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一、證券行政執(zhí)法機關向公安機關移送案件

(一)證券行政執(zhí)法機關向公安機關移送案件的前提。行政執(zhí)法重點在行政監(jiān)管，行政執(zhí)法機關在行使監(jiān)管職能過程中應及時發(fā)現(xiàn)和查處行政管理中的違法行為，刑事司法重點在于預防和懲治犯罪，在證券監(jiān)管實踐中，對證券違法案件的處理，大多會涉及行政制裁和刑事制裁兩種處罰方式，對于違法者而言，證監(jiān)會可以做出沒收非法所得、罰款、禁入等相應的行政處罰，在刑事制裁方面，當證監(jiān)會將有關涉罪證券案件以及相關證據(jù)移送公安機關，就意味著通過司法程序追究行為人刑事責任的開始，一經查實，行為人還應依法承擔相應的刑事責任。行政制裁與刑事制裁各顯其能，共同實現(xiàn)預防犯罪打擊犯罪的目的，共同維護法律的權威，從這個意義上來說，維護證券市場健康有序的發(fā)展，直接涉及到證券監(jiān)管部門、公安機關、人民檢察院、人民法院等眾多部門，其中證券行政執(zhí)法與公安機關刑事司法銜接尤為重要。我國證券領域的行政執(zhí)法與刑事司法銜接機制依然不順暢，一些涉嫌犯罪的案件大多止步于行政執(zhí)法環(huán)節(jié)，究其原因有多方面，但案件移送的標準不好把握應該是主要根源之一。我國《證券法》第179條規(guī)定，證券監(jiān)督管理機構有權依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處。《行政處罰法》第7條規(guī)定:“違法行為構成犯罪，應當依法追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰”?！缎姓?zhí)法機關移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》第3條規(guī)定，證券監(jiān)管機關在行政執(zhí)法過程中，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌構成犯罪需要追究刑事責任時，應當依法將案件移送公安機關?；谏鲜鱿嚓P規(guī)定，對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為，由證券監(jiān)督管理機構先行查處，展開調查并收集固定證據(jù)，當違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為可能構成犯罪，就產生了向公安機關移送案件的問題，可見，證券監(jiān)管機關向公安機關移送案件的前提為“違法行為構成犯罪”或“涉嫌構成犯罪”，準確定性是案件移送的前提，這就要求證券領域執(zhí)法人員既要熟知證券法的相關專業(yè)知識，還要精準地判斷證券違法行為是否構成犯罪，由于專業(yè)知識的阻隔加之證券違法案件的復雜性，有時一起案件涉及多種證券犯罪類型，或其他經濟犯罪類型，不僅涉及到證券法相關規(guī)定，還會涉及到刑法、刑事訴訟法、相關司法解釋等方面的問題，證券監(jiān)督管理機構的執(zhí)法人員很難精準地把握涉罪證券案件的構成要件，進而影響到案件的及時移送或者不該移送卻破格移送。此外，我國證券法的刑事罰往往依附于刑法，但證券法與刑法之間又存在著一定的立法虛置現(xiàn)象，如證券法中規(guī)定“構成犯罪的，依法追究刑事責任”，但刑法中又沒有相應的規(guī)定，這種“立法虛置”既影響影響了案件的移送，某種程度上也助長了“以罰代刑”現(xiàn)象的產生。(二)證券行政執(zhí)法機關移送案件的接受主體。證券領域的“兩法銜接”機制能否良性運行受制于程序設計，具有可操作性的程序規(guī)則是證券行政執(zhí)法機關將涉罪證券案件移送公安機關的依據(jù)，而證券行政執(zhí)法機關移送案件的接受主體是程序設計中重要的一環(huán)，也是“兩法銜接”機制能充分發(fā)揮作用的重要保障。根據(jù)我國證券法的相關規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構負責證券市場的統(tǒng)一監(jiān)督管理，證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)需要設立派出機構，派出機構按照授權履行監(jiān)督管理職責。2013年7月，中國證監(jiān)會了《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構行政處罰工作規(guī)定》，根據(jù)該規(guī)定，自2013年10月1日起，除大案要案、復雜疑難案件及其他可能對當事人權益造成重大影響的案件由證監(jiān)會負責審理外，各派出機構按規(guī)定對其管轄范圍內的案件進行審理，實施行政處罰，報證監(jiān)會備案?？梢娮C券違法案件管轄有其特殊性，首先是根據(jù)案件的復雜程度在證監(jiān)會與其派出機構之間進行管轄劃分，然后再根據(jù)屬地原則在各個派出機構之間進行立案管轄，因證券交易行為的網絡化，行為的發(fā)生地與結果地往往相分離，屬地管轄中的“地”不好界定，此外，如果一起案件涉及多種證券犯罪類型，既有證監(jiān)會管轄的犯罪類型，也有派出機構管轄的犯罪類型，或其他經濟犯罪類型時，勢必出現(xiàn)證券行政執(zhí)法機關向誰移送案件、誰是適格的接受主體的難題。

二、證券行政執(zhí)法機關可商情公安機關提前介入

(一)公安機關提前介入有利于證據(jù)偵查收集。根據(jù)最高人民檢察院、公安部等部門聯(lián)合頒布的《意見》之規(guī)定:“對有證據(jù)表明可能涉嫌犯罪的行為人可能逃匿或者銷毀證據(jù)，需要公安機關參與、配合的，行政執(zhí)法機關可以商情公安機關提前介入，公安機關可以派員介入”。隨著我國資本市場的迅速發(fā)展，各類證券違法犯罪案件數(shù)量不斷增多，證券違法犯罪行為的隱秘性專業(yè)性技術性不斷地增強，查處的難度越來越大，但涉罪證券案件相關的股票交易記錄，相關憑證等信息存儲于證券交易所計算機系統(tǒng)，加之證券交易的網絡化、虛擬化、電子化與無紙化等對證據(jù)偵查收集等專業(yè)性要求高，為精準打擊各類證券違法犯罪行為，公安機關提前介入，加大聯(lián)合辦案力度，提高了內幕交易、操縱市場、欺詐發(fā)行等各類證券違法犯罪線索的發(fā)現(xiàn)能力，增強了相關職能部門打擊證券違法犯罪行為的合力，對促進我國資本市場的健康發(fā)展意義重大。(二)公安機關提前介入有利于證據(jù)的銜接。根據(jù)我國刑事訴訟法修改前的相關規(guī)定，只有公安機關、檢察機關和審判機關才有收集犯罪嫌疑人或犯罪被告人有罪證據(jù)的權力，也就是說涉罪證券案件前期大量的調查取證工作是由證券監(jiān)督管理機構完成的，證券監(jiān)管部門作為行政執(zhí)法部門，他們所收集的證據(jù)不能直接作為證券違法行為人刑事犯罪的證據(jù)，必須將其轉化成刑事證據(jù)，行刑證據(jù)轉化問題在一定程度上影響了“兩法銜接”機制運行的順暢。而且，證券監(jiān)督管理機構作為行政執(zhí)法機關，在罪與非罪、此罪與彼罪的證據(jù)收集方面，因專業(yè)阻隔必然存有一定的局限性，移送給公安機關的案件難免會因為證據(jù)不足而被退回補充調查，案件調查的回爐加工直接影響到經費效率外，最主要的是不利于證券市場的及時有效監(jiān)管。修改后我國刑事訴訟法第52條第2款規(guī)定，行政機關在行政執(zhí)法和查辦案件過程中收集的物證、書證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料，在刑事訴訟中可以作為證據(jù)使用。雖然行刑證據(jù)轉化問題在刑事訴訟法中確定下來，但該條規(guī)定中是“可以”而非“應當”，而且行政機關有無刑事證據(jù)調查取證權仍存爭議和質疑，公安機關提前介入涉罪證券案件，既有利于充分發(fā)揮公安機關的優(yōu)質警務資源進行刑事偵查，涉案證據(jù)收集能更專業(yè)更準確，又解決了“兩法銜接”中證據(jù)方面的行刑轉化問題，提升了對證券領域經濟犯罪活動的集群打擊和立體打擊成效。

三、證券行政執(zhí)法與公安機關的交流協(xié)作模式

(一)信息共享交流機制。信息共享交流暢通是“兩法銜接”良性運行的保障，證券行政執(zhí)法部門與公安機關應進一步完善信息共享平臺，依托電子政務信息網絡公開執(zhí)法信息與司法信息，實現(xiàn)信息共享，動態(tài)跟蹤，聯(lián)動執(zhí)法，提高證券市場監(jiān)管的效率，此外，信息共享，也有利于對證券行政執(zhí)法部門違法行為定性權的監(jiān)督，督促涉罪證券案件的及時移送。(二)聯(lián)席會議交流機制。建立證券行政執(zhí)法部門與公安機關聯(lián)席會議機制，定期與不定期召開相結合，通報執(zhí)法司法中遇到的困難，協(xié)調解決執(zhí)法過程中遇到的疑難案件敏感案件，聘請專家進行鏈條式、全方位剖析，在案件定性、取證以及執(zhí)法規(guī)范化方面進行深層次的合作，提高證券市場監(jiān)管的有效性。(三)培訓交流機制。證券行政執(zhí)法部門和公安機關應加強培訓交流，促進兩個部門在從行政執(zhí)法、刑事偵查環(huán)節(jié)進行充分溝通，提高行政執(zhí)法人員的證據(jù)意識，強化證券行政執(zhí)法人員涉罪證券案件的專業(yè)知識，通過培訓交流，有利于證券行政執(zhí)法部門與公安機關統(tǒng)一執(zhí)法標準，破解執(zhí)法標準不一帶來的兩法銜而不接的難題。

［參考文獻］

［1］柯湘．中國證券監(jiān)管權的行使與制約研究［M］．北京:知識產權出版社，2015．

［2］楊永華．行政執(zhí)法與刑事執(zhí)法銜接的理論與實踐［M］．北京:中國檢察出版社出版社，2013．

作者:劉瓊娥 單位:湖北警官學院