導(dǎo)語：區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

摘要：資本形成理論認(rèn)為資本形成是經(jīng)濟發(fā)展的重要因素?；谠摾碚摵臀覈?jīng)濟“割據(jù)”、市場不統(tǒng)一的條件，文章從資本形成模式和形成機制分析東西部兩地區(qū)的差異，較為合理地解釋了我國經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域不平衡性；并認(rèn)為逐步縮小區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距，西部必須從根本上消除造成區(qū)域經(jīng)濟非均衡發(fā)展的動力源，創(chuàng)新形成像東部那樣有效的資本形成模式與資本形成機制。

關(guān)鍵詞：區(qū)域經(jīng)濟；發(fā)展差距；資本形成

1問題的提出及文獻回顧

自改革開放以來，我國東部、中部與西部區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡、差距逐漸擴大的趨勢日益明顯。僅從人均GDP來看，1978年東、西部分別為457.4元、254元，西部為東部的55.53%。1994年，東部、西部人均GDP分別為5438元、2392元，西部為東部的43.99%。1997年，兩地區(qū)人均GDP分別為8843元、3810元，西部為東部的43.09%，[1]差距是越來越大。2002年東部、西部人均GDP分別為14358元、5514.6元，西部為東部的38.4%。①這些數(shù)據(jù)印證了研究區(qū)域差距的學(xué)者們的觀點：普遍認(rèn)為區(qū)域差距比較大，且存在進一步擴大的趨勢。西部各省區(qū)經(jīng)濟與社會的發(fā)展一直都比較慢，到目前為止，饑餓和貧窮仍然在困擾著一部分地區(qū)。因此，如何縮小區(qū)域經(jīng)濟差距，促進我國區(qū)域經(jīng)濟的協(xié)調(diào)穩(wěn)定發(fā)展已經(jīng)現(xiàn)實地擺在了國人面前。

思考與解決這一問題必須首先探尋出區(qū)域差距形成的原因或影響因素。在區(qū)域差距影響因素的已有研究文獻中，存在較大爭議。眾多學(xué)者從不同的角度，利用不同的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，給出了不同的答案。林毅夫和劉培林分析中國區(qū)域差距并指出:中國大陸各省區(qū)市之間發(fā)展水平差距的主要原因在于重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略下形成的生產(chǎn)要素存量配置結(jié)構(gòu)與許多省區(qū)市的要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的比較優(yōu)勢符合程度不一致。[2]蔡昉和都陽考察中國地區(qū)經(jīng)濟增長中，發(fā)現(xiàn)存在著俱樂部趨同以及條件趨同的現(xiàn)象，認(rèn)為人力資本稟賦稀缺、市場扭曲和開放程度不足使得西部難以實現(xiàn)和東部趨同。[3]魏后凱認(rèn)為東部發(fā)達地區(qū)與西部落后地區(qū)之間GDP增長率的差異，大約有90%是由外商投資引起的。[4]沈坤榮和耿強則認(rèn)為外商直接投資在區(qū)域間的不平衡分布加劇了地區(qū)間的不平衡發(fā)展。[5]梁琦從產(chǎn)業(yè)集聚的視角對我國自改革開放以來的區(qū)域非均衡發(fā)展加以解釋：東中西區(qū)域發(fā)展差異表現(xiàn)在東部地區(qū)的制造業(yè)集聚、出口貿(mào)易集聚和外商直接投資集聚及其相互促進、相互補充所形成的工業(yè)化差異。[6]（p198-213）有學(xué)者從制度經(jīng)濟學(xué)的角度對我國改革開放以來區(qū)域經(jīng)濟差距進行了論述，認(rèn)為差距產(chǎn)生的根本原因是投入要素背后的制度根源。此外，還有一些學(xué)者從市場化程度、所有制結(jié)構(gòu)差異等方面解釋區(qū)域差距的成因。陳秀山和徐瑛認(rèn)為上述研究所作的各類因素分析，都有一定的合理性。并認(rèn)為區(qū)域差距的形成過程在不同的時期，其主要影響因素也不同，總體上是受多個因素共同影響的，這些因素往往交織融合在一起，發(fā)揮類似于合力的影響作用。他們通過計算基尼系數(shù)、變異系數(shù)、塞爾指標(biāo)描述了區(qū)域差距變動狀況；根據(jù)指標(biāo)所顯示的區(qū)域差距發(fā)展階段性，利用投入要素的量和質(zhì)、要素配置效率、要素使用效率、空間格局變動四個因素的區(qū)域差距影響因素框架，分階段研究了不同時期區(qū)域差距形成過程中起主導(dǎo)作用的影響因素。[7]

綜上，區(qū)域經(jīng)濟差距的成因是歷史的、自然的、政治的、經(jīng)濟的、社會的和文化的諸多方面因素綜合作用的結(jié)果。從古典與新古典的經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟增長理論的觀點來看，資本形成的大小無疑是其決定性因素和關(guān)鍵約束。②發(fā)展經(jīng)濟學(xué)強調(diào)加速資本形成是實現(xiàn)工業(yè)化和經(jīng)濟起飛的一個關(guān)鍵性前提條件。[8]（p180）本文就從經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長理論的資本要素投入在經(jīng)濟增長中貢獻對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展與增長的差異的進行分析解釋。

2基于資本形成理論的我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的差異

在發(fā)展經(jīng)濟學(xué)中，資本形成（CapitalFormation）是指一個經(jīng)濟落后的國家或地區(qū)如何籌集足夠的、實現(xiàn)經(jīng)濟起飛和現(xiàn)代化的初始資本。資本形成理論的早期開拓者納克斯（Nurkse）定義資本形成為：社會不把他的全部現(xiàn)行生產(chǎn)活動，用之于滿足當(dāng)前消費的需要和愿望，而是把其中一部分用之于生產(chǎn)資本品：工具和儀器、機器和交通設(shè)施、工廠和設(shè)備——各種可用來大幅增加生產(chǎn)效能的真實資本（RealCapital）。他認(rèn)為資本形成過程的實質(zhì)，是將社會現(xiàn)有的部分資源抽調(diào)出來增加資本品存量，以便使將來可供消費的資本品的擴張成為可能。[8]（p180-181）按照美國的羅斯托提出經(jīng)濟“起飛”理論，發(fā)展中國家和地區(qū)的經(jīng)濟在成長中實現(xiàn)“起飛”，主要是其突破傳統(tǒng)經(jīng)濟的不發(fā)達狀態(tài)，在二、三十年的時間內(nèi)通過工業(yè)化實現(xiàn)基礎(chǔ)經(jīng)濟和生產(chǎn)方式的革命，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)增長。羅斯托認(rèn)為資本在經(jīng)濟“起飛”中發(fā)揮著很大的作用。如果一個國家或地區(qū)缺乏資本，儲蓄率太低，經(jīng)濟發(fā)展就難以“起飛”，他把區(qū)域內(nèi)的資本積累率（即儲蓄率）達到10%以上作為經(jīng)濟“起飛”的第一個條件。劉易斯（Lewis）更直接地把一國由原來儲蓄和投資占國民收入的4%或5%不到的社會本身變?yōu)橐粋€自愿儲蓄增加到國民收入12%到15%的經(jīng)濟發(fā)展過程，稱之為“經(jīng)濟增長的中心問題”。[9]（p15）一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的快慢、與他國或地區(qū)的經(jīng)濟差距，取決于其儲蓄能力的大小和儲蓄率的高低。

新古典區(qū)域經(jīng)濟增長理論，強調(diào)資本、勞動和技術(shù)進步三要素通過在空間上的移動，來滿足特定區(qū)域的生產(chǎn)要求最終實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的均衡增長。當(dāng)區(qū)域間收人出現(xiàn)不均衡時，其儲蓄也會出現(xiàn)相似的不均衡傾向，低收人、低儲蓄的區(qū)域?qū)⒉豢赡苡谐渥愕馁Y本進行生產(chǎn)投資。為了維持均衡，資本應(yīng)從高收人區(qū)域向低收人區(qū)域流動，從而促使區(qū)域間差異縮小而呈均衡的態(tài)勢。但問題是低收人、低儲蓄的區(qū)域一般不可能提供良好的投資機會，在理性的純經(jīng)濟行為下，經(jīng)濟主體在逐利動機下的行為，會導(dǎo)致社會資源在一定的空間范圍集中，并且形成“貧者越貧，富者越富”的“馬太效應(yīng)”局面，致使區(qū)域差距存在并且越來越嚴(yán)重，因此，自發(fā)的資本流動是不可能促進區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展水平的均衡，這就需要政府的干預(yù)和調(diào)控措施。在我國，地方政府競爭行為對區(qū)域資本形成差以及經(jīng)濟增長績效存在深刻的影響。[10]

2.1我國東西部資本形成差異的現(xiàn)狀

資本形成的主要根源于儲蓄，③儲蓄可分為國內(nèi)儲蓄和國外儲蓄。國內(nèi)儲蓄可再細分為政府儲蓄、企業(yè)儲蓄和個人儲蓄，相應(yīng)地表現(xiàn)在資本形成上就是政府融資、企業(yè)自我融資以及金融市場融資；國外儲蓄就是外部融資。所以，從外在表現(xiàn)來看，資本形成來源于自身積累、財政注資、金融市場融資和外資。但這只是資本形成的來源，此時只能稱其為資金，而非現(xiàn)實資本，只有當(dāng)儲蓄轉(zhuǎn)化成投資時，資本才真正形成。因此，有效率的資本形成機制不單單指資金的來源廣泛，還要具備將資金迅速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實資本的能力。

根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒2003》的數(shù)字，在2002年東部地區(qū)11個省市資本形成總額為29740.09億元，占全國資本形成合計額50607.05億元的58.77%；西部地區(qū)12個省市區(qū)資本形成總額為9303.21億元，占全國資本形成合計額的18.38%，不足東部地區(qū)的1/3。④從資金來源的角度看，長期以來，西部地區(qū)無論自身資金積累還是外部資金的引入都嚴(yán)重不足。從城鄉(xiāng)居民的儲蓄存款指標(biāo)來看，西部地區(qū)城鄉(xiāng)居民儲蓄存款占全國的比例1998年、2000年和2002年分別占全國的16.35%、17.77%和17.37%，而同期東部地區(qū)這一比例為59.31%、58.50%和59.45%。在銀行方面，代表地區(qū)自身積累水平的金融機構(gòu)存款余額指標(biāo)中，1998年西部地區(qū)占全國的16.74%、2000年為17.01%、2002年為16.23%，遠低于同期東部地區(qū)的62.96%、63.02%、64.48%；在外部資金引入方面，西部地區(qū)金融機構(gòu)貸款余額1998年、2000年和2002年分別占全國的19.22%、18.26%和17.34%，而同期東部地區(qū)這一比例為55.04%、57.75%和60.95%。在企業(yè)上市權(quán)益融資方面，西部地區(qū)1995年融資14.04億元，占當(dāng)年權(quán)益融資額的18.09%，1998年融資130.89億元，占比18.59%，2000年融資255.08億元，占比19.09%，2002年融資急劇下降到66.29億元，僅占當(dāng)年的9.86%；而同期東部地區(qū)這一融資比例都在60%-70%。西部地區(qū)上市公司數(shù)量少，上市融資的規(guī)模小，再融資能力不強。再看外資方面，東部地區(qū)改革開放以來一直吸引著80%以上的外商投資額，1995年—2002年東部利用外資額占全國利用外資總額的85.8%—87.91%，而西部利用外資額僅占全國利用外資總額的35%左右。[11]

2.2我國東西部資本形成機制差異的演變與比較

在計劃經(jīng)濟時期，全國處于“大一統(tǒng)”的管理體制下，實施的是各地區(qū)平衡發(fā)展戰(zhàn)略，東西區(qū)域之間的資本形成機制是大同小異，中央政府在各地區(qū)資本的形成過程中起著主導(dǎo)作用。政府通過對個人采取低工資、對國營企業(yè)采取高利稅上繳的方式，集中經(jīng)濟剩余，形成當(dāng)時資本供給的主要來源，也成了國家支持國有經(jīng)濟部門資本形成高速增長的基礎(chǔ)。因此，改革前我國獨特的資本形成機制使資本形成主要依賴于政府財政投資，因而也就不存在區(qū)域間的資本形成差異。

改革前，東西部的資本形成差距不是很大，而改革后，差距逐漸加大。有效率的資本形成機制的建立與否是造成東西部地區(qū)資本形成差異，進而導(dǎo)致區(qū)域經(jīng)濟差距的關(guān)鍵因素。換句話講，東部地區(qū)快速發(fā)展的關(guān)鍵就在于東部地區(qū)建立了有效率的資本形成機制，這種有效率的制度安排大大促進了資本的形成，從而滿足了東部經(jīng)濟發(fā)展的需要，而這種機制正是落后的西部地區(qū)所缺乏的，因而也就加大了與東部地區(qū)的資本投入差距，進而造成了區(qū)域經(jīng)濟差距。[12]

改革開放后，隨著經(jīng)濟體制的不斷改革與完善，工農(nóng)“價格剪刀差”的縮小、勞動力價格體系的矯正以及多元產(chǎn)權(quán)主體競爭局面的形成，原來的國家通過對個人采取低工資、對國營企業(yè)采取高利稅上繳的方式控制社會經(jīng)濟剩余的獨特資本形成機制逐漸瓦解，政府依靠傳統(tǒng)的財政資金進行資本投入的途徑受阻，但這時設(shè)立了至今仍在運轉(zhuǎn)的支撐經(jīng)濟發(fā)展的新渠道——金融支持體制。此時，中央政府依舊憑借強大的國家控制力，在財政能力下降的同時，通過國有銀行體系和郵政儲蓄系統(tǒng)集中社會儲蓄，來支撐國有經(jīng)濟。[13]（p115-116）但這種單一的金融制度安排忽略了非國有經(jīng)濟的融資問題。在此金融制度條件下，東部地區(qū)抓住改革開放的大好機遇，大膽嘗試，在國有金融體制外，建立了非國有經(jīng)濟的融資機制，進而形成了促進當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的資本形成模式，在進行國有經(jīng)濟改造的同時大大促進了非國有經(jīng)濟的發(fā)展。而西部地區(qū)卻沒能突破全國統(tǒng)一的金融供給制度，也沒有建立起有效的資本形成機制，西部的非國有經(jīng)濟因而遭到資金瓶頸的制約，在帶動地方經(jīng)濟發(fā)展方面所發(fā)揮的作用非常有限。

隨著改革的深入，在國有經(jīng)濟普遍陷入困境的情況下，這種東西部地區(qū)資本形成機制的差異，使東西部的差距逐漸拉大。具體來講，東部地區(qū)除國有金融制度安排的資本形成模式以外，還建立了以下幾種非公有制經(jīng)濟的融資機制：蘇南模式、溫州模式、深圳模式、區(qū)域性金融機構(gòu)及滬、深證券交易市場。[14]（p73-77）滬、深證券交易所的建立為東部地區(qū)企業(yè)的直接融資又提供了便利?？梢钥吹剑瑬|部地區(qū)以非國有金融機構(gòu)占主導(dǎo)，這種金融組織制度安排增強了東部地區(qū)吸納資金的能力，促進了東部地區(qū)金融機構(gòu)的競爭，提高了金融效率；另外，這種金融制度安排還決定了金融機構(gòu)的投資選擇主要是以市場為導(dǎo)向，承受的行政干預(yù)較小，經(jīng)營體現(xiàn)效益原則。[15]上述資本形成模式促進了東部地區(qū)非國有經(jīng)濟的發(fā)展，使東部地區(qū)的經(jīng)濟在體制內(nèi)外均贏得了發(fā)展空間。對比而言，西部地區(qū)卻沒能形成有自己特色的資本形成機制，只能依靠國有金融機構(gòu)的存貸款作為其資本形成的主渠道。國有金融機構(gòu)主要是服務(wù)于國有經(jīng)濟的，西部地區(qū)的金融機構(gòu)在投資選擇上必然受到較多的行政干預(yù)，支持國有企業(yè)的改革和發(fā)展是其主要任務(wù)，因而大量的中小企業(yè)、民營企業(yè)被排斥在有組織的金融市場之外。自1998年國家強調(diào)金融風(fēng)險的防范以來，再加上國有銀行的商業(yè)化、股份制改革，國有金融機構(gòu)逐利性逐漸增強，地方分支機構(gòu)通過資金上存而成為落后地區(qū)資金流向發(fā)達地區(qū)的主渠道。這樣，西部地區(qū)一方面現(xiàn)有金融體制使其有限的金融資源遭到扭曲配置流向了投資回報高的東部地區(qū)，從而產(chǎn)生區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中的繆爾達爾（Myrdal）的“倒流效應(yīng)”和赫爾希曼（Hirschman）的“極化效應(yīng)”。另一方面，西部地區(qū)又缺乏向東部地區(qū)那樣的體制外的金融制度供給。這種狀況對西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展極為不利，資本形成嚴(yán)重不足，經(jīng)濟發(fā)展受阻，與東部的差距愈拉愈大。

改革開放前，盡管西部地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展落后自我積累能力很低，但基于“三線”發(fā)展戰(zhàn)略，國家通過行政性的計劃導(dǎo)向和財政的轉(zhuǎn)移支付，極大地提高西部的儲蓄率，加速其資本形成，從而使東部與西部的經(jīng)濟差距趨于縮小。實行改革開放以來，由于區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，資源配置的市場化導(dǎo)向逐步形成居于主導(dǎo)，1993年以來的中央與地方分權(quán)化改革，資本形成已經(jīng)成為地方政府的核心行為目標(biāo)。[16]中央與地方分權(quán)的結(jié)果也使政府在西部地區(qū)資本形成中的動員能力的不斷降低。從一開始就非均衡發(fā)展的中國市場化改革，中央政府以設(shè)立特區(qū)等特殊的政策和制度，安排構(gòu)筑了地區(qū)間的市場化落差，奠定了各地區(qū)間市場化差異的基調(diào)，使之成為地方政府間競爭的重要初始條件。在此條件下，市場化水平越高的地區(qū)（主要指東部），在政府間競爭中，資本形成格局的市場化程度也越高，資本形成水平也就越高；反之，資本形成市場化程度越低的地區(qū)（西部），則越不利于資本的形成和積累。東部地區(qū)則充分利用改革開放、戰(zhàn)略調(diào)整的機遇，在除國有經(jīng)濟的資本形成之外，大力發(fā)展非公有制經(jīng)濟的資本形成模式，從而造成東西部經(jīng)濟的差距不斷擴大。因此，基于資本形成理論來解釋我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差異是比較合理的。

3結(jié)論與建議

資本作為一種最基本的生產(chǎn)要素，其對經(jīng)濟增長的作用巨大，資金在我國地區(qū)間的分布極不平衡，資本成為制約我國經(jīng)濟均衡發(fā)展的一個重要的“瓶頸”。地區(qū)生產(chǎn)要素察賦的差異，在很大程度上取決于資金要素的豐缺。資本投人的差異是區(qū)域發(fā)展差異的一個重要原因，資本投入不足是落后地區(qū)經(jīng)濟滯后的主要原因，但同樣的投入率在不同地區(qū)卻有著不同的經(jīng)濟增長率，這是因為資本形成機制存在差異。資本投入的多寡并不表示經(jīng)濟增長的快慢，倘若缺乏有效的資本形成機制，就不能將資金轉(zhuǎn)變成現(xiàn)實的資本。不同的資本形成機制導(dǎo)致區(qū)域金融差異，反過來，金融差異又會造成資本形成能力的差異，從而影響著區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。

由于區(qū)域經(jīng)濟“割據(jù)”、市場不統(tǒng)一，筆者依據(jù)發(fā)展中國家經(jīng)濟增長的資本形成理論，從東西部兩地區(qū)資本形成機制的差異可以較為合理的解釋我國經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域不平衡性。東部地區(qū)之所以快速發(fā)展是因為東部地區(qū)通過非國有金融制度安排，建立了一套有效的資本形成機制，極大地促進了滿足該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展需要的資本形成；而落后的西部地區(qū)之所以發(fā)展緩慢就是因為缺乏這種有效的資本形成機制。

只有建立了有效率的資本形成機制，培養(yǎng)出西部地區(qū)的資本形成能力，金融資源大量聚攏，投資規(guī)模不斷擴張，從而有效地推動經(jīng)濟迅速發(fā)展，經(jīng)濟環(huán)境不斷改善，進一步創(chuàng)造聚集更多金融資源的良好條件，該地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展才能步入良性循環(huán)；反之，若不能建立有效的資本形成機制，難以聚集足夠的金融資源，進而投資不足，經(jīng)濟發(fā)展受阻，可供積累的儲蓄不足，金融資源會更加缺乏，資本形成能力進一步弱化，從而落入繆爾達爾（Myrdal）的“循環(huán)積累因果原理”導(dǎo)致的積累性的循環(huán)發(fā)展趨勢與納克斯的“貧困惡性循環(huán)（ViciousCircleofPoverty）理論”引起的區(qū)域非均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

在市場機制作用下，區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的非均衡導(dǎo)致了引發(fā)資本在不同區(qū)域間流動轉(zhuǎn)移的資本利潤率差異，當(dāng)資本流轉(zhuǎn)的收益足以抵償其流轉(zhuǎn)的費用時，就會產(chǎn)生資本存量的空間轉(zhuǎn)移。區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展非均衡的程度越高，投資邊際收益率的差距就越大，資本轉(zhuǎn)移的規(guī)模也就越大。加上資本流動帶動的其它市場要素的流動，在乘數(shù)效應(yīng)的作用下，就可很好地解釋了1990年代中后期我國地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的差距呈現(xiàn)不斷擴大的趨勢。

由此得出，東部地區(qū)堅實的經(jīng)濟基礎(chǔ)、有效的資本形成機制和良好的發(fā)展環(huán)境以及較高的投資收益率吸引資本流向該地區(qū)，資本流動的增加進一步促進了該地區(qū)的經(jīng)濟增長，由此形成良性循環(huán)。而西部地區(qū)內(nèi)外部投資環(huán)境不理想，資本在該地區(qū)的投資回報相對低，外援資金難以吸引到域內(nèi)；又缺乏有效的資本形成機制，域內(nèi)存量資本反梯度流向東部地區(qū)，造成西部地區(qū)在經(jīng)濟發(fā)展中面臨著資本短缺的困境。

因此，縮小區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距，必須依靠中央政府的力量，通過制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)政策、財政政策等，引導(dǎo)資本從發(fā)達區(qū)域流向落后區(qū)域，以促進落后地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，縮小落后地區(qū)與發(fā)達地區(qū)之間的經(jīng)濟差距。幾年前我國政府制定的西部大開發(fā)戰(zhàn)略是十分英明的舉措。此外，發(fā)達的東部與落后的西部地方政府之間圍繞資本形成進行合作而非單純的競爭，實現(xiàn)共同的市場化，將會最大化社會收益。

建立適合西部的資本融通機制，打造國有金融體系外的金融制度結(jié)構(gòu)，是加速西部地區(qū)資本形成，縮小東西部差距的關(guān)鍵。根據(jù)林毅夫的“誘致性制度變遷理論”，制度變遷需要潛在的獲利機會的誘致，西部地區(qū)金融制度變遷的關(guān)鍵在于增加制度變遷的獲利機會，降低變遷的交易成本；并培養(yǎng)一批對獲利機會自發(fā)響應(yīng)的微觀經(jīng)濟主體。

在實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的過程中，發(fā)揮金融的作用，不是單憑金融機構(gòu)數(shù)量的擴張以及政府強制性的金融制度供給，因為僅憑一個強制性的制度框架是無法帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的，而是應(yīng)大力培育對獲利機會自發(fā)響應(yīng)的微觀經(jīng)濟主體——企業(yè)和個人。⑤通過這些經(jīng)濟主體的行為誘致性的對現(xiàn)有金融制度進行變遷，創(chuàng)新形成像東部那樣的非國有金融制度安排的資本形成模式與有效的資本形成機制，才能從根本上消除造成區(qū)域經(jīng)濟非均衡發(fā)展的動力源，逐步縮小區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距。

注釋：

①根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2003）》55頁和62頁的數(shù)據(jù)計算得出。

②諾斯認(rèn)為僅考慮技術(shù)因素、不考慮制度因素的傳統(tǒng)經(jīng)濟增長理論存在狹隘性，而產(chǎn)權(quán)制度的變遷對經(jīng)濟增長有著決定性的作用。參見：諾斯.經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷[M].上海：上海三聯(lián)書店，上海人民出版社，1994：20。此后制度作為一個內(nèi)生變量被引入經(jīng)濟增長模型，文章在下面的行文中也看中制度在解決我國區(qū)域經(jīng)濟非均衡發(fā)展的作用。

③資本形成分為廣義和狹義兩種，廣義資本形成包括人力資本、金融資本和物質(zhì)資本形成；狹義資本形成主要是指金融資本形成。本文所述的資本形成僅限于金融資本，即狹義的資本形成。從實物形態(tài)上講，剩余勞動力的利用與對外貿(mào)易也是資本形成的兩個主要來源。關(guān)于資本形成的來源可參見張培剛.新發(fā)展經(jīng)濟學(xué)（增訂版）[M].鄭州：河南人出版社，2001:180-190。

④東部11省市包括：上海、北京、天津、浙江、廣東、江蘇、福建、遼寧、山東、河北、海南；西部12省市包括：新疆、重慶、內(nèi)蒙古、四川、寧夏、陜西、云南、廣西、甘肅、貴州、青海、西藏。《中國統(tǒng)計年鑒2003》給出的2002年全國的資本形成額為42355.4億元，筆者根據(jù)各地區(qū)資本形成總額合計的全國資本形成合計額50607.05億元，出入較大，文中數(shù)字是根據(jù)筆者的合計算得的。

⑤張杰認(rèn)為，金融成長的真正動力來源于微觀經(jīng)濟主體對金融活動經(jīng)濟而富有理性的參與，金融內(nèi)生成長的必要條件是企業(yè)部門和個人部門的自主融資行為。參見張杰.中國金融成長的經(jīng)濟分析[M].北京：中國經(jīng)濟出版社，1995:168。