導(dǎo)語：如何才能寫好一篇社會流動的影響因素，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：流動兒童；社會化；影響因素

前言

流動人口問題一直是我國社會近年來的熱點(diǎn)問題。數(shù)以億計(jì)的農(nóng)村剩余勞動力進(jìn)入城市，成為城市中的流動人口。隨著大規(guī)模的流動人口進(jìn)入城市，進(jìn)城農(nóng)民工家庭化的現(xiàn)象也越來越普遍，流動兒童的人數(shù)在不斷上升。全國第五次人口普查數(shù)據(jù)顯示，截至2000年11月，流動兒童的數(shù)量為14,096,842人，占流動人口數(shù)量的13.78%。[1]作為一個特殊的群體，這些流動兒童是被迫隨他們的父母或其他監(jiān)護(hù)人來到城市的，他們有的就是在城市本地出生而繼續(xù)留在城市，有的是在家鄉(xiāng)出生被父母帶到城市。但無論如何，他們已成為當(dāng)今城市社會中一個不可忽視的群體。

綜觀學(xué)術(shù)界對流動兒童的研究，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)學(xué)者關(guān)注的是流動兒童的義務(wù)教育問題，關(guān)注他們知識的學(xué)習(xí)和智力的發(fā)展，但一個人的健康成長并不僅僅是這些方面，還應(yīng)包括良好的道德品質(zhì)的培養(yǎng)、健全的體格和人格的塑造以及正確的人生觀、價(jià)值觀的形成等許多方面。社會學(xué)中社會化的視角正基于此，它研究一個個體如何在一定的社會條件下通過與社會的互動，從一個生物人轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€符合社會需要的社會人。

流動兒童是一個特殊群體，是城市的第二代移民，成長環(huán)境具有特殊性，他們能否順利完成社會化，不僅關(guān)系到他們今后一生的成長發(fā)展，而且也是一個關(guān)乎我國國民素質(zhì)提高與城市社會穩(wěn)定與發(fā)展的重大問題。因此，探討影響流動兒童正常社會化的環(huán)境因素，分析這些環(huán)境因素對他們社會化有何影響，是本文所要研究的重點(diǎn)問題。

一、相關(guān)文獻(xiàn)綜述

從上個世紀(jì)90年代開始，國內(nèi)很多學(xué)者就開始進(jìn)行流動兒童問題的研究，研究焦點(diǎn)主要集中在以下幾個方面：

（一）關(guān)注流動兒童的受教育問題

這被認(rèn)為是研究流動兒童的核心問題，這也是教育學(xué)和社會學(xué)比較關(guān)注的問題。關(guān)于這方面的研究很多，比較有代表性的有呂紹青、張守禮的《城鄉(xiāng)差別下的流動兒童教育》，[2]韓嘉玲的《北京市流動兒童義務(wù)教育狀況調(diào)查報(bào)告》，[3]李雅儒、孫文營、陽志平的《北京市流動人口及其子女教育狀況調(diào)查研究》，[4]段成榮的《我國流動兒童狀況》[1]等，這些學(xué)者分別從學(xué)生、家長、教師、國家制度、社會環(huán)境等多個層面深入剖析中國目前的流動人口子女教育現(xiàn)狀和存在的問題，分析了當(dāng)前對解決流動人口子女教育的兩種基本途徑（即入學(xué)公辦學(xué)校和農(nóng)民工子弟學(xué)校），并針對具體問題提出了相應(yīng)的對策和建議。

（二）關(guān)注流動兒童家庭狀況問題

馮幫從理論角度對流動兒童家庭教育進(jìn)行分析后認(rèn)為，家庭教育是流動兒童教育的“軟肋”。[5]李偉梁在《流動人口家庭教育問題的因素分析》中對流動兒童家庭教育的家庭內(nèi)部環(huán)境、其他學(xué)校、社區(qū)等外部環(huán)境和社會制度因素進(jìn)行了分析。[6]還有些學(xué)者對農(nóng)民工家庭的城市生活狀況進(jìn)行了研究，從而對農(nóng)民工子女的教育、發(fā)展等問題進(jìn)行探討。[7]

（三）關(guān)注流動兒童的城市社會融入和城市適應(yīng)性問題

宋蓓在《農(nóng)民工子女的城市融入》中認(rèn)為，農(nóng)民工子女在城市融入過程中面臨一系列的社會化問題，他們的生活缺乏穩(wěn)定性和安全感。[8]吳新慧從社會排斥的視角分析了流動兒童的社會融入狀況和城市適應(yīng)狀況，他們認(rèn)為生活在城市里的流動兒童存在著制度上的排斥、經(jīng)濟(jì)上的排斥、社會文化的排斥等等，這些排斥不利于流動兒童的城市社會融化。[9]郭良春、楊變云等則通過實(shí)證調(diào)研，分析了流動兒童的城市適應(yīng)性狀況，認(rèn)為流動兒童只是局部的適應(yīng)，他們?nèi)匀惶幱谶吘壔牡匚?。[10]

（四）關(guān)注流動兒童社會化問題

這也是本文所要研究的內(nèi)容。國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對人生的各個階段的社會化都有研究。美國社會科學(xué)研究理事會通過研究證明了兒童怎樣形成和發(fā)展了感情經(jīng)驗(yàn)和為人處世的技能等社會化問題。[11]國內(nèi)有關(guān)早期社會化的研究也較多。但是從社會學(xué)視角來研究流動兒童社會化，目前只有為數(shù)不多的論述。趙向利對洛陽市兩所公立學(xué)校的流動兒童進(jìn)行實(shí)證調(diào)查，比較全面的研究了流動兒童社會化狀況，分析了流動兒童的社會化現(xiàn)狀，從性格與行為特征、生活技能、生活目標(biāo)、社會交往、自我認(rèn)識五方面進(jìn)行了現(xiàn)狀概述。[12]高梅書對江蘇兩地的民工子女社會化問題進(jìn)行了研究，分析了影響民工子女社會化的不良社會化因素，并對此提出了相關(guān)的對策建議。[13]

（五）流動兒童其他方面的研究

如從心理學(xué)和社會心理學(xué)等學(xué)科角度關(guān)注流動兒童心理健康狀況。陳曉康認(rèn)為流動兒童存在著邊緣化的身份、心態(tài)和文化認(rèn)同，他們身份定位尷尬和自我意識迷茫，缺乏歸屬感，應(yīng)該從社會文化心理、政策制度、家庭學(xué)校教育等方面進(jìn)行有效的心理干預(yù)和教育管理。[14]梁拴榮則從“邊際人格”的形成模式入手，分析了農(nóng)民工子女的邊際人格形成原因，并對此提出了相關(guān)的建議。[15]史柏年從城市二代移民的職業(yè)期望來分析他們的自我意識，從而分析社會工作的介入情況。[16]

綜上所述，目前國內(nèi)有關(guān)流動兒童的研究，大多集中在流動兒童受教育情況和家庭教育情況方面，從社會學(xué)角度來探討流動兒童社會化的研究還非常少。在已有的流動兒童社會化的經(jīng)驗(yàn)研究中，研究者多是用以問卷調(diào)查為主的定量研究方法，定性研究較少。本文運(yùn)用社會學(xué)的研究視角，運(yùn)用實(shí)證的研究方法，對研究對象進(jìn)行深入訪談，分析影響城市流動兒童正常社會化的因素，以期能豐富流動兒童和社會化相關(guān)領(lǐng)域問題的理論研究，加深人們對相關(guān)問題的認(rèn)識。

二、研究設(shè)計(jì)

（一）概念界定

1.城市流動兒童

“流動兒童”，是指7至15歲隨父母或其他監(jiān)護(hù)人在流入地暫時(shí)居住半年以上的兒童少年，或稱“流動人口子女”。[10]“城市流動兒童”，是指隨父母進(jìn)入城市的兒童少年，他們有的在家鄉(xiāng)出生，被父母帶到城市，有的從出生就一直生活在城市。

2.社會化

對于人的社會化涵義，心理學(xué)、教育學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)等各個不同的學(xué)科，有不同的解釋。即使在社會學(xué)界，對社會化的界定也有許多不同的角度。德國社會學(xué)家G•齊美爾用社會化概念形容群體的形成過程。美國社會學(xué)家創(chuàng)始人W•薩姆納和W•托馬斯等從文化的角度把社會化看作接受人類世代積累的文化遺產(chǎn)，保持社會文化的傳遞和社會生活延續(xù)的過程。C•庫利等從個性發(fā)展的角度把社會化看作人的個性的形成和發(fā)展的過程。T•帕森斯等從社會結(jié)構(gòu)的角度把社會化看作社會角色承擔(dān)、扮演的過程。本文所指的社會化，是指“個體在與社會的互動過程中，逐漸養(yǎng)成獨(dú)特的個性和人格，從生物人轉(zhuǎn)變成社會人，并通過社會文化的內(nèi)化和角色知識的學(xué)習(xí)，逐漸適應(yīng)社會生活的過程”。[17]82-83

（二）研究方法

1.資料收集方法

本文采用訪談法和觀察法。通過實(shí)地觀察流動兒童的生活、學(xué)習(xí)等環(huán)境，得到一個經(jīng)驗(yàn)層次上的認(rèn)識；通過訪談，從更深層次把握研究對象的情況。由于研究對象年齡的限制，本文采取的是一般性訪談引導(dǎo)法。從筆者的視角和被訪談?wù)叩囊暯莵硖接懹绊懥鲃觾和鐣囊蛩亍?/p>

筆者對學(xué)校里的學(xué)生和老師進(jìn)行深度訪談?？紤]到年齡問題，筆者共訪談了15位學(xué)生，四、五、六年級分別5位。在選取訪談對象的過程中，筆者分別就訪談對象的年齡、性別、來南京年數(shù)等變量來進(jìn)行選取。在選取老師為對象的訪談中，筆者共訪談了兩位老師，一位是班主任老師，中年，她已經(jīng)在該校教書有兩年時(shí)間了；另一位是普通任課老師，是公辦學(xué)校退休教師，她2006年剛來學(xué)校。另外，考慮到學(xué)校整體的概況，筆者還對該校校長進(jìn)行了訪談，以期全面了解影響流動兒童社會化的因素。

2.資料整理方法

對研究資料的整理，具體方法如下：

（1）編碼方法

A、類別的編碼：以每類問題的漢語拼音縮寫來表示：家庭環(huán)境方面為“JH”（JiaHuan），學(xué)校環(huán)境方面為“XH”（XueHuan)，同齡群體方面為“TQ”（TongQun），社會環(huán)境方面為“SH”（SheHuan）。

B、案主類別編碼：以訪談對象的英文詞語的第一個字母表示，如學(xué)生為“S”，老師為“T”，校長為“H”。

C、個案的編碼：以英文CASE的第一個字母C表示，以數(shù)字表示序號，如個案C1，個案C2，依次類推。

（2）編碼示例：如“JH—S—C1”表示在家庭環(huán)境方面?zhèn)€案1的回答或觀點(diǎn)。

三、影響流動兒童社會化的因素

人的社會化過程涉及到一系列社會化主體，這些主體包括家庭、學(xué)校、同齡群體、社會環(huán)境等。對于一個健康、正常的兒童來說，社會化過程的完成有賴于他所處的環(huán)境中是否具備社會化所必需的社會條件。如果剝奪了某些必要的社會環(huán)境條件，社會化必然出現(xiàn)重大缺陷而無法達(dá)到正常水平。[17]88

（一）家庭

家庭作為一個社會化的機(jī)構(gòu)，是兒童社會化最早的執(zhí)行者和基本的執(zhí)行者，在人的社會化過程中處于絕對重要的地位。家庭的經(jīng)濟(jì)收入、社會地位、文化氛圍、心理氣氛、父母的教養(yǎng)方式無不對個人的社會化產(chǎn)生深刻影響。

皮亞杰的認(rèn)知發(fā)展理論非常重視父母對兒童道德社會化的影響，認(rèn)為兒童會將父母的道德觀念內(nèi)化并成為其以后自律的源泉。[13]23尤其在中國，由于父母包辦過多而造成了兒童社會化階段漫長，因此，家庭的教育和影響對于個人的早期的社會化甚至一生的社會化都有重要的影響。

1.家庭客觀環(huán)境的不利因素

客觀環(huán)境包括父母職業(yè)、父母文化水平、家庭經(jīng)濟(jì)狀況等，這些因素是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。[20]490-491

流動兒童的父母普遍受教育程度不高，平均文化水平只有初中水平，有的只有小學(xué)文化甚至沒上過學(xué)。他們無文化、無技術(shù)，由于自身?xiàng)l件的限制，絕大多數(shù)父母做的都是工作待遇低、工作環(huán)境差等臟累苦差的職業(yè)，他們有的做生意，包括賣菜、賣魚、賣干貨、賣水果等，有的是靠出賣勞動力養(yǎng)家，如在公司做保潔、做物業(yè)等，還有的開修車鋪，跑車的。這些工作的特點(diǎn)是流動性大、勞動強(qiáng)度高、勞動時(shí)間長、因此賺錢很不容易，與城市居民相比，他們家庭的收入依然偏低，生活狀況不好。經(jīng)濟(jì)上的困難不能為子女提供必要的或充分的書籍以及教育物資條件，他們無法讓孩子接受公辦學(xué)校正規(guī)的教育，一些父母也沒有能力承受這種那種的課外輔導(dǎo)書籍，對孩子的教育，他們也只能盡力而為。與當(dāng)?shù)貎和啾?，流動兒童缺失了更多智力或非智力發(fā)展的有利條件。

“我們買那種課外輔導(dǎo)卷，在公辦學(xué)校家長是百分之百的支持，這兒就不行，有的（家長）就不愿買，買多了還會說。我們在公辦學(xué)校的時(shí)候五六年級，課外輔導(dǎo)資料都是三本四本的，只有是買學(xué)習(xí)上的東西，家長舍得花錢，他認(rèn)為這是投資，像什么奧數(shù)班、奧語班啊，普語班，普數(shù)班啊，都上。他們認(rèn)為：我盡力了，你學(xué)不好是你的問題，我不給你上是你的問題。這里的家長是，老師叫你買什么卷子啊，遲遲不給錢，就算是老師墊上來，他也遲遲不給錢，這在公辦學(xué)校是沒有的現(xiàn)象?！保↗H—T—C17）

一些父母早出晚歸，孩子甚至一天也見不到面，家長不了解孩子的情況，這也造成了他們很難為子女提供一個健康良好的成長環(huán)境。

2.家庭主觀環(huán)境的不利因素

主觀環(huán)境主要包括家長的教育期望、教養(yǎng)方式和家庭氣氛。這些主觀環(huán)境因素是可以由家長人為地調(diào)節(jié)的，當(dāng)這些因素發(fā)生某些缺陷時(shí)，通常只要提高家長的自覺性就可以彌補(bǔ)。[20]490-491

（1）家長對子女的期望水平的影響

有關(guān)研究發(fā)現(xiàn)，家長對于子女的期望水平越高，則子女對自己學(xué)習(xí)成就的愿望越強(qiáng)烈，其學(xué)業(yè)成績也普遍提高。在家庭這樣的凝聚力很高的初級群體中，子女一般很難使自己的行為違背家長的期望。“行為被塑造或被制止，差異僅僅在于社會性的期待上”。[21]家長對子女的較高期望帶有一種隱蔽的強(qiáng)化作用，使他們或在自己意識水平上或在自發(fā)無意識水平上受到良好的激勵，產(chǎn)生較為持久的學(xué)習(xí)努力。[20]488

一方面，大部分流動兒童的父母對子女的教育期望都很高，一般都希望他們能念到大學(xué)學(xué)歷，分?jǐn)?shù)也都要求在優(yōu)良成績以上。這可能是他們在求職工作過程中受到的挫折中領(lǐng)悟到的?，F(xiàn)實(shí)社會對知識的重視，受過高等教育的人能順利進(jìn)入城市中上階層，而他們這樣的低文化水平的卻在城市社會低層徘徊，越來越多的流動兒童家長認(rèn)識到了知識改變命運(yùn)，渴望子女通過教育獲得更好的前途，能“識幾個字好找工作”（JH—S—C5）不希望上一代的這種貧困被下一代延續(xù)。但是，另一方面，由于他們自身文化水平、工作環(huán)境等原因，他們又沒有實(shí)際行動把對子女的期望變?yōu)槎酱僮优畬W(xué)習(xí)的動力，使“大學(xué)學(xué)歷”這種教育期望僅僅變成了“理想”，而實(shí)際上是走一步算一步的心理。

“這些孩子就是學(xué)習(xí)基礎(chǔ)差，自制能力比較差，學(xué)習(xí)態(tài)度都有問題，這與家長的教育態(tài)度有關(guān)，因?yàn)榧议L就是整天在外面忙著工作、做生意，他們沒時(shí)間多管自己的孩子。孩子經(jīng)常是整天見不到父母，父母每天忙到那么晚，小孩睡了他們才回來，早晨醒來之前，他們又走了。”（JH—T—C16）

（2）家長的教養(yǎng)方式的影響

精神分析理論、八階段理論和認(rèn)知策略理論等眾多社會化理論的一個共同之處是都非常重視個體的早期經(jīng)驗(yàn)對個性形成的重要影響。兒童早期是培養(yǎng)自主性、勤奮性、想象力和創(chuàng)造力的重要時(shí)期，如果這一階段不能給孩子創(chuàng)造一定的環(huán)境滿足其需要，則會大大影響孩子這些方面的發(fā)展。[13]26由于工作原因，流動兒童的父母都是早出晚歸，對孩子基本采取的是放任自流的方式，他們沒有較多的時(shí)間和精力來細(xì)心管教孩子，而且他們也不太清楚如何管教。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

A、親子關(guān)系不緊密，與子女溝通較少

積極的親子關(guān)系，會使子女感受到愛與被尊重，對自己、他人和周圍環(huán)境有積極、樂觀的認(rèn)識和期望，而不良的親子關(guān)系，易導(dǎo)致子女對自己、他人和周圍環(huán)境產(chǎn)生不良認(rèn)識和消極體驗(yàn)。[22]問及流動兒童與父母的溝通交流情況，回答是這樣的：

“沒有時(shí)間和我聊天，爸爸天天夜里十二點(diǎn)就去拿貨了，媽媽天天五點(diǎn)鐘就起來了，晚上八九點(diǎn)才回到家，他們很辛苦?！保↗H—S—C1）

流動兒童的父母，尤其是父親閑暇時(shí)間有限，他們把幾乎所有的精力和時(shí)間都投入到高強(qiáng)度的工作中去了，而無暇顧及，甚至忽略了對子女的照顧。

B、父母自身?xiàng)l件所限，無法督促子女學(xué)習(xí)

流動兒童父母文化水平不高，這影響到了他們對子女學(xué)習(xí)的輔導(dǎo)、監(jiān)督。筆者訪談的15位同學(xué)，幾乎所有的父母都不會對他們進(jìn)行學(xué)業(yè)上的輔導(dǎo)。盡管父母對他們都有學(xué)習(xí)上的要求，但是落實(shí)到具體行動上來，對子女進(jìn)行教育的家長少之又少。只有極少數(shù)學(xué)生說“會，我爸爸會”，而那也是因?yàn)椤拔野职帜畹匠跞??！保↗H—S—C8）有了一定的文化水平。更多的被訪者的回答是“不會，他們對我的題都不會?！保↗H—S—C13）

“每天就是在學(xué)校了，老師管啊。下午放學(xué)老師布置家庭作業(yè)，回家做，多數(shù)都是在學(xué)校，由老師承擔(dān)（責(zé)任），家長負(fù)責(zé)任太少。家長也很無奈，他們一是沒時(shí)間，二是文化層次不高，小孩不會（作業(yè)），即使家長在跟前也無能為力?！保↗H—T—C16）

這種現(xiàn)象不僅導(dǎo)致了家庭教育的缺失，也影響了家長與學(xué)校老師的溝通，使家庭、學(xué)校雙管齊下、共同督促的渠道難以發(fā)揮。

C、獎懲方式危害大，存在金錢教育

如果孩子沒有達(dá)到父母預(yù)期的成績，或者孩子做錯了事情，父母容易走上或是一味責(zé)罵、懲罰孩子，或是心灰意冷、棄之不管的兩個極端。嚴(yán)厲專制型的父母容易導(dǎo)致孩子不安全、憂慮、退縮、懷疑、不喜歡與同伴交往，且在能力、自信和自我控制里方面一般；而放任型的父母容易導(dǎo)致孩子的不成熟，使他們具有很強(qiáng)的依賴性，遇到新奇事物或緊張事物會退縮等。這些簡單的教育方式都是不合適的，家長只有采取民主的、寬容的、說理的方式，才能使自己的觀點(diǎn)易于被孩子接受，從而對孩子的社會化真正起著積極引導(dǎo)的作用。[22]在本次調(diào)查中，流動兒童父母對子女的教育方式仍存在著體罰、打罵等簡單的身體懲罰的方式，“考不到他就會很嚴(yán)厲地說我”（JH—S—C14），“如果做錯事情了他們會很兇地罵我，會打我”（JH—S—C6）這也與父母的文化程度有關(guān)，因?yàn)椋案叩任幕降募议L，更傾向于民主型的教養(yǎng)態(tài)度，而中等、初等文化水平的家長，則較多傾向于放任型、溺愛型或?qū)Ｖ菩偷慕甜B(yǎng)態(tài)度”。[20]478

在獎勵方式上，存在著金錢教育，家長往往采取的是物質(zhì)上獎勵的方式。

“每次如果我語文達(dá)到85分以上，我爸爸就給我買一雙鞋子，如果考得非常好就給我買衣服?！保↗H—S—C1）

“考得很好，比如會給我錢，或者會給我買東西。上次三門都考了90多，給我買了衣服，壓歲錢一人給我二百塊錢?！保↗H—S—C4）

勞頓的研究指出，物質(zhì)上的獎勵會降低兒童對行為標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)化，阻礙認(rèn)知能力的發(fā)展和良好的社會功效感的發(fā)展。尤其需要指出的是，物質(zhì)獎勵就像體罰一樣，只是一個外部動因，僅僅使用這種方式，父母就很難幫助兒童建立自我內(nèi)部控制機(jī)制。[19]

（3）家庭氣氛的影響

在家庭中，父母與子女之間的互動及其影響，始終是在一定的家庭氣氛之下發(fā)生的，因此家庭氣氛直接影響著家庭教育的效果。家庭的沖突易導(dǎo)致兒童產(chǎn)生挫折感和不安全感，長此下去，可造成他們的人格蛻變或情緒障礙，從而影響到他們正常的學(xué)校和健康的心理發(fā)展。

“他們會吵架，經(jīng)常吵得很厲害，都是為了一些小事，有時(shí)候也是為了其他事，會影響家庭關(guān)系，好幾次吵架都說要分居?！保↗H—S—C7）

“經(jīng)常會吵架，因?yàn)橐恍┎挥淇斓氖虑榫蜁称饋?，我覺得會影響到家庭關(guān)系，有時(shí)候吵架的時(shí)候我媽就要鬧離婚，我爸不肯。他們每次吵架的時(shí)候都只顧著吵，我們都讓他們不要吵，可他們都會把我們推到一邊，不管我們。他們吵架的時(shí)候感覺家里非常的壓抑，讓我們感覺到讀書讀得很困難?！保↗H—S—C10）

（二）學(xué)校

從社會學(xué)角度看，學(xué)校乃是一種有目的、有組織的社會群體，或者是社會組織，這種社會組織是受社會委托、按照一定的目的和計(jì)劃進(jìn)行教育活動的組織，有一定的教育方針、培養(yǎng)目標(biāo)、有計(jì)劃、有步驟的對學(xué)生施加影響，以使他們實(shí)行社會化。[20]357學(xué)校是兒童繼家庭環(huán)境后的又一個重要的社會化場所。學(xué)校環(huán)境主要包括作為社會實(shí)體的學(xué)校本身——其硬件和軟件設(shè)施的好壞，組成學(xué)校的基本單位——班級，學(xué)校教育的主體——教師等幾個方面。

由于學(xué)校從本質(zhì)上來說還不是正規(guī)的公辦學(xué)校，沒有公辦學(xué)校的學(xué)制體系，也沒有教育部門的經(jīng)費(fèi)支持，實(shí)際上還是按照一所私人學(xué)校的方式來進(jìn)行運(yùn)作，很多方面都不正規(guī)，如學(xué)生進(jìn)入學(xué)校不用像公辦學(xué)校那樣要進(jìn)行考試，老師是臨時(shí)工性質(zhì)，師資力量不穩(wěn)定等。因此，其存在的不利的影響因素也很多，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.學(xué)校周圍環(huán)境混亂，學(xué)校師資條件較差

通過觀察，筆者認(rèn)為，與公辦學(xué)校相比，該校的教學(xué)條件還存在著很大差距。該?，F(xiàn)在是“官管民辦”形式，即管理上是按公辦學(xué)校管理，收費(fèi)這塊又按民工學(xué)校的收費(fèi)，因此，學(xué)校的一些教學(xué)設(shè)施還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有跟上公辦小學(xué)，缺乏一些必要的體育、文教用具。學(xué)校有兩棟教學(xué)樓，一個操場，這些就構(gòu)成了學(xué)生上課、活動的地方。由于民工學(xué)校的性質(zhì)，該校所在地也是有大量農(nóng)民工居住的地方，這有利于他們的子女就近入學(xué)。該校地處南京市郊區(qū)，交通不便，學(xué)校周圍居住的大多是外地人口，環(huán)境吵雜，做生意開小店的多。這些人大多文化素質(zhì)不高，沒有較高的收入，經(jīng)常在學(xué)校外的街面上看到打麻將的、打撲克的等等，整體文化氛圍不利于兒童良好的社會化。

另外，學(xué)校本身的師資水平也不高。學(xué)校只有語文、數(shù)學(xué)和英語的專職老師，體育、音樂、自然、品德等課程則有主課老師來兼任，這些老師沒有受過專門的培訓(xùn)，而且要教不止一門課程，教學(xué)任務(wù)繁重，幾乎沒有時(shí)間來研究如何改進(jìn)教學(xué)。不要說這些副科的教學(xué)質(zhì)量，就是主科的教學(xué)質(zhì)量也很難保證。該校為了緩解老師的教學(xué)壓力，也讓一些高校學(xué)生來擔(dān)任副科老師進(jìn)行義教，但由于高校學(xué)生也是兼職教師，他們的教學(xué)也具有臨時(shí)性，缺乏系統(tǒng)性、長期性和穩(wěn)定性。所以，與南京市的公辦學(xué)校相比，農(nóng)民工子弟學(xué)校的課程要單調(diào)的多，很多公辦學(xué)校設(shè)立的課程都成為了自習(xí)課。這些都不利于學(xué)生的“性別社會化、情感社會化、道德社會化、角色社會化、文化社會化”，對學(xué)生的人格發(fā)展、身體發(fā)展、社會行為的發(fā)展都有影響。[13]39-40在對流動兒童的訪談中，大部分的兒童都流露出想去公辦學(xué)校上學(xué)的想法。

“想到公辦學(xué)校去上學(xué)。本來我在馬群住，我爸爸叫我到太陽城上學(xué)，但那太貴了。我想在那上學(xué)。”（XH—S—C1）

“以前那個學(xué)校是公辦的。我覺得是那邊條件好。因?yàn)槲壹野岬竭@邊來了，在那邊上學(xué)太遠(yuǎn)了，所以就到這邊來了?！保╔H—S—C2）

影響流動兒童到正規(guī)的公辦學(xué)校上學(xué)的原因主要有兩個：一是公辦學(xué)校高額的學(xué)雜費(fèi)，流動家庭大多都負(fù)擔(dān)不起；二是他們的居住地往往都是在流動人口聚集地，這些地方往往都是在城市的郊區(qū)或偏僻地方，不能方便的上學(xué)，而大多數(shù)農(nóng)民工子弟學(xué)校都是建在流動人口聚集比較密集的地方，所以他們選擇了方便同時(shí)價(jià)格也比較低的農(nóng)民工子弟學(xué)校。

2.學(xué)校老師沒有全身心投入教學(xué)工作，學(xué)校沒有教學(xué)質(zhì)量要求

學(xué)校對學(xué)生的教育主要并且首先是通過教師在班級中所組織的各種活動來實(shí)施的，教師的狀況制約著教育效果。該校的教師上大都是外聘的。一部分是公辦學(xué)校的退休老師，還有一部分是一些下崗的老師，他們從前在公辦學(xué)校教書，有多年的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)但是沒有教學(xué)資格證，年齡都在40多歲。老師的福利是按臨時(shí)工，每月簽訂合同，像臨時(shí)工的待遇，正因?yàn)榇耍岳蠋煹牧鲃有院艽?。“我們都不知道換了幾個老師了，我們都記不得了”（XH—T—C17）。該校的老師普遍認(rèn)為，這里的孩子難教，不僅難教，而且家長不配合老師的工作，因此，學(xué)校并沒有給他們教學(xué)質(zhì)量上的壓力?！叭绻|(zhì)量上再給我們壓力的話，那就沒有人肯干了”（XH—T—C17）。作為學(xué)生個體社會化的承擔(dān)者，教師要對學(xué)生的身心施加符合社會要求的影響，但是，如果如該校老師所說，這些民工子女并沒有學(xué)習(xí)到相應(yīng)的科學(xué)文化，沒有接受正規(guī)的文化教育，內(nèi)化價(jià)值觀念，學(xué)校人類創(chuàng)造的智能結(jié)晶，沒有得到應(yīng)有的社會化，只是得到老師敷衍的教育，那么他們根本就無法進(jìn)行很好的文化傳承，打下扎實(shí)的文化基礎(chǔ)知識。

3.學(xué)生流動性大，存在轉(zhuǎn)學(xué)、輟學(xué)現(xiàn)象

“流動兒童”最重要的特征之一就是他們的流動性。由于家長們工作很不穩(wěn)定，今天在這兒工作，明天就有可能失業(yè)而不得不到別處去找工作，顛沛流離，流動頻繁。子女們只好跟著家長到處流動，輾轉(zhuǎn)各地，一些跟著家長在各大城市遷移，一些可能又因?yàn)榧议L能力所限從城市又轉(zhuǎn)回農(nóng)村。在頻繁的遷徙流動中，流動兒童上的學(xué)校也頻繁更換，少的轉(zhuǎn)了一次兩次，多的甚至達(dá)到了四次五次。

“我轉(zhuǎn)過三次吧。從一年級從富貴山半山園學(xué)校轉(zhuǎn)到紅山小學(xué)，然后從紅山轉(zhuǎn)到這兒來了?！保╔H—S—C6）

“轉(zhuǎn)了很多次，最開始在仙林那邊，然后回到老家，再回南京到了紅山那邊，然后又回到老家，再回來轉(zhuǎn)到孝陵衛(wèi)那邊，再到這邊來了?！保╔H—S—C7）

如此頻繁的轉(zhuǎn)學(xué)，客觀上使流動兒童的課程經(jīng)常被耽擱，學(xué)習(xí)沒有連貫性，嚴(yán)重影響他們的學(xué)習(xí)成績，造成他們在新學(xué)習(xí)環(huán)境中的學(xué)習(xí)不適應(yīng)。

“有時(shí)候轉(zhuǎn)過來剛開始一下子不太適應(yīng)，像教材書都不一樣，老師教課的方式也不一樣，這個老師是這樣教的，那個老師又是另外的方法教的。”（XH—S—C7）

“（轉(zhuǎn)學(xué)）有一點(diǎn)跟不上，就是英語，因?yàn)檫@邊的英語都是以前老師教，現(xiàn)在都有一點(diǎn)跟不上，跟以前老師教得不一樣。”（XH—S—C10）

生命歷程理論認(rèn)為，生命事件發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)和內(nèi)容深受社會結(jié)構(gòu)的影響，而前者反過來又會影響到個體的角色扮演。生命發(fā)生的時(shí)間和空間對人的生命歷程有重大影響。時(shí)間和空間規(guī)定了不同生命所擁有的生活機(jī)會、權(quán)力和回報(bào)。生命有時(shí)間安排，即一個社會對個體生命歷程定角色和事件所發(fā)生的時(shí)間和后果的期望。[17]94-95

流動兒童在本應(yīng)該一心一意學(xué)習(xí)的時(shí)期卻由于父輩的原因而到處遷移，頻繁更換學(xué)校，學(xué)習(xí)缺乏持久性和穩(wěn)定性，這對他們生命歷程的發(fā)展產(chǎn)生不利影響。其中一個后果就是造成了“大齡現(xiàn)象”，本來應(yīng)該上初中的學(xué)生卻還在上小學(xué)五六年級。

篇2

Abstract： With the growing of market competition to talent， the flow of knowledge workers are increasingly frequent， which make severe impact on the development of high-tech enterprises which take the knowledge workers as the core competitiveness. How to strengthen the management to knowledge workers in high-tech enterprises has become an urgent problem which the business leaders have to face to. This thesis investigates the factor which led to such mobility in Xi'an as a target by conducting the methods in the research process as analyzing documents， distributing questionnaires （which are designed by the author with 31 indexes that are subordinate to 9 items）. The author also analyzes the difference on factors led to such mobility between key employees from different tapes of enterprises with software SPSS11.5， hence makes a further comparison on this aspect and consequently finds out the misunderstandings for key employees' management by the assessment from top leaders. Finally this thesis points out the management countermeasure on key employees based on the degree of the factors which may work variously on key employees depending on the principles of management and countermeasure of management.

關(guān)鍵詞： 高科技企業(yè)；知識型員工；流動；影響因素；管理對策

Key words： high-tech enterprises；knowledge workers；mobility；influence factors；management strategy

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2012）33-0147-04

0 引言

如今高科技企業(yè)知識型員工頻繁的跳槽行為已經(jīng)成為一種習(xí)以為常的現(xiàn)象，據(jù)有關(guān)部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，正在經(jīng)歷著高科技企業(yè)知識型員工離職所導(dǎo)致危機(jī)的國有企業(yè)比例高達(dá)41%，同樣遭遇的外企和私營企業(yè)的比例分別為25.3%和32.9%[1]。最常見的現(xiàn)象是知識型員工帶著企業(yè)的核心技術(shù)一起離開，企業(yè)也很快因此而衰退[2]。

知識型員工的共同特點(diǎn)是具有較高的技能和專業(yè)技術(shù)，或是具有豐富的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，或者是具有杰出經(jīng)營管理才能的職業(yè)經(jīng)理人，他們在每個企業(yè)中的比例不大，但卻創(chuàng)造著企業(yè)的大部分利潤[3]。這一部分的遠(yuǎn)攻往往有著特殊的個體需求，而且企業(yè)對于這一部分人往往會出現(xiàn)管理上的松懈或者缺陷，這就為造成知識型員工的流動性創(chuàng)造了可能發(fā)生的條件。

這部分員工特殊的個體需要以及企業(yè)對他們的管理缺陷，在知識型員工的流動創(chuàng)造了內(nèi)在條件。除此之外，高科技企業(yè)通常具有知識高積累兼具快速創(chuàng)新、高風(fēng)險(xiǎn)性、對高素質(zhì)知識型員工高度依賴等特性，這就決定了知識型員工勢必成為高科技企業(yè)爭奪的對象，為知識型員工的流動創(chuàng)造了外部條件。合理的流動有利于人力資源配置，但流動頻率過快規(guī)模過大將嚴(yán)重影響高科技企業(yè)的生存和發(fā)展。因此，對知識型員工的管理還需要進(jìn)行大量的研究工作：導(dǎo)致高科技企業(yè)知識型員工的主要因素是什么？這些因素對知識型員工流動的影響程度如何？不同類型的高科技企業(yè)也知識型員工流動影響程度又有何差異？高科技企業(yè)高層管理者最知識型員工的流動影響因素又是如何看待的？本研究將帶著這些問題以西安高科技企業(yè)知識型員工為例，分析員工流動的影響因素，以期對高科技企業(yè)實(shí)施長期人才戰(zhàn)略有所幫助。

1 文獻(xiàn)綜述

國外流動理論主要從流動的必然性和必要性、流動的決定因素、以及流動的決策過程三個方面來綜述。最具代表性的有勒溫的場論[4]、庫克曲線[5]、目標(biāo)卡茲（Katz）組織壽命曲線[6]、流動決策矩陣[7]以及伊蘭伯格的流動成本-收益模型[8]等。從研究的主體來看，國外對員工流動的研究主要致力于個人、組織兩方面的研究。從產(chǎn)生流動的原因來看，一是個體需要產(chǎn)生流動，二是企業(yè)發(fā)展需要產(chǎn)生員工流動。從研究的層面來看，主要集中于三個層面的研究：一是流動的必然性，二是流動的決定因素，三是流動的決策過程。從對流動研究的結(jié)論來看，宏觀方面，國外的研究多傾向于流動是必然的、也是必要的，適當(dāng)?shù)牧鲃佑欣谄髽I(yè)的發(fā)展，但流動速度過快或流動規(guī)模過大，可能會對企業(yè)或個體都產(chǎn)生不利的影響；從微觀層面來看，通過建立模型從個體和組強(qiáng)的角度研究了員工流動的影響因素和決策行為，得出人才的滿意度以及人才流動的機(jī)會和流動的難易程度決定著企業(yè)員工流動是否發(fā)生。

我國的人力資源管理研究開始的比較晚，當(dāng)國外的人力資源管理思想在我國開始廣泛的傳播并發(fā)展的時(shí)候，在我國研究人力資源管理才開始升溫，而企業(yè)員工流動的研究則更晚一些。不過伴隨著我國市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國研究企業(yè)員工流動的學(xué)者這些年來正在逐步的增加，研究的思路也在不斷的深入。主要表現(xiàn)為：①人才流動的必然性研究。南京大學(xué)趙曙明等人認(rèn)為，從全社會的角度來看，人才流動是優(yōu)化資源配置、開發(fā)人力資源的必然要求。國民經(jīng)濟(jì)是一個動態(tài)系統(tǒng)，各行業(yè)、各地區(qū)、各企業(yè)的發(fā)展是不平衡的，對人力資源需求必然是不平衡的，為了使人力資源得到最充分的利用，提高人力資源的邊際貢獻(xiàn)率，必然要求人力資源從相對富裕的行業(yè)、地區(qū)及企業(yè)流入相對稀缺的行業(yè)、地區(qū)及企業(yè)[9]。②流動的決定因素研究。徐茜認(rèn)為組織應(yīng)從有競爭力的薪酬管理、多向的職業(yè)發(fā)展通道、科學(xué)的職位體系設(shè)計(jì)和融洽的人際環(huán)境等方面入手留住人才[10]。劉冬梅、汪波、張保銀引入生態(tài)學(xué)中的生態(tài)位理論，同時(shí)將科技人才不同年齡層看作空間生態(tài)位，將其層次需求看作是科技人才的營養(yǎng)生態(tài)位，認(rèn)為為了使科技人才流動率維持在健康良性的水平上，高新區(qū)政府和高新企業(yè)必須根據(jù)不同層級的科技人才特點(diǎn)，找到他們的共性和特性，制定和推行能夠促使科技人才找到現(xiàn)實(shí)生態(tài)位、潛在生態(tài)位和理想生態(tài)位三者之間平衡的一個最優(yōu)生態(tài)位的有效人才政策[11]。

2 西安市高科技企業(yè)知識型員工流動影響因素問卷的編制與發(fā)放

知識型員工的流動影響因素主要包括外部因素、組織內(nèi)部因素以及知識型員工個人因素三個方面。組織內(nèi)部因素對知識型員工的流動最具有影響，因此本研究主要從組織內(nèi)部環(huán)境出發(fā)分析知識型員工流動影響因素。

在編制問卷前，借鑒了國外Tsui的總體員工滿意度量表；Ironson，Smith，Brannick，Gibson & Paul 工作滿意度通用指數(shù)量表；Camman，F(xiàn)ichman，Jenkins & Kles綜合工作滿意度指標(biāo)量表；施普賴澤的工作授權(quán)量表等量表所涉及的指標(biāo)進(jìn)行了綜合比較和分析。在對國內(nèi)人力資源測量量表的比較分析中，選擇了趙曙明教授人力資源問卷調(diào)查表、中國人力資源調(diào)研網(wǎng)《中高層管理者員工離職傾向量表》等進(jìn)行了參照。以國內(nèi)外十余個有關(guān)人力資源測量量表作為本研究的問卷指標(biāo)基礎(chǔ)來源，結(jié)合企業(yè)核心員工的特征，編制企業(yè)核心員工流動影響因素問卷調(diào)查表。該調(diào)查表涵蓋了九個項(xiàng)目三十一個具體指標(biāo)描述，通過對該問卷調(diào)查表進(jìn)行效度測試（sig.

本研究對知識型員工流動影響因素的調(diào)查包括對知識型員工的調(diào)查、高層管理者的評估性調(diào)查，根據(jù)所有制不同，知識型員工分別來自于國有企業(yè)、三資企業(yè)和民營企業(yè)。本次問卷調(diào)查共發(fā)放180份，其中有效回收問卷176份，其中涉及知識型員工163人，企業(yè)高層管理者13人。

3 西安市高科技企業(yè)知識型員工流動影響因素實(shí)證分析

3.1 西安市高科技企業(yè)知識型員工流動影響因素的整體分析 本次共調(diào)查高科技企業(yè)知識型員工163名，他們對各流動影響因素影響程度的評價(jià)見表。根據(jù)表中各因素對流動影響的重要程度，將31個具體的影響因素分為三組，其中4.5分以上的為流動影響最強(qiáng)組，4-4.5分為流動影響較強(qiáng)組，4分以下為流動影響較弱組。

根據(jù)因素分析法，把表1中31個影響企業(yè)核心員工流動的具體指標(biāo)描述歸納為九項(xiàng)因素，即工作本身（第1、2、3、4、5、6題），人際關(guān)系（第7、8、9、10題），員工職業(yè)成長度（第11、12、13題），薪酬福利（第14、15、16、17題），企業(yè)文化（第18、19、20題），培訓(xùn)機(jī)會（第21、22題）、企業(yè)經(jīng)營（第23、24、25題）、管理風(fēng)格（第26、27、28題），工作環(huán)境（第29、30、31題），這九項(xiàng)因素所的分值及影響程度排序情況詳見下表2。

根據(jù)這九項(xiàng)因素得分值，把4.5分以上歸為高科技企業(yè)知識型員工流動影響程度最強(qiáng)的因素，4-4.5分歸位影響程度較強(qiáng)因素，4分以下歸為影響程度較弱因素。

對高科技企業(yè)知識型員工流動影響程度最強(qiáng)的因素分別為“培訓(xùn)機(jī)會”、“企業(yè)經(jīng)營”；對企業(yè)知識型員工流動影響程度較強(qiáng)的因素為“員工職業(yè)成長度”、“管理風(fēng)格”、“企業(yè)文化”、“薪酬福利”；對企業(yè)知識型員工流動影響程度較弱的因素為“工作本身”、“人際關(guān)系”、“工作環(huán)境”。從歸類后的這九項(xiàng)影響因素來看，盡管“薪酬福利”對知識型員工的流動影響程度比較大，但沒有排名第一位，且明顯低于“培訓(xùn)機(jī)會”和“企業(yè)經(jīng)營”因素，這說明，知識型員工不僅關(guān)注于薪酬福利水平狀況，更關(guān)注于企業(yè)為員工提供的培訓(xùn)機(jī)會的多少，員工是否有進(jìn)一步提升的空間；“企業(yè)經(jīng)營”位于第二位，也是影響知識型員工流動的重要因素之一，一個內(nèi)部經(jīng)營良好，發(fā)展前景光明的企業(yè)，不僅具有較高的薪資水平，而且能為員工提供廣闊的發(fā)展空間，從而也給他們創(chuàng)造了職業(yè)發(fā)展的通道，這些都是知識型員工各位關(guān)注的。因此在激勵知識型員工的時(shí)候，不僅要考慮到傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)激勵方式，更要關(guān)注“培訓(xùn)機(jī)會”、“企業(yè)經(jīng)營”、“管理風(fēng)格”等其他幾項(xiàng)因素對知識型員工的重要影響。

3.2 西安市不同所有制高科技企業(yè)知識型員工流動影響因素的比較

3.2.1 不同所有制企業(yè)核心員工流動影響因素的差異顯著性檢驗(yàn) 根據(jù)企業(yè)所有制不同，可以分為國有企業(yè)、民營企業(yè)、三資企業(yè)，本次問卷調(diào)查有效國營企業(yè)核心員工樣本數(shù)為33人，民營企業(yè)核心員工樣本數(shù)為85人，三資企業(yè)核心員工樣本數(shù)為45人。

上述通過表3One-way Anova分析之F值發(fā)現(xiàn)，除了“員工職業(yè)成長度”、“培訓(xùn)機(jī)會”、“企業(yè)經(jīng)營”、工作環(huán)境”四項(xiàng)因素外，其余五項(xiàng)因素對知識型員工流動的影響均具有顯著差異，但至于這三種所有制企業(yè)知識型員工中哪兩兩間的顯著性差異卻無法得知，因此，在通過獨(dú)立樣本變異數(shù)分析F值達(dá)到顯著水平后，進(jìn)行了“成對組多重比較”，進(jìn)一步檢驗(yàn)具有顯著性差異的五項(xiàng)影響因素中三個因子每兩兩間的差異顯著性。

根據(jù)表4分析結(jié)果，在這五項(xiàng)因素中差異是最顯著的，國有企業(yè)和三資企業(yè)核心員工都存在著明顯的差異；國有企業(yè)和民營企業(yè)核心員工的差異并不顯著；民營企業(yè)核心員工與三資企業(yè)核心員工除了在“工作本身”上表現(xiàn)的不顯著之外的四項(xiàng)都表現(xiàn)差異顯著。

3.2.2 各因素對不同所有制高科技企業(yè)知識型員工流動影響程度分析 不同所有制企業(yè)知識型員工在“員工職業(yè)成長度”、“培訓(xùn)機(jī)會”、“企業(yè)經(jīng)營”、工作環(huán)境”四項(xiàng)因素的流動影響程度上均沒有顯著差異。其中“企業(yè)經(jīng)營”和“培訓(xùn)機(jī)會”兩項(xiàng)因素對不同所有制企業(yè)知識型員工流動影響程度都很強(qiáng)，“員工職業(yè)成長度”影響程度較強(qiáng)，“工作環(huán)境”因素影響均較弱。

不同所有制高科技企業(yè)知識型員工在“工作本身”、“人際關(guān)系”、“薪酬福利”、“企業(yè)文化”、“管理風(fēng)格”這五項(xiàng)因素的流動影響程度上呈現(xiàn)出顯著差異，說明這五項(xiàng)因素對不同所有制企業(yè)知識型員工流動均有不同程度的影響；“管理風(fēng)格”、“薪資水平”這兩項(xiàng)因素對國有企業(yè)核心員工和民營企業(yè)核心員工流動影響程度相對強(qiáng)；而“企業(yè)文化”因素對三資企業(yè)核心員工流動的影響程度相對強(qiáng)；“工作本身”、“工作群體”這兩項(xiàng)因素對三資企業(yè)核心員工流動影響程度相對較強(qiáng)，而對國有企業(yè)和民營企業(yè)核心員工流動影響程度相對較弱。

3.2.3 對各因素對不同所有制高科技企業(yè)知識型員工流動影響程度具有差異性的主要原因 近年來，國有企業(yè)通過改制取得了一定程度的發(fā)展，但受傳統(tǒng)計(jì)劃體制的影響，經(jīng)營方式僵化、企業(yè)發(fā)展前景整體境況欠佳、經(jīng)濟(jì)效益相對較低，且目前國有高科技企業(yè)知識型員工的收入結(jié)構(gòu)還比較單一，工資形式主要還是月薪加獎金制，年薪制正在推廣但還不普遍。此外，薪酬水平與績效的聯(lián)系并不緊密，多與工齡、職務(wù)、學(xué)歷等靜態(tài)化的衡量指標(biāo)有關(guān)，很難激發(fā)知識型員工的工作積極性和熱情；民營企業(yè)具有較零花的市場運(yùn)作方式，近些年的發(fā)展逐步加快，為留住人才薪酬福利也相對可觀，相對于國有企業(yè)來說，“薪酬福利”、 “企業(yè)文化”、“管理風(fēng)格”雖然對民營企業(yè)知識型員工的流動具有較強(qiáng)的影響力，但沒那么顯著；三資企業(yè)相對于國有企業(yè)和民營企業(yè)來說薪酬福利水平較高，且重視企業(yè)文化、企業(yè)經(jīng)營以及工作本身的價(jià)值和團(tuán)體間的協(xié)作與溝通。

3.3 高科技企業(yè)高層管理者與知識型員工就各因素對流動影響程度的比較 在高科技企業(yè)中，高層管理者對知識型員工流動影響因素的認(rèn)識和評估直接關(guān)系高企業(yè)對知識型員工的管理策略和管理方式。本次對高層管理者的問卷調(diào)查曹永與知識型員工統(tǒng)一問卷調(diào)查的方式，共回收有效問卷13份，通過描述性分析，具體情況如下。

3.3.1 最高層管理者評估性調(diào)查與核心員工自評的差異顯著性檢驗(yàn) 企業(yè)最高層管理者作為核心員工的頂頭上司，對核心員工流動影響因素的認(rèn)識和評估直接關(guān)系到企業(yè)對核心員工的管理策略和管理方式。本次對企業(yè)最高層管理者的問卷調(diào)查采用與知識型員工同一問卷調(diào)查的方式，共收回有效問卷 13 份，通過描述性分析，其具體情況詳見表 5。

3.3.2 高層管理者與核心員工就各因素對流動影響程度的比較 對九項(xiàng)影響因素的綜合比較，高層管理者認(rèn)為“培訓(xùn)機(jī)會”和“企業(yè)經(jīng)營”這兩項(xiàng)因素最能影響員工的流動與否；“薪酬福利”、“員工職業(yè)成長度”、“企業(yè)文化”以及“工作本身”這四項(xiàng)因素對員工流動的影響程度較強(qiáng)；“工作環(huán)境”、“管理風(fēng)格”及“人際關(guān)系”這三項(xiàng)因素是影響員工流動較弱的因素。

通過比較可以看出，員工對“管理風(fēng)格”的關(guān)注程度比高層管理者預(yù)想的大得多；“薪酬福利”和“培訓(xùn)機(jī)會”對員工的流動固然會產(chǎn)生較大的影響，但并沒有高層管理者預(yù)計(jì)的那么大，他們對企業(yè)的經(jīng)營狀況以及發(fā)展前景更為關(guān)注；知識型員工追求更多的是自身價(jià)值的追求和實(shí)現(xiàn)，他們對 “工作環(huán)境”和“工作本身”這兩項(xiàng)因素也并沒有高層管理者認(rèn)為的那么重要。高科技企業(yè)高層管理者對知識型員工流動影響因素的評估與員工的自評結(jié)果在某些指標(biāo)上有非常顯著的差異，這些差異很可能是企業(yè)對員工管理存在誤區(qū)的地方，也很可能導(dǎo)致知識型員工的流動。

4 研究結(jié)論

4.1 高科技企業(yè)知識型員工流動影響因素分析 對高科技企業(yè)知識型員工流動影響程度最強(qiáng)的因素分別為“培訓(xùn)機(jī)會”、“企業(yè)經(jīng)營”；對企業(yè)知識型員工流動影響程度較強(qiáng)的因素為“員工職業(yè)成長度”、“管理風(fēng)格”、“企業(yè)文化”、“薪酬福利”；對企業(yè)知識型員工流動影響程度較弱的因素為“工作本身”、“人際關(guān)系”、“工作環(huán)境”。

4.2 不同所有制高科技企業(yè)知識型員工流動影響因素差異分析 通過單因子獨(dú)立樣本變異數(shù)分析，以及成對組多重比較，不同所有制高科技企業(yè)知識型員工在“人際關(guān)系”、“管理風(fēng)格”、“工作本身”和“薪酬福利”這四項(xiàng)因素上具有顯著差異（p

4.3 企業(yè)高層管理者的評估與知識型員工自評的差異分析 通過對高科技企業(yè)高層管理者的評估性調(diào)查與知識型員工自評數(shù)據(jù)結(jié)果的比較分析，兩者之間具有極其明顯的顯著差異，高層管理者與知識型員工對“人際關(guān)系”、“薪酬福利”、“工作環(huán)境”、“培訓(xùn)機(jī)會”、“管理風(fēng)格”和“企業(yè)文化”這六項(xiàng)因素流動影響程度具有明顯差異（p

4.4 各影響因素對不同類型知識型員工流動影響程度具有較強(qiáng)的一致性 通過對不同類型的企業(yè)核心員工的流動影響因素的分析，我們發(fā)現(xiàn)，不同類型企業(yè)知識型員工的流動影響因素的一致性比較強(qiáng)。“培訓(xùn)機(jī)會”、“企業(yè)經(jīng)營”是對企業(yè)知識型員工流動影響程度最強(qiáng)的因素；“員工職業(yè)成長度”、“管理風(fēng)格”、“企業(yè)文化”、“薪酬福利”是對企業(yè)知識型員工流動影響程度較強(qiáng)的四項(xiàng)因素；“工作本身”、“人際關(guān)系”、“工作環(huán)境”是對企業(yè)知識型員工流動影響程度較弱的因素。

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篇3

[關(guān)鍵詞] 游資 熱錢 短期跨境資本流動 途徑 規(guī)模 影響因素

中圖分類號:F832.5 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1007-1369(2009)1-0034-08

國外學(xué)術(shù)界對于短期跨境資本流動的研究集中于對于其影響因素的分析。早期關(guān)于短期跨境 資本流動影響因素的理論基本上是從資本套利的角度來討論的,主要集中于發(fā)達(dá)國家間的資 本流動。上世紀(jì)90年代以來,研究主要考慮發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間短期跨境資本流動的 驅(qū)動因素,制度性因素得到越來越多的重視。研究短期跨境資本流動影響因素的前提是對其 流動規(guī)模的測量,上世紀(jì)80年代中后期,相繼出現(xiàn)了一系列比較重要的測量方法。國內(nèi)對于 短期跨境資本流動的研究,最早可以檢索到的是王軍[1](1996),隨后一年,東 南亞金融 危機(jī)爆發(fā),國內(nèi)學(xué)者對此進(jìn)行了一系列深入的研究。與當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)背景相適應(yīng),研究的重點(diǎn) 在于資本流出。2003年以來,人民幣升值預(yù)期加劇,短期跨境資本流動的方向逐漸由流出轉(zhuǎn)為流入,尤其是2005年匯改以后,升值預(yù)期進(jìn)一步加劇,國內(nèi)學(xué)術(shù)界掀起了短期 跨境資本流動研究的第二次熱潮。對于短期跨境資本流動的研究焦點(diǎn)集中在流動途徑、流動 規(guī)模以及影響因素等三個方面,本文將對此進(jìn)行評述。

中國短期跨境資本流動途徑的綜述

短期跨境資本流動途徑的研究是其他一系列問題得以展開的基礎(chǔ),因?yàn)橹挥忻鞔_其流動途徑 ,才能準(zhǔn)確測算流動規(guī)模,決定影響因素,進(jìn)而制定相應(yīng)的監(jiān)管對策。短期跨境資本流動的 途徑有顯性與隱性之分,而學(xué)界的研究集中于后者。隱性的短期資本流動或者隱藏于地下金 融之中,完全游離于國際收支平衡表的記錄之外;或者雖被記錄于國際收支平衡表,卻假借 了貿(mào)易與投資等合法外衣。德意志銀行2008年5月公布的一項(xiàng)調(diào)查顯示,在諸多隱性短期跨 境資本流動途徑中,直接投資途徑占比52%,價(jià)格虛報(bào)途徑占比21%,海外捐贈途徑占比8%, 地下金融途徑占比5%[2]。

對于中國短期跨境資本流動途徑的研究,學(xué)者們的觀點(diǎn)頗為一致,本文僅對諸渠道進(jìn)行簡要 的概述,具體介紹可以參考其他相關(guān)文獻(xiàn),如郭新華、韓繼云(2005)[3]以及王 世華、何帆(2007)[4]。

1.從根本上逃避監(jiān)管,但成本較高的價(jià)格虛報(bào)途徑

在進(jìn)出口貿(mào)易中,通過低報(bào)進(jìn)口價(jià)格或高報(bào)出口價(jià)格可以將利潤向國內(nèi)輸送,實(shí)現(xiàn)短期跨境 資本的流入;而通過高報(bào)進(jìn)口價(jià)格或低報(bào)出口價(jià)格可以將利潤向海外輸送,實(shí)現(xiàn)短期跨境資 本的流出。通過價(jià)格虛報(bào)途徑實(shí)現(xiàn)的資本流動將反映在國際收支平衡表的貿(mào)易項(xiàng)目中,但是 很難將其與正常的進(jìn)出口貿(mào)易導(dǎo)致的資本流動區(qū)分開來。該途徑是一種比較徹底的隱性資本 流動途徑,因?yàn)檫M(jìn)出口商品的價(jià)格由交易雙方自主確定,很難證明其確定的價(jià)格是否含有虛 報(bào)成分。并且通過該種途徑實(shí)現(xiàn)的資本流動將成為企業(yè)的利潤,其用途將不再受國家外匯政 策的束縛,為資金的進(jìn)一步運(yùn)作鋪平了道路。但對于短期跨境資本來說,虛報(bào)價(jià)格途徑成本 較高。一方面資本流動需通過利潤輸送來實(shí)現(xiàn),如果利潤的輸送方向與避稅所需的價(jià)值轉(zhuǎn)移 方向不一致,將會導(dǎo)致高額的稅收成本;另一方面資本流動需要依附于進(jìn)出口貿(mào)易,本身沒 有貿(mào)易需求的單純的短期跨境資本,需要尋找適當(dāng)?shù)妮d體,也會導(dǎo)致高額的成本。

2.借助貿(mào)易背景,直接對抗資本管制的提前或延期付款途徑

提前或延期付款是貿(mào)易融資的主要方式,屬于短期融資。出口企業(yè)通過接受海外預(yù)付款,進(jìn) 口企業(yè)通過延期付款都可以實(shí)現(xiàn)短期跨境資本的流入,反之亦反是。從進(jìn)出口企業(yè)憑合同到 銀 行換匯到實(shí)際進(jìn)出動發(fā)生,這筆資本的流動將被記錄在國際收支平衡表資本與金融欄目 中的貿(mào)易信貸項(xiàng)目下。雖然我國對短期資本流動基本采取一種管制的態(tài)度,但是對于進(jìn)出口 貿(mào)易卻采取了自由放開的態(tài)度。與進(jìn)出口貿(mào)易相適應(yīng),必然產(chǎn)生提前或延期付款,所以制度 上不得不為短期資本項(xiàng)目中的貿(mào)易融資敞開缺口。但是2008年以來,外管局加強(qiáng)了對這方面 短期資本流動的監(jiān)管,如果所涉企業(yè)被列為關(guān)注型企業(yè),則必須憑海關(guān)報(bào)關(guān)單而非進(jìn)出口合 同去銀行換匯,實(shí)則對其完全堵死提前或延期付款途徑。即使企業(yè)非關(guān)注型企業(yè),也規(guī)定了 提前或延期付款的最高額度,對于高出額度的部分需報(bào)外管局批準(zhǔn),減少了大規(guī)模資本通過 該途徑實(shí)現(xiàn)跨境流動的可能性。

3.依靠復(fù)雜股權(quán)結(jié)構(gòu),調(diào)動大規(guī)模資金流動的直接投資途徑

直接投資也稱FDI,屬于長期資本流動。我國的資本項(xiàng)目雖未完全放開,但對直接投資 給予了比較寬松的政策環(huán)境。直接投資既不需要貿(mào)易背景,也沒有額度限制,是大規(guī)模短期 跨境資本流動的主要途徑。但是每一筆直接投資都必須經(jīng)過外管局審批,而且資金用途也受 到明確限制,所以短期資本實(shí)現(xiàn)流動之后還必須設(shè)法躲避各種限制才能實(shí)現(xiàn)其最終目的。短 期資本往往設(shè)計(jì)層層控股的復(fù)雜股權(quán)結(jié)構(gòu),在通過直接投資名義實(shí)現(xiàn)跨境流動之后,借助諸 關(guān)聯(lián)企業(yè)實(shí)現(xiàn)資金的轉(zhuǎn)移及價(jià)值的輸送。

4.躲避所有官方記錄,但風(fēng)險(xiǎn)較大的地下途徑

通過地下金融途徑實(shí)現(xiàn)短期跨境資本流動的代表性手段是資本流入方與資本流出方將人民幣 與外幣直接交換。該途徑實(shí)現(xiàn)的資本流動不受政府控制,不被官方記錄,既不顯示在國際收 支平衡表的線上項(xiàng)目中,也不顯示在凈誤差與遺漏項(xiàng)目中。通過地下途徑實(shí)現(xiàn)短期跨境資本 流動,需要經(jīng)濟(jì)中同時(shí)存在大量的資本流入方與資本流出方。我國長期以來處于資本外逃與 熱錢流入并存狀態(tài),這一條件可以得到滿足。但是通過地下途徑實(shí)現(xiàn)短期跨境資本流動一般 需要借助相應(yīng)的非法金融中介(如地下錢莊),成本也比較高。此外該途徑完全是一種違規(guī) 行為,存在較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。所以地下渠道主要服務(wù)于同時(shí)還具有洗錢或其他目的的資金流 動,在一般意義上的短期跨境資本流動中占比有限。

中國短期跨境資本流動規(guī)模的綜述

短期跨境資本流動規(guī)模的測算在資本流動研究中具有重要地位,一方面所測得的短期跨境資 本流動規(guī)模本身具有重要的經(jīng)濟(jì)含義,另一方面規(guī)模的測量為實(shí)證研究的展開奠定了基礎(chǔ)。 國內(nèi)外關(guān)于短期跨境資本流動規(guī)模的文獻(xiàn)異常豐富,不同文獻(xiàn)的區(qū)別在于研究對象與研究方 法兩個方面。就前者而言,不同學(xué)者對研究對象的界定不一,提出了許多相似卻又不完全一 致的概念,這方面的差別源于具體研究所針對的具體問題不一樣,而本文旨在對短期跨境資 本流動的一般性規(guī)律進(jìn)行綜述,所以我們將不對研究對象的差別進(jìn)行區(qū)分,而著重討論研究 方法上的區(qū)別。

1.學(xué)術(shù)界出現(xiàn)過資本外逃與地下經(jīng)濟(jì)兩種截然不同的研究思路

對于中國短期跨境資本流動規(guī)模進(jìn)行深入研究的基本都是中國學(xué)者,研究順著兩條完全不同 的思路展開:一條思路是借鑒國際上80年代后期發(fā)展起來的用于測算資本外逃規(guī)模的經(jīng)典 模型;另一條思路是借鑒二戰(zhàn)后期逐漸形成的用于測算地下經(jīng)濟(jì)規(guī)模的傳統(tǒng)方法。

開創(chuàng)第一條研究思路的學(xué)者是王軍(1996),他介紹了國際上流行的卡丁頓法以及世界銀行 法,并借此對我國1982―1994 年的短期跨境資本流動規(guī)模進(jìn)行了估計(jì),同時(shí)也對流動途 徑進(jìn)行了深入探討。但奇怪的是該文卻很少被其他學(xué)者索引到。此后,李心丹、鐘偉[ 5]( 1998)對卡丁頓法、世界銀行法、摩根公司法以及克萊因法這四種后來長期被國內(nèi)學(xué)者所使 用的方法進(jìn)行了介紹,并對資本流動的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。但李心丹與鐘偉的工作主 要是對國外模型的介紹,尚未將中國經(jīng)濟(jì)的特殊性融入其中。其后涌現(xiàn)出的大量文獻(xiàn)則是在 此基礎(chǔ)上對模型局部進(jìn)行的各種修正,這一修正過程始于宋文兵[6](1999),此 后比較重 要的文獻(xiàn)包括李慶云和田曉霞[7](2000)、楊海珍和陳金賢[8](2000) 、李曉峰[9](20 00)、楊勝剛和劉宗華[10](2000)、任惠[11](2001)、王信和林艷紅 [12](2005)、黃 彤華、王振全和汪壽陽[13](2006)、李杰和馬曉平[14](2007)。這方 面比較好的文獻(xiàn)綜 述可以參考管濤和王春紅[15](2000)、邢毓靜[16](2001)以及胡傳祿 [17](2005)。

開創(chuàng)第二條研究思路的學(xué)者是夏斌與鄭耀東[18](1997),他們借鑒國外測算地下 經(jīng)濟(jì)規(guī)模 的固定比率法、加特曼法等經(jīng)驗(yàn)方法測算了中國1985―1997 年第一季度的國內(nèi)短期跨境資 本存量。隨后一年,李揚(yáng)[19](1998)應(yīng)用現(xiàn)金比率法對我國1984―1997年的短期 跨境資本存量進(jìn)行了分析。此后,沿用該思路進(jìn)行研究的學(xué)者甚少。

2.資本外逃思路以國際收支平衡表為基礎(chǔ),關(guān)注跨境短期資本流量

短期跨境資本規(guī)模研究的資本外逃思路借鑒了國際上80年代后期發(fā)展起來的用于測算資本 外逃規(guī)模的一系列經(jīng)典模型,其信息來源為國際收支平衡表各項(xiàng),其目的是計(jì)算一定時(shí)期內(nèi) 流入或流出一國的短期跨境資本的流量。各種模型之間的差別在于其所包含的國際收支平衡 表中的項(xiàng)目各異。按照研究思路的不同,可分為兩類:一類是直接法,由卡丁頓[20] 于198 6年開創(chuàng),后經(jīng)凱特[21]豐富;另一類是間接法,其又包括兩支,一支由世界銀行 [22]于19 85年開創(chuàng)后經(jīng)摩根信托擔(dān)保公司[23]以及美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克萊因進(jìn)一步豐富,另一支 則是由杜 利[24]于1986年開創(chuàng)。直接法從國際收支平衡表中直接挑選出反映短期跨境資本流 動的項(xiàng)目 進(jìn)行加總;間接法從所有的資本流動中減去不屬于短期跨境資本流動的項(xiàng)目。一般而言,間 接法傾向于比直接法包含更多的內(nèi)容,所以實(shí)際操作中,通過間接法測算的短期跨境資本流 動規(guī)模往往大于通過直接法測算的規(guī)模。對于上述測量方法的具體公式我們將其總結(jié)為表1 。

表1模型大多隱含的一個假設(shè)前提是所有短期跨境資本流動都在國際收支平衡表中真實(shí)表現(xiàn) ,而各種爭論的焦點(diǎn)則在于不同項(xiàng)目下的資本流動是否應(yīng)該屬于短期跨境資本流動的范疇。 這一假設(shè)前提相對于資本項(xiàng)目開放、統(tǒng)計(jì)手段成熟的發(fā)達(dá)國家而言,并不會與實(shí)際相差太大 。然而在中國,大量短期跨境資本偽裝成其他資金形式,夾雜于不同國際收支項(xiàng)目之中,具 有極大的隱蔽性。所以測量中國短期跨境資本流動規(guī)模的關(guān)鍵還在于估計(jì)國際收支平衡表各 項(xiàng)目中短期跨境資本所占的份額。從研究初期開始,秉承這一研究思路的學(xué)者諸如宋文兵、 李慶云等便展開了一系列修正經(jīng)典模型的大討論。

3.地下經(jīng)濟(jì)思路以經(jīng)濟(jì)變量比率為基礎(chǔ),關(guān)注入境短期資本存量

短期跨境資本規(guī)模研究的地下經(jīng)濟(jì)思路借鑒了二戰(zhàn)后期逐漸形成的用于測算地下經(jīng)濟(jì)規(guī)模的 傳統(tǒng)方法,其信息來源為主要宏觀經(jīng)濟(jì)變量的時(shí)間序列數(shù)據(jù),其目的是計(jì)算某一時(shí)點(diǎn)境內(nèi)短 期跨境資本的存量。第二次世界大戰(zhàn)以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)界創(chuàng)造了一些方法,試圖對地下經(jīng)濟(jì)的規(guī) 模 做出估計(jì),基本思想是地下經(jīng)濟(jì)的存在會改變宏觀經(jīng)濟(jì)變量之間的比例關(guān)系,假設(shè)在沒有地 下經(jīng)濟(jì)存在的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中宏觀經(jīng)濟(jì)變量的比例固定不變,那么通過分析現(xiàn)實(shí)比例對于正常比 例的偏離則可以估算出地下經(jīng)濟(jì)的規(guī)模。常用的方法包括固定比率法、加特曼法、現(xiàn)金比率 法[25]等。固定比率法假定在沒有地下經(jīng)濟(jì)的條件下,流通中的貨幣與國民生產(chǎn)總 值的比例 在一定時(shí)期內(nèi)固定不變;加特曼法假定在沒有地下經(jīng)濟(jì)的條件下,現(xiàn)金與活期存款的比例在 一定時(shí)期內(nèi)固定不變;現(xiàn)金比率法假定在沒有地下經(jīng)濟(jì)的條件下,現(xiàn)金與銀行存款或其他貨 幣供應(yīng)量的比例在一定時(shí)期內(nèi)固定不變。

夏斌、鄭耀東(1997)將固定比率法與加特曼法相結(jié)合,對我國1985―1997年第一季度 的短期跨境資本存量進(jìn)行了分析。其運(yùn)用現(xiàn)金(M0)與狹義貨幣(M1)的比率變化來測算我 國短期跨境資本存量,分析前提為在經(jīng)濟(jì)金融秩序好、經(jīng)濟(jì)增長穩(wěn)定、社會游資甚少的時(shí)期 ,M0/M1較穩(wěn)定;在經(jīng)濟(jì)金融秩序亂、經(jīng)濟(jì)增長萎縮、社會游資較多的時(shí)期,M0/M1不穩(wěn)定。李揚(yáng)(1998)應(yīng)用現(xiàn)金比率法對我國1984―1997年的短期跨境資本存量進(jìn)行了分析 ,其思路 為:若全部短期跨境資本都以現(xiàn)金或存款形式存在,則其增加將導(dǎo)致現(xiàn)金與存款對貨幣供應(yīng) 量的比率提高;若短期跨境資本全部以現(xiàn)金形式存在, 則其增加將導(dǎo)致現(xiàn)金對貨幣供應(yīng)量的 比率提高;若短期跨境資本全部以活期存款形式存在,則其增加將導(dǎo)致活期存款對貨幣供應(yīng) 量的比率提高。其后,劉超[26](2006)對上述兩篇文章進(jìn)行過較為深入的探討, 此外則少有學(xué)者問津。

夏斌等以及李揚(yáng)的方法是對中國短期跨境資本流動規(guī)模測度的有益嘗試,其充分考慮到了我 國 短期跨境資本流動的隱蔽性。大量短期跨境資本流動雖然難以在統(tǒng)計(jì)報(bào)表中被確認(rèn),卻無法 隱藏于宏觀經(jīng)濟(jì)變量之外。無論以何種形式偽裝的短期跨境資金流動,都會導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)變 量比例結(jié)構(gòu)的變動。但是此類方法估計(jì)的是地下經(jīng)濟(jì)的規(guī)模,而地下經(jīng)濟(jì)包含的范圍比短期 跨境資本要廣得多,所計(jì)算的規(guī)模必然與短期跨境資本的實(shí)際規(guī)模存在較大差異。此外,短 期跨境資本流動的隱蔽性畢竟不如販毒、走私等違法犯罪行為,其在國際收支平衡表中依然 有所表現(xiàn),并且隨著學(xué)者們運(yùn)用越來越多的統(tǒng)計(jì)信息對相關(guān)項(xiàng)目進(jìn)行修正,地下經(jīng)濟(jì)學(xué)思路 并未成為主流方法。當(dāng)前常用的方法依然以國際收支平衡表為基礎(chǔ),沿襲了資本外逃的測量 思路。而研究的焦點(diǎn)則在于如何尋找適當(dāng)?shù)男畔?對經(jīng)典方法進(jìn)行修正,對短期跨境資本流 動與其他形式的資本流動予以區(qū)分,進(jìn)而確定國際收支平衡表各項(xiàng)目中短期跨境資本所占 的份額。

4.近年來中國短期跨境資本流動規(guī)模研究的新進(jìn)展

近年來對于中國短期跨境資本流動規(guī)模的研究沿襲了資本外逃的研究思路,關(guān)注于對原有模 型的修正?，F(xiàn)有文獻(xiàn)對于國外模型的修正主要體現(xiàn)在對于以下幾類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的調(diào)整:第一, 貨物貿(mào)易。貨物貿(mào)易項(xiàng)下隱藏的短期跨境資本流動主要體現(xiàn)為價(jià)格虛報(bào)途徑,價(jià)格高報(bào)與價(jià) 格低報(bào)引起的貨物價(jià)值的變化就是隱藏于該項(xiàng)目下的短期跨境資本流量。第二,經(jīng)常性轉(zhuǎn)移 。海外捐贈體現(xiàn)在經(jīng)常性轉(zhuǎn)移中的其他轉(zhuǎn)移項(xiàng)下,其中包含的以捐贈為手段實(shí)現(xiàn)的短期跨境 資本流動應(yīng)當(dāng)從中分離。第三,直接投資。部分短期跨境資本偽裝成長期資本,顯示在國際 收支平衡表的直接投資欄目,應(yīng)當(dāng)從中分離。第四,凈誤差與遺漏。該項(xiàng)目下記錄的數(shù)值一 部分源于統(tǒng)計(jì)誤差,另一部分源于短期跨境資本流動,后一部分應(yīng)當(dāng)被分離出來。第五,地 下金融。地下金融不被官方記錄,在國際收支平衡表中沒有表現(xiàn),這一部分短期跨境資本流 動也需要估計(jì)。

主要的調(diào)整方法有這樣幾種:第一,將該項(xiàng)目的真實(shí)值設(shè)為常數(shù)。幾乎對于所有的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù) ,我們所要做的主要工作就是確定真實(shí)值與短期跨境資本各自所占比例。最常用的一種方法 則是認(rèn)為在長期中該真實(shí)值為一確定常數(shù),比如對于凈誤差與遺漏,學(xué)者們往往假設(shè)由于統(tǒng) 計(jì)誤差導(dǎo)致的真實(shí)值應(yīng)當(dāng)處于某一確定的百分點(diǎn),而高出或不足部分可以被記為短期跨境資 本流動。第二,將短期跨境資本流動在該項(xiàng)目中所占的比例設(shè)為常數(shù)。與上面的方法相似, 對于某一些統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),假設(shè)短期跨境資本流動在其中所占比例為常數(shù)可能是更好的選擇。第 三,建立計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型對該項(xiàng)目的真實(shí)值進(jìn)行預(yù)測。與上述兩種方法不同,該方法不是假 定一個確定的數(shù)額或者比例,而是引入了動態(tài)思想,比如對于經(jīng)常性轉(zhuǎn)移,一般可以通過國 內(nèi)外收入水平、國際生產(chǎn)總值等變量預(yù)測其在某一年的真實(shí)值。前兩種調(diào)整方法可以看成是 該種方法的兩個特例。第四,使用國際收支平衡表以外的其他統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。最典型的例子是對 貨物貿(mào)易中價(jià)格虛報(bào)的調(diào)整,不少學(xué)者試圖通過將其他國家統(tǒng)計(jì)的針對中國的進(jìn)出口數(shù)據(jù)與 我國的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)相結(jié)合來估計(jì)價(jià)格虛報(bào)所導(dǎo)致的短期跨境資本流動。第五,抽樣調(diào)查。比如 通過對個別地下錢莊的調(diào)查或者對查處的違規(guī)金融機(jī)構(gòu)的研究來估計(jì)整體地下金融渠道導(dǎo)致 的短期跨境資本流動。

中國短期跨境資本流動影響因素的綜述

對于短期跨境資本流動影響因素的討論主要是采取經(jīng)驗(yàn)分析的研究方法,研究諸經(jīng)濟(jì)變量對 短期跨境資本流動是否具有顯著性影響。在這一領(lǐng)域,國外學(xué)者進(jìn)行了大量研究,但涉及中 國的甚少,而在中國短期跨境資本流動影響因素方面,國內(nèi)學(xué)者做了許多重要工作,主要包 括李心丹和鐘偉(1998)、李慶云和田曉霞(2000)、楊海珍和羅永立[27](2002 )、楊勝 剛[28](2003)、[29](2004)、王琦[30](2006)、王世 華和何帆(2007)、劉立達(dá) [31](2007)、陳學(xué)彬[32](2007)。經(jīng)驗(yàn)分析所得結(jié)論的差別一般源于 這樣三個原因:第 一,時(shí)段選取不同。近年來我國在匯率形成機(jī)制以及資本管制方面進(jìn)行了多次改革,所以即 使其他因素保持不變,僅僅改變所用數(shù)據(jù)的時(shí)間區(qū)間也會導(dǎo)致研究結(jié)論的重大變化。第二, 短期跨境資本流動的規(guī)模測量不同。這正是上一部分所討論的問題,進(jìn)行影響因素經(jīng)驗(yàn)分析 的前提是確定短期跨境資本流動規(guī)模的數(shù)值,由于在這個問題上存在諸多分歧,所以研究結(jié) 論必然會存在巨大差異。第三,研究方法不同。我們認(rèn)為對于前兩個原因所導(dǎo)致的結(jié)論差異 進(jìn)行分析意義不大,所以下文將著重探討學(xué)術(shù)界在研究方法上存在的差異以及獲得的共識。 對于實(shí)證結(jié)論的總結(jié),國外研究可以參考劉立達(dá)(2007),國內(nèi)研究可以參考唐玨嵐[ 33](2006)。

1.國外研究致力于一般性結(jié)論,分內(nèi)因論與外因論兩個流派

與國內(nèi)研究只關(guān)注中國不同,國外的研究大多選取多個國家作為研究對象,以發(fā)現(xiàn)世界范圍 內(nèi)導(dǎo)致短期跨境資本流動的一般性影響因素。主要分為兩個流派,一派認(rèn)為外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的 推動作用是短期資本流動的決定性因素;另一派則認(rèn)為內(nèi)部拉動因素在短期資本流動中起到 關(guān)鍵作用。

Calvo,Leiderman和Reinhart[34](1993)以國際儲備的月度數(shù)據(jù)作為被解釋變 量,分 析了1988―1991年間10個拉美國家的資本流動,發(fā)現(xiàn)世界利率的下降和工業(yè)化國家的經(jīng)濟(jì)衰 退解釋了這些變量變化的50%;Schadler等[35](1993)提出外部因素決定資本流動 的時(shí)機(jī)和 規(guī)模,而內(nèi)部因素決定資本的流向和地域分布。Chuhan,Claessens和Mamingi[36 ](1 993)在研究中加入國內(nèi)變量,基于1988―1992年間東亞與拉美18個國家的證券組合資本流動 的月度數(shù)據(jù)進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)國家信用等級對債務(wù)流更重要,而價(jià)格收益比率對債務(wù)和股權(quán)資 本流同樣重要。同時(shí)發(fā)現(xiàn)在拉美國家,國內(nèi)外因素幾乎同等重要,但在亞洲國家國內(nèi)變量的 重要性相當(dāng)于外部變量的3～4倍。Dooley,Fernandez-Arias and Kletzero[37]( 1994)以 商業(yè)銀行債務(wù)價(jià)格作為資本流入的替代變量進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)價(jià)格的增加本質(zhì)上可由債務(wù)的面 值及國際利率的下降來解釋,國內(nèi)環(huán)境的改善幾乎不能做出任何解釋。Fernandez-Arias[ 38](1996)對13個國家1989―1993年證券資本流動的季度數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)這些國家自 198 9年后出現(xiàn)的資本流入劇增中約有86%是由于國際市場利率的下降造成的。Kim[39]( 2000)考 慮全球供給沖擊、外部利率沖擊以及對貿(mào)易條件沖擊,通過結(jié)構(gòu)VAR方法研究了四個發(fā)展中 國家:墨西哥、智利、韓國和馬來西亞的國際資本流動問題,發(fā)現(xiàn)外部因素而非國內(nèi)因素是 影響資本流動的主要變量。

2.國內(nèi)研究逐漸關(guān)注平穩(wěn)性與因果性,實(shí)證工具不斷進(jìn)步

國內(nèi)學(xué)者對于短期跨境資本流動影響因素的研究往往是在其規(guī)模研究的基礎(chǔ)上,借鑒國外學(xué) 者的研究方法,結(jié)合中國數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。影響因素研究的起步時(shí)期基本與規(guī)模研究相一致, 可以檢索到的最早的經(jīng)驗(yàn)分析論文是李心丹和鐘偉(1998)。最初,學(xué)者們使用的計(jì)量經(jīng)濟(jì) 學(xué)工具幾乎都是簡單最小二乘法,用現(xiàn)在的眼光看顯然存在偽相關(guān)問題,顯著性判斷存在瑕 疵。其后,大約是從2003年開始,關(guān)于平穩(wěn)性的討論成為國內(nèi)計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)界的熱點(diǎn),以協(xié)整 為主的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)工具快速滲入經(jīng)驗(yàn)分析的各個領(lǐng)域,對于短期跨境資本流動影響因素的研 究也開始了協(xié)整分析的時(shí)代。除了對于平穩(wěn)性的關(guān)注以外,人們開始進(jìn)一步關(guān)注因果性問題 ,傳統(tǒng)的均衡方程雖然能夠判斷變量間的相關(guān)關(guān)系,卻無法說明是否具有因果性,而具有分 布滯后性質(zhì)的計(jì)量模型在因果性判斷上具有一定的優(yōu)越性,所以以Granger非因果性檢驗(yàn)為 核心的計(jì)量分析方法也開始在短期跨境資本流動的研究中成為主流。

對于中國短期跨境資本流動影響因素的研究,新型實(shí)證工具的使用一直能夠得到學(xué)界比較一 致的認(rèn)同,但是在解釋變量的選取上,理論界卻始終存在一定的爭議。李心丹和鐘偉(1998 )選取了預(yù)期匯率變動率、國內(nèi)外利差、國內(nèi)通貨膨脹率這三個變量;李慶云和田曉霞(20 00)選取了國內(nèi)通貨膨脹率、國內(nèi)財(cái)政赤字、國外實(shí)際利率、國內(nèi)黑市匯率溢價(jià)、內(nèi)外資差 別待遇、經(jīng)濟(jì)增長率和國內(nèi)生產(chǎn)總值這九個變量;楊海珍和羅永立(2002)選取了經(jīng)濟(jì)增長 率、國內(nèi)通貨膨脹率、國內(nèi)外利率水平差異、財(cái)政赤字、外債余額、實(shí)際匯率高估、進(jìn)出口 貿(mào)易、政治或金融風(fēng)險(xiǎn)以及國內(nèi)外稅收差異;楊勝剛(2003)選取了財(cái)政赤字占的比重、通 貨膨脹率、增長率、國內(nèi)外利差、黑市溢價(jià)、國外直接投資及政治和國際金融風(fēng)險(xiǎn);( 2004)選取了物價(jià)、利差以及匯率;王琦(2006)選取了物價(jià)、利差、匯率、中國的對外開 放程度以及表示外匯政策的政策變量;王世華和何帆(2007)選擇了中美利差、以NDF表示 的匯率預(yù)期以及以CPI和GDP來表示的宏觀經(jīng)濟(jì)狀況;劉立達(dá)(2007)選擇了利差、實(shí)際有效 匯率、中國GDP與世界平均水平的差異以及出口額占GDP的比例;陳學(xué)彬(2007)選擇了國內(nèi) 外利差、通貨膨脹差、名義匯率、匯率預(yù)期、資本市場投資收益率和經(jīng)濟(jì)增長等。綜上所述 ,基于利率平價(jià)理論所應(yīng)考慮的利差與匯率幾乎被所有學(xué)者采用;表示整體宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的 國民生產(chǎn)總值、通貨膨脹、國際收支情況以及表示其他收益狀況的資本市場收益率也被大量 學(xué)者所采用;而表示制度因素的各種變量在不同學(xué)者的研究中存在著巨大差別。

結(jié)論

本文對于中國短期跨境資本的流動途徑、流動規(guī)模以及影響因素等方面的研究成果進(jìn)行了綜 述,除上述三個主要問題以外,文獻(xiàn)涉及較多的內(nèi)容還包括影響與監(jiān)管兩個方面,前者在分 析短期跨境資本流動對金融安全影響的基礎(chǔ)上,為監(jiān)管提供依據(jù);而后者在介紹國際監(jiān)管經(jīng) 驗(yàn)的基礎(chǔ)上對我國的短期跨境資本流動監(jiān)管提出政策建議。

對于今后研究的展望:

第一,吸收短期跨境資本規(guī)模研究領(lǐng)域的成果,提高影響因素領(lǐng)域研究的認(rèn)同度,加強(qiáng)學(xué)術(shù) 領(lǐng)域的聯(lián)動性。當(dāng)前存在一個問題,盡管對于短期跨境資本流動的規(guī)模學(xué)術(shù)界已經(jīng)出現(xiàn)了大 量的研究成果,但是許多研究其影響因素的文獻(xiàn)卻未能很好吸收相關(guān)成果。主要表現(xiàn)在對于 所需的短期跨境資本流動規(guī)模的數(shù)據(jù),或者完全從頭開始研究浪費(fèi)科研精力,或者明顯落后 于規(guī)模研究領(lǐng)域的已有成果。隨著短期跨境資本流動研究的深入,學(xué)術(shù)領(lǐng)域之間的聯(lián)動性應(yīng) 會進(jìn)一步加強(qiáng)。

第二,在經(jīng)驗(yàn)分析方面,將研究焦點(diǎn)由計(jì)量工具創(chuàng)新轉(zhuǎn)為解釋變量選取等基礎(chǔ)性問題,尤其 關(guān)注對制度性因素的分析。得益于近年來現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)工具大量被引入國內(nèi),工具創(chuàng)新推 動了短期跨境資本流動影響因素研究的發(fā)展。但在可以預(yù)見的近期,如此大規(guī)模的工具進(jìn)步 已經(jīng)不太可能,并且工具的進(jìn)步也不能完全解決問題。所以,對于影響因素方面的研究,將 來的焦點(diǎn)應(yīng)在于解釋變量的選取等基礎(chǔ)性問題。

第三,將微觀數(shù)據(jù)引入短期跨境資本流動規(guī)模的研究領(lǐng)域,并以此為基礎(chǔ)構(gòu)建我國短期跨境 資本流動監(jiān)管體系。隨著外匯監(jiān)測系統(tǒng)的逐步完善,涉及微觀交易單位逐筆業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)分析 將成為可能。當(dāng)前對于流動規(guī)模的測算還完全局限于宏觀數(shù)據(jù),將微觀數(shù)據(jù)引入規(guī)模測算領(lǐng) 域可能對短期跨境資本流動研究帶來較大沖擊?；诖?學(xué)術(shù)界也將能夠提出更加切實(shí)可行 的我國短期跨境資本流動監(jiān)管體系。

注釋:

[1]王軍.中國資本流出的總量和結(jié)構(gòu)分析.改革,1996(5)

[2]監(jiān)管部門擬規(guī)范境外居民開設(shè)人民幣賬戶防熱錢流入,德意志銀行調(diào)查顯示: 熱錢退出或在人民幣升6前,信息時(shí)報(bào),2008-05-29

[3]郭新華,韓繼云.防止國際熱錢流入我國的對策建議.管理現(xiàn)代化,2005(3)

[4]王世華,何帆.中國的短期國際資本流動:現(xiàn)狀、流動途徑和影響因素.世界經(jīng) 濟(jì),2007(7)

[5]李心丹,鐘偉.國際資本逃避理論及對我國的實(shí)證分析.統(tǒng)計(jì)研究,1998(6)

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[8]楊海珍,陳金賢.中國資本外逃:估計(jì)與國際比較.世界經(jīng)濟(jì),2000(1)

[9]李曉峰.中國資本外逃的理論與現(xiàn)實(shí).管理世界,2000(4)

[10]楊勝剛,劉宗華.資本外逃與中國貨幣供給的影響及政策分析.金融研究,2000 (2)

[11]任惠.中國資本外逃的規(guī)模測算和對策分析.經(jīng)濟(jì)研究,2001(11)

[12]王信,林艷紅.90年代以來我國短期資本流動的變化.國際金融研究,2005(12)

[13]黃彤華,王振全,汪壽陽.中國資本外逃規(guī)模的重新估算:1982―2004.管理科 學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)安全?？?2006(6)

[14]李杰,馬曉平.我國短期資本流入規(guī)模估算:2001―2006.上海金融,2007(10)

[15]管濤,王春紅.對中國資本外逃規(guī)模測算方法的思考.金融研究,2000(12)

[16]邢毓靜.對中國資本外逃規(guī)模測算的比較與評論.世界經(jīng)濟(jì),2001(2)

[17]胡傳祿.我國資本外逃規(guī)模測量方法綜述.山東工商學(xué)院學(xué)報(bào),2005(4)

[18]夏斌,鄭耀東.中國社會游資變動分析.經(jīng)濟(jì)研究,1997(12)

[19]李揚(yáng).中國經(jīng)濟(jì)對外開放過程中的資金流動.經(jīng)濟(jì)研究,1998(2)

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[25][美]艾迪加•法伊格.地下經(jīng)濟(jì).上海三聯(lián)書店出版社,1994

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[27]楊海珍,羅立永.中國資本外逃影響因素的計(jì)量分析.數(shù)理統(tǒng)計(jì)與管理,2002(1 1)

[28]楊勝剛.中國資本外逃決定因素的動態(tài)計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析.財(cái)經(jīng)理論與實(shí)踐,2003(5 )

[29].1994年以來中國的資本流動研究.國際金融研究,2004(6)

[30]王琦.關(guān)于我國國際資本流動影響因素計(jì)量模型的構(gòu)建和分析.國際金融研究 ,2006(6)

[31]劉立達(dá).中國國際資本流入的影響因素分析.金融研究,2007(3)

[32]陳學(xué)彬,余辰俊.孫婧芳.中國國際資本流入的影響因素實(shí)證分析.國際金融研 究,2007(12)

[33]唐玨嵐.發(fā)展中國家的資本外逃:資本管制國――中國的分析.上海社會科學(xué)院 博士論文,2006

[34]Calvo G, Leidemran L, Reinhart C M. Capital Inflows and Real Exchange

Rate Appreciation in Latin America: The Roles of External Afctors. IMF Staff Pa pers,1993

[35]Schadler S,Rozwadowski F,Tiwariand S, Robinson D O. Economic Adjustm ent in Low-Income Countries: Experience Under the Enhanced Sturcutral Adjustmen t Facility. Washington: IMF Occasional Paper,1993(106)

[36]Chuhan P, Claessens, Mamingi N. Equiyt and Bond Flows to Asia and Lati n America: the Role of Global and Country Factors.Washington D. C.: World Bank Working Paper,1993(1160)

[37]Dooley M E, Fernandez-Arias, Kletzer K. Is the Debt Crisis Histoyr?.Washington D.C.: World Bank Working Paper,1994(1327)

篇4

[關(guān)鍵詞] 農(nóng)民工 流動 經(jīng)濟(jì)

上世紀(jì)80年代以來，大批的農(nóng)民工涌入城市務(wù)工經(jīng)商，這既是我國經(jīng)濟(jì)社會變革的產(chǎn)物，也是影響我國經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)變化的重要因素。考察這一社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的起因及影響因素，不僅是“三農(nóng)”問題研究中的一個重點(diǎn)，也對我國城市化、現(xiàn)代化的實(shí)施以及和諧社會的構(gòu)建具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、我國農(nóng)民工流動影響因素的特點(diǎn)

農(nóng)民工流動的影響因素有很多，如果我們將這些影響因素歸納起來，從來源、作用范圍和強(qiáng)度、作用性質(zhì)這三個角度來看，可以發(fā)現(xiàn)這些影響因素具有雙重性。

1.外部性與內(nèi)部性共存

從來源看，農(nóng)民工流動的影響因素既有來自外部宏觀環(huán)境的，也有來自內(nèi)部微觀情況的。來自外部宏觀環(huán)境的主要指經(jīng)濟(jì)、社會文化和體制因素，包括城鄉(xiāng)收入差距、城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展對勞動力的需求、戶籍制度的松動等。這些因素之所以能對農(nóng)民工的流動產(chǎn)生影響，是因?yàn)樗鼈凅w現(xiàn)了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)和社會結(jié)構(gòu)，并將這種二元結(jié)構(gòu)所隱藏的流動可能性顯現(xiàn)出來。來自內(nèi)部微觀情況的因素主要是指流動農(nóng)民工的個人和家庭情況，包括年齡、性別、人力資本和社會資本、婚姻狀況、家庭模式等。在農(nóng)民工的流動決策過程中，作為背景的外部性因素只是提供一種流動的可能性，并不必然導(dǎo)致流動，而內(nèi)部性因素才是農(nóng)民工進(jìn)行利益比較的出發(fā)點(diǎn)。

2.一般性與差異性共存

從作用范圍看，流動的影響因素中絕大多數(shù)對整個農(nóng)民工群體普遍發(fā)生作用，體現(xiàn)出一般性，但是從作用強(qiáng)度來看，這些因素對不同類別農(nóng)民工群體的作用強(qiáng)度不同，呈現(xiàn)出差異性。比如城市的高收入水平對農(nóng)村勞動力普遍具有拉動力，尤其對于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)的勞動力更加有吸引力，但對于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的農(nóng)村地區(qū)來說，當(dāng)?shù)氐氖杖胍呀?jīng)達(dá)到較高的水平，因此這種拉動力較之對前者就不是很明顯了。又如結(jié)婚會對農(nóng)村勞動力的流出產(chǎn)生一定的回拉力，但是由于男性和女性在人生的不同階段所面臨的社會與家庭責(zé)任及壓力不同，這種拉力在男女兩性之間是不均等的，男性農(nóng)民工在婚后雖然可能回流，但也可能因?yàn)榧彝ド?jì)的需要而繼續(xù)外出，但女性在婚后要照顧家庭，還面臨生育，除非有條件與丈夫一起外出，否則只能留在家中。因此結(jié)婚可能只是男性農(nóng)民工外出的中止，卻是女性農(nóng)民工外出的終結(jié)。

3.推動性與阻礙性共存

從作用性質(zhì)看，流動的影響因素往往對農(nóng)民工的流動決策同時(shí)具有推動和阻礙這兩種相反的作用。如城鄉(xiāng)二元社會結(jié)構(gòu)，一方面使得豐富多彩的城市生活吸引著農(nóng)民工，為農(nóng)民工流入城市提供了動力;另一方面，城鄉(xiāng)居民的社會地位和社會心理方面的差異也成為城市居民對農(nóng)民工產(chǎn)生歧視的根源，給農(nóng)民工融入城市設(shè)置了障礙；另一方面，受教育程度高的農(nóng)民在當(dāng)?shù)匾踩菀渍业奖容^體面的工作，受人尊敬，相較之下外出務(wù)工的心理成本反而高，因此當(dāng)達(dá)到某一臨界水平之后，文化程度越高，農(nóng)民工越不傾向于流動，而寧愿就地轉(zhuǎn)移。

二、我國農(nóng)民工流動的趨勢分析

1.農(nóng)民工群體仍將長期存在

區(qū)域和城鄉(xiāng)收入差距過大是促使農(nóng)民工流動的直接動因。關(guān)于收入分配和區(qū)域發(fā)展倒U字型假說（Kuznets，1955；Williamson，1965）都表明，在收入分配不均等和區(qū)域發(fā)展不平衡的程度達(dá)到最高值以前，存在一個持續(xù)提高的區(qū)間。近年來，盡管農(nóng)民工群體在提高農(nóng)民收入方面發(fā)揮了不少作用，但城鄉(xiāng)之間的差距并無縮小跡象，相反有擴(kuò)大趨勢。因此，既然消除城鄉(xiāng)差距不是一天兩天的事，農(nóng)民工群體的長期存在也就是必然的事。

2.農(nóng)民工流動就業(yè)的規(guī)模將會繼續(xù)擴(kuò)大

從需求看，“十一五”期間，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展對勞動力的需求將呈現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)大和素質(zhì)要求提高的總趨勢。從我國的比較優(yōu)勢看，增長潛力最大、對勞動力需求最大的產(chǎn)業(yè)主要是勞動密集型的制造業(yè)和服務(wù)業(yè)。而制造業(yè)中的勞動密集型工種的用工需求將主要由農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力來滿足。這種持續(xù)擴(kuò)大的就業(yè)需求將會帶動農(nóng)村勞動力流動就業(yè)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大。

3.農(nóng)民工流向呈集中化與分散化并存的趨勢

農(nóng)民工流動就業(yè)是城鄉(xiāng)比較利益所導(dǎo)致的，只要城鄉(xiāng)差距仍然明顯，農(nóng)民工的流動就不會停止。因此未來幾年農(nóng)民工流向仍將主要是從農(nóng)村向城鎮(zhèn)特別是向經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的大中城市、從經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)向經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)集中，珠三角、長三角和京津唐地區(qū)仍是農(nóng)民工流動就業(yè)的主要輸入地。但由于東部地區(qū)生活成本逐年提高，而農(nóng)民工工資增長緩慢，對農(nóng)民工的吸引力有所減弱，這也是東南沿海地區(qū)出現(xiàn)“民工荒”的主要原因之一。同時(shí)，受國家發(fā)展戰(zhàn)略的影響，隨著東北老工業(yè)基地的振興、西部大開發(fā)的推進(jìn)和中部的崛起，東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和向中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，一批新的經(jīng)濟(jì)增長中心將在中西部地區(qū)形成，從而為農(nóng)民工流動就業(yè)提供新的選擇。一些農(nóng)村勞動力將選擇在本地或本省或其他相鄰地區(qū)的城鎮(zhèn)就業(yè)，使勞動力的流向趨于多元化。

三、相關(guān)的政策建議

農(nóng)民工是我國工業(yè)化和城市化的產(chǎn)物，其歸宿也只有在工業(yè)化和城市化的推進(jìn)中得以解決。作為輸出地的農(nóng)村和輸入地的城市，在這一進(jìn)程中都應(yīng)該貢獻(xiàn)力量。

1.推進(jìn)農(nóng)村工業(yè)化

(1)以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)，深化農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的分工鏈條，豐富農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化。農(nóng)村經(jīng)濟(jì)是國民經(jīng)濟(jì)分工系統(tǒng)的重要環(huán)節(jié)，其自身也由無數(shù)個分工所構(gòu)成。當(dāng)交易效率大于交易成本時(shí)，隨著專業(yè)化的不斷深入，分工鏈會越來越長，交易成本會大幅度下降，產(chǎn)出增加，就業(yè)也會相應(yīng)增加。因此，深化農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的分工可以加強(qiáng)其對就業(yè)的吸納能力。不過，分工的深化不能照搬城市分工，應(yīng)以農(nóng)業(yè)和農(nóng)民為核心，如延長農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的鏈條，擴(kuò)張農(nóng)產(chǎn)品加工空間；促進(jìn)鄉(xiāng)村金融、商貿(mào)、旅游等的發(fā)展；實(shí)現(xiàn)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的集群化等。農(nóng)業(yè)從單純原料生產(chǎn)向貿(mào)工農(nóng)一體化經(jīng)營的完整的產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)變，農(nóng)產(chǎn)品在初級產(chǎn)品的基礎(chǔ)上通過加工、流通，多層次增值，農(nóng)民在出售原料的基礎(chǔ)上分享加工、流通利潤，可以提高農(nóng)業(yè)的比較利益，有利于吸引部分外出農(nóng)民工回鄉(xiāng)務(wù)農(nóng)。

(2)鞏固和調(diào)整鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，鼓勵農(nóng)村私營和個體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。脫胎于社隊(duì)企業(yè)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)存在的布局零散、產(chǎn)權(quán)不清、設(shè)備老化、規(guī)模偏小、環(huán)境污染等局限性使其近年來在激烈的市場競爭中吸納就業(yè)的速度有所下降，但并不表示鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)己經(jīng)失去了吸納農(nóng)村勞動力主渠道的作用。如果經(jīng)過新一輪改制和調(diào)整，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)能夠彌補(bǔ)自身的缺陷，適當(dāng)?shù)匕l(fā)展勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，完全可以創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會。而私營企業(yè)和個體經(jīng)營，從以農(nóng)村為主到城市超越農(nóng)村，特別是農(nóng)村個體從業(yè)人員的持續(xù)下滑，主要是因?yàn)槌擎?zhèn)的個體工商戶和個人資金積累快于農(nóng)村，因此應(yīng)該為農(nóng)村私營企業(yè)和個體經(jīng)營提供更多的優(yōu)惠。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展一方面可以大量吸收當(dāng)?shù)貏趧恿?，另一方面改善了的就業(yè)環(huán)境也會吸引部分外出農(nóng)民工回鄉(xiāng)務(wù)工，而優(yōu)惠政策的出臺也將鼓勵農(nóng)民和在外務(wù)工積累了一定資本又具有創(chuàng)業(yè)精神的農(nóng)民工回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)。

2.提高農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)吸納能力

(1)增加對農(nóng)村的金融支持。許多農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)因?yàn)槠髽I(yè)規(guī)模小和民營性質(zhì)而無法獲得銀行貸款，轉(zhuǎn)求民間高利貸等途徑，金融市場的不規(guī)范打擊了許多中小企業(yè)和個體經(jīng)營者的積極性。增加對農(nóng)村的金融支持，建設(shè)完善的農(nóng)村金融市場可以促進(jìn)農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

(2)發(fā)展農(nóng)村教育，提高農(nóng)民素質(zhì)。國家發(fā)展策略和體制選擇外生地決定著在農(nóng)村就業(yè)的機(jī)會空間，而農(nóng)村勞動者的素質(zhì)決定他們抓住就業(yè)機(jī)會的能力。農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展同樣需要有較高素質(zhì)的勞動力，而目前我國農(nóng)村勞動力平均受教育年限僅為7年，文化素質(zhì)普遍偏低，這一點(diǎn)對于農(nóng)村女性的負(fù)面影響尤為嚴(yán)重。如何在教育產(chǎn)業(yè)化的激烈競爭中為農(nóng)村基礎(chǔ)教育和職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)開辟一條道路還需要深入研究。

(3)逐步建立和完善農(nóng)村社會保障體制。我國農(nóng)村的社會保障剛剛起步，問題很多，如覆蓋面窄、保障水平低、體系不健全，這使得許多農(nóng)村勞動力與土地始終保持著密切的關(guān)系，容易出現(xiàn)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)勞動力向農(nóng)村和農(nóng)業(yè)回流，造成就業(yè)的不穩(wěn)定。只有建立和完善我國農(nóng)村的社會保障制度，才有利于穩(wěn)定非農(nóng)產(chǎn)業(yè)就業(yè)，進(jìn)而促進(jìn)農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移，同時(shí)通過擴(kuò)大農(nóng)村消費(fèi)形成良性的國民經(jīng)濟(jì)循環(huán)。

3.加快城市化步伐

(1)城市化戰(zhàn)略。目前不同城市的發(fā)展對吸引農(nóng)村勞動力呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。大中城市就業(yè)機(jī)會較多，但多數(shù)大中城市仍存在戶籍限制，進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)成本也相當(dāng)高，進(jìn)城打工的農(nóng)民留城定居較難；小城鎮(zhèn)已基本放開戶籍限制，進(jìn)入的經(jīng)濟(jì)成本也相對較低，但多數(shù)小城鎮(zhèn)就業(yè)機(jī)會有限，對農(nóng)民工的吸納能力也有限。從發(fā)展趨勢來看，開放大中城市是城市化戰(zhàn)略的一個重要組成部分，這對于吸收農(nóng)村剩余勞動力、縮小城鄉(xiāng)差別、控制人口增長、緩解城市人口老化、擴(kuò)大內(nèi)需都有重要的作用。當(dāng)然，解決廣大農(nóng)民轉(zhuǎn)移進(jìn)城的途徑不能僅僅限于開放大中城市，中央曾提出：“堅(jiān)持大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展的方針”。在目前的情況下，應(yīng)根據(jù)區(qū)域發(fā)展差異制定相關(guān)政策。例如，在經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，農(nóng)村城市化的重點(diǎn)不在人口和家庭的遷移，而應(yīng)重視鄉(xiāng)村地區(qū)自身城市化的作用，可根據(jù)縣以下經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的現(xiàn)實(shí)，適當(dāng)發(fā)展小城鎮(zhèn)，并吸引其他地區(qū)農(nóng)村人口的流入，形成聚集效應(yīng)；在經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)并遠(yuǎn)離中心城市的地區(qū)，則不應(yīng)盲目地搞小城鎮(zhèn)建設(shè)，而應(yīng)該把重點(diǎn)放在營造城市化的外部環(huán)境上。從長遠(yuǎn)來看，一方面要按城市自身的發(fā)展規(guī)律去加速城鎮(zhèn)化進(jìn)程，另一方面要使現(xiàn)有的縣城和有條件的建制鎮(zhèn)獲得必要的發(fā)展支持，使其在支撐縣域經(jīng)濟(jì)、轉(zhuǎn)移農(nóng)村勞動力方面起到更大的作用。

(2)戶籍政策和社會福利保障政策。隨著就業(yè)、教育培訓(xùn)等基礎(chǔ)政策的實(shí)施和城市環(huán)境的進(jìn)一步開放，將會有更多的農(nóng)民工在城市實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定就業(yè)，準(zhǔn)備在城市定居。通過戶籍政策促進(jìn)這些農(nóng)民工的身份轉(zhuǎn)換就成為必要。對進(jìn)城農(nóng)民工來說，通過戶籍制度改革獲得一個城市戶口，其意義不僅僅在于社會福利保障等利益的獲得（目前與戶口相聯(lián)系的這方面的內(nèi)容正在逐漸弱化），還在于社會認(rèn)同的實(shí)現(xiàn)。通過提供農(nóng)民工在城市的基本待遇，提高其就業(yè)穩(wěn)定性和生存質(zhì)量，是社會福利保障政策需要解決的問題。目前這方面較突出的問題包括農(nóng)民工子女教育問題、農(nóng)民工社會保險(xiǎn)問題等。對困擾許多農(nóng)民工的子女教育問題，國務(wù)院在《做好農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工就業(yè)管理和服務(wù)工作》的通知中已明確要求，流入地政府要保障農(nóng)民工子女接受義務(wù)教育的權(quán)利。目前進(jìn)城農(nóng)民工可大體分為兩類，一類是缺乏穩(wěn)定的工作崗位，長年在外打工的處于流動狀態(tài)的農(nóng)民工，其生存軌跡大都以農(nóng)村為重心；另一類是工作較穩(wěn)定，有固定住所、穩(wěn)定收入的被市民化了的農(nóng)民工，爭取落戶城市是其目標(biāo)，其生存軌跡大都以城市為重心。兩類農(nóng)民工都要在城市度過一定的工作周期，因而與工作周期有關(guān)的保險(xiǎn)項(xiàng)目是必須為其建立的。應(yīng)該對全體農(nóng)民工建立與其工作周期相適應(yīng)的必要的工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)以及大病醫(yī)療等救助、補(bǔ)貼制度，滿足他們最基本的社會保險(xiǎn)需求。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)農(nóng)民工的定居意愿和一定的條件（如雇傭狀況、在城時(shí)間等），為有留城傾向和條件的農(nóng)民工建立養(yǎng)老保險(xiǎn)和基本醫(yī)療保險(xiǎn)。

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篇5

[關(guān)鍵詞]農(nóng)村勞動力；二階段；流向多元化

[中圖分類號]F323.6 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1006-5024（2013）10-0167-04

一、問題提出

當(dāng)前，我國城市化進(jìn)程遠(yuǎn)未結(jié)束，農(nóng)村剩余勞動力并未枯竭，“劉易斯拐點(diǎn)”尚未來到，區(qū)域間差異仍然突出，由此可見，我國的人口流動在今后相當(dāng)長時(shí)間內(nèi)仍將持續(xù)。2010年，第六次全國人口普查數(shù)據(jù)顯示，全國人戶分離人口達(dá)2.61億萬人，較之2000年增長81.03%，占總?cè)丝诘?6.53%，其中流動人口達(dá)2.21億萬人，占全國總?cè)藨舴蛛x人口的84.7%。同期我國城鎮(zhèn)人口總量達(dá)6.66億萬人，較2000年增加了約2，1億萬人，城鎮(zhèn)人口比重上升13.46個百分點(diǎn)。分析城鎮(zhèn)人口總量增加的來源，不難發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村勞動力的大量流入是我國城鎮(zhèn)人口增長最重要的源泉。可見，未來我國勞動力從農(nóng)村向城市、從中西部向東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)流動的主流格局仍未改變。然而，經(jīng)過20多年的流動變遷，我國勞動力流動呈現(xiàn)出流向多元化的新特征。一個重要的事實(shí)是，農(nóng)村勞動力回流和就地就近轉(zhuǎn)移已成為一種長期的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的《2011年我國農(nóng)民工調(diào)查監(jiān)測報(bào)告》數(shù)據(jù)顯示，2011年全國農(nóng)民工省內(nèi)轉(zhuǎn)移就業(yè)8390萬人，比2010年增加772萬人，增長了10.1%；省外農(nóng)民工7473萬人，比2010年減少244萬人，下降了3.2%。另據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局農(nóng)村司的一項(xiàng)調(diào)查也表明，作為主要勞動力流出地的中西部地區(qū)向東部地區(qū)務(wù)工的農(nóng)民工在不斷減少，外出農(nóng)民工向中西部地區(qū)回流已呈現(xiàn)出明顯態(tài)勢。不僅如此，當(dāng)前勞動力回流的向度已不僅指簡單的從城市返回到農(nóng)村，還出現(xiàn)了由東部向中西部、由大中型城市向小城鎮(zhèn)、由遠(yuǎn)距離地區(qū)向家鄉(xiāng)附近地區(qū)等折回式回流的現(xiàn)象。我國勞動力流動總體上呈現(xiàn)出鄉(xiāng)城遷移、同城企業(yè)間流動、城鄉(xiāng)回流和折回式回流共存的態(tài)勢。這是值得探究的新經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。

二、文獻(xiàn)回顧與研究設(shè)計(jì)

縱觀已有勞動力流動影響因素的研究成果，基本可歸結(jié)為如下兩個層面：其一，主要集中于分析經(jīng)濟(jì)因素作用下的勞動力流動意愿。包括威廉·配第的比較利益動因理論、劉易斯一費(fèi)一拉尼斯模型、喬根森模型、托達(dá)羅的預(yù)期收入假說及博加斯的自我選擇模型等都將城鄉(xiāng)間收入差距的存在視為影響勞動力流動意愿的最主要因素。國內(nèi)很多學(xué)者通過實(shí)證研究證實(shí)了這一結(jié)論的成立。同時(shí)，國內(nèi)學(xué)者也對上述模型進(jìn)行了不同角度的修正和拓展，主要是對上述模型忽略考量流動成本的補(bǔ)充，將勞動力流動成本因素納入模型，同時(shí)測算比較收益和成本因素對勞動力流動的影響。其二，側(cè)重分析非經(jīng)濟(jì)因素對勞動力流動能力的影響。一種比較集中的觀點(diǎn)認(rèn)為以戶籍制度為核心的歧視性政策擠壓了農(nóng)村勞動力在城市的就業(yè)機(jī)會、工資水平和福利水平，削弱了勞動力的流動能力，是導(dǎo)致農(nóng)村勞動力城鄉(xiāng)間搖擺流動的深層次歸因。雖然近年來的戶籍制度改革促成了大量永久移民，但短期的引導(dǎo)作用還很有限，改革附帶的條件使得農(nóng)村勞動力獲得城市戶籍的可能性極小。另一種觀點(diǎn)則主要關(guān)注勞動力個人資本及城鄉(xiāng)發(fā)展政策等對流動能力的影響。有研究論證了農(nóng)村勞動力的人力資本和社會資本差異是除歧視性制度外造成其收入水平低的主要原因。同時(shí)，城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、開放程度及發(fā)展政策等因素會影響勞動力在城市的就業(yè)機(jī)會、工資水平和心理認(rèn)同。此外，新農(nóng)村和小城鎮(zhèn)建設(shè)方針政策的實(shí)施以及農(nóng)村戶籍經(jīng)濟(jì)價(jià)值的相對提高、城鄉(xiāng)戶籍經(jīng)濟(jì)價(jià)值的逆向變化等也是勞動力流動的重要影響之一。

毋庸置疑，經(jīng)濟(jì)因素和非經(jīng)濟(jì)因素是影響勞動力流動（包括流動意愿和流動能力）的重要因素。然而，正如上文所述，我國農(nóng)村勞動力流動是有階段性的，且不同階段的比較對象和判斷依據(jù)都是不同的?，F(xiàn)有的研究對此并未給予應(yīng)有的關(guān)注和細(xì)分討論。而對不同決策階段進(jìn)行細(xì)分考量，將更有助于我們認(rèn)識勞動力流動的整體態(tài)勢和趨勢發(fā)展。為此，本文從時(shí)間維度將勞動力流動決策分為兩個階段，即一次決策階段和二次決策階段。其中，一次決策是勞動力決策是否進(jìn)行鄉(xiāng)城遷移以及目標(biāo)城市的選擇。通過因素歸類，本文認(rèn)為該階段的決策依據(jù)可通過比較城鄉(xiāng)間的工資性收入差距、生活成本差距、非工資性收益差距和心理成本差距等得以反映，其測量結(jié)果被界定為預(yù)期凈經(jīng)濟(jì)收益。顯然，當(dāng)預(yù)期凈經(jīng)濟(jì)收益為正值時(shí)，鄉(xiāng)城遷移向度的勞動力流動就會發(fā)生，否則勞動力就會選擇留駐農(nóng)村。而二次決策則表現(xiàn)為勞動力通過權(quán)衡在目標(biāo)城市的生活能力后決策是繼續(xù)留城還是進(jìn)行城鄉(xiāng)回流或折回式回流。顯然，如果已流人目標(biāo)城市的農(nóng)村勞動力無法獲得正值的預(yù)期凈經(jīng)濟(jì)收益，或?qū)嶋H獲得收益無法克服包括制度約束和經(jīng)濟(jì)障礙在內(nèi)的城市生活障礙，農(nóng)村勞動力就有可能選擇城鄉(xiāng)回流或折回式回流，其中的折回式回流主要是通過比較城市內(nèi)部或者城市之間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工資收入水平以及生活消費(fèi)支出水平（可細(xì)分為基本生活消費(fèi)支出和居住消費(fèi)支出兩類）等方面差異而做出的決策。綜上，本文提出下圖所示的“二階段”框架下農(nóng)村勞動力流動的影響因素、微觀機(jī)制及多元化流向的研究框架。

三、經(jīng)驗(yàn)分析

（一）模型構(gòu)建、變量說明及數(shù)據(jù)來源

依據(jù)上述對農(nóng)村勞動力決策的理論推導(dǎo)，下面將依據(jù)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對勞動力流動一次決策和二次決策的影響因素進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。考慮到我國農(nóng)村勞動力流動兩次決策的依據(jù)和比較對象的不同，本文分別構(gòu)建了鄉(xiāng)城遷移一城鄉(xiāng)回流模型和折回式回流模型。

模型l：鄉(xiāng)城遷移一城鄉(xiāng)回流模型：

TRANSERF=β0+β1IG+βCG+β3WG+β4PG+ε

式中，TRANSERF表示農(nóng)村勞動力流動水平，選取外出農(nóng)民工數(shù)量與同期農(nóng)村人口數(shù)量比值表示；IG表示城鄉(xiāng)工資性收入差距，選取流動后農(nóng)民工年均工資收入與流動前農(nóng)民年人均收入比值表示；CG表示城鄉(xiāng)生活成本差距，選取城鎮(zhèn)居民人均消費(fèi)支出與同期農(nóng)村農(nóng)民人均支出比值表示；NG表示非工資性收益差額，這部分收益主要體現(xiàn)在農(nóng)村勞動力技能水平的提高、對城市基礎(chǔ)設(shè)施的分享、對子女的代際影響等方面，考慮到數(shù)據(jù)的代表性和可得性，本文選取城鄉(xiāng)公共投入比值（主要是教育投人和醫(yī)療保障投入）來表示。PG表示心理成本差額。由于農(nóng)村勞動力流入城市的主要目的是為了獲得城市較高收入，失業(yè)率反映了目標(biāo)城市就業(yè)難度，可看作是勞動力流動的心理成本。βi（i=1，2，3，4）為待估計(jì)系數(shù)，β0表示截距，ε為誤差項(xiàng)。

模型2：折回式回流模型：

TRANSFERC=γ0+γ1GDPR+γ2WR+γ3CR+γ4HR+μ

式中，TRANSFERC表示某地勞動力流動水平，選取某城市遷入人口與城市常住人口比值表示；GDPR表示地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比值，選取某城市人均GDP與全國人均GDP的比值表示；WR表示地區(qū)間工資水平比值，選取某城市人均工資水平與全國人均工資水平比值表示。CR表示地區(qū)間基本消費(fèi)水平比值，選取某城市基本消費(fèi)水平與全國基本消費(fèi)水平比值表示。HR表示地區(qū)間居住消費(fèi)水平比值，選取某城市人均居住消費(fèi)支出與全國人均居住消費(fèi)支出比值表示；γi（i=1，2，3，4）為待估計(jì)系數(shù)，γ0表示截距，μ為誤差項(xiàng)。

其中，模型1中所采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)主要來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒1995-2011》、《中國人口年鑒1995-2011》和《2011年我國農(nóng)民工調(diào)查監(jiān)測報(bào)告》，部分2011年的數(shù)據(jù)來源于國泰安數(shù)據(jù)庫。在模型2中，本文選擇京津冀地區(qū)的北京市為研究對象，以全國平均水平為參照標(biāo)準(zhǔn)，測算農(nóng)村勞動力流動的二次決策。相關(guān)數(shù)據(jù)來自于歷年《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。兩模型中各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

（二）回歸結(jié)果分析

本文數(shù)據(jù)處理均用EViews6.0軟件。為避免時(shí)間序列變量的不平穩(wěn)性而產(chǎn)生偽回歸，本文采用ADF檢驗(yàn)法對模型1和模型2中的各變量做單位根檢驗(yàn)。結(jié)果顯示，模型1和模型2中各變量在5%的顯著性水平下都是非平穩(wěn)的，而其一階差分后各變量在5%的顯著性水平下均是平穩(wěn)的，即時(shí)間序列在5%顯著性水平下均為一階單整過程，因而可進(jìn)一步對其進(jìn)行協(xié)整分析。首先基于VAR模型得到模型1和模型2的各變量序列最優(yōu)滯后階數(shù)均為2，從而確定模型1和模型2協(xié)整檢驗(yàn)的滯后階數(shù)均為1。Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果的檢驗(yàn)和最大特征值檢驗(yàn)都表明在5%的顯著性水平下存在一個協(xié)整關(guān)系。同時(shí)，考慮到變量之間可能存在內(nèi)生性問題，在回歸模型的設(shè)定時(shí)需用“動態(tài)面板”技術(shù)，以有效克服變量之間的內(nèi)生性問題。因此，本文TRANSFER（-1）也納入了估計(jì)方程，以便考察勞動力轉(zhuǎn)移前后兩期的變動趨勢。對上述存在協(xié)整關(guān)系的變量（模型1和模型2）的回歸分析結(jié)果如表2所示。

從表2回歸結(jié)果可以看出，在模型1中，城鄉(xiāng)工資性收入差距IG、城鄉(xiāng)非工資性收入差距NG和心理成本差距PG均通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，對被解釋變量的解釋能力較強(qiáng)，城鄉(xiāng)生活成本差距CG通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)，上一期流動率TRANSFER（一1）通過了10%顯著性水平檢驗(yàn)。分析表明，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移具有慣性，往往會受到往年勞動力流動率的影響；城鄉(xiāng)工資性收入差距和城鄉(xiāng)非工資性差距仍是引致農(nóng)村勞動力進(jìn)行鄉(xiāng)城遷移的主要驅(qū)動力；而城鄉(xiāng)生活成本差距和心理成本差距的存在則阻滯了勞動力流動，甚至是導(dǎo)致勞動力選擇城鄉(xiāng)回流的主要原因。對上述變量綜合測算得出勞動力流動的預(yù)期凈經(jīng)濟(jì)收益，當(dāng)預(yù)期凈經(jīng)濟(jì)收益為正值時(shí)，鄉(xiāng)城遷移向度的勞動力流動就會發(fā)生。模型2中，上一期流動率TRANSFER（-1）、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比值GDPR和工資收入水平比值WR均通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，對被解釋變量的解釋能力較強(qiáng)，基本消費(fèi)水平比值CR和居住消費(fèi)水平比值HR通過了5%顯著性水平檢驗(yàn)。由此可知，農(nóng)村勞動力流入北京地區(qū)也具有慣性。北京地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工資水平方面的比較優(yōu)勢成為吸引勞動力流入的主要因素，而較之于其他地區(qū)較高的基本消費(fèi)水平和居住消費(fèi)水平則成為導(dǎo)致勞動力流出的主要原因，上述因素同時(shí)作用于勞動力在流入城市的生活能力，進(jìn)而導(dǎo)致多向度勞動力流動的出現(xiàn)。實(shí)證結(jié)果基本驗(yàn)證了本文的理論推演結(jié)果。

四、研究結(jié)論及政策啟示

綜上，本文得出以下結(jié)論：

（一）農(nóng)村勞動力流動在時(shí)間維度上可分為一次決策階段和二次決策階段，且不同階段的比較對象和判斷依據(jù)都是不同的

預(yù)期凈經(jīng)濟(jì)收益和城市生活能力是分析在制度約束下勞動力流向多元化的微觀理性的重要角度。據(jù)此分別構(gòu)建了鄉(xiāng)城遷移一城鄉(xiāng)回流模型和折回式回流模型。

（二）預(yù)期凈經(jīng)濟(jì)收益是農(nóng)村勞動力決定是否進(jìn)行鄉(xiāng)城遷移（鄉(xiāng)城遷移一城鄉(xiāng)回流模型）的關(guān)鍵變量

可細(xì)分為城鄉(xiāng)收入差距、城鄉(xiāng)生活成本差距、非工資性收益差額和心理成本差額四個因素。其中，城鄉(xiāng)工資性收入差距和城鄉(xiāng)非工資性收益差距的存在和擴(kuò)大趨勢成為吸引勞動力流動的主要因素，而城鄉(xiāng)生活成本差距和心理成本差額的存在和擴(kuò)大趨勢則會阻滯勞動力流動，甚至是導(dǎo)致勞動力城鄉(xiāng)回流的主要原因。只有當(dāng)預(yù)期凈經(jīng)濟(jì)收益為正值時(shí)，鄉(xiāng)城遷移向度的勞動力流動才會發(fā)生。

（三）城市生活能力是勞動力流動二次決策（折回式回流模型）的關(guān)鍵變量

篇6

關(guān)鍵詞:酒店員工;員工流失;影響因素;研究綜述

中圖分類號:F719 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:16749944(2010)10012803

1 引言

從1978年改革開放以來,我國酒店業(yè)得到了飛速發(fā)展,成為國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)展最快的行業(yè)之一,也是率先與國際接軌的行業(yè)之一。酒店業(yè)在推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提高人民生活質(zhì)量、擴(kuò)大內(nèi)需、增加外匯收入、弘揚(yáng)民族文化、擴(kuò)大對外交流、傳播現(xiàn)代文化等方面發(fā)揮了積極作用。但是,隨著酒店業(yè)的蓬勃發(fā)展,競爭更加激烈,員工流失現(xiàn)象也越來越嚴(yán)重。據(jù)中國旅游協(xié)會公布的數(shù)據(jù)表明,1994～1998年我國酒店員工流動率均超過20%,在廣州、上海、北京等地酒店業(yè)員工流動率甚至高達(dá)30%。此外,杭州市10家酒店2000年招聘了168名大學(xué)生,到2003年初已流失111名,流失率為66.1%,其中工作不到一年的81名,占流失人數(shù)的73%,個別酒店連續(xù)3年新招聘的大學(xué)生幾乎全部在第一年內(nèi)流失。無錫某五星級酒店自2007年7月至2007年12月向社會特別是大中專旅游院校招聘大學(xué)生員工189人,半年后僅剩9人,流失率達(dá)90%以上。另據(jù)歷年資料統(tǒng)計(jì),該酒店大學(xué)生員工年平均流失率也在65%左右。這種現(xiàn)象在我國大部分酒店都依然存在。

隨著知識經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來,人才成為了任何一家企業(yè)的生命,企業(yè)的發(fā)展也越來越依賴人才。因此,酒店員工的流失問題越來越成為企業(yè)和學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)。早在20世紀(jì)初,就有國外學(xué)者對員工流失問題進(jìn)行了研究,我國學(xué)者對于員工流失問題的研究則是從20世紀(jì)90年代開始的,主要針對影響員工流失的因素進(jìn)行了相關(guān)研究。本文將對前人關(guān)于酒店員工流失率問題的相關(guān)研究成果進(jìn)行綜述,并對綜述結(jié)果進(jìn)行歸納、分類、整理,力求得出有效的判斷,并為今后的研究提供相應(yīng)的理論依據(jù)。

2 員工流失的定義和分類

(1)概念的界定是分析問題的基礎(chǔ),但是理論界對于酒店員工流失的定義很多。《布萊克威爾人力資源管理學(xué)百科辭典》從員工與組織的關(guān)系角度界定員工流失是指個體作為組織正式成員關(guān)系的中斷。Dalrymple(1982)從員工流出的角度考慮,認(rèn)為員工流動是指員工因?yàn)殡x職,如提升、辭職、退休、解雇而離開組織。Ann Denvir&Frank Mc Mahon(1992)從流入和流出2個角度考慮,認(rèn)為員工流動是指人們被一個組織雇用或者離開這個組織的行為。William H.Pinkovitz&Joseph Moskal&Gary Green(1997)從員工流動的過程考慮,認(rèn)為員工流動也就是員工的替換的過程。Price(1997)從員工流失的分類出發(fā),認(rèn)為員工流失分為主動流失和被動流失。其中主動流失是指由員工引起的跨越組織關(guān)系邊界的實(shí)際流動。而被動流失是指不是由員工引起的跨越組織關(guān)系邊界的流動。

(2)謝晉宇(1999)從員工與企業(yè)的工資與契約角度出發(fā),認(rèn)為員工流失是指員工與企業(yè)徹底脫離工資關(guān)系或者說與企業(yè)脫離任何法律承認(rèn)的契約關(guān)系的過程。張恒洲(2001)認(rèn)為酒店員工流失是指自愿流出酒店,而與酒店徹底脫離工資關(guān)系或脫離任何法律承認(rèn)的契約關(guān)系的那部分人力資源。張翼(2002)從流失與流動的區(qū)別考慮,認(rèn)為人員流失是對于微觀個體來說的,其實(shí)質(zhì)是一種超常規(guī)的人員流動,是指人員非合意的流動。張帆(2002)從薪酬與組織關(guān)系角度出發(fā),認(rèn)為企業(yè)雇員流失的定義是一種從企業(yè)領(lǐng)取貨幣性報(bào)酬的人中斷與企業(yè)的成員關(guān)系,而使得企業(yè)喪失獲得該雇員的勞動力使用的權(quán)利的過程。肖波(2008)從員工流失的分類出發(fā),認(rèn)為酒店員工的流失可以分為3種情況,包括主動流失、被動流失和自然流失。其中主動流失也叫做自愿流失,主要表現(xiàn)為與企業(yè)解除合同。被動流失是由企業(yè)做出決定,包括解雇、開除以及結(jié)構(gòu)性裁員。自然流失是人為所不能控制的,例如退休、傷殘、死亡等。

可以看出,學(xué)者從不同角度對酒店員工流失進(jìn)行了概念的界定以及分類。相對于被動流失而言,主動流失是企業(yè)所不愿看到的。因此,對主動流失進(jìn)行分析就成了學(xué)者們研究的重點(diǎn),也更受人們關(guān)注。

3 酒店員工流失的影響因素研究

關(guān)于影響酒店員工流失的因素,許多學(xué)者從不同角度進(jìn)行了研究,著述很多。但是形成實(shí)用性的結(jié)論很少,大致都是從社會因素、企業(yè)因素以及個人因素來分析影響員工流動的一般因素。

(1)迪瑞(1997)發(fā)現(xiàn),影響員工流動的因素除了報(bào)酬、工作預(yù)期等因素外,管理人員與員工之間缺乏交流以及企業(yè)文化也是影響員工流動的重要原因。黃遠(yuǎn)水、李亦梅(1997)在《旅游酒店員工流失問題研究》一文中對我國旅游酒店員工流失的現(xiàn)狀和原因進(jìn)行了研究分析。文章認(rèn)為引起人員流失的原因也多種多樣。歸納起來,可以分為社會、個人因素和酒店內(nèi)部因素2大方面。漢姆和格雷夫斯(1999)對員工流失問題進(jìn)行研究,發(fā)現(xiàn)了幾個與流動率密切相關(guān)的因素,包括性別、年齡、家庭負(fù)擔(dān)、對工作的滿意程度、對工作的期望、物質(zhì)補(bǔ)償、業(yè)績和提升機(jī)會、工作的復(fù)雜程度、企業(yè)的激勵措施等。根據(jù)美國財(cái)產(chǎn)與災(zāi)害保險(xiǎn)業(yè)1991年進(jìn)行的一次調(diào)查,30%表示不滿的員工表示他們會離開本企業(yè)。與滿意的員工相比,不滿的員工離開企業(yè)的可能性要高3倍。這說明員工對企業(yè)是否滿意是決定他是否離開的重要因素之一。希托普(1999)指出,影響員工流動的因素包括工作報(bào)酬、工作的挑戰(zhàn)性、培訓(xùn)和提升機(jī)會、社會經(jīng)濟(jì)狀況、工作時(shí)間安排、工作責(zé)任、工作自、工作保障和職業(yè)發(fā)展機(jī)會等。

(2)崔喜(2000)認(rèn)為,員工之所以跳槽,首先是企業(yè)對他們不信任,他們對自己做的工作沒有自;其次是工作條件差,而工作要求又很高;最后是報(bào)酬低。李菊霞和林翔(2001)認(rèn)為尋求更高的報(bào)酬、尋求更好的發(fā)展機(jī)會、尋求更優(yōu)的工作環(huán)境、人們的觀念問題是導(dǎo)致酒店員工主動流失的原因。夏艷玲(2006)認(rèn)為,年齡是影響員工流動的重要原因。其年齡與流動存在反比關(guān)系,年輕的比年老的有更多的流動性。任職時(shí)間與流動率之間也同樣存在高度的負(fù)相關(guān)關(guān)系,任職時(shí)間越短,流動性越高。呂敏(2008)針對酒店員工流失問題對200名酒店員工進(jìn)行了問卷調(diào)查,通過對調(diào)查問卷的分析,指出酒店員工流失的5大因素,從強(qiáng)到弱依次為職業(yè)發(fā)展、職業(yè)聲望、溝通交流、內(nèi)部管理、薪酬福利。張馨予(2009)認(rèn)為影響酒店員工流失的因素包括顯性因素與隱性因素,其中顯性流失表現(xiàn)為傳統(tǒng)觀念的制約、薪酬福利較低、員工對工作環(huán)境不滿、酒店缺少誠信以及發(fā)展空間有限。而隱性流失主要表現(xiàn)為酒店的用人機(jī)制不健全、酒店忽視對員工的培訓(xùn)、缺乏有效地激勵機(jī)制、忽視員工需求以及工作內(nèi)容單調(diào)等。李星(2010)認(rèn)為造成酒店員工流失的因素可以從3方面去探析,即員工方面、酒店方面和社會方面。員工方面主要體現(xiàn)在基層服務(wù)人員的人格得不到尊重;角色沖突帶來的壓力;職業(yè)生涯規(guī)劃不合理。酒店方面主要體現(xiàn)在:招聘制度不合理;工作崗位分析不合理;薪酬結(jié)構(gòu)不健全;晉升制度不完善。

可以發(fā)現(xiàn)酒店員工流失因素中,大致體現(xiàn)在3方面,即社會因素、酒店因素以及員工因素。而在這3方面中,大部分因素都集中在酒店因素,社會因素與員工自身的因素不是太明顯。

4 結(jié)語

在酒店業(yè)學(xué)術(shù)界,對影響酒店員工流失因素進(jìn)行的研究大多都集中在薪資、工作環(huán)境和晉升機(jī)會上。本文在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上,筆者認(rèn)為面對越來越多的旅游院校以及大學(xué)生員工大量流失這一現(xiàn)狀,分析影響酒店員工流失的因素就不能單單停留在酒店這一環(huán)節(jié)上,必須充分意識到也有很大一部分的原因是由于旅游院校對學(xué)生培養(yǎng)過程中專業(yè)思想教育的缺少、教學(xué)內(nèi)容與酒店業(yè)實(shí)際的嚴(yán)重脫節(jié)、本科生、研究生的培養(yǎng)目標(biāo)的定位與酒店崗位人才需求目標(biāo)的脫節(jié)而造成的。鑒于此,旅游院校應(yīng)當(dāng)做好以下幾個方面,從而有效控制酒店員工的流失問題。

(1)教育學(xué)生端正擇業(yè)動機(jī)和擇業(yè)心態(tài)。應(yīng)當(dāng)幫助學(xué)生樹立正確的價(jià)值觀,必須使學(xué)生充分認(rèn)識到酒店行業(yè)是必須要做基層做起的,也就是不從服務(wù)員做起,就不會有事業(yè)成功的可能。

(2)優(yōu)化教學(xué)內(nèi)容,加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)。目前我國高等旅游教育存在著教學(xué)內(nèi)容滯后和脫節(jié)問題,因此為了適應(yīng)市場需求,必須及時(shí)調(diào)整教學(xué)方式與教學(xué)內(nèi)容,做到真正培養(yǎng)出適合旅游企業(yè)所需人才的目的。此外,對于高等院校的教師,必須督促他們定期參加社會實(shí)踐,把自己的理論運(yùn)用到實(shí)踐中去。只有這樣,才能增強(qiáng)授課的真實(shí)性與靈活性,從真正意義上教育好學(xué)生、培養(yǎng)好學(xué)生。

(3)建立科學(xué)的培養(yǎng)模式。旅游院校作為培養(yǎng)旅游人才的單位,必須充分認(rèn)識到專業(yè)設(shè)置和人才培養(yǎng)應(yīng)與旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展相適應(yīng),這樣才能避免供需錯位現(xiàn)象的頻繁發(fā)生。

(4)建立旅游教育與旅游產(chǎn)業(yè)的雙向互動。各大旅游院校應(yīng)當(dāng)做到以行業(yè)為依托,建立長期穩(wěn)定、崗位清晰、定位準(zhǔn)確的校內(nèi)外實(shí)習(xí)基地,充分利用實(shí)習(xí)基地的特點(diǎn)和功能,強(qiáng)化教學(xué)與實(shí)踐的結(jié)合,最大限度地拓寬人才培養(yǎng)的空間。

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篇7

關(guān)鍵詞：勞動力市場；影響因素；勞動力流動；勞動力市場分割

中圖分類號：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2014）06-0-01

我國勞動力市場發(fā)展目前雖然取得了長足進(jìn)步，但仍處于初級形態(tài)，還存在諸多方面的缺陷和不足。本文將結(jié)合已有研究，著力以勞動力流動與市場分割為視角，進(jìn)一步總結(jié)分析此視角下完善勞動力市場的影響因素。由于人口經(jīng)濟(jì)增長的不平衡、技術(shù)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動及城鄉(xiāng)差距導(dǎo)致的勞動力結(jié)構(gòu)性剩余或短缺等，使勞動力市場分割與勞動力流動在我國對勞動力市場的完善健全有著極為重要的影響。因此，探討勞動力流動選擇與勞動力市場分割機(jī)制這一影響勞動力市場完善的重要機(jī)制尤為重要。

一、勞動力流動選擇

勞動力流動作為勞動力市場存在的普遍現(xiàn)實(shí)狀況，是調(diào)節(jié)行業(yè)、地區(qū)間勞動力供求關(guān)系的重要形式。當(dāng)勞動力市場處于完全競爭的狀態(tài)下，正是勞動力的持續(xù)流動，使得勞動力市場趨于均衡。不過通過實(shí)踐與研究表明，現(xiàn)實(shí)中由于非市場性因素的存在，勞動力流動一般難達(dá)到市場均衡。一些學(xué)者也在此基礎(chǔ)上對我國勞動力市場上的勞動力流動做了深入研究。

1.戶籍制度

“勞動力市場的制度障礙阻礙勞動力的充分流動，關(guān)鍵體現(xiàn)在以戶籍制度為核心的一系列制度上?！雹賾艏贫扰c一系列政策相聯(lián)系，如就業(yè)政策、社會保障政策等，外來的勞動力（尤其是農(nóng)民工）在行業(yè)進(jìn)入、工資報(bào)酬、社會保障等方面，或多或少受到與本地居民不同的待遇，增加了這些外來勞動力的流動成本。眾多學(xué)者也從戶籍制度研究了影響我國勞動力市場完善的因素。

杜鑫（2011）等人曾總結(jié)我國城市勞動力市場包括四類不同戶籍特征的勞動力群體：本地非農(nóng)業(yè)戶籍、本地農(nóng)業(yè)戶籍、外地非農(nóng)業(yè)戶籍和外地農(nóng)業(yè)戶籍勞動力。其調(diào)查數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，在上述四種戶籍特征的勞動適齡人口中，就業(yè)率和勞動參與率逐次上升，而失業(yè)率則逐次下降?？梢?，戶籍特征對勞動適齡人口在勞動市場上的就業(yè)狀態(tài)具有顯著影響。李駿、顧燕峰（2011）則直接指出，與城市非農(nóng)業(yè)戶籍相比，包括本市農(nóng)業(yè)戶籍、外地農(nóng)業(yè)戶籍、外地非農(nóng)業(yè)戶籍等在內(nèi)的其它戶籍特征都易于使勞動適齡人口處于失業(yè)和退出勞動力市場狀態(tài)，戶籍身份的差異確實(shí)對勞動適齡人口的勞動力市場狀態(tài)產(chǎn)生了顯著影響?！皯艏贫雀w現(xiàn)了社會地位存在嚴(yán)重的身份歧視?！雹?/p>

2.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變

部分學(xué)者從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變解釋了當(dāng)前我國勞動力市場出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)流動的矛盾與問題。姚先國、張俊森（2006）等人研究了全國和六省市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷規(guī)律，勞動力產(chǎn)業(yè)間流動的主要問題集中在工農(nóng)兩大產(chǎn)業(yè)之間，中西部與沿海城市差距較大。從總的就業(yè)流動調(diào)整思路來看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動仍是影響就業(yè)流動變遷的最終因素，因而仍需要堅(jiān)持以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整為主線的核心方針。

另外，部分學(xué)者也采取不同分析方法研究了流動性問題。例如楊云彥、陳金永（2007）運(yùn)用結(jié)構(gòu)分析方法，提出基本假說：外來勞動力和本地勞動力的收入決定存在明顯的分層，戶口登記狀況和單位性質(zhì)等對勞動力的收入（工資）有著顯著的影響。這種分層對城市勞動力起到了一定程度上的保護(hù)作用，同時(shí)也意味著外來勞動力將隨勞動力市場的愈漸開放，對本地勞動力就業(yè)產(chǎn)生競爭與替代效應(yīng)。

二、勞動力市場分割

在我國四五十年代，有關(guān)勞動力市場的一整套理論、方法和政策選擇基本建立在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之上，至60年代，這一傳統(tǒng)受到了勞動力市場分割理論的挑戰(zhàn)。如何看待我國在轉(zhuǎn)型時(shí)期下勞動力市場分割或我國勞動力市場的分割特點(diǎn)是什么？不同的學(xué)者從不同的理論對此做了分析。

第一，以蔡（2005）為代表的學(xué)者關(guān)注的是中國農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移問題，他們以劉易斯（1954）的二元經(jīng)濟(jì)模型為基礎(chǔ)探討制度對勞動力流動的影響。主要觀點(diǎn)有：中國勞動力市場的地域分割影響要素配置效率，隨之產(chǎn)生的效率差異則是導(dǎo)致我國地區(qū)間收入差距擴(kuò)大的深層原因；在改革之前，城鄉(xiāng)勞動力市場的分割態(tài)勢是政府實(shí)施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略的需要，改革以來則受到城市利益集團(tuán)的施壓影響得以維持，其中戶籍制度就是關(guān)鍵所在。

第二，許多學(xué)者則直接從制度的視角來解釋中國勞動力市場的分割問題，賴德勝（2009）從制度變遷的角度研究了中國勞動力市場分割的演變，而李建民認(rèn)為中國勞動力市場分割既有古典性又具制度性，后者是形成勞動力市場多重分割的主要原因，聶盛（2004）用實(shí)證結(jié)果驗(yàn)證中國勞動力市場分割從所有制分割向行業(yè)分割演化。

第三，金一虹（2000）等學(xué)者則認(rèn)為勞動力市場分割的原因除體制性原因，還有非體制性因素，如勞動者稟賦等差異。其指出可將勞動力市場分割為主要和次要勞動力市場，正規(guī)勞動力市場和非正規(guī)勞動力市場，即認(rèn)為在沒有外力制度性的作用下，依市場自身運(yùn)作也會產(chǎn)生的分割。目前中國的非正規(guī)勞動力市場具有巨大的潛在發(fā)展趨勢，其存在和發(fā)展對加強(qiáng)勞動力市場流動性和彈性，討論非正規(guī)勞動力市場的走向及發(fā)展條件有著非?，F(xiàn)實(shí)的意義。

因此，結(jié)合各學(xué)者觀點(diǎn)，從勞動力流動與分割機(jī)制上思考，筆者認(rèn)為，中國勞動力市場分割是綜合了“內(nèi)部―外部”勞動力市場形成和“城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)”特征的制度性分割。具體闡述中國勞動力市場分割的制度性特征，從勞動權(quán)利演化的角度研究中國勞動力市場分割特殊的“城鄉(xiāng)二元性”也具有重要意義，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的勞動力市場將是擺在政府面前的一項(xiàng)重要任務(wù)。

注釋：

①蔣倩，孫兵：“我國勞動力市場的供求趨勢預(yù)測”，《經(jīng)濟(jì)縱橫》，2011第5期。

②金成武：“城鎮(zhèn)勞動力市場上不同戶籍就業(yè)人口的收入差異”，《中國人口科學(xué)》，第4期。

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[4]賴德勝.制度變遷下的勞動力市場分割.暨南大學(xué)，2009.

篇8

關(guān)鍵詞：勞動力流動；成本；收益

中圖分類號：F23

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1672-3198（2012）04-0163-01

國內(nèi)對勞動力流動的成本收益的研究起步比較晚，近年來部分學(xué)者從理論上分析了勞動力流動過程中存在的收益與成本，主要是從勞微觀層面和宏觀層面兩個方面來展開。

1從微觀層面對勞動力流動成本收益的研究

1.1從勞動力流動的個體成本角度

龔莉（2006）認(rèn)為從流動者個體的角度來看，實(shí)施過程中的流動成本包括貨幣成本和非貨幣成本。前者包括流動費(fèi)用，主要是交通費(fèi)、搬家費(fèi)、住宅費(fèi)、一些政策性收費(fèi)（包括辦理證照費(fèi)、計(jì)劃生育費(fèi)等）、尋找工作的信息費(fèi)用，以及流動時(shí)因失業(yè)而減少的收入、養(yǎng)老金的損失兩個主要部分；非貨幣成本主要包括勞動力轉(zhuǎn)移的時(shí)間成本（流動和尋找新工作花費(fèi)的時(shí)間）和特定地點(diǎn)的資產(chǎn)放棄（如資歷、放棄客戶、離開家人和朋友、離開熟悉的環(huán)境、歧視）所形成的心理成本兩部分?？靶旅瘢?999）認(rèn)為勞動力流動成本主要包括就業(yè)成本、生存成本、交通成本、心里成本、風(fēng)險(xiǎn)成本這五個方面。Zhaoyaohui（1999）認(rèn)為遷移的貨幣成本包括遷移過程中的直接花費(fèi)，包括遷移過程中交通、住房和食品的支出等，這一成本一般與遷移距離有關(guān)。對遷移者來說，更重要的成本是機(jī)會成本，機(jī)會成本是勞動力若不遷移，從事其他活動能期望得到的最大的全部凈收入流。沈衛(wèi)平（1995）認(rèn)為在中國社會經(jīng)濟(jì)條件下，勞動力流動的機(jī)會成本主要包括以下因素：（1）工資率或收入；（2）制度成本，對城市職工主要指工資以外的福利收入，對農(nóng)民主要指市場準(zhǔn)入成本，如農(nóng)民工進(jìn)城的就業(yè)證卡發(fā)放制度等；（3）專業(yè)培訓(xùn)成本；（4）風(fēng)險(xiǎn)成本，指勞動力對流動后未來收益預(yù)期不準(zhǔn)確，而可能承受的損失；（5）跨區(qū)域流動的遷移成本；（6）放棄與獲得閑暇；（7）增加收益的較多機(jī)會；（8）非經(jīng)濟(jì)因素，如社會地位、個人愛好或自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)、生活質(zhì)量等。

1.2從勞動力流動的個人收益角度

戎建（2008）認(rèn)為農(nóng)業(yè)部門和非農(nóng)業(yè)部門之間的工資水平存在巨大差異，農(nóng)民工流動到城市通常能得到更高的收入。遷移的預(yù)期收益不僅包括通過獲得非農(nóng)就業(yè)機(jī)會而帶來的較高預(yù)期收入，而且包括在遷移過程中能力的提高。吳克明，田永坡（2008）從生產(chǎn)效應(yīng)和配置效應(yīng)的角度分析了勞動力流動對教育收益率的影響機(jī)制，然后提出了一種剝離教育收益率的計(jì)量方法，并利用抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)，計(jì)量分析了勞動力流動對教育收益率的影響程度，發(fā)現(xiàn)勞動力流動使得教育收益率提高了23%。吳江，肖寄斌（2006）認(rèn)為一般來說勞動力流動有助于提高人力資本存量，從而增加勞動力收入，根據(jù)估算，勞動力產(chǎn)業(yè)間流動造成的收入增長占人均總收入增長的4/10。我國農(nóng)村勞動力從第一產(chǎn)業(yè)流動到城市的第二和第三產(chǎn)業(yè)確實(shí)增加了我國農(nóng)民人力資本的存量和收入水平。王軍，由磊明（2003）以人力資本為研究出發(fā)點(diǎn)，提出剩余利益的概念，剩余利益可以定義為人們?yōu)閺浹a(bǔ)效用最大化過程中損失的那部分效用而追求的一種有形的補(bǔ)償。他們認(rèn)為人力資本在模型中只能是提高勞動力自身的價(jià)值，增加了勞動者的想象空間，從而增加了要涉及的剩余利益的量值。

2從宏觀層面來分析勞動力流動成本收益

朱云章（2007）指出在農(nóng)村勞動力資源豐富的條件下，勞動力流出，一方面通過降低勞動力供給水平提高輸出地的工資水平；另一方面通過輸出勞動力匯款方式的資金回流，也有助于提高輸出地的工資水平。所以根據(jù)傳統(tǒng)理論的觀點(diǎn)，在“劉易斯意義”的拐點(diǎn)到來之前，農(nóng)村勞動力輸出對于輸出地收入水平的提高有積極影響。國忠金（2005）認(rèn)為勞動力的群體流將逐漸融入整個城市的社會發(fā)展中，從而形成一個推動我國城市化進(jìn)程的統(tǒng)一體。同時(shí)農(nóng)村勞動力的融合將更加刺激社會中各種勞動力的工作積極性，從而加快我國的城市化進(jìn)程。孟凡友（2003）從政府的角度分析，農(nóng)村勞動力流動過程中政府付出的主要成本包括政府就業(yè)機(jī)構(gòu)的人員經(jīng)費(fèi)、公務(wù)費(fèi)、業(yè)務(wù)費(fèi)等貨幣成本，非貨幣成本包括因勞動力流動而引起社會不安定因素增加等方面。主要收益包括貨幣性收益，即勞動力流動后勞動力資源的重新配置而帶來的國內(nèi)生產(chǎn)總值的增加等；非貨幣收益，包括農(nóng)村勞動力流動而帶來的勞動者素質(zhì)的提高和勞動力要素市場的成熟發(fā)展等。唐钅廣（2002）認(rèn)為勞動力自由流動的結(jié)果是企業(yè)方面的剩余增加，本地勞動力供給方的剩余減少，增加的福利部分大于減少的部分，當(dāng)?shù)厣鐣偢＠尸F(xiàn)增加的趨勢。

3國內(nèi)研究不足之處及簡要評價(jià)

綜上所述，目前國內(nèi)學(xué)者對于勞動力流動的成本收益研究已經(jīng)取得了一些成果，在某些方面也形成了一定的共識。但是，可以看出以上大部分研究還是只停留在理論方面的規(guī)范研究，對于實(shí)證研究方面并沒有取得很大的突破。今后的研究可適當(dāng)展開問卷調(diào)查，獲取詳實(shí)數(shù)據(jù)，結(jié)合統(tǒng)計(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)等經(jīng)濟(jì)研究工具，對數(shù)據(jù)做出科學(xué)分析，為理論研究的結(jié)論提供更有力的支撐。

參考文獻(xiàn)

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篇9

【關(guān)鍵詞】熱錢 流動渠道 規(guī)模測算

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工的發(fā)展，新興經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭良好，而這一現(xiàn)象被嗅覺靈敏、以逐利為本性的投機(jī)資本所捕捉，所以，以“金磚五國”為代表的新興國家備受熱錢的青睞，尤其是以平均10%的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度增長的中國。本文主要在前人研究的基礎(chǔ)上，對關(guān)于熱錢研究的文獻(xiàn)進(jìn)行歸納總結(jié)，綜合得出目前學(xué)術(shù)界對熱錢的總體研究狀況。

關(guān)于熱錢的研究，國內(nèi)外的文獻(xiàn)相對都較多。從基礎(chǔ)的定義、特點(diǎn)，到目前的流動規(guī)模、影響因素等，各個方面都有涉及?？v觀整體，主要集中在以下幾個方面：

一、熱錢的定義

關(guān)于熱錢（Hot Money）怎么定性，學(xué)術(shù)界各執(zhí)一詞，暫無結(jié)論。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)大師約翰?肯尼斯?加爾布雷斯曾將認(rèn)為巨大的國際金融資本流動的震撼性是無法比擬的，國際“熱錢”的變化非常微妙，而且含很強(qiáng)的破壞力。Evenson（1994）[1]認(rèn)為熱錢是其擁有者快速地在不同的資本形式之間轉(zhuǎn)換而獲益的貨幣。Linder & Kindleberger（1995）把具有投機(jī)性的國際短期資本叫做熱錢。Jagdish Handa（2001）[2]認(rèn)為熱錢是在各國之間自由穿梭的，對匯率、利率、安全性和可兌換性都嗅覺靈敏的那部分資金，這就擴(kuò)大了熱錢的定義范圍。

綜合國內(nèi)研究，通常認(rèn)為熱錢，即游資，或稱短期資本，是基于經(jīng)濟(jì)全球化的背景下產(chǎn)生的，它只追求高額利潤，具有快速變換的特點(diǎn)，其炒作的對象不涉及就業(yè)、商品和服務(wù)，大多都集中于股市和樓市等。

二、熱錢流動的渠道

對于熱錢流動的渠道的研究，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為股市、樓市、外商直接投資、地下錢莊、對外貿(mào)易和短期資本等是主要。例如，劉雪梅（2006）[3]和黎友隆，黎友煥（2010）[4]指出我國的熱錢有若干主要流入渠道，主要是已開放的證券市場、金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、外國直接投資、短期外債、國際貿(mào)易、非貿(mào)易活動和灰色（黑色）市場等。但是，由于我國只是開放經(jīng)常項(xiàng)目，資本項(xiàng)目實(shí)行部分管制，于是，“熱錢”更多的借助經(jīng)常項(xiàng)目跨境流動（孟潔，2012[5]）。在理論的基礎(chǔ)上，胡海峰，胡吉亞（2010）[6]通過對熱錢規(guī)模的實(shí)證估算自2002年起熱錢進(jìn)入境內(nèi)的主要方式，結(jié)果表明經(jīng)常項(xiàng)目途徑比例最高，但FDI中隱藏的熱錢也不可小覷。尹宇明等（2009）[7]通過對1985～2007年的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)短期外債增加額能夠影響國際游資的規(guī)模，同時(shí)，國際游資又對資產(chǎn)價(jià)格影響顯著。這些研究都從特定方面客觀反映了熱錢流入的渠道，具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)說服力，值得借鑒和參考。

但是，目前的熱錢流動主要是多點(diǎn)滲透。韓曉松（2012）[8]把山東省威海市作為研究對象，利用數(shù)據(jù)進(jìn)行核查后發(fā)現(xiàn)溢價(jià)增資存在的和主要問題集中于政府態(tài)度、政府監(jiān)管和行業(yè)規(guī)范性等方面，這對外匯儲備規(guī)模的超常擴(kuò)大產(chǎn)生了負(fù)面作用。面對與此類似的手段造成的“監(jiān)管難”問題，也是近年來政府的棘手問題之一。至于如何解決，國內(nèi)學(xué)者尚無切實(shí)可行的有力措施。

三、熱錢流動的動因和影響因素

國內(nèi)外的學(xué)者一致認(rèn)為，熱錢入境的主要動因即套匯、套利和套價(jià)，依此進(jìn)入中國的樓市、股市和其他金融市場。國外研究方面，Prasad & Wei（2005）、Steven Bamett（2006）和Bouvatier（2007）[9]的研究都曾發(fā)現(xiàn)：在2003至2004年間，我國的非FDI資本流入量快速增加，一度躲過了經(jīng)常項(xiàng)目順差額和凈FDI的流入規(guī)模，其原因主要在于利率、匯率、GDP等方面；Martin和Morrison（2008）[10]在向美國國會提交的報(bào)告中分析了在面對中國實(shí)施人民幣匯率變動和資本管制政策時(shí)的對策。

國內(nèi)研究方面，黎友煥，龔成威（2010）[11]指出熱錢入境的目的是“醉翁之意不在酒”，表面看是由于人民幣匯率變動，實(shí)際是謀求股市和樓市的高回報(bào)。張建城，胡宇微（2012）[12]對季度數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，熱錢入境的主要原因是匯率、利差和資本市場。蘇劍，童立（2012）[13]根據(jù)月度數(shù)據(jù)，結(jié)合“三重套利模型”，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)人民幣升值預(yù)期和股市收益率對熱錢入境最有吸引力。但是，石艾馨，蕭?。?011）[14]采用12年的數(shù)據(jù)時(shí)長進(jìn)行檢驗(yàn)，最終發(fā)現(xiàn)股市和樓市才是影響熱錢的首要原因。綜合而言，每個動因具體影響的大小可能會因采用的數(shù)據(jù)和計(jì)量模型的不同而有所不同，但是基本因素的范圍沒有改變。

宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、金融政策和預(yù)期收益是影響熱錢流入的三大類因素（郜志雄，張華，2011[15]）。王吉，張宗新（2008）[16]認(rèn)為從宏觀上講，是美國的次貸危機(jī)導(dǎo)致了熱錢的大量涌入。實(shí)證方面，朱貽寧，張文（2011）[17]和楊菊洪（2012）[18]研究發(fā)現(xiàn)通脹和房地產(chǎn)對熱錢入境有積極影響，但是，匯率的影響則是負(fù)向的。這些研究較為全面和客觀的解釋了熱錢流動的影響因素，甚至結(jié)合時(shí)事，具有較強(qiáng)的可讀性和參考性。

四、熱錢流動規(guī)模的測算方法

由于熱錢入境難以監(jiān)測，準(zhǔn)確衡量難度較大，因此，學(xué)者們多采用估算模型。但是，針對估算模型是否合適和中國熱錢規(guī)模到底如何測算，各方從未就此達(dá)成過一致意見。實(shí)際估算中，使用的模型不同，結(jié)果也會有較大差別?？傮w來講，測算方法主要有凈誤差與遺漏法、間接法和對間接法的不同修正等，但都不夠完善（郜志雄，彭靜，2012[19]）。不過，在這里，我們?nèi)匀灰獙Ω鞣N算法進(jìn)行闡述介紹。

首先是凈誤差與遺漏法，即國際收支平衡表中的“錯誤與遺漏”項(xiàng)，例如，章菊（2012）[20]就利用了此法測算熱錢的年度規(guī)模。其次是間接法，也就是從外匯儲備增加量中去除貿(mào)易順差和外商直接投資金額。最后是對間接法的各種修正。例如，蘇劍，童立（2011）[21]和蘇多永，張祖國（2010）[22]都利用間接法和其他方法結(jié)合估算熱錢規(guī)模；張明，徐以升（2008）[23]使用“調(diào)整后的外匯儲備增加額-貿(mào)易順差-外國直接投資（FDI）+貿(mào)易順差中隱藏的熱錢+FDI中隱藏的熱錢”的方法，計(jì)算了五年間的熱錢規(guī)模，且其對外匯儲備增加額的調(diào)整是目前最為完善的；戴鈺（2011）[24]則采用自回歸模型和灰色預(yù)測模型。但是，胡澤銘（2010）[25]從多方面考慮認(rèn)為對熱錢的研究應(yīng)該放在其對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響上，且影響的好壞要視情況而定，畢竟它始終都是為了牟利。

本部分的研究較為多樣化，各學(xué)者都用不同的方法分別對熱錢的流動規(guī)模進(jìn)行了測算，但是目前的各種方法都有一定的缺陷，故此測算準(zhǔn)確度都有一定的欠缺。

五、熱錢流動對我國經(jīng)濟(jì)的影響

國外學(xué)者（Calvo，Lieberman & Reinhart，1996）[26]認(rèn)為是熱錢導(dǎo)致了投資的狂熱和物價(jià)的上漲，東道國可以提高利率避免危機(jī)。國內(nèi)學(xué)者主要針對熱錢流入對房地產(chǎn)、股市、匯率、通貨膨脹和金融市場穩(wěn)定等進(jìn)行研究。理論研究方面，國內(nèi)知名熱錢研究專家黎友煥（2008[27]和2010[28]）認(rèn)為我們必須時(shí)刻警惕境外熱錢的異常流動，它不僅數(shù)量巨大，而且對股市和樓市影響更大，容易危機(jī)我國的金融安全。陸前進(jìn)（2008）[29]也持有相同的觀點(diǎn)。

實(shí)證研究方面，主要集中在幾個方面。第一，熱錢對房市的影響。例如，周輝莉（2010）[30]運(yùn)用VAR模型指出，若想限制熱錢入境，可通過對貨幣供應(yīng)量、匯率和樓市進(jìn)行調(diào)節(jié)，使經(jīng)濟(jì)整體處于穩(wěn)定水平。董娟等（2009）[31]結(jié)合博弈論，闡述了房企如何與監(jiān)管部門達(dá)成博弈平衡。

第二，熱錢對股市的影響。何靜等（2011）[32]認(rèn)為利用非線性模型來擬合熱錢與股市市值的關(guān)系是比較合適的。葉軍，何文忠（2011）[33]利用VAR模型和VECM模型，研究發(fā)現(xiàn)股市和熱錢之間只有單向影響關(guān)系。王擎，張恒（2010）[34]通過GARCH模型等實(shí)證方法，證明熱錢對股價(jià)有ARCH效應(yīng)、GARCH效應(yīng)和溢出效應(yīng)。陳春春，常嘉佳（2011）[35]結(jié)合時(shí)變參數(shù)模型證明國際游資對股價(jià)的影響只是短暫的。馬亞明，趙慧（2012）[36]是運(yùn)用SVAR模型證明熱錢對股市的影響是長期和顯著的。

第三，熱錢對于其他領(lǐng)域的影響。杜永瀟（2011）[37]和趙勇，朱瑞玲（2012）[38]分別通過VAR模型和協(xié)整分析發(fā)現(xiàn)熱錢對通脹有單向影響；趙彥志（2011）[39]證明了熱錢與匯率互為影響因子，運(yùn)用了脈沖響應(yīng)分析等多種方法。

大多數(shù)學(xué)者對本部分都有研究，各有側(cè)重，各抒己見，看法亦不相同。但是，很多研究學(xué)者都只是從單方面入手，沒有對熱錢流動的影響做出詳細(xì)的系統(tǒng)闡述，使其提出的建議略帶偏頗。

六、研究展望

對于熱錢的研究，未來可在以下幾個方面做出改進(jìn)和深入探索：

一是對于熱錢的流入路徑，可多進(jìn)行調(diào)查分析，以便能得出更為準(zhǔn)確和細(xì)化的流動路徑；

二是對于熱錢的規(guī)模測算，可多采用非線性統(tǒng)計(jì)方法，提高測算的精確度，進(jìn)一步摸清實(shí)況；

三是建立完善的熱錢監(jiān)控體系，實(shí)時(shí)掌握熱錢流動的最新動態(tài)。

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篇10

【關(guān)鍵詞】勞動力市場分割；代際流動；教育

隨著中國經(jīng)濟(jì)實(shí)力的日益強(qiáng)大，在國際上的社會地位越來越高，勞動力市場的分割也日益凸顯出來。改革開放以后，中國已不再是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代“接班”和“頂替”等子承父業(yè)的代際流動現(xiàn)象了，經(jīng)濟(jì)和市場的發(fā)展要求勞動者具備更高的受教育水平和個人素質(zhì)，因此教育越來越多的影響著勞動力市場分割下的代際流動現(xiàn)象。

一、理論概述

（一）勞動力市場劃分理論

勞動力市場劃分理論又稱為二元制勞動力市場分割理論，勞動力市場分割理論的發(fā)展經(jīng)歷了一個不斷完善的過程，從工作競爭理論到二元制勞動力市場分割理論，再到激進(jìn)的勞動力市場分割理論。其中最具影響力的就是本文所研究的二元制勞動力市場分割理論，提出這一理論的是波士頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授多林格（Peter B?Doeringer）和新結(jié)構(gòu)主義社會學(xué)家皮奧雷（Michael J?Piore），1971年他們出版了《Internal Labor Markets

and Manpower Analysis》標(biāo)志著勞動力市場劃分理論正式形成。該理論認(rèn)為勞動力市場存在主要勞動力市場和次要勞動力市場的分割。在低技能的次要勞動力市場中，雇傭關(guān)系是季節(jié)性、臨時(shí)性的，工人的教育程度和收入都較低，工作環(huán)境惡劣；而在高技能的主要勞動力市場中，提供的是需要受過高級訓(xùn)練才能從事的職業(yè)或者有經(jīng)濟(jì)前途的職業(yè)，雇傭關(guān)系穩(wěn)定，雇員的教育程度高和收入都較高，工作環(huán)境優(yōu)越。該理論還認(rèn)為在主要勞動力市場，教育和收入之間存在正相關(guān)關(guān)系，但在次要勞動力市場中，教育和收入之間的真實(shí)關(guān)系可能不存在。

（二）代際流動理論

代際流動的研究始于20世紀(jì)20年代，索羅金（Sorokin）于1927年出版的《社會流動》采用現(xiàn)代觀點(diǎn)對社會流動現(xiàn)象進(jìn)行較為系統(tǒng)和深入的研究。直到20世紀(jì)60年代中后期，布勞（Blau）和鄧肯（Duncan）的《美國職業(yè)結(jié)構(gòu)》將代際流動研究引入一個新的時(shí)代。代際流動主要是指子代社會成員轉(zhuǎn)移到與父代不一致的另一社會地位的一種現(xiàn)象。代際流動主要有和平方式和暴力方式兩種類型，和平方式代際流動主要是指弱勢社會階層的子代通過比較溫和的方式實(shí)現(xiàn)社會地位的提升；暴力方式代際流動主要是指弱勢社會階層的子代通過暴力行為原有的統(tǒng)治秩序，使自己躍升成為高級社會階層的一種流動現(xiàn)象。

和平式和暴力式作為代際流動的兩個基本模式在一定程度上是可以轉(zhuǎn)化的，在一個具有合理代際流動機(jī)制的社會里，代際流動相對較強(qiáng)，通過教育等合理的流動機(jī)制，使弱勢社會階層的子女有機(jī)會通過自己的努力從父輩較低的社會地位的階層流向更高社會地位的階層。反之，在一個缺乏合理代際流動機(jī)制的社會里，代際流動性較差，社會地位較低階層勞動者的子女只能獲得比自己父母更低的社會地位，如果這種較差的代際流動積累到一定程度會激化社會矛盾，阻礙和諧社會的構(gòu)建，最終導(dǎo)致引發(fā)暴力方式的代際流動。

二、中國勞動力市場分割現(xiàn)狀

（一）四元勞動力市場分割

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家托達(dá)羅（Todaro）在20世紀(jì)60年代提出“勞動轉(zhuǎn)移模型”并指出人口流動基本上是一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。托達(dá)羅假定農(nóng)業(yè)勞動者遷入城市的動機(jī)主要決定于城鄉(xiāng)預(yù)期收入差異，差異越大，流入城市的人口越多。托達(dá)羅認(rèn)為，在任一時(shí)期遷移者在城市現(xiàn)代部門找到工作的概率與現(xiàn)代部門新創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會成正比，與城市失業(yè)人數(shù)成反比。托達(dá)羅的勞動轉(zhuǎn)移模型實(shí)際上是建立在三元經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的，即農(nóng)業(yè)、城市正規(guī)部門和城市非正規(guī)部門。在中國，城市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的二元性和農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的二元性使中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)總體上表現(xiàn)為四元：傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)、城市正規(guī)部門和城市非正規(guī)部門。由于中國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)具有典型的“四元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”的特征，所以決定了中國的勞動力市場也表現(xiàn)為四元勞動力市場，即傳統(tǒng)農(nóng)村部門的勞動力市場、非農(nóng)產(chǎn)業(yè)部門的勞動力市場、城市正規(guī)部門的勞動力市場和正式非正規(guī)部門的勞動力市場。

（二）職業(yè)勞動力市場分割

中國主要勞動力市場包括國家機(jī)關(guān)、黨群組織、企事業(yè)負(fù)責(zé)人，專業(yè)技術(shù)人員，辦事人員這三類職業(yè)；次要勞動力市場包括商業(yè)工作人員，生產(chǎn)運(yùn)輸工人和服務(wù)性工作人員這三類職業(yè)。與次要勞動力市場的勞動者相比，主要勞動力市場勞動者所掌握的政治資源、經(jīng)濟(jì)資源和文化資源的種類和數(shù)量明顯更多。這些社會資源在一定程度上可以提高主要勞動力市場勞動者的收入。在20世紀(jì)90年代后，國家又建立了一系列的如會計(jì)證書、律師證書。資產(chǎn)評估員等技術(shù)證書制度。國家機(jī)關(guān)干部和各類專業(yè)技術(shù)人員這些收入較高的主要勞動力市場職業(yè)對勞動者受教育程度要求的提高，使得主次要勞動力市場勞動者平均受教育程度的差距有所擴(kuò)大，同時(shí)也使得教育提高勞動者收入的作用在主要和次要勞動力市場之間的差距也日益明顯。

（三）行業(yè)勞動力市場分割

中國行業(yè)勞動力市場分割較為明顯的表現(xiàn)為高收益、中收益和低收益行業(yè)，這三類行業(yè)的平均受教育年限、收入、年齡和工作年限存在顯著差異。高收益行業(yè)勞動著的受教育年限和收入高于中低收益行業(yè)，而其年齡和工作年限則低于中低收益行業(yè)。另外，勞動者受教育年限和工作年限的增加對收入的影響程度在高中低三類行業(yè)之間存在顯著區(qū)別，人力資本投資在高收益行業(yè)的收益最大，中收益行業(yè)的收益次之，在低收益行業(yè)的收益最小。同樣，與低收益行業(yè)相比，論資排輩和工作經(jīng)驗(yàn)在高收益和中收益行業(yè)當(dāng)中更有助于提高勞動者收入。

三、中國勞動力市場分割條件下代際流動的特征

伴隨著中國市場經(jīng)濟(jì)體制的逐步確立，二元勞動力市場分割狀態(tài)日益凸現(xiàn)，中國城鎮(zhèn)居民職業(yè)在代際體現(xiàn)了一定的流動性，但其流動范圍呈現(xiàn)明顯的分割特征。中國城鎮(zhèn)居民總體上階梯式緩慢上升流動的可能性較大，而撐桿式地位躍升的可能性相對較小。這意味著中國城鎮(zhèn)居民代際流動的范圍存在一定程度的分割，社會經(jīng)濟(jì)地位較高的三種職業(yè)代際的流動性比較大，而社會經(jīng)濟(jì)地位較低的三種職業(yè)代際的流動也比較明顯；但此兩類職業(yè)代際的流動性較少。

我們將父子兩代人的職業(yè)分別進(jìn)行主要勞動力市場和次要勞動力市場的匯總，其中經(jīng)濟(jì)地位較高的三種職業(yè)即國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)負(fù)責(zé)人和各類專業(yè)技術(shù)人員為主要勞動力市場，經(jīng)濟(jì)地位較低的三種職業(yè)即商業(yè)工作人員、服務(wù)性工作人員和生產(chǎn)運(yùn)輸工人為次要勞動力市場。這兩種勞動力市場的代際流動狀況如下：

從這個表我們可以看出中國主要勞動力市場和次要勞動力市場內(nèi)部的代際繼承性均大于1，而主要勞動力市場和次要勞動力市場之間的代際流動性指數(shù)均小于1。說明中國城鎮(zhèn)居民父親從事主要或次要勞動力市場工作，其子女從事相同勞動力市場工作的可能性比較大，而子女從事不同勞動力市場工作的可能性相對較小。父親從事次要勞動力市場工作，其子女進(jìn)入主要勞動力市場的可能性要比父親從事主要勞動力市場工作，其子女進(jìn)入次要勞動力市場的可能性大。這個可能性變大的因素在古代可能是社會行醫(yī)、科舉考試、行兵打仗等，在當(dāng)代就可能是教育了。

四、教育與中國勞動力市場分割下代際流動的關(guān)系

（一）促進(jìn)作用

代際流動一般有先賦性和后致性這兩大基本規(guī)則。在社會成員社會地位實(shí)現(xiàn)過程當(dāng)中，先賦性規(guī)則強(qiáng)調(diào)家庭背景等先賦性因素的影響，而后致性規(guī)則更強(qiáng)調(diào)子女教育等后致性因素的影響。前者往往以傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會為基礎(chǔ)；后者則更多地以市場化和工業(yè)化主導(dǎo)的社會為基礎(chǔ)。改革開放以后，中國逐步實(shí)現(xiàn)從傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會到市場化和工業(yè)化社會的轉(zhuǎn)型，因此后致性因素對子女職業(yè)地位獲得的影響可能會比先賦性因素的影響更大。個人社會地位獲得的差異主要是由社會成員個體之間先賦性因素和后致性因素的差異共同作用的結(jié)果。人們從公平的角度，對于因先賦性因素造成的個體差異認(rèn)可度較低；相反，對于后致性因素導(dǎo)致的個體社會地位的差異，公眾認(rèn)可度相對較高。這種社會認(rèn)可度相對較高的后致性因素主要包括健康、能力和教育狀況等。在這些后致性因素當(dāng)中，教育是最為重要的影響因素，因?yàn)榻邮芰己玫慕逃兄谔岣邆€人的能力和健康狀況，有利于增加個人在實(shí)現(xiàn)社會地位獲得過程中的優(yōu)勢，進(jìn)而促進(jìn)主次要勞動力市場下的代際流動。

（二）無助于促進(jìn)作用

教育無助于勞動力市場分割下的代際流動并不是否認(rèn)教育對于代際流動的促進(jìn)作用，而是教育作為勞動者進(jìn)入主要勞動力市場的一個重要條件，對主次要勞動力市場勞動者子女的作用不盡相同。與主要勞動力市場勞動者的子女相比，受教育程度的提高更有利于次要勞動力市場的子女進(jìn)入主要勞動力市場工作。在中國城鎮(zhèn)，父親職業(yè)這一先賦性因素和子女教育這一后致性因素都會對子女社會地位的獲得產(chǎn)生影響。并且與前者對子女職業(yè)的影響相比，后者的影響更大。此外，父親職業(yè)除了直接影響子女職業(yè)地位的獲得之外，也會通過影響子女教育再影響子女職業(yè)地位，但這種間接影響作用相對較小。

總的來說，教育對于勞動力市場分割中的代際流動還是具有很積極的促進(jìn)作用的，古話說的好“書中自有顏如玉，書中自有黃金屋”，隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和逐步完善；社會的代際開放性越來越強(qiáng)；還有一些新興職業(yè)的涌現(xiàn)和對勞動者教育水平要求的提高等等，這些條件也越來越有助于教育促進(jìn)和改善代際流動功能的發(fā)揮。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]劉麗，任保平.中國四元勞動力市場格局下的農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉(zhuǎn)移[J].西安電子科技大學(xué)學(xué)報(bào).2007（2）：49