余數(shù)”（增長的八分之七）歸于技術進步。索洛的新古典經(jīng)濟增長模型，解釋了新古典經(jīng)濟學存在的經(jīng)濟理論與經(jīng)濟現(xiàn)實的矛盾，承認了技術進步在經(jīng)濟增長的作用，無疑地是對早期新古典經(jīng)濟學的修正。但是索洛的兩個假設是不現(xiàn)實的，第一，規(guī)模收益不變的假設難以成立，因為勞動分工的演進與專業(yè)化的發(fā)展及組織制度的變革，使許多行業(yè)存在規(guī)模收益及經(jīng)濟激勵遞增的現(xiàn)象。第二，技術進步為中性的假設不現(xiàn)實，將技術進步看作是非體現(xiàn)的，即技術進步與資本和勞動無關；事實上，技術進步的一部分是體現(xiàn)在更高質量的機器和勞動中的，同時技術進步是影響經(jīng)濟長遠發(fā)展的重要因素。

三、制度經(jīng)濟學對經(jīng)濟增長原因的研究

對于斯密的第二個思想，最早作出貢獻的是美國經(jīng)濟學家揚格（A，Young）。他在1928年發(fā)表《遞增報酬與經(jīng)濟進步》一文，文中指出了一個與新古典經(jīng)濟學相反的方向，但在揚格發(fā)表這篇經(jīng)典論文后的幾十年中，這個方向幾乎被人們所遺忘。直到80年代，揚格的理論才被經(jīng)濟學家所引用。揚格的主要思想為：生產(chǎn)率與勞動分工的關系是經(jīng)濟學的核心問題，經(jīng)濟增長最重要的理論基礎應該是勞動分工的演進，技術進步是這個演進過程的表面現(xiàn)象，這種技術進步是源于勞動分工的發(fā)展，這是一個經(jīng)濟組織與自我繁殖過程，技術進步不應該是外生的，它是生產(chǎn)率與勞動分工關系演進的結果。揚格的思想核心是經(jīng)濟組織結構的演進和規(guī)模報酬，而新古典經(jīng)濟理論核心是資源配置和比較利益，而楊小凱認為實際經(jīng)濟是二者的結合（楊小凱，1996）。舒爾茨也與揚格的思想一致（Schultz，1986）,他認為經(jīng)濟增長應源自勞動分工和遞增規(guī)模報酬。盧卡斯（(Lucas)建立了一個動態(tài)模型來解釋勞動分工對經(jīng)濟增長的影響(Lucas，1986)，施蒂格利茨（Stiglitz）也建立了一個動態(tài)模型，解釋為什么生產(chǎn)中的專業(yè)化和學習的專業(yè)化（教育）能促進經(jīng)濟的增長（Stiglitz，1986）。楊小凱用分工的演進解釋經(jīng)濟增長，并在計算機上作了大量模擬，建立了一個動態(tài)微觀模型（Yang，1987）。所有這些模型，都是從不同側面來論述勞動分工專業(yè)化、組織制度對經(jīng)濟增長的影響。

該理論認識到了技術進步的作用為內生的，比新古典經(jīng)濟學派有進步，但是認為技術進步是分工演進的結果；并認為，技術進步是源于勞動分工的發(fā)展顯然是不對的。事實是科學技術的進步推進勞動分工的發(fā)展，從而推動產(chǎn)業(yè)結構的調整與專業(yè)化的步伐，并直接推動經(jīng)濟增長；同時分工與組織結構的演進與制度對科技進步有反作用，兩者是相輔相成的關系。技術進步不是勞動分工演進的表面現(xiàn)象。

四、技術創(chuàng)新學派對經(jīng)濟增長原因的研究

新古典經(jīng)濟學派及制度經(jīng)濟學派分別強調經(jīng)濟增長的原因，一為市場競爭，一為勞動分工與經(jīng)濟組織結構與制度的演進，卻未將技術創(chuàng)新作為其直接推動經(jīng)濟增長的原因，新古典經(jīng)濟學派將技術進步作為外生的，制度經(jīng)濟學派將其掩蓋在勞動分工之內，而真正將技術創(chuàng)新直接作為推進經(jīng)濟增長的原因除斯密外，最早要算馬克思（馬克思，1887），往后要算美籍奧地利經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特（JosephSchumpeter，1883－1950）。熊彼特于1912年出版《經(jīng)濟發(fā)展理論》，提出了技術創(chuàng)新的概念，他認為，技術創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場機會重新組合生產(chǎn)要素的過程，并將技術創(chuàng)新歸結為下列五種情況：（1）引進新產(chǎn)品或產(chǎn)出新質量的產(chǎn)品；（2）使用新的生產(chǎn)方法；（3）開辟新的商品市場；（4）獲得原料或半成品的新的供應來源；（5）實行了新的企業(yè)組織形式。他將影響經(jīng)濟的因素劃分為內在因素和外在因素，認為人口、欲望狀態(tài)、經(jīng)濟和生產(chǎn)組織的變動都是引起生產(chǎn)擴張的外在因素，而只有技術創(chuàng)新才是一個“內在的因素”，“經(jīng)濟發(fā)展”也是“來自內部自身創(chuàng)造性的關于經(jīng)濟生活的一種變動”（Schumpeter，1912）。熊彼特從技術創(chuàng)新理論出發(fā)對經(jīng)濟周期進行了劃分。他認為，一種創(chuàng)新通過擴散，會刺激大規(guī)模的投資，引起經(jīng)濟高漲；一旦投資機會消滅，便會轉入經(jīng)濟衰退，由于創(chuàng)新的引進不是連續(xù)的、平穩(wěn)的，而是時高時低的這就形成了經(jīng)濟波動周期。熊彼特將經(jīng)濟周期分為長、中、短“三種周期”理論?！伴L波”也稱“康德拉季耶夫周期”，歷時50年或略長一點；“中波”約9至10年，又稱“尤格拉周期”；“短波”為40個月（將近3年半），又稱“基欽周期”。他認為經(jīng)濟周期的變動，特別是“長周期”的變動，同各個周期內的生產(chǎn)技術革命呈現(xiàn)著相當密切的關系，經(jīng)濟的發(fā)展是“來自內部自身創(chuàng)造性”的一種變動。他以“創(chuàng)新理論”為基礎，以各個時期的主要技術發(fā)明和它們的應用，以及生產(chǎn)技術的突出發(fā)展，作為各個“長波”的標志。熊彼特的理論從技術創(chuàng)新的角度解釋了經(jīng)濟增長的原因。

強調新技術、新產(chǎn)品能刺激經(jīng)濟增長的經(jīng)濟學家還有庫滋涅茨（1930年，1953年）、丹尼森（1962年）

、納爾遜和溫特（1974年）、庫姆斯等（1987）。納爾遜和溫特基于熊彼特的理論，以廠商的行為為中心點，進行了經(jīng)濟增長的分析。他認為，技術先進的廠商會不斷投資于研究與技術開發(fā)。用這種方法，他們既領先于其他不太先進的廠商，又比其他廠商提高了工資率。所以，由于新技術更有效，更高的工資率會使舊技術相對效率較低，這刺激了不太先進的廠商去模仿新技術，這種競爭過程的結果是，行業(yè)狀態(tài)從而經(jīng)濟狀態(tài)隨時變化。他們還從微觀經(jīng)濟的假設出發(fā)，建立了經(jīng)濟增長的進化模型。

五、構建創(chuàng)新經(jīng)濟學

新古典經(jīng)濟學派、制度經(jīng)濟學派、技術創(chuàng)新學派分別從三個不同角度研究了經(jīng)濟增長的原因，但是每一個學派解釋經(jīng)濟增長的原因不夠全面。對美國的“長波新經(jīng)濟”不能單獨用以上三個學派的任一學派來全面解釋，我們必須用一種新的經(jīng)濟增長理論作出解釋。保羅·羅默（P.M.Romer）為此作出了積極的探索。羅默于1986年在美國《政治經(jīng)濟學》雜志發(fā)表《收益遞增與長期經(jīng)濟增長》一文，提出了內生經(jīng)濟增長理論。他認為，經(jīng)濟增長不是外部力量（如外生技術變化、人口增長），而是經(jīng)濟體系的內部力量（如內生技術變化）的產(chǎn)物。先后設計了兩個增長模型，第一個模型是對阿羅的“邊干邊學”模型的修正與擴展，第二個模型將知識賦予一個完全內生化的解釋，認為，知識是經(jīng)濟主體利潤極大化的投資決策行為的產(chǎn)物，資本增長和技術進步是同步的。羅默的研究仍然不夠全面，從美國的實證分析可以得出結論：新的經(jīng)濟是以知識為基礎的經(jīng)濟，知識是經(jīng)濟發(fā)展的關鍵，而知識的生產(chǎn)、消費、交換、分配必須以創(chuàng)新為動力，只有創(chuàng)新才能推動知識經(jīng)濟的發(fā)展。

美國經(jīng)濟從1991年4月開始增長至今，已有9年，股票市場價格指數(shù)曲線迅猛上升，1987年道瓊斯指數(shù)僅為2000點左右，到1995年道瓊斯指數(shù)上升到4000點，而從1995年到1999年，僅用了4年時間，道瓊斯指數(shù)突破了萬點大關。與經(jīng)濟增長、股票市價高漲并存的是低失業(yè)和低通脹，其失業(yè)率于1999年降至90年代最低點，約4.2％，通脹率降至2.1％。美國90年代的經(jīng)濟增長呈現(xiàn)的特點與以往有顯著的不同：（1）經(jīng)濟增長周期延長。美國自1854年有經(jīng)濟周期紀錄以來，到現(xiàn)在146年中共經(jīng)歷了31個周期，擴張期超過了80個月的只有4次，其中最長的為1961年3月至1969年12月，共106個月，而“新經(jīng)濟”的經(jīng)濟周期從1991年4月—2000年10月，歷時115個月。（2）經(jīng)濟增長與失業(yè)率和通脹率的變化呈現(xiàn)新的特點。60年代，美國經(jīng)濟增長周期中，高增長與失業(yè)率下降、通脹率上升并存；70年代，美國經(jīng)濟滯脹時期，失業(yè)率上升，通脹率也上升；而90年代的經(jīng)濟增長時期，高增長與低失業(yè)率、低通脹率并存。90年代的美國經(jīng)濟的兩個顯著特點對經(jīng)濟理論提出了挑戰(zhàn)。那么，究竟是什么原因使美國出現(xiàn)“長波新經(jīng)濟”現(xiàn)象呢？

有學者認為，“新經(jīng)濟”是“由新技術革命所推動的經(jīng)濟發(fā)展與增長”（劉樹成等，2000）。我們認為，新經(jīng)濟產(chǎn)生的主要原因有兩個方面：一為技術創(chuàng)新，二為制度創(chuàng)新。正如前美國總統(tǒng)克林頓在2000年4月5日“白宮新經(jīng)濟會議”上所說，美國經(jīng)濟增長的原因，其答案不是單一的，他歸結為四條，其中起主導作用的有兩條：一是新經(jīng)濟的性質，他以技術為動力，以創(chuàng)意（ideas）為引導，植根于創(chuàng)新和進取心；二是美國企業(yè)制度的力量。

第一、從技術創(chuàng)新層面分析。美國二戰(zhàn)后，一直重視科學技術的創(chuàng)新，從而率先進行了以計算機和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展等信息技術為主線的技術革命。信息技術革命以新的供給創(chuàng)造了新的需求，又以新的需求推動了新的供給，促進了社會總供求的良性互動，推動了經(jīng)濟的持續(xù)穩(wěn)定增長，從而延長了經(jīng)濟擴張期，減少了經(jīng)濟波動的幅度。同時，美國在生物技術、機電制造技術、新材料技術、航空航天技術上有許多創(chuàng)新的成果和專利應用到了生產(chǎn)中，產(chǎn)生了許多新的產(chǎn)品。美國的技術創(chuàng)新促進了企業(yè)的橫向一體化和縱向一體化，企業(yè)規(guī)模不斷擴大，跨國公司數(shù)量增多，企業(yè)產(chǎn)生了規(guī)模經(jīng)濟。

第二、從制度層面分析。美國有一系列促進技術創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展的制度和政策，主要制度和政策有：（1）引進科技人才制度。美國多次修改移民法，保證每年有一大批國外的科技人才獲得H1B簽證，企業(yè)也為科技人才提供優(yōu)惠待遇及工作條件和職業(yè)發(fā)展機會，從而形成了吸引國外優(yōu)秀科技人才的長期制度。（2）科技創(chuàng)新的投資制度。長期以來，企業(yè)有技術創(chuàng)新投資的積極性，形成了政府與企業(yè)共同投資進行研究開發(fā)的制度，保證了科學研究的科技投入持續(xù)增長。（3）高科技產(chǎn)業(yè)化的制度。美國鼓勵興辦高科技園，實行軍事高科技民用化，在企業(yè)建立了技術入股、技術人員享受利潤分配、股票期權等收入分配制度，這些制度能促進高科技迅速產(chǎn)業(yè)化。（4）專利制度。美國的專利制度有利于企業(yè)創(chuàng)新，企業(yè)通過獲得技術和產(chǎn)品的專利而在一定時間內保留壟斷地位，同時，科技創(chuàng)新會產(chǎn)生技術“溢出效應”（泰勒爾，1988），推動產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的發(fā)展。（5）特許制度。美國的企業(yè)為使技術快速傳播且能盡快獲得經(jīng)濟效益，實行了特許制度。特許制度有利于新技術的擴散，有利于促進經(jīng)濟的發(fā)展。（6）縱容壟斷的制度。美國雖然有反托拉斯法令，但執(zhí)行中卻是縱容了壟斷，使壟斷加劇。壟斷使企業(yè)獲得國際壟斷利潤，使美國的經(jīng)濟得以迅速發(fā)展。美國還制定一些有利于企業(yè)創(chuàng)新與發(fā)展的金融、財政等一系列制度，良好的制度是推動美國新經(jīng)濟發(fā)展的重要因素。美國的經(jīng)濟增長為經(jīng)濟學的發(fā)展提供了范例，為逐進我國經(jīng)濟的發(fā)展，我們應建立創(chuàng)新經(jīng)濟學，建立創(chuàng)新的經(jīng)濟增長模型。

創(chuàng)新經(jīng)濟學包括知識創(chuàng)新、技術創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新四個方面。知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新屬于知識的生產(chǎn)，知識生產(chǎn)越多，經(jīng)濟才能發(fā)展越快，這是創(chuàng)新經(jīng)濟學的核心部分。制度創(chuàng)新是知識創(chuàng)新和技術創(chuàng)新的重要保證，管理創(chuàng)新應注重知識技術的管理，從而構成以知識為軸心的，包括知識的生產(chǎn)、擴散、應用、傳播的體系和知識、技術、制度、管理為一體的創(chuàng)新經(jīng)濟學體系。

六、結論

1、經(jīng)濟增長的原因是多方面的，由此形成了不同的經(jīng)濟學派。而新經(jīng)濟中，從美國實證分析可證明，創(chuàng)新是推動新經(jīng)濟增長的動力，技術創(chuàng)新是核心，但技術創(chuàng)新需要從制度上給予保証，制度變革也成為新經(jīng)濟發(fā)展中不可忽視的重要因素。

2、在新的經(jīng)濟發(fā)展中，保持長時期的高速發(fā)展是可能的，因為技術進步的速度、高科技產(chǎn)業(yè)化的速度、知識傳播的速度迅速提高，使以知識（技術）為主的產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展，從而帶動新一輪的消費與需求。

3、新經(jīng)濟帶來經(jīng)濟理論的創(chuàng)新，我們可以基于美國等國家的實證分析建立“創(chuàng)新經(jīng)濟學”。