導(dǎo)語：如何才能寫好一篇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的固定成本，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：案例教學(xué)；互動交流；創(chuàng)新思維

1微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程實施案例教學(xué)法的必要性

1.1有助于實現(xiàn)高等教育培養(yǎng)目標(biāo)

2018年8月教育部頒布了《教育部關(guān)于狠抓新時代全國高等學(xué)校本科教育工作會議精神落實的通知》。通知指出，高等學(xué)校要加快建設(shè)高水平本科教育，全面提高人才培養(yǎng)能力。高等學(xué)校要把本科教育放在人才培養(yǎng)的核心地位、教育教學(xué)的基礎(chǔ)地位以及新時代教育發(fā)展的前沿地位。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)學(xué)生的基礎(chǔ)課和必修課，是通過建立經(jīng)濟(jì)模型研究社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的，然而這些數(shù)學(xué)模型很難吸引學(xué)生的興趣。即便有少數(shù)學(xué)生比較擅長數(shù)理思維，也不能運用微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論分析和解釋經(jīng)濟(jì)生活中的經(jīng)濟(jì)問題。如果教師不對教學(xué)模式進(jìn)行創(chuàng)新，仍然側(cè)重于知識的灌輸，課堂就會沉悶無趣，就無法提高學(xué)生的綜合素質(zhì)。案例教學(xué)法把微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論和社會經(jīng)濟(jì)實踐結(jié)合起來，有助于培養(yǎng)學(xué)生的獨立思考能力、分析能力和決策能力，從而實現(xiàn)高等教育改革的人才培養(yǎng)目標(biāo)。

1.2有助于培養(yǎng)學(xué)生自主創(chuàng)新精神

高等教育應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)生的自主創(chuàng)新精神，讓學(xué)生成為具有自主學(xué)習(xí)能力的知識體系的構(gòu)建者。傳統(tǒng)的講授型課堂教學(xué)模式下師生之間缺乏交流互動，學(xué)生既不質(zhì)疑老師的觀點，也不提出自己的觀點，這樣的課堂培養(yǎng)出來的也只是循規(guī)蹈矩、人云亦云的人。只有質(zhì)疑和爭辯型的課堂，才能培養(yǎng)出具有變革創(chuàng)新思維的高素質(zhì)人才。案例教學(xué)能夠促使教師把滿堂灌教學(xué)模式轉(zhuǎn)變?yōu)榛邮浇虒W(xué)模式。一方面，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂采用案例教學(xué)法，能讓教師從注重自己“教了什么”轉(zhuǎn)變?yōu)楦雨P(guān)注學(xué)生“學(xué)到了什么”，引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行探究式與個性化學(xué)習(xí)。另一方面，案例教學(xué)可以把現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中發(fā)生的熱點問題或歷史事件帶入課堂之中，讓學(xué)生利用經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)原理分析這些事件，不僅可以調(diào)動學(xué)生深入探究經(jīng)濟(jì)理論的積極性和創(chuàng)造性，還可以促使學(xué)生在分析案例的過程中對教師不斷進(jìn)行質(zhì)疑，在爭辯中培養(yǎng)自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維和自主創(chuàng)新能力。

1.3有助于調(diào)動學(xué)生學(xué)習(xí)積極性

課堂教學(xué)中，師生之間的信息交流和恰當(dāng)?shù)那楦袦贤ㄓ兄诮虒W(xué)效果的提高。如果教師的知識輸出是單方的，學(xué)生的學(xué)習(xí)則是被動的，那么教學(xué)效果很難提高。案例教學(xué)不僅在信息傳遞方面具有生動性和完整性等特點，同時要求學(xué)生為了參與案例討論，必須認(rèn)真收集、整理、分析與案例有關(guān)的各種資料。只有這樣才能參與到案例的課堂討論中。因此，案例教學(xué)法有助于師生之間信息和情感的雙向溝通，從而提高了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性和學(xué)習(xí)熱情。

2微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)案例教學(xué)中存在的問題

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)管理類學(xué)科的核心課程。教師在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)過程中應(yīng)該培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式，為后續(xù)課程的學(xué)習(xí)打下牢固基礎(chǔ)。案例教學(xué)法就是一種推動學(xué)生學(xué)習(xí)思維變革創(chuàng)新的教學(xué)模式。然而，筆者通過自己多年的教學(xué)經(jīng)驗和調(diào)研發(fā)現(xiàn)，教師在運用案例教學(xué)的過程中存在諸多問題，使得案例教學(xué)難以取得較好的教學(xué)效果。

第一，案例教學(xué)模式未得到貫徹。一部分老師沒有真正理解案例教學(xué)法的精髓，通常會將案例教學(xué)法等同于舉例教學(xué)法。這些老師認(rèn)為在教學(xué)過程中利用現(xiàn)代信息技術(shù)列舉一些和知識點相關(guān)的例子就是案例教學(xué)。然而，這種舉例只是輔助教學(xué)的手段，并非真正意義上的案例教學(xué)。完整的案例教學(xué)過程應(yīng)該包括：課前教師通過各種教學(xué)平臺提前布置案例，學(xué)生分析案例中提出的問題并形成自己的觀點；課堂上學(xué)生對案例進(jìn)行深入討論，教師對案例進(jìn)行總結(jié)；課后師生對案例進(jìn)行進(jìn)一步反思。只有滿足了以上教學(xué)環(huán)節(jié)，才能培養(yǎng)學(xué)生的思維能力，才屬于真正意義上的案例教學(xué)。

第二，教師選擇的案例質(zhì)量不高。首先，案例內(nèi)容的選擇存在問題。教師在選擇案例時沒有和現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中的熱點問題相結(jié)合，導(dǎo)致案例缺少新鮮感和時代特征。其次，教師使用的案例缺乏專業(yè)性篩選。教師在選擇案例時經(jīng)常采用拿來主義，或只是進(jìn)行簡單變通，和教學(xué)的知識點結(jié)合也不緊密，更沒有提出需要學(xué)生仔細(xì)研究探討的問題。這種缺乏精心編排的案例很難吸引學(xué)生的注意力，也不能起到鍛煉學(xué)生思維的能力。

第三，案例教學(xué)中師生互動交流不夠。案例教學(xué)并非讓學(xué)生簡單了解案例即可。如何結(jié)合知識點提出問題，如何引導(dǎo)學(xué)生分析問題，這是案例教學(xué)法必須要解決的問題。但在目前的案例教學(xué)中，師生之間的互動交流往往偏少。一方面，案例缺乏吸引力，學(xué)生沒有學(xué)習(xí)興趣和學(xué)習(xí)熱情。另一方面，學(xué)生的學(xué)習(xí)主動性不強，滿足于教師對知識點的講解，對案例拓展性的問題往往不能進(jìn)行深入探究，使得教師事實上成為案例教學(xué)法的主體。多數(shù)教師在案例教學(xué)過程中發(fā)現(xiàn)，只有較少的學(xué)生能夠真正主動參與到案例討論中，大多數(shù)學(xué)生采取消極態(tài)度。特別是在分組討論時，如果教師沒有特別指定每個學(xué)生必須單獨完成任務(wù)，那么，案例的研討總是由小組中少數(shù)同學(xué)完成，其他同學(xué)則會“搭便車”，并沒有實現(xiàn)師生之間的雙向溝通交流。

3案例教學(xué)法產(chǎn)生問題的原因

第一，教師對案例教學(xué)不夠重視。案例教學(xué)在高校課堂中的地位有所下降。究其原因：一是部分教師認(rèn)為現(xiàn)代社會網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)發(fā)達(dá)，“互聯(lián)網(wǎng)+”和“智能+”技術(shù)的發(fā)展使得學(xué)生通過網(wǎng)絡(luò)能夠很容易獲得很多相關(guān)信息，因此沒有必要占用大量課堂時間進(jìn)行完整的案例教學(xué)，只要學(xué)生自己課后閱讀思考相關(guān)案例就可以。二是部分教師認(rèn)為微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)具有邏輯性強、專業(yè)術(shù)語深奧、模型復(fù)雜以及理論抽象等特點，學(xué)生的學(xué)習(xí)能力不足，課時又少，因此，必須花費大量時間用于理論知識的講解，用于案例教學(xué)的時間自然就減少了。三是多種教學(xué)模式的出現(xiàn)，導(dǎo)致案例教學(xué)的吸引力下降。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，多種現(xiàn)代化教學(xué)手段得以在高校課堂中得到應(yīng)用，也導(dǎo)致了更多、更新穎的教學(xué)方法，比如翻轉(zhuǎn)課堂、情景教學(xué)法、混合式教學(xué)等教學(xué)模式的出現(xiàn)，削弱了案例教學(xué)的吸引力。

第二，高等院校對案例教學(xué)的重要性支持力度不夠。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論枯燥深奧，教師采用案例教學(xué)法能夠更好地調(diào)動微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)的學(xué)習(xí)氣氛和學(xué)習(xí)效率。不過，教師在案例教學(xué)時需要使用經(jīng)濟(jì)學(xué)軟件以及相關(guān)網(wǎng)絡(luò)資源，這就需要電腦等相關(guān)設(shè)備能夠訪問互聯(lián)網(wǎng)資源。然而，目前多數(shù)高校的多媒體教室的電腦在上課時不支持訪問互聯(lián)網(wǎng)，導(dǎo)致教師在講解案例時無法借助網(wǎng)絡(luò)資源，從而影響案例教學(xué)法的質(zhì)量。

第三，教師個人能力和專業(yè)知識能力有限。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論性強，學(xué)生學(xué)習(xí)時感覺難度很大。恰當(dāng)?shù)陌咐虒W(xué)既能讓學(xué)生加深對基礎(chǔ)理論的理解，又能讓學(xué)生理論聯(lián)系實際。教師選擇的案例要將理論知識與實踐經(jīng)驗完美結(jié)合，這就對教師的個人能力和專業(yè)知識提出了更高的要求。然而，大學(xué)教師的科研和教學(xué)任務(wù)很重，很難將更多的時間和精力化在案例撰寫上。再加上教師本身的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)能力有限，所以，用于課堂教學(xué)的案例質(zhì)量往往不高。

4提高微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)效果的建議

目前，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂教學(xué)中案例教學(xué)往往流于形式。這種簡單的案例教學(xué)模式既起不到輔助課堂教學(xué)的作用，也不能培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維方式。因此，高等院校應(yīng)該鼓勵教師精心選擇案例，提高案例教學(xué)效果。

案例選擇要遵循少而精的原則。案例教學(xué)是一種需要耗費師生大量時間的教學(xué)方法。然而，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容較多，難度較大，教師案例教學(xué)若過于占用課堂時間，理論知識的學(xué)習(xí)便會受到影響。因此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的案例教學(xué)就需要遵循少而精的原則。即案例數(shù)量要少，案例分析要深刻，通過案例教學(xué)能夠提高學(xué)生發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的能力。比如教師在講解均衡價格變動這個知識點時，就可以選擇2020年上半年全球石油降價這一事件作為教學(xué)案例。通過探討，不僅能夠從需求角度分析影響石油需求的主要因素；從供給方面分析影響石油供給的主要因素，比如技術(shù)因素、成本因素、生產(chǎn)者對未來的預(yù)期等，還可以進(jìn)一步分析對替代產(chǎn)品頁巖氣的影響。這個案例還可以進(jìn)一步開發(fā)，比如在學(xué)到成本理論時，可以用這個案例分析固定成本和可變成本對石油短期開采的影響；在學(xué)到寡頭壟斷理論時，還可以用這個案例繼續(xù)分析卡特爾組織的不穩(wěn)定性。

案例內(nèi)容應(yīng)該具有時代特征。經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然是一門理論性較強的學(xué)科，但也是一門學(xué)以致用的學(xué)科。因此，案例選擇應(yīng)該扎根中國社會實踐，關(guān)注我國現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中的具有時代感的社會熱點問題。比如上文提到的案例不僅具有新鮮感和時代特征，還能拓寬學(xué)生的視野，引導(dǎo)學(xué)生關(guān)注全球經(jīng)濟(jì)特別是主要大國的經(jīng)濟(jì)狀況，從而極大地調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。

第三，案例呈現(xiàn)形式多樣化。由于信息技術(shù)的快速發(fā)展，“互聯(lián)網(wǎng)+”和“智能+”相融合的教學(xué)模式已經(jīng)成為中國高等教育重要發(fā)展方向。因此，案例可以文字、視聽等多種形式呈現(xiàn)在學(xué)生面前。由于案例呈現(xiàn)具有直觀性和生動性，因此，學(xué)生更愿意接受與案例相關(guān)的知識點訓(xùn)練。通過個案到普適的討論，教師能夠引導(dǎo)學(xué)生針對同一問題從不同角度發(fā)表不同觀點。這種交流碰撞能夠激發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造思維，提高學(xué)生的判斷能力和決策能力。

第四，高等院校應(yīng)該對教師案例教學(xué)加大支持力度。由于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)對象是一、二年級的本科生，他們的邏輯思維能力不高，社會實踐經(jīng)驗不足。這就需要教師對案例精心設(shè)計編排。教師不僅要引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)真學(xué)習(xí)案例理論依據(jù)，還要根據(jù)知識傳授點以及能力訓(xùn)練點提出相關(guān)問題，引導(dǎo)學(xué)生深入探討。由于案例選擇和編排會耗費教師大量的時間和精力，高等院校應(yīng)該對案例教學(xué)加大支持力度。比如提供足夠的資金保障和技術(shù)支持，給予教學(xué)和科研積分獎勵等。

參考文獻(xiàn)

[1]譚賽，羅登輝.“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”案例教學(xué)研究[J].當(dāng)代教育理論與實踐，2015（12）：55-56.

篇2

一、邊際資本成本在企業(yè)財務(wù)管理中的應(yīng)用

不論是計劃創(chuàng)建一個新企業(yè)，還是維持現(xiàn)有企業(yè)的正常運轉(zhuǎn)；或者開發(fā)新產(chǎn)品、進(jìn)行技術(shù)改造都必須預(yù)先籌集一定數(shù)額的資金。但是企業(yè)在籌集資金的過程中，無法以某一固定的資本成本來籌措無限的資金，當(dāng)其籌集的資金超過一定限度時，原有的資本成本就會增加。當(dāng)面對籌資額存在不確定的變動區(qū)間或者追加籌資時，企業(yè)需要知道籌資額在不同的區(qū)間變動，在什么數(shù)額上變化會引起資本成本怎樣的變化。這就需要使用邊際資本成本的概念。

邊際資本成本是指在各個投資量水平上，每多獲得一元投資需要支出多少成本，是企業(yè)追加籌資時的成本。通過邊際資本成本的計算，能對追加籌資量就單一籌資或組合籌資方式的資本成本進(jìn)行比較，從而確定追加籌資的方案，并進(jìn)一步考慮投資的方案。

在分析邊際資本成本時，必須權(quán)衡個別資本成本，綜合資本成本。這是因為邊際資本成本實際上也是綜合資本成本，而綜合資本成本又以個別資本成本為基礎(chǔ)計算得到的。個別資本成本是比較各種籌集資金方式優(yōu)劣的一個重要尺度。綜合資本成本則是企業(yè)進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策的基本依據(jù)。分析綜合資本成本的目的是確定最佳資本結(jié)構(gòu)，從而降低平均資本成本，獲得收益，實現(xiàn)企業(yè)稅后收益最大化，達(dá)到財務(wù)管理的目標(biāo)。

企業(yè)籌資是為了滿足投資的需要，企業(yè)在籌集資金進(jìn)行投資項目時應(yīng)主要考慮資本成本，也就是考慮邊際資本成本。只有當(dāng)投資項目的預(yù)期報酬率高于資本成本率時，投資者才有利可圖。所以邊際資本成本經(jīng)常用于確定投資規(guī)模和篩選投資機會，通常的做法是將投資項目按照投資報酬率的由高到低進(jìn)行排序，按照經(jīng)濟(jì)原理，當(dāng)投資報酬率與資本成本率相等時的投資規(guī)模為最優(yōu)投資規(guī)模。

二、邊際貢獻(xiàn)在企業(yè)財務(wù)管理中的應(yīng)用

眾所周知，企業(yè)即使其產(chǎn)銷量為零，其成本總額也不一定為零，因為每個企業(yè)總存在著為保持其生產(chǎn)能力而必須發(fā)生的、最低限度經(jīng)營能力成本，如折舊費、管理人員工資等。也就是說，企業(yè)生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品所取得的收入除了彌補生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品而發(fā)生的成本外，還要彌補這些最低限度的經(jīng)營能力成本。由此而引入“邊際貢獻(xiàn)”概念。

邊際貢獻(xiàn)也稱邊際利潤、臨界收益或創(chuàng)利額，它是銷售額減去變動成本后的差額，由固定成本和利潤構(gòu)成，它體現(xiàn)企業(yè)銷售產(chǎn)品的初步創(chuàng)利能力。銷售單價減去單位變動成本的差額稱單位邊際貢獻(xiàn)。邊際貢獻(xiàn)占銷售額的百分比或單位邊際貢獻(xiàn)占銷售單價的百分比稱為邊際貢獻(xiàn)率。

邊際貢獻(xiàn)與邊際貢獻(xiàn)率不僅是本—量—利分析中的兩個重要概念，而且由于兩者可分別從絕對數(shù)或相對數(shù)角度反映產(chǎn)品的創(chuàng)利水平，因此在企業(yè)決策中也常常被用做方案選優(yōu)的依據(jù)。此外，若將邊際貢獻(xiàn)的概念引入本—量—利分析的基本方程式，可以揭示邊際貢獻(xiàn)與目標(biāo)利潤和固定成本三者之間的關(guān)系。依據(jù)本—量—利的基本方程式，有：目標(biāo)利潤=邊際貢獻(xiàn)總額-固定成本總額。從上式可以看出，企業(yè)實現(xiàn)的邊際貢獻(xiàn)首先需要用于補償固定成本。當(dāng)邊際貢獻(xiàn)總額大于固定成本總額時，企業(yè)就會形成利潤；反之，就會發(fā)生虧損。同理，若邊際貢獻(xiàn)總額等于固定成本總額，則企業(yè)將進(jìn)入不盈不虧的臨界狀態(tài)。

除了可進(jìn)行盈虧臨界點和本—量—利分析，預(yù)測和規(guī)劃目標(biāo)成本與目標(biāo)利潤外，邊際貢獻(xiàn)在企業(yè)管理與決策中的作用還體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）測算經(jīng)營風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險

一般地，經(jīng)營杠桿＝息稅前收益變動率／銷售變動率＝基期邊際貢獻(xiàn)總額／（基期邊際貢獻(xiàn)總額－固定成本總額）；財務(wù)杠桿＝每股收益變動率／息稅前收益變動率＝息稅前收益／（息稅前收益－利息）＝（基期邊際貢獻(xiàn)總額－固定成本總額）／（基期邊際貢獻(xiàn)總額－固定成本總額－利息）。

由此可見，企業(yè)經(jīng)營的特有風(fēng)險取決于產(chǎn)品邊際貢獻(xiàn)、固定成本總額、利息總額，后兩者在相關(guān)范圍內(nèi)是常量，故產(chǎn)品邊際貢獻(xiàn)直接決定公司特有風(fēng)險。它為企業(yè)管理提供了事前規(guī)劃風(fēng)險和分解風(fēng)險的最優(yōu)途徑－－盡可能地提高產(chǎn)品的邊際貢獻(xiàn)。

（二）分析生產(chǎn)能力的利用與開發(fā)

利用邊際貢獻(xiàn)測算生產(chǎn)能力利用程度。邊際貢獻(xiàn)以銷售作為考慮問題的出發(fā)點使其在企業(yè)利潤預(yù)算編制中發(fā)揮重要作用，它以100%生產(chǎn)能力利用水平時的邊際貢獻(xiàn)為基礎(chǔ)既易于編制又可滿足多品種條件下編制預(yù)算的要求，較適合大企業(yè)的情況。

另外可利用邊際貢獻(xiàn)測算剩余生產(chǎn)能力的利用情況。它主要解決在期間成本總額保持不變條件下生產(chǎn)決策問題，例如：非特殊條件下追加訂貨決策，直接以單位貢獻(xiàn)邊際與訂價之差為判斷標(biāo)準(zhǔn)；增產(chǎn)對象的選擇，以貢獻(xiàn)邊際總額的大小為判斷標(biāo)準(zhǔn)；特殊條件下追加訂貨問題在考慮了機會成本后依然以邊際貢獻(xiàn)為判斷標(biāo)準(zhǔn)；虧損產(chǎn)品應(yīng)否繼續(xù)經(jīng)營，視其提供邊際貢獻(xiàn)的大小。

（三）考核部門經(jīng)理職責(zé)

當(dāng)經(jīng)濟(jì)規(guī)?；?、社會化、股份化后，產(chǎn)業(yè)組織形式的重要作用就會凸現(xiàn)出來。產(chǎn)業(yè)組織形式發(fā)揮作用的一個重要基礎(chǔ)是對部門及其負(fù)責(zé)人的準(zhǔn)確考核。邊際貢獻(xiàn)用于共同性成本的分解比較科學(xué)，可應(yīng)用于部門預(yù)算的編制；在一個既可控制收入又可控制成本的預(yù)算單位，用兩者的差額來考核業(yè)績才能說明問題，在邊際貢獻(xiàn)基礎(chǔ)上衍生出分部經(jīng)理邊際（邊際貢獻(xiàn)總額－部門經(jīng)理可控制的可追溯固定成本）和分部邊際（分部經(jīng)理邊際－部門經(jīng)理不可控而高層部門可控的可追溯固定成本）合理地解決了這一問題。

（四）邊際收益法在企業(yè)財務(wù)管理中的應(yīng)用

邊際收益法通常應(yīng)用于流動資金管理中，可以用來分析最佳的現(xiàn)金持有量、應(yīng)收賬款的信用政策的確定以及存貨的管理。我們可以應(yīng)收賬款的信用政策為例來加以說明。企業(yè)發(fā)生應(yīng)收賬款的主要原因是擴大銷售，增強競爭力，那么其管理的目標(biāo)就是求得利潤。應(yīng)收賬款是企業(yè)的一項資金投放，是為了擴大銷售和收益而進(jìn)行的投資，而投資肯定要發(fā)生成本如機會成本、管理成本等，這就需要在應(yīng)收賬款信用政策所增加的收益和這種政策的成本之間作出權(quán)衡。只有當(dāng)應(yīng)收賬款所增加的收益超過所增加的成本時，也就是當(dāng)邊際收益大于零時，才應(yīng)當(dāng)實施應(yīng)收賬款賒銷。當(dāng)外界條件發(fā)生變化時，企業(yè)可能面臨應(yīng)收賬款信用政策的改變，只有當(dāng)改變信用政策時企業(yè)仍有良好的收益前景，也就是邊際收益大于零時，才應(yīng)改變現(xiàn)有的信用政策。

篇3

第一節(jié) 稀缺性與選擇 (一)稀缺性和經(jīng)濟(jì)問題

稀缺性的含義:生產(chǎn)資源的相對有限性、資源的稀缺性與經(jīng)濟(jì)問題,由于資源稀缺性的存在,使得人們必須考慮如何使用有 限的相對稀缺的生產(chǎn)資源來滿足無限多樣化的需要。這就是所謂的" 經(jīng)濟(jì)問題". 生產(chǎn)資源或生產(chǎn)要素主要包括的成分:經(jīng)濟(jì)社會中的生產(chǎn)資源也叫生產(chǎn)要素,主要包括:資本(其價格為利息)、土地(其 價格為地租)、勞動(其價格為工資)。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的問題:西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人與社會如何作出最終抉擇,在使用或者不使用貨幣的情況下,來使用可以有其他 用途的稀缺的生產(chǎn)性資源,為現(xiàn)在或者將來生產(chǎn)產(chǎn)品,并把產(chǎn)品分配給社會的各個成員以供消費之用。

它分析改進(jìn)資源配置形式可能付出的代價和可能產(chǎn)生的收益。 (二)生產(chǎn)可能性曲線 生產(chǎn)可能性曲線的含義:在既定的資源之下,所能生產(chǎn)商品的最大產(chǎn)量的組合,就是生產(chǎn)可能性線。 生產(chǎn)可能性曲線與資源稀缺性之間的關(guān)系:生產(chǎn)可能性曲線反映了資源稀缺性的特征。

(二) 選擇和機會成本

選擇產(chǎn)生的原因:資源的稀缺性使得社會不得不作出選擇 機會成本的概念:當(dāng)具有多種用途的稀缺資源使經(jīng)濟(jì)主體需要選擇時,選擇會帶來成本,選擇的成本我們稱為機會成本,當(dāng)把一定資源用于生產(chǎn) 某種產(chǎn)品時所放棄的用此資源生產(chǎn)的其他所有產(chǎn)品中的最高價值就是機會成本,它是作出一次決策時所放棄的其他可供選擇的最好用途。

經(jīng)濟(jì)問題的解決與機會成本的關(guān)系:經(jīng)濟(jì)問題的解決被歸結(jié)為如何使得選擇的機會成本達(dá)到最低。

第二節(jié) 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象

(一)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義:西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究人與社會如何使用稀缺的生產(chǎn)性資源,生產(chǎn)出有價值的商品,并把它們 分配給社會的各個成員。 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)包含的最基本的思想:資源是稀缺的,社會必須以有效率的方式使用它。 (二)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本問題

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的三個基本問題: 生產(chǎn)什么(What)。生產(chǎn)電視還是生產(chǎn)電腦、生產(chǎn)大炮還是生產(chǎn)黃油(希特勒的選擇是:寧要大炮不要黃油);生產(chǎn)多少臺電視機、多少臺電腦, 用多少資源生產(chǎn)大炮,用多少資源生產(chǎn)黃油。 接有關(guān)。 如何生產(chǎn)(How)。用什么樣的方法來生產(chǎn)這么多的產(chǎn)量與勞務(wù),與生產(chǎn)方式,技術(shù)水平直 為誰生產(chǎn)(Who)。生產(chǎn)出來的產(chǎn)量和勞務(wù)用什么 樣方式分配到社會的各個成員中,即怎樣分配。 1

(三)資源的使用效率及其變動 西方經(jīng)濟(jì)學(xué)除了上述的三個基本問題外,還研究以下三方面的內(nèi)容: 1:社會稀缺的資源是否得到充分使用。2: 社會資源總量的變動。 3: 貨幣的穩(wěn)定性。 第三節(jié) 資源配置和經(jīng)濟(jì)制度 (一)自由放任的市場經(jīng)濟(jì)制度

自由放任的市場經(jīng)濟(jì)制度的含義:自由放任是指完全沒有政府干預(yù),而由個人自主行動,市場經(jīng)濟(jì)是指資源配置由市場供求 所決定的經(jīng)濟(jì)。 這一制度的特征:首先,從決策結(jié)構(gòu)上看,自由放任的市場經(jīng)濟(jì)制度是分散決策。 其次,在自由放任的市場經(jīng)濟(jì)中,每個人或者經(jīng)濟(jì)單位被賦予追逐個人利益的動機。 再次,自由放任的市場經(jīng)濟(jì)中的信息是通過價格漲落而傳遞的。 自由放任的市場經(jīng)濟(jì)制度如何解決資源配置問題:在自由放任的市場經(jīng)濟(jì)中,家庭或個人以自身的滿足為動機,以市場價格 為信息,自主決定每種產(chǎn)品的購買量;生產(chǎn)者以利潤為動機,根據(jù)市場價格決定生產(chǎn)的方式以及購買投入的數(shù)量;家庭和生 產(chǎn)者的相互作用決定商品的價格和生產(chǎn)數(shù)量。 (二) 中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)制度 中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)制度的含義:指中央當(dāng)局或機構(gòu)決定生產(chǎn)什么的計劃,確定生產(chǎn)目標(biāo)和生產(chǎn)方式,并指定分配規(guī)則。 特征:決策集中化,集中決策建立在公共產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)上。如何解決資源配置問題?通過計劃調(diào)節(jié),中央集權(quán)的計劃經(jīng)濟(jì)決定了 社會資源的配置。

(三)混合經(jīng)濟(jì)制度混合經(jīng)濟(jì)制度 含義:指政府和私人部門按照一定的原則制定決策的經(jīng)濟(jì)制度。 混合經(jīng)濟(jì)的特征:分散決策和集中決策相結(jié)合,決策單位的動力既可以是自身的經(jīng)濟(jì)利益,也可以是社會目 標(biāo)信息傳遞,既有價格自發(fā)的波動,又有計劃指令的反饋。 (四)混合經(jīng)濟(jì)中的資源配置 混合經(jīng)濟(jì)制度如何解決資源配置問題?在混合經(jīng)濟(jì)中,通過市場機制的自發(fā)作用,經(jīng)濟(jì)社會解決生產(chǎn)什么和 生產(chǎn)多少、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)的基本問題,在市場機制出現(xiàn)錯誤時,則通過政府干預(yù)以促進(jìn)資源使用的效 率、增進(jìn)社會平等和維持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長。 混合經(jīng)濟(jì)條件下西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象:在既定經(jīng)濟(jì)制度下,個人、廠商、政府和其它經(jīng)濟(jì)組織如何作出選 擇,以及這些選擇如何決定社會資源的利用。 第四節(jié) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué) (一)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

2

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義:微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)通過對單個經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)行為的研究來說明現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中市場機制的運行和作用以及改善這種運行途徑,其中心 理論為" 看不見的手" 價格機制。 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容: 第一層次,分析單個消費者如何作出最優(yōu)的生產(chǎn)決策以取得最大效用,單個生產(chǎn)者如何以最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)決策取得最大利潤。 第二層次,局部均衡分析:分析單個市場的價格和產(chǎn)量的決定,這是作為某一市場中消費者和生產(chǎn)者(需求和供給雙方)在追求自身的經(jīng)濟(jì)利益 的條件下,共同作用的結(jié)果。 第三層次,均衡分析:分析所有單個市場的價格和產(chǎn)量的決定,這又要取決于所有單個市場(如產(chǎn)品市場、勞動市場、資本市場)的共同作用。

(二)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的含義:宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以整個經(jīng)濟(jì)的總體行為為研究對象,考察作為總體的市場表現(xiàn),說明社會的資源總量是如何決定的。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要內(nèi)容:消費者和廠商如何選擇,以決定消費和投資數(shù)量,從而決定總需求。 消費者和廠商如何選擇供給、投入以決定整個經(jīng)濟(jì)的總供給。 經(jīng)濟(jì)中的總需求和總供給如何決定資源總量和價格總水平。 資源總量和價格總水平的長期變動趨勢。

(三)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的聯(lián)系 首先,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是互為補充的;其次,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ) 再次,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡單加總或重復(fù);最后,兩者共同構(gòu)成了西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的整體。 第二章 需求曲線和供給曲線概述以及有關(guān)的基本概念 第一節(jié) 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)概覽

3

(一)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的構(gòu)成 :以市場為資源配置基本方式的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的構(gòu)成要素:家庭或者消費者與廠商或者 生產(chǎn)者之間的聯(lián)系產(chǎn)品市場和生產(chǎn)要素市場把家庭或者消費者與廠商或者生產(chǎn)者聯(lián)系起來,共同構(gòu)成 一個有機的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。 供給需求脈絡(luò)圖: 供給需求脈絡(luò)圖:

個人需求與市場需求 需求與需求量的區(qū)別 個人供給與市場供給 供給與供給量的區(qū)別 需求法則與供給法則

供需

Ed ,Es

(注意:轉(zhuǎn)嫁與 Ed ,Es 的關(guān)系)

Ed 與總收益

應(yīng)用題 (TR)的關(guān)系

Ed>1 P 與 TR 成反比 Ed=1 P 與 TR 無關(guān) Ed<1 P 與 TR 成正比

完全無彈性:|E|=0 需求供給與均衡價格 彈性 相當(dāng)缺乏彈性:|E|<0 常彈性 單位彈性:|E|=1 相當(dāng)富有彈性:|E|>1 完全有彈性:|E|∞ 替代品:Exy>0 互補品:Exy<0 獨立品:Exy=0

交叉彈性

EM>1 奢侈品

收入彈性 正常商品:EM>0

0< EM <1 必需品

劣質(zhì)品:EM<0 (如吉芬商品) 均衡

Qd

=

Qs (蛛網(wǎng)理論)

第二節(jié) 需求 (一)需求

1.需求的定義: 需求是在一定的時期, 在一既定的價格水平下, 消費者愿意并且能夠購買的商品數(shù)量(有效需求)

2.需求的表示:需求表、需求曲線和需求函數(shù)。

4

需求表:它是一張某種商品的各種價格和與各種價格相對應(yīng)的該商品的需求量之間關(guān)系的數(shù)字序列表。 需求曲線:需求曲線是根據(jù)需求表中的商品的不同的價格與需求量的組 合,在平面上擬合的一條曲線。 需求函數(shù):表示一種商品的需求數(shù)量和影響該商品需求數(shù)量的各種因素之間的關(guān)系。模型簡單化,假定商品 的價格與需求量的變化具有無限的分割性,把商品價格視為自變量,把需求量作為因變量,則: Q d = f (P) ( D = f (P ) )。即表示一種商品需求量和該商品的價格之間存在這一一對應(yīng)的關(guān)系。

3.需求規(guī)律的含義:當(dāng)影響商品需求量的其他因素不變時,商品的需求量隨著商品價格的上升而減少,隨著 商品價格下降而增加。因此,需求曲線在一般情況下(正常商品)向右下方,即斜率為負(fù),表示商品價格和 需求量之間的反向關(guān)系。 (替代效應(yīng)、收入效應(yīng))(問題:需求曲線為什么一般是向右下方傾斜?)

需求曲線的特例 (吉芬商品)

(二)影響需求量的因素:

1.商品本身價格:一般而言,商品的價格與需求量成反方向變動,即價格越高,需求越少,反之則反。

2.相關(guān)商品的價格:當(dāng)一種商品本身價格不變,而其他相關(guān)商品價格發(fā)生變化時,這種商品的需求量也會發(fā)生變化。

(互補品和替代品)

3.消費者的收入水平:當(dāng)消費者的收入提高時,會增加商品的需求量,反之則反是,劣等品除外。 (吉芬商品)

4.消費者的偏好:當(dāng)消費者對某種商品的偏好程度增強時,該商品的需求量就會增加,相反偏好程度減弱,需求量就會減少。

5.消費者對未來商品的價格預(yù)期:當(dāng)消費者預(yù)期某種商品的價格即將上升時,社會增加對該商品的現(xiàn)期需求 量,因為理性的人會在價格上升以前購買產(chǎn)品。反之,就會減少對該商品的預(yù)期需求量。 (跨期選擇)

需求求函數(shù)的擴展形式 Q d = f ( P, m, P ) 在公式中,P 代表商品的價格,m 代表消費者的收入,P1 代表其它商品的價格 1

? (二)需求量的變動與需求變動

需求量的變動:自身價格變動?點沿著需求曲線的運動

需求曲線 的移動

需求的變動:自身價格不變,其他因素變動?需求曲線位移

需求量是在某一時期內(nèi),在某一價格水平上,居民戶(消費者)購買的商品數(shù)量,商品價格的變動引起 購買量的變動,我們稱之為需求量的變動。它表現(xiàn)為該曲線上的點的變動。 需求是在一系列價格水平時的一組購買量,在商品價格不變的條件下,非價格因素的變動所引起了購買 量變動(如收入變動等)稱之為需求的變動。它表現(xiàn) 為需求曲線的移動。

5

(五)從單個家庭需求到市場需求 一種商品的市場需求是指在一定時期內(nèi)市場中所有消費者需求的總和。

d d 一種商品的市場需求量是每一個價格水平上的該商品所有個人需求量的加總: Q d = QA + QB

如下圖所示:

第三節(jié) 供給

1.供給的定義:供給是指在一定的時期,在一既定的價格水平下,生產(chǎn)者愿意并且能夠生產(chǎn)的商品數(shù)量。

2.供給的表示:供給表、供給曲線和供給函數(shù) 供給表:它是一張某種商品的價格與對應(yīng)的供給量之間關(guān)系的數(shù)字序列表,如下供給曲線:它是根據(jù)供給表 中的商品的價格??供給量組合在平面圖上所繪制的一條曲線。 供給函數(shù):表示一種商品的供給量和影響該商品供給量的各種因素之間的關(guān)系。假定商品的供給量與商品的 價格具有無限的分割性,并把商品的價格視為自變量,把供給量作為依變量,則 Q s = f (P) 或 S = f (P ) 即表 示一種商品供給量和該商品的價格之間存在這一一對應(yīng)的關(guān)系。

3.供給規(guī)律含義:當(dāng)影響商品供給的其他因素不變時,商品的供給量隨著商品價格的上升而增加,隨著商品 的價格的下降而減少,這就是供給規(guī)律。 (二)影響供給的因素:

1.商品本身的價格。一般而言,一種商品的價格越高,生產(chǎn)者提供的產(chǎn)量就越大,相反,商品的價格越低,生產(chǎn)者提供了產(chǎn)

量就越小。

2.廠商能生產(chǎn)的相關(guān)商品價格,當(dāng)一種商品的價格不變,而其能生產(chǎn)的其他商品的價格發(fā)生變化時,該商品的供給量會發(fā)生 變化,如,在玉米價格不變小麥價格上升時,農(nóng)戶就可能多生產(chǎn)小麥而減少玉米的供給量。

3.生產(chǎn)的成本。在商品價格不變的條件下,生產(chǎn)成本的提高會減少利潤,從而使得商品生產(chǎn)者不愿意生產(chǎn),進(jìn)而減少供給量。

4.技術(shù)水平。一般而言,技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者 的利潤,生產(chǎn)者愿意提供更多的產(chǎn)量。

5.生產(chǎn)者對未來商品的價格預(yù)期,如果生產(chǎn)者對未來的預(yù)期看好,如價格上升,則制訂生產(chǎn)計劃時就會增加產(chǎn)量供給,反之 如果生產(chǎn)者對未來的預(yù)期是悲觀的,在制訂生產(chǎn)計劃時,就會減少產(chǎn)量供給。 供給函數(shù)的一般形式 Q s = f ( P, T , P ) 在公式中,P 代表商品的價格,T 代表生產(chǎn)技術(shù)水平,P1 代表相關(guān)商品的價格 1

(三)供給量的變動與供給變動

6

供給量的變動:自身價格變動?點沿著供給曲線的運動

供給曲線 的移動 供給的變動:自身價格不變,其他因素變動?供給曲線位移

供給量變動:供給量是指某時期內(nèi)在某一價格水平時,廠商提供的商品數(shù)量。商品價格變動引起生產(chǎn)能力的 擴大或縮小,稱之為供給量的變動,它表現(xiàn)為沿供給曲線變動。 供給變動:供給是在一系列價格水平時的一組產(chǎn)量,在商品價格不變的條件下,非價格因素的變動所引起的 產(chǎn)量變動,(如技術(shù)進(jìn)步、生產(chǎn)要素價格變動)等,稱之供給的變動,它表現(xiàn)為供給曲線的移動。 在供給曲線上,供給量增加是沿著同一條供給曲線向右上方移動,供給量減少是向左下方移動;供給的增加 是整個供給曲線向右移動,供給減少是整個供給曲線向左上方移動。 (四)從單個生產(chǎn)者的供給到市場供給 一種水平的市場供給是所有生產(chǎn)者提供該水平的數(shù)量之和與商品價格之間的對應(yīng)關(guān)系。 供求曲線的共同作用: 第四節(jié) 供求曲線的共同作用:市場均衡 (一)均衡的含義

經(jīng)濟(jì)均衡:在經(jīng)濟(jì)體系中,一個經(jīng)濟(jì)事物處在各種經(jīng)濟(jì)力量的相互作用之中,如果有關(guān)該經(jīng)濟(jì)事務(wù)各方面的各種力量能夠相 互制約或者相互抵消,那么該經(jīng)濟(jì)事物就處于相對靜止?fàn)顟B(tài),并將保持該狀態(tài)不變,此時我們稱該經(jīng)濟(jì)事物處于均衡狀態(tài)。 市場均衡的概念:在市場上,市場供求達(dá)到平衡時的狀態(tài)稱之為市場均衡。 均衡的分類:局部均衡和一般均衡

(二)均衡價格和均衡數(shù)量的決定

1.一種商品的均衡價格是該種商品的市場需求量和市場供給量相等時的價格。在均衡價格水平下的相等的供求數(shù)量被稱為均 衡數(shù)量。(市場出清)

2.消費者和生產(chǎn)者根據(jù)市場價格決定愿意并且能夠購買或者能夠提供的商品數(shù)量,帶著各自的盤算,消費者與生產(chǎn)者一起進(jìn)入市場,最終決定市 場的均衡。

3.需求和供給相互作用決定均衡價格和均衡數(shù)量的過程:

7

(

1)設(shè)市場價格 P1>Pe ,此時,Qs>Qd,其間的距離為供大于求的產(chǎn)品數(shù)量即過剩的產(chǎn)品的數(shù)量,如果市場是充分競爭 的,過剩產(chǎn)品的存在必然導(dǎo)致價格下降,隨著價格下降需求量擴大,供給量減少,最后達(dá)到 E 點,所以,價格的下降可以減 少市場的產(chǎn)品積壓,使供求保持平衡。 (

2)設(shè)市場價格 P2Qs 其間的距離即為短缺的量(供不應(yīng)求)。此時,價格的上升可以擴大生產(chǎn)的產(chǎn)量, 同時抑制消費。所以價格的上升可以清除市場上的短缺現(xiàn)象,從而使有供求保持一致。

(三)均衡價格和均衡數(shù)量的變動需求變動對市場均衡的影響

1.需求變動對市場均衡的影響:需求增加引起均衡價格上升,需求減少引起均衡價格下降;需求增加引起均衡產(chǎn)量增加,需 求減少引起均衡產(chǎn)量減少;需求的變動引起均衡價格與均衡產(chǎn)量同方向變動。

2.供給變動對市場均衡的影響:供給增加引起均衡價格下降,供給減少引起均衡價格上升;供給增加引起均衡產(chǎn)量的增加, 供給減少引起均衡產(chǎn)量的減少;供給的變動引起均衡價格反方向變動,供給的變動引起均衡產(chǎn)量同方向變動。

3.供求定理:在其他條件不變的情況下,需求變動分別引起均衡價格和均衡數(shù) 量的同方向變動;供給變動引起均衡價格的反 方向變動和均衡數(shù)量的同方向變動

第五節(jié) 彈性理論 (一)彈性的概念

1.彈性的定義:經(jīng)濟(jì)學(xué)中的彈性是指一個變量變動的百分比相應(yīng)于另一變量變動的百分比,用來表示因變量對自變量變化的 反應(yīng)的敏感程度,它告訴我們,當(dāng)一個經(jīng)濟(jì)變量發(fā)生 1\\\\%的變動時,由他引起的另一個經(jīng)濟(jì)變量變動的百分比。如價格變動 1\\\\%,需求量變動的百分比。

2.彈性的大小可用彈性系數(shù)來衡量,彈性系數(shù)= y 變動的百分比/x 變動的百分比。 (二)需求的價格彈性

1.需求價格彈性的定義:需求價格彈性簡稱為需求彈性或價格彈性,它表示在一定時期內(nèi)價格一定程度的變動所引起的需求 量變動的程度。

?Q ?Q P Q =? ×

2.需求價格彈性系數(shù)= -(需求量變動的百分比/ 價格變動的百 分比) e d = ? ?P ?P Q P

8

需求價格彈性的分類根據(jù)需求價格彈性系數(shù)的大小可以把商品需求劃分為五類

(

1) 完全無彈性( ed = 0 ):垂直的需求曲線,無論價格怎么變化,需求量保持不變 (

2) 缺乏彈性( ed < 1 ):需求曲線的斜率比較陡,價格的很大變動只能引起需求量很小的變動。當(dāng)商品價格變動 1\\\\%時, 需求量的變化率小于 1\\\\%。(農(nóng)產(chǎn)品,生活必需品等) (

3) 單位彈性( ed = 1 ):需求量和價格的變動率真好相等。(巧合) (

4) 富有彈性( ed > 1 ):需求曲線比較平緩,價格較小的變動就能引起需求量很大的變動。需求量對價格反應(yīng)比較靈敏。 (

5) 無限彈性( ed = ∞ ):需求曲線平行于數(shù)量軸,相對于任意小的一個價格的變動也會引起需求量無限的變動。

3.影響需求價格彈性的因素:

(

1)產(chǎn)品的性質(zhì),一般而言,生活必需的需求彈性較小,奢侈品需求彈性大。 (

2)商品的可替代性,代用品越多,當(dāng)一種商品價格提高時,消費者就越容易轉(zhuǎn)向其他商品,所以彈性就越大,反之則越小。 (

3)商品用途的廣泛性,如果一種商品的用途很廣泛,當(dāng)商品的價格提高之后消費者在各種用途上可以適當(dāng)?shù)販p少需求量, 消費者只購買較少的數(shù)量用于最重要的用途上,從而彈性越大,反之越小。 (

4)商品消費支出在消費者預(yù)算支出中所占的比重,當(dāng)一種商品在消費者預(yù)算支出中占很小的部分時,消費者并不大注意 其價格的變化,需求彈性越小,如買一包口香糖,你可能不大會注意價格的變動。反之,該種商品如汽車在消費者的消費預(yù) 算中所占比例越大,其需求彈性也就越大。 (

5)消費者調(diào)整需求量的時間,一般而言,消費者調(diào)整需求的時間越短,需求的價格彈性越小,相反調(diào)整時間越長,需求 的價格彈性越大,如汽油價格上升,短期內(nèi)不會影響其需求量,但長期人們可能尋找替代品,從而對需求量產(chǎn)生重大影響。 需要越長時間反應(yīng),有越長時間可以反應(yīng)的消費品的需求彈性較大。

4.需求價格彈性系數(shù)的計算:弧彈性和點彈性含義及其表示

9

(

1)弧彈性是以某種商品需求曲線上兩點之間的價格和需求量為基礎(chǔ)計算出來的價格彈性。 (

2)點彈性衡量了在需求曲線上某一點上相對應(yīng)于價格的無窮小的變動率,需求量變動率的反應(yīng)程度。 ed = lim? ?Q P dQ P × =? × (?P

0) ?P Q dP Q

線性需求曲線上的點彈性特征:點的位置越高,相應(yīng)的點彈性系數(shù)越大;相反,點的位置越低,相應(yīng)的點彈 性系數(shù)越小。除了兩種特殊情況以外,線性需求曲線上每一點的點彈性都是不同的。

10

P

(三)其他的需求彈性

1.需求收入彈性簡稱收入彈性,它表示在一定時期內(nèi)相對于消費者收入的相對變動,商品需求量的相對變動的反應(yīng)程度。 需求的收入彈性系數(shù)= 需求變動百分比/ 收入變動百分比

?Q ?Q M ?Q M dQ M Q em = ? 或者 em = lim? × =? × (?M

0) ?M ?M Q ?M Q dM Q M

正常商品:需求量與收入同方向變化 em > 0

劣等品:收入增加,該商品的需求減少 em < 0

奢侈品: em > 1 ,需求量增加了幅度超過收入增加幅度

必需品: 0 < em < 1 ,表明需求量增加了幅度低于收入增加幅度

2.需求交叉彈性:表示在一定時期內(nèi)相關(guān)商品價格變動程度對需求量變動程度的影響。 需求的交叉彈性系數(shù)= 需求變動的百分比/ 相關(guān)商品價格變動的百分比

eXY

?QX ?QX PY ?QX PY dQX Py Q = X = × 或者 eXY = lim × = × (?PY

0) ?PY ?PY QX ?PY QX dPy QX PY

11

2.替代品和互補品: (

1)替代品: eXY > 0 ,這是指兩種可以互相替代以滿足消費者的某一種欲望的商品,如,饅頭的價格不變而花卷的價格上 升時,饅頭的需求量上升。 (同質(zhì)競爭) (

2)互補品: eXY < 0 這是指兩種互相補充,必須同時使用才能滿足消費者的某一種欲望的商品,如照相機和膠卷,膠卷的 需求量與照相機的價格有著密切關(guān)系,一般而言,照相機價格上升,膠卷的需求量下降,兩者呈現(xiàn)反方向變化。(配對商品) (

3)沒有關(guān)系: eXY = 0

(四)供給彈性

1.供給價格彈性:表示在一定時期內(nèi)一種商品的供給量的變動對于該商品的價格的變動的反應(yīng)程度。在一定時期內(nèi)當(dāng)一種商 品的價格變化 1\\\\%時所引起的該種商品的供給量的變化的百分比。 供給彈性系數(shù)= 供給量變動的百分比/ 價格變動的百分比

?Q dQ ?Q P dQ P Q Q es = = × 或者 es = = × ?P ?P Q dP dP Q P P

由于價格越高,生產(chǎn)者越愿意提量,所以 es 一般是正數(shù)。 類似的,供給價格彈性也可以分為五個類型。

2.影響供給價格彈性的因素 (

1)生產(chǎn)技術(shù)類型,一般而言,生產(chǎn)技術(shù)越復(fù)雜、越先進(jìn),固定資本,占用越大生產(chǎn)周期越長,供給彈性越小,在價格下 降時,這類生產(chǎn)要素不能方便地轉(zhuǎn)移。 (

2)生產(chǎn)能力的利用程度,對擁有相同技術(shù)的生產(chǎn)者而言,擁有多余生產(chǎn)能力的生產(chǎn)者的供給會更高有彈性,因為它在價 格變動時,特別是價格升高時,更容易調(diào)整產(chǎn)量。 (

3)生產(chǎn)成本的因素,當(dāng)產(chǎn)量增加時,成本迅速增大,供給彈性越小,反之,生產(chǎn)擴大成本增長慢,供給彈性就大。 (

4)生產(chǎn)者調(diào)整供給量的時間(生產(chǎn)時間),當(dāng)商品的價格發(fā)生變化,生產(chǎn)者對供給量進(jìn)行調(diào)整需要一定時間,時間越短, 生產(chǎn)者越來不及調(diào)整供給量。如在一個月內(nèi),考察西瓜的供給,它可能缺乏彈性,但如果跨年度考察西瓜供給量的變化,則 其供給彈性可能很大。因此對象農(nóng)產(chǎn)品這樣生產(chǎn)周期較長的產(chǎn)品,是今年的價格由今年的產(chǎn)品決定,今年的產(chǎn)量由去年價格 決定。(蛛網(wǎng)模型)

供求分析的簡單應(yīng)用 第六節(jié) 供求分析的簡單應(yīng)用 (一)支持價格和限制價格支持價格

1.支持價格又稱最低價格,是指政府為了支持某種商品的生產(chǎn)而對市場價格規(guī)定一個高于均衡價格的最低價格。

12

支持價格的經(jīng)濟(jì)影響:在支持價格的條件下,市場將出現(xiàn)超額供給現(xiàn)象。

2.限制價格又稱最高限價,是指政府為了防止某種商品過高而對市場價格規(guī)定一個低于均衡價格的最高價格。 限制價格的經(jīng)濟(jì)影響在限制價格條件下,部分市場需求會得不到滿足,往往會出現(xiàn)某種形式的黑市交易。 (二) 需求彈性和 銷售收入需求彈性與廠商銷售收入之間的關(guān)系 某種商品的價格變動時,其需求彈性之大小與價格變動所引起的出售該商而所得到的總收益的變動情況密切相關(guān),這是因為 總收益(TR)等于銷售量(Q )乘以價格(P )。 ①如果某商品是富有彈性的,該商品的價格下降導(dǎo)致需求量(銷售量)增加的幅度大于價格下降的幅度,總收益會增加。 該商品的價格上升時,需求量(銷售量)減少的幅度大于價格上升的幅度,從而總收益減少。 例:設(shè)電視機的|Ed|=

2,原來的價格 500$,此時,銷售量 Q1=100 臺。 TR1=P1xQ1=500$x100=50000 元現(xiàn)價格下降百分之十,即 P2=450 元,因|Ed|=

2,所以銷售量增加 20\\\\% 即 Q2=120 臺,此時,TR2=P2xQ2=450 ×120=54000 元 TR2-TR1=54000 元-5000=4000 元此時,電視機 價格下降總收益增加,價格上升的例子學(xué)員可自己尋找。 結(jié)論:結(jié)果某商品是富有彈性的,則價格與總收益成反方向變動,即價格上升總收益減少,價格下降,總收益增加。 ②如果某商品是缺乏彈性的,當(dāng)該商品的價格下降時需求量(銷售量)增加幅度小于價格下降的幅度,從而總收益會減 少。該商品價格上升時,需求量(銷售量)減少幅度小于價格上升的幅度,從而總收益會增加。 例:假定面粉的需求是缺乏彈性的,|Ed| =

0.5 ,原來的價格 P1=

0.

2,此時,銷售量 Q1=100 斤, TR=P1xQ1=

0.

3×100=20 元。 現(xiàn)價格上升 10\\\\% ,即 P2=

0.22 元,因為|Ed| =

0.5 ,故銷售量減少 35\\\% ,Q2=95 斤,此時 TR=P2xQ2=

20.90 元。 TR2-TR1=

20.90 元-20 元=

0.90 元此時,面粉總收益增加。 結(jié)論:如果某商品的需求是缺乏彈性的,則價格與總收益成為方向變化,即價格上升,總收益增加,價格下降,總收益 減少。 分析" 薄利多銷" 這一營銷策略:" 薄利多銷" 這一營銷策略并不是在所有的情況下都適用,只有在價格彈性是富有彈 性時,薄利才能多銷。 (三)蛛網(wǎng)模型 基本假設(shè):商品產(chǎn)量取決于前一期的價格,但是商品的需求量取決于當(dāng)期價格。

Qtd = α ? β ?P t Qts = ?δ + γ ? Pt ?1 Qtd = Qts

13

均衡價格的決定

1. 收斂型: kd > k s

2. 發(fā)散型: k d < k s

3. 封閉型: k d = k s

第三章 效用論

基數(shù)效用分析 (邊際效用分析) 邊際效用遞減規(guī)律 消費者均衡:MU1 /P1= MU2/P2 =……= MUn/Pn =λ 由 MU 導(dǎo)出需求曲線 消費者剩余:CS=

∫

Q0

f (Q)dQ ?p0Q0

無差異分析:含義、特性、斜率(MRS 遞減規(guī)律) 序數(shù)效用分析 預(yù)算線:P1X1+P2X2=I 消費者均衡 均衡條件:MU1 /P1= MU2/P2 (無差異曲線分析) 價格?消費曲線:導(dǎo)出消費者的需求曲線 收入?消費曲線:導(dǎo)出消費者的恩格爾曲線 正常物品 替代效用和收入效用 低檔物品 不確定性和風(fēng)險

效用論概述 第一節(jié) 效用論概述 (一)欲望和效用的概念

1.欲望的含義:欲望是指一個人想要達(dá)到而沒有得到某種東西的一種心里感覺。

2.效用的含義:效用是消費者在消費某種產(chǎn)品時所獲得的滿足程度,它是對商品使用價值的主觀評價。 (二)基數(shù)效用和序數(shù)效用

1.基數(shù)效用論的基本假定基數(shù)效用論認(rèn)為,消費者消費商品或勞務(wù)所獲得的滿足程度即效用可以用 1 、2 、 3 …等基數(shù)加以表示,并可以加總,消費者消費不同商品的數(shù)量獲得的效用也有一個共同的單位,因此,消費 者消費一定數(shù)量的商品和勞務(wù)的獲得的總的滿足程度稱為總效用。 同時,基數(shù)效用論又假定隨著消費者消費商品或勞務(wù)數(shù)量的增加,消費者每增加一單位商品或勞務(wù)的消費所 獲得的滿足程度逐步下降,消費者消費商品的目標(biāo)是要達(dá)到總效用最大。

2.序數(shù)效用論的基本假定 第一,對于任何二個商品組合 A 和 B ,消費者可以斷定,要么對 A 的偏好大于對 B 的偏好,要么對 A 的 偏好小于對 B 的偏好,要么對 A 和 B 的偏好一樣或者說偏好無差異。 (偏好完全性) 第二,對三個商品組合 A 、B 和 C 而言,如果消費者對 A 的偏好大于 B ,對 B 的偏好大于 C ,則該消 費者對 A 的偏好一定大于對 C 的偏好。(可傳遞性)

14

第三,在其他商品數(shù)量相同的條件下,消費者更偏好于一種產(chǎn)品數(shù)量大的商品組合。 (非飽和性) (三)邊際效用分析方法與消費者均衡邊際效用遞減規(guī)律的含義

1.總效用是指在一定時間內(nèi)消費者從消費商品或勞務(wù)中的獲得的滿足程度的總和,記為(Tu),

2.邊際效用是指在一定時間內(nèi)消費者增加一單位商品或勞務(wù)的消費中所獲得的效用增加量,記為 Mu. 隨著消 費者消費某物品數(shù)量的增加,該物品對消費者的邊際效用是遞減的。

3.邊際效用遞減規(guī)律,又稱戈森定律:在一定時間內(nèi),在其他商品的消費數(shù)量保持不變的情況下,隨著消費 者對某種商品的消費量的增加,消費者從該商品連續(xù)增加的每一單位消費中所得到的效用的增量即邊際效用 是遞減的。

4.邊際效用遞減的原因:從消費者的角度看,商品被優(yōu)先滿足最重要的需要,故最先消費的商品邊際效用就 大;從商品本身對消費者所產(chǎn)生的重復(fù)刺激看,隨一種商品消費數(shù)量的連續(xù)增加,消費者接受的重復(fù)刺激程 度越來越弱。

5.貨幣的邊際效用由于貨幣的邊際效用遞減速度很慢,通常把它看成是個常數(shù)。

6.消費者均衡的含義:消費者的貨幣收入是有限的,他要把有限的貨幣收入用于各種物品以滿足自己的欲望。 消費者均衡研究的單個消費者如何把自己有限的貨幣收入分配在各種商品的購買中以獲得最大的效用。

7.消費者獲得最大效用的原則是:如果消費者的貨幣收入是固定的,市場上各種物品的價格是已知的,則消 費者一定要使其所購買的各種物品的邊際效用與他所支付的價格成比例,換言之,也就是要使自己花費在各 種商品上的最后一元錢所帶來的邊際效用相等。這就是消費者均衡。 (四)消費者的需求曲線

1.可以通過邊際效用遞減規(guī)律來解釋需求定理:如果消費者的貨幣收入是固定的,即每單位貨幣給他帶來了 效用都是相等的,那么,他對某物的愿意付出的價格就以該物品的邊際效用為標(biāo)準(zhǔn)。如果邊際效用大,消費 者愿付出的價格高,如果邊際效用小,消費者只愿付出較低的價格。隨著消費者購買某物品數(shù)量的增加,該 物品的邊際效用遞減,這樣,消費者愿意付出的價格也就降低,因此,某物品的需求量與價格成反方向變動。

2.消費者剩余:消費者愿意支付的最高價格和實際市場價格之間的差額。用消費者需求曲線以下,市場價格 曲線以上的面積表示。 數(shù)學(xué)公式:CS= 0

∫

Q0

f (Q)dQ ?p 0Q0

第二節(jié) 無差異曲線及其特點

(一)序數(shù)效用關(guān)于消費者偏好的三個基本假定 (二)無差異曲線及其特點

1.無差異曲線的含義:無差異曲線是用來表示兩種商品或兩組商品的不同數(shù)量的組合對消費者所提供的效用是相同的。

2.無差異曲線的特征:無差異曲線是一條向右下方傾斜的曲線,其斜率為負(fù)值,它表明在收入與價格既定的條件下,為了獲 得同樣的滿足程度,增加一種商品就必須放棄減少,另一種商品,兩種商品在消費者偏好不變的條件下,不能同時減少。

3.無差異曲線的平面圖示三個基本特征:在同一平面圖上有無數(shù)條無差異曲線,同一條無差異曲線代表同樣的滿足程度,不 同的無差異曲線代表不同的滿足程度, 離原點越遠(yuǎn), 滿足程度15越大,反之則越小。在同一平面圖上,任意兩條無差異曲線不

能相交,否則與第二點矛盾。無差異曲線是一條凸向原點的線。 (三)邊際替代率及其遞減規(guī)律

1.邊際替代率的定義:邊際替代率(MRS :marginal rate of substitution)是消費者在維持效用水平不變的情況下,增加一 單位某種商品的消費數(shù)量所必須放棄的另一種商品的消費數(shù)量。如為增加 X 就要放棄 Y,所放棄的 Y 商品的數(shù)量?Y 與增加 的 X 商品數(shù)量?X 相比就是邊際替代率寫作 MRSxy = ?

?Y (X 對 Y 的替代) ?X

2.無差異曲線上某一點的邊際替代率就是無差異曲線在這一點斜率的絕對值,無差異曲線的斜率逐漸減少,說明其是一條凸 向原點的曲線。

3.邊際替代率遞減規(guī)律的含義:在維持效用水平不變的前提下,隨著一種商品的消費數(shù)量的連續(xù)增加,消費者為得到每一單 位這種商品所需要放棄的另一種商品的消費數(shù)量是遞減的。

4.無差異曲線的特殊形狀:無差異曲線的形狀表明在維持效用水平不變的前提下,一種商品對另一種商品的替代程度。

(

1)完全替代品:指兩種商品之間的替代比例是固定不變的。其邊際替代率是一個常數(shù),相應(yīng)的無差異曲線 是一條斜率不變的直線。 (

2)完全互補品:兩種商品必須按照固定的比例同時被使用。相應(yīng)的無差異曲線是直角形狀。 第三節(jié) 消費者的預(yù)算約束線 (一)預(yù)算約束線預(yù)算約束線的含義:預(yù)算約束線又稱預(yù)算線,消費可能線或等支出線,它表示在消費者收 入和商品價格給定的條件下,消費者全部收入所能購買到的商品的不同數(shù)量組合。

16

(二)預(yù)算約束線的變動:預(yù)算線是以消費者的收入和商品價格既定為條件,所以如果消費者的收入和價格 發(fā)生變化消費者的預(yù)算約束線也會隨之變動。

第一,價格不變,收入變化,預(yù)算約束線平行移動,收入增加預(yù)算線向右移動,如果消費者的收入減少,則預(yù)算線向內(nèi)移動。 第二種情況,在收入不變的情況下,一種商品價格變化,會改變預(yù)算線的斜率,使預(yù)算線旋轉(zhuǎn)。 第三種情況,如果所有商品的價格以同一方向同一比例發(fā)生變動,則消費者預(yù)算約束線位置不發(fā)生變動,如果商品價格及消 費者收入發(fā)生相對變化,則預(yù)算線的斜率發(fā)生變動。

第四節(jié) 消費者均衡 (一)消費者均衡條件

1.消費者均衡的含義:在消費者的收入和商品的價格既定的條件下,當(dāng)消費者選擇商品組合獲取了最大的效用滿足,并將保 持這種狀態(tài)不變時,稱消費者處于均衡狀態(tài),簡稱為消費者均衡。

2.根據(jù)序數(shù)效用論的無差異曲線分析,在消費者的收入和商品價格既定的條件下,消費者實現(xiàn)效用最大化的均衡條件是,兩 種商品的邊際替代率等于這兩種商品的價格之比。

3.利用無差異曲線和預(yù)算約束線說明消費者的均衡條件:一是位于預(yù)算約束線上;二是由預(yù)算約束線與一條無差異曲線的切 點所決定。 第一個特征用函數(shù)表示:PxQx+PyQy=m ;第二個特征表明在這一點上預(yù)算約束線的斜率與無差異曲線的斜率相等, 預(yù)算線的斜率為邊際替代率,所以,它表明邊際替代率之比等于價格比相等:

4.消費者效用最大化均衡條件:MRSxy = ?

?Y PX = ?X PY

它表示,在一定的收入約束條件下,為了取得最大的效用滿足,消費者應(yīng)選擇的最佳商品數(shù)量應(yīng)該使得兩種商品的邊際 替代率等于這兩種商品的價格之比,換言之,在消費者均衡點上,消費者愿意用一單位某種商品代替另一種商品的數(shù)量等于 市場上這一單位商品可以換取的另一種商品數(shù)量。

17

(二)消費者均衡點的變動

1.收入一消費擴展線的含義:收入??消費擴展線又稱收入??消費曲線,它表示,在商品價格保持不變的條件下,隨著消費者 收入水平的變動,消費者均衡點變動的軌跡。 (兩種情況:正常品和劣等品)(恩格爾曲線)

2.價格一消費擴展線的含義:價格一消費擴展線簡稱價格擴展線,它表示在消費者收入和其它商品價格不變的情況下,隨著 一種商品價格的變動,均衡點變動的軌跡。

3.消費者的需求曲線可以通過消費者的價格一消費擴展曲線推導(dǎo)出。(總收入不變,價格變化引起需求變化)

替代效應(yīng)和收入效應(yīng)(重要) 第五節(jié) 替代效應(yīng)和收入效應(yīng)(重要) (一)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的含義:一種商品價格變動,會對消費者產(chǎn)生兩方面的影響,一是使商品的相對 價格發(fā)生變動,二是使消費者的收入相對于以前發(fā)生變動。

1.替代效應(yīng)的含義:由于一種商品價格變動而引起的商品的相對價格發(fā)生變動,從而導(dǎo)致消費者在保持效用 不變的條件下,對商品需求量的改變,稱為價格變動的替代效應(yīng)。

2.收入效應(yīng)的含義由于一種商品價格變動而引起的消費者實際收入發(fā)生變動,從而導(dǎo)致的消費者對商品需求 量的改變,被稱為價格變動的收入效應(yīng)。

3.一種商品價格變動對商品需求量的總效應(yīng),可以分解為替代效應(yīng)和收入效應(yīng)兩個部分:總效應(yīng)=替代效應(yīng)+ 收入效應(yīng)。 (三)正常商品和低檔商品的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)

1.對正常商品而言,商品價格下降的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)都使得該商品需求量增加;對于低檔商品而言,價 格下降的替代效應(yīng)使商品需求量增加,但收入效應(yīng)卻使得商品需求量下降。

2.正常商品和低檔商品的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的分析正常商品的替代效應(yīng)為正,收入效應(yīng)也為正。

3.低檔商品的替代效應(yīng)為正,收入效應(yīng)為負(fù)。

4.吉芬商品的含義:如果為負(fù)的收入效應(yīng)的絕對值大于替代效應(yīng),使得需求量隨價格上升而上升,則該商品 為吉芬商品。

5.補償預(yù)算線:當(dāng)商品的價格發(fā)生變化引起消費者的實際收入水平發(fā)生變化時,補償預(yù)算線是用來表示以假 設(shè)的貨幣收入的增減來維持消費者的實際收入水平的一種分析工具。 (四)替代效應(yīng)和收入效應(yīng)與消費者需求曲線 利用替代效應(yīng)和收入效應(yīng)說明消費者需求曲線的形狀:一種商品價格上升是否導(dǎo)致消費者選擇該商品數(shù)量的 增加,取決于價格下降產(chǎn)生的替代效應(yīng)和收入效應(yīng)的符號和大小。 第六節(jié) 不確定性和風(fēng)險

1. 不確定性:指經(jīng)濟(jì)行為者在事先不能準(zhǔn)確知道自己的某種決策的結(jié)果,或者說,只要經(jīng)濟(jì)行為者的一種決 策的可能不止有一種,就會產(chǎn)生不確定性。

2. 在消費者知道自己某種行為決策的各種可能 結(jié)果時,如果消費者還知道各種可能結(jié)果的發(fā)生概率,則可以 稱這種不確定性為風(fēng)險。 18

3. 期望效用函數(shù)也被稱為馮.諾依曼-摩根斯坦效用函數(shù),期望效用就是在不確定條件下可能得到的各種結(jié)果 的效用的加權(quán)平均數(shù)。 E[U(W1,W

2)]=pU(W

1)+(1-p)U(W

2)

4. 期望值的效用:U[pW1+(1-p)W2]

5. 風(fēng)險回避者:消費者認(rèn)為在無風(fēng)險條件下持有一確定的貨幣財富的效用大于在風(fēng)險條件下彩票的期望效 用,其效用函數(shù)是嚴(yán)格向上突出的 U[pW1+(1-p)W2]> E[U(W1,W

2)]=pU(W

1)+(1-p)U(W

2)

6. 風(fēng)險愛好者:消費者認(rèn)為在無風(fēng)險條件下持有一確定的貨幣財富的效用小于在風(fēng)險條件下彩票的期望效 用,其效用函數(shù)是嚴(yán)格向下突出的 U[pW1+(1-p)W2]< E[U(W1,W

2)]=pU(W

1)+(1-p)U(W

2)

7. 風(fēng)險中立者:消費者認(rèn)為在無風(fēng)險條件下持有一確定的貨幣財富的效用等于在風(fēng)險條件下彩票的期望效 用,其效用函數(shù)是線性的 U[pW1+(1-p)W2]= E[U(W1,W

2)]=pU(W

1)+(1-p)U(W

2)

8. 保險者都是風(fēng)險回避的,保險原則:消費者愿意支付的保險金額 S 應(yīng)該等于他的財產(chǎn)的期望損失;或者是 使得保險后的穩(wěn)妥可靠的財產(chǎn)等于在風(fēng) 險條件下的財產(chǎn)的期望值。 S=p.L+(1-p).0 W-S=p.(W-L)+(1-p)W S 為愿意支付的保險金額,p 為風(fēng)險發(fā)生的概率,W 擁有財產(chǎn)的總價值,(W-S)是保險后不論風(fēng)險發(fā)生與 否都能夠獲得的穩(wěn)妥可靠的財產(chǎn),L 為風(fēng)險發(fā)生后的損失。

9. 保險公司是風(fēng)險中立的,保險公司追求利潤最大化:

p(S-L)+(1-p)S=-pL+S≥0

第四章 生產(chǎn)論

生產(chǎn)論

柯布?道格拉斯函數(shù)與固定投入比例生產(chǎn)函數(shù) 短期生產(chǎn)函數(shù):TP、AP、MP 等產(chǎn)量曲線 邊際技術(shù)替代率及其遞減規(guī)律 長期生產(chǎn)函數(shù) 等成本線 投入要素的最佳組合 擴展線 規(guī)模報酬 θ =f(L, K ) 遞增:f(λ L, λ K )>λ θ 固定:f(λ L, λ K )=λ θ 不變:f(λ L, λ K )

第一節(jié) 廠商 (一)廠商的法定形式:

19

1.個人企業(yè)指單個人獨資經(jīng)營的企業(yè),個人企業(yè)家往往同時就是所有者和經(jīng)營者。

2.合資企業(yè)又稱合伙制企業(yè),它是由兩個或兩個以上的人共同分擔(dān)經(jīng)營責(zé)任的企業(yè)。大多數(shù)合資企業(yè)都以協(xié) 議的形式規(guī)定合資人的責(zé)任和利益,同獨資企業(yè)一樣,合資企業(yè)的合伙人對企業(yè)的負(fù)債承擔(dān)無限責(zé)任。

3.公司是以法律程序建立的法定實體,其特點是企業(yè)與創(chuàng)辦者和所有人相分離,一般以發(fā)生股票的形式籌建, 股票持有人為股東,股東推舉一些人作為董事,股東對企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任,與前二種企業(yè)相比,公司有利于 籌集大量資金,且風(fēng)險相對分散。在經(jīng)濟(jì)分析中,通常以公司作為廠商分析的例子。 (二)廠商的目標(biāo)

1.廠商的目標(biāo)是利潤最大化,利潤等于總成本與總收益的差額。收益是銷售產(chǎn)品的收入,成本則是生產(chǎn)過程 中投入的各種資源的費用或支出。 (三)生產(chǎn)者行為理論的基本內(nèi)容:生產(chǎn)者行為理論主要包括生產(chǎn)理論、成本理論和市場理論。 第二節(jié) 生產(chǎn)函數(shù) (一)生產(chǎn)與生產(chǎn)函數(shù)

1.生產(chǎn):生產(chǎn)是把各種投人轉(zhuǎn)換為產(chǎn)出的過程,把投入和產(chǎn)出聯(lián)系在一起的是生產(chǎn)技術(shù)。

2.生產(chǎn)函數(shù)的含義:對于特定的生產(chǎn)技術(shù),把投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的過程表現(xiàn)為生產(chǎn)過程中生產(chǎn)要素的投入量與 產(chǎn)出量之間的數(shù)量關(guān)系,這種數(shù)量關(guān)系可以用函數(shù)表示。故生產(chǎn)函數(shù)表示在技術(shù)水平不變的情況下,一定時 期內(nèi)廠商生產(chǎn)過程中所使用的各種要素的數(shù)量與它們所能生產(chǎn)的最大產(chǎn)量之間的關(guān)系。 (二)短期與長期生產(chǎn)函數(shù)

1.短期和長期的概念:短期是指生產(chǎn)者來不及調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量,至少有一種生產(chǎn)要素數(shù)量不變的時 期。長期是指生產(chǎn)者來得及調(diào)整全部生產(chǎn)要素的數(shù)量,所有生產(chǎn)要素數(shù)量都可以改變的時期。 (三)常見的生產(chǎn)函數(shù)

1.固定投入比例的生產(chǎn)函數(shù):在每一個產(chǎn)量水平上任何一對要素投入量之之間的比例都是固定的。 K/v) Q=Minimum(L/u ,

其中,L、K 分別為勞動和資本投入量,常數(shù) u 和 v 分別為固定的勞動和資本生產(chǎn)技術(shù)系數(shù),分別表示生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需 要的固定的勞動和資本投入量。此生產(chǎn)函數(shù)表示,產(chǎn)量取決于(L/u ,K/v)中較小的一個。

2.柯布一道格拉斯生產(chǎn)函數(shù), 其一般形式為:Q = ALα K β 式中: 代表產(chǎn)量, 和 K 分別代表勞動和資本投入量, 、α 、 Q L A

β 為三個正的參數(shù),并且 0 < α 、 β < 1

這是一種很有用的生產(chǎn)函數(shù): 1:該生產(chǎn)函數(shù)是一個指數(shù)函數(shù)形式,這類函數(shù)在數(shù)學(xué)上較易處理; 2:函數(shù)中的參數(shù) A 、 α 、 β 具有明顯的經(jīng)濟(jì)含義,A 可以看成為一個技術(shù)系數(shù),A 的數(shù)值越大,既定投入數(shù)量所能生產(chǎn)的 產(chǎn)量也越大; α 、 β 分別代表增加 1\\%的勞動和資本時產(chǎn)量 增加的百分比,它反映在生產(chǎn)過程中勞動和資本的重要性。

20

3: α 、 β 可以用來判斷規(guī)模報酬: α + β = 1 ,則為規(guī)模報酬不變; α + β < 1 ,則為規(guī)模報酬遞減; α + β > 1 ,則為規(guī)模報酬遞增。

第三節(jié) 一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)(短期) 一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù)( 短期) (一)一種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù):假定廠商只使用資本和勞動兩種投入,勞動的投入量可變,但資本的 投入量不變的生產(chǎn)函數(shù)。 Q = f ( L, K )

1.勞動總產(chǎn)量:是指一定數(shù)量的生產(chǎn)要素可以生產(chǎn)出來的最大產(chǎn)量,在資本不變的條件下,是指一定的勞動 投入量可以生產(chǎn)出來的最大產(chǎn)量,TPL

2.勞動的平均產(chǎn)量:是指每單位勞動所生產(chǎn)的產(chǎn)量,通常記為 APL

3.勞動的邊際產(chǎn)量:是指增加一單位勞動投入量所增加的產(chǎn)量,用 MPL 邊際收益遞減規(guī)律(重要): ):在技術(shù)不變的條件下,當(dāng)把一種可變生產(chǎn)要素連同其他一種或幾種不變 (二)邊際收益遞減規(guī)律(重要): 的生產(chǎn)要素投入到生產(chǎn)過程之中,隨著這種可變生產(chǎn)要素投入量的增加,最初每增加一單位該要素所帶來的 產(chǎn)量增量是遞增的,但到一定程度后,增加一單位要素投入的帶來的產(chǎn)量增量最終要遞減。 理解邊際收益遞減規(guī)律需要注意的三個方面: 1:邊際收益遞減規(guī)律發(fā)生的條件是技術(shù)不變;

2,邊際收益遞減規(guī)律只存在其他投入數(shù)量保持不變的條件下,才可能成立。

3,邊際收益遞減發(fā)生在變動投入增加到一定程度以后。這就是說邊際收益經(jīng)歷一個遞增不變和遞減過程,最終要遞減。 (二)產(chǎn)量曲線與生產(chǎn)要素合理投入?yún)^(qū) 總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量曲線之間的關(guān)系 重要) 之間的關(guān)系(

1. 總產(chǎn)量、平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量曲線之間的關(guān)系(重要)

首先,隨著勞動量的增加,最初總產(chǎn)量,平均產(chǎn)量和邊際產(chǎn)量都是遞增的,但各自增加到一定程度之后分別遞減,從圖 上看 TP、AP、MP 都經(jīng)歷一個遞增而后遞減的過程。 其次,MP 曲線和 AP 曲線一定相交于 AP 曲線的最高點,在相交前 AP 遞增,相交后 AP 遞減。 第一, 當(dāng) MP=0 時,總產(chǎn)量達(dá)到最大。據(jù)此,我們把勞動投入分為三個不同的階段: 第一階段(Ⅰ),是勞動量從零增加到 AP 達(dá)到最高值這一階段。在這一階段,平均產(chǎn)量一直上升,邊際產(chǎn)量大于平均 產(chǎn)量。這說明增加勞動量是有利可圖的(這是因為相對于固定的資本來說,勞動量缺乏,所以勞動量的增加可以使資本的作 用得到充分發(fā)揮)。 第二階段(Ⅱ),此時,平均產(chǎn)量開始下降,但邊際產(chǎn)量仍然大于零,因此總產(chǎn)量仍一直增加,如果為了獲得最大的產(chǎn) 量,勞動量則可以增至 MP 等于零點為止。 第三階段(III),是勞動量增加到 MP 等于零點之后這一階段,邊際產(chǎn)量為負(fù)數(shù),總產(chǎn)量開始絕對減少,此時勞動投入 是絕對的太多。 生產(chǎn)要素的合理投入?yún)^(qū)一般而言,勞動投入(可變要素的投入)到第Ⅱ階段最合適,但勞動量的投入究竟在這一區(qū)域的

21

哪一點上,還需要結(jié)合成本來考慮。

第四節(jié) 兩種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù) (一)兩種可變生產(chǎn)要素的生產(chǎn)函數(shù) Q = f ( L, K ) (二)等產(chǎn)量曲線(與無差異曲線對比)

1.等產(chǎn)量曲線的含義:等產(chǎn)量線表示在技術(shù)水平不變的條件下生產(chǎn)同一產(chǎn)量的兩種生產(chǎn)要素投入量的所有不 同組合的軌跡。

2.等產(chǎn)量曲線通常具有的特征: 第一,等產(chǎn)量線是[文秘站:]一條向右下方傾斜的線,其斜率為負(fù)。 第二,在同一條平面圖上有無數(shù)條等產(chǎn)量線,同一條等產(chǎn)量線代表同樣的產(chǎn)量,不同的等產(chǎn)量線代表不同的 產(chǎn)量,離原點越高的等產(chǎn)量線所代表的產(chǎn)量越高,反之則越低。 第三,在同一平面圖上,任意兩條等產(chǎn)量線不能相交。 第四,等產(chǎn)量線是一 條凸向原點的線, (三)邊際技術(shù)替代率(與邊際替代率對比)

? 1.邊際技術(shù)替代率的含義:邊際技術(shù)替代率(marginal rate of technical Substitution MRTS )是在維持產(chǎn)品水 平不變的條件下,增加一單位某種生產(chǎn)要素投入量時所減少的另一種要素的投入數(shù)量。

MRTS LK = ? ?K ?L

2.邊際技術(shù)替代率遞減規(guī)律:在維持產(chǎn)量不變的前提下,當(dāng)一種生產(chǎn)要素的投入量不斷增加時,每一單位的 這種生產(chǎn)要素所能提到的另一種生產(chǎn)要素的數(shù)量是遞減的。

3.原因:任何一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)都要求各種要素投入之間的適當(dāng)比例,這也就意味著要素之間的替代是有 限的。在勞動投入量很少和資本投入量很多的情況下,減少一些資本投入量可以很容易的通過增加勞動投入 量來彌補,以維持原有的產(chǎn)量水平,但是,在勞動投入量增加到相當(dāng)多的數(shù)量和資本減少到相當(dāng)少的數(shù)量的 情況下,再用勞動去替代資本就是很困難的了。 第五節(jié) 生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合 (一)等成本線:表示既定的成本和既定生產(chǎn)要素價格條件下,可以購買的各種生產(chǎn)要素的不同數(shù)量組合的軌跡。 (廠商

的預(yù)算約束線) (二)生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合:把等產(chǎn)量線和等成本線結(jié)合起來,就可得出廠商要素最優(yōu)組合的條件,等成本線和等產(chǎn)量線的 切點,代表了勞動與資本的數(shù)量表示企業(yè)生產(chǎn)要素的最佳配置,此時:在成本不變的情況下,產(chǎn)量最大,或者在產(chǎn)量不變的 情況下,成本最低。 (三)擴展曲線:

22

1.等斜線:一組等產(chǎn)量曲線中兩要素的邊際技術(shù)替代率相等的點的軌跡。

2.擴展線:在生產(chǎn)要素的價格、生產(chǎn)技術(shù)和其他條件不變時,如果企業(yè)改變成本,等成本線就會發(fā)生平移,如果企業(yè)改變產(chǎn) 量,等產(chǎn)量線就會發(fā)生平移,這些不同的等產(chǎn)量曲線將與不同的等成本線相切,形成一系列不同的生產(chǎn)均衡點,這些生產(chǎn)均 衡點的軌跡就是擴展線。擴展線一定是條等斜線。擴展線是廠商在長期的擴張或者是收縮生產(chǎn)時必須遵循的路線,它表示在 生產(chǎn)要素價格、生產(chǎn)技術(shù)和其他條件不變的情況下,當(dāng)生產(chǎn)的成本或者是產(chǎn)量發(fā)生變化時,廠商必然會沿著擴展線來選擇最 優(yōu)的生產(chǎn)組合,從而實現(xiàn)既定成本下的產(chǎn)量最大化或者是既定產(chǎn)量下的成本最小化。

(四)生產(chǎn)要素最優(yōu)組合與廠商利潤最大化廠商生產(chǎn)要素的最優(yōu)組合與利潤最大化之間是一致的

篇4

【關(guān)鍵詞】 高校后勤 經(jīng)濟(jì)屬性 社會化改革

一、相關(guān)理論回顧

1、新古典市場均衡理論

新古典理論認(rèn)為，企業(yè)是追求利潤最大化的理性組織，其生產(chǎn)函數(shù)為∏＝PY－C（∏：利潤，P市場價格，Y產(chǎn)量，C生產(chǎn)成本）。每一廠商都要面對兩種重要決策：選擇產(chǎn)量和制定價格。市場由供給與需求兩方組成，行業(yè)供給曲線由市場上能提品的廠商的供給曲線加總而成，消費者是理性的，追求個人效用的最大化，只會以市場上能提供的最低價格進(jìn)行購買。當(dāng)行業(yè)只有一個廠商、產(chǎn)品沒有替代品并且企業(yè)不能自由進(jìn)入該行業(yè)的情況下，該企業(yè)對市場價格控制力強，但其供應(yīng)量受市場需求的限制，廠商可以通過調(diào)整產(chǎn)量進(jìn)而調(diào)整價格，其實現(xiàn)最大利潤的條件為生產(chǎn)函數(shù)的一階導(dǎo)數(shù)等于零，二階導(dǎo)致小于零，并且邊際收益（MR）等于邊際成本（MC）。

即利潤最大化時，邊際成本曲線（MC）是向上傾斜的，并且由于產(chǎn)量的控制，使實際產(chǎn)品供給不足，價格高于邊際成本。當(dāng)行業(yè)有很多廠商，產(chǎn)品可以被替代，且資源可以自由流動，以保證企業(yè)和消費者在長期內(nèi)可以自由進(jìn)入和退出該市場的情況下，由利潤最大化決定，廠商的供給曲線同樣是在MC=AC向上傾斜的部分。因技術(shù)因素或其他因素在AC>P處生產(chǎn)的廠商會退出該市場，在AC≤P處的生產(chǎn)廠商會繼續(xù)留在該行業(yè)。圖1描述了這樣一個過程：S1為只有一個廠家的市場供給曲線，S2為有兩個廠家的市場供給曲線，如此類推可得出S3、S4。從圖1可看出，Y2>Y1，P2

2、如何從技術(shù)上判斷一個市場結(jié)構(gòu)是壟斷還是競爭

壟斷和競爭是市場結(jié)構(gòu)的兩個極端典型狀態(tài)。從經(jīng)濟(jì)技術(shù)角度，判斷一個行業(yè)是壟斷還是競爭的決定性因素是最低效率規(guī)模（minimtum efficient scale，MES）的大小，即相對于需求的規(guī)模，使平均成本實現(xiàn)最小化的產(chǎn)量水平。如果生產(chǎn)的最低效率規(guī)模相對于市場規(guī)模比較小，那么，我們可以預(yù)期這是適用的競爭性條件，反之，它就可能是一個壟斷的市場結(jié)構(gòu)。從長期來說，行業(yè)的最低效率規(guī)模應(yīng)為行業(yè)的起始規(guī)模。

企業(yè)是否進(jìn)入某一行業(yè)，最重要的決策條件是進(jìn)入這個行業(yè)能否生存，其核心是尋找盈虧平衡點，即確定保本產(chǎn)但是，企業(yè)進(jìn)入某一行業(yè)的本意，最起碼是要獲得社會平均資金利潤率，即，從長期來說決定企業(yè)是否進(jìn)入的起始規(guī)模應(yīng)是能獲得社會平均資金利潤率的規(guī)模，其計算公式為：

式中，a為社會平均資金利潤率，一般取同期銀行利率；M為投資額。

3、怎樣區(qū)分公共物品和私人物品

市場交易和公共選擇是經(jīng)濟(jì)學(xué)中比較常用的兩個概念，分別對應(yīng)于私人物品和公共物品領(lǐng)域。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，一般根據(jù)排他性和競爭性對物品的類型進(jìn)行區(qū)分。競爭性是指消費者或消費數(shù)量的增加會引起商品的生產(chǎn)成本增加。非競爭性是指一種產(chǎn)品在給定的生產(chǎn)水平下，向一個額外消費者提供該商品的邊際成本為零。這意味著共享消費的可能性。競爭性源于商品本身的屬性――成本屬性。排他性是指某個消費者得到一種商品的消費權(quán)之后，就可以把其他消費者排斥在獲得該商品的利益之外。非排他性指一種產(chǎn)品在某個消費者享用時不能或無法將其他人排除在消費之外。排他性不是物品的自然屬性，而往往依賴于一個社會的法律架構(gòu)和技術(shù)實現(xiàn)能力。當(dāng)沒有實際上的技術(shù)來對一種物品進(jìn)行打包或者控制潛在的使用者進(jìn)入時，排他在技術(shù)上是不可行的。當(dāng)排他的成本太高時，排他在經(jīng)濟(jì)上是不可行的。公共物品一般指同時具有消費上的非競爭性和非排他性的物品，往往是高固定成本、低邊際成本、甚至邊際成本為零的商品，典型的公共產(chǎn)品有國防、航標(biāo)燈、天氣預(yù)報等。而不具有消費之共同性且排他是可行的物品就是純粹的私人物品，典型的私人產(chǎn)品有食品、衣服等?，F(xiàn)實中，由于消費上的排他性和競爭性只是程度上的差異，很多物品具有公共物品和私人物品的雙重特征。這些產(chǎn)品究竟是公共產(chǎn)品還是私人物品、究竟是由政府提供或由私人提供，取決于社會福利水平和產(chǎn)品的主要屬性。

4、公共產(chǎn)品為什么總是短缺

人是理性并有自利的本能。公共產(chǎn)品的非排他性，使每一個消費者都有可能隱瞞消費信息，并盡可能少支付或不支付成本來獲得收益，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的“搭便車”行為，消費者的這種行為意味著生產(chǎn)公共產(chǎn)品難以得到抵補生產(chǎn)成本的收益，在長期，經(jīng)濟(jì)組織不會提供這種產(chǎn)品。當(dāng)公共產(chǎn)品由政府提供時，每個人都有權(quán)利不支付或少支付成本來最大限度享受公共物品帶來的好處，因此，公共物品常常被過度利用，出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)中所說的“公地悲劇”，現(xiàn)實中廣泛存在的公用電視機壞得快、公共場所的水電用得多就是這種表現(xiàn)。

二、高校后勤產(chǎn)品屬性分析

1、是壟斷還是競爭性市場結(jié)構(gòu)

高校后勤社會化改革主要涉及為高校提供生活服務(wù)的部門。這些部門按從事的工作內(nèi)容可分為餐飲、商貿(mào)和物業(yè)服務(wù)三大類，其行業(yè)共同點是資本的有機構(gòu)成低，勞動力成本是生產(chǎn)的主要成本。其行業(yè)的起始規(guī)模和需求曲線的關(guān)系為：如果參照社會上大多數(shù)此類行業(yè)采用租憑生產(chǎn)場地的方式生產(chǎn)，則實現(xiàn)生產(chǎn)的最低效率規(guī)模小。以武漢地區(qū)高校來說，從事餐飲業(yè)的最低效率規(guī)模投資如下：租賃一間20平方米的場地年租金約10000元、添置爐灶及炊具約需2000元，投入流動資金1000元，將業(yè)主或雇工兩個人一年的人工成本（機會成本）30000元也計入總成本，若產(chǎn)品件次以元、行業(yè)毛利以30%來計算，則產(chǎn)品價格減可變成本為0.3，其起始規(guī)模為：（10000+3000

+30000）×1.05/0.3=150500元。即，只要年營業(yè)額達(dá)15萬余元，該企業(yè)就可在市場上生存。同理，零售業(yè)的基本投入為：20平方米的場地租金10000元，添置收銀設(shè)備及貨架的固定資產(chǎn)年損耗約2000元，投入流動資金10000元，人工機會成本為30000元，設(shè)行業(yè)毛利為18%，則其起始規(guī)模為：52000×1.05/0.18=303333元。而在市場需求方面，以一所年招生規(guī)模為5000人、學(xué)生人數(shù)為20000人的學(xué)校為例，如生均伙食費每天為10元，每年實際消費按10個月計算，則每年的餐飲需求約為6000萬元，如生均購物每天兩元，每年的購物需求為1200萬元。物業(yè)服務(wù)包括綠化養(yǎng)護(hù)、保潔、房屋及其附屬設(shè)備維護(hù)、公共秩序維護(hù)四方面，按以上方法計算，一個規(guī)范的物業(yè)組織的起始規(guī)模約為50萬元，而一個占地面積3000畝、教學(xué)大樓、辦公樓及校內(nèi)教工住宅總面積約50萬平方米的大學(xué)，每年最基本的物業(yè)需求約為1000萬元左右。由此可見，單從經(jīng)濟(jì)技術(shù)的角度來考慮，高校后勤生活服務(wù)市場是適宜于競爭的市場結(jié)構(gòu)。

2、是公共物品還是私人物品

高校后勤是高等教育的重要組成部分，但是，高等教育與高校后勤是兩個完全不同的概念，所提供的產(chǎn)品在經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性上也不盡相同。高等教育的產(chǎn)品屬性由教育的特性所決定，具有在給定的生產(chǎn)水平下，向一個額外消費者提供該產(chǎn)品的邊際成本增加不明顯的特點。高校后勤的產(chǎn)品屬性由后勤提供的吃、穿、住、行等生活服務(wù)的產(chǎn)品的特點決定，從經(jīng)濟(jì)方面分析，生活服務(wù)產(chǎn)品具有邊際成本高、在技術(shù)上排他可行的特點，是典型的私人物品。

三、討論

1、社會化改革必須堅持市場化的大方向

圖1到圖2可視作新古典市場均衡理論從完全壟斷到完全競爭的簡化模型。從中可以得出這樣一些啟示：一是與競爭廠商相比，壟斷廠商的價格較高，產(chǎn)量較低，競爭能比壟斷給消費者帶來更多產(chǎn)品和剩余。因此，處于競爭行業(yè)中的消費者的境況要好于壟斷行業(yè)的消費者情況。二是由于壟斷廠商的產(chǎn)量低于競爭情況下的產(chǎn)量，因此壟斷是帕累托低效率的。

黨的十七大報告提出要“從制度上更好地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)作用”，市場機制的核心是競爭和價格，行業(yè)自由進(jìn)入是競爭的前提，無論出于改革提高效率的需要，還是出于改革提高消費者福利的價值角度，深化高校后勤社會化改革，必須盡可能拆除高校后勤領(lǐng)域行業(yè)進(jìn)入的壁壘，充分引入競爭機制，并在社會化改革中堅持市場化、社會化的大方向。

2、社會化改革要促進(jìn)后勤組織走企業(yè)化之路

我國高校后勤社會化是在窮國辦大教育的現(xiàn)實約束下，為將有限的教育經(jīng)費用在“刀刃上”而進(jìn)行的一場改革，其特點是強調(diào)經(jīng)濟(jì)性。從前面的分析可看出，高校后勤產(chǎn)品在本質(zhì)上是競爭性私人物品，如將其作為壟斷產(chǎn)品提供，將出現(xiàn)生產(chǎn)的低效率和消費者效用的損失。深化改革，必須承認(rèn)高校后勤服務(wù)產(chǎn)品的商品屬性和市場屬性，尊重經(jīng)濟(jì)規(guī)律，促進(jìn)高校后勤服務(wù)組織走企業(yè)化之路并作為市場的經(jīng)營主體進(jìn)行成本核算。

3、社會化改革不是對教育屬性的否認(rèn)

承認(rèn)高校后勤競爭性私人物品屬性，不是要否認(rèn)高校后勤的教育屬性，而是強調(diào)用市場化改革，代替計劃模式，強調(diào)用市場交易即契約關(guān)系去代替公共選擇。在契約關(guān)系下，高校后勤企業(yè)與高校師生及相關(guān)部門建立的是一種服務(wù)與使用服務(wù)的供求關(guān)系，是一種服務(wù)生產(chǎn)者與服務(wù)消費者之間的交換關(guān)系。社會化改革不是對高校后勤服務(wù)產(chǎn)品教育屬性的否認(rèn)，而是指按競爭性私人物品確定供需雙方的生產(chǎn)關(guān)系，按教育屬性組織具體的服務(wù)產(chǎn)品的生產(chǎn)，是從另一個層面、通過另一種途徑對高校后勤教育屬性的肯定。

【參考文獻(xiàn)】

篇5

一、會計市場的過度競爭及其成因分析

“過度競爭”由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝恩在《產(chǎn)業(yè)組織》（1968）中第一次明確使用。在此之前，國外經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中一般將這種類型的競爭稱為“自殺式競爭”、“破壞性競爭”或“過當(dāng)競爭”。這個概念是相對于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中“完全競爭”概念提出的，但一直以來沒有形成一個確切的定義。國內(nèi)對此研究近年來也有不少。如曹建海（2000）將“過度競爭”歸納為：是指由于競爭過程內(nèi)生或外部因素的作用，主要發(fā)生于非集中性或過高固定成本的寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)等退出壁壘較高的純粹產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)數(shù)目過多、產(chǎn)業(yè)過度供給和過剩生產(chǎn)能力現(xiàn)象嚴(yán)重，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)為維持生存，不得不竭盡一切競爭手段將產(chǎn)品價格降到接近或低于平均成本的水平，使整個產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)和勞動力等潛在可流動資源陷于只能獲得遠(yuǎn)低于社會的平均回報和工資水平的窘境而又不能順利從該產(chǎn)業(yè)退出的非均衡的狀況。按此定義，筆者認(rèn)為，目前我國會計市場就處于過渡競爭階段。這種過度競爭主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）降價收費，馬虎執(zhí)業(yè)。（2）高額分成回扣行為。（3）虛假注冊資格及能力虛假宣傳。（4）違規(guī)設(shè)立分支機構(gòu)。（5）屈從壓力，通同作弊。（6）招攬業(yè)務(wù)提成。造成會計市場過度競爭的原因既有內(nèi)生性，也受外部因素的影響。對于過度競爭的內(nèi)生因素，筆者認(rèn)為主要有：（1）會計信息鑒證機構(gòu)是非集中性的純粹服務(wù)性行業(yè)，容易發(fā)生過度競爭是行業(yè)本身的先天屬性。（2）產(chǎn)品的無差異和不可替代性。（3）購買者與消費者分離，出現(xiàn)了“花錢不消費”的現(xiàn)象，產(chǎn)品出賣者也只能以“價格戰(zhàn)”作為主要競爭手段。（4）低進(jìn)入壁壘與高退出壁壘同時存在。對于過度競爭的外部因素，筆者認(rèn)為主要有：（1）法規(guī)建設(shè)不健全、不完善。（2）監(jiān)管體制不順暢。準(zhǔn)入許可存在多個行政部門多頭監(jiān)管現(xiàn)象，職能重疊、規(guī)定不一。（3）市場環(huán)境不成熟的沖擊。（4）國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整的影響。

二、由過度競爭到有效競爭的設(shè)想

由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家j.m.克拉克提出的“有效競爭”觀點，啟發(fā)人們對各個產(chǎn)業(yè)競爭有效性進(jìn)行了大量的研究和評價。愛德華·梅森將有效競爭的定義和實現(xiàn)條件的論述歸納為“市場結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)”和“市場效果基準(zhǔn)”，之后史蒂芬·索斯尼克依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的“結(jié)構(gòu)－行為－績效”分析，概括出有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)。這些標(biāo)準(zhǔn)成為政府制定經(jīng)濟(jì)政策的原則，也為我們考察會計市場競爭提供了參照。借助有效競爭的一般基準(zhǔn)規(guī)定，會計市場的有效競爭標(biāo)準(zhǔn)可以簡單歸納為以下幾點：（1）市場

結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。如不存在人為的市場進(jìn)入、退出和資源流動壁壘；嚴(yán)格獨立的達(dá)到最小經(jīng)濟(jì)規(guī)模的執(zhí)業(yè)機構(gòu)數(shù)量與市場需要保持適度；委托人與消費者保持一致；服務(wù)價值通過服務(wù)價格得到應(yīng)有體現(xiàn)；政府對市場的行政干預(yù)程度較低。（2）市場主體行為標(biāo)準(zhǔn)。如最低價格與彈性浮動保持均衡以服務(wù)質(zhì)量為主要競爭手段；不存在會計市場主體間的共謀及對委托人的欺詐行為；在動態(tài)時期內(nèi)，有一部分執(zhí)業(yè)機構(gòu)由小到大的明顯成長和一部分機構(gòu)的合理退出；出現(xiàn)專業(yè)化協(xié)作和分層競爭的行業(yè)組織結(jié)構(gòu)。（3）經(jīng)濟(jì)績效標(biāo)準(zhǔn)。如會計資源特別是專業(yè)人才持續(xù)進(jìn)入且能自由流動；服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不因價格因素而縮水；市場主體能夠主動引進(jìn)新技術(shù)、新方法和進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新；競爭過程是有效率的，不存在業(yè)務(wù)招攬中的資源浪費。

這些標(biāo)準(zhǔn)只是粗淺概括，筆者認(rèn)為，要達(dá)到合理科學(xué)還需要進(jìn)一步深入研究，而要實現(xiàn)有效競爭則有許多工作要做。首先，依賴于環(huán)境治理。通過市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)育成熟，公司法人治理結(jié)構(gòu)的形成和相關(guān)部門對會計信息的制造源頭的嚴(yán)格控制，對國家經(jīng)濟(jì)環(huán)境進(jìn)行綜合治理。其次，就會計市場競爭本身需要配合以政策性介入。只有獨立的企業(yè)和競爭的市場是不夠的，市場機制本身不能控制外部的不經(jīng)濟(jì)和解決社會目標(biāo)。由此筆者認(rèn)為，對會計市場由過度競爭轉(zhuǎn)向有效競爭的治理，在堅持“三位一體”框架內(nèi)致力于法律完善的前提下，進(jìn)行適度的政策介入。政策介入應(yīng)以加強供給管理為調(diào)整重點，一方面進(jìn)行總量調(diào)節(jié)，一方面通過限制性規(guī)定優(yōu)化行業(yè)組織結(jié)構(gòu)。

（一）完善相關(guān)法規(guī)體系

1．要加快《注冊會計師法》等已有法規(guī)的修訂與完善。比如，增加關(guān)于會計市場競爭行為的界定、處罰及監(jiān)管主體的相應(yīng)條款，擴展調(diào)整范圍，提高執(zhí)法的可操作性。相關(guān)行政主管部門及行業(yè)協(xié)會還要加強對《競爭法》、《公司法》、《證券法》、《審計法》等法律相應(yīng)條款的關(guān)注、跟蹤、研究，積極進(jìn)行立法協(xié)調(diào)。

2．確立相對統(tǒng)一的執(zhí)法主體。目前，對會計市場的執(zhí)法監(jiān)管體系基本建立，但因監(jiān)管對象、監(jiān)管重點、監(jiān)管范圍的不同，形成了較大的差異性，也出現(xiàn)了因職責(zé)不明、互相推諉、配合不力、難以執(zhí)法而導(dǎo)致競爭秩序混亂的狀況。由于我國對競爭的立法也處在建立和完善的過程中，且多以單行法出現(xiàn)，沒有設(shè)置統(tǒng)一的競爭執(zhí)法主體。在這種情況下，從會計市場特點出發(fā)，通過立法，建立會計市場競爭的相對統(tǒng)一的執(zhí)法主體，是行之有效的，這方面可以2004年開始施行的《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》為借鑒。

（二）進(jìn)行政策適度調(diào)整

1．實行總量控制，適度引導(dǎo)市場進(jìn)入。一定時期內(nèi)，一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量相對穩(wěn)定，決定了會計服務(wù)對象的客戶數(shù)量相對穩(wěn)定。同時，由于地域性和歷史性原因，機構(gòu)的服務(wù)對象在一定時期基本固定，即會計市場的供求關(guān)系具有時段上的均衡性。由于法律對新設(shè)機構(gòu)的合伙人和專業(yè)人員的執(zhí)業(yè)年限作了限制，所以，新機構(gòu)的進(jìn)入一方面以原執(zhí)業(yè)機構(gòu)專業(yè)人才的流失和規(guī)模效益的降低為前提，另一方面必然對原機構(gòu)已形成的客戶群造成沖擊。一旦所在機構(gòu)不能滿足執(zhí)業(yè)人員的價值目標(biāo)或?qū)崿F(xiàn)其人生愿望，一部分人則選擇“另立爐灶”。可見在

動態(tài)的環(huán)境中，市場在位者無法阻止市場進(jìn)入，同時，對自身的人才流失及市場份額的喪失，也不是僅能通過改善經(jīng)營和提高服務(wù)品質(zhì)就能控制的。因此，利用政策規(guī)制對市場進(jìn)入進(jìn)行適度引導(dǎo)顯得十分必要。那么能否確定機構(gòu)的最優(yōu)配置數(shù)呢？筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)規(guī)模、市場容量是顯而易見的，專業(yè)人才數(shù)量和其服務(wù)能力是可以計算的，歷史資料及區(qū)外經(jīng)驗又可以提供可借鑒的信息，即對供與需的協(xié)調(diào)是可以測度的，因此政策介入是可行的。這里的“適度”是指政策調(diào)整應(yīng)堅持審慎的原則，以不破壞競爭機制為目標(biāo)，以有效競爭的標(biāo)準(zhǔn)為參照。一是總量控制管理要限制在必不可少的范圍內(nèi)，一旦條件允許，即可解除管制。二是盡量把市場化的辦法引入行政管制和行業(yè)自律的實施過程，比如根據(jù)市場規(guī)模對某一區(qū)域進(jìn)行總量控制，提高機構(gòu)專業(yè)人數(shù)最低限制等。三是實行公開化，提高管制規(guī)章的透明度，強化公眾對實施管制者的監(jiān)督。

2．調(diào)整組織機構(gòu)，優(yōu)化資源配置。在總量控制前提下改善結(jié)構(gòu)，優(yōu)化資源配置，有賴于市場管理體系的建立。與大而全、小而全的全能觀念相聯(lián)系，我國目前會計市場主體結(jié)構(gòu)趨于惡化，中小所比重大，且存在嚴(yán)重的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。結(jié)構(gòu)調(diào)整包括行業(yè)組織規(guī)模結(jié)構(gòu)、服務(wù)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)及組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)。筆者認(rèn)為，規(guī)模結(jié)構(gòu)調(diào)整，應(yīng)重點解決小規(guī)模事務(wù)所比重大問題；產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整，在于鼓勵服務(wù)產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新和服務(wù)形式的多元化；組織內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整，需要進(jìn)一步完善內(nèi)部治理機制，促進(jìn)現(xiàn)代管理模式和管理手段的應(yīng)用。調(diào)整手段除對市場進(jìn)入限制外，重點在于鼓勵兼并，促進(jìn)實質(zhì)性聯(lián)合和專業(yè)化協(xié)作。行業(yè)協(xié)會可以在人才定向培養(yǎng)、提供技術(shù)支持、加大保障力度、實行差別會費等方面下功夫。筆者認(rèn)為，現(xiàn)階段會計市場的結(jié)構(gòu)調(diào)整，應(yīng)旨在校正較為嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)扭曲問題，使市場主體結(jié)構(gòu)趨于數(shù)量合理和規(guī)模協(xié)調(diào)，而不是追求把結(jié)構(gòu)一下子調(diào)整到最優(yōu)狀態(tài)。

3．實行市場分級，引導(dǎo)機構(gòu)分層競爭。以筆者的分析，目前我國會計市場已初步形成自然分層現(xiàn)象。從規(guī)模結(jié)構(gòu)看，有全國性的大型事務(wù)所，地區(qū)性的中型事務(wù)所及限于某個城市或更小區(qū)域的事務(wù)所。由于專業(yè)人才數(shù)量、專業(yè)背景門類、資本積累程度及組織結(jié)構(gòu)、管理模式的不同，形成了服務(wù)能力及服務(wù)水平的明顯差異。與此相對應(yīng)，不同規(guī)模的事務(wù)所在其市場定位與服務(wù)客戶群體方面存在較大的不同，大中小之間呈現(xiàn)出不同的競爭優(yōu)勢和競爭特點。比如，大型事務(wù)所始終處于競爭的優(yōu)勢地位，而與國際事務(wù)所的競爭也往往通過他們而展開，在人才、客戶爭奪和風(fēng)險控制方面比中小所承受更大壓力。小型事務(wù)所人員少、成本低、服務(wù)品種單一且競爭手段及服務(wù)價格靈活，在服務(wù)特定區(qū)域和特定客戶方面具有競爭優(yōu)勢，但囿于能力所及，發(fā)展空間較小。中型事務(wù)所多集中在大中城市，且多由脫鉤改制而來，有一定的“尋租”優(yōu)勢，保持了一定的機構(gòu)規(guī)模和市場份額。但在大型事務(wù)所的跨區(qū)域經(jīng)營和新設(shè)機構(gòu)不斷進(jìn)入的雙重“擠兌”下，原有的競爭優(yōu)勢逐漸下降，加上存在歷史包袱，管理方式難以更新，面臨著效益低下、人才流失和機構(gòu)分裂的局面。由競爭引發(fā)的會計市場自然分層，有利于維護(hù)市場活力和促進(jìn)市場發(fā)育，但也促成了規(guī)模效益低下和過度競爭的形成。因此，政策介入對市場分級越來越必要。比如可根據(jù)我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及企業(yè)規(guī)模對會計市場進(jìn)一步細(xì)化分級，保證不同規(guī)模、不同條件的事務(wù)所在不同層面上能對號入座，進(jìn)而形成分層競爭結(jié)構(gòu)，既保持會計市場競爭的活力，也有利于資源的有效配置和規(guī)模效益的形成。

篇6

[關(guān)鍵詞]：自然壟斷 自然壟斷行業(yè) 分拆模式 法律規(guī)制

[Abstract]:With the development of society, the theory of natural monopoly continually changes and the natural monopoly industries are also continually reformed. China is experiencing a wide-ranging reformation in natural monopoly industries. From the eyes of Theory on natural monopoly coming and development, it is not scientific to simply take natural monopoly industries apart. The sound development of natural monopoly industries depends on the reasonable governance under laws.

[key word]: natural monopoly natural monopoly industries parting-model governance

雖然我國從上個世紀(jì)九十年代就開始對自然壟斷中的一些行業(yè)進(jìn)行了改革，但從改革取得的現(xiàn)階段成果來看，其并不令人滿意。社會各界要求對自然壟斷行業(yè)的全面改革的呼聲仍然與日俱漲。中國自然壟斷行業(yè)需要改革，但它必須是一場理性的改革。因此，我們必須全面認(rèn)識自然壟斷。

一、自然壟斷的概述

〈一〉自然壟斷的定義

自然壟斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個傳統(tǒng)概念。早期的自然壟斷概念與資源條件的集中有關(guān)，主要是指由于資源條件的分布集中而無法競爭或不適宜競爭所形成的壟斷。在現(xiàn)代這種情況引起的壟斷已不多見。而傳統(tǒng)意義上的自然壟斷則與規(guī)模經(jīng)濟(jì)緊密相連，指一個企業(yè)能以低于兩個或者更多的企業(yè)的成本為整個市場供給一種物品或者勞務(wù)，如果相關(guān)產(chǎn)量范圍存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)時自然壟斷就產(chǎn)生了。 但到上個世紀(jì)80年代，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)對自然壟斷的認(rèn)識發(fā)生了重大的變化。1982年，鮑莫爾（Baumol）、潘澤（Panzar）和威利格（Willig）用部分可加性（subadditivity，又譯為次可加性、劣可加性）重新定義了自然壟斷 。假設(shè)在某個行業(yè)中有X種不同產(chǎn)品，Y個生產(chǎn)廠商，其中任何一個企業(yè)可以生產(chǎn)任何一種或者多種產(chǎn)品。如果單一企業(yè)生產(chǎn)所有各種產(chǎn)品的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，該行業(yè)的成本就是部分可加的。如果在所有有關(guān)的產(chǎn)量上企業(yè)的成本都是部分可加的，該行業(yè)就是自然壟斷的。換言之，即使平均成本上升，只要單一企業(yè)生產(chǎn)所有產(chǎn)品的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)這些產(chǎn)品的成本之和，由單一企業(yè)壟斷市場的社會成本依然最小，該行業(yè)就是自然壟斷行業(yè)。平均成本下降是自然壟斷的充分條件，但不是必要條件。 新定義擴大了自然壟斷的范圍，它不僅包括傳統(tǒng)的自然壟斷即強自然壟斷，還包括了所謂的弱自然壟斷。

現(xiàn)代法學(xué)一般認(rèn)為：自然壟斷是指由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，經(jīng)營這些部門如果進(jìn)行競爭，則可能導(dǎo)致社會資源的浪費或者市場秩序的混亂。 法學(xué)上的自然壟斷概念不僅涵攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)上自然壟斷的內(nèi)容，還突出了現(xiàn)代競爭法的精髓。這是社會進(jìn)步的客觀反映。

〈二〉自然壟斷的理論基礎(chǔ)

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)。西方自然壟斷理論從產(chǎn)生到發(fā)展大概經(jīng)歷了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)和成本次可加性三個階段，它們各自解釋了自然壟斷出現(xiàn)和存在的原因。從總體上推進(jìn)了社會對自然壟斷的認(rèn)識。

第一、規(guī)模經(jīng)濟(jì)。任何企業(yè)進(jìn)行社會生產(chǎn)時，它總會面臨生產(chǎn)成本問題。如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對過高，則其必然會處于競爭的劣勢地位；如果企業(yè)的單位生產(chǎn)成本相對較低，則它就處于競爭的優(yōu)勢地位。但是，企業(yè)的生產(chǎn)成本并不是固定不變的，除了技術(shù)等因素的作用即使在相同的條件下，企業(yè)的單位生產(chǎn)成本也可以隨著生產(chǎn)總產(chǎn)量的增加而趨于下降，原因在于當(dāng)企業(yè)的總產(chǎn)品不斷擴大時，原先的固定成本被逐漸攤薄。這在固定成本投資較大的企業(yè)表現(xiàn)的尤為明顯。當(dāng)長期平均總成本隨著產(chǎn)量的增加而降低時，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就出現(xiàn)了。當(dāng)社會對某些行業(yè)的長期平均成本的降低速度與幅度提出要求時，這個行業(yè)往往就是自然壟斷。規(guī)模經(jīng)濟(jì)很好地解釋了產(chǎn)品單一領(lǐng)域行業(yè)的自然壟斷。

第二、范圍經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)實生活中，企業(yè)并不僅僅生產(chǎn)或提供單一的商品和服務(wù)，往往是多元化經(jīng)營。如果由一個企業(yè)生產(chǎn)多種產(chǎn)品的成本低于幾個企業(yè)分別生產(chǎn)它們的成本，就表明存在著范圍經(jīng)濟(jì)。由于單獨生產(chǎn)某一產(chǎn)品的企業(yè)的單位產(chǎn)品定價高于聯(lián)合生產(chǎn)的企業(yè)的相應(yīng)單位產(chǎn)品定價，因此單獨生產(chǎn)的企業(yè)就會虧損，這些企業(yè)或者退出該生產(chǎn)領(lǐng)域或被兼并，這也會形成壟斷的局面。因此美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森與諾德豪斯指出，有著范圍經(jīng)濟(jì)（economies of scope）的產(chǎn)業(yè)也可產(chǎn)生自然壟斷。對此，我國的大部分學(xué)者是持相同的觀點。從理論上來講，范圍經(jīng)濟(jì)很好地解釋了產(chǎn)品具有綜合性領(lǐng)域存在的自然壟斷。

第三、成本次可加性。這是產(chǎn)生自然壟斷新的基礎(chǔ)。1982年，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家夏基（Sharkey）、鮑莫爾（Baumol）、潘澤（Panzar）與威利格（Willig）等人認(rèn)為，即使規(guī)模經(jīng)濟(jì)不存在，或即使平均成本上升，但只要單一企業(yè)供應(yīng)整個市場的成本小于多個企業(yè)分別生產(chǎn)的成本之和，由單個企業(yè)壟斷市場的社會成本最小，該行業(yè)就仍然是自然壟斷行業(yè)。自然壟斷的定義或者最顯著的特征應(yīng)該是其成本的劣加性（Subadditivity）。換句話講，就是平均成本下降是自然壟斷的充分條件，而不是必要條件。平均成本下降一定造成自然壟斷，但自然壟斷不一定就是平均成本下降。只要存在成本弱增性，就必然存在自然壟斷。成本的次可加性理論的提出，掀起了上個世紀(jì)八十年代的自然壟斷理論的變革，從理論上進(jìn)一步解釋了自然壟斷存在的根源。我國的學(xué)者對之基本持贊同和認(rèn)可的態(tài)度。

法學(xué)理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)學(xué)主要從效率的角度解釋了自然壟斷產(chǎn)生與存在的根源，法學(xué)尤其是經(jīng)濟(jì)法則從更為廣闊的視野進(jìn)一步對自然壟斷作了深層次的思考，提出了自己的見解。

第一、社會本位的需求。雖然人具有個體的私利性，但也正是人個體的私立才使得國家與社會有著存在的必要。個人與國家、社會利益重心的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了法律本位的變化與發(fā)展。人的社會屬性決定了法律本位發(fā)展的最終方向。從國家本位到個人本位，再到社會本位的遷移，演繹了社會文明進(jìn)步的脈絡(luò)。社會本位的潛在或者正式確立促使國家、個人與社會組織在作為或者不作為時，必須考慮社會整體的利益并作出相對的利益平衡決策。雖然自然壟斷存在的歷史覆蓋了所有本位的法律，我們必須客觀的承認(rèn)自然壟斷是社會本位（包括潛在與顯現(xiàn)）在法律領(lǐng)域深層次作用的產(chǎn)物。

第二、競爭與壟斷的二重性。競爭是市場的靈魂，沒有競爭就沒有市場經(jīng)濟(jì)。但過度的競爭可能帶來資源的浪費；壟斷雖然壓制和排斥競爭，損害民眾的福利，危及社會民主政治，但它也有積極的一面，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。競爭與壟斷的二重性必然要求社會對競爭和壟斷作出思辯性的規(guī)定，在反對壟斷同時也要建立合理的反壟斷法適用例外制度。

第三、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法價值決定。可持續(xù)發(fā)展的社會整體效益是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的價值 ，它不僅含攝了經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率和生態(tài)學(xué)倫理學(xué)的可持續(xù)發(fā)展，而且將它們與現(xiàn)代法律本位和法律價值有機的融合為一體，使經(jīng)濟(jì)法的價值呈現(xiàn)很明顯的現(xiàn)代化特征。在可持續(xù)發(fā)展的社會整體效益的價值的指引下，社會在考慮多方面綜合因素基礎(chǔ)上對自然壟斷做出了肯定性的評價，給予其合法的社會地位。

〈三〉自然壟斷的特征

一是效率主導(dǎo)性。從自然壟斷的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)來看，無論是規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是范圍經(jīng)濟(jì)或者是成本的次可加性，自然壟斷主導(dǎo)取決于經(jīng)濟(jì)效率而不是其它因素。規(guī)模經(jīng)濟(jì)意味著生產(chǎn)更多產(chǎn)品時固定成本被逐漸攤薄越來越小，范圍經(jīng)濟(jì)意味著在追加生產(chǎn)相關(guān)新產(chǎn)品和服務(wù)時進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)要比單獨生產(chǎn)的成本低，成本次可加性則意味著獨家壟斷經(jīng)營的總成本小于多家分散經(jīng)營的成本之和。自然壟斷主導(dǎo)建立在效率目的基礎(chǔ)上并且保障效率的實現(xiàn)。

二是呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。綜觀世界各國的自然壟斷存在的行業(yè)和產(chǎn)業(yè)，如供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、鐵路、航空等。我們不難發(fā)現(xiàn)采取自然壟斷經(jīng)營的產(chǎn)業(yè)一般具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征即依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為市場提供商品和服務(wù)。如果離開這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)所生產(chǎn)或者提供的商品和服務(wù)是無法流轉(zhuǎn)到社會消費領(lǐng)域。衡量這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)作用的最佳指標(biāo)是網(wǎng)絡(luò)上的流量（交通、電力、通訊信號等），而網(wǎng)絡(luò)上的流量將隨網(wǎng)絡(luò)節(jié)點的幾何級數(shù)增加。網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)量越多，邊際投資收益越大。

三是資產(chǎn)具有沉淀性與專用性。由于自然壟斷依賴于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)為整個市場提品和服務(wù)，因此企業(yè)在經(jīng)營自然壟斷行業(yè)時，將要投入大量的資金進(jìn)行基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)。這些產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)形成了大規(guī)模的固定資本，它們折舊時間長，變現(xiàn)能力差，從而導(dǎo)致了整個壟斷產(chǎn)業(yè)大量的資本沉淀。另外，由于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)占有的資產(chǎn)往往具有相應(yīng)產(chǎn)業(yè)或者行業(yè)的專用性，所以資金一旦投入也就很難收回,所形成的企業(yè)資產(chǎn)也難以改為其他用途。

四是產(chǎn)品的日常性。供水、電力、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、鐵路、航空等壟斷行業(yè)，他們所提供的產(chǎn)品都是人們的日常生活必須品，具有日常性與必須性的特征。自然壟斷行業(yè)通過它們的網(wǎng)絡(luò)觸角將這些日常生活必須資料轉(zhuǎn)流到千家萬戶去以保持社會生活的穩(wěn)定與有序。

目前我國社會上還普遍存在著對自然壟斷與行政壟斷、行政性壟斷認(rèn)識模糊不清的問題。很多人將行政壟斷、行政性壟斷與自然壟斷混為一談。 這不僅影響國家相關(guān)政策的實施，而且嚴(yán)重影響了我國的產(chǎn)業(yè)改革。正如我們在前言部分闡明的觀點：中國的自然壟斷行業(yè)需要一場改革，但它必須是一場理性的改革。理性的前提是對事物有正確全面的認(rèn)識。因此有必要在此指明自然壟斷與行政性壟斷、行政壟斷的區(qū)別所在。

自然壟斷與行政性壟斷的區(qū)別比較明顯，主要有：（1）產(chǎn)生的原因不同。自然壟斷的產(chǎn)生原因主要在于經(jīng)濟(jì)效率或者效益，而行政性壟斷則是行政機關(guān)或者其授權(quán)的組織濫用行政權(quán)力所造成的；（2）法律性質(zhì)不同。自然壟斷由于它存在相當(dāng)?shù)姆e極性，大多數(shù)國家在立法上給予其豁免肯定它的合法地位。行政性壟斷是我國經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時期的特殊產(chǎn)物，其本質(zhì)是借行政權(quán)力行市場行為，它違背了依法行政原則，因此是非法的；（3）影響不同。自然壟斷往往帶來效率經(jīng)濟(jì)增加社會總體福利，而行政性壟斷則不僅容易導(dǎo)致行敗的出現(xiàn)，更會造成市場競爭機制的扭曲。

由于自然壟斷與行政壟斷在形式上具有某些相似性，因此二者的區(qū)別并不是那么的直接明朗，但形式的某些相同并不能完全掩蓋他們的區(qū)別。自然壟斷與行政壟斷還是存在很多的區(qū)別，例如：（1）從概念上講，自然壟斷是由于市場的自然條件而產(chǎn)生的壟斷，經(jīng)營這些部門如果進(jìn)行競爭，則可能導(dǎo)致社會資源的浪費或者市場秩序的混亂；行政壟斷，又稱國家壟斷，它是指國家從有利于國民經(jīng)濟(jì)全局發(fā)展的目的出發(fā)，對某些部門和國有自然資源實行獨占。（2）從產(chǎn)生的主導(dǎo)因素上講，自然壟斷主要在于經(jīng)濟(jì)效益；行政壟斷主要并不在于經(jīng)濟(jì)效益而或在于安全如軍工業(yè)或在于對資源的控制需要如煙草行業(yè)等其它因素。（3）從經(jīng)濟(jì)運行上看，自然壟斷往往要依賴一定的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)才能正常進(jìn)行；而行政性壟斷并不具有網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征，因此它可以采取多渠道輸送產(chǎn)品。（4）從產(chǎn)品的必須性上看，自然壟斷產(chǎn)業(yè)提供的為日常生活必須品，但從行政壟斷存在的領(lǐng)域所提供的物品絕大部分是非日常必須的。因此自然壟斷不等于行政壟斷，必須科學(xué)的加以區(qū)別二者。

〈四〉自然壟斷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)與范圍

“那些行業(yè)是自然壟斷？”與“那些行業(yè)實行自然壟斷？”是兩個不同的問題。前者是關(guān)系到自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)問題，它不僅具有對現(xiàn)實市場結(jié)構(gòu)的實然判斷功能，更具有對自然壟斷范圍的應(yīng)然判斷功能；后者則是自然壟斷存在的范圍問題，通常是應(yīng)然的探討與分析。通過前面對自然壟斷的概念、理論基礎(chǔ)與特征的分析，我們對自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)范圍基本應(yīng)該有了一定的認(rèn)識與把握。

對于自然壟斷的判斷標(biāo)準(zhǔn)，筆者認(rèn)為首先，該行業(yè)現(xiàn)成的市場結(jié)構(gòu)為只有一個或者幾個提供相似或相同產(chǎn)品的賣者。換句話講，就是該行業(yè)的現(xiàn)行市場為壟斷或者寡頭的不完全競爭市場。其次，形成上述市場結(jié)構(gòu)的主要根源在于經(jīng)濟(jì)效率的優(yōu)先考慮。第三，一個國家的法律對之必須持肯定的態(tài)度，包括明示和默示的肯定。通過與上述所例的標(biāo)準(zhǔn)對照，我們不難看出目前我國的自然壟斷行業(yè)主要集中在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，如供水、供電、煤氣、熱力供應(yīng)、電信、交通運輸（包括鐵路、城市交通、海港、水運和機場）、環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施和排污系統(tǒng)、固體廢棄物的收集和處理系統(tǒng)等。

在考慮產(chǎn)業(yè)自然壟斷這個問題時，應(yīng)注意以下兩點：

第一、自然壟斷具有發(fā)展性。自然壟斷的行業(yè)不是固定不變的，它是處于相對時間內(nèi)不斷變革的狀態(tài)。根據(jù)自然壟斷存在的時間與變化速度來講，它可分為永久和暫時的自然壟斷兩種情形 。永久和暫時自然壟斷最重要的區(qū)別是，永久自然壟斷的長期平均成本（LRAC）隨產(chǎn)出增加連續(xù)地下降。無論市場需求多大，單個企業(yè)都能以最小的成本生產(chǎn)。暫時自然壟斷的長期平均成本（LRAC）下降到某一點時就變成固定不變。永久自然壟斷是一種少有的事情，暫時自然壟斷更為常見。影響自然壟斷發(fā)展的因素主要有兩個：一是市場需求，市場需求規(guī)模的迅速擴大有可能使單個企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)不能滿足市場的有效需求，從而使自然壟斷行業(yè)失去自然壟斷性；市場規(guī)模的長期萎縮也可以使原先為競爭性的市場變成為一個自然壟斷的行業(yè)。二是技術(shù)的進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn)發(fā)展，可以使得原來的某些自然壟斷行業(yè)失去了自然壟斷的特點；技術(shù)進(jìn)步能夠擴大企業(yè)的最佳生產(chǎn)規(guī)模，使原本競爭性的領(lǐng)域產(chǎn)生自然壟斷性。

第二、并非自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)都是具有自然壟斷性。自然壟斷性的一個重要特點就是規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一個重要原因就在于自然壟斷行業(yè)的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)特征。市場需求量越大,網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)系統(tǒng)所形成的龐大的固定成本就能越為廣泛地分散到每一單位產(chǎn)品上而產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。因此,自然壟斷行業(yè)中的自然壟斷性業(yè)務(wù)主要集中在那些固定網(wǎng)絡(luò)性操作業(yè)務(wù)領(lǐng)域,如電力、城市暖氣、煤氣和自來水供應(yīng)產(chǎn)業(yè)中的線路、管道等輸送網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù),電信產(chǎn)業(yè)中的有線通信網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)和鐵路運輸中的鐵軌網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等。其他領(lǐng)域的業(yè)務(wù)則可以歸為非自然壟斷性業(yè)務(wù)?？梢院侠淼囊M(jìn)市場競爭機制。如我國目前的電力改革——廠網(wǎng)分開，將電力行業(yè)的發(fā)電業(yè)務(wù)劃歸為自然壟斷行業(yè)的可競爭性業(yè)務(wù)，不同的發(fā)電公司可以相互競爭發(fā)電上網(wǎng)。針對自然壟斷行業(yè)中業(yè)務(wù)的壟斷性與可競爭性的不同特點,政府可以有區(qū)分地實行不同的管制政策,這樣不但保證了自然壟斷的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，同時也兼顧了市場競爭機制在自然壟斷行業(yè)中應(yīng)有的作用,實現(xiàn)競爭活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相兼容的有效競爭,提高這些行業(yè)的經(jīng)營效率。

二、自然壟斷行業(yè)的改革

〈一〉改革的指導(dǎo)思想。

針對社會很高的改革呼聲，目前，我國政府已經(jīng)著手對一些自然壟斷的行業(yè)進(jìn)行改革，有的已經(jīng)基本改革完畢如電信；有的正在緊張的策劃當(dāng)中如鐵路。從改革的內(nèi)容上來看，改革所采取的方法基本上是分拆。這一點不得不應(yīng)該引起人們的注意與思考：自然壟斷行業(yè)的改革出路就只有分拆嗎？綜合考察世界各國對自然壟斷行業(yè)的改革方法，我們不難得出答案是否定的。從自然壟斷產(chǎn)生的根源角度來看，單純的分拆是行不通的。而且中國的自然壟斷行業(yè)一般是我國國民經(jīng)濟(jì)的命脈，事關(guān)國計民生，所以對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革應(yīng)該慎重研究，謹(jǐn)慎進(jìn)行。對自然壟斷行業(yè)的改革應(yīng)該堅持以下幾個指導(dǎo)思想和基本原則。

第一、實事求是對癥下藥。改革的途徑與方式是多種多樣的，究竟采取何種改革措施關(guān)鍵要取決于當(dāng)前需要改革的對象存在那些問題。改革者應(yīng)通過科學(xué)的研究來分析與發(fā)現(xiàn)問題的癥結(jié)所在，然后對癥下藥采取合理有效的措施進(jìn)行，切不可采取一刀切的做法。應(yīng)該承認(rèn)，目前我國的自然壟斷行業(yè)確實存在問題，需要通過改革來加以解決和完善。但從我國自然壟斷存在的主要問題來看，問題并不在于自然壟斷行業(yè)的自然壟斷而關(guān)鍵在于產(chǎn)業(yè)的管理制度問題尤其是由政企不分所引發(fā)的問題。因此改革的重點在于對壟斷企業(yè)的相關(guān)管理制度的改革，而不是簡單的進(jìn)行分拆。簡單的分拆并不能解決自然壟斷存在的問題，最多只是改變了不完全競爭市場的類型而已。石油石化行業(yè)的改革結(jié)果就明顯地驗證了這一點。石油石化行業(yè)分拆重組后表面上是三足鼎立，但卻不是在同一市場上引入三家競爭者，加上政府定價、進(jìn)口限制以及對經(jīng)理層的激勵與約束機制不健全等，分拆并沒有帶來有效競爭和效率的提高，下游產(chǎn)業(yè)和消費者也沒有從中受益。所以，我們應(yīng)該理性的采取改革措施。

第二、效率優(yōu)先兼顧公平原則。我國還是個發(fā)展中國家，發(fā)展經(jīng)濟(jì)仍然是我國的第一頭等大事。當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長成為一種主導(dǎo)的需要時，效率應(yīng)被優(yōu)先考慮 ，同時也采取合理措施兼顧社會公平。自然壟斷行業(yè)一般具有明顯的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的特征，它通過相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)為社會提品和服務(wù)。按照麥特卡爾夫定律(Metcalfelaw)，網(wǎng)絡(luò)價值等于網(wǎng)絡(luò)節(jié)點數(shù)的平方，網(wǎng)絡(luò)效益隨著網(wǎng)絡(luò)用戶的增加而呈指數(shù)增長。因此，自然壟斷產(chǎn)業(yè)首先要求通過對市場的壟斷來飽和自己網(wǎng)絡(luò)空間以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)長期成本的下降；其次是通過生產(chǎn)與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的產(chǎn)品減少社會交易成本達(dá)到范圍經(jīng)濟(jì)效益。正是自然壟斷行業(yè)的這些特征與屬性往往要求它全程全網(wǎng)聯(lián)合作業(yè)和統(tǒng)一兼容性，保持壟斷結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)組織芝加哥學(xué)派早已指出：如果市場上競爭者過多，不利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用或者經(jīng)濟(jì)效益的提高，就應(yīng)允許通過競爭、兼并拉推動市場集中。 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所倡導(dǎo)的效率標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步促使社會對壟斷有了新的認(rèn)識：壟斷未必反競爭，而可能是高效的結(jié)果，只要壟斷主體不濫用壟斷地位，社會就應(yīng)該尊重它的既有地位。這一觀點不僅首先肯定了效率，同時也兼顧了社會公平，對我國的產(chǎn)業(yè)改革具有很現(xiàn)實和重大的啟發(fā)意義。如果我們忽視經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律，人為的干涉合理的經(jīng)濟(jì)運行，那必將遭到自然經(jīng)濟(jì)規(guī)律的懲罰。不僅可能導(dǎo)致消費者福利的減少，也可能使得自然壟斷行業(yè)處于虧損甚至破產(chǎn)的境地，產(chǎn)生巨大的社會無謂損失，影響社會的正常發(fā)展。美國電信產(chǎn)業(yè)改革就是很好的一例。

第三、國際競爭原則。隨著全球化的不斷發(fā)展與進(jìn)步，一個國家的企業(yè)所面臨的競爭并不再僅僅局限在本國范圍內(nèi)，而逐步擴大到世界范圍內(nèi)即國際市場的競爭。正是在這一歷史的背景下，上個世紀(jì)八十年代掀起了一場企業(yè)兼并的浪潮，各國紛紛通過企業(yè)合并來打造經(jīng)濟(jì)航空母艦以提高國際競爭力。這看起來似乎與單個國家的反壟斷法的發(fā)展趨勢不太協(xié)調(diào)，其實它是市場競爭背景變化的必然結(jié)果。我國已經(jīng)加入WTO并承諾市場對外開放，中國的企業(yè)必將面臨一場競爭的風(fēng)暴。與西方發(fā)達(dá)國家的企業(yè)相比，客觀而言，目前我國的企業(yè)規(guī)模還是很小的，并不足以抵抗外國大企業(yè)的市場競爭。國際背景的變化所要求我們做的是合并企業(yè)與改善企業(yè)管理制度而不是簡單分拆。對自然壟斷行業(yè)的分拆式改革只是考慮國內(nèi)市場的情況，而沒有考慮國內(nèi)市場國際化的情景。這是與社會現(xiàn)實的客觀發(fā)展需求是不相稱的。我國自然壟斷行業(yè)分拆式的改革所帶來的并不是國內(nèi)有效的市場競爭而是國外企業(yè)在中國市場上的壟斷。

〈二〉改革現(xiàn)狀概述

上個世紀(jì)九十年代中國聯(lián)合通信有限公司的成立，標(biāo)志著中國對傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革開始拉開了序幕，到目前為止，石化、電信、電力、民航、鐵路、郵政都不同程度地進(jìn)行了改革。經(jīng)過分拆重組，除了石化、郵政、鐵路行業(yè)外，我國電信、民航運輸、電力等自然壟斷行業(yè)在形式上都初步實現(xiàn)了政企分開，建立了多家市場主體相互競爭的企業(yè)運營體制。

電信業(yè)：經(jīng)過2001年12月的重組之后，在中國基礎(chǔ)電信業(yè)務(wù)市場，已有中國電信、中國網(wǎng)通、中國聯(lián)通、中國移動、中國鐵通、中國衛(wèi)星通信等6家主要電信公司，并在各自的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)與其他經(jīng)營同類業(yè)務(wù)的公司展開競爭。在增值電信及互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，一個更加開放的競爭格局已經(jīng)出現(xiàn)。中國電信、中國聯(lián)通和中國網(wǎng)通已分別建立了4個經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)，教育、科研部門和軍隊還分別建立了3個非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)。獲準(zhǔn)經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)的單位(ISP)已有300多家，互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容提供商(ICP)有1000多家。在電話網(wǎng)上提供無線尋呼和增值電信服務(wù)的企業(yè)超過2500多家。

民航業(yè)：目前我國共有23家民航公司，規(guī)模較大的有十家，它們?yōu)橹袊鴩H航空公司、南方航空公司、東方航空公司、中國西南航空公司、中國北方航空公司、中國西北航空公司、云南航空公司、烏魯木齊管理局、上海航空公司和海南航空公司，其中中國國際航空公司最大；其余的的13家規(guī)模都比較小，其中山西航空公司規(guī)模最小。

電力業(yè)：根據(jù)廠網(wǎng)分開的改革思路，目前我國電力市場結(jié)構(gòu)大概為：2家電網(wǎng)公司，4家輔業(yè)集團(tuán)公司和5家發(fā)電集團(tuán)公司。其中，兩家電網(wǎng)公司是國家電網(wǎng)公司、中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司；4家輔業(yè)集團(tuán)公司是中國電力工程顧問集團(tuán)公司、中國水電工程顧問集團(tuán)公司、中國水利水電建設(shè)集團(tuán)公司和中國葛洲壩集團(tuán)公司；5家發(fā)電集團(tuán)公司是中國華能集團(tuán)公司、中國大唐集團(tuán)公司、中國華電集團(tuán)公司、中國國電集團(tuán)公司和中國電力投資集團(tuán)公司。

〈三〉改革總體評價

目前，雖然我國的改革取得了一定的成果，但改革形勢并不令人樂觀。在這場自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革中還存在很多重大的問題等待我們?nèi)ソ鉀Q：

第一、改革思維模式過于單一化。改革的方法是多種多樣的，改革者應(yīng)該結(jié)合社會具體情況對改革對象采取合適的改革措施以取得理想的改革效果?？疾煳覈壳皩鹘y(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革所采取的措施，主要是分拆包括橫向分拆、縱向分拆和縱橫分拆。對電信、電力采取的是橫縱雙向分拆。這雖然從理論上講可以造成競爭，但從改革后所形成的實際局面來看，這種分拆或者是稍微改變了不完全競爭市場的類型而已即將獨占變?yōu)楣杨^競爭（將綜合壟斷改為專業(yè)壟斷或者將全國壟斷改為地域壟斷）或者造成了行政性分割和集團(tuán)分立使某些行業(yè)如航空航天工業(yè)的整體性受到破壞，改革并未取得應(yīng)有的效果。造成這樣局面的關(guān)鍵問題在于改革思維模式僵化。我國目前對自然壟斷行業(yè)的改革所采取的方法主要是借鑒了在此之前的軍工、有色金屬等特殊行業(yè)的改革思路?？陀^地講，目前我們進(jìn)行改革的自然壟斷行業(yè)與軍工、有色金屬等特殊行業(yè)還是存在很大的區(qū)別的。改革對象的差異決定了改革方法的不完全相同。所以我們并非一定采取分拆的方法對有關(guān)自然壟斷行業(yè)進(jìn)行改革。從自然壟斷行業(yè)的根本特征與其所將面臨的競爭環(huán)境來看，維持原有產(chǎn)業(yè)壟斷地位但對企業(yè)經(jīng)營機制進(jìn)行現(xiàn)代化改造為上上之策。但如果某些自然壟斷行業(yè)確實需要分拆，那么對之采取分拆方法也是未可厚非的。

第二、改革后產(chǎn)權(quán)仍然單一。在改革之前，我國自然壟斷行業(yè)的所有業(yè)務(wù)包括相關(guān)的可競爭性業(yè)務(wù)均由國家壟斷經(jīng)營，所以導(dǎo)致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)的單一化。改革后的自然壟斷行業(yè)中具有獨立產(chǎn)權(quán)的主體基本為國有性質(zhì)，民間性的資本很少。這影響了有效的市場競爭機制的完善。對于改革后自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)單一局面，這固然與自然壟斷行業(yè)資本的大規(guī)模性有關(guān)，但并不排除其他因素的影響例如進(jìn)入壁壘。根據(jù)《民航法》規(guī)定，設(shè)立航空公司應(yīng)當(dāng)具備符合國家規(guī)定的適應(yīng)保證飛行安全要求的民用航空器、有必需的依法取得執(zhí)照的航空人員、有不少于國務(wù)院規(guī)定的最低限額的注冊資本和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。這從資金規(guī)模、技術(shù)水平等方面對企業(yè)進(jìn)入形成了一定的壁壘。除了資金和技術(shù)的要求，阻礙航空公司進(jìn)入的最主要的壁壘是航空公司的行政審批。我國《民航法》規(guī)定，設(shè)立公共航空運輸企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向國家民航總局申請領(lǐng)取經(jīng)營許可證，并依法辦理工商登記。我國現(xiàn)有30余家航空公司均是在1984年至1996年批準(zhǔn)設(shè)立的，但自1996年迄今中國郵政航空有限公司成立以來，民航總局沒有批準(zhǔn)新的航空公司設(shè)立，這表明我國航空運輸業(yè)企業(yè)進(jìn)入較高的進(jìn)入壁壘。

第三、法人結(jié)構(gòu)治理改革嚴(yán)重滯后。與對自然壟斷行業(yè)改革所采取措施的嚴(yán)厲程度和所涉及的廣泛程度相比，對相關(guān)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的改革還不到位。改革后自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營者在其法人治理結(jié)構(gòu)上仍然存在很多的傳統(tǒng)問題，如行政上的超強控制和產(chǎn)權(quán)上的超弱控制 、董事長超強控制、股東缺位、三會失衡、激勵與約束機制不健全等。這嚴(yán)重影響了我國自然壟斷行業(yè)改革的效果。如果我們對自然壟斷行業(yè)的改革僅僅停留在分拆上而不能夠及時深入地對相關(guān)的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行匹配改革，那么改革的結(jié)果很可能是治標(biāo)不治本或者導(dǎo)致我國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)被外來的競爭這所吞噬。這是誰都不愿意看到的結(jié)局。所以，無論我們對自然壟斷行業(yè)采取那些改革方法與措施，必須及時的進(jìn)行相應(yīng)的企業(yè)經(jīng)營機制建設(shè)，保證改革目標(biāo)的實現(xiàn)與完善。

第四、政府管理滯后。雖然我國早已開始推進(jìn)“政企分開”的改革工作，但到目前為止，政企分開的明朗度還比較低，導(dǎo)致了政府職能缺位與越位嚴(yán)重并存。這在傳統(tǒng)上由政府經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)中表現(xiàn)的尤為明顯。例如政府對自然壟斷企業(yè)人事權(quán)的過多干預(yù)和產(chǎn)權(quán)的照顧。既然改革的目的在于塑造一批自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場中獨立的市場主體，那么政府在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)改革同時應(yīng)及時轉(zhuǎn)換自己的角色，實行政企分開、政資分開、政監(jiān)分開，做好對自然壟斷行業(yè)壟斷性業(yè)務(wù)的劃分、產(chǎn)業(yè)建設(shè)的規(guī)劃、市場準(zhǔn)入、市場管理等本職工作。

第五、相關(guān)配套立法嚴(yán)重滯后。雖然改革往往具有先行性使得相配套的法律產(chǎn)生顯得相對滯后，但與西方發(fā)達(dá)國家相關(guān)產(chǎn)業(yè)改革的立法速度相比，我國的滯后程度比較嚴(yán)重。目前我國不僅沒有相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)法，而且也沒有專門的對壟斷行業(yè)實施監(jiān)管的法律法規(guī)，這極大地影響了我國產(chǎn)業(yè)改革的效果與進(jìn)度。例如電力行業(yè)因缺乏“競價上網(wǎng)”的制度，各發(fā)電公司之間難以在短期內(nèi)開展競爭。因此，立法成為迫在眉睫的大事。我們應(yīng)盡快出臺《反壟斷法》、《國家能源監(jiān)管委員會法》?或其他行業(yè)的監(jiān)管委員會法、《石油法》、《天然氣法》、《電信法》、《地方公用事業(yè)監(jiān)管法》等并加快對《電力法》、《鐵路法》、《民航法》等法律的修改工作，以適應(yīng)現(xiàn)代監(jiān)管的需要。

三、自然壟斷的法律規(guī)制制度

無論自然壟斷行業(yè)如何改革，他們都將受到法律的規(guī)制。這不僅是由自然壟斷行業(yè)的特殊地位所決定的，同時也是法治的必然要求。通過對世界各國對自然壟斷行業(yè)的立法內(nèi)容的考察，筆者認(rèn)為我們應(yīng)建立含蓋以下基本內(nèi)容的法律制度來規(guī)制自然壟斷行業(yè)，使其進(jìn)入良性的運轉(zhuǎn)與發(fā)展?fàn)顟B(tài)，促進(jìn)我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展與社會穩(wěn)定。

〈一〉管理主體的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)涉及領(lǐng)域的廣泛性和利益的多方面性，因此對自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)行管理的主體就不可能單一化。從維護(hù)和保證自然壟斷行業(yè)健康發(fā)展所需要的資源的角度來看，筆者認(rèn)為自然壟斷行業(yè)的管理主體主要涉及到反壟斷主管機關(guān)、產(chǎn)業(yè)主管者、，其他的有關(guān)政府職能部門如反不正當(dāng)競爭機關(guān)、價格部門等則在各自的權(quán)限范圍依法履行相應(yīng)的管理職責(zé)，配合前面主要的自然壟斷產(chǎn)業(yè)主管者做好對自然壟斷行業(yè)的管理工作。

反壟斷主管機關(guān)。我國目前正在緊鑼密鼓地制定《中華人民共和國反壟斷法》。對于反壟斷的管理機關(guān)設(shè)置問題，草案提供了四種選擇方案。不管立法最終采取何種方案，我們這里暫時籠統(tǒng)的稱之為反壟斷主管機關(guān)。由于自然壟斷行業(yè)涉及到壟斷判斷與豁免的問題，因此反壟斷主管機關(guān)是對自然壟斷行業(yè)依法進(jìn)行管理重要主體之一。根據(jù)草案中反壟斷主管機關(guān)的法定職責(zé)和對自然壟斷進(jìn)行管理的需要，反壟斷主管機關(guān)在對自然壟斷行業(yè)進(jìn)行規(guī)制時主要行使下列職權(quán)與職責(zé)：（1）制定自然壟斷政策及規(guī)章。雖然《反壟斷法》對壟斷問題作了基本的規(guī)定，但具體的問題還要通過相關(guān)的規(guī)章制度來細(xì)化以保證可操作性。（2）會同產(chǎn)業(yè)相關(guān)管理部門進(jìn)行自然壟斷行業(yè)的劃分。由于自然壟斷產(chǎn)業(yè)基本上不存在競爭，其利潤也是基本相對穩(wěn)定或者高額。因此，很多邊緣產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者通過各種途徑試圖將自己劃歸為自然壟斷行業(yè)。正真意義上的自然壟斷行業(yè)不僅關(guān)系到社會效率問題，而且對社會日常生活的穩(wěn)定有著重大的影響，如果不做好事先相關(guān)的劃分工作，則有可能引發(fā)產(chǎn)業(yè)爭取自然壟斷這一產(chǎn)業(yè)法律屬性的蜂擁混戰(zhàn)，影響我國自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革與社會穩(wěn)定發(fā)展。我國臺灣地區(qū)的《公平交易法》規(guī)定 ：獨占事業(yè)，由中央主管機關(guān)定期公告。這種法律安排很值得我們借簽。（3）會同產(chǎn)業(yè)相關(guān)部門進(jìn)行自然壟斷行業(yè)競爭業(yè)務(wù)與非競爭業(yè)務(wù)的劃分。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)并非全部具有不可競爭性，有的業(yè)務(wù)隨著各種因素的變化與影響也是可以開展合理規(guī)模的競爭，因此，反壟斷主管機關(guān)應(yīng)該會同相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主管部門做好劃分工作。這不僅有利于促進(jìn)自然壟斷行業(yè)競爭與壟斷的合理結(jié)合實現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)效益的最大化，也可以使得反壟斷主管機關(guān)能夠很好的監(jiān)管自然壟斷行業(yè)中企業(yè)在非壟斷業(yè)務(wù)中的競爭行為。（4）依法處理自然壟斷行業(yè)壟斷的豁免與豁免撤消事項。我國的《反壟斷法》草案第十一條規(guī)定，經(jīng)營者有下列情形之一，且對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會公共利益的益處大于對競爭造成的損害，經(jīng)商務(wù)部反壟斷主管機關(guān)批準(zhǔn)，可以豁免第八條規(guī)定... ...(五)其他有可能排除或者限制競爭，但有利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會公共利益的協(xié)議、決定；第十五條規(guī)定， 協(xié)議、決定取得豁免后，有下列情形之一的，商務(wù)部反壟斷主管部門可以撤銷豁免、變更豁免條件，并責(zé)令經(jīng)營者停止或者改正其行為：（一）經(jīng)濟(jì)情勢發(fā)生重大變更的；（二）豁免事由消滅的；（三）經(jīng)營者違反了豁免決定附加條件的；（四）豁免決定是基于經(jīng)營者提供的虛假信息作出的；（五）經(jīng)營者濫用豁免的。如出現(xiàn)（三）、（四）、（五）項情形，撤銷豁免的決定具有溯及力。（5）依法受理舉報并展開調(diào)查； （6）受理有關(guān)自然壟斷的糾紛案件； （7）其他必要事項。

產(chǎn)業(yè)主管部門。自然壟斷存在幾個產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，各自的產(chǎn)業(yè)主管部門有權(quán)依照法定的權(quán)限和程序進(jìn)行管理。一般而言，產(chǎn)業(yè)主管部門的管理范圍主要集中在產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與產(chǎn)業(yè)組織方面。因此作為自然壟斷行業(yè)管理者，他們的主要職權(quán)與職責(zé)有：（1）依法制定本產(chǎn)業(yè)的法律法規(guī)或者相關(guān)政策。 （2）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與協(xié)調(diào)。由于自然壟斷行業(yè)不僅投資規(guī)模大，而且往往占用很大的自然資源。因此進(jìn)行科學(xué)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與協(xié)調(diào)很重要，如果不合理地提前規(guī)劃與安排，則很容易造成惡性競爭。例如，在珠江三角洲，有五個新完工或正在施工的新機場，相互之間的距離均不到200公里。距離它們不遠(yuǎn)處還有一個投資巨大并剛剛建成的香港新機場。國際航班將只在它們五個之中的一個降落，大部分國內(nèi)航班也只希望在這同一機場與國際航班相接。結(jié)果，五個機場中將有四個不能得到充分利用，致使本來可以有更多用途的人力、物力和財力資源被浪費。因此必須做好產(chǎn)業(yè)規(guī)劃工作，保證產(chǎn)業(yè)有效的建設(shè)與發(fā)展，避免資源的浪費與濫用。（3）市場準(zhǔn)入。自然壟斷行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求，依據(jù)法定的條件與程序做好自然壟斷市場進(jìn)入工作，如確定必要項目后通過招標(biāo)安排有關(guān)獨立的企業(yè)法人進(jìn)行營運。（4）組織產(chǎn)業(yè)發(fā)展。自然壟斷行業(yè)不僅關(guān)系到“民生”，更關(guān)系到“國計”。自然壟斷行業(yè)的發(fā)展水平尤其是技術(shù)的發(fā)展水平?jīng)Q定自然壟斷行業(yè)中企業(yè)的國際競爭地位，所以，相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)部門應(yīng)積極采取各種措施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平不斷提高，為社會提供更好的產(chǎn)品與服務(wù)，增強壟斷企業(yè)的對外競爭能力。

〈二〉管理方式的法律制度

由于自然壟斷行業(yè)對日常生活具有舉足輕重的影響，因此在較早時期,各國對自然壟斷行業(yè)多采取國有化的辦法并將其置于政府的嚴(yán)格管制之下。管制方式主要是進(jìn)入管制和價格管制。由于政府管制措施的失靈以及技術(shù)發(fā)展等因素地作用，自上個世紀(jì)70年代中期以來，西方國家開始了一場聲勢浩大的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革，逐步趨于放松管制并適當(dāng)?shù)囊M(jìn)競爭。單一化的投資格局被打破，自然壟斷行業(yè)經(jīng)營呈現(xiàn)多元化格局。與此相適應(yīng)，自然壟斷行業(yè)管制方式也發(fā)生了巨大的變化。管制手段趨于多元化與更為科學(xué)化。

雖然社會發(fā)展的總體趨勢要求放松對自然壟斷行業(yè)的管制，但對自然壟斷行業(yè)的放松管制并不是盲目地，更不是簡單地等同于分拆。一個國家對其自然壟斷行業(yè)是否需要放松規(guī)制、何時開始放松規(guī)制、放松規(guī)制的范圍、放松歸置的方式等必須作出審慎性的考慮并依據(jù)具體情況采取合理的放松措施與管制手段。筆者并不完全贊同我國目前對自然壟斷行業(yè)采取的改革模式。思考中國目前的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革動因與改革模式，不難發(fā)現(xiàn)一方面是由社會發(fā)展的客觀需要所引發(fā)和導(dǎo)致地，同時也有存在很大部分認(rèn)識上錯誤的作用與影響。反思中國自然壟斷行業(yè)過去出現(xiàn)的諸多問題，我們認(rèn)為引發(fā)問題產(chǎn)生的根源并不主要在于自然壟斷而在于對采取自然壟斷經(jīng)營的行業(yè)管制手段與方式上存在缺陷。過去，我國對自然壟斷行業(yè)主要采取進(jìn)入管制與價格管制。在進(jìn)入管制上，主要依靠行政權(quán)力阻礙非國有資本的進(jìn)入。這不僅造成了投資的單一化使得自然壟斷產(chǎn)業(yè)缺乏強勁的資本支持，也導(dǎo)致了在缺乏有效健全的激勵機制下自然壟斷行業(yè)效率低下；在價格管制上，雖然建立了價格聽證制度，由政府代表、消費者代表、生產(chǎn)者代表共同商討自然壟斷行業(yè)價格的決定，但由于政府代表、消費者代表和生產(chǎn)者代表實質(zhì)地位的不平等和價格聽證制度存在缺陷，導(dǎo)致很難達(dá)成社會合意的價格。正是我國過去對自然壟斷行業(yè)的管制方式上存在的缺陷導(dǎo)致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了眾多的問題，使得社會大眾誤認(rèn)為問題的根源在于自然壟斷，從而引發(fā)了社會強烈要求分拆自然壟斷行業(yè)的改革呼聲。中國自然壟斷行業(yè)確實需要改革，但改革內(nèi)容并不是簡單的分拆。自然壟斷的基礎(chǔ)理論和特征決定了自然壟斷產(chǎn)業(yè)的非可分拆性，如果忽視經(jīng)濟(jì)規(guī)律盲目的進(jìn)行改革，那么我們所能得到的將是懲罰。中國的自然壟斷行業(yè)的改革重點和出路在于管制手段上的改革

考察世界其他國家對自然壟斷行業(yè)所采取的管制方法，結(jié)合我國具體的國情，筆者認(rèn)為：我們應(yīng)建立健全以下三個大的方面的法律制度。

第一、進(jìn)入管制法律制度。無論自然壟斷行業(yè)如何改革，對之加以進(jìn)入管制是完全必要的，但是管制必須符合科學(xué)。我們這里所謂的進(jìn)入管制與我國以前采取的那種做法有所不同。它有兩個層次：一是對資本性質(zhì)的管制。法律原則上允許不同性質(zhì)的資本進(jìn)入自然壟斷行業(yè)。例如不僅允許國有資本參與電網(wǎng)的運營，也允許民間性質(zhì)的資本參與電網(wǎng)行業(yè)的運營。這不僅僅有利于改變投資單一化的局面拓寬自然壟斷產(chǎn)業(yè)投資資金的來源，更有利于相關(guān)激勵機制的功能發(fā)揮。但不同性質(zhì)的資本最終必須融匯到獨占或者寡頭的企業(yè)形態(tài)之中，這是由自然壟斷行業(yè)效率要求。但是由于某些自然壟斷行業(yè)同等地涉及國家安全或者稀缺資源，為了兼顧效益與安全等因素，民間性質(zhì)的資本進(jìn)入要受到完全的禁止或者份額的限制。這一般僅僅局限在自然壟斷行業(yè)的非競爭領(lǐng)域范圍內(nèi)；二是市場經(jīng)營者進(jìn)入的管制。自然壟斷行業(yè)的業(yè)務(wù)可以分為兩大塊即非競爭性業(yè)務(wù)和競爭性業(yè)務(wù)。對于自然壟斷行業(yè)的非競爭業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的進(jìn)入管制，不允許市場主體（包括國有企業(yè)與一般企業(yè)）的隨便進(jìn)入。管制部門依據(jù)合法合理的條件通過法定的程序確定產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營者，并實行獨占或者寡頭經(jīng)營；對于自然壟斷行業(yè)的可競爭業(yè)務(wù)，根據(jù)自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場的發(fā)展需要合理準(zhǔn)確的允許一定數(shù)量的市場主體（包括國有企業(yè)與一般企業(yè)）進(jìn)入?yún)⑴c競爭，形成相對規(guī)模的市場競爭。上述的進(jìn)入管制方法，不僅充分考慮了自然壟斷行業(yè)的本質(zhì)屬性與要求，同時也合理的兼顧了市場競爭的作用，相對來講較為科學(xué)。

第二、價格管制法律制度。建立完善的定價機制是規(guī)制自然壟斷行業(yè)的有益之舉。雖然我國《價格法》規(guī)定了價格聽證制度，但并不完善。這主要表現(xiàn)為：一是定價實體的缺位相對政府嚴(yán)格的價格管制而言，我國的自然壟斷企業(yè)只有價格建議權(quán)，而沒有價格決定權(quán)，這是不合理的 。從經(jīng)濟(jì)學(xué)上講，自然壟斷行業(yè)可以分為強自然壟斷行業(yè)和弱自然壟斷行業(yè)。強自然壟斷行業(yè)存在產(chǎn)品定價兩難的選擇，按照一般產(chǎn)品定價原則，一方面，為了維持企業(yè)良好的財務(wù)狀況和可持續(xù)經(jīng)營，產(chǎn)品定價不能低于平均成本；另一方面，根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論，只有當(dāng)價格等于邊際成本時社會的總福利才會達(dá)到最大。企業(yè)的邊際成本一般高于其平均成本，上述兩條定價原則可以同時滿足。但是強自然壟斷行業(yè)的邊際成本低于平均成本，這兩條原則不可能同時滿足。弱自然壟斷行業(yè)不存在定價兩難的問題。由于自然壟斷行業(yè)存在的定價兩難問題，因此自然壟斷企業(yè)有權(quán)利根據(jù)合理的條件與具體的環(huán)境進(jìn)行產(chǎn)品或者服務(wù)的定價，但企業(yè)的定價必須合理公平，不得濫用優(yōu)勢地位損害消費者的利益。二是價格管制混亂。目前我國對自然壟斷行業(yè)的價格管制權(quán)分散于各個不同部門之中，表現(xiàn)出行業(yè)價格制訂時的非統(tǒng)一性和部門性。各部門在決定自然壟斷價格時，不可避免地顧及部門利益；由于價格管制機關(guān)的多元化，經(jīng)常造成價格監(jiān)管不到位，導(dǎo)致各自然壟斷企業(yè)的價外加價或價外收費現(xiàn)象相對突出。三是價格決策程序缺乏科學(xué)。國家計委在2001年7月頒布了《政府價格決策聽證暫行辦法》。聽證辦法規(guī)定，價格決策部門應(yīng)當(dāng)充分考慮聽證會提出的意見，聽證會代表多數(shù)不同意定價方案或有較大分歧，價格決策部門應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)申請人調(diào)整方案，或由價格主管部門再次組織聽證。然而，聽證辦法對于聽證會代表尤其是消費者代表不同意定價方案，法律規(guī)定最終的定奪權(quán)仍在價格決策部門，這極可能在事實層面中形成壟斷價格，難以真正落實民主化和科學(xué)化。針對上面我國價格管制制度中存在的問題，我們應(yīng)積極采取法律措施進(jìn)行完善，建立更為科學(xué)的價格制度。措施之一是建立價格委員會制，即由價格管制者、生產(chǎn)者和消費者按一定比例派出代表，由他們在充分對話中逐步消除彼此之間的利益碰撞與沖突，最終確定三方均能接受的合意價格政策。措施二是集中對自然壟斷行業(yè)產(chǎn)品或者服務(wù)的定價權(quán)限，在物價部門設(shè)立自然壟斷行業(yè)價格管制機構(gòu)。措施之三是在定價決策制度中引入行政訴訟機制，允許有關(guān)主體對侵犯自己合理定價權(quán)利的行政主體提起形狀訴訟。

第三、激勵機制法律制度。

競爭是市場的靈魂，它是相對最完善的社會激勵機制。但由于其具有雙重性導(dǎo)致了它的適用具有不完全性，自然壟斷的存在就是其表現(xiàn)之一。自然壟斷行業(yè)為了實現(xiàn)資源效益的最大化往往實行獨占或者寡頭，相對一般的市場而言，極其缺乏競爭。也正是因為自然壟斷行業(yè)缺乏普遍性的競爭機制使得自然壟斷行業(yè)更需要其他類型的激勵機制。

對于自然壟斷行業(yè)可采取的激勵機制，筆者認(rèn)為應(yīng)模仿《中華人民共和國中央銀行法》對央行的貨幣政策工具規(guī)定采取例舉主義?？梢怨┳匀粔艛嘈袠I(yè)管理機關(guān)采取的激勵機制主要有：

1、最高價格限制管制（Price cap regulation）。最高價格限制管制就是規(guī)定了企業(yè)提供單位產(chǎn)品或者服務(wù)時可以收取的最高價格。它表面上看是一種管制措施而非激勵機制，其實，如果當(dāng)規(guī)定的最高價格合理時，它也是一種有效的激勵機制。出于對利潤的追逐，自然壟斷企業(yè)會采取各種可行的措施來降低成本以在既定的定價范圍內(nèi)獲得最多的收益。價格上限規(guī)制是激勵性規(guī)制方式中應(yīng)用最廣泛的一種,英國最早于1984年將價格上限規(guī)制運用于電信業(yè),并以此為開端,在煤氣、自來水、電力、航空等自然壟斷行業(yè)中廣泛加以運用。

2、社會契約制（social contract）。社會契約制是指管制當(dāng)局與被管制者之間在修訂收費標(biāo)準(zhǔn)時就設(shè)備運轉(zhuǎn)率、熱效率、燃料費、外購電力價格、建設(shè)費等簽訂合同，如果能實現(xiàn)比合同規(guī)定的更好的成績將給予獎勵，否則將給予懲罰。這種機制具有硬性的激勵功效。

3、特許投標(biāo)制度（franchise bidding）。特許投標(biāo)制度就是政府將給予企業(yè)的事業(yè)特許權(quán)限制在一定的時期內(nèi)，在特許期結(jié)束后再通過競爭投標(biāo)制來重新確定企業(yè)特許權(quán)。企業(yè)要想再獲取事業(yè)特許權(quán)限，則在經(jīng)營中必須做好產(chǎn)品的質(zhì)量、服務(wù)、價格等方面的供應(yīng)。

4、區(qū)域間競爭（yardstick competition）。區(qū)域間競爭主要是將受管制的全國性壟斷企業(yè)分為幾個地區(qū)性企業(yè)，使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)企業(yè)成就的刺激下提高自己內(nèi)部的效率。這種激勵機制適合寡頭經(jīng)營的自然壟斷產(chǎn)業(yè)。

〈三〉監(jiān)督法律制度

監(jiān)督是社會管理系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)，對社會的發(fā)展變化起著控制的作用。自然壟斷行業(yè)歷來是多事之秋的領(lǐng)域，如果沒有健全法律監(jiān)督制度對其加以監(jiān)督管理，難以避免出現(xiàn)很多問題。對自然壟斷行業(yè)的監(jiān)督管理主要包含三個方面：一是法定的管理機關(guān)對自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者；二是社會對自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督；三是社會對法定管理機關(guān)的監(jiān)督。對于監(jiān)督的第一方面，我們在前面已經(jīng)基本闡述過就不再贅述。下面重點論述社會對自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者和法定管理機關(guān)的監(jiān)督。

社會對自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督。我國《消費者權(quán)益保護(hù)法》第五章專門規(guī)定了消費者組織和其職能，目的就是建立對經(jīng)營者的社會監(jiān)督機制。自然壟斷行業(yè)由于其獨特的地位更加需要社會監(jiān)督。無論自然壟斷行業(yè)經(jīng)營何種業(yè)務(wù)，其本質(zhì)上仍然是生產(chǎn)者。消費者有權(quán)依據(jù)《消費者權(quán)益保護(hù)法》規(guī)定的和其他相關(guān)法律規(guī)定的權(quán)利對它們進(jìn)行消費監(jiān)督。在現(xiàn)實生活中，自然壟斷行業(yè)侵犯消費者的權(quán)益事件屢屢發(fā)生。例如中央電視臺報道，貴州省納雍縣自來水公司利用安裝水表到戶、抄表到戶的機會，收取高額水表安裝費并提高自來水收費，引起居民強烈不滿。該公司要求各家各戶無論是否已經(jīng)安裝了水表，均需繳納100余元購買或者更換指定廠家生產(chǎn)的水表，而水表在當(dāng)?shù)厥蹆r為28元。大面積安裝水表之前，每戶水費限額10元，之后該公司制訂了如下的收費標(biāo)準(zhǔn)：三口或者三口以下的家庭每月最低繳納水費12元，超過三口每口增加3元，有衛(wèi)生間和洗澡間的家庭每月最低繳納22元。該公司的行為不但侵害了消費者的合法權(quán)益，而且嚴(yán)重違反了《價格法》。我國正在制定的《反壟斷法》對類似的行為也作了規(guī)定如“公用企業(yè)或者其他依法具有市場支配地位的經(jīng)營者，不得限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品，以排除或限制其他經(jīng)營者的公平競爭”、“具有市場支配地位的經(jīng)營者不得在一定時期內(nèi)以過高的價格銷售其產(chǎn)品”等。消費者可以依據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定采取措施保護(hù)自己的合法權(quán)益并通過消費者組織、大眾傳媒等加強對自然壟斷行業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督

社會對法定監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)督。市場會失靈，政府也會失靈。政府失靈的根源之一就是尋租。由于我國傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)和特定的人文環(huán)境，官商現(xiàn)象在還比較普遍與嚴(yán)重。在局部或者個人利益的驅(qū)動下，一些監(jiān)管部門和個人逆法倒施助紂為虐。這不僅嚴(yán)重違背了依法行政的基本原則，更是嚴(yán)重影響了我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與穩(wěn)定。因此必須加大對賦有監(jiān)督職責(zé)管理機關(guān)的監(jiān)督。社會對賦有法定監(jiān)管機關(guān)的監(jiān)督可采取的方法和途徑有：一批評建議。社會團(tuán)體和個人可以通過新聞報刊、來信來訪、座談、討論會等形式對監(jiān)管機關(guān)監(jiān)管工作提出批評意見或者建設(shè)性的建議；二申訴。申訴可以向有關(guān)國家機關(guān)或者上級機關(guān)提起；三控告。消費者和廣大社會群體對于任何的監(jiān)管機關(guān)或者工作人員的違法失職行為，可以向有關(guān)機關(guān)進(jìn)行揭發(fā)和指控；四檢舉。社會對于違法失職的監(jiān)管機關(guān)和個人可以向有關(guān)機關(guān)揭發(fā)事實，請求依法處理；五行政訴訟。有關(guān)社會組織或者個人認(rèn)為監(jiān)管機關(guān)作為或者不作為違反了法律規(guī)定，可以向人民法院提起行政訴訟。應(yīng)指出的是，目前由于多方面因素的影響，我國社會監(jiān)督力量和功效還比較微弱。國家與政府應(yīng)該采取更多的措施來提高和完善社會監(jiān)督機制，保證“權(quán)為民所有，權(quán)為民所用”。只有營造出一個強有力社會監(jiān)督環(huán)境，國家才能在正軌上持久良性的運轉(zhuǎn)，社會才能穩(wěn)健的發(fā)展，個體的權(quán)益才能得到切實的保障。

結(jié)束語

改革開放二十多年的實踐與經(jīng)驗告訴我們：中國要想獲得持久的發(fā)展，改革是必然的選擇，但改革必須遵循客觀規(guī)律。通過上面對自然壟斷及其行業(yè)的分析，相信大家對我國目前自然壟斷行業(yè)的改革有了一定的認(rèn)識和看法。自然壟斷行業(yè)牽涉到國計民生，其本質(zhì)內(nèi)涵和中國企業(yè)即將面臨的競爭態(tài)勢決定了對其的改革方法不適宜采取簡單的分拆。拆分自然壟斷產(chǎn)業(yè)很可能不利于普遍服務(wù)政策的實施和產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展，因而也就不符合公眾利益。 中國的產(chǎn)業(yè)改革正直的出路在于建立現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營機制和完善的法律規(guī)制制度。

———————————————————————————————————————

參考資料：

[1] 曹士兵：《反壟斷法研究》，法律出版社1996年版。

[2] 王俊豪：《政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》，商務(wù)印書館2001年。

[3] 戚聿東：《資源優(yōu)化配置的壟斷機制》，《經(jīng)濟(jì)研究》1997年第2期。

[4] 胡汝銀：《競爭與壟斷：社會主義微觀經(jīng)濟(jì)分析》，三聯(lián)出版社1988年版。

[5] 徐士英：《公平競爭法簡論——自由經(jīng)濟(jì)的“大”》，上海人民出版社1997年。

[6] J. M. Clark, 1940,Toward a Concept of Workable Competition, American Economic Review,

Vol 30.Issue 2.

[7] 王全興主編：《競爭法通論》，中國檢查出版社1997年版。

[8] 寶羅.薩繆爾森：《經(jīng)濟(jì)學(xué)》第14版（中文本），上冊，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1995年版。