導(dǎo)語：貿(mào)易自由化的再分配約束一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

一、企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論的發(fā)展過程總是伴隨著研究視角的轉(zhuǎn)變。從傳統(tǒng)貿(mào)易理論到新新貿(mào)易理論，研究視角上的一個重大轉(zhuǎn)變就在于研究的重點和前沿已經(jīng)從國家和產(chǎn)業(yè)的層面轉(zhuǎn)移到企業(yè)和產(chǎn)品的層面。傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為各個國家的要素稟賦差異和各自產(chǎn)業(yè)的技術(shù)差別形成了自身的比較優(yōu)勢，從而成為國際貿(mào)易的動因。20世紀70年代末，以Krugman為代表的學(xué)者們提出了新的貿(mào)易思想，即規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭可以成為國際貿(mào)易產(chǎn)生的獨立動因。然而，這兩種貿(mào)易理論有一個共同的假設(shè)，即企業(yè)是同質(zhì)的。進入90年代，企業(yè)作為國際貿(mào)易的行為主體，其自身的特質(zhì)越來越受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注。現(xiàn)實中，企業(yè)之間的差異十分顯著，同質(zhì)化企業(yè)的假設(shè)顯然越來越不能符合實際。研究的視角轉(zhuǎn)移到企業(yè)差異性的層面，繼而產(chǎn)生了企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論。

企業(yè)異質(zhì)性理論著從微觀層面來考察企業(yè)的差異與國際貿(mào)易行為之間存在的關(guān)系，重新闡釋了國際貿(mào)易的動因和福利影響。趙永亮等（2011）指出企業(yè)異質(zhì)性的證據(jù)表現(xiàn)兩個方面：1、出口企業(yè)相對稀缺性。即使在具有比較優(yōu)勢的出口行業(yè)，并非所有的企業(yè)都從事出口，而從事出口經(jīng)營的公司只占很小的比重；2、出口企業(yè)與非出口企業(yè)存在差異。大量基于企業(yè)層面的經(jīng)驗研究發(fā)現(xiàn)，相較于非出口企業(yè)，出口企業(yè)表現(xiàn)出生產(chǎn)率和工資水平更高、生產(chǎn)規(guī)模更大、技術(shù)和資本更加密集等顯著特征。這類經(jīng)驗研究主要包括BernardandJensen(1995)和Helpman等(2004)先后對于美國企業(yè)的分析、Wagner(1997)對德國企業(yè)的研究。這些研究得出了相似的結(jié)論。企業(yè)之間存在顯著的差異，其是國際貿(mào)易行為的決定因素。企業(yè)異質(zhì)性包括很多方面，但是生產(chǎn)率無疑是最突出而且最重要的特征。該理論也更多以生產(chǎn)率作為異質(zhì)性的指標。

企業(yè)生產(chǎn)率和出口之間的作用機制。第一，自我選擇機制。其重要的理論基礎(chǔ)是企業(yè)生產(chǎn)率的差異和沉淀成本。進入出口市場，意味著企業(yè)要承擔(dān)相應(yīng)的固定成本如國外的銷售網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)等，這就形成了成本門檻，通過市場競爭只有生產(chǎn)率高的企業(yè)能夠承擔(dān)沉淀成本，選擇出口并獲得利潤。因此根據(jù)自我選擇機制，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)從事出口，生產(chǎn)率低的企業(yè)被市場淘汰。第二，從出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)。該觀點認為，參與國際貿(mào)易的企業(yè)能夠從中獲取有益的知識，促進了企業(yè)生產(chǎn)率的提高。依據(jù)先前的研究，學(xué)習(xí)促進效應(yīng)有三個來源：1、通過與國外廠商和消費者接觸，獲得關(guān)于產(chǎn)品生產(chǎn)和設(shè)計的重要信息；2、出口活動擴大了生產(chǎn)規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟；3、通過參與國際競爭，推動了技術(shù)創(chuàng)新。但是，從出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)在理論界仍存在廣發(fā)的爭議，實證研究也沒能提供證據(jù)支持。一些學(xué)者認為，目前只在一些特殊的情況下才存在顯著的學(xué)習(xí)效應(yīng)。

二、異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易模型

Melitz2003年提出的動態(tài)產(chǎn)業(yè)均衡模型是目前不斷發(fā)展起來的企業(yè)異質(zhì)性理論的堅實基礎(chǔ)。后來，helpman等對Melitz模型進行了擴展，考察了企業(yè)在出口與FDI之間的選擇行為。模型假定同一行業(yè)中異質(zhì)性企業(yè)生產(chǎn)差異化產(chǎn)品、市場是不完全競爭的。根據(jù)消費者的效用函數(shù)為C.E.S型，推出廠商i的需求函數(shù)為qi=Api-,A是需求水平的度量，=1/(1-)是不變的需求彈性且>1。廠商只需投入一種要素勞動L，勞動的成本為S。廠商i進入該行業(yè)后的生產(chǎn)率為i，那么其可變成本為S/i。廠商進入市場需要支付固定成本F，進入國內(nèi)市場、出口市場以及在國外FDI的固定成本分別是FD,FX與FI。首先考慮進入國內(nèi)市場的情況，廠商i的成本C=qi(s/i)+FD。為了實現(xiàn)利潤最大化，廠商i的均衡價格為pi=s/(i),則其最大利潤為D=Bi-1-FD，其中B=(1-)A(s/)1-。顯然只有當(dāng)D>0時，企業(yè)才進入國內(nèi)市場。因此存在生產(chǎn)率臨界點D=｛i：D=0｝，只有企業(yè)的生產(chǎn)率高于D時，企業(yè)才進入市場，否則將退出該市場。其次考慮出口市場，企業(yè)的利潤最大化價格同樣為pi=s/(i)，但是由于存在冰山貿(mào)易成本T>1,企業(yè)從事出口的最大化利潤為X=T1-Bi-1-FX。出口的生產(chǎn)率臨界點為X=｛i：X=0｝。最后在國外FDI時，企業(yè)的最大利潤I=Bi-1-FI，生產(chǎn)率臨界點記為I。根據(jù)helpman的假設(shè)國內(nèi)市場與出口市場以及FDI的固定成本不同且FI>T-1FX>FD，可以推算出I>X>D。該模型表明出口的生產(chǎn)率臨界值大于進入國內(nèi)市場的生產(chǎn)率臨界值，因此生產(chǎn)率高的企業(yè)才會選擇出口，生產(chǎn)率中等的企業(yè)只服務(wù)于國內(nèi)市場，生產(chǎn)率低的企業(yè)被淘汰退出該行業(yè)。而且在參與國際市場的企業(yè)中，生產(chǎn)率最高的企業(yè)選擇FDI方式為國外市場服務(wù)，而生產(chǎn)率次之的企業(yè)選擇出口經(jīng)營。

三、貿(mào)易自由化的再分配效應(yīng)

在企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易理論的框架下，考察貿(mào)易自由化的影響實質(zhì)是分析貿(mào)易成本降低對企業(yè)層面有怎么的影響，資源是如何在企業(yè)之間進行再分配的?；谄髽I(yè)層面的視角，貿(mào)易自由化主要從以下三個方面對社會福利產(chǎn)生影響。

1、貿(mào)易自由化降低了貿(mào)易成本，降低了出口的生產(chǎn)率臨界值，原本出口的企業(yè)會擴大規(guī)模增加出口額，原本生產(chǎn)率較高的非出口企業(yè)加入出口行列從國際市場獲得利潤。因此，貿(mào)易自由化對于一國的具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)有利，符合斯托爾伯-薩繆爾森定理；

2、貿(mào)易自由化提升了同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的競爭程度。根據(jù)自我選擇機制，生產(chǎn)率高的企業(yè)在日益激烈的競爭中生存下來，而生產(chǎn)率低的企業(yè)則逐漸被淘汰退出市場。另一方面，由于出口中學(xué)習(xí)效應(yīng)，貿(mào)易自由化能促進更多企業(yè)參與出口，企業(yè)從出口活動中學(xué)習(xí)提高了自身的生產(chǎn)率。因此貿(mào)易自由化意味著更高的產(chǎn)業(yè)內(nèi)平均生產(chǎn)率。

3、有限資源的再分配效應(yīng)。當(dāng)貿(mào)易自由化程度增加時，貿(mào)易成本降低了，已經(jīng)出口的高效率企業(yè)擴大出口并增加市場份額，這導(dǎo)致了出口企業(yè)對要素資源的擴張需求。在資源供給有限的條件下，企業(yè)之間存在對要素資源的競爭，進而對要素的擴張需求會抬高要素的價格。因此，只有生產(chǎn)率高的企業(yè)才能承擔(dān)要素的高價格，獲得更多的要素資源擴大市場份額。相反生產(chǎn)率較低的企業(yè)因為要素價格提高變得無利可圖甚至虧損，這些企業(yè)削減規(guī)?；蛑苯油顺鍪袌?。貿(mào)易自由化會產(chǎn)生對高生產(chǎn)率企業(yè)有利的再分配效應(yīng)，擴大它們的市場份額和生產(chǎn)規(guī)模，而對生產(chǎn)率較低的企業(yè)產(chǎn)生不利影響。四、結(jié)論Melitz的動態(tài)產(chǎn)業(yè)模型開創(chuàng)性地研究了企業(yè)生產(chǎn)率對其國際貿(mào)易行為重要影響，得出的結(jié)論說明貿(mào)易的行為主體企業(yè)是根據(jù)自身生產(chǎn)率來決定其國際貿(mào)易行為的。這一模型為企業(yè)異質(zhì)性理論的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)，使得理論研究的重點轉(zhuǎn)移到了企業(yè)和產(chǎn)品的微觀層面。企業(yè)異質(zhì)性理論認為企業(yè)的特質(zhì)是其國際貿(mào)易決策的決定性影響因素，而生產(chǎn)率是企業(yè)異質(zhì)性的重要指標，而貿(mào)易自由化具有在企業(yè)間配置資源的再分配效應(yīng)。