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摘要“十一五”規(guī)劃指出，必須提高自主創(chuàng)新能力，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、轉變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)。大力加強自主創(chuàng)新能力建設，首先必須強化加強自主創(chuàng)新的意識和決心，還需要在體制、政策等內(nèi)外環(huán)境因素方面下大功夫。

關鍵詞自主創(chuàng)新能力建設

十六屆五中全會提出，必須提高自主創(chuàng)新能力，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、轉變經(jīng)濟增長方式的中心環(huán)節(jié)。能否提高自主創(chuàng)新能力，事關國家的戰(zhàn)略利益和安全，事關經(jīng)濟增長的質量和效益，事關可持續(xù)發(fā)展的能力和后勁。發(fā)展中國家要在日趨激烈的國際競爭中崛起，必須把自主創(chuàng)新作為跨越式發(fā)展的支點，必須大力加強自主創(chuàng)新能力建設。

1必須強化加強自主創(chuàng)新的意識和決心

首先，要增強自主創(chuàng)新的意識。在全黨全社會牢固樹立促進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整和升級、促進經(jīng)濟增長方式轉變必須立足于自主創(chuàng)新的觀念，深刻認識提高自主創(chuàng)新能力在我國經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要戰(zhàn)略地位和作用，提高自主創(chuàng)新能力，是落實科學發(fā)展觀、實現(xiàn)經(jīng)濟社會全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的客觀要求，是轉變經(jīng)濟增長方式、確保經(jīng)濟安全的迫切需要，是提高我國國際競爭力的必經(jīng)途徑。當前，我國的科技發(fā)展已經(jīng)取得了巨大成就，科學技術作為第一生產(chǎn)力在經(jīng)濟社會發(fā)展中的作用越來越大，同時許多重要領域的核心技術和關鍵產(chǎn)品仍大量依靠進口，自主創(chuàng)新能力亟待提高。毫無疑問，如果缺乏自主創(chuàng)新，很少得到核心技術，很少得到自主的知識專利和技術專利，這樣的發(fā)展將缺乏可持續(xù)性，國家經(jīng)濟安全也會受到影響。歷史發(fā)展已經(jīng)證明，自主創(chuàng)新所帶來的效益將對一個國家經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生重大影響。每一個重大的技術發(fā)明群，往往能帶動幾十年的經(jīng)濟發(fā)展長波。21世紀頭20年，是我國經(jīng)濟發(fā)展的重要戰(zhàn)略機遇期，也是我國掌握信息、生命、空間、海洋、納米等高技術發(fā)展主動權的重要戰(zhàn)略機遇期。形勢逼人，不進則退，要搶占國際競爭的戰(zhàn)略制高點，自主創(chuàng)新刻不容緩。

其次，要堅定自主創(chuàng)新的決心。因為自主創(chuàng)新具有高風險性的特點。根據(jù)曼斯菲爾德對美國三家大公司自主創(chuàng)新的調(diào)查分析，60%的創(chuàng)新項目通過研究開發(fā)能獲得技術的成功，只有30%的項目獲得了商業(yè)上的成功，而最終只有12%的項目給企業(yè)帶來經(jīng)濟收益。當然，自主創(chuàng)新一但獲得成功，其盈利性又是巨大的。有時一項自主創(chuàng)新成功所帶來的收益能夠足以抵消企業(yè)在其他創(chuàng)新項目上的投資損失。目前我國實現(xiàn)自主創(chuàng)新的條件已經(jīng)具備。表現(xiàn)在：第一，經(jīng)過20多年的改革開放，我國的經(jīng)濟實力明顯增強，國內(nèi)生產(chǎn)總值總額已居世界第七位，進出口總額居世界第三位；2004年國家財政收入達2.6萬億元，全社會固定資產(chǎn)投資突破7萬億元，有能力增加技術開發(fā)的投入。第二，20多年來，我國已引進了大批先進技術和設備，大大縮小了同國際先進水平的差距，2005年底在每個行業(yè)都有一些企業(yè)的技術裝備處于國際先進水平。第三，多年來，我們培養(yǎng)了大批人才。僅國有企事業(yè)單位的專業(yè)技術人員就達2170萬人，有科學家和工程師226萬人，形成了專業(yè)門類齊全的科研隊伍。每年科技經(jīng)費總額達3500億元。第四，我國已涌現(xiàn)出一批依靠自主創(chuàng)新迅速發(fā)展起來的企業(yè)典型，證明中國人有能力進行技術創(chuàng)新。比如海爾集團公司、華為公司、奇瑞公司等的成功經(jīng)驗，增強了我國企業(yè)以自主創(chuàng)新技術發(fā)展的信心。因此，在科研隊伍中要弘揚愛國主義精神，樹立堅定的信心，勇于創(chuàng)新，立志創(chuàng)新。

2促進企業(yè)真正成為技術進步的主體

（1）建立健全技術開發(fā)機構。據(jù)統(tǒng)計，我國2萬多家大中型企業(yè)中有研發(fā)機構的僅占25%，有研發(fā)活動的僅占30%，而大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費只占銷售額的0.39%，即使高新技術企業(yè)也只占0.6%，這樣的比例還不到發(fā)達國家的1/10。建立以企業(yè)技術中心為主要方式的技術創(chuàng)新體系及運行機制，支持企業(yè)建立不同形式的技術開發(fā)機構。國家和各省重點企業(yè)都要建立高層次、綜合性的對本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略擁有決策權的企業(yè)技術中心，加速形成有利于技術創(chuàng)新和科技成果迅速轉化的有效運行機制。企業(yè)技術中心要加強自身建設和機制完善，加快形成具有自主知識產(chǎn)權的核心技術和核心產(chǎn)品的開發(fā)能力，構建完善的創(chuàng)新工程鏈。以2005年10月12日發(fā)射成功的神舟六號飛船為例，飛船的研制成功，需要材料技術、發(fā)動機動力技術、設計制造技術、電子信息技術、空間生活保障技術、安全技術等各個方面的配合。目前我國最薄弱、也是最急需加強的環(huán)節(jié)就是信息技術對各個產(chǎn)業(yè)領域的滲透。例如，機電一體化是工業(yè)的基礎，到目前為止，我國各個工業(yè)部門的工作母機基本上是進口的，雖然近年來制造了不少國產(chǎn)數(shù)控機床，但基本是低檔產(chǎn)品。即使是這些低檔產(chǎn)品，數(shù)控部分也要依賴進口。毫不夸張地說，至今我們工業(yè)基礎中的基礎還掌握在外國人手里。

（2）強化引進技術的消化吸收和創(chuàng)新。引進消化吸收再創(chuàng)新是各國尤其是發(fā)展中國家普遍采取的方式，在當今經(jīng)濟全球化步伐加快情況下尤為重要，這也是我國最為薄弱的環(huán)節(jié)之一。一般來講，單純的技術引進比較少，更多的是以設備帶技術。我們從新中國建立以來就引進了大量的設備，但創(chuàng)新的效果并不理想，很多情況下買了裝備卻沒買來技術。企業(yè)引進了設備，只負責制造產(chǎn)品，都不承擔相應的技術消化吸收再創(chuàng)新任務，也沒這方面的資金。平心而論，企業(yè)的技術力量也不足以承擔如此重任。科研單位有實力，卻接觸不到設備，兩者因為屬于不同部門管轄，缺乏橫向聯(lián)系。這個問題到現(xiàn)在都沒有徹底解決，在國有企業(yè)中表現(xiàn)得尤為明顯，大多數(shù)企業(yè)只有買設備的錢，沒有買技術的錢，更沒有用于消化吸收再創(chuàng)新的預算。為了縮短與發(fā)達國家的差距，首先要積極引進國外先進技術、管理經(jīng)驗，縮短國有企業(yè)與國外先進企業(yè)的差距；其次要加強引進技術的消化、吸收和進一步的開發(fā)工作。在技術引進中應加強宏觀管理，防止重復引進、盲目引進和低水平引進。對一些產(chǎn)業(yè)共性技術、關鍵技術，國家應統(tǒng)一引進，然后組織產(chǎn)學研進行聯(lián)合消化吸收，最后再轉移到企業(yè)。

（3）重視培養(yǎng)和引進創(chuàng)新人才。一方面，在企業(yè)內(nèi)營造尊重知識、尊重勞動、尊重人才、尊重創(chuàng)造的創(chuàng)新氛圍。搞好企業(yè)現(xiàn)有人才的開發(fā)和利用，加強培訓力度，不斷擴充科技人員的研究領域，改善其知識結構，使之成為既有技術專長，又有市場眼光的創(chuàng)新型人才；另一方面，加大急需人才的引進力度。尤其要針對關鍵技術人才、技術創(chuàng)新管理人才和具備綜合素質的人才引進。第三，強化激勵機制，在制度上形成“事業(yè)留人”環(huán)境。鼓勵高新技術企業(yè)和民營企業(yè)實行產(chǎn)權多樣化、知識產(chǎn)業(yè)化，通過技術入股、管理入股、員工持股和股票期權、創(chuàng)業(yè)股等多種分配、獎勵形式以及建立相應的制度。實行技術發(fā)明人、企業(yè)管理者及企業(yè)職工的持股、股票期權、優(yōu)先認股權等方法，使技術與管理轉化為資本或股權。創(chuàng)造有利于創(chuàng)新人才脫穎而出的環(huán)境，形成人才引進、評價、鼓勵和留人機制，使企業(yè)的技術創(chuàng)新工作更加科學、有效、持續(xù)發(fā)展。（4）實行產(chǎn)學研一體化。要從根本上解決科技與經(jīng)濟脫節(jié)的問題，必須明確科研機構、企業(yè)、中介組織和政府之間的合理分工和有機聯(lián)系、深化科技體制改革，確立企業(yè)的技術創(chuàng)新主體地位，提高企業(yè)的研究開發(fā)和技術創(chuàng)新能力，進一步克服科研機構分散、低水平重復、缺乏相互合作的現(xiàn)象，促進科技、教育、企業(yè)之間的聯(lián)系與合作，加強“產(chǎn)學研”結合。我國企業(yè)只有走產(chǎn)學研一體化道路，建立以“產(chǎn)”為主，“產(chǎn)、學、研”結合的聯(lián)合體，充分、積極利用大專院校成為高新技術的孵化器的作用，才能有效促進科研成果和科技發(fā)明的產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化。

（5）完善科技中介服務體系。技術服務機構要協(xié)助做好政策指導、項目管理、信息服務等工作并完善技術創(chuàng)新信息網(wǎng)，及時技術政策、科技成果、難題招標、新產(chǎn)品介紹和技術人才供求信息，并培育發(fā)展技術市場，辦好各種形式的技術成果交易等活動。結合當?shù)亟?jīng)濟結構調(diào)整，進一步加強面向特定行業(yè)、特定創(chuàng)業(yè)人員的服務業(yè)務，提高服務的專業(yè)化水平；針對投資、融資渠道不暢問題，大力發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資服務機構，吸引社會資金支持科技創(chuàng)新活動。深化科技中介機構內(nèi)部管理制度改革，吸引專業(yè)人才進入各類科技中介機構，帶動服務質量的提高。

3營造有利于企業(yè)技術創(chuàng)新的體制環(huán)境

（1）必須實行股份制度的企業(yè)改革。我國應該以高科技企業(yè)的股份制改造為突破口，加快現(xiàn)代企業(yè)制度改革。因此，必須創(chuàng)新體制，使企業(yè)成為產(chǎn)權明晰的股份有限公司。同時允許技術和管理等智力因素占有一定比例的股份和參與分配。政府有關部門應該盡快推出科學、合理的關于技術創(chuàng)新價值和所占股份的計算方法，并讓有關評價機構對技術創(chuàng)新進行正確評估。

（2）必須建立與技術創(chuàng)新配套的融資制度。技術創(chuàng)新、投資本身具有風險性和長期性的特點。目前，我國技術創(chuàng)新投資主要來自銀行，而銀行貸款首先考慮安全性，同時銀行貸款也盡量支持“短平快”的項目，以便獲得短期利益。因此，銀行往往不愿意對具有長遠意義的技術創(chuàng)新貸款。這一特征不符合技術創(chuàng)新對投資的風險性和長期性的要求，這是導致我國技術創(chuàng)新發(fā)展不快的一個根本原因。我們的科技研發(fā)，將創(chuàng)新轉發(fā)為生產(chǎn)力的體制還有待于進一步完善，高技術企業(yè)、中小企業(yè)、民營企業(yè)難以得到國外通行的創(chuàng)新風險投資基金。要解決這一問題，政府部門要做好如下工作。一是除了繼續(xù)增加我國上市企業(yè)的數(shù)量外，要在上海和深圳證券交易所設立專門高新技術企業(yè)板塊，讓更多的高新技術企業(yè)能上市融資；二是允許和促進我國各個地方建立小型的地方性的股權市場，通過這種股權市場獲得風險投資，這對中小企業(yè)的技術創(chuàng)新和發(fā)展極為重要。國家可先在53個國家級高新技術開發(fā)區(qū)建立二板市場為試點；三是各級政府可以設立創(chuàng)新基金，支持企業(yè)技術創(chuàng)新。

（3）必須發(fā)揮稅收杠桿作用。稅收優(yōu)惠對企業(yè)的技術創(chuàng)新有著直接的影響。美國政府為鼓勵企業(yè)的技術創(chuàng)新，計劃在20世紀最后5年中，拿出65億美元用于企業(yè)技術創(chuàng)新的減免稅優(yōu)惠。相比之下，近幾年我國對企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)實質情況的稅收優(yōu)惠不多。這將直接影響企業(yè)開發(fā)和生產(chǎn)新產(chǎn)品的積極性。因此，政府必須制定稅收鼓勵政策，一是對企業(yè)購置符合國家產(chǎn)業(yè)政策、進行技術改造項目的國產(chǎn)設備，實行按40%的比例抵免企業(yè)所得稅；二是對進口先進技術與設備可實行減免關稅和進口環(huán)節(jié)稅等；三是明確規(guī)定R＆D、科技人才工資等支出劃入無形資產(chǎn)的辦法。此外，要落實高新技術產(chǎn)業(yè)的鼓勵政策和技術創(chuàng)新政策，同時要盡快制訂、完善并出臺與政策相關的配套實施細則，協(xié)助企業(yè)用好用活企業(yè)技術創(chuàng)新政策。

（4）必須加大對知識產(chǎn)權的保護力度。技術創(chuàng)新需要利益機制的刺激，而對技術創(chuàng)新活動既有效又有約束的利益機制是產(chǎn)權。目前對知識產(chǎn)權的各種侵權行為已經(jīng)嚴重影響了我國技術創(chuàng)新的發(fā)展，干擾了一些領域的正常經(jīng)濟秩序。國家要從法制經(jīng)濟和信譽社會的高度，加大對知識產(chǎn)權的保護力度，對侵權者給予重罰和嚴厲的打擊；同時，加強知識產(chǎn)權的宣傳教育，讓人們真正認識到侵犯知識產(chǎn)權和侵犯其他財產(chǎn)權一樣違法可恥。國家有關部門應當盡快制定產(chǎn)權交易中知識產(chǎn)權的定價和交易規(guī)則，充分體現(xiàn)知識產(chǎn)權的價值。此外，要實現(xiàn)自主創(chuàng)新產(chǎn)品的自我完善以及重視對創(chuàng)新后續(xù)環(huán)節(jié)的投入。

（5）必須維護公平競爭的市場環(huán)境。抓緊建立符合我國國情的反對壟斷、保障公平交易、保護公平競爭的法制體系，嚴格執(zhí)法，創(chuàng)造和維護公平競爭的市場環(huán)境，促進國有企業(yè)提高效率和實現(xiàn)資源的合理配置。切實加強市場管理，清除分割、封鎖市場的各種行政壁壘，防止任何形式的地區(qū)封鎖、城鄉(xiāng)分割、行政壁壘和部門壟斷，提高各類市場主體的契約意識和信用意識，堅決依法打擊走私販私、制售假冒偽劣商品以及其他嚴重擾亂市場秩序的經(jīng)濟犯罪行為，有利于創(chuàng)新產(chǎn)品暢銷市場。

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