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摘要：在介紹檢驗認證機構文化建設意義的基礎上，文章從堅持黨的領導和發(fā)揮各級領導的模范帶頭作用、建立健全合規(guī)制度、建立檢驗認證機構合規(guī)文化建設的運行機制和加強檢驗認證機構合規(guī)文化的監(jiān)督檢查等維度探討了我國檢驗認證機構合規(guī)文化建設的路徑，對加強檢驗認證機構合規(guī)文化建設有重要的參考價值。

關鍵詞：檢驗認證機構；企業(yè)文化；路徑

合規(guī)是指經(jīng)營活動與法律法規(guī)、規(guī)則、準則及標準等規(guī)范性文件保持一致。檢驗認證機構合規(guī)文化是檢驗認證機構所有員工共享并傳承給新成員關于與法律法規(guī)、規(guī)則、準則及標準等規(guī)范性文件保持一致的價值信念、行為規(guī)范以及行為方式是精神文化、制度文化、行為和物質文化的有機融合。從生物學視角來理解，其中精神文化層可看做合規(guī)文化的細胞核，制度文化層可比作細胞質，行為文化和物質文化則是細胞膜和細胞壁。企業(yè)合規(guī)文化的物質條件是基礎，企業(yè)沒有利潤、資本、技術等物質文化形態(tài)作為剛性支撐，其精神、制度和行為文化形態(tài)也無從存在。

1檢驗認證機構合規(guī)文化建設的意義

首先，隨著經(jīng)濟全球化、一體化程度的不斷加深，世界各國經(jīng)濟聯(lián)系日益密切，同時也加劇了檢驗認證機構之間的競爭。在競爭激烈的形勢下，要生存就必須加快發(fā)展，提高競爭力，但首先要把依法合規(guī)管理作為導向，合規(guī)管理的目的是有效避免可能受到法律制裁、監(jiān)管處罰、經(jīng)營損失或社會聲譽損失的風險。第二，合規(guī)性關系到檢驗認證機構內各項活動的合規(guī)性以及風險水平的有效識別和控制，是17020、17021、17025等檢驗認證機構體系管理的需要，是檢驗認證機構生存的基礎，也是檢驗認證機構做大做強走向國際的有效保障。第三，檢驗認證機構的合規(guī)文化可以為員工創(chuàng)造和諧的人際關系并營造充分發(fā)揮各自能力、實現(xiàn)自我價值、有豐富多彩生活的工作環(huán)境。把員工凝聚在企業(yè)周圍，合規(guī)文化能使員工具有使命感和責任感，自覺地把智慧和力量匯聚到檢驗認證機構的發(fā)展目標上，凝結成推動檢驗認證機構發(fā)展的強大動力。

2我國檢驗認證機構合規(guī)文化建設的路徑

第一，堅持黨的領導和發(fā)揮各級領導的模范帶頭作用。首先，堅持黨對檢驗認證機構的領導不動搖，要增強四個意識，堅定四個自信，做到兩個維護，宣傳黨的方針政策，貫徹黨的決策部署，充分發(fā)揮黨對檢驗認證機構的領導作用，加強對檢驗認證機構內黨員干部的監(jiān)督教育，提升檢驗認證機構黨員領導的修養(yǎng)和使命擔當。其次，檢驗認證機構的各級領導是合規(guī)文化的倡導者、維護者和管理者，其思想意識、思維習慣以及價值觀，決定著檢驗認證機構合規(guī)文化的形態(tài)及走向。各級領導的言行舉止是無聲的號召，各級領導只有自覺地融入到合規(guī)文化建設中，檢驗認證機構的合規(guī)文化才會逐步完善和深入。各級領導對于經(jīng)營管理和合規(guī)管理“兩手都要抓，兩手都要硬”，帶頭踐行檢驗認證機構合法合規(guī)的價值理念，不說不合規(guī)之言，不行出格之事；同時應建立對各級領導的激勵約束機制，互相提醒，互相監(jiān)督，對于合規(guī)方面出現(xiàn)問題的各級領導要嚴格問責，一票否決，決不能姑息遷就。從“箍水桶”原理來看，箍一個好的木桶不僅要有修整適合的木板和箍桶的鐵圈，還要有構思、有能力的箍桶匠。如果檢驗認證機構員工的思想、觀念、思維方式類似木板，箍桶的鐵圈好比檢驗認證機構的合規(guī)結構及制度，那么檢驗認證機構的領導者可以看做箍桶匠。第二，建立健全合規(guī)制度。檢驗認證機構涉及的法律法規(guī)有《中華人民共和國認證認可條例》、《中華人民共和國產(chǎn)品質量法》、《中華人民共和國計量法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》、《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國傳染病防治法》等，規(guī)章制度有《中華人民共和國標準化法實施條例》、《認證機構管理辦法》、《檢驗檢測機構資質認定管理辦法》、《關于規(guī)范企業(yè)海外經(jīng)營行為的若干意見》、《合規(guī)管理體系指南》等，隨著國內外形勢的變化和檢驗認證機構的不斷發(fā)展，有些法律法規(guī)、業(yè)務流程和管理制度可能不適應形勢的發(fā)展，需要定期進行定期評審查新，查漏補缺，充實完善，使其成為促進自身穩(wěn)健經(jīng)營的保證。第三，完善檢驗認證機構合規(guī)文化建設的運行機制。首先，檢驗認證機構各崗位人員充分識別并評價各自崗位存在的風險點，通過細化和梳理制定合規(guī)業(yè)務流程和合規(guī)管理制度，有效從源頭防控合規(guī)風險，并對合規(guī)業(yè)務流程和合規(guī)管理制度定期進行培訓及效果驗證，使員工熟練掌握各自崗位的業(yè)務流程和相關規(guī)章制度，熟悉自身崗位工作的職責和要求，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患，確保各項內控制度自覺執(zhí)行到位。其次，檢驗認證機構可以謀劃“合規(guī)文化建設年”，“合規(guī)建設深化年”、“合規(guī)執(zhí)紀年”等系列活動，通過開展合規(guī)的征文比賽、知識競賽、演講比賽、書畫展等文化活動以及案件通報與分析、典型案例教育、警示教育等教育活動，全面營造“人人合規(guī)，我要合規(guī)”的良好文化氛圍，讓員工“不敢不合規(guī)，不想不合規(guī)，不能不合規(guī)”。再者，檢驗認證機構在利用召開會議時機將合規(guī)要求經(jīng)常向各級職工進行傳達，各級員工做到心中有合規(guī)，行動亦合規(guī)的效果；還可以利用網(wǎng)頁、微博等新媒體及客戶走訪、客戶座談會等時機宣傳合規(guī)文化建設。檢驗認證機構還可以邀請合規(guī)文化建設較好的單位現(xiàn)身說法或高校的專家教授進行合規(guī)文化建設的相關培訓，在辦公室走廊、辦公室內辦公區(qū)域懸掛合規(guī)文化標語，使檢驗認證機構的員工思想上深刻理解合規(guī)的內涵和意義，并在日常工作中付諸實踐。第四，加強檢驗認證機構合規(guī)文化的監(jiān)督檢查。檢驗認證機構的合規(guī)管理部門通過規(guī)章制度、綜合管理、合規(guī)檢查及合規(guī)考核等方式認真履行監(jiān)督檢查職責，監(jiān)督并促進各項業(yè)務行為的合規(guī)性；紀檢監(jiān)察和審計部門通過內部審計、違規(guī)查處等方式有效保障合規(guī)管理體系的運行；檢驗認證機構通過內審、管理評審等方式總結和改進文化建設方面的不足之處。在各級考核中加大對合規(guī)性的權重。對于合規(guī)盡職、自覺抵制違規(guī)操作的員工和機構應予以通報表揚和獎勵，對于出現(xiàn)違規(guī)行為的員工和機構加大處罰力度。相關合規(guī)管理部門需要各司其職、協(xié)同配合，才能保障合規(guī)管理取得實效。

3結語

檢驗認證機構的合規(guī)文化建設需要堅持黨的領導和發(fā)揮各級領導的模范帶頭作用、建立健全合規(guī)業(yè)務流程和管理制度、建立檢驗認證機構合規(guī)文化建設的運行機制和加強檢驗認證機構合規(guī)文化的監(jiān)督檢查，是一個全方位、多元化、循序漸進的系統(tǒng)過程。

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作者:左兆迎 徐廣成 單位:日照檢驗認證有限公司