導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇系統(tǒng)的理論，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]剩余收益經(jīng)濟(jì)增加值業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)市場(chǎng)增加值紅利銀行

目前許多美、英公司都使用EVA財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)業(yè)績(jī)，西方學(xué)術(shù)界也出現(xiàn)了大量的文章對(duì)其進(jìn)行探討。有鑒于此，我們集中地論述了EVA系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)、對(duì)公認(rèn)會(huì)計(jì)原則(GAAP)的調(diào)整、基準(zhǔn)EVA的制訂以及與之相關(guān)的激勵(lì)制度，以探尋EVA作為一種監(jiān)控和激勵(lì)企業(yè)經(jīng)理工具的內(nèi)在性質(zhì)，并希望以此為構(gòu)建我國(guó)企業(yè)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與激勵(lì)系統(tǒng)做一參考。

一、剩余收益：EVA的思想淵源

早在19世紀(jì)40年代，一些西方會(huì)計(jì)學(xué)者就將一系列未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值重新表述成目前賬面值與未來(lái)剩余收益的現(xiàn)值之和(Preinreich，1938；EdwardsandBell，1961；Peasnell，1982)。奧爾森(1989，1995)、費(fèi)爾森和奧爾森(1995，1996)對(duì)該方比如，AT&T,CocaCola．Chrysler．QuakerOats等等。法進(jìn)行的理論分析工作更使得該方法的可信度日益增長(zhǎng)，目前它已成為在以資本市場(chǎng)為基礎(chǔ)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)研究領(lǐng)域的一個(gè)重要框架。我們就借助于這一框架來(lái)推演作為EVA財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)基礎(chǔ)的理論公式。

要使由一系列未來(lái)現(xiàn)金流現(xiàn)值之和表述的公司價(jià)值等于由目前賬面值與未來(lái)剩余收益現(xiàn)值之和表述的公司價(jià)值，其首要條件是滿足凈盈余會(huì)計(jì)聯(lián)系，即：

Bt＝Bt-l+NIt-Ct……(1)

上式中Bt表示時(shí)刻t權(quán)益的賬面價(jià)(包括債權(quán)和股權(quán))，NIt表示時(shí)刻t—1到時(shí)刻t的期間內(nèi)的會(huì)計(jì)利潤(rùn)，Ct為該期間對(duì)所有者的凈支付。凈盈余會(huì)計(jì)聯(lián)系要求所有影響賬面價(jià)值的利得與損失都應(yīng)包括在利潤(rùn)中，即從一個(gè)期間到另一個(gè)期間賬面值的變化等于利潤(rùn)減去股利凈支付。該假設(shè)允許基于未來(lái)盈余和賬面價(jià)值表示投資者獲得的未來(lái)現(xiàn)金流，這里的收益是基于股東的角度和利潤(rùn)的實(shí)體觀來(lái)定義的。如果采用利潤(rùn)的實(shí)體觀，凈資產(chǎn)等于股東權(quán)益加債權(quán)；如果采納利潤(rùn)的所有權(quán)觀，凈資產(chǎn)等于股東權(quán)益。每個(gè)期間的剩余收益(則)被定義為該期間的會(huì)計(jì)利潤(rùn)與該期間的資本成本之差，用公式表述為：

RIt=NIt-(rXBt-1)……(2)

這里的r是資本成本，表示收益返還率，假設(shè)它是常量。NIt表示該期間的會(huì)計(jì)利潤(rùn)。

我們用所有未來(lái)現(xiàn)金流的現(xiàn)值表述公司價(jià)值：

上式中Vt表示t時(shí)刻公司權(quán)益(包括債權(quán)和股權(quán))的價(jià)值，r是折現(xiàn)率(假定為常量)，Ct+r代表來(lái)自未來(lái)期間的現(xiàn)金流，應(yīng)用凈盈余聯(lián)系，將上式用剩余收益加以重新表述：

如果令τ趨向于∞時(shí)，Bt+r／(1+r)τ趨向于零，則方程(3b)又可表示成：

方程(3c)的成立必須以?xún)粲嗦?lián)系為前提，這一點(diǎn)是至關(guān)重要的。穩(wěn)健會(huì)計(jì)的處理方式可以改變方程(3c)右邊的兩個(gè)項(xiàng)目的相對(duì)數(shù)量，即在t時(shí)刻壓低權(quán)益的賬面值，但是將提高后續(xù)期間的剩余收益。斯特恩·斯圖爾特將賬面值和利潤(rùn)的傳統(tǒng)會(huì)計(jì)計(jì)量加以調(diào)整，并將調(diào)整后的剩余收益結(jié)果稱(chēng)之為經(jīng)濟(jì)增加值(EVA)。這時(shí)，又可將方程(3c)表示成：

上式中的Bt是經(jīng)斯特恩·斯圖爾特調(diào)整后的賬面價(jià)值，方程(3d)提供了EVA財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)。經(jīng)濟(jì)價(jià)值Vt與賬面價(jià)值Bt之所以不同主要在于利得與損失的確認(rèn)時(shí)間不同。經(jīng)濟(jì)價(jià)值超過(guò)賬面價(jià)值的部分被認(rèn)為是企業(yè)未確認(rèn)的商譽(yù)。方程(3d)為該觀點(diǎn)提供了一個(gè)正式的表述，即企業(yè)未確認(rèn)的商譽(yù)是未來(lái)EVA的現(xiàn)值。如果企業(yè)創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值超過(guò)了它投入的資本價(jià)值，則該企業(yè)是成功的。市場(chǎng)是企業(yè)是否成功的最后仲裁者，因而企業(yè)所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)價(jià)值最后必然導(dǎo)致企業(yè)股權(quán)和債權(quán)的高市值。斯特恩·斯圖爾特將市值超過(guò)投入資本的部分稱(chēng)為“市場(chǎng)增加值”(MVA)，并用公式表述成：

基于上述表述，一個(gè)企業(yè)是否成功主要在于其創(chuàng)造的未來(lái)EVA的現(xiàn)值。但是，有人認(rèn)為，這樣定義成功存在一個(gè)困難，首先，賬面價(jià)值反映了所有者投資或再投資的數(shù)量(即投入資本和留存盈余)，這構(gòu)成了評(píng)估未來(lái)成就的基準(zhǔn)。第二，賬面價(jià)值按年累積成就，即確認(rèn)在過(guò)去的EVA中和未分配給所有者的數(shù)額。過(guò)去確認(rèn)的利得越大，Bt就越高，所以MVAt就越低。他們認(rèn)為應(yīng)從投資基礎(chǔ)中排除留存收益以解決該問(wèn)題。而且，就在目前和將來(lái)通過(guò)MVA測(cè)試而言，過(guò)去對(duì)利得的會(huì)計(jì)確認(rèn)為此制造了負(fù)擔(dān)。僅僅在企業(yè)剛開(kāi)始運(yùn)營(yíng)時(shí)，方程(4)是對(duì)企業(yè)價(jià)值的明確計(jì)量，因?yàn)樵谠摃r(shí)點(diǎn)，不存在不完善的會(huì)計(jì)計(jì)量歪曲企業(yè)過(guò)去的業(yè)績(jī)。

我們用ROAt表示資產(chǎn)收益率，由于ROAt=NIt/Bt-l，所以，還可以將EVA表述成：

MVAt=NIt－rBt-l＝（ROAt一r)Bt-l………………..(5)

NIt是經(jīng)過(guò)調(diào)整后的凈收益。經(jīng)過(guò)以上的論述，我們認(rèn)為：因?yàn)榭梢詫VA植入一個(gè)正式的價(jià)值評(píng)估模型中，并能將其分解成包括獲利能力的項(xiàng)目，所以，它在理論上提供了一個(gè)引人注意之處，即能夠基于會(huì)計(jì)數(shù)字表示價(jià)值動(dòng)因。比如，將方程(5)帶入方程(3d)，能直接產(chǎn)生以EVA為基礎(chǔ)的會(huì)計(jì)價(jià)值評(píng)估模型。

二、EVA：基于剩余收益對(duì)GAAP調(diào)整的產(chǎn)物

(一)對(duì)剩余收益作為單期間業(yè)績(jī)計(jì)量指標(biāo)的指責(zé)與回應(yīng)

首先，批評(píng)者認(rèn)為，投資費(fèi)用是沉沒(méi)成本，所以考慮固定投資的利息費(fèi)用不可能提高生產(chǎn)決策的質(zhì)量。而且，在資本量一定的情況下，由于忽視分部之間的相互作用，將主要的投資決策推至企業(yè)的下層會(huì)導(dǎo)致企業(yè)價(jià)值的損失。對(duì)此，斯特恩·斯圖爾特指出，許多現(xiàn)代公司已經(jīng)成長(zhǎng)得過(guò)大而不能很好地加以管理，因此應(yīng)授權(quán)給管理者使他們成為準(zhǔn)所有者，投資決策權(quán)可以下放給分部。所有者不能回避早期資本投資的成本，作為準(zhǔn)所有者的管理者也不能回避。所以，沉沒(méi)成本的利息費(fèi)應(yīng)被作為剩余收益思想的一個(gè)主要優(yōu)點(diǎn)而不是缺點(diǎn)。

第二，批評(píng)者認(rèn)為，基于單期間剩余收益指標(biāo)的激勵(lì)制度會(huì)導(dǎo)致管理者的短期行為。剩余收益是基于公認(rèn)會(huì)計(jì)原則(GAAP)來(lái)計(jì)算的，由于會(huì)計(jì)系統(tǒng)自身存在著未能成功反映經(jīng)濟(jì)真實(shí)的危險(xiǎn)(包括沒(méi)有確認(rèn)特定重要的資產(chǎn))，可能使管理者并沒(méi)有正確地關(guān)注企業(yè)的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)。其實(shí)會(huì)計(jì)系統(tǒng)所計(jì)算的實(shí)體的賬面價(jià)值使其等于實(shí)體的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而通過(guò)對(duì)剩余收益調(diào)整而得出的EVA可以避免該缺陷。

(二)斯特恩·斯圖爾特對(duì)GAAP的調(diào)整

斯特恩·斯圖爾特調(diào)整了GAAP的120多個(gè)方面以得出EVA。但是，他們指出，對(duì)特定的公司而言，可能只需要進(jìn)行10個(gè)左右的調(diào)整。斯特恩·斯圖爾特對(duì)GAAP調(diào)整的目標(biāo)在于創(chuàng)造一種能使管理者像所有者一樣行動(dòng)的業(yè)績(jī)計(jì)量方式，他們的調(diào)整基于以下三個(gè)目的：

1．對(duì)穩(wěn)健會(huì)計(jì)影響的調(diào)整。這里，我們僅列舉了四類(lèi)敏感的會(huì)計(jì)處理來(lái)說(shuō)明EVA對(duì)穩(wěn)健會(huì)計(jì)的調(diào)整。(1)對(duì)無(wú)形資產(chǎn)會(huì)計(jì)處理的調(diào)整。斯特恩·斯圖爾特認(rèn)為應(yīng)將所有無(wú)形資產(chǎn)投資(比如商譽(yù)、研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)(R&D)、廣告費(fèi)用、教育和培訓(xùn)費(fèi)用)予以資本化，以防止管理者的短期行為。對(duì)于商譽(yù)，他們既反對(duì)將商譽(yù)費(fèi)用立即沖銷(xiāo)的會(huì)計(jì)處理，也不贊成將其資本化并予以攤銷(xiāo)的做法，他們贊同將其資本化但不予攤銷(xiāo)的會(huì)計(jì)處理，認(rèn)為外購(gòu)商譽(yù)代表企業(yè)的一種投資，該企業(yè)必須為其創(chuàng)造有競(jìng)爭(zhēng)力的收益，商譽(yù)應(yīng)該以全部數(shù)量在EVA資產(chǎn)負(fù)債表上列示；(2)對(duì)石油天然氣行業(yè)而言，不成功的勘探費(fèi)用代表發(fā)現(xiàn)有生產(chǎn)能力領(lǐng)域的部分真實(shí)成本，所以此類(lèi)成本應(yīng)該被資本化而不是費(fèi)用化。而目前的會(huì)計(jì)處理實(shí)務(wù)會(huì)使管理者過(guò)度地厭惡風(fēng)險(xiǎn)；(3)存貨計(jì)價(jià)方式應(yīng)按后進(jìn)先出法予以調(diào)整，并在報(bào)表附注中增設(shè)“后進(jìn)先出準(zhǔn)備”的非正式帳戶，以消除其穩(wěn)健的會(huì)計(jì)效果；(4)關(guān)于負(fù)債的確認(rèn)，他們反對(duì)遞延稅會(huì)計(jì)。首先，遞延稅負(fù)債會(huì)計(jì)強(qiáng)化了穩(wěn)健主義，由于遞延稅負(fù)債可以被預(yù)期在未來(lái)支付以致于它的現(xiàn)值為零。第二，該處理減弱了管理者制訂高效稅務(wù)計(jì)劃的動(dòng)機(jī)。

2．防止盈余管理的發(fā)生。斯特恩·斯圖爾特的一些調(diào)整在于消除管理者平滑會(huì)計(jì)利潤(rùn)的機(jī)會(huì)(至少是使其機(jī)會(huì)最小)。他們的主要目標(biāo)是壞賬準(zhǔn)備、擔(dān)保、存貨減損。他們提出，與這些項(xiàng)目相關(guān)的費(fèi)用應(yīng)該以現(xiàn)金基礎(chǔ)來(lái)確認(rèn)。有證據(jù)表明，當(dāng)業(yè)績(jī)計(jì)量指標(biāo)與經(jīng)理紅利計(jì)劃相關(guān)時(shí)，應(yīng)計(jì)制被利用來(lái)管理盈余(比如Healy，1985；Holthauseneta1;1995；Guidry，1998)，但是，目前沒(méi)有實(shí)證證據(jù)表明壞賬準(zhǔn)備、擔(dān)保和存貨減損就是盈余管理的手段。

3．消除過(guò)去會(huì)計(jì)誤差的調(diào)整。斯特恩·斯圖爾特提出了一個(gè)防止由于過(guò)去會(huì)計(jì)計(jì)量的誤差而使投資者作出錯(cuò)誤撤資決策的程序。如果一項(xiàng)資產(chǎn)的賬面值不等于其經(jīng)濟(jì)價(jià)值(歷史成本會(huì)計(jì)下該現(xiàn)象是非常普通的)，可能影響管理者作出經(jīng)濟(jì)、正確的留存或撤資決策。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，斯特恩·斯圖爾特的方法是與傳統(tǒng)會(huì)計(jì)實(shí)踐的成果相結(jié)合的。他們對(duì)GAAP修正的目的在于防止管理者的短期行為和玩數(shù)字游戲。但是，在單一期間什么構(gòu)成了卓越的管理業(yè)績(jī)是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題，并不是通過(guò)單一期間的會(huì)計(jì)計(jì)量所能做到的。各種會(huì)計(jì)調(diào)整是否能以一種方式組合，與EVA中的收益概念相一致，關(guān)于這一點(diǎn)還并不明確。甚至在調(diào)整之后，正的EVA不一定就表示卓越的管理業(yè)績(jī)，負(fù)的EVA也不一定就表明價(jià)值已經(jīng)遭到減損。斯特恩·斯圖爾特也明確指出，即使在他們的調(diào)整之后，各種系統(tǒng)偏差仍然存在。

三、基準(zhǔn)EVA的制訂：對(duì)GAAP調(diào)整的再調(diào)整

盡管斯特恩·斯圖爾特對(duì)GAAP進(jìn)行了諸多修正，但是偏差仍然存在。這些偏差來(lái)自于會(huì)計(jì)師記錄企業(yè)交易的方式。許多企業(yè)的支出中包括“利益”的購(gòu)買(mǎi)，這些“利益”并不直接與它們聯(lián)系的項(xiàng)目或行動(dòng)相關(guān)，一個(gè)主要的例子是“干中學(xué)”，它的成本隱藏在每天的運(yùn)營(yíng)成本中，這可能使企業(yè)資產(chǎn)自身的賬面價(jià)值小于經(jīng)濟(jì)價(jià)值。企業(yè)資產(chǎn)的賬面價(jià)值還有可能大于其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。這種情況發(fā)生在周期性產(chǎn)業(yè)和“夕陽(yáng)”產(chǎn)業(yè)，如果在折舊計(jì)劃沒(méi)有很好的調(diào)整以反映資產(chǎn)價(jià)值減少的情況下，未來(lái)EVA將可能為負(fù)。所以，由于經(jīng)濟(jì)環(huán)境和會(huì)計(jì)處理不完善影響的存在(也就是上述調(diào)整并不能完全消除它們的影響)，不能簡(jiǎn)單地將EVA評(píng)價(jià)業(yè)績(jī)的基準(zhǔn)定位為零，而應(yīng)相應(yīng)地定位于零以上或以下。斯特恩·斯圖爾特把這稱(chēng)之為“不同天賦”的問(wèn)題。也就是說(shuō)，在一些企業(yè)中，由于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)去意外所得和以前的投資將使得目前的管理團(tuán)隊(duì)在未來(lái)獲得正的凈現(xiàn)值相對(duì)容易，而在其他的產(chǎn)業(yè)，目前管理團(tuán)隊(duì)獲得甚至為零的EVA就可能代表極大的成功。

如果“零”值EVA不是一個(gè)合適的基準(zhǔn)，那么EVA的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該怎樣制訂?

我們?cè)僖淮位氐椒匠?3d)和(4)，它們將提供一個(gè)制訂合適EVA基準(zhǔn)的出發(fā)點(diǎn)。因?yàn)?，MVA可表示成所有未來(lái)被資本市場(chǎng)所預(yù)期的EVA的現(xiàn)值和。斯提芬(斯特恩·斯圖爾特公司的執(zhí)行官、補(bǔ)償咨詢(xún)實(shí)務(wù)的前負(fù)責(zé)人)指出，應(yīng)該使用在MVA中被扣掉的預(yù)期EVA作為制訂未來(lái)EVA的基準(zhǔn)，將目前MVA轉(zhuǎn)變成一套未來(lái)EVA基準(zhǔn)要求有一些假定，即關(guān)于非零的預(yù)期未來(lái)EVA將遵循時(shí)間序列。他回顧了兩個(gè)方法。一個(gè)簡(jiǎn)單的方法是假定目前的MVA是預(yù)期在一個(gè)有限的“競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”期間獲得的未來(lái)EVA的現(xiàn)值。他指出，這個(gè)方法雖然簡(jiǎn)便，但是通過(guò)參照在持續(xù)經(jīng)營(yíng)公司的EVA和MVA的觀察，MVA通常并沒(méi)有在一個(gè)短期間內(nèi)消失。因此，他提出一個(gè)替換的方法，該方法假定非零值EVA將無(wú)限期地持續(xù)，或者至少在任何可預(yù)測(cè)的期間之外持續(xù)。最近，斯特恩·斯圖爾特的文獻(xiàn)中提到了基于“預(yù)期的EVA改進(jìn)”制訂EVA的基準(zhǔn)。這個(gè)方法能在兩個(gè)方面加以理解。首先，如果對(duì)會(huì)計(jì)基本原則的調(diào)整不能消除EVA作為計(jì)量企業(yè)非正常收益的偏差，這時(shí)集中于EVA基準(zhǔn)上的變化可能獲得成功。第二，EVA改進(jìn)的模型化將預(yù)期EVA與一個(gè)增長(zhǎng)的資本基礎(chǔ)的比例作為常量，這與假定市值與賬面值比率可能在未來(lái)保持不變相一致，這意味著將依據(jù)一個(gè)永久利得的基準(zhǔn)來(lái)判斷管理者的業(yè)績(jī)，即假定任何新的投資總能得出與過(guò)去投資相同數(shù)量級(jí)的正利得。

我們現(xiàn)在舉一個(gè)簡(jiǎn)單的例子來(lái)說(shuō)明以市場(chǎng)為基礎(chǔ)制訂EVA基準(zhǔn)的方法的要旨。假定預(yù)期EVA將永久地以一個(gè)幾何方式成長(zhǎng)。進(jìn)一步假定，預(yù)期企業(yè)的市場(chǎng)價(jià)值和賬面價(jià)值都以與EVA相同的增長(zhǎng)率增長(zhǎng)，因而預(yù)計(jì)市值與賬面值比率將保持不變。在以上前提下，方程(3d)又可以表述成：

Vt=Bt+EVAt+1／(r—g)=Bt+Bt(M—1)(6)

上式中的g(gEt[EVAt+1／Bt]=(M—1)(r—g)………(7)

在這個(gè)例子中，期望EVA率(即方程左邊的項(xiàng)目)與市值對(duì)賬面值的溢價(jià)率、資本成本率與增長(zhǎng)率的差額正相關(guān)。假定其他的條件相同，在t+1時(shí)刻的EVA如果小于(M—1)(r—g)Bt，則表示管理者的業(yè)績(jī)是不令人滿意的，所以遲早將伴隨有企業(yè)市值的下降。

這個(gè)方法簡(jiǎn)要地例證了以上通過(guò)參照未來(lái)EVA的市場(chǎng)預(yù)期制訂EVA基準(zhǔn)的方法。但是，利用零值EVA作為基準(zhǔn)可能是更好的，因?yàn)樯鲜龇椒▽?dǎo)致一個(gè)困難的問(wèn)題，即：將在多大程度上允許未來(lái)EVA的市場(chǎng)預(yù)期得出EVA的基準(zhǔn)?EVA的實(shí)踐者不得不盡力克服該問(wèn)題。比如，假定一個(gè)管理團(tuán)隊(duì)具有很好的聲譽(yù)，這會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)他們有更高的未來(lái)EVA預(yù)期。如果在開(kāi)始期間制訂EVA基準(zhǔn)時(shí)，這些市場(chǎng)預(yù)期被包括在內(nèi)，那么即使管理者獲得了高預(yù)期的EVA，他們也不能受到獎(jiǎng)勵(lì)。這并不是一個(gè)假想的例子，Carm(PitneyBowes公司的首席執(zhí)行官，一個(gè)EVA的堅(jiān)定支持者)就提出了相同的考慮。制訂標(biāo)準(zhǔn)以此來(lái)獎(jiǎng)勵(lì)管理者，是因?yàn)樗麄兏冻龅呐?，而不是他們的“天賦”，該項(xiàng)任務(wù)是非常困難的。一種方法可能達(dá)到這個(gè)目的，它需要以一個(gè)“剝離價(jià)值”的基礎(chǔ)制訂EVA基準(zhǔn)，即如果用一名具有平均質(zhì)量的管理者來(lái)替代企業(yè)的該管理者，通過(guò)參照市場(chǎng)對(duì)企業(yè)價(jià)值的估計(jì)，來(lái)制訂該管理者的EVA基準(zhǔn)。

基于以上論述，我們認(rèn)為，EVA的偏差是客觀存在的，因?yàn)閷?duì)經(jīng)濟(jì)情況人為地反映不管多么完善，總存在著一定的偏差，但經(jīng)過(guò)不斷地調(diào)整至少是對(duì)經(jīng)濟(jì)真實(shí)的一種逼近。所以，我們基本贊同斯特恩·斯圖爾特的調(diào)整思路。

四、EVA系統(tǒng)中的紅利銀行

斯特恩·斯圖爾特指出，應(yīng)設(shè)置紅利銀行用以管理以EVA為基礎(chǔ)的紅利獎(jiǎng)勵(lì)。他們的系統(tǒng)與許多公司實(shí)際的制度并不一致，所以，我們首先描述了常規(guī)的紅利計(jì)劃。

(一)常規(guī)的紅利計(jì)劃

許多常規(guī)的紅利計(jì)劃具有表1所表示的特點(diǎn)：在企業(yè)業(yè)績(jī)較低的時(shí)候，管理者沒(méi)有紅利。業(yè)績(jī)水平一旦達(dá)到了L，管理者開(kāi)始獲得紅利，隨著業(yè)績(jī)的增加紅利不斷增大。但是，在超過(guò)U之后，管理者將不能獲得額外的紅利。在表1所描述的情況中，管理者并沒(méi)有處于準(zhǔn)所有者的位置，一個(gè)準(zhǔn)所有者的紅利支付應(yīng)隨業(yè)績(jī)的提高而不斷上升。當(dāng)業(yè)績(jī)超過(guò)U時(shí)，此類(lèi)紅利支付計(jì)劃并未能有效激發(fā)管理者努力工作的動(dòng)機(jī)。而且，如果企業(yè)業(yè)績(jī)一直小于L，它也不能刺激管理者努力工作。

之所以實(shí)行這樣的紅利計(jì)劃，其原因在于：在U點(diǎn)，如果管理者知道依據(jù)期間業(yè)績(jī)的紅利額沒(méi)有界限，他們將會(huì)有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)從事加速收入確認(rèn)的行為。他們將可能利用會(huì)計(jì)操縱或以未來(lái)的損失為代價(jià)進(jìn)行投資決策以改進(jìn)目前的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。L點(diǎn)的存在，是由于存在法定的和勞動(dòng)力市場(chǎng)對(duì)具有較差經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)企業(yè)管理者的收入水平規(guī)定的界限。

(二)EVA系統(tǒng)中的紅利銀行

在一定程度上，EVA是用于避免操縱盈余進(jìn)而影響紅利支付的行為發(fā)生。盡管利潤(rùn)操縱(期間之間利潤(rùn)的再分配)改變了這些利潤(rùn)的現(xiàn)值與相關(guān)的紅利，但是此類(lèi)利潤(rùn)的再配置并沒(méi)有改變EVA的現(xiàn)值。從方程(3d)中能看出這一點(diǎn)：將利潤(rùn)提前確認(rèn)所帶來(lái)的“貨幣時(shí)間價(jià)值利益”能通過(guò)在未來(lái)期間EVA中所征收的資本費(fèi)用予以消除。因此，如果紅利直接與EVA相關(guān)，這時(shí)就可以避免通過(guò)各期間的利潤(rùn)操縱來(lái)改變紅利支付。然而，如果紅利未反映全部(包括現(xiàn)在和未來(lái)的)的操縱影響，價(jià)值不變性將遭到破壞。比如，管理者未來(lái)收到的紅利可能為0，或者如果管理者能在由于目前的正EVA所導(dǎo)致的未來(lái)負(fù)EVA效應(yīng)將影響未來(lái)的紅利支付前更換工作，這時(shí)價(jià)值不變性將發(fā)生改變。因?yàn)榇藭r(shí)EVA系統(tǒng)之下，管理者仍然有動(dòng)機(jī)加速收入確認(rèn)。也就是說(shuō)，在EVA系統(tǒng)下，仍然不能避免管理者操縱利潤(rùn)行為的發(fā)生。

斯特恩·斯圖爾特提出了設(shè)置將紅利報(bào)酬與紅利支付分割開(kāi)的紅利銀行，以防止管理者操縱EVA的行為。在紅利銀行的制度中，以EVA為基礎(chǔ)的單期間管理者紅利將計(jì)人管理者的紅利銀行帳戶中，該帳戶在該期間的期初余額包括以前期間的紅利報(bào)酬超過(guò)以前期間紅利支付的余額。本期支付的紅利基于更新的紅利銀行帳戶的余額(它由期初余額加該年的報(bào)酬組成)。具體運(yùn)用時(shí)又包括各種形式，比較典型的是定期以一個(gè)不變的比例支付紅利，通常是該紅利銀行帳戶余額的三分之一。如果紅利銀行帳戶的余額為負(fù)，將沒(méi)有紅利支付。本期的余額(正或負(fù))將被結(jié)轉(zhuǎn)到下一期。

篇2

關(guān)鍵詞：金融理論；有效市場(chǎng)；行為金融；系統(tǒng)科學(xué)

JEL分類(lèi)號(hào)：B4　中圖分類(lèi)號(hào)：F830　文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1006-1428(2012)05-0027-09

隨著數(shù)學(xué)、信息科學(xué)、心理學(xué)、物理學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)等相關(guān)科學(xué)的不斷發(fā)展。金融理論的研究范式也在不斷地革新，其動(dòng)力來(lái)自于人們對(duì)效用最大化(收益最大化、市場(chǎng)效率最大化等)、風(fēng)險(xiǎn)最小化的追求，以及對(duì)金融體系的運(yùn)行和演化規(guī)律了解的渴望。

從金融理論研究范式的發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，建立在有效市場(chǎng)假說(shuō)基礎(chǔ)上的現(xiàn)代金融理論，由于其假設(shè)基礎(chǔ)的局限性使得研究結(jié)果與實(shí)證檢驗(yàn)往往相背離，不能對(duì)“小市值效應(yīng)、日歷效應(yīng)、新股謎團(tuán)”等異?，F(xiàn)象作有效解釋。行為金融理論僅對(duì)“理性人”假設(shè)作了有條件的放松，能夠解釋異?，F(xiàn)象，發(fā)展了現(xiàn)代金融理論，但同時(shí)又增添了現(xiàn)代金融理論所沒(méi)有的缺陷，如運(yùn)用心理偏差過(guò)于隨意等。

與現(xiàn)代金融理論和行為金融理論的研究范式相比，系統(tǒng)科學(xué)能夠全面有效解決非線性、復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性問(wèn)題，而經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)恰恰具有非線性、復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性等特性，因此應(yīng)該將系統(tǒng)科學(xué)逐步應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)研究中?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展離不開(kāi)金融市場(chǎng)的發(fā)展，金融市場(chǎng)是一個(gè)開(kāi)放的、多層次的非線性復(fù)雜動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)，因而也可以采用有限理性、分形、混沌、協(xié)同、突變、反饋、仿真以及定性與定量相結(jié)合的方法來(lái)加以研究。該范式相對(duì)于前兩種理論所采用的范式更加接近于實(shí)際情況，因而更能準(zhǔn)確揭示金融市場(chǎng)的演化規(guī)律，是金融理論研究范式未來(lái)的發(fā)展方向。

一、系統(tǒng)科學(xué)應(yīng)用于金融研究的文獻(xiàn)梳理

系統(tǒng)科學(xué)是1937年由美籍奧地利生物學(xué)家貝塔朗菲創(chuàng)立的一門(mén)新興學(xué)科，主要研究自然界和人類(lèi)社會(huì)各類(lèi)系統(tǒng)的共同特性，探索其生成、演化和涌現(xiàn)等規(guī)律的科學(xué)，廣泛應(yīng)用于工業(yè)、計(jì)算機(jī)、航空航天以及經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。系統(tǒng)科學(xué)具有以下特點(diǎn)：與經(jīng)典科學(xué)注重還原分析不同，系統(tǒng)科學(xué)把研究對(duì)象作為一個(gè)有機(jī)的相互聯(lián)系的動(dòng)態(tài)整體去看待，因而更強(qiáng)調(diào)整體把握的思維方式；與經(jīng)典科學(xué)追求簡(jiǎn)單性、必然性、決定論目標(biāo)不同。系統(tǒng)科學(xué)著重探索復(fù)雜性、偶然性、非決定性的問(wèn)題；與經(jīng)典科學(xué)以個(gè)體描述為主不同，在對(duì)相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行描述時(shí)系統(tǒng)科學(xué)以突出群體為主采用動(dòng)態(tài)性、模型化的研究方法。

系統(tǒng)科學(xué)主要由三部分構(gòu)成：非線性科學(xué)、復(fù)雜性科學(xué)、系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)。其中非線性科學(xué)又包括耗散結(jié)構(gòu)論、分形理論、混沌學(xué)、突變論、協(xié)同學(xué)。

系統(tǒng)科學(xué)能夠全面有效解決非線性、復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性問(wèn)題，而金融系統(tǒng)具有非線性、復(fù)雜性、動(dòng)態(tài)性的特征，是一個(gè)開(kāi)放的、多層次的非線性復(fù)雜動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)，只有采用有限理性、分形、混沌、協(xié)同、突變，以及定性與定量相結(jié)合，計(jì)算機(jī)仿真與預(yù)測(cè)的方法來(lái)研究，才能更加準(zhǔn)確揭示金融系統(tǒng)的演化規(guī)律。因此，國(guó)內(nèi)外相關(guān)學(xué)者已經(jīng)將系統(tǒng)科學(xué)應(yīng)用于金融學(xué)理論研究并做出了許多探索，取得了一些進(jìn)展。

(一)非線性理論在金融研究中的應(yīng)用

誕生于20世紀(jì)70年代的耗散結(jié)構(gòu)理論、協(xié)同學(xué)、突變理論、混沌學(xué)以及分形理論等分別從不同角度研究復(fù)雜事物的規(guī)律性，采取的方法是非線性的，因此將這些學(xué)科統(tǒng)稱(chēng)非線性科學(xué)，是系統(tǒng)科學(xué)的重要組成部分。

1、耗散結(jié)構(gòu)理論在金融研究中的應(yīng)用。

耗散結(jié)構(gòu)理論(dissipative structure theory)是由比利時(shí)自由大學(xué)化學(xué)家普利高津(I.Prigogine)于1969年提出的。耗散結(jié)構(gòu)是在無(wú)序條件下出現(xiàn)的一種時(shí)間、空間或功能上的有序狀態(tài)。耗散結(jié)構(gòu)理論是研究耗散結(jié)構(gòu)的性質(zhì)、形成、穩(wěn)定與演變規(guī)律的科學(xué)。20世紀(jì)90年代國(guó)內(nèi)外學(xué)者逐漸將耗散結(jié)構(gòu)理論應(yīng)用到金融研究中。

國(guó)外的相關(guān)研究主要有：Blmhen和Kelly(1996)，Gulko(1995，1996，1998)在研究單期資產(chǎn)定價(jià)模型時(shí)，根據(jù)最小叉熵原理，來(lái)選擇風(fēng)險(xiǎn)中性概率測(cè)度。An-dreas Kull(2002)在研究用資產(chǎn)定價(jià)模型進(jìn)行保費(fèi)定價(jià)及計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)中性概率測(cè)度時(shí)也采用了最大熵原理對(duì)Markowitz模型進(jìn)行了改進(jìn)。建立了一些新的投資組合模型。Andreia D(2005)在研究投資組合的問(wèn)題中，將熵和方差分別作為風(fēng)險(xiǎn)度量，比較了它們之間的差異，并得出熵作為風(fēng)險(xiǎn)度量要比方差更準(zhǔn)確的結(jié)論。

國(guó)內(nèi)的相關(guān)研究主要有：秦學(xué)志、應(yīng)益榮(2004)在研究有限證券市場(chǎng)上用等價(jià)鞅定價(jià)資產(chǎn)時(shí)。引入最大熵原理作為一種統(tǒng)計(jì)推斷工具，得到了唯一的資產(chǎn)價(jià)格。南旭光、羅慧英(2005)應(yīng)用耗散結(jié)構(gòu)論的熵理論，提出金融熵的概念。胡琳娜，沈沛龍(2008)應(yīng)用熵理論研究了商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的信息溝通機(jī)制，對(duì)商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)信息溝通的時(shí)效性和質(zhì)效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

張世曉，王國(guó)華(2010)將耗散結(jié)構(gòu)理論用于區(qū)域金融集聚系統(tǒng)的特征分析，提出了描述區(qū)域金融集聚系統(tǒng)運(yùn)行有序性特征的“金融熵”指標(biāo)。方芳(2011)運(yùn)用熵理論探討了金融復(fù)雜系統(tǒng)的脆弱性，認(rèn)為次貸危機(jī)是美國(guó)金融系統(tǒng)熵積累的結(jié)果。

2、分形理論在金融研究中的應(yīng)用。

篇3

關(guān)鍵詞：復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)；眾籌；金融市場(chǎng)

一、引言

眾籌通常是指人們?cè)诨ヂ?lián)網(wǎng)上的一種合作行為，匯聚一定的資金以支持其他人或組織發(fā)起的某項(xiàng)努力。

2005年以后眾籌平臺(tái)如雨后春筍般不斷出現(xiàn)，眾籌行業(yè)在國(guó)內(nèi)外迅速發(fā)展，同時(shí)也不斷地暴露出了問(wèn)題。例如股權(quán)眾籌的合法性問(wèn)題、眾籌平臺(tái)資金管理問(wèn)題、融資者盡職問(wèn)題、投資者維權(quán)難等。本文從系統(tǒng)科學(xué)的角度審視眾籌市場(chǎng)，采用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論（CAS）分析眾籌經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，嘗試為眾籌市場(chǎng)暴露出的問(wèn)題提出指導(dǎo)政策和建議，豐富眾籌行業(yè)的理論探索和管理實(shí)踐。

二、復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論簡(jiǎn)介

復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論（CAS）來(lái)源于復(fù)雜性科學(xué)的探索，由約翰?霍蘭德（John Holland）提出。他總結(jié)了自然和人工系統(tǒng)中個(gè)體的特征， 并借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中的主體一詞， 提出了分主體、介主體、適應(yīng)性主體等概念，將CAS看成是由規(guī)則描述的、相互作用的主體組成的系統(tǒng)，以此對(duì)任何CAS進(jìn)行建模。

在其專(zhuān)著中，霍蘭德闡述了CAS所具有的七個(gè)基本點(diǎn)，包括聚集、非線性、流、多樣性、標(biāo)識(shí)、內(nèi)部模型、積木。其中，前四個(gè)基本點(diǎn)是特性，用以表示CAS中主體的性質(zhì)或特征，它們?cè)谥黧w的適應(yīng)和系統(tǒng)的演化發(fā)展中將發(fā)揮作用；后三個(gè)基本點(diǎn)表示主體在與外界環(huán)境進(jìn)行交流時(shí)的機(jī)制。這七個(gè)基本點(diǎn)對(duì)所有CAS都是通用的?；籼m德通過(guò)提出通用的主體、規(guī)則、基本點(diǎn)等概念，構(gòu)建了具有普遍意義的基于計(jì)算機(jī)的CAS模型，力圖從簡(jiǎn)單的規(guī)律中，綜合出復(fù)雜的CAS行為，為解決那些基于CAS的問(wèn)題提供有效的方法。

三、基于CAS理論的眾籌市場(chǎng)分析

眾籌作為一類(lèi)互聯(lián)網(wǎng)金融模式，參與者包括融資者、投資者、眾籌平臺(tái)。每位參與者都應(yīng)遵守市場(chǎng)規(guī)則，否則難以達(dá)到各自的目的。可見(jiàn)，眾籌行業(yè)內(nèi)包括了CAS所要求的大量主體，以及主體之間的行為與規(guī)則，可以將眾籌市場(chǎng)這一經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)看做一類(lèi)CAS。目前，已有學(xué)者進(jìn)行了類(lèi)似研究。高雅純（2013）采用復(fù)雜系統(tǒng)以及統(tǒng)計(jì)物理等理論，研究了金融市場(chǎng)的動(dòng)力學(xué)演化特性?？尚呛晚n政（2014）根據(jù)CAS理論，定義了互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)作為動(dòng)態(tài)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)的復(fù)雜適應(yīng)特征。

（一） 眾籌市場(chǎng)的系統(tǒng)思考

1. 眾籌市場(chǎng)中的聚集

“物以類(lèi)聚，人以群分”，這一古語(yǔ)恰好解釋了聚集的一層含義。在眾籌市場(chǎng)內(nèi)，投資者、融資者、眾籌平臺(tái)是聚集的參與主體；眾籌項(xiàng)目在眾籌平臺(tái)上匯聚，被分門(mén)別類(lèi)展示給投資者。

聚集還有另外一層含義，是指簡(jiǎn)單的主體聚在一起并相互作用，形成具有特殊功能的介主體，主體的相互作用使介主體涌現(xiàn)出獨(dú)特的聚集特性。投資者與融資者之間存在融投資關(guān)系，眾籌平臺(tái)制定眾籌規(guī)則，為融投資的進(jìn)行搭橋引線并從中獲取傭金。單個(gè)眾籌平臺(tái)與投資者和融資者及其融資項(xiàng)目聚集成一個(gè)具有融資功能的介主體。在眾籌平臺(tái)上，我們能夠觀察融資項(xiàng)目的目標(biāo)達(dá)成情況，有些眾籌平臺(tái)會(huì)公布截止日期內(nèi)成功眾籌的項(xiàng)目總數(shù)、眾籌總金額等信息，這些都是介主體涌現(xiàn)出的聚集特性。

2. 眾籌市場(chǎng)中的標(biāo)識(shí)

標(biāo)識(shí)在聚集體形成過(guò)程中起著關(guān)鍵性的作用，是辨別聚集體廣泛存在的一種機(jī)制。在眾籌市場(chǎng)，標(biāo)識(shí)可以在融資項(xiàng)目上發(fā)現(xiàn)。在上文提到的介主體內(nèi)，投資者聚集在一個(gè)項(xiàng)目是因?yàn)樗麄儗?duì)項(xiàng)目的投資興趣，融資項(xiàng)目展示的融資口號(hào)、圖片、回報(bào)等視覺(jué)信息使投資者認(rèn)為該項(xiàng)目值得投資。

3. 眾籌市場(chǎng)中的非線性

CAS的非線性是指主體在聚集過(guò)程中的相互作用并非遵循簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，介主體或系統(tǒng)涌現(xiàn)的聚集特征是主體間相互作用的非線性表示。以我們所能觀察到的融資項(xiàng)目的目標(biāo)完成情況為例，Kuppuswamy和Bayus（2013）研究發(fā)現(xiàn)社交信息對(duì)于一個(gè)項(xiàng)目取得眾籌成功起著關(guān)鍵作用。根據(jù)責(zé)任分散效應(yīng)，投資者覺(jué)得既然項(xiàng)目已經(jīng)獲得了許多投資，那么不需要自己的投資項(xiàng)目也會(huì)取得成功。另外，他們認(rèn)為受眾籌截止日期的影響，投資者的責(zé)任分散效應(yīng)會(huì)被削弱，從而眾籌項(xiàng)目的支持率會(huì)逐漸攀升。實(shí)證研究佐證了他們的假設(shè)，根據(jù)從Kickstarters上獲取的數(shù)據(jù)，他們繪制了邊際投資者數(shù)與眾籌時(shí)間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)兩者的關(guān)系圖呈U形。

4. 眾籌市場(chǎng)中的流

在CAS 中， 流反映了主體之間或者系統(tǒng)與環(huán)境之間的物質(zhì)、信息、能量的交換。可以用{節(jié)點(diǎn)，連接者，資源}表示有著眾多節(jié)點(diǎn)與連接者的某個(gè)網(wǎng)絡(luò)上的某種資源的流動(dòng)。在眾籌市場(chǎng)內(nèi)，節(jié)點(diǎn)是眾籌的參與主體，而不同的連接者對(duì)應(yīng)不同的資源。若連接者是電纜，則資源是信息或資金；若連接者是運(yùn)輸路線，則資源是回報(bào)物品。

5. 眾籌市場(chǎng)中的多樣性

在CAS中，多樣性既非偶然性也非隨機(jī)，而是根源于主體的適應(yīng)性。由于生活經(jīng)歷、成長(zhǎng)環(huán)境等因素的不同，不同的投資者財(cái)富擁有量、投資動(dòng)機(jī)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力等千差萬(wàn)別。融資者的創(chuàng)意不同，所需融資的項(xiàng)目也各異。對(duì)于眾籌平臺(tái)，又分為回報(bào)型眾籌平臺(tái)、權(quán)益類(lèi)眾籌平臺(tái)、公益類(lèi)眾籌平臺(tái)。主體的多樣性也就涌現(xiàn)出了系統(tǒng)的多樣性。

6. 眾籌市場(chǎng)中的內(nèi)部模型

霍蘭德使用“內(nèi)部模型”一詞代表實(shí)現(xiàn)預(yù)知的機(jī)制，即主體受到某種刺激而做出相應(yīng)的反應(yīng)，然后將這種經(jīng)驗(yàn)儲(chǔ)存起來(lái)，以便當(dāng)該刺激或類(lèi)似的刺激再次發(fā)生時(shí)能夠預(yù)知后果并及時(shí)應(yīng)對(duì)。在眾籌市場(chǎng)內(nèi)，投資者根據(jù)自己以往的投資經(jīng)驗(yàn)以及從融資者和眾籌平臺(tái)獲得的信息，決定是否撤出投資或追加投資；融資者必須積極與投資者互動(dòng)，及時(shí)公布項(xiàng)目的進(jìn)展，特別是在項(xiàng)目眾籌期限即將來(lái)臨時(shí)，互動(dòng)的頻率要增加；對(duì)于眾籌平臺(tái)，則應(yīng)該利用自己龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)資源，運(yùn)用當(dāng)前流行的大數(shù)據(jù)技術(shù)，完善眾籌規(guī)則，為融投資雙方提供有用數(shù)據(jù)。

7. 眾籌市場(chǎng)中的積木

積木是內(nèi)部模型的生成機(jī)制，其來(lái)源可以根據(jù)物理學(xué)對(duì)主體內(nèi)部結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解，亦可以抽象地對(duì)概念進(jìn)行劃分。主體通過(guò)對(duì)積木的重新組合生成新的內(nèi)部模型，以此適應(yīng)新的環(huán)境。以融資者為例，回報(bào)方式的選擇對(duì)項(xiàng)目的成功眾籌具有關(guān)鍵性作用。融資者經(jīng)常將投資額設(shè)定多個(gè)等級(jí)，每個(gè)等級(jí)對(duì)應(yīng)相應(yīng)的回報(bào)物。這些等級(jí)已經(jīng)成為眾籌項(xiàng)目的設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)，仔細(xì)瀏覽眾籌平臺(tái)上的眾籌項(xiàng)目，設(shè)定單一等級(jí)的項(xiàng)目寥寥無(wú)幾。但是，不同的融資者在這些等級(jí)上設(shè)定的回報(bào)是有差別的。

綜上，眾籌市場(chǎng)具有CAS所共有的主體、介主體和七個(gè)特性，從理論上可以把眾籌市場(chǎng)看作一類(lèi)CAS。

（二）眾籌市場(chǎng)的數(shù)學(xué)模型

從技術(shù)上看，對(duì)眾籌市場(chǎng)的建模比互聯(lián)網(wǎng)金融市場(chǎng)更加容易，因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)金融涉及多種模式，市場(chǎng)的參與主體比眾籌市場(chǎng)復(fù)雜。根據(jù)霍蘭德提出的層次組織機(jī)構(gòu)――主體/介主體/介介主體/……，可以將眾籌市場(chǎng)看成一類(lèi)具有層次結(jié)構(gòu)的CAS，用數(shù)學(xué)符號(hào)表示如下：

Ei（t）={Fi（t），Ii（t），Pi（t）}（1）

Si（t）={Ei（t），Ci（t）FUi（t）}（2）

CS（t）={S1（t），S2（t），S3（t），…，Sn（t）}（3）

其中，Ei（t）代表眾籌市場(chǎng)的參與主體，由融資者的集合Fi（t）、投資者的集合Ii（t），眾籌平臺(tái)的集合構(gòu)成Pi（t）；Si（t）代表眾籌市場(chǎng)里的介主體或者子系統(tǒng)，Ci（t）代表系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，F(xiàn)Ui（t）表示系統(tǒng)的功能；CS（t）代表眾籌市場(chǎng)。因?yàn)楸娀I市場(chǎng)由許多子系統(tǒng)組成，子系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)又隨時(shí)間不斷變化，所以在這些數(shù)學(xué)符號(hào)里加入了時(shí)間t和眾籌子系統(tǒng)的個(gè)數(shù)n。

四、研究結(jié)論與建議

基于CAS理論，本文分析了眾籌市場(chǎng)所具有的聚集、非線性、流、多樣性、標(biāo)識(shí)、內(nèi)部模型、積木，以此證明眾籌市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)里的一類(lèi)CAS，并用數(shù)學(xué)模型對(duì)其表述。通過(guò)以上研究得出以下結(jié)論，以期對(duì)眾籌市場(chǎng)融資效率的提升、問(wèn)題的解決和政府的監(jiān)管提供有用的建議。

（一）眾籌參與者增強(qiáng)互動(dòng)

眾籌參與者必須增強(qiáng)互動(dòng)，確保自己的利益不受損。具體的說(shuō)，融資者想要使項(xiàng)目眾籌成功，必須在眾籌平臺(tái)上展示項(xiàng)目的具體信息，及時(shí)更新項(xiàng)目的進(jìn)展，還要充分利用好社交網(wǎng)絡(luò)與公眾實(shí)時(shí)互動(dòng)；融資者一定要從融資者獲取項(xiàng)目的具體信息，與其他投資者交流，避免受羊群效應(yīng)影響而盲目跟風(fēng)；眾籌平臺(tái)一方面要做好項(xiàng)目的審查工作，必要時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，另一方面則要對(duì)投資者進(jìn)行投資教育，對(duì)注冊(cè)的投資者必須待其學(xué)習(xí)了平臺(tái)守則后才允許進(jìn)行投資。

（二）政府完善眾籌法律環(huán)境

回報(bào)型眾籌和公益類(lèi)眾籌遇到的法律問(wèn)題較少，在我國(guó)的發(fā)展速度較快。權(quán)益類(lèi)眾籌的問(wèn)題比較復(fù)雜，在不同的國(guó)家受到不同的待遇，甚至為現(xiàn)行法律所禁止，不得不采用變通方法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)證監(jiān)會(huì)在2014年年底頒布了《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，但是該法案卻被認(rèn)為對(duì)行業(yè)管得太嚴(yán)，并且對(duì)于回報(bào)型眾籌、公益類(lèi)眾籌并沒(méi)有涉及。因此，投資者目前在眾籌市場(chǎng)面臨較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，政府在未來(lái)必須將各類(lèi)型眾籌納入法律，保護(hù)相關(guān)眾籌參與者的利益和權(quán)益不受損害。

（三）健全社會(huì)信用體系

健全的社會(huì)信用體系能夠提高眾籌市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，提高融資效率。當(dāng)前，眾籌市場(chǎng)存在著門(mén)檻低、監(jiān)管缺位等缺點(diǎn)，對(duì)于個(gè)人或組織的信用信息，互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)之間仍存在“信息孤島”現(xiàn)象，容易發(fā)生信用詐騙等違法行為。然而，當(dāng)前我國(guó)征信體系過(guò)于分散，不同地區(qū)、部門(mén)以及行業(yè)都有各自領(lǐng)域相對(duì)獨(dú)立的信息系統(tǒng)，這即不利于信用信息的統(tǒng)一與共享，又浪費(fèi)了一大筆社會(huì)資源。因此，建立覆蓋全國(guó)、全行業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)金融征信系統(tǒng)迫在眉睫，應(yīng)該在央行的帶領(lǐng)下，統(tǒng)一系統(tǒng)數(shù)據(jù)規(guī)范，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)接。

參考文獻(xiàn)：

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[2]John H. Holland.隱秩序：適應(yīng)性造就復(fù)雜性[M].周小牧，等，譯.海科技教育出版社，2011.

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[4]高雅純.基于復(fù)雜系統(tǒng)理論的金融市場(chǎng)動(dòng)力學(xué)研究[D].中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)，2013.

[5]可星，韓政.基于CAS理論的互聯(lián)網(wǎng)金融系統(tǒng)研究[J].中國(guó)商貿(mào)，2014（20）.

篇4

關(guān)鍵詞:貨幣危機(jī);銀行危機(jī);早期預(yù)警模型 

一、貨幣危機(jī)和銀行危機(jī)理論:文獻(xiàn)回顧 

 

(一)貨幣危機(jī)理論。對(duì)于過(guò)去30年來(lái)發(fā)生在拉丁美洲、歐洲和亞洲的貨幣危機(jī)和銀行危機(jī)的起因,目前已經(jīng)有了大量的文獻(xiàn)。研究貨幣危機(jī)的文獻(xiàn)通常在一開(kāi)始就介紹有關(guān)模型用來(lái)解釋一些拉丁美洲國(guó)家在20世紀(jì)七十年代末所經(jīng)歷的危機(jī)。這些模型把貨幣危機(jī)看作是脆弱經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的結(jié)果。第一代模型開(kāi)始于krugman(1979)、flood和garber(1984)的創(chuàng)造性研究,重點(diǎn)關(guān)注廣義的宏觀政策的不一致性,這些宏觀不一致性可能包括過(guò)度的國(guó)內(nèi)信貸增長(zhǎng)、脆弱的財(cái)政狀況和疲軟的經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)。這些研究的貢獻(xiàn)不在于指出不一致性會(huì)導(dǎo)致貨幣調(diào)整,因?yàn)檫@一點(diǎn)我們都能很好的理解,而是在于它預(yù)言:當(dāng)有遠(yuǎn)見(jiàn)的市場(chǎng)參與者意識(shí)到目前的匯率不能再維持下去的時(shí)候,外匯儲(chǔ)備可能會(huì)急劇突然流失。 

obstfeld開(kāi)創(chuàng)了第二代貨幣危機(jī)模型。obstfeld強(qiáng)調(diào)在一個(gè)國(guó)家追求的各種政策目標(biāo)之間可能存在相互抵消的關(guān)系。由于銀行體系崩潰預(yù)期,財(cái)政出于救助而導(dǎo)致的財(cái)政赤字也可能觸發(fā)貨幣危機(jī)——這種政府不得不救助銀行體系的預(yù)期可能會(huì)導(dǎo)致債權(quán)人抽離資金,從而引起貨幣崩潰并產(chǎn)生危機(jī)。這意味著一個(gè)國(guó)家可能會(huì)遭受自我實(shí)現(xiàn)式的貨幣危機(jī)。也就是說(shuō),因?yàn)橐恍r(shí)間或行動(dòng)(例如由一個(gè)投機(jī)者所發(fā)起的時(shí)間或行動(dòng)),這種均衡可能會(huì)從固定匯率體制轉(zhuǎn)換到浮動(dòng)匯率體制,或從一個(gè)固定匯率水平轉(zhuǎn)換到另外一個(gè)貶值了的固定匯率水平。 

自從1997年亞洲金融危機(jī)以來(lái),貨幣危機(jī)的理論研究已經(jīng)深入了許多。所謂的第三代模型將貨幣危機(jī)看作是一國(guó)的資金外逃或者金融恐慌。第三代模型更關(guān)注對(duì)一國(guó)債權(quán)的結(jié)構(gòu),因?yàn)樗鼤?huì)影響金融危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)。債權(quán)人,特別是那些短期債權(quán)人,能夠突然撤回債權(quán),從而導(dǎo)致該國(guó)外匯和流動(dòng)性的急劇短缺,從而觸發(fā)貨幣或金融崩潰。 

廣而言之,第三代模型已經(jīng)注意到資產(chǎn)負(fù)債表效應(yīng)對(duì)貨幣目標(biāo)可持續(xù)性的重要影響。這方面的文章認(rèn)為,資產(chǎn)負(fù)債表的不匹配會(huì)迫使銀行或公司快速產(chǎn)生外匯需求。當(dāng)很大一部分金融部門(mén)或者公司部門(mén)都有外匯需求時(shí),匯率就會(huì)面臨壓力。但匯率貶值時(shí),會(huì)有更多的金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)為了應(yīng)對(duì)無(wú)止境的頭寸需要而尋找外匯,進(jìn)一步加劇資本流出,引發(fā)貨幣危機(jī)。 

 

(二)銀行危機(jī)理論。銀行業(yè)的困境有兩個(gè):一是單個(gè)銀行困境;二是系統(tǒng)性銀行困境。有關(guān)第一種類(lèi)型銀行困境的原因,理論上更多地是從微觀角度展開(kāi)研究。一些主要發(fā)達(dá)國(guó)家使用的實(shí)證模型廣泛運(yùn)用這一理論來(lái)預(yù)測(cè)金融困境。單個(gè)銀行困境可以導(dǎo)致系統(tǒng)性銀行困境。chari和jagannathan(1988)的模型假定銀行危機(jī)是這樣的誤解造成的:沒(méi)有信息來(lái)源的存款人錯(cuò)誤地認(rèn)為,其他提取存款是因?yàn)橐恍┯嘘P(guān)銀行資產(chǎn)的不利信息而行動(dòng)的。 

危機(jī)的另一個(gè)傳播機(jī)制是通過(guò)銀行間存款進(jìn)行傳導(dǎo)。單個(gè)銀行困境的溢出效應(yīng)通過(guò)同業(yè)拆借可以影響整個(gè)銀行體系。金融機(jī)構(gòu)的規(guī)模、銀行間市場(chǎng)和其他金融市場(chǎng)的功能等因素將決定傳染的可能性。從這個(gè)意義上說(shuō),新型市場(chǎng)中的銀行風(fēng)險(xiǎn)更大。 

決定銀行體系困境的重要微觀因素是一國(guó)整體制度框架的質(zhì)量。由于道德風(fēng)險(xiǎn)、信息披露有限、公司治理框架薄弱、存款保險(xiǎn)過(guò)度或者監(jiān)管水平低所導(dǎo)致的市場(chǎng)紀(jì)律差,是決定信息不對(duì)稱(chēng)的程度、銀行管理的質(zhì)量以及脆弱性積累的關(guān)鍵因素,這些都會(huì)引發(fā)系統(tǒng)性銀行危機(jī)。在系統(tǒng)層面上,宏觀經(jīng)濟(jì)因素——對(duì)利率的沖擊、匯率貶值、商品價(jià)格的沖擊、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)減速和資本外流——也是危機(jī)的重要決定因素。 

 

二、預(yù)測(cè)金融危機(jī) 

 

(一)開(kāi)發(fā)早期預(yù)警模型的原因 

第一,發(fā)生銀行危機(jī)和貨幣危機(jī)的國(guó)家損失慘重——由危機(jī)溢出效應(yīng)而影響的其他國(guó)家受損也特別嚴(yán)重。自從20世紀(jì)七十年代后期以來(lái),已有93個(gè)國(guó)家發(fā)生了100多次系統(tǒng)性銀行危機(jī)事件(caprio和honohan,2001)。從公共部門(mén)解決危機(jī)的成本來(lái)看,其中約有18次危機(jī)(均發(fā)生在發(fā)展中國(guó)家)的成本達(dá)到了危機(jī)發(fā)生國(guó)gdp的10%或更多。根據(jù)貨幣基金組織1998年的一項(xiàng)研究報(bào)告,一國(guó)在銀行業(yè)危機(jī)爆發(fā)后需要約3年時(shí)間才能使產(chǎn)出恢復(fù)到正常趨勢(shì),平均累積產(chǎn)出達(dá)gdp的12%。 

危機(jī)還有“傳染”的特征。即使是在一個(gè)相對(duì)較小的經(jīng)濟(jì)體中發(fā)生的金融行業(yè)嚴(yán)重問(wèn)題也會(huì)有廣泛的溢出效應(yīng)。若世界某地發(fā)生了貨幣危機(jī),其他國(guó)家(經(jīng)濟(jì)體)遭到投機(jī)性沖擊的概率上升7%,即使相關(guān)國(guó)家對(duì)其政治經(jīng)濟(jì)基本因素采取了控制措施。

第二,簡(jiǎn)單觀察貨幣風(fēng)險(xiǎn)及違約風(fēng)險(xiǎn)的傳統(tǒng)市場(chǎng)指標(biāo)往往不能獲得多少關(guān)于即將發(fā)生危機(jī)的預(yù)警信號(hào)。目前的證據(jù)表明,在亞洲金融危機(jī)的發(fā)展過(guò)程中,利差和信用評(píng)級(jí)等指標(biāo)的表現(xiàn)令人失望。研究表明,3個(gè)月期限的離岸證券利差這一指標(biāo)沒(méi)能對(duì)印度尼西亞、馬來(lái)西亞和菲律賓的困境發(fā)出預(yù)警。也就是說(shuō),這類(lèi)指標(biāo)不是平坦就是下降,只是對(duì)泰國(guó)給出了斷斷續(xù)續(xù)的信號(hào)。

在新興經(jīng)濟(jì)體中,預(yù)測(cè)單個(gè)銀行困境和破產(chǎn)也存在一些問(wèn)題。最近一項(xiàng)研究分析了一些國(guó)家的銀行困境,結(jié)果表明,傳統(tǒng)的銀行脆弱性指標(biāo),如資本資產(chǎn)比率、凈邊際利潤(rùn)率、營(yíng)運(yùn)成本與資產(chǎn)的比率、流動(dòng)比率等,在找出有問(wèn)題銀行方面的作用十分有限。也就是說(shuō),傳統(tǒng)的camil類(lèi)型的比率——資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、管理穩(wěn)健程度、收益、流動(dòng)性——將不能預(yù)測(cè)單個(gè)銀行是否要陷入困境。總而言之,僅僅集中精力于一個(gè)或者兩個(gè)“包治百病式”指標(biāo)的“廉價(jià)做法”不太可能得到一個(gè)良好的早期預(yù)警系統(tǒng)。若投資于一個(gè)綜合的早期預(yù)警系統(tǒng),則更可能獲得成功。 

 

(二)早期預(yù)警實(shí)驗(yàn)的一般規(guī)則。第一,在金融危機(jī)起源中尋找系統(tǒng)性模式意味著不能局限于最近的一次危機(jī)(或者一系列危機(jī)),而是要研究一個(gè)更大的樣本。否則,在重要因素與不太重要因素之間進(jìn)行區(qū)分就可能會(huì)有太多解釋,或者所得出的最后結(jié)果經(jīng)不起更多實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的檢驗(yàn);第二,要像關(guān)注貨幣危機(jī)一樣關(guān)注銀行危機(jī)。關(guān)于金融危機(jī)先行指標(biāo)的文獻(xiàn)大都涉及貨幣危機(jī)。然而,發(fā)展中國(guó)家銀行危機(jī)的成本比貨幣危機(jī)成本更大。銀行危機(jī)似乎是引致貨幣危機(jī)的一個(gè)更重要的原因;第三,盡量使用比較廣泛的早期預(yù)警指標(biāo)集合。因?yàn)樵谛屡d經(jīng)濟(jì)體中,金融危機(jī)的根源很多,因此需要大量指標(biāo)來(lái)反映潛在風(fēng)險(xiǎn)源;第四,采用樣本外檢驗(yàn)來(lái)判斷先行指標(biāo)的有用性。一個(gè)模型的樣本內(nèi)表現(xiàn)會(huì)使人們樂(lè)觀地誤以為模型在樣本外也能表現(xiàn)良好。 

 

(三)早期預(yù)警實(shí)驗(yàn)中有意義的發(fā)現(xiàn)。通過(guò)實(shí)際數(shù)據(jù)的運(yùn)用,goldstein、kaminsky和reinhart(2000)從早期預(yù)警模型中獲得了一些實(shí)證結(jié)果。下面介紹一些有代表性的發(fā)現(xiàn):(1)新興市場(chǎng)中,銀行危機(jī)和貨幣危機(jī)在爆發(fā)前都有征兆,有些現(xiàn)象有重復(fù)發(fā)生的行為特征;(2)對(duì)于新興經(jīng)濟(jì)體而言,利用月度數(shù)據(jù)對(duì)銀行危機(jī)進(jìn)行準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的難度要大于貨幣危機(jī)。在樣本內(nèi),銀行危機(jī)的平均噪音信號(hào)比貨幣危機(jī)的要高;同樣,在樣本外,該模型對(duì)貨幣危機(jī)的預(yù)測(cè)表現(xiàn)也比對(duì)銀行危機(jī)的預(yù)測(cè)表現(xiàn)要好很多;(3)對(duì)于貨幣危機(jī)來(lái)說(shuō)最好的月度指標(biāo)是實(shí)際匯率(相對(duì)于趨勢(shì))的升值,而對(duì)于銀行危機(jī)來(lái)說(shuō)最好的月度指標(biāo)是證券價(jià)格的下跌、出口的下降、m2與國(guó)際儲(chǔ)備比率的偏高以及經(jīng)濟(jì)衰退;(4)銀行危機(jī)和貨幣危機(jī)的最優(yōu)先行指標(biāo)之間既有很多共同之處也存在很大的區(qū)別,因此應(yīng)單獨(dú)考慮這兩種危機(jī);(5)在預(yù)測(cè)新興經(jīng)濟(jì)體的貨幣危機(jī)和銀行危機(jī)方面,主權(quán)信用評(píng)級(jí)變化的表現(xiàn)比經(jīng)濟(jì)基本因素中較好的先行指標(biāo)的表現(xiàn)要差很多;(6)先行指標(biāo)的樣本外檢驗(yàn)結(jié)果一直是令人鼓舞的——至少在貨幣危機(jī)方面是這樣;(7)國(guó)家間危機(jī)傳染效應(yīng)表明,在理解新型市場(chǎng)發(fā)生貨幣危機(jī)的脆弱性時(shí),要更加關(guān)注國(guó)家特有的經(jīng)濟(jì)基本因素。 

 

三、總結(jié) 

 

國(guó)家應(yīng)該預(yù)期到未來(lái)的金融危機(jī),并為此做好準(zhǔn)備。為了限制金融危機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)際危機(jī)的沖擊效應(yīng),需要對(duì)脆弱性和金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)。這可以通過(guò)運(yùn)用設(shè)計(jì)良好的分析和預(yù)測(cè)框架——早期預(yù)警系統(tǒng)經(jīng)常對(duì)金融穩(wěn)定進(jìn)行評(píng)估來(lái)實(shí)現(xiàn)。一定的危機(jī)應(yīng)急計(jì)劃也很有用,特別是如何應(yīng)對(duì)早期銀行危機(jī)的第一個(gè)信號(hào)的計(jì)劃。因?yàn)樽畛蹉y行危機(jī)的第一個(gè)信號(hào)經(jīng)常決定是否會(huì)產(chǎn)生更加系統(tǒng)性的銀行危機(jī)。然而更重要的是,國(guó)家要不斷改進(jìn)其整體激勵(lì)框架,以使私人部門(mén)的金融機(jī)構(gòu)及企業(yè)有意愿也有能力合理地管理其金融風(fēng)險(xiǎn)。這需要良好的宏觀經(jīng)濟(jì)管理水平,包括適度的匯率管理,并確保實(shí)現(xiàn)金融部門(mén)和公司部門(mén)穩(wěn)健的所有支柱都到位。 

 

主要參考文獻(xiàn): 

 

篇5

【關(guān)鍵詞】電路;計(jì)算;系統(tǒng)理論;思考

一、引言

伴隨著科學(xué)技術(shù)水平的不斷提高，社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，電工和電氣工程各技術(shù)領(lǐng)域均獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，特別是各種新微型電子器件的出現(xiàn)，信息的滲透以及擴(kuò)展，再加上電子計(jì)算機(jī)的快速發(fā)展，使得電工程理論也發(fā)生了相應(yīng)的變革。在這種形勢(shì)下，加強(qiáng)電路與系統(tǒng)理論的研究也變得尤為重要。

二、經(jīng)典電路和近代電路理論研究

在電路和系統(tǒng)理論的發(fā)展以及形成階段經(jīng)歷了自經(jīng)典到近代這一過(guò)程。電路最早出現(xiàn)于物理學(xué)中的電磁學(xué)，控制系統(tǒng)、電力系統(tǒng)以及通信系統(tǒng)在形成與發(fā)展過(guò)程中，其共同基礎(chǔ)均為電路理論。從方法論來(lái)看，電路理論主要經(jīng)歷了頻域分析與時(shí)域分析交替發(fā)展階段，在早期電路理論傾向于時(shí)域分析，但因遇到較復(fù)雜的高階段微分方程或者輸入時(shí)，于時(shí)域進(jìn)行求解的話比較困難，對(duì)此，到后期開(kāi)始轉(zhuǎn)向于頻域分析。而隨著計(jì)算機(jī)的普及以及廣泛應(yīng)用，在微分方程的求解過(guò)程中所遇到的難題可借助于計(jì)算機(jī)得到有效的解決，此時(shí)時(shí)域分析也重新得到了關(guān)注以及重視，頻域和時(shí)域相結(jié)合的這一理論也日漸完善。

戰(zhàn)后年代控制系統(tǒng)、電力系統(tǒng)以及通信系統(tǒng)均獲得很大突飛猛進(jìn)的發(fā)展，尤其是控制系統(tǒng)與通信系統(tǒng)發(fā)展特別迅速，已上升成為了新理論體系，分別為控制論與信息論。在控制系統(tǒng)與通信系統(tǒng)中所運(yùn)動(dòng)的信息為時(shí)間序列，其帶有一定的隨機(jī)性，具備統(tǒng)計(jì)分布特征，而這些特征也為電路理論的研究提供了一些新的課題，再加上計(jì)算機(jī)的廣泛應(yīng)用，不同新微型電子設(shè)備器件的相繼出現(xiàn)，產(chǎn)生了一種新的電路理論，即近代電路理論，該理論所含內(nèi)容非常多，比如非互易電路理論、非線性電路理論、多端電路理論、時(shí)變電路理論以及有源電路理論等，其特點(diǎn)主要如下：

第一，在時(shí)域分析上，將δ（t）引入至此起到了一定的革命性作用;在變換域分析上，自頻域向復(fù)頻域發(fā)展，接著再發(fā)展至Z域，拓寬了信號(hào)分析領(lǐng)域。

第二，時(shí)域分析和頻域分析之間的有機(jī)結(jié)合，小波變換分析法的應(yīng)用;計(jì)算方法的改變，系統(tǒng)步驟解法的應(yīng)用，該方法滿足計(jì)算機(jī)程序求解需求。

第三，動(dòng)力學(xué)體系以及代數(shù)拓?fù)涞鹊囊耄粌H為計(jì)算機(jī)應(yīng)用于電路提供了相應(yīng)的理論參考依據(jù)，同時(shí)在此基礎(chǔ)上還提出了相關(guān)的研究方式，即時(shí)變系統(tǒng)研究與非線性系統(tǒng)研究。

近代電路理論就電路規(guī)律性方面的相關(guān)內(nèi)容提出了新見(jiàn)解，即認(rèn)為電荷守恒定律與能量守恒定律為基本電路定律，只有基于集中化這一條件下才可將電壓定律以及電流定律表現(xiàn)出來(lái)，因電路現(xiàn)象物理實(shí)質(zhì)為電磁場(chǎng)，對(duì)此這一觀點(diǎn)在某種意義上更能將電路中所產(chǎn)生的這一電磁過(guò)程闡明，同時(shí)有利于和經(jīng)典電力學(xué)理論中能量守恒定律以及質(zhì)量守恒定律進(jìn)行對(duì)比，構(gòu)建統(tǒng)一且科學(xué)的電路和系統(tǒng)理論。

三、電路和系統(tǒng)理論研究分析

所謂系統(tǒng)就是指由不同互相作用以及聯(lián)系的事物所構(gòu)成的一個(gè)具備某種作用的整體，其中動(dòng)物神經(jīng)組織與太陽(yáng)系等為自然系統(tǒng)，計(jì)算機(jī)網(wǎng)與供電網(wǎng)等為人工技術(shù)系統(tǒng)，此外還包含有思維意識(shí)系統(tǒng)以及社會(huì)系統(tǒng)等，于電工程范圍內(nèi)，當(dāng)前現(xiàn)有的系統(tǒng)有控制系統(tǒng)、電力系統(tǒng)以及通信系統(tǒng)。

和系統(tǒng)定義聯(lián)系密切的有信號(hào)，信號(hào)這一概念最早提出于通信這一學(xué)科中，何謂信號(hào)，簡(jiǎn)單地講就是信號(hào)其實(shí)就是消息存在形式，而信號(hào)的內(nèi)容則為消息，從某種意義上來(lái)講，信號(hào)具有隨機(jī)性和統(tǒng)計(jì)分布特征，結(jié)合近代觀點(diǎn)來(lái)看，信息將系統(tǒng)所包括的能量以及物質(zhì)在時(shí)間與空間中分布不均勻程度反映了出來(lái)，由此可見(jiàn)，信號(hào)為形式，消息為內(nèi)容，而信息則為內(nèi)涵。除此之外，和系統(tǒng)還存在聯(lián)系的有網(wǎng)絡(luò)以及電路，電路作為電工設(shè)備所構(gòu)成的一個(gè)總體，為電流通過(guò)提供了相關(guān)途徑。若電路具備復(fù)雜結(jié)構(gòu)，則這種電路叫做網(wǎng)絡(luò)，于現(xiàn)代電路學(xué)理論中網(wǎng)絡(luò)或者電路被看作是實(shí)際電路科學(xué)抽象。電路和系統(tǒng)之間除了存在某種聯(lián)系以外，二者還各有特色，但是不管是系統(tǒng)，還是電路，均由元件組合所構(gòu)成。電路這種結(jié)構(gòu)為具體性，即對(duì)信號(hào)實(shí)施某一種加工處理;而系統(tǒng)則為信號(hào)通過(guò)的所有線路。在系統(tǒng)理論中所強(qiáng)調(diào)的是于特定條件下必須要具備某一種功能，即傳輸特性;而電路所強(qiáng)調(diào)的則是系統(tǒng)自身特性的實(shí)現(xiàn)應(yīng)該有的參數(shù)以及結(jié)構(gòu)。對(duì)此，從某種意義上來(lái)講，系統(tǒng)涉及到的問(wèn)題為全局性，而電路涉及到的問(wèn)題為局部性，信號(hào)、系統(tǒng)以及電路之間關(guān)系就如同火車(chē)車(chē)廂、鐵路以及鐵軌間的關(guān)系。近幾年，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度的加快，信息技術(shù)水平的額提高，電路與系統(tǒng)理論在問(wèn)題科學(xué)思想的研究上互相遞饋以及滲透;于問(wèn)題方法論上互相統(tǒng)一以及協(xié)調(diào)，微電子工業(yè)的快速發(fā)展已使電系統(tǒng)、電器件以及電路融為了一體。

四、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，隨著社會(huì)的進(jìn)步和科學(xué)的發(fā)展，電路與系統(tǒng)理論這門(mén)學(xué)科已成為了一門(mén)具備深厚理論基礎(chǔ)以及廣泛實(shí)踐基礎(chǔ)的學(xué)科，該學(xué)科和其他領(lǐng)域?qū)W科相同，所引用的研究方式、概念以及理論內(nèi)容等均在不斷更新，該學(xué)科已經(jīng)在電子工程以及電氣工程各技術(shù)部門(mén)獲得了明顯的應(yīng)用價(jià)值，且也在自身各發(fā)展階段融合了當(dāng)前關(guān)于自然科學(xué)理論中的優(yōu)秀成果。電路與系統(tǒng)理論兼有兩個(gè)方面的淵源，即理論與實(shí)踐;同時(shí)還兼有兩個(gè)方面的背景，即學(xué)術(shù)與工業(yè)。除此之外，電路與系統(tǒng)理論還和國(guó)民經(jīng)濟(jì)、社會(huì)進(jìn)步等學(xué)科領(lǐng)域存在著密切的聯(lián)系。

參考文獻(xiàn)

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篇6

關(guān)鍵詞：橋梁；健康監(jiān)測(cè)；概念；意義

1 橋梁健康監(jiān)測(cè)新概念

橋梁健康監(jiān)測(cè)的基本內(nèi)涵即是通過(guò)對(duì)橋梁結(jié)構(gòu)狀態(tài)的監(jiān)控與評(píng)估，為大橋在特殊氣候、交通條件下或橋梁運(yùn)營(yíng)狀況嚴(yán)重異常時(shí)觸發(fā)預(yù)警信號(hào)，為橋梁維護(hù)濰修與管理決策提供依據(jù)和指導(dǎo)。為此，監(jiān)測(cè)系統(tǒng)對(duì)以下幾個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)控：

（1）橋梁結(jié)構(gòu)在正常環(huán)境與交通條件下運(yùn)營(yíng)的物理與力學(xué)狀態(tài)。

（2）橋梁重要非結(jié)構(gòu)構(gòu)件（加支座）和附屬設(shè)施（如振動(dòng)控制元件）的工作狀態(tài)。

（3）結(jié)構(gòu)構(gòu)件耐久性。

（4）大橋所處環(huán)境條件等。

由于大型橋梁（尤其是斜拉橋、懸索橋）的力學(xué)和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)以及所處的特定環(huán)境，在大橋設(shè)計(jì)階段完全掌握和預(yù)測(cè)結(jié)構(gòu)的力學(xué)特性和行為是非常困難的。大跨度索交承橋梁的設(shè)計(jì)依賴(lài)于理論分析并過(guò)風(fēng)洞、振動(dòng)臺(tái)模擬試驗(yàn)預(yù)測(cè)橋梁的動(dòng)力性能并驗(yàn)證其動(dòng)力安全性。然而，結(jié)構(gòu)理論分析?；诶硐牖挠邢拊x散模型，并且分析時(shí)常以很多假定條件為前提。在進(jìn)行風(fēng)洞或振動(dòng)臺(tái)試驗(yàn)時(shí)對(duì)大橋的風(fēng)環(huán)境和地面運(yùn)動(dòng)的模擬也可能與真實(shí)橋位的環(huán)境不全相符。因此，通過(guò)橋梁健康監(jiān)測(cè)所獲得的實(shí)際結(jié)構(gòu)的動(dòng)靜力行為來(lái)驗(yàn)證大橋的理論模型、計(jì)算假定具有重要的意義。

2 健康監(jiān)測(cè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)

2.1 監(jiān)測(cè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)準(zhǔn)則

根據(jù)功能要求和成本效益分析可以將監(jiān)測(cè)項(xiàng)目和測(cè)點(diǎn)數(shù)設(shè)計(jì)到所需的范圍，可以最優(yōu)化地選擇并安裝系統(tǒng)硬件設(shè)施。因此，功能要求和效益-成本分析是設(shè)計(jì)橋梁健康監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的兩大準(zhǔn)則。

2.2 監(jiān)測(cè)項(xiàng)目

不同的功能目標(biāo)所要求的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目不盡相同。從目前橋梁工程的發(fā)展?fàn)顩r看，以下幾方面的問(wèn)題可以借助橋梁健康監(jiān)測(cè)進(jìn)行深入研究或論證。

（1）抗風(fēng)方面：包括風(fēng)場(chǎng)特性觀測(cè)、結(jié)構(gòu)在自然風(fēng)場(chǎng)中的行為以及抗風(fēng)穩(wěn)定性。

（2）抗震方面：包括研究各種場(chǎng)地地面運(yùn)動(dòng)的空間與時(shí)間變化、土-結(jié)構(gòu)相互作用、行波效應(yīng)、多點(diǎn)激勵(lì)對(duì)結(jié)構(gòu)響應(yīng)的影響等。通過(guò)對(duì)墩頂與墩底應(yīng)變、變形及加速度的監(jiān)測(cè)建立恢復(fù)力模型對(duì)橋梁的抗震分析具有重要的意義。

（3）結(jié)構(gòu)整體行為方面：包括研究結(jié)構(gòu)在強(qiáng)風(fēng)、強(qiáng)地面運(yùn)動(dòng)下的非線性特性，橋址處環(huán)境條件變化對(duì)結(jié)構(gòu)動(dòng)力特性、靜力狀態(tài)（內(nèi)力分布、變形）的影響等。這對(duì)于發(fā)展基于監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的整體性評(píng)估方法非常重要。

（4）結(jié)構(gòu)局部問(wèn)題：例如邊界、聯(lián)接條件，鋼梁焊縫疲勞及其他疲勞問(wèn)題，結(jié)合梁結(jié)合面（包括剪力鍵）的破壞機(jī)制，等等。索支承橋梁纜（拉）索和吊桿的振動(dòng)與減振、局部損傷機(jī)制等也值得進(jìn)一步觀察研究。

（5）耐久性問(wèn)題：橋梁結(jié)構(gòu)中的耐久性問(wèn)題尚有許多問(wèn)題須要深入研究。纜（拉）索與吊桿的腐蝕、銹蝕問(wèn)題尤須重視。

3 橋梁健康監(jiān)測(cè)意義

（1）監(jiān)控與評(píng)估。

橋梁健康檢測(cè)的基本內(nèi)涵是通過(guò)對(duì)橋梁結(jié)構(gòu)狀態(tài)的監(jiān)控與評(píng)估，為工程在特殊氣候、交通條件下或運(yùn)營(yíng)狀況嚴(yán)重異常時(shí)發(fā)出預(yù)警信號(hào)，為橋梁維護(hù)、維修與管理決策提供依據(jù)和指導(dǎo)。為此，監(jiān)測(cè)系統(tǒng)通常對(duì)以下幾個(gè)方面進(jìn)行監(jiān)控：①橋梁結(jié)構(gòu)在正常環(huán)境與交通條件下運(yùn)營(yíng)的物理與力學(xué)狀態(tài)；②橋梁重要非結(jié)構(gòu)構(gòu)件和附屬設(shè)施的工作狀態(tài)；③結(jié)構(gòu)構(gòu)件耐久性；④工程所處環(huán)境條件等。

（2）設(shè)計(jì)驗(yàn)證。

由于大型橋梁的力學(xué)和結(jié)構(gòu)特點(diǎn)以及所處的特定環(huán)境，在大橋設(shè)計(jì)階段安全掌握和預(yù)測(cè)其力學(xué)特性和行為特性是非常困難的。因此，通過(guò)橋梁健康檢測(cè)所獲得的實(shí)際結(jié)構(gòu)的動(dòng)靜力行為來(lái)檢驗(yàn)大橋的理論模型和計(jì)算假定具有重要意義。不僅對(duì)設(shè)計(jì)理論和設(shè)計(jì)模型有驗(yàn)證作用，而且有益于新的設(shè)計(jì)理論的形成。

篇7

關(guān)鍵詞：人在情境中；生態(tài)系統(tǒng)理論；增權(quán)理論

中圖分類(lèi)號(hào)：c916 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：a 文章編號(hào)：1002-2589（2013）25-0130-02

一、人在情境中

20世紀(jì)初 marry richmond 和jane addams 在慈善組織會(huì)社和睦鄰組織運(yùn)動(dòng)中都推行“人在情境中”的理論范式。例如，marry richmond在1917年出版的《社會(huì)診斷》中提出“在情境中理解行為”，強(qiáng)調(diào)利用環(huán)境資源以促進(jìn)案主的改變和提升（goldstein，1995；引自曾華源等，2002）。這一點(diǎn)奠定了社會(huì)工作從環(huán)境角度理解和干預(yù)個(gè)人以及個(gè)人行為的框架，檢視人與環(huán)境之間的互動(dòng)，提升個(gè)人適應(yīng)環(huán)境的能力成為社會(huì)工作實(shí)務(wù)的主要目標(biāo)和手段。之后心理暨社會(huì)學(xué)派的漢密爾頓提出了“人與環(huán)境”一詞，并用其來(lái)界定社會(huì)工作的特質(zhì)。20世紀(jì)50年代的心理社會(huì)學(xué)派的托爾（towle）正式提出了“人在情境中”的概念（許莉婭等，2004）。隨著社會(huì)工作對(duì)于社會(huì)問(wèn)題的關(guān)注不斷提升，“人在情境中”逐漸成為社會(huì)工作的主要實(shí)務(wù)原則。holis（1964）明確指出個(gè)案工作的核心觀點(diǎn)在于“人與他的情境”（person and his situation）。到了80年代，在對(duì)個(gè)案工作的概念界定中都廣泛提及人與情境視角，關(guān)注社會(huì)與個(gè)人的背景（goldstein，1996；p91；引自cornell，2006）。隨著精神分析和心理診斷治療日益受到人們的質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，社會(huì)工作于是將“人在情境中”這一概念納入到其定義之中。在1987年，美國(guó)社會(huì)工作人員協(xié)會(huì)等權(quán)威機(jī)構(gòu)將社會(huì)工作界定為以“人在環(huán)境中”為基礎(chǔ)的知識(shí)和理論以及服務(wù)（northen，1995，p8；引自cornell，2006）?！叭嗽谇榫持小背蔀樯鐣?huì)工作理論和實(shí)務(wù)的核心。

“人在情境中”在英語(yǔ)中有兩種表達(dá)方式，一種是“person-in-situation”，另外一種是“person-in-environment”。

心理暨社會(huì)學(xué)派使用的就是 “person-in-situation”這一表達(dá)方式，強(qiáng)調(diào)情境為個(gè)人的“situation”。該學(xué)派的“人在情境中”指?jìng)€(gè)人受到其生存環(huán)境內(nèi)的諸多因素的影響，并且人的內(nèi)心事實(shí)及所處的社會(huì)環(huán)境經(jīng)常處于交互作用狀態(tài)，因此必須注重人的心理因素和社會(huì)因素（許莉婭等，2004：23）?！皃erson-in-environment”由美國(guó)社會(huì)工作人員協(xié)會(huì)于1994年正式使用，“人在環(huán)境中”指用以描述案主的人際、環(huán)境、心理與身體健康狀況的知識(shí)系統(tǒng)，該系統(tǒng)兼顧了案主的問(wèn)題和能力，強(qiáng)調(diào)問(wèn)題不止來(lái)源于個(gè)體特質(zhì)同時(shí)也存在于個(gè)人與環(huán)境的復(fù)雜性（karls&wanderl，1997；引自曾華源，2006）。

盡管“人在情境中”的表達(dá)方式不一，詞匯背后關(guān)于人與環(huán)境關(guān)系的假設(shè)也不相同，綜合而言，無(wú)論哪種表達(dá)方式都包含了三個(gè)層面：人的層面、環(huán)境的層面、人與環(huán)境關(guān)系層面。不同的理論對(duì)人的層面、環(huán)境層面以及人與環(huán)境的關(guān)系都有不同的看法。下面將根據(jù)這三個(gè)維度比較生態(tài)系統(tǒng)理論和增權(quán)理論。

二、生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論的比較

（一）人的層面

生態(tài)系統(tǒng)理論相信人的能力，認(rèn)為個(gè)人是主動(dòng)的有目標(biāo)的，有能力為自己做最好的決定和選擇，實(shí)現(xiàn)自我的發(fā)展。人的發(fā)展能力包括人際關(guān)聯(lián)能力、勝任力等。人際關(guān)聯(lián)指?jìng)€(gè)人擁有與他人建立關(guān)系的能力，這種能力始于親子間的依附關(guān)系的建立，并因此建構(gòu)了個(gè)人在未來(lái)生命周期內(nèi)所發(fā)展出來(lái)的各種互惠性的照顧關(guān)系。勝任力指通過(guò)個(gè)人與環(huán)境的互動(dòng)而建立的個(gè)人掌控環(huán)境的能力，包括自我的效能感、建立人際關(guān)系、做決定的能力、獲取資源和支持的能力（鄭麗珍，2002：258）。

增強(qiáng)權(quán)能理論認(rèn)為應(yīng)將人視為有能力、有價(jià)值的人。每個(gè)人都不能缺少權(quán)能，個(gè)人的權(quán)能不是他人給予的，而是要通過(guò)社會(huì)互動(dòng)不斷增加。個(gè)人需求不足或者出現(xiàn)問(wèn)題無(wú)法實(shí)現(xiàn)自我，主要是因?yàn)槿耸艿絹?lái)自于環(huán)境本身的壓迫，而產(chǎn)生無(wú)力感、邊緣化、缺權(quán)化（鄭麗珍，2002），因而無(wú)法與環(huán)境進(jìn)行交流，缺乏掌控自己生活空間行使決策權(quán)力的機(jī)會(huì)。增強(qiáng)權(quán)能取向的社會(huì)工作主要關(guān)注的對(duì)象是社會(huì)中的弱勢(shì)群體。

在人性的層面上，社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)理論和增強(qiáng)權(quán)能理論都對(duì)人持積極的肯定態(tài)度，相信人的價(jià)值和能力。將個(gè)人的問(wèn)題與環(huán)境的狀況聯(lián)系起來(lái)，避免對(duì)人問(wèn)題籠統(tǒng)道

化的歸因。

（二）情境層面

生態(tài)系統(tǒng)理論借用生態(tài)學(xué)中的“棲息地”一詞來(lái)指代環(huán)境，棲息地指?jìng)€(gè)人所在的文化脈絡(luò)中的物理以及社會(huì)環(huán)境。首先，環(huán)境是結(jié)構(gòu)性的。環(huán)境系統(tǒng)化分為不同層次。其認(rèn)為個(gè)人所在的系統(tǒng)層次是一個(gè)層層相扣的巢狀結(jié)構(gòu)，大致可以分為四個(gè)層次：微觀、中介、外在、宏觀系統(tǒng)（bronfenbrenner，1979；引自鄭麗珍，2002：260）。同時(shí)，生態(tài)系統(tǒng)也將時(shí)間納入到情境場(chǎng)域之中，主要指人的生命周期（life coerse）。生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為個(gè)人生命歷程隨著社會(huì)改變而改變，不僅包括家庭、學(xué)校、工作以及社區(qū)的改變，還包括社會(huì)思想、價(jià)值和觀念的改變（riley， 1997；引自germain&gitterman，1995）。時(shí)間維度又可以具體包括：個(gè)人時(shí)間、歷史時(shí)間以及社會(huì)時(shí)間（germain&gitterman，1995）。

增權(quán)理論的目標(biāo)在于協(xié)助案主獲得掌控生活空間和發(fā)展的動(dòng)力，以降低社會(huì)情境的壓迫。其所說(shuō)的社會(huì)情境主要指社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下形成的情境，包括主流意識(shí)信念、社會(huì)階級(jí)地位落差、社會(huì)權(quán)利不均、社會(huì)標(biāo)簽和控制因素等（鄭麗珍，2002b；引自曾華源，2006）。處于弱勢(shì)或邊緣地位的人們無(wú)法有效地從主流的社會(huì)環(huán)境中獲取維持自身生存與發(fā)展的資源。社會(huì)主流環(huán)境排斥弱勢(shì)群體，他們的社會(huì)地位不斷地被邊緣化，缺乏向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)，弱勢(shì)群體感到改變無(wú)望，產(chǎn)生無(wú)力感。

在情境層面上，生態(tài)系統(tǒng)理論對(duì)于情境的定義非常廣泛，基本上將個(gè)人社會(huì)生活的方方面面納入到其中，建立了一個(gè)綜融性的系統(tǒng)體系。盡管社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)理論所包含的情境意義廣泛，但其更強(qiáng)調(diào)面向人的情境，人生活的環(huán)境呈現(xiàn)由近及遠(yuǎn)的分層分布狀態(tài)。相比之下，增權(quán)理論則更強(qiáng)調(diào)社會(huì)制度性和結(jié)構(gòu)性的環(huán)境，個(gè)人的自我實(shí)現(xiàn)無(wú)法實(shí)現(xiàn)其原因在于社會(huì)制度和機(jī)構(gòu)的不公平，處于弱勢(shì)地位的人們受到制度的壓迫和鉗制，無(wú)法獲取成長(zhǎng)和發(fā)展的社會(huì)資源和機(jī)會(huì)。

（三）人與環(huán)境關(guān)系層面

生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為自身與其他理論的不同之處在于“生態(tài)思維（ecological thinking）”（germain & gitteman，1995），認(rèn)為人在情境中是一個(gè)聯(lián)合的交流系統(tǒng)，人與環(huán)境互相影響，形成一種互惠性的關(guān)系（鄭麗珍，2002：257）?；セ菪缘年P(guān)系體現(xiàn)在人與環(huán)境之間并不是單向的因果關(guān)系，而是雙向相互影響的。人的改變會(huì)影響環(huán)境，受到影響的環(huán)境同時(shí)也會(huì)反作用于個(gè)人。人作為環(huán)境的主體，個(gè)體問(wèn)題在于個(gè)體能否適應(yīng)環(huán)境，也取決于個(gè)體與環(huán)境間是否能維持良好的調(diào)和度。首先，個(gè)體依賴(lài)于環(huán)境。個(gè)人在不同的成長(zhǎng)發(fā)展階段需要從其生活的環(huán)境之中獲取足夠的資源和支持。如果個(gè)人勝任能力不足，就將無(wú)法從環(huán)境中獲取資源以滿足其需求，從而導(dǎo)致個(gè)體的問(wèn)題。其次，個(gè)人需要適應(yīng)環(huán)境。個(gè)人為了持續(xù)地從系統(tǒng)中獲取資源以維系自身，需要與環(huán)境保持適度的關(guān)系，這一關(guān)系在社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)中稱(chēng)之為“調(diào)和程度（person-environment fit）”（german&

gitterman，1995）。人尊重環(huán)境，如果個(gè)體從環(huán)境中獲取資源超過(guò)了環(huán)境的能力，那么就會(huì)逐步造成環(huán)境各系統(tǒng)的污染。人類(lèi)一旦無(wú)法從環(huán)境中獲取維系生存和發(fā)展的資源，生理、認(rèn)知、情緒和社會(huì)發(fā)展功能都會(huì)受到影響，甚至出現(xiàn)解組或死亡（鄭麗珍，2002）。考慮到環(huán)境本身的結(jié)構(gòu)可能也會(huì)對(duì)人產(chǎn)生的限制與障礙，即環(huán)境對(duì)于個(gè)體也產(chǎn)生反作用。

增權(quán)理論相信個(gè)體的問(wèn)題不在于個(gè)體本身，而在于環(huán)境的壓迫和限制。環(huán)境中存在著直接和間接的權(quán)能障礙。直接權(quán)能障礙限制個(gè)體獲取物質(zhì)資源，間接權(quán)能障礙指缺少維系社會(huì)均等的資源結(jié)構(gòu)和社會(huì)價(jià)值，個(gè)體缺乏參與社會(huì)的機(jī)會(huì)，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值（鄭麗珍，2002）。缺乏權(quán)能將導(dǎo)致無(wú)力感，個(gè)人因而無(wú)法有效地與環(huán)境進(jìn)行交流，長(zhǎng)此以往，弱勢(shì)的個(gè)人將陷入這樣的惡性循環(huán)之中，他們?cè)谛睦砩蠒?huì)逐漸接受并內(nèi)化主流環(huán)境對(duì)于他們的標(biāo)簽，逐漸缺乏改變的動(dòng)力，弱勢(shì)群體更加被邊緣化。

回到人與情境的關(guān)系層面上，社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)理論所展現(xiàn)的是人與環(huán)境之間的互為主體關(guān)系，人在情境中表現(xiàn)為人與環(huán)境之間的互惠交流關(guān)系。人通過(guò)提升勝任能力與環(huán)境建立良好的關(guān)系，環(huán)境也會(huì)產(chǎn)生好的人際關(guān)系（曾華源，2006）。增權(quán)理論關(guān)注人與環(huán)境之間是循環(huán)關(guān)系（曾華源，2006）。其邏輯在于：社會(huì)結(jié)構(gòu)的壓制導(dǎo)致微觀層次個(gè)人的無(wú)力心理狀態(tài)，這種狀態(tài)轉(zhuǎn)而影響個(gè)體的社會(huì)參與。個(gè)體想要改變自己的境遇，首先要通過(guò)意識(shí)的提

升，看到環(huán)境對(duì)于人的壓制，提升改變的能力，才能去改變社會(huì)結(jié)構(gòu)。

三、生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論介入策略比較

對(duì)于界定問(wèn)題的來(lái)源會(huì)影響社會(huì)工作處遇模式的方向和策略。根據(jù)上文的討論，社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)理論和增權(quán)理論對(duì)案主問(wèn)題的成因持不同的觀點(diǎn)，因而也形成了不同的介入模式。

依據(jù)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的觀點(diǎn)，在生命歷程中的事件會(huì)被界定為“問(wèn)題”的，經(jīng)常是發(fā)生在人與環(huán)境復(fù)雜的交流系統(tǒng)中所引起的落差或失衡，并進(jìn)而產(chǎn)生壓力或危機(jī)的感受，稱(chēng)之為“生活的問(wèn)題”（german&gitterman，1980，1996；pardeck，1996；hartman，1983；引自鄭麗珍，2002：265）。具體而言，生活問(wèn)題可以分為三種類(lèi)型：（1）困難的生活轉(zhuǎn)型或創(chuàng)傷性實(shí)踐，指的是個(gè)人與家庭生活周期階段的交替和演變，包括生理和社會(huì)的變動(dòng)，預(yù)期與非預(yù)期的，長(zhǎng)期或突發(fā)的，這個(gè)會(huì)帶來(lái)個(gè)人地位和角色的改變；（2）環(huán)境壓力，個(gè)人從環(huán)境中獲得資源以增進(jìn)自己的適應(yīng)能力，但環(huán)境本身的結(jié)構(gòu)也會(huì)阻礙個(gè)人的適應(yīng)性發(fā)展，比如不平等的機(jī)會(huì)、難以應(yīng)付和沒(méi)有回應(yīng)的組織都會(huì)影響個(gè)人的生活；（3）功能失調(diào)的人際過(guò)程，包括剝奪、不協(xié)調(diào)的期望，不良的人際過(guò)程都會(huì)影響個(gè)人生活的結(jié)果和對(duì)環(huán)境的應(yīng)對(duì)（payne，2005；引自何雪松，2007：91）。

基于此，生態(tài)系統(tǒng)理論提出了“生命模型”的社會(huì)工作實(shí)務(wù)模式。生態(tài)系統(tǒng)理論認(rèn)為干預(yù)的對(duì)象包括個(gè)人、家庭、次文化、社區(qū)等各個(gè)層次系統(tǒng)，綜合各種工作手法，通過(guò)多元和多面向的干預(yù)策略而增進(jìn)個(gè)人適應(yīng)能力或者加強(qiáng)或建立社會(huì)支持以達(dá)成個(gè)人與環(huán)境的調(diào)和度。具體的干預(yù)手段例如：增進(jìn)適應(yīng)性的技巧以降低個(gè)人源于壓力而產(chǎn)生的挫折感；增進(jìn)個(gè)人的能力以去除環(huán)境障礙，增進(jìn)個(gè)人的人格動(dòng)力等。當(dāng)然，生態(tài)系統(tǒng)理論看到了環(huán)境本身可能對(duì)個(gè)人造成影響與困擾，強(qiáng)調(diào)環(huán)境改變的重要性，但是生態(tài)系統(tǒng)理論將環(huán)境分層，環(huán)境改變的重點(diǎn)是個(gè)人生活所處的微觀與中觀層面，對(duì)于大的社會(huì)制度等宏觀情境的改變社會(huì)工作顯得有些無(wú)能為力。

增權(quán)理論認(rèn)為個(gè)人的問(wèn)題在于社會(huì)環(huán)境與結(jié)構(gòu)，而不在于個(gè)人本身。個(gè)人受到環(huán)境的限制和壓迫以及長(zhǎng)期的負(fù)向?qū)Υ?，因而缺乏?quán)能與資源發(fā)展和實(shí)現(xiàn)自己。那么，增權(quán)理論的干預(yù)策略在于增強(qiáng)“權(quán)能”?！皺?quán)能”，即權(quán)力與能力，指的是可以掌控自己的生活空間與發(fā)展的各種有利動(dòng)力，也指?jìng)€(gè)人對(duì)自己受壓迫處境的意識(shí)提升。社工主要從三個(gè)層面上進(jìn)行增權(quán)：（1）個(gè)人層次，使個(gè)人覺(jué)得他有能力去影響或解決問(wèn)題；（2）人際層次，指幫助個(gè)人獲得和他人合作促成解決問(wèn)題的經(jīng)驗(yàn)；（3）環(huán)境層次，改善社會(huì)制度或結(jié)構(gòu)。

生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論的介入焦點(diǎn)都包括個(gè)人和環(huán)境，但是生態(tài)系統(tǒng)理論更強(qiáng)調(diào)個(gè)人的改變以適應(yīng)環(huán)境，強(qiáng)調(diào)適應(yīng)性仍說(shuō)明了生態(tài)理論假設(shè)有一個(gè)基本的社會(huì)秩序，而壓制了激變社會(huì)變革的可能性（payne，1991；引自周玫琪等，1995）。增權(quán)理論試圖增強(qiáng)個(gè)人的權(quán)能以改變受到壓制的環(huán)境，相比之下更注重社會(huì)環(huán)境的改變。

生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論對(duì)于“人在情境中”的詮釋不同，但是兩者在社會(huì)工作實(shí)務(wù)中是融合的。生態(tài)系統(tǒng)理論在策略上同樣也強(qiáng)調(diào)增權(quán)。增權(quán)是生態(tài)系統(tǒng)理論生命模式的重要實(shí)務(wù)原則之一（for example， lee， 1994； simon， 1994； solomon， 1976， 1982；引自german&gitterman，1995）。增權(quán)策略適用于“生活模式”的各方面。例如，對(duì)于個(gè)體進(jìn)行增權(quán)，提升個(gè)體的自尊、勝任力、人際關(guān)系能力等（german&gitterman，1995）。同樣，在增權(quán)理論取向的社會(huì)工作實(shí)務(wù)中，利用生態(tài)系統(tǒng)對(duì)于環(huán)境的結(jié)構(gòu)化框架分析案主面臨的境遇，為增權(quán)提供了介入方向。

四、小結(jié)

生態(tài)系統(tǒng)理論和增權(quán)理論都強(qiáng)調(diào)“人在情境中”，關(guān)注個(gè)人和環(huán)境的關(guān)系。通過(guò)人的維度對(duì)社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)理論和增權(quán)理論進(jìn)行比較，發(fā)現(xiàn)兩者對(duì)于“人在情境中”的理解和詮釋不盡相同。毋庸置疑，兩者都對(duì)“個(gè)人問(wèn)題”和“公共議題”進(jìn)行了區(qū)別化對(duì)待，看到了個(gè)人問(wèn)題背后存在的環(huán)境因素，避免了對(duì)個(gè)體道德化的歸因。生態(tài)系統(tǒng)理論為社會(huì)工作提供了人與環(huán)境綜融性的分析框架，但是生態(tài)系統(tǒng)理論在實(shí)際的操作上有諸多的限制，強(qiáng)調(diào)對(duì)于案主適應(yīng)環(huán)境，使個(gè)體仍然順從于主流的社會(huì)壓力與結(jié)構(gòu)，忽略了案主的主動(dòng)性。相反，增權(quán)理論彌補(bǔ)了生態(tài)系統(tǒng)理論，首先強(qiáng)調(diào)環(huán)境中的壓迫與限制，試圖由個(gè)體的自我成長(zhǎng)匯集成大的社會(huì)改變和社會(huì)運(yùn)

動(dòng)（torre 1985，引自鄭麗珍，2002）。

通過(guò)對(duì)應(yīng)性的比較分析，盡管生態(tài)系統(tǒng)理論與增權(quán)理論各自的假設(shè)與理念存在差異，但是，我們必須承認(rèn)在社會(huì)工作實(shí)務(wù)中沒(méi)有哪一個(gè)理論是完美無(wú)缺的，這提醒我們必須以整合理論的視角看待人的問(wèn)題與需求。

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篇8

一、系統(tǒng)思想是社會(huì)有機(jī)體理論的基本思想

從思想史上看，由圣西門(mén)最早提出的近代意義的社會(huì)有機(jī)體思想就已包含了系統(tǒng)思想的因子。他把社會(huì)看作是一個(gè)由多個(gè)器官、組織構(gòu)成的有機(jī)整體。他的學(xué)生在《圣西門(mén)學(xué)說(shuō)釋義》中明確提出“社會(huì)是一種有機(jī)的整體”，并要求分析“這個(gè)統(tǒng)一機(jī)體的各個(gè)器官”。實(shí)證主義創(chuàng)立者孔德的“社會(huì)有機(jī)論”有著深刻的系統(tǒng)思想。他認(rèn)為，社會(huì)的細(xì)胞是家庭，社會(huì)的組織是種族或階級(jí)，社會(huì)的器官是社區(qū)或城市。斯賓塞是“社會(huì)有機(jī)論”的集大成者，他依照生物有機(jī)體有營(yíng)養(yǎng)、循環(huán)和調(diào)節(jié)三個(gè)系統(tǒng)，相應(yīng)地把社會(huì)有機(jī)體也劃分為三個(gè)系統(tǒng)：營(yíng)養(yǎng)系統(tǒng)是工人階級(jí)和農(nóng)民階級(jí)，循環(huán)系統(tǒng)是商業(yè)階級(jí)，調(diào)節(jié)系統(tǒng)是政府和工業(yè)資本家。但斯賓塞又認(rèn)為社會(huì)是一種“超有機(jī)體”。就是說(shuō)，社會(huì)有機(jī)體雖然是一個(gè)可自我調(diào)節(jié)的系統(tǒng)，它的各個(gè)部分比較分散與自由，這與生物有機(jī)體各部分緊密相連并完全從屬于整體不同，生物有機(jī)體各部分的存在是為了生物有機(jī)體的整體，社會(huì)“超有機(jī)體”的存在是為了社會(huì)系統(tǒng)中各個(gè)獨(dú)立的個(gè)體。

馬克思用唯物史觀考察人類(lèi)社會(huì)，也把社會(huì)比作有機(jī)體。在《哲學(xué)的貧困》中，馬克思指出，社會(huì)就是“一切關(guān)系在其中同時(shí)存在而又互相依存的社會(huì)機(jī)體”。在《資本論》第一版序言中，他又說(shuō)：“現(xiàn)在的社會(huì)不是堅(jiān)實(shí)的結(jié)晶體，而是一個(gè)能夠變化并且經(jīng)常處于變化過(guò)程中的有機(jī)體。”馬克思把社會(huì)比作有機(jī)體是為了把社會(huì)“當(dāng)作一個(gè)十分復(fù)雜并充滿矛盾但畢竟是有規(guī)律的統(tǒng)一過(guò)程來(lái)研究”。就是說(shuō)，社會(huì)有機(jī)體是自然界長(zhǎng)期發(fā)展的產(chǎn)物，是整個(gè)自然發(fā)展的高級(jí)階段。它絕不是舊唯物主義所認(rèn)為的那樣是個(gè)體的機(jī)械組合或全部社會(huì)生活條件的簡(jiǎn)單相加，而是一個(gè)在人與自然、人與社會(huì)、人與精神的實(shí)踐關(guān)系即主體與客體的全面實(shí)踐關(guān)系中構(gòu)筑起來(lái)的，由人及其社會(huì)生活條件、要素構(gòu)成的一個(gè)相互聯(lián)系、相互依存和相互作用的有機(jī)整體，是一個(gè)活生生的、自我運(yùn)動(dòng)的、不斷新陳代謝的復(fù)雜系統(tǒng)。

由上述可知，馬克思社會(huì)有機(jī)體理論和“社會(huì)有機(jī)論”有著密切的聯(lián)系，特別是兩者都有著豐富的系統(tǒng)思想。但兩者的區(qū)別是明顯的，前者是基于社會(huì)存在的實(shí)踐性、系統(tǒng)性和辯證本性形成的歷史觀和方法論。它認(rèn)為社會(huì)有機(jī)體已不同于純粹自然環(huán)境的物質(zhì)系統(tǒng)，它里邊是一個(gè)個(gè)有意識(shí)有目的的人，人的“自由自覺(jué)的活動(dòng)”即實(shí)踐決定了社會(huì)系統(tǒng)的特殊之處在于：社會(huì)歷史規(guī)律的實(shí)現(xiàn)一刻也離不開(kāi)人的活動(dòng)。而后者把生物學(xué)規(guī)律簡(jiǎn)單移植過(guò)來(lái)解釋源于自然又高于自然的人類(lèi)社會(huì)，在總體上是錯(cuò)誤的，這就像用經(jīng)典物理學(xué)原理來(lái)解釋量子物理學(xué)現(xiàn)象一樣。

二、馬克思社會(huì)有機(jī)體理論的系統(tǒng)方法論

馬克思社會(huì)有機(jī)體理論的根本方法論是“新唯物主義”辯證法。正如列寧所說(shuō)：“馬克思和恩格斯稱(chēng)之為辯證方法(它與形而上學(xué)方法相反)的，不是別的，正是社會(huì)學(xué)中的科學(xué)方法，這個(gè)方法把社會(huì)看作處在不斷發(fā)展中的活的機(jī)體。”但在次層次方法論中，系統(tǒng)方法論無(wú)疑體現(xiàn)得最為充分。

首先，關(guān)于社會(huì)有機(jī)體的整體性和目的性。馬克思有著鮮明的“整體大于部分之和”的思想。他曾指出：“一個(gè)騎兵連的進(jìn)攻力量或一個(gè)步兵團(tuán)的抵抗力量，與單個(gè)騎兵散開(kāi)的進(jìn)攻力量的總和或單個(gè)步兵分散展開(kāi)的抵抗力量的總和有本質(zhì)的差別，同樣，單個(gè)勞動(dòng)者的力量的機(jī)械總和，與許多人手同時(shí)共同完成同一不可分割的操作……所發(fā)揮的社會(huì)力量有本質(zhì)的差別。”又說(shuō)：“城市本身的單純存在與僅僅是眾多的獨(dú)立家庭不同。在這里，整體并不是由它的各個(gè)部分組成。它是一個(gè)獨(dú)立的有機(jī)體?！北R卡奇指出：“總體范疇，整體對(duì)各個(gè)部分的全面的、決定性的統(tǒng)治地位，是馬克思取自黑格爾并獨(dú)創(chuàng)性地改造成為一門(mén)科學(xué)的基礎(chǔ)的方法的本質(zhì)。”可以說(shuō)，整體性是馬克思研究社會(huì)的首要觀點(diǎn)。他認(rèn)為，社會(huì)就是一個(gè)“一切關(guān)系在其中同時(shí)存在而又互相依存”的有機(jī)整體，而且“每一個(gè)社會(huì)中的生產(chǎn)關(guān)系都形成一個(gè)統(tǒng)一的整體”。

事實(shí)上，馬克思提出社會(huì)有機(jī)體范疇的直接原因就是因?yàn)槠阳敄|割裂了社會(huì)的整體性，片面夸大了觀念和理性的作用。當(dāng)然，從根本原因上說(shuō)，馬克思創(chuàng)立社會(huì)有機(jī)體理論是為了批判資本主義社會(huì)發(fā)展的片面性的。因?yàn)?，其時(shí)自由放任的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致了當(dāng)時(shí)西方社會(huì)發(fā)展的極端不平衡和勞動(dòng)的異化。他主張勞動(dòng)應(yīng)成為“自覺(jué)自由的活動(dòng)”，人的發(fā)展要以自由全面發(fā)展為目標(biāo)，社會(huì)發(fā)展要整體地推進(jìn)。顯然，馬克思社會(huì)有機(jī)體理論又有著鮮明的人本思想，體現(xiàn)了社會(huì)有機(jī)體的目的性。

其次，關(guān)于社會(huì)有機(jī)體的層次結(jié)構(gòu)性和關(guān)聯(lián)性。馬克思認(rèn)為，社會(huì)是由要素和部分構(gòu)成的一個(gè)相互聯(lián)系、相互作用和相互影響的有機(jī)系統(tǒng)。第一，人口是社會(huì)有機(jī)體的第一個(gè)前提性要素。馬克思指出：“任何人類(lèi)歷史的第一個(gè)前提無(wú)疑是有生命的個(gè)人的存在?！薄坝辛巳?，我們就開(kāi)始有了歷史?！钡诙匀画h(huán)境是社會(huì)有機(jī)體的又一前提性要素。馬克思說(shuō)：“自然界……是人的無(wú)機(jī)的身體。人靠自然界生活。這就是說(shuō)，自然界是人為了不致死亡而必須與之處于持續(xù)不斷地交互作用過(guò)程的、人的身體?！钡谌?，生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系(經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ))和上層建筑是決定社會(huì)有機(jī)體發(fā)展和性質(zhì)的根本性要素，三者有機(jī)聯(lián)結(jié)在一起，共同構(gòu)成社會(huì)有機(jī)體的核心系統(tǒng)。馬克思又進(jìn)一步把各種社會(huì)關(guān)系(要素)歸結(jié)到生產(chǎn)關(guān)系(經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ))，并闡明了它在整個(gè)社會(huì)有機(jī)體中承上啟下的關(guān)鍵作用，即“人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)?！贝送?，社會(huì)有機(jī)體的構(gòu)成要素還包括語(yǔ)言、教育等特殊的社會(huì)現(xiàn)象。

第三，關(guān)于社會(huì)有機(jī)體的自組織開(kāi)放性和動(dòng)態(tài)復(fù)雜性。馬克思指出：“物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過(guò)程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)。社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中運(yùn)動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系(這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語(yǔ))發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來(lái)了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。”此處，馬克思經(jīng)典地揭示了生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑的相互作用從內(nèi)部自我引發(fā)了社會(huì)有機(jī)體的矛盾運(yùn)動(dòng)。這是社會(huì)系統(tǒng)自組織開(kāi)放性和動(dòng)態(tài)復(fù)雜性的重要表現(xiàn)。值得指出的是，馬克思強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的決定性是從“歸根到底”意義上講的，并非忽視社會(huì)有機(jī)體的動(dòng)態(tài)復(fù)雜性和其他要素的作用。恩格斯晚年曾清醒地指出：“根據(jù)唯物史觀，歷史過(guò)程中的決定性因素歸根到底是現(xiàn)實(shí)生活的生產(chǎn)和再生產(chǎn)。無(wú)論馬克思或我都從來(lái)沒(méi)有肯定過(guò)比這更多的東西。如果有人在這里加以歪曲，說(shuō)經(jīng)濟(jì)因素是唯一決定性的因素，那么他就把這個(gè)命題變成毫無(wú)內(nèi)容的、抽象的、荒誕無(wú)稽的空話?！逼鋵?shí)，社會(huì)有機(jī)體不斷由低級(jí)形態(tài)向高級(jí)形態(tài)的演進(jìn)就是“通過(guò)漸進(jìn)分化從低復(fù)雜狀態(tài)向高復(fù)雜狀態(tài)進(jìn)化而到‘自組織’的系統(tǒng)”的。

綜上所述，馬克思社會(huì)有機(jī)體理論把社會(huì)及其要素、結(jié)構(gòu)和關(guān)系等描述為一個(gè)活動(dòng)和發(fā)展著的復(fù)雜系統(tǒng)，盡管這并不完全等同于后來(lái)的系統(tǒng)論，但卻為我們認(rèn)識(shí)和把握人類(lèi)社會(huì)的系統(tǒng)性奠定了方法論基礎(chǔ)。事實(shí)上，對(duì)系統(tǒng)的研究在古代就開(kāi)始了。亞里士多德早就提出過(guò)“整體大于部分的總和”的思想?？梢哉f(shuō)，現(xiàn)代系統(tǒng)論在某種意義上不過(guò)是對(duì)唯物辯證法普遍聯(lián)系原則的繼承和發(fā)展。其實(shí)，貝塔朗菲本人也坦率承認(rèn)：“雖然起源不同，但一般系統(tǒng)論的原理和辯證唯物主義相類(lèi)似則是顯而易見(jiàn)的?！?/p>

三、用馬克思社會(huì)有機(jī)體理論的系統(tǒng)方法論指導(dǎo)和諧社會(huì)建設(shè)

構(gòu)建以科學(xué)發(fā)展觀為理論基礎(chǔ)的社會(huì)主義和諧社會(huì)是一項(xiàng)空前偉大的系統(tǒng)工程。馬克思社會(huì)有機(jī)體理論“以實(shí)踐為基礎(chǔ)，同時(shí)以人為本，通過(guò)對(duì)社會(huì)生產(chǎn)的發(fā)展、社會(huì)形態(tài)的發(fā)展、人的發(fā)展及同自然環(huán)境的密切聯(lián)系與不間斷發(fā)展的分析，向我們展示了社會(huì)有機(jī)體發(fā)展的實(shí)踐性、人本性、系統(tǒng)性和連續(xù)性特性，從而為科學(xué)發(fā)展觀提供了重要的哲學(xué)依據(jù)”。其實(shí)，科學(xué)發(fā)展觀在一定意義上實(shí)質(zhì)上就是以系統(tǒng)方法論為基本內(nèi)容的關(guān)于社會(huì)發(fā)展的方法論?！耙匀藶楸尽斌w現(xiàn)了系統(tǒng)的目的性，“全面協(xié)調(diào)可持續(xù)”和“五個(gè)統(tǒng)籌”體現(xiàn)了系統(tǒng)的整體性、關(guān)聯(lián)性、自組織性和動(dòng)態(tài)復(fù)雜性等。因此，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，一定要自覺(jué)運(yùn)用馬克思社會(huì)有機(jī)體理論的系統(tǒng)方法論作指導(dǎo)，系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)和改造社會(huì)。

第一，把握社會(huì)系統(tǒng)的目的性，堅(jiān)持發(fā)展為了人民、發(fā)展的成果由人民共享。社會(huì)系統(tǒng)都是有目的的，建設(shè)和諧社會(huì)作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程也有自己的目的，這就是要堅(jiān)持以人為本，堅(jiān)持發(fā)展為了人民、發(fā)展成果由人民共享，使全體人民朝著共同富裕的方向穩(wěn)步前進(jìn)。堅(jiān)持發(fā)展為了人民，就是要把實(shí)現(xiàn)好、維護(hù)好、發(fā)展好最廣大人民的根本利益作為黨和政府一切方針政策和各項(xiàng)工作的根本出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，把發(fā)展的目的真正落實(shí)到滿足人民需要和提高人民生活水平上。堅(jiān)持發(fā)展成果由人民共享，就是要把改革發(fā)展取得的各方面成果體現(xiàn)在不斷提高人民的生活質(zhì)量和健康水平上，體現(xiàn)在不斷提高人民的思想道德素質(zhì)和科學(xué)文化素質(zhì)上，體現(xiàn)在充分保障人民享有的經(jīng)濟(jì)、政治、文化、社會(huì)等各方面權(quán)益上，讓經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的成果惠及全體人民。

第二，把握社會(huì)系統(tǒng)的整體優(yōu)化性，切實(shí)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的全面發(fā)展和整體進(jìn)步。構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)，必須把各項(xiàng)建設(shè)任務(wù)上升到社會(huì)整體的高度和放在整個(gè)社會(huì)大背景下去認(rèn)識(shí)，全面地把握社會(huì)有機(jī)體的整體與部分、部分與部分之間的辯證關(guān)系、地位和功用，按照社會(huì)本身的發(fā)展規(guī)律進(jìn)行社會(huì)實(shí)踐。這樣才能減少片面性、主觀性和盲目性，少走彎路，少付代價(jià)。必須看到，過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，忽視社會(huì)全面發(fā)展和整體進(jìn)步的問(wèn)題是十分突出的，片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)果導(dǎo)致了一系列的社會(huì)矛盾和問(wèn)題。依照馬克思社會(huì)有機(jī)體理論，這種片面發(fā)展不符合系統(tǒng)整體優(yōu)化性原則。今后，必須牢牢樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，整體地認(rèn)識(shí)和改造社會(huì)，力求實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的理想境界——“整體優(yōu)化”。

第三，把握社會(huì)系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)性，自覺(jué)調(diào)整優(yōu)化經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)。構(gòu)建和諧社會(huì)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須從紛繁復(fù)雜和不斷變化的社會(huì)現(xiàn)象中理出一條有序的思路，建立一套有序的機(jī)制，有序地推動(dòng)和諧社會(huì)的建設(shè)進(jìn)程。目前，我國(guó)人均國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值已達(dá)1700美元，進(jìn)入了現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵階段，這也是經(jīng)濟(jì)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生深刻變化的重要階段。在全球化的背景下，我們必須主動(dòng)適應(yīng)國(guó)際范圍內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，充分利用兩種市場(chǎng)、兩種資源來(lái)實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。同時(shí)充分吸取歷史教訓(xùn)，正確對(duì)待社會(huì)階層的分化與變遷，妥善處理好人民內(nèi)部矛盾，避免用被“左”的思想曲解了的“斗爭(zhēng)哲學(xué)”來(lái)處理問(wèn)題。這樣才能建成馬克思所展望的那種和諧社會(huì)：“代替那存在著階級(jí)和階級(jí)對(duì)立的資產(chǎn)階級(jí)舊社會(huì)的，將是這樣一個(gè)聯(lián)合體，在那里，每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件?！?/p>

篇9

關(guān)鍵詞：TRIZ理論；管理信息系統(tǒng)；聯(lián)合原則；變害為宜原則

中圖分類(lèi)號(hào)：G712　文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A　文章編號(hào)：1009-4156(2012)04-155-02

《管理信息系統(tǒng)》是一個(gè)不斷發(fā)展的概念，是集信息科學(xué)、管理科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和通信技術(shù)于一體的綜合學(xué)科，主要研究各類(lèi)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、分析、設(shè)計(jì)及實(shí)施。目前，《管理信息系統(tǒng)》已經(jīng)成為一門(mén)在各個(gè)大專(zhuān)和本科院校中眾多專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)的重要課程，近年來(lái)，《管理信息系統(tǒng)》課程的教學(xué)改革取得了令人矚目的成就，但仍存在一些問(wèn)題亟待解決，如學(xué)生預(yù)備知識(shí)不足，對(duì)所學(xué)知識(shí)印象不深，掌握不牢，無(wú)法將所學(xué)知識(shí)與實(shí)踐聯(lián)系起來(lái)；學(xué)生學(xué)習(xí)積極性不高、學(xué)習(xí)被動(dòng)以及課堂教學(xué)效果不理想，真正的互動(dòng)式教學(xué)并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)；教師忽視傳統(tǒng)教學(xué)法、盲目使用多媒體化；等等。

針對(duì)在《管理信息系統(tǒng)》教學(xué)中存在的這些問(wèn)題，僅僅依賴(lài)于對(duì)傳統(tǒng)的教學(xué)方法進(jìn)行改善是很難得到解決的，因此，本文從教學(xué)方法人手，對(duì)本門(mén)課程的教學(xué)手段進(jìn)行創(chuàng)新，力爭(zhēng)使該門(mén)課程教學(xué)管理中存在的問(wèn)題得到有效改善。

TRIZ理論是一種新興的創(chuàng)新理論，其含義是發(fā)明問(wèn)題的解決。TRIZ是“發(fā)明問(wèn)題解決理論”的俄文簡(jiǎn)稱(chēng)，對(duì)應(yīng)的英文為T(mén)IPS(Theory ofInventive Problem Solving)。該理論是主要目的是研究人類(lèi)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造、解決技術(shù)難題過(guò)程中所遵循的科學(xué)原理和法則，它是一種建立在技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化規(guī)律基礎(chǔ)上的問(wèn)題解決系統(tǒng)，同時(shí)也是一個(gè)創(chuàng)新能力培養(yǎng)體系理論。TRIZ理論不僅可為突破人們常規(guī)的思維習(xí)慣提供新方法，還可為創(chuàng)新技術(shù)提供預(yù)測(cè)工具以及解決問(wèn)題的系統(tǒng)化方法。

本文正是利用TRIZ理論的創(chuàng)造性原理和技術(shù)特性，對(duì)《管理信息系統(tǒng)》這門(mén)課程在教學(xué)過(guò)程中存在的問(wèn)題和不足進(jìn)行改進(jìn)，力求得到新的教學(xué)理念和方法，完善《管理信息系統(tǒng)》教學(xué)過(guò)程中的不足。

一、TRIZ理論的創(chuàng)新性原理和技術(shù)特性

TRIZ理論是以Altshuller G.S.為首的專(zhuān)家，在通過(guò)對(duì)二百多萬(wàn)件專(zhuān)利研究的基礎(chǔ)上，并綜合多學(xué)科領(lǐng)域的原理之后，總結(jié)出的人類(lèi)進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造、解決技術(shù)問(wèn)題的方法。TRIZ理論超越了傳統(tǒng)的創(chuàng)新方法，可有效地解決以物理矛盾和技術(shù)矛盾為特征的復(fù)雜問(wèn)題，利用系統(tǒng)化的求解過(guò)程幫助研究人員找到答案，其主要組成部分如圖1所示。

(一)TRIZ理論的創(chuàng)新性原理

TRIZ理論的創(chuàng)新性原理是獲得沖突解決辦法所應(yīng)遵循的一般規(guī)律，Altshuller G.s.等專(zhuān)家，總結(jié)出了40個(gè)發(fā)明創(chuàng)新所應(yīng)遵循的原理，并使其成為T(mén)RIZ理論解決技術(shù)矛盾的關(guān)鍵。這40個(gè)發(fā)明原理對(duì)人們的創(chuàng)新活動(dòng)具有極強(qiáng)的指導(dǎo)作用。學(xué)者通過(guò)多年研究表明，不同領(lǐng)域的問(wèn)題都可以遵循著共同的規(guī)律得以解決，因此，TRIZ理論中的創(chuàng)新原理包含普遍性的創(chuàng)新方法和規(guī)律，可以廣泛運(yùn)用到多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。

(二)TRIZ理論的技術(shù)特性

在解決系統(tǒng)問(wèn)題的過(guò)程中，往往伴隨著改善系統(tǒng)某個(gè)技術(shù)特性的同時(shí)，導(dǎo)致系統(tǒng)的其他技術(shù)特性發(fā)生惡化的情況，即所謂的技術(shù)沖突。為此，TRIZ理論提出了用39個(gè)抽象的工程參數(shù)來(lái)描述技術(shù)沖突問(wèn)題。這39個(gè)特性可對(duì)不同問(wèn)題中所包含的各種矛盾進(jìn)行明確、統(tǒng)一的描述，并以矩陣的形式表示它們之間不同的矛盾組合，從而形成了TRIZ理論中的矛盾矩陣。在矩陣的每一個(gè)節(jié)點(diǎn)上可找到與該組矛盾相對(duì)應(yīng)的創(chuàng)新原理，然后應(yīng)用40條創(chuàng)新原理來(lái)啟發(fā)使用者尋求具體解決的方案。

(三)TRIZ理論的物質(zhì)場(chǎng)分析

物質(zhì)場(chǎng)分析是一種利用符號(hào)表達(dá)技術(shù)來(lái)描述系統(tǒng)變換的建模技術(shù)?！拔镔|(zhì)”在TRIZ理論中表達(dá)的意思極為廣泛，既可以表達(dá)簡(jiǎn)單的物體，又可描述具有各種復(fù)雜程度的系統(tǒng)。而“場(chǎng)”則用來(lái)表達(dá)兩個(gè)物體之間的相互作用、相互控制所必需的能量。

二、TRIZ解決創(chuàng)新性問(wèn)題的過(guò)程

發(fā)明問(wèn)題解決算法(Algorithm for Inventive-ProblemSolving，ARIZ)是為解決復(fù)雜問(wèn)題而提供的一種簡(jiǎn)單化方法的邏輯結(jié)構(gòu)化過(guò)程，它是TRIZ理論分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的主要工具。TRIZ理論認(rèn)為，一個(gè)問(wèn)題解決的困難程度取決于對(duì)該問(wèn)題的描述或程序化的方法。對(duì)該問(wèn)題描述得越清楚，問(wèn)題就越容易被解答。問(wèn)題求解的過(guò)程就是對(duì)問(wèn)題的不斷描述、不斷程序化的過(guò)程?；赥RIZ理論求解問(wèn)題的具體過(guò)程如下：首先，對(duì)特殊問(wèn)題進(jìn)行抽象，并依據(jù)39個(gè)工程參數(shù)將特殊問(wèn)題轉(zhuǎn)化為T(mén)RIZ理論中所包含的標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題；然后，依據(jù)TRIZ理論中提供的分析方法，確定標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的標(biāo)準(zhǔn)解法；最后，針對(duì)特殊問(wèn)題，應(yīng)用相關(guān)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)，將標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題轉(zhuǎn)化為特殊問(wèn)題的最終解。具體過(guò)程如圖2所示。

三、TRIZ理論在《管理信息系統(tǒng)》中的應(yīng)用

在高校的《管理信息系統(tǒng)》教學(xué)中，教師可以引入TRIZ理論，通過(guò)遵循創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的客觀規(guī)律，從而解決傳統(tǒng)教學(xué)方法中存在，更好地調(diào)動(dòng)學(xué)生的積極性，使學(xué)生能真正掌握該門(mén)課程的知識(shí)。TRIZ理論具體應(yīng)用如下：

(一)提出問(wèn)題

目前，在《管理信息系統(tǒng)》的教學(xué)過(guò)程中主要存在：學(xué)生預(yù)備知識(shí)不足，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)真正的互動(dòng)式教學(xué)等問(wèn)題。特別當(dāng)《管理信息系統(tǒng)》作為選修課時(shí)，還會(huì)出現(xiàn)學(xué)生興趣不濃、積極性不高等情況。

(二)分析問(wèn)題

學(xué)生積極性不高的主要是對(duì)講授內(nèi)容不感興趣，認(rèn)為該門(mén)課程對(duì)他們的用處不大；預(yù)備知識(shí)不足則是受專(zhuān)業(yè)和知識(shí)水平所限，不能掌握與該課程相關(guān)的全部信息；不能實(shí)現(xiàn)真正的互動(dòng)式教學(xué)是因?yàn)槭谡n教師所選案例年代久遠(yuǎn)，學(xué)生對(duì)此不感興趣，因而不能充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的主觀能動(dòng)性；盲目多媒體化可導(dǎo)致教師備課不充分，對(duì)多媒體依賴(lài)過(guò)大，講課速度過(guò)快，學(xué)生跟不上等弊端。

(三)解決問(wèn)題

針對(duì)上述問(wèn)題產(chǎn)生的原因，可依據(jù)TRIZ理論40條發(fā)明原理中的聯(lián)合原則(組合法)和變害為宜原則(變害為利法)來(lái)尋求解決辦法。

采用聯(lián)合原則，將學(xué)生積極性不高、預(yù)備知識(shí)不足和互動(dòng)式差等問(wèn)題結(jié)合在一起共罰解決。從學(xué)生興趣出發(fā)，讓學(xué)生自行選擇《管理信息系統(tǒng)》課程中的內(nèi)容，并對(duì)所需知識(shí)進(jìn)行學(xué)習(xí)，可解決學(xué)生興趣不高、預(yù)備知識(shí)不足的問(wèn)題；然后再采用讓學(xué)生對(duì)所選內(nèi)容進(jìn)行講授的方式，既可督促學(xué)生更好地準(zhǔn)備相關(guān)內(nèi)容，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生積極性，又可活躍課堂氣氛，達(dá)到真正的互動(dòng)式教學(xué)。

采用變害為宜原則，可有效解決盲目多媒體化的問(wèn)題。讓學(xué)生用多媒體的形式進(jìn)行授課，不僅可以使聽(tīng)課的學(xué)生直觀易懂，也可對(duì)講授學(xué)生起到一定的提示作用，緩解講授時(shí)的緊張情緒。

篇10

關(guān)鍵詞 IEC61970CIM/CIS；自適應(yīng)算法；仿真決策

中圖分類(lèi)號(hào) TM769 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1673-9671-（2013）012-0098-01

在全球能源趨緊的背景下，國(guó)家提出建設(shè)節(jié)約型社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)，南方電網(wǎng)及其下屬電力企業(yè)也日益加強(qiáng)對(duì)線損的監(jiān)測(cè)和管理。

線損率是電力企業(yè)的一項(xiàng)重要綜合性技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，它反映了一個(gè)電力網(wǎng)的規(guī)劃設(shè)計(jì)、生產(chǎn)技術(shù)和運(yùn)行管理水平，因此有必要對(duì)線損指標(biāo)像電壓一樣進(jìn)行在線監(jiān)測(cè)、實(shí)時(shí)跟蹤、自動(dòng)計(jì)算分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)線損管理的薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)采取降損措施實(shí)現(xiàn)降損節(jié)能。

1 系統(tǒng)概述

線損實(shí)時(shí)計(jì)算與分析系統(tǒng)是一套基于IEC61970標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)之上的自動(dòng)化、智能化的新集成式高級(jí)應(yīng)用型軟件系統(tǒng)。

系統(tǒng)依據(jù)電網(wǎng)靜態(tài)模型和實(shí)時(shí)運(yùn)行數(shù)據(jù)，周期性自動(dòng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)建模與數(shù)據(jù)處理，生成電網(wǎng)實(shí)時(shí)計(jì)算模型并啟動(dòng)線損自適應(yīng)算法計(jì)算模塊，計(jì)算完畢后自動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，生成在線監(jiān)視曲線，同時(shí)將計(jì)算結(jié)果保存到歷史庫(kù)，以便進(jìn)行與線損相關(guān)的曲線、棒圖、餅圖、報(bào)表和報(bào)告的查詢(xún)和分析。

系統(tǒng)同時(shí)將仿真分析技術(shù)應(yīng)用到線損分析過(guò)程中，通過(guò)智能化的導(dǎo)航操作模式，可以進(jìn)行電網(wǎng)線損的仿真模擬操作，輔助決策電網(wǎng)運(yùn)行方式的優(yōu)化和電網(wǎng)改造措施的制定。

2 IEC61970 CIM/CIS

計(jì)算模型包括電網(wǎng)靜態(tài)臺(tái)賬參數(shù)和實(shí)時(shí)運(yùn)行態(tài)數(shù)據(jù)。

電網(wǎng)靜態(tài)模型是指IEC61970 CIM電網(wǎng)公共信息模型，這是一個(gè)抽象模型，它表示了在電力企業(yè)中為企業(yè)運(yùn)行各個(gè)方面建立模型通常所需的所有主要對(duì)象。CIM模型包含這些對(duì)象的公有類(lèi)和屬性，以及它們之間的關(guān)系。靜態(tài)模型解析就是對(duì)第三方系統(tǒng)（如EMS系統(tǒng)）提供的CIM模型文件進(jìn)行讀取和解析。

CIM模型文件一般采用可擴(kuò)展的標(biāo)記語(yǔ)言XML，XML是一種不同系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)接口標(biāo)準(zhǔn)，是所有信息的中間層表示，可解決信息表示、關(guān)聯(lián)的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)跨平臺(tái)、跨操作系統(tǒng)的信息交互。

在實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中，靜態(tài)模型解析一般有“緊耦合”和“松耦合”兩種解析模式。“緊耦合”是指在線實(shí)時(shí)解析CIMXML文件，“松耦合”是指離線解析CIMXML文件。應(yīng)用時(shí)大都采用“松耦合”模式，當(dāng)?shù)谌较到y(tǒng)對(duì)電網(wǎng)靜態(tài)模型進(jìn)行維護(hù)后，導(dǎo)出新的CIMXML文件，由線損系統(tǒng)重新進(jìn)行解析和存庫(kù)。采用這種模式進(jìn)行文件級(jí)數(shù)據(jù)交換，可以大大節(jié)約系統(tǒng)資源，大大提高系統(tǒng)運(yùn)行效率。

系統(tǒng)在實(shí)現(xiàn)CIMXML文件級(jí)數(shù)據(jù)交換的基礎(chǔ)上，還應(yīng)實(shí)現(xiàn)符合IEC 61970標(biāo)準(zhǔn)的CIS接口，用于實(shí)現(xiàn)公共數(shù)據(jù)信息的交換。不管第三方系統(tǒng)內(nèi)部的數(shù)據(jù)模式是否完全符合CIM標(biāo)準(zhǔn)，系統(tǒng)借助于CIM模式就能通過(guò)第三方系統(tǒng)提供的CIS接口獲取所需的各種公共數(shù)據(jù)信息，而不需要關(guān)心這些數(shù)據(jù)信息在第三方系統(tǒng)中的存儲(chǔ)方式。系統(tǒng)依據(jù)IEC61970 CIS接口，按周期（5S）自動(dòng)獲取電網(wǎng)運(yùn)行的實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)。

系統(tǒng)獲取到電網(wǎng)靜態(tài)模型和實(shí)時(shí)運(yùn)行數(shù)據(jù)，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浜蛿?shù)據(jù)處理，就可以得到用于計(jì)算的電網(wǎng)實(shí)時(shí)模型。

3 自適應(yīng)算法

線損的計(jì)算算法有很多種，針對(duì)不同的電網(wǎng)對(duì)象或數(shù)據(jù)類(lèi)型（電量數(shù)據(jù)等），線損計(jì)算過(guò)程中需要自動(dòng)判斷和自動(dòng)適應(yīng)，簡(jiǎn)稱(chēng)自適應(yīng)算法。

線損實(shí)時(shí)計(jì)算方法主要包括潮流法和實(shí)測(cè)電流法，潮流法不收斂時(shí)切換為電流法計(jì)算線損，保證線損求解結(jié)果的穩(wěn)定性。

潮流計(jì)算一般采用牛頓拉夫遜法和P-Q分解法。牛頓拉夫遜法簡(jiǎn)稱(chēng)牛拉法，是一種求解非線性方程的數(shù)值解法，便于編寫(xiě)程序用計(jì)算機(jī)求解，應(yīng)用較廣。牛拉法求解非線性代數(shù)方程時(shí)，巧妙地設(shè)定一個(gè)合適的初始值是十分重要的，若初始值設(shè)定的合適，不但可以保證迭代收斂，而且可使迭代次數(shù)減少。相反，若初始值設(shè)定的不合適，則不但要增加迭代次數(shù)，而且還可能迭散或者循環(huán)。

P-Q分解法又稱(chēng)改進(jìn)牛拉法，是從改進(jìn)和簡(jiǎn)化牛頓法潮流程序的基礎(chǔ)上提出的，它是把節(jié)點(diǎn)功率表示為電壓向量的極坐標(biāo)方程式，抓住主要矛盾，以有功功率誤差作為修正電壓向量角度的依據(jù)，以無(wú)功功率誤差作為修正電壓幅值的依據(jù)，把有功功率和無(wú)功功率迭代分開(kāi)來(lái)進(jìn)行。P-Q分解法算法速度快，收斂性好，比較穩(wěn)定。

針對(duì)以電量采集為數(shù)據(jù)源的情況下，可以采用電量潮流法，通過(guò)電量值求得功率值，然后利用潮流算出各節(jié)點(diǎn)的電壓，進(jìn)而求得線損。

電量潮流法利用有功和無(wú)功電量通過(guò)高斯賽德?tīng)柗▉?lái)計(jì)算各節(jié)點(diǎn)的電壓，迭代三次后，使用上述算法的結(jié)果作為牛拉法的初值，然后進(jìn)行牛拉法迭代直到小于預(yù)先設(shè)定的誤差為止，從而求出各節(jié)點(diǎn)電壓值。利用計(jì)算出來(lái)的各節(jié)點(diǎn)電壓值來(lái)計(jì)算每條線路的電流值，進(jìn)而求得線損值。

電網(wǎng)中部分節(jié)點(diǎn)無(wú)功數(shù)據(jù)一般精度比較差，在此情況下，如果節(jié)點(diǎn)電量能夠?qū)崿F(xiàn)周期性實(shí)時(shí)采集的話，電量潮流法也是一種更為可靠和準(zhǔn)確的線損潮流計(jì)算方法。

4 仿真決策

通過(guò)線損的周期性實(shí)時(shí)計(jì)算，可以為線損分析提供大量真實(shí)和可靠的數(shù)據(jù)，方便電力企業(yè)專(zhuān)職人員進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，通過(guò)報(bào)表和曲線的形式進(jìn)行對(duì)比和分析，開(kāi)展常規(guī)的降損決策操作。

線損系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)先進(jìn)的仿真決策，主要分析工具包括聯(lián)機(jī)統(tǒng)計(jì)分析、靈敏度掃描、電網(wǎng)對(duì)象和運(yùn)行方式調(diào)整仿真等。專(zhuān)職人員不但可以很方便地找出影響線損的敏感點(diǎn)、高損耗率的設(shè)備對(duì)象和運(yùn)行方式，還可以依據(jù)專(zhuān)家系統(tǒng)向?qū)Х治?，制定用于指?dǎo)電網(wǎng)運(yùn)行方式或者設(shè)備的調(diào)整方案，實(shí)現(xiàn)線損分析決策的自動(dòng)化和智能化。

仿真決策實(shí)現(xiàn)“所見(jiàn)即所得”，通過(guò)直接在圖形上改變變壓器分接頭位置和電容器電抗器投切狀態(tài)，改變發(fā)電機(jī)組負(fù)荷、重要線路的潮流、重要設(shè)備節(jié)點(diǎn)的PQV值，改變?cè)O(shè)備參數(shù)，調(diào)整或

切除某些負(fù)荷，模擬電網(wǎng)運(yùn)行，通過(guò)計(jì)算、統(tǒng)計(jì)、排序和對(duì)比，以曲線或報(bào)表等形式展示結(jié)果并進(jìn)行分析，通過(guò)比較模擬前后各指標(biāo)值的變化，分析模擬前后電壓越限、功率越限、電網(wǎng)網(wǎng)損、各支路網(wǎng)損變化情況，分析變化對(duì)電網(wǎng)損耗的影響程度，量化因素對(duì)網(wǎng)損的影響度。

系統(tǒng)的圖形采用的第三方系統(tǒng)導(dǎo)出的SVG文件解析而來(lái)。SVG是由W3C組織推出的最新一代矢量圖形標(biāo)準(zhǔn)，是一種開(kāi)放標(biāo)準(zhǔn)的文本式圖形描述語(yǔ)言。通過(guò)SVG標(biāo)準(zhǔn)，可以實(shí)現(xiàn)電網(wǎng)圖形的共享和使用。

仿真決策采用獨(dú)立仿真庫(kù)設(shè)計(jì)，所有操作不會(huì)影響原有數(shù)據(jù)和資料。而且對(duì)于影響電網(wǎng)安全或電壓合格率變化的操作，系統(tǒng)自動(dòng)進(jìn)行事項(xiàng)報(bào)警和提醒。

5 應(yīng)用小結(jié)

以往國(guó)內(nèi)使用的絕大多數(shù)都是離線的理論線損計(jì)算軟件，線損專(zhuān)職人員在工作時(shí)，大約80%的工作時(shí)間都花在數(shù)據(jù)收集上，15%時(shí)間放在線損計(jì)算和統(tǒng)計(jì)上，僅有5%的精力進(jìn)行科學(xué)的研究分析，這是一個(gè)不健康的現(xiàn)象，也是廣大電力企業(yè)在線損管理工作中所遇到的一個(gè)難題。

基于IEC61970的線損實(shí)時(shí)計(jì)算與分析系統(tǒng)的實(shí)用化應(yīng)用，妥善解決了歷史性的難題，使得專(zhuān)職人員從繁重的電網(wǎng)資料工作中解脫出來(lái)，能夠有更充裕的時(shí)間來(lái)進(jìn)行線損的統(tǒng)計(jì)、對(duì)比、分析和仿真決策，全面貫徹和落實(shí)“監(jiān)視線損”、“掌握線損”、“降低線損”等三個(gè)關(guān)鍵性的線損管理階梯，實(shí)現(xiàn)真正意義上的線損實(shí)時(shí)計(jì)算分析和有效降損，具有顯著的應(yīng)用價(jià)值和推廣意義。