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篇1

關(guān)鍵詞：激勵(lì)相容 自由貿(mào)易制 國際貿(mào)易

我國對(duì)外貿(mào)易體制在經(jīng)歷了改革開放后，有了重大變革，從之前的高度集中壟斷的體制下逐漸變?yōu)榉仙鐣?huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的對(duì)外發(fā)展貿(mào)易模式，但是，與發(fā)達(dá)國家相比較，我國對(duì)外貿(mào)易還存在較為明顯的缺陷。在我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的前提下，我國國際貿(mào)易必然會(huì)面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)，這就需要進(jìn)行深入改革，向著市場所需要的自由化方向發(fā)展。本文在對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行了分析后，結(jié)合激勵(lì)相容的自由貿(mào)易制度，對(duì)我國國際貿(mào)易發(fā)展進(jìn)行了探討，力求尋找到一條適合我國國情的道路。

國內(nèi)外相關(guān)理論研究

（一）國內(nèi)相關(guān)理論研究

國內(nèi)許多學(xué)者對(duì)我國國際貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行了分析和探討，他們認(rèn)為發(fā)展激勵(lì)相容的自由貿(mào)易對(duì)我國對(duì)外貿(mào)易發(fā)展是一把雙刃劍。張揚(yáng)在《世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展及我國的對(duì)策分析》中提到：在發(fā)展我國對(duì)外貿(mào)易時(shí)，可以通過與國際貿(mào)易的對(duì)比，從中發(fā)展我國的缺陷，從而建立完善的管理體系，不斷增強(qiáng)自身實(shí)力，適應(yīng)變化的國際環(huán)境，同時(shí)，還要因地制宜，找出適合我國國情的發(fā)展道路，充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)。黃曉鳳在《國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同與貿(mào)易摩擦的博弈分析》中提到：在國際貿(mào)易中，各國在進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易交往過程中，難免會(huì)發(fā)生摩擦，為了避免這一現(xiàn)象的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)共贏的局面。我國應(yīng)該不斷完善對(duì)外貿(mào)易制度，建立一套較為完善的激勵(lì)相容的自由貿(mào)易制，促進(jìn)我國國際貿(mào)易發(fā)展。楊清震在《中國對(duì)外貿(mào)易概論》中提到：在對(duì)外貿(mào)易中，調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)多元化發(fā)展，學(xué)會(huì)識(shí)別和分析貿(mào)易中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，盡量降低風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，同時(shí)，在貿(mào)易過程中，分清重點(diǎn)，逐步掌握對(duì)外貿(mào)易的話語權(quán)。

（二）國外相關(guān)理論研究

國外的學(xué)者對(duì)于對(duì)外貿(mào)易的研究歷史相對(duì)于我國時(shí)間較長，因此，相關(guān)認(rèn)識(shí)也較為完善和系統(tǒng)。Grossman和Helpman（1995）對(duì)大國的貿(mào)易爭端進(jìn)行了分析，他們通過貿(mào)易戰(zhàn)模型較為逼真地對(duì)大國貿(mào)易競爭中出現(xiàn)的博弈情況進(jìn)行分析。通過對(duì)美國等國貿(mào)易競爭以及爭端的分析，可以看出如果選擇利益集團(tuán)和選民為核心變量，那么這種模型與我國的基本特點(diǎn)不符。Feenstra 和Lewis（1991）提出一些國家為了夸大貿(mào)易保護(hù)的作用，會(huì)在一定程度上采用激勵(lì)相容的制度，從而在關(guān)稅上做出優(yōu)惠。Bagwell 和Staiger（2001）又對(duì)上述理論進(jìn)行重新分析，在去除偽裝保護(hù)的前提下，如果依舊采用激勵(lì)相容制度，會(huì)產(chǎn)生不同的關(guān)稅政策。國外對(duì)于激勵(lì)相容自由貿(mào)易制的研究對(duì)于我國來說有著很好的借鑒意義，使我國對(duì)外貿(mào)易可以更好地適應(yīng)時(shí)展的需要。

激勵(lì)相容的自由貿(mào)易制概述

（一）激勵(lì)相容的涵義

激勵(lì)相容這個(gè)概念最早是由哈維茨提出的，主要是指在市場經(jīng)濟(jì)中，人如何將自身的利益欲望與集體的利益相統(tǒng)一，盡可能地減少二者之間的矛盾，在滿足個(gè)人利益的同時(shí)，又做到了集體利益最大化。每個(gè)人作為一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)體，都有著所要追求的個(gè)人利益，但是，在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，集體利益又有著重要的地位，如果單方面追求個(gè)人利益而損害集體利益，那么這種行為是不合理的。因此，不管國家還是企業(yè)，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時(shí)，要重視激勵(lì)相容體制，將其靈活運(yùn)用到建設(shè)中，更多地利用激勵(lì)手段，讓更多人實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值和社會(huì)價(jià)值的統(tǒng)一，達(dá)到個(gè)人和企業(yè)的“雙贏”局面。

（二）自由貿(mào)易制概述

自由貿(mào)易理論對(duì)整個(gè)國際貿(mào)易的發(fā)展都有著推動(dòng)作用，從該理論被提出以來，許多國家都積極推行，由于國家取消了對(duì)進(jìn)出口毛衣的限制，使得各國的商品可以在市場上自由競爭，這為一些國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到重要作用。但是，自由貿(mào)易理論的發(fā)展是基于較為完善的國際分工和較大的貿(mào)易利益的前提下，也是許多發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中占有優(yōu)勢(shì)地位的重要原因，而對(duì)于一些發(fā)展中國家，想要在國際貿(mào)易市場中占有一席之地，可能要付出較大的代價(jià)。

我國國際貿(mào)易中應(yīng)用自由貿(mào)易制出現(xiàn)的問題

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成本較高

我國在發(fā)展國際貿(mào)易時(shí)，要根據(jù)貿(mào)易分工調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這樣就需要對(duì)以前的投資成本進(jìn)行重新調(diào)整和變更，對(duì)于一些在貿(mào)易分工中專業(yè)性不強(qiáng)的設(shè)備予以淘汰。但是，由于我國屬于發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有限，生產(chǎn)力水平也相比發(fā)達(dá)國家較為薄弱，這也使得我國在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整和轉(zhuǎn)移時(shí)出現(xiàn)力不從心的現(xiàn)象，特別是一些勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)內(nèi)部大多使用大量廉價(jià)勞動(dòng)力，勞動(dòng)者的生產(chǎn)技能和職業(yè)素質(zhì)較低，一旦面臨失業(yè)，再就業(yè)的可能性較小，不利于社會(huì)的穩(wěn)定。因此，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整時(shí)，需要考慮的因素較多，投入的成本自然也會(huì)隨之增加。

（二）出口商品較為單一

我國屬于發(fā)展中國家，在國際貿(mào)易中，出口的產(chǎn)品大多是初級(jí)產(chǎn)品或是勞動(dòng)密集型成品，技術(shù)含量較低，價(jià)格也相對(duì)較低，由于采取了自由貿(mào)易制，各國都取消了對(duì)本國進(jìn)出口商品的特權(quán)，這使得以前所謂的“貿(mào)易保護(hù)”的作用降低，為我國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展提供了較好的機(jī)遇，但是，也面臨了巨大的挑戰(zhàn)。由于對(duì)廉價(jià)的勞動(dòng)力和低廉價(jià)格的過分依賴，造成我國出口商品較為單一，不利于獲得較高的經(jīng)濟(jì)收益和提高市場競爭力。

（三）缺失了部分經(jīng)濟(jì)自

在自由貿(mào)易制度中，各國的商品、資本、技術(shù)在流動(dòng)領(lǐng)域是處于無序的，而且流動(dòng)性較強(qiáng)，流動(dòng)速度較快，這就需要國家的宏觀調(diào)控能力能夠很好得進(jìn)行運(yùn)用。但是，由于我國屬于發(fā)展中國家，在國際貿(mào)易市場中的地位相對(duì)發(fā)達(dá)國家較低，話語權(quán)較小，在很多國際交易中仍然處于被動(dòng)位置，這也是自由貿(mào)易制度在我國國際貿(mào)易中出現(xiàn)的弊端。發(fā)達(dá)國家利用其主導(dǎo)地位以及高科技技術(shù)產(chǎn)品，在國際貿(mào)易市場中獲得了高額的附加利潤，這也在一定程度上削弱了我國的競爭力，在一些由發(fā)達(dá)國家制定的國際貿(mào)易規(guī)則制度中，我國部分經(jīng)濟(jì)自受到限制，不利于對(duì)外貿(mào)易的長期進(jìn)行。

激勵(lì)相容自由貿(mào)易制在我國國際貿(mào)易中的應(yīng)用

（一）激勵(lì)相容自由貿(mào)易制應(yīng)用的可行性

國際貿(mào)易的雙贏理論是逐漸形成的，從最早亞當(dāng)?斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論到大衛(wèi)?李嘉圖的相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論，再到如今現(xiàn)行的國際貿(mào)易規(guī)則，都認(rèn)為采用自由貿(mào)易制可以更好地實(shí)現(xiàn)各國的貿(mào)易收益，它改變了之前“貿(mào)易保護(hù)”中的狹隘觀念，是較為合理的國際貿(mào)易政策。

圖1是將A、B兩國的對(duì)外貿(mào)易進(jìn)行分析的情況，A國的支付情況是每格中的第一數(shù)字，B國的支付情況是第二個(gè)數(shù)字。從圖1中可以看出，P為兩國渴望獲得的貿(mào)易收益，Q則是一國失敗后的損失。當(dāng)兩國采用“貿(mào)易保護(hù)”的政策時(shí)，即使P、Q都大于0，兩國都面臨著損失，需要支付-Q/2；當(dāng)兩國采用自由貿(mào)易制的政策時(shí)，兩國都能夠從中獲得P/2的收益。但是，還存在一種情況，就是一國采用“貿(mào)易保護(hù)”政策，而另一國則采取與之相對(duì)的自由貿(mào)易制，這樣，當(dāng)自由貿(mào)易制度與“貿(mào)易保護(hù)”制度相碰撞時(shí)，采取保護(hù)政策的一國能夠從中獲得收益P，相對(duì)地另一國則要遭受一定的損失。通過以上對(duì)比，只有兩國都采用自由貿(mào)易制度才能同時(shí)獲得收益，出現(xiàn)雙贏的局面，而且，只有做到這樣，才能在國際貿(mào)易中獲得較高的利潤，也就是上圖中P/2的數(shù)值，這充分證明了激勵(lì)相容的自由貿(mào)易制在國際貿(mào)易中的可行性。

（二）激勵(lì)相容自由貿(mào)易制在我國國際貿(mào)易中的作用

1.提高資源利用率。隨著我國在國際貿(mào)易中地位的不斷提升以及我國對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，使得國內(nèi)一些具有優(yōu)勢(shì)的出口產(chǎn)品可以大幅度進(jìn)入國際市場，由于數(shù)量的不斷增加，與之相關(guān)的資源也得到充分的利用。我國是資源大國，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平又有限，大量資源造成閑置，伴隨著自由貿(mào)易的不斷發(fā)展，資源開始轉(zhuǎn)變成商品，出口于國際市場，有效地提高了資源的利用率。

2.引進(jìn)外資、技術(shù)與管理理念。伴隨著我國在國際市場的不斷發(fā)展以及激勵(lì)相容自由貿(mào)易制度的不斷應(yīng)用，各國在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來時(shí)，除了關(guān)心本國的經(jīng)濟(jì)效益外，開始更多地重視如何做到雙贏。我國屬于發(fā)展中國家，在資源、勞動(dòng)力方面有著較為明顯的優(yōu)勢(shì)，但是，相對(duì)于發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的技術(shù)和管理理念，我國存在著較大的差距。因此，可以借助自由貿(mào)易的機(jī)會(huì)，吸引更多的外資和先進(jìn)的技術(shù)，并向國外優(yōu)秀企業(yè)學(xué)習(xí)管理理念及方法，靈活運(yùn)用到本國企業(yè)發(fā)展中，提高企業(yè)的競爭實(shí)力，也提高我國在國際市場中的附加利潤。

3.彌補(bǔ)國內(nèi)短缺的資源。在自由貿(mào)易中，我國還可以從國際貿(mào)易市場上獲取本國所缺少的資源，彌補(bǔ)國內(nèi)緊缺的情況，對(duì)于一些在工業(yè)化生產(chǎn)中所需的資本、技術(shù)、設(shè)備等物資，也可以進(jìn)行一定程度地增補(bǔ)，有利于更好地發(fā)展我國經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。

4.拉動(dòng)國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的過程中，我國除了發(fā)展具有優(yōu)勢(shì)的出口產(chǎn)業(yè)外，還產(chǎn)生了一些新的需求，帶動(dòng)了新行業(yè)的發(fā)展。在出口過程，隨著貿(mào)易量的不斷增加，國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)會(huì)出現(xiàn)前所未有的規(guī)模，對(duì)國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也有著很強(qiáng)的促進(jìn)作用，但是，伴隨著發(fā)達(dá)國家先進(jìn)商品的涌入，國內(nèi)的消費(fèi)需求會(huì)發(fā)生變化，這也拉動(dòng)了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

5.促進(jìn)社會(huì)福利的發(fā)展。由于我國采用了激勵(lì)相容的自由貿(mào)易體制，在國際貿(mào)易中，我國可以從中獲取到生產(chǎn)所需的資源、技術(shù)、資金、設(shè)備等生產(chǎn)生活資料，在一定程度上，節(jié)約了時(shí)間，節(jié)省了成本，提高了生產(chǎn)效率，可以有效合理地對(duì)企業(yè)進(jìn)行管理，更好地進(jìn)行資本運(yùn)作。同時(shí)，隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人民生活水平的日益提高，在物質(zhì)需求方面也越來越豐富，這也需要從國際市場上進(jìn)口相關(guān)產(chǎn)品來彌補(bǔ)國內(nèi)市場的空虛。出口貿(mào)易的不斷增加，帶動(dòng)了許多出口企業(yè)的發(fā)展，隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，國民收入也隨之增加，有利于提高我國經(jīng)濟(jì)收益，促進(jìn)了社會(huì)福利業(yè)的發(fā)展。

綜上，在信息高速發(fā)展的時(shí)代，每個(gè)國家努力發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，也是為全世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做貢獻(xiàn)。隨著經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷加快，我國想要獲得更好地發(fā)展，再也不能閉關(guān)鎖國，閉門造車了，要積極地加入國際市場，與其他國家進(jìn)行貿(mào)易往來，從中學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)、思想來更好地完善本國發(fā)展，這些都得益于自由發(fā)展的貿(mào)易制度，同時(shí)，結(jié)合了激勵(lì)相容制度，使得我國在國際貿(mào)易市場上的競爭力不斷加強(qiáng)，逐步提升了對(duì)外貿(mào)易的主動(dòng)權(quán)和在國際交易市場中的地位，有利于促進(jìn)我國國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

【關(guān)鍵詞】上海自貿(mào)區(qū) 經(jīng)濟(jì)金融 影響 策略

2013年9月27日，國務(wù)院全文公布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”）。其中金融領(lǐng)域最受關(guān)注，方案提出“在風(fēng)險(xiǎn)可控前提下，可在試驗(yàn)區(qū)內(nèi)對(duì)人民幣資本項(xiàng)目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進(jìn)行先行先試”。根據(jù)《總體方案》的部署，中國人民銀行于2013年12月2日了《關(guān)于金融支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)的意見》（以下簡稱“《意見》”），《意見》從創(chuàng)新有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的賬戶體系、探索投融資匯兌便利、擴(kuò)大人民幣跨境使用、穩(wěn)步推進(jìn)利率市場化、深化外匯管理改革等方面提出了30條意見。對(duì)于與上海密切接壤的蘇州來說，既有地緣優(yōu)勢(shì)帶來的機(jī)遇，也有自貿(mào)區(qū)強(qiáng)大的聚集功能帶來的挑戰(zhàn)。如何抓住機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)，分享改革開放以來又一重大“紅利”，是擺在蘇州面前的一個(gè)重大課題。

一、上海自貿(mào)區(qū)及金融改革的相關(guān)概述

根據(jù)《總體方案》，試驗(yàn)區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)等4個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積28.78平方公里。試驗(yàn)區(qū)的主要任務(wù)是要探索我國對(duì)外開放的新路徑和新模式，推動(dòng)加快轉(zhuǎn)變政府職能和行政體制改革，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)以改革促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)全國的發(fā)展。

在金融改革方面，《意見》提出，自貿(mào)區(qū)將堅(jiān)持改革創(chuàng)新、先行先試，著力推進(jìn)人民幣跨境使用、人民幣資本項(xiàng)目可兌換、利率市場化和外匯管理等領(lǐng)域改革試點(diǎn)。其具體的內(nèi)容和目標(biāo)包括以下幾個(gè)方面：

（一）上海自貿(mào)區(qū)將成為離岸人民幣市場，助推人民幣國際化

《意見》提出，試驗(yàn)區(qū)內(nèi)將創(chuàng)新有利于風(fēng)險(xiǎn)管理的賬戶體系，居民自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民賬戶、非居民自由貿(mào)易賬戶以及其他居民自有貿(mào)易賬戶之間的資金可自由劃轉(zhuǎn)。居民自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外的銀行結(jié)算賬戶之間產(chǎn)生的資金流動(dòng)視同跨境業(yè)務(wù)管理。以及在自貿(mào)區(qū)內(nèi)擴(kuò)大人民幣跨境使用，完善區(qū)內(nèi)居民自由貿(mào)易賬戶和非居民自由貿(mào)易賬戶本外幣資金利率的市場化定價(jià)監(jiān)測(cè)機(jī)制等。這些措施表明上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的人民幣，它的利率及匯率等價(jià)格形成機(jī)制、使用范圍都將和境內(nèi)人民幣有重大區(qū)別。目前境外人民幣的歸集地在香港、新加坡等地，而上海擁有全國最全的交易所、銀行間市場和要素市場，自貿(mào)區(qū)的有利條件將使上海有可能成為人民幣回流最大的目的地和集散地，成為離岸人民幣的交易、定價(jià)和使用、儲(chǔ)備中心。

《意見》還提出，條件成熟時(shí)，居民自由貿(mào)易賬戶及非居民自由貿(mào)易賬戶內(nèi)的本外幣資金可自由兌換，這表明在上海自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn)田里將進(jìn)一步探索完善人民幣的全球循環(huán)路徑，并且最終在風(fēng)險(xiǎn)可控的條件下打通資本賬戶，進(jìn)行雙向投資、相互滲透，實(shí)現(xiàn)金融資源的全球優(yōu)化配置，提升人民幣的國際地位。

（二）上海自貿(mào)易區(qū)將為企業(yè)提供貿(mào)易、資金高效運(yùn)作的平臺(tái)

《意見》在探索投融資匯兌便利、深化外匯管理改革等方面出臺(tái)了相關(guān)措施，主要包括對(duì)外投資便利化、對(duì)外融資便利化、放開資本市場、支持試驗(yàn)區(qū)發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易，簡化相關(guān)手續(xù)等內(nèi)容。

這一系列措施表明，自貿(mào)區(qū)內(nèi)將促進(jìn)跨國企業(yè)全球資金集約化運(yùn)營，降低資金成本，規(guī)避匯兌風(fēng)險(xiǎn)，提高資金使用效率。自貿(mào)區(qū)為區(qū)內(nèi)客戶全球貿(mào)易和跨國資金管理活動(dòng)提供更便捷的新平臺(tái)。自貿(mào)區(qū)一系列投資貿(mào)易便利化措施的出臺(tái)和配套的金融開放創(chuàng)新，使之成為連通境內(nèi)外市場、覆蓋本外幣業(yè)務(wù)的天然紐帶，構(gòu)建一個(gè)區(qū)內(nèi)與境外資金自由流通的金融市場，為企業(yè)跨境融資、跨境資金流動(dòng)、全球投資布局以及大宗商品交易等貿(mào)易活動(dòng)提供更豐富選擇和渠道，促進(jìn)貿(mào)易方式創(chuàng)新和金融創(chuàng)新，使企業(yè)能快捷地安排貿(mào)易活動(dòng)，更自由地實(shí)現(xiàn)資金流動(dòng)，更為方便地選擇交易幣種，更充分地利用境內(nèi)外兩種資源、兩種市場。

（三）上海自貿(mào)區(qū)將呈現(xiàn)金融集聚和金融創(chuàng)新特征

《意見》提出，試驗(yàn)區(qū)內(nèi)中外資企業(yè)、非銀行金融機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)濟(jì)組織可按規(guī)定從境外融入本外資金，試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)可按規(guī)定在區(qū)內(nèi)或境外開展風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖管理，試驗(yàn)區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)可開展集團(tuán)內(nèi)雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)以及進(jìn)一步簡化外幣資金池管理。這些措施將促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)實(shí)現(xiàn)更大程度的金融集聚和更高水平的金融創(chuàng)新。

從目前來看，境外資金普遍比境內(nèi)資金便宜很多，國內(nèi)的很多企業(yè)會(huì)尋求在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立財(cái)務(wù)公司，來接受境外的美元、日元、離岸人民幣等資金的貸款。而一些有海外業(yè)務(wù)的大企業(yè)也更愿意將一些總部功能尤其是財(cái)務(wù)中心、結(jié)算中心等放到自貿(mào)區(qū)，這將進(jìn)一步促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)實(shí)現(xiàn)金融集聚，再加上自貿(mào)區(qū)內(nèi)資金與境外自由流動(dòng)，并直接參與國外市場的投資、融資以及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，也將促使自貿(mào)區(qū)內(nèi)實(shí)現(xiàn)更高水平的金融創(chuàng)新。

二、上海自貿(mào)區(qū)成立對(duì)蘇州經(jīng)濟(jì)金融的可能影響分析

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立將對(duì)全國的經(jīng)濟(jì)特別是長三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大的帶動(dòng)作用。對(duì)于蘇州來說，上海自貿(mào)區(qū)的啟動(dòng)不僅意味著可以憑借地緣優(yōu)勢(shì)分享更多的機(jī)遇，同時(shí)也意味著短期內(nèi)不可避免的虹吸效應(yīng)、沖擊效應(yīng)以及更高的轉(zhuǎn)型要求。

（一）面臨的機(jī)遇

1.上海自貿(mào)區(qū)可能成為蘇州眾多企業(yè)境外投資最便捷的“首選地”。上海自貿(mào)區(qū)在擴(kuò)大服務(wù)業(yè)方面的意義巨大，選擇金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股權(quán)比例限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入限制措施，營造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場環(huán)境。蘇州外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，與全球多個(gè)國家和地區(qū)有貿(mào)易往來，上海自貿(mào)區(qū)的服務(wù)業(yè)開放將為蘇州企業(yè)帶來較大的投資機(jī)會(huì)：一是蘇州本地部分實(shí)力較強(qiáng)的企業(yè)可能會(huì)直接或間接（如與外資合作）到上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立各類投融資主體；二是蘇州本地許多實(shí)力較強(qiáng)的建筑企業(yè)將直接參與上海自貿(mào)區(qū)房地產(chǎn)投資及工程項(xiàng)目承包；三是原來設(shè)立在香港、新加坡等國際金融中心的蘇州企業(yè)投融資平臺(tái)性質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)有相當(dāng)部分可能會(huì)“回歸”到上海自貿(mào)區(qū)。

2.拓寬企業(yè)融資渠道，逐步實(shí)現(xiàn)跨境融資自由化。從金融制度創(chuàng)新內(nèi)容看，上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有利于企業(yè)利用境內(nèi)外兩種資源、兩個(gè)市場，實(shí)現(xiàn)跨境融資自由化。上海自貿(mào)區(qū)成立后，蘇州企業(yè)除可從上海原有的金融機(jī)構(gòu)、銀行間市場、資本市場等渠道引入資金外，還可以更加便利地在自貿(mào)區(qū)實(shí)現(xiàn)跨境融資。從自貿(mào)區(qū)直接間接從國際金融市場籌資低成本資金的主要渠道可能有：一是有利于蘇州企業(yè)從自貿(mào)區(qū)內(nèi)的中外資銀行機(jī)構(gòu)融入信貸資金；二是有利于蘇州企業(yè)直接或間接從自貿(mào)區(qū)內(nèi)的銀行間市場交易平臺(tái)融入資金；三是有利于蘇州企業(yè)從自貿(mào)區(qū)內(nèi)的資本市場融入資金。比如，實(shí)力較強(qiáng)的蘇州企業(yè)可以通過在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的“窗口”發(fā)行人民幣債券并將發(fā)債所籌集到的低成本資金調(diào)回省內(nèi)使用；四是蘇州當(dāng)?shù)氐姆ㄈ私鹑跈C(jī)構(gòu)可以爭取到上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，充分利用自貿(mào)區(qū)的政策紅利；五是對(duì)于部分融資平臺(tái)企業(yè)來說，在當(dāng)前控制地方債務(wù)融資規(guī)模的大背景下，也給這些具備條件的融資平臺(tái)企業(yè)帶來了一定的機(jī)遇。

3.擴(kuò)大進(jìn)出口規(guī)模，有利于蘇州經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。上海自貿(mào)區(qū)是一個(gè)平臺(tái)，將起到銜接中國和世界的作用。蘇州企業(yè)可以利用臨近上海的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，利用上海建設(shè)自貿(mào)區(qū)的契機(jī)和政策，一方面擴(kuò)大出口、穩(wěn)定外需，自貿(mào)區(qū)內(nèi)開放度提升，外匯管制相對(duì)寬松，跨境資金流動(dòng)相對(duì)自由，將大大促進(jìn)貿(mào)易自由化和多元化，尤其是離岸人民幣市場和在岸人民幣市場的有機(jī)結(jié)合，能為蘇州企業(yè)帶來更大的便利，有效提升出口競爭力。另一方面，蘇州企業(yè)可以利用自貿(mào)區(qū)的“窗口”優(yōu)勢(shì)，引進(jìn)國際最新的技術(shù)，尤其是進(jìn)口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)中所需的現(xiàn)金裝備與前沿技術(shù)，可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)蘇州與上海的區(qū)域分工和聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

4.學(xué)習(xí)借鑒上海經(jīng)驗(yàn)，為全面開放做好充分準(zhǔn)備。根據(jù)《意見》來看，投融資匯兌便利化、利率市場化、人民幣資本項(xiàng)目等政策的放開，外資銀行業(yè)務(wù)的拓寬，將對(duì)自貿(mào)區(qū)本土金融機(jī)構(gòu)帶來挑戰(zhàn)，金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營模式、管理模式、盈利模式都將進(jìn)行調(diào)整，自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)的實(shí)踐，對(duì)蘇州金融業(yè)尤其是地方性金融機(jī)構(gòu)將起到很好的示范作用，提供可借鑒的經(jīng)驗(yàn)。另外，自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易、投資和金融自由化之外，還有一些輔的配套措施，諸如建立綜合執(zhí)法體系、“一口受理”行政服務(wù)機(jī)制、“先入?yún)^(qū)后報(bào)關(guān)”海關(guān)監(jiān)管模式、企業(yè)“虛擬注冊(cè)”機(jī)制等等，這些配套措施雖然也需要海關(guān)、工商等中央部門的同意和支持才能實(shí)施，但與貿(mào)易、投資、金融自由化的主要措施相比，實(shí)施難度較小，蘇州可以學(xué)習(xí)和借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，積極行動(dòng)，在允許的范圍內(nèi)深化體制改革，為全面開放做好充分準(zhǔn)備。

（二）面臨的挑戰(zhàn)

中央政府賦予上海自貿(mào)區(qū)種種突破性政策，比如中資企業(yè)可從境外融入本外幣資金、跨境直接投資與前置核準(zhǔn)脫鉤、區(qū)內(nèi)個(gè)人可按規(guī)定在境外投資等等，均是目前全國絕大多數(shù)地方不具有的政策，這些政策不可避免地會(huì)在短期內(nèi)對(duì)蘇州的資源產(chǎn)生一定的虹吸效應(yīng)和沖擊效應(yīng)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.可能會(huì)影響蘇州的進(jìn)出口總量和稅源。自貿(mào)區(qū)賦予企業(yè)的國際化運(yùn)營、貿(mào)易便利化、金融自由化等優(yōu)惠政策以及免稅、保稅、完稅等功能，會(huì)直接促使蘇州地區(qū)有海外業(yè)務(wù)的大企業(yè)更愿意把一些總部功能尤其是財(cái)務(wù)中心、運(yùn)營中心等放到上海，特別是目前已經(jīng)在蘇州落戶的部分大型企業(yè)，本身就在上海設(shè)有總部或是經(jīng)營機(jī)構(gòu)，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立可能會(huì)進(jìn)一步加劇這些企業(yè)把蘇州工廠直接變?yōu)榧庸ぼ囬g，把更多的貿(mào)易、進(jìn)出口、結(jié)算等功能移動(dòng)自貿(mào)區(qū)內(nèi)，形成稅源外流。另外，蘇州本地具有國際業(yè)務(wù)的民營企業(yè)如常熟的波司登、張家港的沙鋼集團(tuán)、吳江的亨通光電以及昆山的AB集團(tuán)、好孩子等，是否會(huì)在上海設(shè)立總部或是結(jié)算中心，這些也將直接影響蘇州的外貿(mào)總量和稅源。

2.可能對(duì)蘇州轉(zhuǎn)型升級(jí)和發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)形成制約。近年來，蘇州正在采取一系列措施促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，著力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)，蘇州的優(yōu)勢(shì)在于緊鄰上海交通便捷以及比上海更低的成本優(yōu)勢(shì)，以及向上爭取到的跨國公司外匯資金集中運(yùn)營試點(diǎn)的政策，在自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前，這些還具有一定的優(yōu)勢(shì)，但是自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，其“境內(nèi)關(guān)外”的模式以及區(qū)內(nèi)稅收制度的改革等，將對(duì)符合條件的企業(yè)如高端服務(wù)業(yè)、制造業(yè)等形成強(qiáng)大的吸引力，這將對(duì)蘇州實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)形成制約和壓力。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)在人民幣資金池、外幣資金池、跨境投融資等方面的便利性，將進(jìn)一步加速人流、物流、信息流的集聚，削弱已經(jīng)落戶蘇州的總部經(jīng)濟(jì)企業(yè)的競爭力或直接外流，對(duì)蘇州發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)將形成直接的影響。

3.可能對(duì)現(xiàn)有昆山深化兩岸產(chǎn)業(yè)合作試驗(yàn)區(qū)、中新金融合作區(qū)以及海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的發(fā)展空間形成壓縮。目前，蘇州地區(qū)擁有眾多特殊監(jiān)管區(qū)域，包括3家綜合保稅區(qū)（蘇州高新區(qū)綜合保稅區(qū)、園區(qū)綜合保稅區(qū)和昆山綜合保稅區(qū)）以及4家出口加工區(qū)（常熟出口加工區(qū)、吳江出口加工區(qū)、吳中出口加工區(qū)、太倉港出口加工工業(yè)園）以及張家港保稅港區(qū)，并在2013年年初經(jīng)國務(wù)院批復(fù)在昆山設(shè)立昆山深化兩岸產(chǎn)業(yè)合作試驗(yàn)區(qū)。上海自貿(mào)區(qū)不僅涵蓋了綜合保稅區(qū)、保稅物流園區(qū)等綜合功能，而且較昆山試驗(yàn)區(qū)個(gè)人跨境人民幣業(yè)務(wù)和跨境雙向借款業(yè)務(wù)具有更多更全面的政策，這些功能和政策將壓縮現(xiàn)有昆山試驗(yàn)區(qū)、綜合保稅區(qū)、出口加工區(qū)等的發(fā)展空間，弱化相關(guān)載體的功能。

三、對(duì)策建議

（一）政府部門應(yīng)主動(dòng)接軌、分享自貿(mào)區(qū)建設(shè)帶來的機(jī)遇

隨著長三角地區(qū)一體化進(jìn)程的加快，蘇州與上海兩地的聯(lián)系將更加緊密。一是高度重視，主動(dòng)對(duì)接。蘇州要充分認(rèn)識(shí)上海在長三角乃至全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭地位及自貿(mào)區(qū)建設(shè)對(duì)長三角的輻射和帶動(dòng)作用，主動(dòng)學(xué)習(xí)上海、接軌上海和融入上海，抓住自貿(mào)區(qū)建設(shè)機(jī)遇，深化蘇滬合作與交流，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共贏發(fā)展，分享難得的改革紅利。二是轉(zhuǎn)變職能，深化行政體制改革。如前文提到的建立綜合執(zhí)法體系、“一口受理”行政服務(wù)機(jī)制、“先入?yún)^(qū)后報(bào)關(guān)”海關(guān)監(jiān)管模式、企業(yè)“虛擬注冊(cè)”機(jī)制，地方政府在自貿(mào)區(qū)政策未全面鋪開之前，在這些方面積極探索，轉(zhuǎn)變職能，做好服務(wù)，更好的優(yōu)化市場環(huán)境。三是搶抓機(jī)遇，加快金融改革步伐。要加快昆山深化兩岸產(chǎn)業(yè)合作試驗(yàn)區(qū)、蘇州工業(yè)園區(qū)中新金融合作試驗(yàn)區(qū)的金融改革步伐，爭取早日復(fù)制上海自貿(mào)區(qū)的成功經(jīng)驗(yàn)，另外，對(duì)于蘇州已經(jīng)爭取到跨國公司外匯資金集中運(yùn)營以及跨境貿(mào)易電子商務(wù)服務(wù)試點(diǎn)的政策，也應(yīng)加快步伐，搶占先機(jī)。

（二）金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)監(jiān)測(cè)，防范跨區(qū)域資金異常流動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

貿(mào)易自由化特別是境內(nèi)境外兩個(gè)市場的融資自由化是一柄雙刃劍，實(shí)際運(yùn)行后，包括人民銀行、外匯管理部門等在內(nèi)的金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)對(duì)資金跨區(qū)域（跨境）流動(dòng)情況的監(jiān)測(cè)和預(yù)警，因勢(shì)利導(dǎo)，趨利避害，既要對(duì)外開放積極引進(jìn)外資，又要嚴(yán)防跨境資金大進(jìn)大出可能對(duì)蘇州經(jīng)濟(jì)金融帶來的沖擊，既要堅(jiān)持金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，又要防止盲目投資帶來的產(chǎn)能過剩風(fēng)險(xiǎn)，在風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下推動(dòng)蘇州經(jīng)濟(jì)金融轉(zhuǎn)型升級(jí)、穩(wěn)健發(fā)展。

（三）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，主動(dòng)作為，未雨綢繆

《意見》的公布表明，利率市場化、人民幣資本項(xiàng)目可兌換、跨境投融資便利化、外匯管理放開等金融改革的突破是大勢(shì)所趨，上海自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)的先行先試，關(guān)鍵在于形成可復(fù)制、可推廣全國的經(jīng)驗(yàn)。因此，蘇州地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)聯(lián)系，未雨綢繆，一是走出去，鼓勵(lì)蘇州地區(qū)實(shí)力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)到上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；二是引起來，要吸引上海自貿(mào)區(qū)的境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)到蘇州來設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；三是爭取“離岸金融”業(yè)務(wù)的有關(guān)政策，在防范風(fēng)險(xiǎn)的前提下，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)要爭取離岸金融業(yè)務(wù)的有關(guān)權(quán)限，便利企業(yè)利用境內(nèi)境外兩種資金來源；四是為應(yīng)對(duì)金融的全面市場化蓄積能量。蘇州金融機(jī)構(gòu)尤其是地方性金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與上海金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和互動(dòng)，將它們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)與蘇州當(dāng)?shù)氐膶?shí)際相結(jié)合，蓄積應(yīng)對(duì)金融市場化的能力。

（四）企業(yè)應(yīng)積極轉(zhuǎn)型升級(jí)，參與競爭

篇3

[關(guān)鍵詞] 博弈論角度世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易談判WTO體系

上世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一體化、全球化以及貿(mào)易自由化的趨勢(shì)，歐共體的建立和歐洲統(tǒng)一市場的形成、北美自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展等都是這一時(shí)期的重要事件，它們對(duì)世界經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易的發(fā)展將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。各國政府均希望從國際貿(mào)易(尤其是自由貿(mào)易)中獲得好處，許多國家實(shí)際上已經(jīng)從自由貿(mào)易中、從共同取消保護(hù)和降低關(guān)稅中獲益。而目前的“世界貿(mào)易組織”(WTO)作為協(xié)調(diào)各國貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國際條約和國際貿(mào)易仲裁與談判機(jī)構(gòu)，正在國際貿(mào)易中發(fā)揮著越來越重要的作用。其宗旨是:通過實(shí)行市場開放、非歧視和公平貿(mào)易等原則，達(dá)到推動(dòng)世界貿(mào)易自由化的目標(biāo)。它奉行非歧視原則(對(duì)各成員國在貿(mào)易政策上一視同仁，對(duì)本國產(chǎn)品與外國產(chǎn)品一律平等，實(shí)行最惠國待遇和國民待遇條款)降低和最終取消貿(mào)易壁壘的原則(但不絕對(duì)，允許各國在某些情況下保留一些貿(mào)易保護(hù)措施)以及充分磋商調(diào)解的原則，目的是建立一個(gè)各國都遵守的國際貿(mào)易的“游戲規(guī)則”，從而使各個(gè)成員國能夠分享“合作博弈”帶來的益處。下文將從博弈論的角度來看“世界貿(mào)易組織”（WTO）。

一、兩國關(guān)稅政策靜態(tài)博弈模型和世界貿(mào)易組織（WTO）的成立

首先將利用重復(fù)博弈的結(jié)論與方法，分析一下兩國之間貿(mào)易及關(guān)稅問題，從而說明世界貿(mào)易組織成立的起源。

重復(fù)博弈的分析表明，威脅與承諾作為一種策略，可以在非合作博弈中產(chǎn)生一個(gè)合作的結(jié)果。各國的關(guān)稅及貿(mào)易政策，實(shí)際上意味著各國政府根據(jù)貿(mào)易博弈的“局勢(shì)”如何策略地行動(dòng)。謝林(Schelling，1960)把策略行動(dòng)定義為:“一個(gè)行動(dòng)……以一種對(duì)自己有利的方式，通過影響其他人對(duì)自己將如何行動(dòng)的預(yù)期，來影響其他人的選擇”。通常，約定、恐嚇(威脅)和承諾是以某人自己的利益影響其他人選擇的基本方式，但它們必須是可信的。在重復(fù)博弈中，可信性較容易通過同時(shí)使用幾個(gè)策略行動(dòng)而取得。一個(gè)承諾可以通過使用一個(gè)可信的威脅而提出；一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的約定可進(jìn)一步提高威脅的可信性。在完全信息情況下，可信性可通過對(duì)實(shí)際變量的不可逆轉(zhuǎn)的優(yōu)先行動(dòng)而取得。在非對(duì)稱信息情況下，可以通過非信息投資(即暗示、欺騙、誘導(dǎo))影響其他當(dāng)事人的預(yù)期。

假設(shè)對(duì)弈者是兩個(gè)大國的政府，他們(通過國內(nèi)企業(yè))生產(chǎn)并彼此交易兩種商品：商品A和商品B。每個(gè)國家的福利可通過關(guān)稅政策和為改進(jìn)貿(mào)易條件而進(jìn)行的最優(yōu)設(shè)計(jì)來增加。并設(shè)兩國間的關(guān)稅與貿(mào)易博弈是多時(shí)期重復(fù)的。

先看簡單的情況。假設(shè)每個(gè)政府的策略集是自由策略（Free）或最優(yōu)關(guān)稅（Opt）。表1給出了這種簡單的一次性博弈的支付矩陣，括號(hào)中的數(shù)字代表各國的貿(mào)易凈福利。顯然，每個(gè)政府的最優(yōu)選擇是采取最優(yōu)關(guān)稅，從而是該博弈的占優(yōu)策略均衡(也是納什均衡)。

表1 兩個(gè)國家間的關(guān)稅博弈支付矩陣

造成這個(gè)結(jié)果的原因是由于博弈的非合作性質(zhì)所決定的，即所謂的個(gè)體理性導(dǎo)致集體的非理性。雖然自由貿(mào)易意味著資源分配更合理，經(jīng)濟(jì)效率也更高，但若有一國單方面削減本國進(jìn)口關(guān)稅，而另一國仍保持其納什均衡時(shí)的關(guān)稅水平，單方面削減關(guān)稅國的貿(mào)易利益勢(shì)必受到損害，可不是非合作博弈均衡，將會(huì)陷入“囚犯困境”。

根據(jù)重復(fù)博弈的分析表明，在無限的重復(fù)博弈中存在合作解。那么在本例中，兩國政府為了擺脫這種困境，謀求一種長期關(guān)系，使其福利最大化，兩個(gè)國家只能由非合作博弈向合作博弈轉(zhuǎn)化，雙方協(xié)商締結(jié)貿(mào)易協(xié)定，共同削減關(guān)稅。假定雙方已簽訂貿(mào)易協(xié)定，從各自納什均衡時(shí)的關(guān)稅水平開始削減關(guān)稅，那么對(duì)兩個(gè)國家都有好處，關(guān)鍵是雙方都必須信守承諾。假如有一方違背承諾，遵守協(xié)議一方的利益將受到侵害，必然要實(shí)施報(bào)復(fù)，對(duì)違約方征收高關(guān)稅，結(jié)果必然導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生。為了避免這種情況的發(fā)生，需要建立一種強(qiáng)有力的約束機(jī)制，使得相互的承諾是一種可信的承諾，這就是世界貿(mào)易組織(WTO)成立的原因。WTO的核心就是建立一套有充分法律依據(jù)的爭端解決機(jī)制，提供目前國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最具約束力的規(guī)則，使得合作博弈具有現(xiàn)實(shí)的可行性。對(duì)各國政府來說，WTO協(xié)議既是一種承諾，又是一種強(qiáng)有力的約束，因?yàn)槿绻心膰蛔袷卦搮f(xié)議，將遭到別國的報(bào)復(fù)或懲罰。既然威脅(恐嚇)是可信的，那么，當(dāng)發(fā)現(xiàn)別國的背信行為之后，恢復(fù)到靜態(tài)納什均衡(最優(yōu)關(guān)稅或高關(guān)稅)就構(gòu)成博弈的一個(gè)子博弈完備納什均衡。如果由于合作行為的崩潰而引起的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于單方面背信所獲得的收益，則善意的承諾也是可信的。因此，威脅(恐嚇)與承諾將產(chǎn)生自我強(qiáng)迫的合作行為。這是無限重復(fù)博弈的一個(gè)基本結(jié)論。

二、從博弈論角度看世界貿(mào)易組織的多邊貿(mào)易談判

分析了WTO成立的原因之后，知道了在雙邊貿(mào)易協(xié)定下進(jìn)行關(guān)稅減讓對(duì)兩國都有好處。而從博弈論角度看世界貿(mào)易組織及其多邊貿(mào)易談判，我們可得出如下結(jié)論：世界貿(mào)易中的多邊貿(mào)易談判是各國之間的“N人貿(mào)易政策博弈”，這場博弈是動(dòng)態(tài)的；世界貿(mào)易組織中各成員國間簽訂的多邊協(xié)議，既是各方都愿意接受的合作博弈均衡解，又是貿(mào)易博弈的規(guī)則；遵守該協(xié)議將使每個(gè)國家從開放市場和世界貿(mào)易中獲得更大利益，否則，將受到其他各國的嚴(yán)厲制裁或懲罰；多邊貿(mào)易談判過程和協(xié)議的簽訂過程實(shí)際上是各方的討價(jià)還價(jià)過程。事實(shí)上，各個(gè)國家出于某種目的，不可能完全放開市場，也不可能實(shí)行真正意義上的自由貿(mào)易。政府在選擇貿(mào)易政策時(shí)，不能不考慮本國的利益，也不能不考慮別國的利益及策略選擇。加入世界貿(mào)易組織并簽訂多邊貿(mào)易協(xié)議是世界貿(mào)易博弈的必然結(jié)果，它是權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一，它在使各國分享自由貿(mào)易帶來好處的同時(shí)，又使各國承擔(dān)義務(wù)。博弈的結(jié)果表明，只有積極合作、消除貿(mào)易壁壘、進(jìn)行平等的自由貿(mào)易，才能給雙方帶來更多的利益，才能使成員國有機(jī)會(huì)平等參與國際競爭，這是各國有積極性加入世界貿(mào)易組織的真正原因之所在。而如果不加入WTO，就必然無法享受其他國家的“優(yōu)惠”政策，就無法平等參與國際競爭；如果加入?yún)s不履行義務(wù)，就會(huì)遭到別國的制裁和報(bào)復(fù)。自“烏拉圭回合”以來，目前世界上已有多個(gè)國家或地區(qū)加入了世界貿(mào)易組織，許多國家的平均關(guān)稅已不超過5%，有的甚至更低或無關(guān)稅。表明各國都在為取消保護(hù)、推動(dòng)世界自由貿(mào)易而不斷努力?！白杂少Q(mào)易并沒有過時(shí)”，只不過它不像以前那樣，而是被賦予了新的內(nèi)容。自由貿(mào)易政策已成為世界貿(mào)易中各國共同追求的、渴望實(shí)現(xiàn)的一種理想的貿(mào)易政策。

三、WTO體系中誰是智豬

博弈論中有一個(gè)智豬博弈的例子，可以用它解釋發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的貿(mào)易關(guān)系。 在智豬博弈的例子中，豬圈里養(yǎng)著一頭大豬和一頭小豬。豬圈的一端有一個(gè)豬食槽，另一端安裝一個(gè)按鈕， 每按一次按鈕6個(gè)單位的豬食就自動(dòng)落入槽內(nèi)。如果一頭豬去按按鈕，再回來，另一頭豬可能就有機(jī)會(huì)搶先吃到另一邊落下的食物。當(dāng)小豬按電鈕時(shí)，大豬會(huì)在小豬跑到食槽之前吃光所有的食物；若是大豬按動(dòng)電鈕，則還有機(jī)會(huì)在小豬吃完落下的食物之前跑到食槽，爭吃一點(diǎn)殘羹。如果大豬和小豬共同按動(dòng)電鈕，則大豬和小豬均能爭得食物（見表2）。 現(xiàn)在問：兩只豬各會(huì)采取什么策略？小豬為了吃到食物，只能在食槽邊等待，而大豬顯然不能和小豬一般見識(shí)，否則兩個(gè)都會(huì)餓死。所以答案是：小豬將舒舒服服地等在食槽邊，而大豬則為一點(diǎn)殘羹不知疲倦地奔忙于踏板和食槽之間。智豬博弈中的弱者因?yàn)槿跣《鴦e無選擇，也因此而因禍得福。這個(gè)博弈結(jié)果被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用來解釋了一系列的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也可以解釋W(xué)TO體系中的強(qiáng)弱博弈。

表2 智豬博弈盈利矩陣

在國際社會(huì)公共產(chǎn)品的提供過程中，大國和小國之間的智豬博弈經(jīng)常發(fā)生。不管大國是否提供國際公共產(chǎn)品（如國際援助），小國的最優(yōu)選擇都是不提供。理性的大國只能選擇由他來提供公共產(chǎn)品，小國搭便車，享受國際公共產(chǎn)品，因此，合乎理性的結(jié)果往往是在國際社會(huì)中大國承擔(dān)更多的責(zé)任。 但事實(shí)卻不是這樣。在現(xiàn)實(shí)的國際社會(huì)中，大國可能會(huì)付出較少的按動(dòng)電鈕成本，卻獲得更大的利益。這是因?yàn)榇髧峁┑膰H公共產(chǎn)品包含了它自己的利益取向，因而這種制度安排必然會(huì)帶來利益分配向大國傾斜。

縱觀WTO歷程，美國在其中自覺充當(dāng)了“智豬博弈”模型中“大豬”的角色，不遺余力地提倡并推動(dòng)全球貿(mào)易自由化，這是因?yàn)槊绹軓倪@項(xiàng)政策中獲益更多，除了能擴(kuò)大出口，為美國過剩的生產(chǎn)能力尋找市場，更為重要的是，貿(mào)易自由化促使美國市場日益開放，這是美國經(jīng)濟(jì)維持增長的關(guān)鍵?？梢?，WTO除了參與國都具備“貿(mào)易自由化最終能使各參與國獲益”這一共同知識(shí)外，還必須具備另外兩個(gè)前提條件：一是發(fā)達(dá)國家在削減關(guān)稅談判中應(yīng)對(duì)發(fā)展中國家作出適當(dāng)讓步，盡量避免貧富差距拉大；其次必須有一個(gè)實(shí)力強(qiáng)大的國家(美國、歐盟)來牽頭推動(dòng)WTO的成立并維護(hù)WTO的權(quán)威。

四、結(jié)論

篇4

（上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，中國 上海 200240）

市場經(jīng)濟(jì)為自由貿(mào)易提供了廣闊的空間，在物質(zhì)極大豐富的今天，商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易構(gòu)成了市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主要方式，但是隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為了第一生產(chǎn)力，技術(shù)貿(mào)易日益壯大，已經(jīng)占據(jù)了全球貿(mào)易體系的半壁江山。

世界貿(mào)易組織（WTO）是全球貿(mào)易自由化的最大國際組織，其中一系列的制度規(guī)則構(gòu)成了全球貿(mào)易的基礎(chǔ)，規(guī)則體系分別約束和規(guī)范了成員方的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易行為。由于技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中也就有了它特殊的地位。烏拉圭回合貿(mào)易談判專門締結(jié)了一個(gè)很大程度上促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”。進(jìn)入新世紀(jì)以來，尤其我國在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的契機(jī)下，技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)入了快速軌道，客觀上促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易得飛速發(fā)展。2013年9月29日上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立，而其中技術(shù)的自由貿(mào)易成為不可或缺的重要部分。

1　自由貿(mào)易區(qū)及其核心價(jià)值

自由貿(mào)易（Free Trade）指政府不采用關(guān)稅、配額或其他形式來干預(yù)國際貿(mào)易的政策。強(qiáng)調(diào)市場在資源配置過程中的作用，是一種開放的、競爭的、法治的市場環(huán)境下產(chǎn)生的，他是與貿(mào)易保護(hù)相對(duì)應(yīng)的，但并不是說政府完全放棄進(jìn)出口的管理，而是通過一定的規(guī)則制度使國內(nèi)國外產(chǎn)品在同一個(gè)競爭環(huán)境下共存，以實(shí)現(xiàn)真正的全球化市場。設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)為中國經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易發(fā)展帶來新的機(jī)遇，新的平臺(tái)。

自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)允許外國船舶自由進(jìn)出，外國貨物免稅進(jìn)口，取消對(duì)進(jìn)口貨物的配額管制，也是自由港的進(jìn)一步延伸，是一個(gè)國家對(duì)外開放的一種特殊的功能區(qū)域。他是WTO的一種例外情況，超過了最惠國待遇的規(guī)則上更深入的開放。給協(xié)定各方提供了更廣闊的合同空間和貿(mào)易優(yōu)惠措施，且管理模式，制度設(shè)計(jì)等都更為自由化。

自貿(mào)區(qū)的核心價(jià)值是促進(jìn)自由貿(mào)易。自由貿(mào)易政策是西方國家自由競爭時(shí)期的產(chǎn)物。工業(yè)革命后，英國實(shí)行此項(xiàng)政策達(dá)半個(gè)世紀(jì)之久，對(duì)當(dāng)時(shí)英國資本主義的發(fā)展起推動(dòng)作用。隨著二十世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)大蕭條直到二戰(zhàn)以后，盡管聯(lián)合國規(guī)定了自由貿(mào)易的原則，《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》也明文規(guī)定降低關(guān)稅和消除非關(guān)稅壁壘，但大部分國家一直盛行貿(mào)易保護(hù)主義。

18世紀(jì)至19世紀(jì)中期的英國曾推行保護(hù)性的產(chǎn)業(yè)政策，經(jīng)濟(jì)發(fā)展后，便開始支持自由貿(mào)易。在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，我國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)也是全球化經(jīng)濟(jì)的一部分，要獲得更多的全球資源，一定要融入國際市場，經(jīng)過改革開放幾十年的發(fā)展，世紀(jì)初我國正式成為WTO新成員，開啟了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的新篇章。

2　上海自貿(mào)區(qū)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

上海自貿(mào)區(qū)肩負(fù)著探索中國改革開放路徑的使命和探索資本項(xiàng)目全面開放人民幣可自由兌換、金融服務(wù)業(yè)全面開放的重任。通過上海自貿(mào)區(qū)試點(diǎn)來重新建構(gòu)中國經(jīng)濟(jì)的增長模式，重建中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秩序。盡管中國加入WTO以后，經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，但這種發(fā)展建立在嚴(yán)重依賴商品貿(mào)易為主的出口導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式上，建立在粗放式經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的基礎(chǔ)上。中國經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)全面戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，適應(yīng)當(dāng)前國際市場發(fā)展的新趨勢(shì)，要把經(jīng)濟(jì)重心從傳統(tǒng)商品貿(mào)易全面轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易和跨境投資貿(mào)易。

要實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)商品貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易和金融貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)變，面臨著諸多困難與挑戰(zhàn)。服務(wù)貿(mào)易（包括技術(shù)貿(mào)易）、金融貿(mào)易與商品貿(mào)易有原則性的不同。技術(shù)市場是一個(gè)全國性的統(tǒng)一市場，而且現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使這種技術(shù)市場的統(tǒng)一性特點(diǎn)更加顯著。如果沒有相應(yīng)的法律、監(jiān)管制度及技術(shù)手段，要把技術(shù)貿(mào)易自由化和金融貿(mào)易自由化完全隔離出來是困難的。上海自貿(mào)區(qū)建立的負(fù)面清單管理模式，僅限定企業(yè)不能做什么，并以清單的方式進(jìn)行舉例。要求政府全面轉(zhuǎn)變職能，從過多的市場干預(yù)中退出，更多的是服務(wù)而不是管理，并要建立起公平公正的法律制度及自由競爭的市場環(huán)境。政府主導(dǎo)下成立的自貿(mào)區(qū)，其法律制度的確立、市場的監(jiān)管都由政府主導(dǎo)。想轉(zhuǎn)變政府職能是有一定難度的，這既是機(jī)會(huì)也是挑戰(zhàn)。

3　國際技術(shù)貿(mào)易新趨勢(shì)

國際技術(shù)貿(mào)易遵從“技術(shù)生命周期理論”的固有定律。那么，所引進(jìn)技術(shù)將會(huì)經(jīng)過導(dǎo)入期、成長期和成熟期三個(gè)階段，到最后一階段該項(xiàng)技術(shù)就會(huì)被完全消化吸收并最終提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，這也是國際技術(shù)貿(mào)易的直接效應(yīng)。反過來通過引進(jìn)某項(xiàng)新技術(shù)，而給使用者帶來超額利潤，便開始加大科技活動(dòng)力度，通過創(chuàng)新潛力的提高來進(jìn)一步影響技術(shù)創(chuàng)新能力，逐漸形成良性循環(huán)的技術(shù)生態(tài)圈。

3.1　國際技術(shù)貿(mào)易的比重增高

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和科技全球化的持續(xù)發(fā)展，國際技術(shù)貿(mào)易獲得了持續(xù)迅速的發(fā)展，在國際貿(mào)易中所占比重越來越大。一是發(fā)展速度迅猛、規(guī)模日益增大。二是在整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)增長和國際貿(mào)易中的地位不斷提升，國際技術(shù)貿(mào)易額在國際貿(mào)易總額和國際服務(wù)貿(mào)易總額中的比重也持續(xù)增高。

3.2　國際技術(shù)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變

在過去，企業(yè)兼并主要是企業(yè)間的“以強(qiáng)吞弱”。在這種技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)吞并技術(shù)落后型企業(yè)的情況下，企業(yè)兼并活動(dòng)中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或貿(mào)易的成分并不明顯、甚至根本不存在。隨著以知識(shí)為基礎(chǔ)的國際競爭的加強(qiáng)，當(dāng)前的企業(yè)國際兼并活動(dòng)主要體現(xiàn)在技術(shù)先進(jìn)企業(yè)間的“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”上，兼并的目的是為了進(jìn)一步壯大自己實(shí)力，使自己的資金、技術(shù)和產(chǎn)品流通能在較短時(shí)間里躍上一個(gè)新臺(tái)階。聯(lián)想收購IBM就是一個(gè)這方面的例子。

3.3　電子商務(wù)的興起

電子商務(wù)使貿(mào)易真正的走向了全球化，有利于形成新的國際技術(shù)營銷方式，能滿足消費(fèi)者多樣化需求；還促使產(chǎn)生了新的國際技術(shù)貿(mào)易模式，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易模式的多樣化；并且改善了國際技術(shù)貿(mào)易的運(yùn)行環(huán)境，推動(dòng)了國際技術(shù)貿(mào)易的大幅度增長。

3.4　第三方技術(shù)供給的出現(xiàn)

分工越發(fā)精細(xì)，出現(xiàn)了專業(yè)研發(fā)技術(shù)型企業(yè)，即所謂的第三方技術(shù)供給。企業(yè)自己無需研究開發(fā)，也不從具有競爭關(guān)系的其他制造企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，而是將研究開發(fā)活動(dòng)外包給專業(yè)化的研發(fā)與設(shè)計(jì)企業(yè)承擔(dān)。

4　我國技術(shù)貿(mào)易自主創(chuàng)新之路

我國正處于技術(shù)貿(mào)易快速發(fā)展的歷史階段，正向著“引進(jìn)、消化、再創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變，引資、引技的同時(shí)也在引智。而隨著自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)，中國也涌現(xiàn)出了越來越多具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)，這些成果也需要對(duì)外展示和交易的平臺(tái)。從世界的發(fā)展趨勢(shì)來看，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主導(dǎo)力量，自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的決定性因素。德、美、日、韓等國家在不同歷史階段的崛起和發(fā)展都證明了這一點(diǎn)。但技術(shù)并不等同于技術(shù)能力，引進(jìn)技術(shù)并不會(huì)自動(dòng)帶來技術(shù)能力的生成和發(fā)展，真正的核心技術(shù)是買不來的。實(shí)踐也證明，技術(shù)能力是組織內(nèi)生的，需要通過有組織的技術(shù)學(xué)習(xí)和產(chǎn)品開發(fā)的實(shí)踐才能獲得。

篇5

世界范圍國際貿(mào)易政策演變一般分為5個(gè)階段：

(1)資本主義原始積累時(shí)期重商主義思想是當(dāng)時(shí)保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。

(2)自由競爭資本主義時(shí)期自由貿(mào)易政策占主導(dǎo)地位，但是同一時(shí)期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護(hù)貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對(duì)外競爭條件，主張運(yùn)用貿(mào)易政策保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時(shí)期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，成為超保護(hù)貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時(shí)期各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時(shí)期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強(qiáng)調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護(hù)政策。

(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(gatt)條件下新保護(hù)主義時(shí)期1973年的能源危機(jī)、貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、高失業(yè)率，給發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護(hù)主義，引發(fā)了全球性的保護(hù)貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個(gè)階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的。主要4點(diǎn)：一是在gatt前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對(duì)外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的做法；二是歷史上盡管若干次保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護(hù)性的貿(mào)易政策在時(shí)間上占主導(dǎo)地位；三是保護(hù)性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導(dǎo)的時(shí)期也仍然有貿(mào)易保護(hù)的影子；四是20世紀(jì)50年代倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(gatt)，以約束各國的保護(hù)措施，但貿(mào)易政策的保護(hù)本性沒有因?yàn)橘Q(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對(duì)鋼鐵啟動(dòng)201條款，對(duì)來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進(jìn)口征收關(guān)稅最高達(dá)30%，就是典型的例子。

2對(duì)保護(hù)性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴(kuò)大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢(shì)的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴(kuò)展后的李嘉圖模型，對(duì)發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴(kuò)大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實(shí)對(duì)貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達(dá)國家，實(shí)現(xiàn)本國復(fù)興的愿望就很難實(shí)現(xiàn)。于是，國家之間在對(duì)貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會(huì)出現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)行[1]。而且歷史證明，沒有一個(gè)國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實(shí)現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護(hù)政策。gatt對(duì)發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(gsp)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達(dá)國家的美國在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義呢？

2.2國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護(hù)的又一壓力

為了解釋這個(gè)現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達(dá)國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應(yīng)該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負(fù)的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應(yīng)商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應(yīng)生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進(jìn)行交換，以獲取國際分工的好處?，F(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會(huì)的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢(shì)，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識(shí)技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時(shí)間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅?？梢娰Q(mào)易利益對(duì)國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會(huì)導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的壓力。

2.3貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護(hù)性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進(jìn)了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護(hù)性，即貿(mào)易政策的目的——保護(hù)本國市場，擴(kuò)大本國產(chǎn)品的出口市場，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護(hù)本國對(duì)外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系，沒有根本改變。就拿wto這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個(gè)國家貿(mào)易政策的保護(hù)本性。

(1)自由貿(mào)易是個(gè)謊言wto規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(mtn)的協(xié)商產(chǎn)生，實(shí)質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實(shí)力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實(shí)力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護(hù)）才是貿(mào)易談判的實(shí)質(zhì)。

(2)wto的例外條款和規(guī)則，為國家的保護(hù)貿(mào)易政策的實(shí)施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護(hù)本國利益，同時(shí)最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個(gè)足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會(huì)必然成為貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)。

(3)在wto下仍有一些公開的高度保護(hù)的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達(dá)資本主義國家公開的保護(hù)產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達(dá)國家中相對(duì)比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。

3wto條件下國家貿(mào)易政策保護(hù)性的表現(xiàn)

3.1“公開型”的貿(mào)易保護(hù)

“公開型”的貿(mào)易保護(hù)，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和wto下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，再加上談判達(dá)成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護(hù)措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國家為了維護(hù)本國的利益暫時(shí)把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢(shì)相差懸殊，如果完全放開會(huì)導(dǎo)致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害”，故在多邊談判中暫時(shí)將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達(dá)成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項(xiàng)協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實(shí)際上就是承認(rèn)這些方面的適當(dāng)保護(hù)。這些保護(hù)都是公開的，這實(shí)際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實(shí)力較量的結(jié)果。

一般認(rèn)為，在wto下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達(dá)國家“公開型”的貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域。

在wto條件下發(fā)達(dá)資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護(hù)的手段有兩種：一是運(yùn)用高關(guān)稅限制進(jìn)口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國內(nèi)的價(jià)格支持就是常見的公開型保護(hù)措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補(bǔ)貼、價(jià)格管理、出口補(bǔ)貼和綠箱(GREenbox)政策等等。

3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)

在wto框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護(hù)外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護(hù)?！半[蔽型”的貿(mào)易保護(hù)是與“公開型”的貿(mào)易保護(hù)相對(duì)應(yīng)的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點(diǎn)是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護(hù)生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實(shí)是好的，但現(xiàn)實(shí)情況則是它往往會(huì)成為某些國家（特別是發(fā)達(dá)國家）制定保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)。事實(shí)上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅；二是禁止進(jìn)口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等而采取的措施。

4構(gòu)建中國符合wto規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策措施

4.1制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

中國是個(gè)發(fā)展中國家，國際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對(duì)較小。無論是過去還是在現(xiàn)在的wto條件下，各國的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的，不能幻想wto會(huì)真正無私地給中國一個(gè)穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。wto下的保護(hù)更具進(jìn)攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對(duì)付。

加入wto后的中國，首先，在保護(hù)國內(nèi)市場方面應(yīng)該好好地向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，制定出中國的一套有利于中國利益的貿(mào)易法律體系，已成為當(dāng)務(wù)之急。

其次，對(duì)中國國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來講，加入wto對(duì)它們的影響也是各不相同的。作為中國這樣一個(gè)發(fā)展中的社會(huì)主義大國，協(xié)調(diào)好各個(gè)階級(jí)、階層的利益，維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強(qiáng)調(diào)入世承諾，而忽視各個(gè)利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴(yán)重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對(duì)各行業(yè)帶來的利益不對(duì)等也必須依靠國家的力量，制定相應(yīng)的行政法律措施，在wto框架下采取適當(dāng)保護(hù)措施，而且這也是各個(gè)國家普遍采取的對(duì)策。

4.2制定符合中國利益的貿(mào)易政策體系的可能性

首先，wto規(guī)則的例外給各個(gè)國家制定國家的貿(mào)易保護(hù)政策提供了合法的依據(jù)。因此中國加入wto后，是有可能制定符合中國利益的保護(hù)貿(mào)易政策的。

其次，wto中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴(yán)密，存在漏洞。這使得國家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國的很容易成為保護(hù)措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個(gè)國家貿(mào)易保護(hù)的工具。中國也可以利用這些協(xié)議的不完善來制定符合中國利益的貿(mào)易法律法規(guī)。

第三，新型的貿(mào)易保護(hù)手段（如動(dòng)植物衛(wèi)生檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)、綠色壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢(shì)建立起中國特有的壁壘。前些年中國肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國的極大沖擊，當(dāng)時(shí)就有人提出要對(duì)肉雞的進(jìn)口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因?yàn)橹袊捎玫氖侨斯ぐ蚊?，剩下的雞毛渣比美國等發(fā)達(dá)國家用機(jī)器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對(duì)我們是有利的。

總之，wto不是一個(gè)貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護(hù)，而且它使貿(mào)易保護(hù)更加系統(tǒng)化、法律化。

4.3按wto的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系

在wto條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護(hù)措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入wto后的中國也必須順應(yīng)這一趨勢(shì)，按wto的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。

(1)以加強(qiáng)和提高反傾銷、反補(bǔ)貼的能力建設(shè)的核心在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(ntb)作為保護(hù)措施方面，發(fā)達(dá)國家早已具有相當(dāng)高的水平，側(cè)重點(diǎn)早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強(qiáng)的ntb。根據(jù)中國加入wto法律文件，進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額和進(jìn)口招標(biāo)這3種傳統(tǒng)ntb的大部分已在中國正式加入wto之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用ntb方面應(yīng)以加強(qiáng)反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國對(duì)外貿(mào)易法》中對(duì)反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國反傾銷條例》，應(yīng)該說，中國在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國的反傾銷隊(duì)伍還有待加強(qiáng)。

反補(bǔ)貼也是比較新型的非關(guān)稅壁壘，也成為各發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一個(gè)重要手段。美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家，在1989～1993年期間發(fā)起的反補(bǔ)貼案數(shù)目占全球反補(bǔ)貼總數(shù)的比重高達(dá)93.2%。中國最近也頒布了《反補(bǔ)貼條例》，但是，至今中國的反補(bǔ)貼尚無實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)，專業(yè)人才缺乏的問題也較為突出。

(2)積極穩(wěn)妥地建立中國技術(shù)性壁壘體系一是制定和完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。雖然目前中國的整體科技實(shí)力還比較落后，但即使只能在個(gè)別領(lǐng)域制定出本國特有的、并且是國際領(lǐng)先的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，也將極大地增強(qiáng)中國保護(hù)本國市場的能力。另外，wto允許各國根據(jù)本國特點(diǎn)（如地理?xiàng)l件、消費(fèi)習(xí)慣等）制定與別國不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)這一點(diǎn)我們也可以加以利用。二是制定和完善衛(wèi)生和植物檢疫措施(sps)。雖然gatt中sps協(xié)議鼓勵(lì)各締約國將自己的sps措施同已有的國際標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)原則接軌，但它同時(shí)也存在漏洞。由于其技術(shù)上的復(fù)雜性，這是一種隱蔽性相當(dāng)強(qiáng)的非關(guān)稅壁壘。三是建構(gòu)綠色貿(mào)易壁壘體系，又稱環(huán)保壁壘。即以環(huán)境保護(hù)為理由限制外國產(chǎn)品的進(jìn)口。中國也完全可以利用iso14000來抬高國內(nèi)市場的進(jìn)入門檻。

需要指出的是，在wto條件下在必要時(shí)候適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)本國產(chǎn)業(yè)，任務(wù)是艱巨和復(fù)雜的，這是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，不能說制定了幾部法律或法規(guī)就可以有效保護(hù)了。它需要國家各個(gè)部門相互配合，不僅需要制定法律，也需要培養(yǎng)人才；不僅要制定保護(hù)性的對(duì)外貿(mào)易政策，更需要將它與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來考慮。

世界貿(mào)易組織(worldtradeorganization,wto)，以促進(jìn)全球貿(mào)易和投資自由化，增進(jìn)世界各國經(jīng)濟(jì)交往和世界人民的福利為目標(biāo)，通過削減和限制關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘為手段，來創(chuàng)造一個(gè)世界范圍內(nèi)商品和服務(wù)自由流通的世界貿(mào)易環(huán)境。經(jīng)過幾十年的努力，在貿(mào)易和投資自由化方面取得了很大的進(jìn)展，給世界各國帶來了實(shí)惠。中國加入wto后，正確認(rèn)識(shí)wto這一多邊貿(mào)易組織的性質(zhì)，以及在其機(jī)制下當(dāng)今各國的對(duì)外貿(mào)易政策性質(zhì)和動(dòng)機(jī)，才能正確定位中國在加入wto后，應(yīng)如何在宏觀政策上制定出相應(yīng)的既符合wto原則，又能充分反映中國利益的貿(mào)易政策，才能不被加入wto給我們?cè)诶硐霠顟B(tài)下的期望沖昏了頭腦。

【參考文獻(xiàn)】

篇6

論文摘要：以亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論為代表的西方古典國際貿(mào)易理論，在一定時(shí)期內(nèi)，是世界各國開展對(duì)外貿(mào)易的主要理論依據(jù)，為促進(jìn)國家之間的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)做出了重要貢獻(xiàn)。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國際貿(mào)易理論，不難發(fā)現(xiàn)，它們是一定歷史時(shí)期維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)利益的理論武器，充滿了資本主義色彩，具有強(qiáng)烈的階級(jí)性。

一、古典國際貿(mào)易理論概述

(一)亞當(dāng)·斯密(Adam·Smith)的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論

1．歷史背景

18世紀(jì)中后期．資本主義工場手工業(yè)在西歐各國獲得了空前發(fā)展．隨之而來的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)為了擴(kuò)大海外市場．并從國外進(jìn)口廉價(jià)的工業(yè)原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國際貿(mào)易理論的束縛．反對(duì)政府對(duì)國際貿(mào)易的干預(yù)．反對(duì)金銀外流的禁令。他們對(duì)貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣，而是對(duì)具體的物質(zhì)財(cái)富(生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級(jí)的歷史需要，以AdamSm為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開始盛行。

1776年亞當(dāng)．斯密出版了《AnInquiryintothNatureandCausesofWealthofNations}(國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究)簡稱《國富論》一書，批評(píng)重商主義。反對(duì)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)。創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國際貿(mào)易方面。他主張國際分工和自由貿(mào)易．強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易的雙方互利性．從而提出自己的國際貿(mào)易理論．即絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)理論。

2．理論假設(shè)和主要觀點(diǎn)

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的前提假設(shè)有以下方面：(1)世界上只有兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品、一種投人要素，即“2x21”模型。投入的邊際產(chǎn)量是固定的，生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變；(2)收入預(yù)算約束，消費(fèi)受制于收入，不能借錢借債消費(fèi)；(3)對(duì)外貿(mào)易方面。沒有運(yùn)輸成本和其他交易費(fèi)用。進(jìn)出1：3貿(mào)易值相等，即貿(mào)易是平衡的。生產(chǎn)要素在一國內(nèi)是自由流動(dòng)的，但國際間不能自由流動(dòng)。

(4)市場是自由競爭的。

由此可見。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論是一個(gè)理想模型。該理論認(rèn)為。國際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于商品生產(chǎn)效率的不同即單位產(chǎn)品的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗不同：商品生產(chǎn)效率的不同是由于各個(gè)國家所擁有的自然優(yōu)勢(shì)和獲得性優(yōu)勢(shì)的不同造成的。自然優(yōu)勢(shì)是指自然地理、氣候條件等方面的優(yōu)越性．普通人力無法控制如波蘭的平原土壤條件好。糧食生產(chǎn)效率高．單位糧食產(chǎn)品所消耗的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間就少．其小麥生產(chǎn)就具有絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)獲得性優(yōu)勢(shì)是指某國掌握的特殊商品的生產(chǎn)技術(shù)和技能。技術(shù)熟練、技術(shù)水平高，生產(chǎn)效率就高。單位產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對(duì)勞動(dòng)時(shí)間消耗就少。

(二)大衛(wèi)·李嘉圖(David·Richado)的比較優(yōu)勢(shì)理論

1．歷史背景

19世紀(jì)初期．英國工業(yè)革命迅速發(fā)展．使當(dāng)時(shí)英國成了“世界工廠”．但地主貴族階級(jí)在政治生活中還起著重要作用。1815年，英國政府為維護(hù)地主貴族階級(jí)的利益而修訂了《谷物法》，引起英國糧價(jià)上漲，地租猛增。地主貴族顯著獲利。工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益卻嚴(yán)重受損。糧價(jià)昂貴迫使工人工資提高，商品成本提高，利潤減少，削弱了工業(yè)品的競爭能力。出于發(fā)展資本、提高利潤的需要．英國工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)迫切要求廢除《谷物法》，與地主貴族階級(jí)展開了激烈斗爭。Ricardo在1817年出版的代表作{PrineiPlesofPo1iticalEcon—omvandTaxation}中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”．這種更加一般化的國際貿(mào)易理論將自由貿(mào)易置于更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)之上．奠定了西方國際貿(mào)易理論的核心基石．也為工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)提供了理論武器。

2．基本觀點(diǎn)和理論邏輯

大衛(wèi)．李嘉圖(DavidRicardo)在亞當(dāng)，斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢(shì)理論。Smith認(rèn)為由于自然稟賦和后天有利條件不同．各國均有一種產(chǎn)品生產(chǎn)成本低于他國而具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)．按絕對(duì)優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工和交換，各國均可獲益。Ricardo發(fā)展了Smith的觀點(diǎn)．認(rèn)為決定兩國能否進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)不是絕對(duì)成本的差別．而是比較成本的差別。在“2~2~1”的國際環(huán)境中。即使其中一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本劣勢(shì)．另一個(gè)國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)．兩國照樣可以進(jìn)行國際專業(yè)化分工和自由貿(mào)易只要雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化分工并盡力擴(kuò)大生產(chǎn)、加強(qiáng)出口貿(mào)易，同樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。

Ricardo在“論對(duì)外貿(mào)易”一章中舉了一個(gè)通俗的例子：“如果兩個(gè)人都能制造鞋和帽，其中一個(gè)人在兩種職業(yè)上都比另外一個(gè)人強(qiáng)一些．不過制帽時(shí)只強(qiáng)1／5或20％，而制鞋時(shí)則強(qiáng)1／3或33％．那么這個(gè)較強(qiáng)的人專門制鞋。而那個(gè)較差的人專門制帽，豈不是對(duì)雙方都有利嗎?”

Ricardo的比較優(yōu)勢(shì)理論是建立在勞動(dòng)價(jià)值論基礎(chǔ)之上的．其理論前提假設(shè)是各國勞動(dòng)生產(chǎn)率存在差異．從而也就暗含著各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，這才是形成比較成本優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。所謂比較成本．是指將本國不同產(chǎn)品成本的比率與國外同類產(chǎn)品的成本比率進(jìn)行比較．即不同國家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異。不同國家應(yīng)按“兩利取重。兩害取輕”的比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行分工．這樣兩國之問就能夠進(jìn)行相互交換。并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。

二、全面客觀地評(píng)價(jià)古典國際貿(mào)易理論

1．絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)

該理論可以看成是解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的最早的理論．它第一次用勞動(dòng)價(jià)值論說明國際貿(mào)易的利益和基礎(chǔ)．為互惠互利的國際貿(mào)易理論的建立奠定了基礎(chǔ)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論倡導(dǎo)自由貿(mào)易，因此，它是反對(duì)重商主義的銳利武器，加速了近代工業(yè)的發(fā)展。該理論最大的貢獻(xiàn)在于說明國際貿(mào)易并不一定是“零和游戲”，折射出了國際交往活動(dòng)中的“雙贏”思想。

其主要理論缺陷是在確定從事國際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)．要將本國某種產(chǎn)品的成本與國外同樣產(chǎn)品的成本直接進(jìn)行比較，以成本的絕對(duì)高低來決定進(jìn)出口。這樣的比較會(huì)使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢(shì)的國家無法參與國際貿(mào)易。另外。該理論未考慮需求因素．無法說明均衡價(jià)格如何確定。因而就無法解釋國際貿(mào)易的收益分配問題。

2．比較優(yōu)勢(shì)理論的評(píng)價(jià)

比較優(yōu)勢(shì)理論繼承了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的科學(xué)成分。如勞動(dòng)價(jià)值論、專業(yè)化分工、自由貿(mào)易等，更為重要的是用比較成本概念代替了絕對(duì)成本概念。使自由貿(mào)易政策有了更加堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)．為當(dāng)時(shí)自由貿(mào)易政策取得最后勝利發(fā)揮了重大作用。比較優(yōu)勢(shì)理論還解決了國際貿(mào)易中的兩個(gè)最基本問題：第一，指出了國際貿(mào)易的廣泛基礎(chǔ)．即任何類型的國家都有參與國際貿(mào)易的可能性．這也是比亞當(dāng)．斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)步的地方。第二，提出了國際交換的特殊原則。比較成本是一種獨(dú)特的比較選擇方式．不是將本國某種商品的成本與國外同樣商品成本進(jìn)行直接的比較．而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)行比較。

篇7

(一)迅速回升的全球貿(mào)易,成為拉動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)大動(dòng)力

在WTO正式成立后的十年內(nèi),如果按照貨物出口總額進(jìn)行統(tǒng)計(jì),那么國際貨物貿(mào)易總額從1995年的51610億美元增長到了2004年的91240億美元,總計(jì)增幅近77%,年平均增長率達(dá)6154%。其中只有1998年和2001年各比上一年略有下降,但是下降幅度不大,分別只有115%和319%。其余年份均有3%以上的增長幅度,其中上漲10%以上的年度有4個(gè)。在原油商品價(jià)格持續(xù)高漲和電子產(chǎn)品出口復(fù)蘇的帶動(dòng)下,2003年和2004年的增幅更是創(chuàng)了歷史新高,其中2003年比2002年增加了1519%,2004年比2003年增長21%。即使扣除了物價(jià)和匯率因素,2004年世界貿(mào)易量的增長也達(dá)到了9%。自2000年至2004年,世界GDP從32萬億美元的水平增長到40萬億美元的水平,總計(jì)增幅為25%左右,年平均增長率低于國際貨物貿(mào)易的年增長率。②

(二)外國直接投資復(fù)蘇和持續(xù)高漲,為世界經(jīng)濟(jì)的增長注入了持久活力

按照實(shí)際吸引外國投資金額來計(jì)算,1998年世界跨國直接投資額為690911億美元,1999年猛增到1086715億美元,比1998年增長近5713%,2000年在此基礎(chǔ)上又增加2717%,達(dá)到了1387915億的規(guī)模。由于受“911”事件等影響,2001年至2003年世界各國對(duì)外投資總額連續(xù)三年呈下降趨勢(shì),2004年開始,世界跨國直接投資又出現(xiàn)恢復(fù)性增長,比上一年上升了9%左右。③

不過近年來,跨國直接投資開始呈現(xiàn)出兩大變化,其中第一大變化是包括印度、巴西、墨西哥在內(nèi)的發(fā)展中國家開始成為資本輸出國;第二大變化則是第三產(chǎn)業(yè)成為跨國直接投資新的領(lǐng)域。上述兩大變化業(yè)已對(duì)傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟(jì)法提出新的課題。

(三)隨著自由貿(mào)易區(qū)的蓬勃發(fā)展,世界經(jīng)濟(jì)的區(qū)域一體化和國家集團(tuán)化進(jìn)程呈現(xiàn)加速態(tài)勢(shì)在過去的十年間,跨地區(qū)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展迅猛,雙邊和多邊的區(qū)域貿(mào)易安排和協(xié)定數(shù)量激增,并且重疊交錯(cuò),這已經(jīng)成為國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展的重要特征之一。截至2004年底,向GATTPWTO申報(bào)的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定已接近300個(gè),其中依然有效的200個(gè)左右。不僅如此,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的勢(shì)頭在廣度和深度上均有所拓展,例如2004年5月1日,歐盟成員國從15個(gè)增加到25個(gè),占世界貿(mào)易總值的20%;在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(NAFTA)所覆蓋的加拿大、美國和墨西哥三國,區(qū)內(nèi)貿(mào)易數(shù)額也很可觀。此外,美洲國家首腦會(huì)議在美國主導(dǎo)下,于1994年商定建立美洲自由貿(mào)易區(qū),預(yù)計(jì)今年可完成談判,屆時(shí)將正式建成這一包括34個(gè)國家、8億人口的自由貿(mào)易區(qū)。④根據(jù)統(tǒng)計(jì),目前世界貿(mào)易的三分之二是在這些自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)發(fā)生的。到2007年底,全球貿(mào)易體系將被300多個(gè)雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定所分割,出現(xiàn)更加錯(cuò)綜復(fù)雜的局面。⑤

另外,伴隨著全球貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大,發(fā)展不平衡問題難以避免,貿(mào)易摩擦日益增多。

二、國際經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的新動(dòng)向

(一)包括國際商法在內(nèi)的國際經(jīng)濟(jì)法的統(tǒng)一趨勢(shì)明顯加強(qiáng)

國際經(jīng)濟(jì)法統(tǒng)一趨勢(shì)的表現(xiàn)之一,就是處理各種國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的國際公約不僅數(shù)量日益增多、作用日益增強(qiáng),而且各國規(guī)制市場方面的經(jīng)濟(jì)立法出現(xiàn)趨同現(xiàn)象,在這方面,以WTO為代表的各類經(jīng)貿(mào)國際公約和國際協(xié)定,是效果最為顯著的實(shí)體法統(tǒng)一化的突出范例;表現(xiàn)之二,就是作為相關(guān)國際經(jīng)濟(jì)法(特別是國際商法)主要法律淵源的現(xiàn)存條約或公約的參加國的數(shù)目大幅增加。

各國商事立法和其它經(jīng)濟(jì)立法之所以會(huì)出現(xiàn)統(tǒng)一,主要原因是:其一,以WTO為代表的各類經(jīng)貿(mào)國際公約和國際協(xié)定,在促進(jìn)各國和各地區(qū)的實(shí)體法的統(tǒng)一方面起到了重要作用,效果最為顯著;其二,正在日益走向經(jīng)貿(mào)一體化的自由貿(mào)易區(qū)的形成和發(fā)展,又把自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)各國大量的經(jīng)濟(jì)法和商法進(jìn)一步推向統(tǒng)一;其三,在國際公約、WTO協(xié)定和NAFTA的約束下,各國的商法和經(jīng)濟(jì)法出現(xiàn)趨同的跡象。此外,越來越多的國內(nèi)商事立法和其它經(jīng)濟(jì)立法正在向國際經(jīng)貿(mào)慣例靠攏,也導(dǎo)致了各國法律的統(tǒng)一化運(yùn)動(dòng)日益向縱深方向發(fā)展。[論\文\網(wǎng)LunWenNet\Com]

(二)國際經(jīng)濟(jì)立法與其它各領(lǐng)域立法的關(guān)系日益密切,出現(xiàn)了聯(lián)結(jié)和互動(dòng)趨勢(shì)

全球化趨勢(shì)的進(jìn)一步加強(qiáng),使得各個(gè)領(lǐng)域的國際經(jīng)濟(jì)法律制度逐步取得了功能上的整合,與此同時(shí),國際經(jīng)濟(jì)法律制度與環(huán)境、外交、衛(wèi)生、社會(huì)等領(lǐng)域法律制度的聯(lián)結(jié)日趨緊密。國內(nèi)有學(xué)者將這一趨勢(shì)稱為“國際經(jīng)濟(jì)立法的一體化”。⑥鑒于對(duì)這一說法仍有爭議,筆者暫時(shí)將上述趨勢(shì)稱為“國際經(jīng)濟(jì)法的互動(dòng)和聯(lián)結(jié)”趨勢(shì)。

根據(jù)美國學(xué)者達(dá)維德·W·利伯隆的劃分,國際經(jīng)濟(jì)立法聯(lián)結(jié)主要分為兩種基本形態(tài):一是“規(guī)范性掛鉤”;二是“策略性掛鉤”。

所謂的“規(guī)范性掛鉤”,指的是基于其各自調(diào)整對(duì)象和法律原則本身的關(guān)聯(lián)性或適用結(jié)果的牽連性導(dǎo)致的不同領(lǐng)域的國際法律的互相掛鉤。例如,反傾銷、補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼、保障措施、原產(chǎn)地規(guī)則、進(jìn)出口許可證、技術(shù)壁壘、檢驗(yàn)和檢疫措施、紡織品貿(mào)易、海關(guān)估價(jià)等協(xié)定本身所調(diào)整的對(duì)象各不相同,但是由于他們都是國際貨物貿(mào)易的法律規(guī)則,所以被納入WTO多邊貿(mào)易的第一層面的法律規(guī)則。以國際貿(mào)易自由化為主要宗旨的世界貿(mào)易組織正是基于這一點(diǎn),運(yùn)用諸如最惠國待遇、國民待遇、透明度、互惠等共同的法律原則將其連接成國際貿(mào)易法的一個(gè)整體。又如,投資領(lǐng)域的國際法律制度發(fā)展比較慢,而且投資與貿(mào)易本來是兩種不同的行為,但是為了貿(mào)易自由化原則的充分貫徹,WTO將其連接起來,制定了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》,這就是將投資法與貿(mào)易法掛鉤的生動(dòng)實(shí)例之一。

所謂“策略性掛鉤”,是指一些國家或國家集團(tuán),出于談判策略的考慮,交換投票權(quán)而形成的各領(lǐng)域的國際經(jīng)濟(jì)法掛鉤。例如,一些國家在A領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì),希望在某一領(lǐng)域簽訂一份對(duì)其有利的國際協(xié)定;但是另一些國家在B領(lǐng)域具有優(yōu)勢(shì),希望在該領(lǐng)域簽訂一份對(duì)其有利的國際協(xié)定;如果單獨(dú)在AB領(lǐng)域談判,可能永遠(yuǎn)不會(huì)有談判結(jié)果,因?yàn)榉彩乔罢咄獾暮笳呔头磳?duì)。在此種情形下,如果將AB兩個(gè)領(lǐng)域合在一起進(jìn)行一攬子的談判,雙方妥協(xié)的可能性較大,于是AB兩個(gè)領(lǐng)域的協(xié)定或條款,就順理成章地出現(xiàn)在同一國際組織制定的協(xié)定體系中,甚至被寫進(jìn)同一個(gè)協(xié)定之中,而且此種情形并不少見。最典型的例子就是旨在維護(hù)發(fā)達(dá)國家利益的WTO《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定》與反映發(fā)展中國家利益的《紡織品協(xié)定》二者共存于WTO體制之內(nèi)。

(三)國際經(jīng)濟(jì)法與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法的融合日趨加深,國際法與國內(nèi)法的界限越來越模糊

眾所周知,作為國際經(jīng)濟(jì)法主要淵源的國際條約,其制定一般是由幾個(gè)主要的國家或國家集團(tuán)在談判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。因此,某一國家(地區(qū))或集團(tuán)的談判實(shí)力越強(qiáng),談判技巧越高,其國內(nèi)法律或域內(nèi)法律對(duì)國際法的影響就越大,同時(shí)在另一方面,國際法一旦成型,它又會(huì)對(duì)成員的國內(nèi)法或域內(nèi)法產(chǎn)生反作用。

例如,無論是GATT的《反傾銷守則》還是WTO《1994年反傾銷協(xié)定》,都是以歐美的反傾銷法(特別是歐共體的反傾銷基本條例)為藍(lán)本而制定的,都吸收了美國和歐盟大量的國內(nèi)立法經(jīng)驗(yàn)。最為明顯的例子之一,就是WTO反傾銷協(xié)定直接借鑒了歐盟推算價(jià)值計(jì)算中期間費(fèi)用(SG&A)和利潤率的計(jì)算規(guī)則,使正常價(jià)值的計(jì)算更為詳細(xì)和合理。再比如,WTO《1994年反傾銷協(xié)定》就是在借鑒了美國貿(mào)易法中關(guān)于損害威脅確定因素規(guī)則的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步細(xì)化和完善了反傾銷調(diào)查中的關(guān)于產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)則。但是反過來,在1995年,美國和歐盟又根據(jù)WTO《1994年反傾銷協(xié)定》調(diào)整了其反傾銷法的內(nèi)容,美國不僅改變了舊法中關(guān)于正常價(jià)值等一些獨(dú)特的術(shù)語,而且取消了舊法中關(guān)于推算正常價(jià)值的公式中期間費(fèi)用和利潤率的比例;歐盟不僅仿效WTO反傾銷法與反補(bǔ)貼協(xié)定分開立法的體例,改變了1988年理事會(huì)基本條例將反傾銷與反補(bǔ)貼兩種調(diào)查合為一體的立法模式,而且明確限定了反傾銷調(diào)查的時(shí)限。經(jīng)過上述作用與反作用之后,已經(jīng)形成了你中有我,我中有你的格局?，F(xiàn)在如果再將歐美反傾銷法的條款與WTO反傾銷協(xié)定的條款拆開放在一起,已經(jīng)很難分辨出哪些是歐美國內(nèi)法的條款,哪些是國際反傾銷協(xié)定的條款。

從兩大法系國內(nèi)貨物買賣法和合同法對(duì)1980年《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》和1994年《國際商事合同通則》的影響,到《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《馬德里條約》對(duì)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的反作用,所有例子都顯示了一條越來越清晰的軌跡,那就是:國際經(jīng)濟(jì)法與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展正呈現(xiàn)出日趨融合的跡象,國際法與國內(nèi)法的界限正在變得越來越模糊。

(四)國際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則越來越具有普遍適用性和權(quán)威性

在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢(shì)下,世界各國越來越清醒地意識(shí)到,只有遵守國際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則,其基本的國家經(jīng)濟(jì)利益才能得到維護(hù)、鞏固和發(fā)展,因此,國際經(jīng)濟(jì)法的規(guī)則更具有了權(quán)威性和生命力。

(五)國際經(jīng)濟(jì)法立法主體呈現(xiàn)多元化的趨勢(shì),一些私人國際機(jī)構(gòu)在全球規(guī)則制定方面的作用日益擴(kuò)大

隨著全球化進(jìn)程的不斷加速,國際經(jīng)濟(jì)立法的主體日漸呈現(xiàn)多元化的趨勢(shì)。除了傳統(tǒng)的國家、國際組織之外,一些私人組織日益參與到國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)則的制定過程中。這一現(xiàn)象引起了一些國際知名學(xué)者的關(guān)注,著名歐盟法專家施奈德(Snyder)教授就將這一趨勢(shì)視為國際經(jīng)濟(jì)法和歐盟法的一個(gè)新動(dòng)向。根據(jù)該學(xué)者的研究成果和我們的觀察,至少三類私人組織對(duì)國際經(jīng)濟(jì)立法產(chǎn)生的影響是值得關(guān)注的。

首先是跨國公司對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)則制定的影響。眾所周知,跨國公司為實(shí)施全球經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張戰(zhàn)略,在其全球生產(chǎn)、銷售、管理等各個(gè)環(huán)節(jié)均制定了統(tǒng)一的內(nèi)部規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。同一個(gè)跨國公司在其全球范圍內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)建立的同一的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、操作流程、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式、員工守則以及其在對(duì)外簽約時(shí)廣泛采用的標(biāo)準(zhǔn)合同,正在影響著一些技術(shù)性較強(qiáng)的國際經(jīng)濟(jì)法的立法進(jìn)程。這些規(guī)則雖然不具有法律拘束力,但是其實(shí)際效果和執(zhí)行力度是有目共睹的。

其次是在跨國公司推動(dòng)下成立的非政府組織,例如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(IASO)等。其中,IASO目前在世界上112個(gè)國家中設(shè)立了153個(gè)專業(yè)會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu),其職能是制定和批準(zhǔn)國際會(huì)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。盡管IASO標(biāo)準(zhǔn)在法律上并不具有約束力和強(qiáng)制執(zhí)行力,盡管各公司名義上仍然可以按照各國的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則自主聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事物所編制各種財(cái)務(wù)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告,但是在實(shí)際上,如果公司財(cái)務(wù)報(bào)表不符合所謂的“公認(rèn)會(huì)計(jì)原則(GAAP)”,那么其在全球的股票發(fā)行和籌資行為就會(huì)遇到困難。最后是一些公益性的非政府組織。在國際環(huán)境保護(hù)非政府組織的有力推動(dòng)下,一些多國公司迅速行動(dòng)起來,建立了旨在為保護(hù)國際環(huán)境生態(tài)協(xié)調(diào)服務(wù)的私人網(wǎng)絡(luò)組織,其中最為知名的就是國際社會(huì)環(huán)保鑒定和標(biāo)簽聯(lián)盟,包含了七個(gè)國際環(huán)境網(wǎng)絡(luò),贏得了廣泛的公眾社會(huì)支持,其制定的認(rèn)證和簽證規(guī)則業(yè)已成為在全球范圍內(nèi)被廣泛接受的國際標(biāo)準(zhǔn)。

(六)國際經(jīng)濟(jì)法的法律淵源有日益擴(kuò)大的趨勢(shì),其中,作為新法律種類的“軟規(guī)則”的出現(xiàn)和發(fā)展十分引人注目

正如經(jīng)濟(jì)影響和文化滲透能力被稱為“軟實(shí)力”一樣,包括施奈德教授在內(nèi)的一些國際法學(xué)者們將上述傳統(tǒng)國家和以國家為主體的國際組織之外的私人組織制定的事實(shí)上在全球通行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則稱之為“軟法律”。出于避免歧義的目的,我們覺得或許“軟規(guī)則”的提法可能更為適當(dāng)。根據(jù)施奈德教授的觀點(diǎn)和我們的理解“,軟規(guī)則”原則上雖然不應(yīng)具有法律約束力,但是卻由于具有廣泛的實(shí)用有時(shí)也能產(chǎn)生切實(shí)的法律上的效果,其貫徹落實(shí)的效果甚至比硬規(guī)則還要有效。這些規(guī)則不僅為國際企業(yè)和律師所熟悉,而且以國際行為準(zhǔn)則之形式對(duì)跨國公司的管理活動(dòng)產(chǎn)生了重要的作用。與硬性法律規(guī)則相比,軟性法律規(guī)則有著交易成本上的優(yōu)勢(shì),通常更加易于適用于一些不確定的情況和要求作出妥協(xié)的情形。⑦

(七)國際經(jīng)濟(jì)法對(duì)世界范圍內(nèi)的貧富差距的縮小所起的作用仍然十分有限,但是這一問題已經(jīng)開始受到了世界各國的廣泛關(guān)注

當(dāng)今世界,經(jīng)濟(jì)全球化浪潮正在沖擊著各個(gè)國家和地區(qū),以WTO為中心的國際經(jīng)濟(jì)法律體系正在被越來越多的國家所接受。從某種程度上來講,現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)全球化和國際經(jīng)濟(jì)法律體系仍在加劇世界范圍內(nèi)的貧富差距。人們?cè)诮y(tǒng)計(jì)數(shù)字中驚訝地發(fā)現(xiàn),全球化在給人類帶來巨大財(cái)富的同時(shí),也在全球范圍內(nèi)帶來了越來越大的貧富差距。根據(jù)聯(lián)合國《2005年人類發(fā)展報(bào)告》,世界上最富有的500人的收入總和大于4116億最貧窮的人口的收入總和。⑧另外,國際貿(mào)易法律領(lǐng)域內(nèi)也存在著嚴(yán)重的不公平現(xiàn)象。據(jù)分析,目前,世界上最高的貿(mào)易壁壘其實(shí)是針對(duì)包括最貧窮國家在內(nèi)的發(fā)展中國家而設(shè)置的,貧窮國家向富國出口時(shí)所遇到的保護(hù)主義,平均要比富裕國家相互之間出口時(shí)遇到的壁壘高出好幾倍。

之所以會(huì)產(chǎn)生上述現(xiàn)象,一方面是由于發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化過程中在資源配置方面處于不利地位,因此在國際較量和博弈中往往缺少談判實(shí)力和籌碼;另一方面,由于受到國家綜合實(shí)力的制約,發(fā)展中國家政府在從事國際談判的資源、能力和專業(yè)談判人才及其談判所需的知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)方面均處于比較匱乏的狀態(tài)。上述這兩個(gè)因素使其在國際經(jīng)濟(jì)“游戲規(guī)則”的制訂方面必然處于劣勢(shì),只能被動(dòng)地接受發(fā)達(dá)國家的游戲規(guī)則。在這方面最為典型的例子就是現(xiàn)行的國際補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼制度。眾所周知,發(fā)達(dá)國家在第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá),無須政府補(bǔ)貼就可以使其產(chǎn)品在國際競爭中具有明顯的優(yōu)勢(shì),但是在農(nóng)業(yè)方面則處于劣勢(shì)。為了在國際貿(mào)易中使其農(nóng)產(chǎn)品占據(jù)更大的市場份額,為了鞏固農(nóng)業(yè)在各國的基礎(chǔ)地位,更主要的是為了吸引人數(shù)較多的農(nóng)民選票,所以盡管其在農(nóng)業(yè)科技和投資方面具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢(shì),西方發(fā)達(dá)國家仍普遍對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口給予政府補(bǔ)貼。而發(fā)展中國家雖然有豐富的自然資源和廉價(jià)勞動(dòng)力,在農(nóng)業(yè)方面無須政府補(bǔ)貼就具有一定的優(yōu)勢(shì)和競爭力,但是其在第二和第三產(chǎn)業(yè)則處于劣勢(shì),為了在國際貿(mào)易中使其產(chǎn)品具有競爭力,發(fā)展中國家普遍存在著對(duì)某些制造業(yè)及其出口給予政府補(bǔ)貼的現(xiàn)象。

無論是發(fā)達(dá)國家,還是發(fā)展中國家,都存在著政府補(bǔ)貼行為,但兩類國家實(shí)施的統(tǒng)一性質(zhì)的政府補(bǔ)貼行為所遭遇的命運(yùn)卻迥然不同。一個(gè)顯而易見的事實(shí)是:在目前的WTO補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼法律制度中,發(fā)達(dá)國家大量使用的農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼受到WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)定》例外規(guī)則的保護(hù),長期處于逍遙法外的狀態(tài);但是發(fā)展中國家政府經(jīng)常采用的工業(yè)產(chǎn)品補(bǔ)貼,則隨時(shí)可能遭到發(fā)達(dá)國家反補(bǔ)貼和反傾銷“大棒”的肆意打壓。這樣的法律制度安排,不僅恰似雪上加霜般地使發(fā)展中國家在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中由于技術(shù)落后而遭受的不利境地更加嚴(yán)峻,而且使發(fā)展中國家成員在自然資源和勞動(dòng)力成本方面具有的優(yōu)勢(shì)根本無法發(fā)揮,甚至被抵消殆盡。兩類WTO成員實(shí)施的政府補(bǔ)貼的命運(yùn)如此迥然不同,導(dǎo)致此種差異的法律制度之不公平性由此可見。在這樣不公平的國際政治、法律和經(jīng)濟(jì)格局中,國家和地區(qū)之間的貧富差異又怎能不日趨擴(kuò)大?而一個(gè)貧富嚴(yán)重分化的世界,是談不上和諧的,也是不得安寧的。因此,盡管全球化浪潮滾滾而來,但是建立和諧國際社會(huì)的任務(wù)仍然任重道遠(yuǎn)。

本文關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化國際經(jīng)濟(jì)法發(fā)展趨勢(shì)

篇8

2010年5月，本刊就“中國經(jīng)濟(jì)全球化”的問題訪問了新加坡國立大學(xué)東亞研究所所長鄭永年，并邀請(qǐng)國內(nèi)相關(guān)專家召開了座談會(huì)，對(duì)中國未來的全球化道路進(jìn)行了深入的探討和思索。

中國的全球化，是怎么強(qiáng)調(diào)都不過分的一個(gè)命題

在全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)如此復(fù)雜多變的背景下，中國的改革開放走到現(xiàn)在，已經(jīng)成為全球各方經(jīng)濟(jì)勢(shì)力都極度關(guān)注的一股新興力量。中國想要融入由西方國家建立的世界政治經(jīng)濟(jì)體系，想要在全球塑造一個(gè)負(fù)責(zé)任大國的形象，并進(jìn)一步的擁有國際事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)，這一切，都離不開中國積極主動(dòng)的經(jīng)濟(jì)全球化。

中國想要取得國際社會(huì)的話語權(quán)，除了繼續(xù)改革開放，實(shí)現(xiàn)從經(jīng)濟(jì)大國到經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變外，還要通過與各種國際組織接軌，慢慢進(jìn)入到西方國家建立的體系內(nèi)。這就造成了改變?cè)袡?quán)力分配結(jié)構(gòu)的可能性，勢(shì)必要受到既得利益者的抵制。這也是為什么中國在強(qiáng)大的同時(shí)，要面對(duì)如此頻繁的貿(mào)易摩擦與爭端。目前，雖然中國成為世界銀行的第三大股東，并且在國際貨幣基金組織的投票權(quán)增加等，但這只是增加了中國的國際責(zé)任，相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)卻還是沒有明顯增長。在領(lǐng)導(dǎo)權(quán)相對(duì)薄弱，而所需承擔(dān)的國際責(zé)任越來越多的情況下，其實(shí)質(zhì)就是要求中國為美國維護(hù)全球秩序的成本開具支票而已。

中國作為現(xiàn)有格局的受益者與改變者，更應(yīng)該珍惜這個(gè)規(guī)則，應(yīng)該說中國在遵守這個(gè)規(guī)則、維護(hù)這個(gè)規(guī)則的情況下，巧妙的改變規(guī)則，為中國迎來一個(gè)長遠(yuǎn)的、有利的發(fā)展空間。所以說，中國的全球化，用什么樣的機(jī)制走出去，構(gòu)建什么樣的機(jī)制保護(hù)自己的利益是我們亟待思考的問題，這僅僅依靠中國與一些國家政府間的商談是無法取得切實(shí)保障的。從英國到美國，他們的海外擴(kuò)張與全球化都是有龐大的國內(nèi)機(jī)制在做支撐，中國也需要建立自己的全球化機(jī)制，并且切實(shí)地拿出資金來做研究，如何在國際上爭取到話語權(quán)，只有這樣，中國的全球化才是一個(gè)可持續(xù)的過程。

建立中國自己的供應(yīng)鏈體系是全球化的必要條件之一

供應(yīng)鏈的概念最早出現(xiàn)于上個(gè)世紀(jì)80年代末期，隨著發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而形成全球分工模式，該概念愈發(fā)受到重視了。完整來講，供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@核心企業(yè)，通過對(duì)信息流、物流、資金流的控制，從采購原材料開始，制成中間品以及最終產(chǎn)品，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商、最終用戶連成一個(gè)整體的功能網(wǎng)鏈。簡單來講，就是始于供應(yīng)的源點(diǎn)，結(jié)束于消費(fèi)的終點(diǎn)的一個(gè)增值過程。

改革開放30年來，中國逐漸成為世界第一的出口大國，加工貿(mào)易起到了重要的作用，中國也通過加工貿(mào)易被動(dòng)的參與到了全球產(chǎn)業(yè)分工體系中。但加工貿(mào)易卻是整條供應(yīng)鏈中附加值最低的一部分，高附加值的研發(fā)與營銷都在國外，形成了中國“兩頭在外”的出口模式，即中國在全球供應(yīng)鏈體系中所處的位置是“微笑曲線”的最低點(diǎn)。同時(shí)，加工貿(mào)易也是中國順差的主要來源，直接造成了中圍因順差過大的問題飽受國際指責(zé)，與美國爭端頻起。

金融危機(jī)發(fā)生后，國際市場行情低迷，東南亞的新興國家以更加低廉的勞動(dòng)力吸引著國際制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，同時(shí)人民幣升值的壓力，以及目前中國東南各省紛紛上調(diào)的最低工資，使本就薄利的加工貿(mào)易越發(fā)的生存艱難，我們甚至擔(dān)心第二次中小企業(yè)倒閉潮的發(fā)生。

令人欣慰的是，中國促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的決心是堅(jiān)定的。2009年中國加工貿(mào)易占進(jìn)出口貿(mào)易總額的41.2％，2008年這個(gè)數(shù)字為41.1％，比2007年少了4.2個(gè)百分點(diǎn)。在近幾年中國加工貿(mào)易占總貿(mào)易比重呈下降趨勢(shì)的同時(shí)，商務(wù)部《加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)的方案》也正在醞釀當(dāng)中，同時(shí)中西部各省承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的計(jì)劃也紛紛上馬。令人擔(dān)憂的是，這一波由東到西的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是否真的如我們所愿。在中國制造業(yè)成本低廉、物流業(yè)卻相對(duì)成本過高的情況下，中西部可以順利承接加工貿(mào)易、釋放當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力優(yōu)勢(shì)嗎?東部又如何面對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的陣痛?或者外資企業(yè)并不愿意深入中國腹地，與其額外增加一部分運(yùn)輸成本，不如重新尋找更加低廉、方便的代工者，如沿海的東南亞新興經(jīng)濟(jì)體。如果真是那樣的話，中國的損失將是巨大的，要知道目前在中國境內(nèi)的29萬家外資企業(yè)為中國提供了4500萬至5000萬個(gè)就業(yè)崗位。

或者我們應(yīng)該保有一定的信心，正如商務(wù)部新聞發(fā)言人姚堅(jiān)在6月12日的新聞會(huì)上所說，中國目前吸引外資的優(yōu)勢(shì)已經(jīng)不是低成本的勞動(dòng)力了，而是中國穩(wěn)定的政治環(huán)境與法律法規(guī)政策，中國潛力巨大的消費(fèi)市場，完善的上、下游配套產(chǎn)品，與中國不斷提高的受教育人才數(shù)量?；蛟S我們可以樂觀地估計(jì)，中國已經(jīng)在緩慢地向人才紅利過渡了。

建立中國自己的供應(yīng)鏈體系已經(jīng)刻不容緩。中國近一半的出口產(chǎn)品都是為外資的供應(yīng)鏈提供銷往全球的產(chǎn)品，在經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)這是一件互利的事，中國出口成本下降，外資也擁有低廉的產(chǎn)品供應(yīng)。但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的時(shí)候，國外市場需求下降，沒有外資的供應(yīng)鏈，中國的產(chǎn)品就無法走出國門，這就像是一只無形的手遏制了中國出口的咽喉。更為可怕的是，中國國內(nèi)市場上比較完整的供應(yīng)鏈體系也掌握在外資手中，最為明顯的例子就是國內(nèi)經(jīng)營最好的超市是外資的加樂福與沃爾瑪。

簡而言之，對(duì)外，中國沒有自己的供應(yīng)鏈體系把我們的產(chǎn)品出口到主流歐美市場；對(duì)內(nèi)，中國也沒有自己供應(yīng)鏈體系將產(chǎn)品銷到全國，更不用說進(jìn)口國外的高科技產(chǎn)品。在中國提倡減順差、增進(jìn)口的時(shí)期，高交易成本的進(jìn)口產(chǎn)品老百姓如何消費(fèi)得起?最為重要的是，對(duì)中國本土市場的把握，中國企業(yè)無論如何也應(yīng)該走在外資企業(yè)的前面。

要想建立中國自己的供應(yīng)鏈，勢(shì)必要打造中國的跨國公司

1964年東京奧運(yùn)會(huì)后，日本的跨國公司開始崛起，如豐田、三菱、精工表等；1988年漢城奧運(yùn)會(huì)后。韓國的跨國公司開始起飛，如三星、LG等；2008年中國奧運(yùn)會(huì)，到目前為止中國貌似還沒有形成世界知名的跨國公司。雖然中國確有幾家公司進(jìn)入世界500強(qiáng)名單，但都是國有壟斷性企業(yè)，是人為組合的。這就意味著中國不能建立以跨國公司為核心，集研發(fā)、制造和銷售網(wǎng)絡(luò)為一體的供應(yīng)鏈，那中國只能以提供勞動(dòng)力的模式被動(dòng)地參與全球化。

培育中國的跨國公司，同樣也要從全球供膻鏈體系著手。向供應(yīng)鏈的上游發(fā)展，進(jìn)入研發(fā)設(shè)計(jì)領(lǐng)域，擁有自己的核心技術(shù)與獨(dú)特產(chǎn)品，甚至產(chǎn)品細(xì)化，針對(duì)全球不同的市場需求而設(shè)計(jì)出不同的產(chǎn)品。這是需要大筆資金投入的，例如微軟每年要拿出利潤的一半進(jìn)行研發(fā)，而位

居全球第一的中國家電行業(yè)，研發(fā)投入?yún)s僅占利潤的3％。同時(shí)向供應(yīng)鏈的下游發(fā)展，進(jìn)入銷售和服務(wù)領(lǐng)域也同樣重要，在全球各個(gè)市場建立起自己的銷售、流通網(wǎng)絡(luò)，這個(gè)全球市場當(dāng)然包括中國巨大的本土市場。

要有服務(wù)于全球的概念，自然要滿足全球不同市場的多樣需求，中國在培育跨國公司的時(shí)候就要避免一味追求規(guī)模與項(xiàng)目的巨大化。比如中石油目前會(huì)從日本進(jìn)口一些數(shù)目較小、種類較多的專項(xiàng)材料，并不是中石油自己不能生產(chǎn)，而是設(shè)備過于巨大，一次性運(yùn)轉(zhuǎn)的成本讓公司無法負(fù)擔(dān)。而日本的跨國公司發(fā)展較完善，讓中小企業(yè)也充分參與到其主導(dǎo)的供應(yīng)鏈體系中，并且面向全球接受訂單。這樣既可以滿足各個(gè)國家零散的、小額的需求，同時(shí)也可以使日本的中小企業(yè)追逐全球需求總量上的規(guī)模效應(yīng)。這是中國在建設(shè)自己的供應(yīng)鏈體系時(shí)可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

構(gòu)建中國的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)也是全球化的一種有效路徑

在全球化的舞臺(tái)上，多邊機(jī)制確是融入世界秩序的重要一環(huán)，但是通過協(xié)議固定下來的雙邊經(jīng)濟(jì)機(jī)制則更為可靠，更具可操作性和時(shí)效性。從WTO多哈回合受阻開始，全球就掀起了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮，中國的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建始于2001年，到目前為止簽署了9個(gè)自由貿(mào)易協(xié)定，正在談判的協(xié)定有5個(gè)，涉及5大洲30個(gè)國家和地區(qū)，成果還是顯著的。

構(gòu)建中國的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)的意義有三，一是通過法律固定中國的雙邊經(jīng)濟(jì)利益，二是通過自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)避貿(mào)易保護(hù)主義的風(fēng)險(xiǎn)，三是在各大洲建立中國的軸心國家，實(shí)現(xiàn)中國布局全球的戰(zhàn)略意義。如果將雙邊的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)揮到極致，也就是中國和世界上大多數(shù)的重要國家建立了自由貿(mào)易區(qū)，從理論上來講就是無限接近于全球化。

篇9

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；改革；制度創(chuàng)新

一、自由貿(mào)易區(qū)的建立

自由貿(mào)易區(qū)（以下簡稱自貿(mào)區(qū)）作為經(jīng)濟(jì)推動(dòng)力的例子比比皆是。放眼世界來看，北美自貿(mào)區(qū)于1992年就宣布成立，使得加拿大、美國和墨西哥三國貨物流通自由化并減免關(guān)稅，藉以消除貿(mào)易壁壘。歐盟實(shí)質(zhì)上是一個(gè)區(qū)域一體化組織，同時(shí)也是一個(gè)自貿(mào)區(qū)，使得歐盟商品、資本和人員都可以自由流通，促使歐盟的經(jīng)濟(jì)增長速度快速提高。同樣有名的還有巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)，以及中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。

但是上海自貿(mào)區(qū)與傳統(tǒng)意義上的自貿(mào)區(qū)有些許區(qū)別?？梢哉f上海自貿(mào)區(qū)肩負(fù)著金融制度、貿(mào)易、海關(guān)管理和航運(yùn)等多方面的變革需求。上海自貿(mào)區(qū)是在前身保稅區(qū)的基礎(chǔ)上設(shè)立的，國務(wù)院于13年批準(zhǔn)設(shè)立的時(shí)候包含了外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)。其中外高橋保稅區(qū)設(shè)立于1990年，總規(guī)劃面積為10平方公里，是全國的保稅區(qū)中經(jīng)濟(jì)體量最大的。在外高橋保稅區(qū)中，貨物可以與境外自由出入，免征關(guān)稅，手續(xù)簡單。外高橋保稅區(qū)南面地塊還規(guī)劃了三個(gè)專業(yè)園區(qū)，包含機(jī)床、醫(yī)藥和金融。而現(xiàn)今上海自貿(mào)區(qū)范圍已擴(kuò)大到陸家嘴金融中心、張江高科技園區(qū)和金橋出口加工區(qū)。

二、上海自貿(mào)區(qū)的意義

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立是為了使得原有的綜合保稅區(qū)的功能能夠適應(yīng)國內(nèi)外環(huán)境的不斷變化發(fā)展。隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢(shì)，需要更加積極主動(dòng)地對(duì)外開放，而自貿(mào)區(qū)適合積極探索經(jīng)貿(mào)以及管理模式的創(chuàng)新，正是一個(gè)構(gòu)建與他國合作發(fā)展的新平臺(tái)。

整個(gè)國際貿(mào)易形勢(shì)在迅猛變化中，中國要提升對(duì)外開放水平和競爭力，也勢(shì)必需要這樣一個(gè)平臺(tái)來探討進(jìn)一步改革，以促進(jìn)投資、航運(yùn)和貿(mào)易的發(fā)展。并由上海地區(qū)逐步向周邊輻射，進(jìn)而擴(kuò)大到全國各地。

三、上海自貿(mào)區(qū)推動(dòng)的制度創(chuàng)新

上海自貿(mào)區(qū)是為了能探索出能在全國范圍內(nèi)可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)。因此上海自貿(mào)區(qū)非常注重改革，目前主要通過探索進(jìn)行的創(chuàng)新有幾個(gè)方面。

（一）加快政府職能轉(zhuǎn)變

在深化改革政府管理方面，配合國際化的管理方式，由注重事先審批開始轉(zhuǎn)為注重事后監(jiān)管。并且建立一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作的服務(wù)模式。實(shí)現(xiàn)高效監(jiān)管，大大加快過關(guān)速度。逐步完善網(wǎng)絡(luò)管理平臺(tái)和協(xié)同管理機(jī)制。

（二）擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放

逐步擴(kuò)大第三產(chǎn)業(yè)開放程度，采取負(fù)面清單管理模式，只要不在清單內(nèi)都屬于可以采用的范圍。并且投資項(xiàng)目由核準(zhǔn)制改為備案制，優(yōu)化登記流程。以此促進(jìn)吸引投資的改革。同時(shí)也改革境內(nèi)對(duì)外投資的方式，優(yōu)化對(duì)外投資服務(wù)。

（三）推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

借由上海自貿(mào)區(qū)的便利，充分發(fā)揮上海的地域優(yōu)勢(shì)，吸引跨國公司在上海建立亞太地區(qū)的總部，提升我國在全球價(jià)值鏈中的地位。采取各項(xiàng)措施，進(jìn)一步推動(dòng)國際貿(mào)易結(jié)算中心試點(diǎn)，支持發(fā)展離岸業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)設(shè)立第三方檢驗(yàn)鑒定機(jī)構(gòu)，提升國際航運(yùn)服務(wù)能級(jí)，提升我國的外貿(mào)競爭優(yōu)勢(shì)。

（四）深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新

金融改革是上海自貿(mào)區(qū)的重點(diǎn)之一，而需在自貿(mào)區(qū)內(nèi)率先探索的有利率市場化、匯率市場化、資本項(xiàng)目開放和離岸金融中心等等。

自貿(mào)區(qū)是高度開放的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，可以與國際市場自由的聯(lián)通，既有國內(nèi)資本參與也有國外資本參與。因此可使區(qū)內(nèi)的銀行的存貸款利率的市場參與度提高，由其自由浮動(dòng)。但這勢(shì)必也會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)，因此有些專家不贊成在自貿(mào)區(qū)實(shí)施利率市場化。不過自貿(mào)區(qū)可以在推進(jìn)改革的過程中，探索很多技術(shù)層面的問題，并且全面放開存款利率比在試點(diǎn)推進(jìn)利率市場化風(fēng)險(xiǎn)大很多。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)會(huì)對(duì)人民幣資本項(xiàng)目可兌換和人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進(jìn)行先行先試。推進(jìn)人民幣國際化，大規(guī)模開展人民幣離岸業(yè)務(wù)，在這開辦的過程中會(huì)形成能夠反映市場供求情況的均衡匯率水平。匯率市場化和資本項(xiàng)目開放是相互關(guān)聯(lián)的。但資本項(xiàng)目開放需要特別謹(jǐn)慎，若匯率市場化到位則有利于促進(jìn)資本項(xiàng)目的開放。

目前，倫敦、紐約和香港是世界上三大離岸金融中心。上海自貿(mào)區(qū)也可以打造具有自己特色的離岸金融中心，深化亞太資金結(jié)算中心建設(shè)，打造全球資金的投資融資平臺(tái)。

（五）完善法制、監(jiān)管和稅收制度保障

加快形成符合試驗(yàn)區(qū)發(fā)展需要的高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系。配合相關(guān)情況，按規(guī)定程序辦理，建立與試點(diǎn)要求相適應(yīng)的試驗(yàn)區(qū)管理制度。上海自貿(mào)區(qū)在做好監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范方面也在加大力度。在簡化監(jiān)管程序的同時(shí)也在強(qiáng)化監(jiān)管效力。推進(jìn)實(shí)施“一線放開”的監(jiān)管服務(wù)模式，簡化國際中轉(zhuǎn)、集拼和分撥等業(yè)務(wù)在自貿(mào)區(qū)的進(jìn)出境手續(xù)，創(chuàng)新監(jiān)管技術(shù)和方法。同時(shí)實(shí)施“二線安全高效管住”的監(jiān)管服務(wù)模式。加快完善各部門配合的一體化監(jiān)管方式。

而在稅收制度保障方面，探索促進(jìn)投資、促進(jìn)貿(mào)易的稅收制度，完善適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。

四、上海自貿(mào)區(qū)對(duì)周邊城市的影響

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立不僅是短時(shí)間內(nèi)的貿(mào)易和投資的增長，而且對(duì)周邊城市有著溢出效應(yīng)。在鑒定深化改革的基礎(chǔ)上，上海自貿(mào)區(qū)所取得的制度創(chuàng)新成果，可以讓周邊城市復(fù)制借鑒，吸收改革政策的溢出效應(yīng)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

并且上海自貿(mào)區(qū)使得周邊企業(yè)進(jìn)入國際市場的成本降低，可以更方便地獲得國際資本和國際技術(shù)等資源，能更好地促進(jìn)周邊地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易。長三角地區(qū)的企業(yè)可以說由于區(qū)域優(yōu)勢(shì)率先借助到上海自貿(mào)區(qū)的便利，更加便利地接觸到了國際市場。這有利于其拓展海外市場，引進(jìn)海外資金和海外先進(jìn)技術(shù)，擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易。

但另一面上海自貿(mào)區(qū)也會(huì)給周邊城市帶來一些壓力。由于自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)惠和便利，吸引了跨國企業(yè)設(shè)立在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，而周邊城市的外貿(mào)進(jìn)入則有了壓力。同時(shí)，自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)勢(shì)也使得上海對(duì)周邊城市的企業(yè)、人才和資金的吸引力加大。

周邊城市在對(duì)接上海自貿(mào)區(qū)時(shí)理應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)政策，針對(duì)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)做好承接準(zhǔn)備，在各方面因素影響下，上海制造業(yè)會(huì)逐步向周邊城市轉(zhuǎn)移。充分利用上海自貿(mào)區(qū)的帶動(dòng)作用，制定相關(guān)發(fā)展政策。

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立可謂意義深遠(yuǎn)，一方面是為了主動(dòng)適應(yīng)全球化經(jīng)濟(jì)的浪潮，推動(dòng)我國開放型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)；另一方面是我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步深化改革，作為一個(gè)試驗(yàn)點(diǎn)來激發(fā)新的經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)改革。并且在我國相對(duì)封閉的金融市場上，上海自貿(mào)區(qū)可以大有作為，可以刺激目前國內(nèi)較為僵化的金融市場，也有利于人民幣國際化的推進(jìn)?？偟膩砜矗虾Ｗ再Q(mào)區(qū)將促進(jìn)貿(mào)易和投資都更為便利與自由，并會(huì)將這種影響逐漸擴(kuò)大至全國。（作者單位：上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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篇10

一、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的含義

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家（包括獨(dú)立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實(shí)現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關(guān)稅同盟（FTA＋對(duì)非締約國實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說明之處外，都包括關(guān)稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權(quán)條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個(gè)條件下，可以作為最惠國待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對(duì)區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關(guān)于FTA與WTO所倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化之間的關(guān)系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認(rèn)為是一種互補(bǔ)、互動(dòng)關(guān)系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動(dòng)全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國實(shí)現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機(jī)會(huì)；二是可以彌補(bǔ)WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動(dòng)全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗(yàn)；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機(jī)制的運(yùn)作效率；四是對(duì)貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計(jì)，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請(qǐng)的FTA已經(jīng)達(dá)到了143個(gè)。WTO的144個(gè)成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個(gè)或多個(gè)FTA，而沒有同任何國家（地區(qū)）締結(jié)FTA的WTO成員，2001年底時(shí)，包括中國、日本、韓國、中國香港、臺(tái)灣等少數(shù)幾個(gè)經(jīng)濟(jì)體，但是到了2002年底時(shí)，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達(dá)國家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個(gè)在NAFTA基礎(chǔ)上擴(kuò)展成為覆蓋整個(gè)美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計(jì)劃已經(jīng)開始啟動(dòng)，EU的東擴(kuò)也在加緊進(jìn)行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界其他地區(qū)。長期以來，不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟(jì)大國沒有同任何經(jīng)濟(jì)體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動(dòng)的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時(shí)代經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個(gè)FTA。韓國與智利之間在經(jīng)過長達(dá)4年的談判之后，終于在2002年10月達(dá)成關(guān)于建立雙邊FTA關(guān)系的一致意見。中國與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會(huì)議期間達(dá)成共識(shí)的基礎(chǔ)上，于2002年11月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標(biāo)。新加坡等東南亞地區(qū)各國的行動(dòng)也明顯加快。

在中日韓三國中，日本的FTA行動(dòng)走在了其他國家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關(guān)系的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。主要目的在于順應(yīng)世界潮流，通過對(duì)外經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新打破90年代以來的經(jīng)濟(jì)低迷，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在地區(qū)合作事務(wù)中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導(dǎo)下，短短幾年時(shí)間，日本不但已經(jīng)完成有史以來的第一個(gè)FTA（JSEPA），而且正在積極推進(jìn)與東盟、墨西哥、智利、韓國等國家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機(jī)構(gòu)出面啟動(dòng)了與臺(tái)灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力的強(qiáng)大壓力。為了避免激化國內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領(lǐng)域的對(duì)象，優(yōu)先進(jìn)行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務(wù)省經(jīng)濟(jì)局；日本外務(wù)省網(wǎng)頁：go.jp）來看，并未將建立日本與中國之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國實(shí)際上是東亞地區(qū)最早倡議加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各國制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構(gòu)想的國家之一，并在1998年與智利開始進(jìn)行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來看，韓國在建立FTA方面的實(shí)質(zhì)進(jìn)展已經(jīng)落后于日本和中國，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達(dá)成一致意見。許多人認(rèn)為，主要原因在于韓國國內(nèi)來自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對(duì)比較強(qiáng)烈，政府不得不對(duì)這些壓力有所顧慮。實(shí)際上對(duì)于韓國而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個(gè)兩難的選擇，一方面希望通過引導(dǎo)東亞地區(qū)制度性合作進(jìn)程，提高自身國際影響和地位，另一方面又擔(dān)心處于中間發(fā)展水平的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中國勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國的政策取向仍然是一個(gè)變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形勢(shì)的強(qiáng)大壓力，為了維持自身的長遠(yuǎn)利益，韓國政府采取更加積極和實(shí)際的FTA政策將是一個(gè)必然的選擇。

東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個(gè)地區(qū)聯(lián)盟，與一些國家就建立FTA問題進(jìn)行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA的機(jī)會(huì)。其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問題進(jìn)行磋商；同時(shí)鼓勵(lì)東盟成員分別與日本就雙邊FTA進(jìn)行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國、菲律賓等國與日本之間已經(jīng)開始進(jìn)行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(2003年5月6日，經(jīng)過兩年的談判之后，美國和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預(yù)計(jì)這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進(jìn)與加拿大、墨西哥、韓國之間的FTA談判。

三、我國的FTA實(shí)踐與國際經(jīng)驗(yàn)比較

我國自從在2000年的“10＋1”會(huì)議期間向東盟提出建立中國與東盟FTA的建議以來，在推進(jìn)雙邊FTA關(guān)系方面取得了初步成果，對(duì)促進(jìn)東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國與東盟雙方就正式啟動(dòng)FTA程序達(dá)成共識(shí)，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項(xiàng)目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時(shí)間表達(dá)成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達(dá)17億人口、2萬億美元GDP和1.3萬億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國內(nèi)地與香港作為兩個(gè)關(guān)稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進(jìn)行之中。

啟動(dòng)中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國在FTA領(lǐng)域的一個(gè)新的實(shí)踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)方面的又一個(gè)重大舉措。加強(qiáng)與東盟的制度性合作既有利于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗(yàn)，自由貿(mào)易區(qū)對(duì)區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達(dá)成完全一致的難度同樣會(huì)明顯加大。相互之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來意義大打折扣。因此，許多國家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國與東盟整體的FTA談判，在缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和同時(shí)面對(duì)10個(gè)談判對(duì)象的條件下，如果要取得預(yù)期的成果，可能需要作出相當(dāng)多的讓步。日本在與東盟建立FTA關(guān)系時(shí)采取了多邊與雙邊并進(jìn)的策略。一方面通過多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關(guān)系方面取得共識(shí)，將希望加強(qiáng)合作的領(lǐng)域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時(shí)間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵(lì)雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進(jìn)雙邊FTA磋商鋪平了道路。實(shí)際上日本與新加坡、泰國、菲律賓之間的雙邊進(jìn)程已經(jīng)明顯領(lǐng)先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個(gè)雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)理論，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用，如果與經(jīng)濟(jì)效率高的成員建立FTA，則通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動(dòng)的擴(kuò)大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品更容易進(jìn)入發(fā)展中國家市場，但是由于比較優(yōu)勢(shì)的作用，發(fā)展中成員具有較強(qiáng)競爭力的產(chǎn)品能夠得到更大市場空間，并且有利于吸收發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)升級(jí)。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個(gè)典型的例子。韓國、新加坡和東南亞主要國家急于同日本、美國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達(dá)國家建立FTA的原因也同樣在于這一點(diǎn)。中國是一個(gè)發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品領(lǐng)域具有較強(qiáng)的競爭力。與發(fā)達(dá)國家之間的自由貿(mào)易關(guān)系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢(shì)，吸收合作伙伴的資本和技術(shù)要素，達(dá)到優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。

再次，選擇FTA對(duì)象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個(gè)國家制定對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。各國基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補(bǔ)性和追求經(jīng)濟(jì)利益等角度出發(fā)來選擇談判對(duì)象的。日本選擇新加坡作為第一個(gè)談判對(duì)象的主要原因在于可以回避對(duì)方農(nóng)產(chǎn)品可能對(duì)本國農(nóng)業(yè)帶來的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入墨西哥市場時(shí)與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時(shí)又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無障礙進(jìn)入歐美市場創(chuàng)造條件；選擇韓國作為下一個(gè)伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術(shù)優(yōu)勢(shì)獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時(shí)，遏制中國的影響，在地區(qū)事務(wù)中掌握主導(dǎo)權(quán)。韓國選擇智利作為第一個(gè)談判對(duì)象，一是由于有意選擇一個(gè)較小經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行FTA方面的嘗試；二是韓國與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會(huì)對(duì)韓國同類產(chǎn)品構(gòu)成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場成員，同時(shí)又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國有必要采取措施避免韓國企業(yè)在智利市場與歐美企業(yè)競爭時(shí)蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢(shì)，開拓新的市場。東盟與中、日、韓以及美國等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進(jìn)入這些世界主要市場以擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關(guān)稅連接各主要市場的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國直接投資、獲取更多資本要素。我國目前除了正在積極推進(jìn)與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長遠(yuǎn)發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對(duì)于未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢(shì)和作用的足夠認(rèn)識(shí)，沒有建立適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要的國家戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)體制。

四、FTA對(duì)中國經(jīng)濟(jì)的影響

FTA對(duì)區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對(duì)各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結(jié)FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導(dǎo)致各成員經(jīng)濟(jì)增長加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動(dòng)態(tài)效果。

靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”(最早提出這些觀點(diǎn)的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關(guān)稅同盟對(duì)貿(mào)易的影響進(jìn)行過研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導(dǎo)致本國內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過去受到對(duì)方數(shù)量和高關(guān)稅限制的本國低成本商品出口擴(kuò)大，從而給區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口雙方帶來更多貿(mào)易機(jī)會(huì)和經(jīng)濟(jì)利益。長期以來，我國與周邊國家的貿(mào)易關(guān)系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟(jì)體仍然保持了較高關(guān)稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時(shí)有發(fā)生。這些因素對(duì)相互貿(mào)易增長產(chǎn)生了很大制約，并且無益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結(jié)構(gòu)升級(jí)。通過FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長，使各國之間的產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國的許多比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場空間，從而帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國內(nèi)市場急需、而且在充分競爭條件下無法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的進(jìn)口成本也會(huì)明顯降低，從而滿足國內(nèi)消費(fèi)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要。正如我國改革開放20年來的經(jīng)驗(yàn)所表明的那樣，貿(mào)易機(jī)會(huì)的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會(huì)成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。

“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國家之間的貿(mào)易往來，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于EU和NAFTA等主要FTA高達(dá)50～60％的水平。這也是各國對(duì)區(qū)域外經(jīng)濟(jì)依賴程度長期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動(dòng)影響的重要原因之一。因此，我國與FTA伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系的增長有利于提高對(duì)外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長潛力。

動(dòng)態(tài)效果主要包括“市場擴(kuò)張效應(yīng)”和“促進(jìn)競爭效應(yīng)”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場的形成，將促進(jìn)區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競爭，提高生產(chǎn)效率。我國建立FTA可以在WTO基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合比較優(yōu)勢(shì)和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要有針對(duì)性地選擇合作伙伴，加大相互開放的程度，并通過區(qū)域市場的統(tǒng)一促進(jìn)國內(nèi)競爭。這一點(diǎn)對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長尤其重要。

對(duì)于FTA成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、市場擴(kuò)張效應(yīng)和促進(jìn)競爭效應(yīng)會(huì)帶來許多正面影響，但是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)也有可能帶來負(fù)面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會(huì)取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來說需要通過吸收高效率成員和擴(kuò)大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負(fù)面影響。

FTA對(duì)吸收直接投資也會(huì)產(chǎn)生積極作用。一是因?yàn)槎鄶?shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進(jìn)相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動(dòng)。二是從貿(mào)易與投資的關(guān)系來看，隨著貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)的顯現(xiàn)，跨境投資活動(dòng)也會(huì)增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進(jìn)入整個(gè)區(qū)域市場。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗(yàn)。長期以來，周邊地區(qū)成為我國吸收FDI的重要來源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國與這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性將長期存在，尤其是我國的勞動(dòng)力資源優(yōu)勢(shì)將為其他國家的資本和技術(shù)提供轉(zhuǎn)化為競爭力和現(xiàn)實(shí)利益的大量機(jī)會(huì)。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長將具有更大的發(fā)展空間和潛力。

FTA對(duì)經(jīng)濟(jì)增長率的拉動(dòng)效果是其經(jīng)濟(jì)影響的綜合反映。常用方法是通過CGE經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行模擬的基礎(chǔ)上評(píng)估和比較FTA的經(jīng)濟(jì)效果。我國目前尚未形成對(duì)各種不同組合FTA效果進(jìn)行模擬和比較的權(quán)威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)研究中心的模擬結(jié)果(參見（日本）日本經(jīng)濟(jì)研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對(duì)我國經(jīng)濟(jì)增長的綜合影響。

在該項(xiàng)研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國、⑤日本＋新加坡＋韓國＋東盟＋中國、⑥中國＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結(jié)果，在不包括中國的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國的經(jīng)濟(jì)增長率會(huì)出現(xiàn)0.01個(gè)百分點(diǎn)的上升，而在其他三種組合下中國的GDP增長率會(huì)下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動(dòng)影響可能達(dá)到0.18個(gè)百分點(diǎn)，是四種情形中最高的；而中國的GDP會(huì)下降0.03個(gè)百分點(diǎn)，是四種組合中下降幅度最大的。在同時(shí)包括日本和中國的⑤組合下，中國和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國的GDP上升幅度為9.17個(gè)百分點(diǎn)，而日本GDP增長率反而可能出現(xiàn)0.05個(gè)百分點(diǎn)的下降。

根據(jù)上述模擬結(jié)果可以得到以下結(jié)論：一是如果中國不加入任何一個(gè)FTA，則多數(shù)情況下，中國的GDP增長率將會(huì)出現(xiàn)下降；二是中國加入任何一個(gè)FTA都會(huì)帶來本國GDP增長率的上升；三是包括中國在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對(duì)中國GDP增長的拉動(dòng)效果越明顯。其他國家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計(jì)僅僅是靜態(tài)分析的結(jié)果，并未把投資增長的動(dòng)態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個(gè)可以預(yù)見的結(jié)果是建立FTA明顯有利于我國吸收跨境直接投資的進(jìn)一步增長，由此產(chǎn)生的投資需求增長、技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)升級(jí)效應(yīng)也將對(duì)我國的經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)(參見趙晉平編著《利用外資與中國經(jīng)濟(jì)增長》，人民出版社，2001年6月)。

從現(xiàn)實(shí)的選擇來看，由于FTA談判的復(fù)雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟(jì)效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認(rèn)識(shí)與比較不同組合FTA對(duì)我國經(jīng)濟(jì)影響的方向、確定我國FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標(biāo)提供參考。五、我國的FTA戰(zhàn)略與階段性目標(biāo)

根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的長期性目標(biāo)，除了積極參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應(yīng)當(dāng)適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)格局的新變化，通過與周邊國家建立FTA的方式加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風(fēng)險(xiǎn)，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實(shí)施國家FTA戰(zhàn)略首先是我國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的必然要求。

從FTA戰(zhàn)略與改革的關(guān)系來看?！敖⒏呋盍?、更加開放的經(jīng)濟(jì)體系”是“十六大”提出的我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點(diǎn)，我國應(yīng)當(dāng)將逐步建立商品與要素自由流動(dòng)、內(nèi)外經(jīng)濟(jì)相互融合的開放型市場體系作為對(duì)外經(jīng)濟(jì)體制改革的一個(gè)基本目標(biāo)。從推動(dòng)與周邊國家的制度性合作（FTA）起步，首先實(shí)現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)融合和要素跨境自由流動(dòng)，就完全有可能為達(dá)到開放型經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)積累經(jīng)驗(yàn)和創(chuàng)造條件。

在本世紀(jì)初的前20年中，適應(yīng)我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有以下幾個(gè)階段性目標(biāo)：首先是努力促使“中國——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國在發(fā)展FTA實(shí)踐中的最初成果；二是為了對(duì)中國＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動(dòng)效果，可同時(shí)推進(jìn)與新加坡、泰國等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國在東亞地區(qū)合作中陷于被動(dòng)；四是適時(shí)啟動(dòng)我國與其他地區(qū)主要伙伴國的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對(duì)未來更大范圍的FTA進(jìn)行國際合作研究和多邊磋商。

為了實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，現(xiàn)階段需要做好以下幾個(gè)方面的工作。

（一）建立國家FTA戰(zhàn)略實(shí)施指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系

目前我國缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調(diào)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化行動(dòng)的有效機(jī)制。從一些國家的經(jīng)驗(yàn)來看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國際關(guān)系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對(duì)國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)、政治和地區(qū)安全帶來的可能影響。為此，外交部門、對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系事務(wù)部門和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調(diào)十分重要。

（二）加強(qiáng)對(duì)FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究

為了制定符合我國國情和形勢(shì)發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應(yīng)組成由政府官員、學(xué)者和企業(yè)代表共同參與的研究隊(duì)伍，對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)、我國對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對(duì)我國和地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出我國參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的總體戰(zhàn)略構(gòu)想和步驟。在啟動(dòng)各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應(yīng)由專家進(jìn)行可行性研究，為政府談判提供參考。

（三）充分發(fā)揮民間機(jī)構(gòu)在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用

根據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)則，正式啟動(dòng)的FTA政府談判必須在10年內(nèi)完成。因此，為了避免中途受挫可能對(duì)相互關(guān)系造成不利影響，一些國家在政府出面進(jìn)行研究和磋商之前，首先由相關(guān)各方的權(quán)威民間機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究，并向各自政府提出政策建議。這樣既可以使政府決策留有回旋余地、同時(shí)又能夠有效利用民間機(jī)構(gòu)的智力資源和研究成果。我國應(yīng)當(dāng)借鑒這些經(jīng)驗(yàn)，鼓勵(lì)具有國際合作研究能力與經(jīng)驗(yàn)的民間機(jī)構(gòu)加強(qiáng)和各國相應(yīng)機(jī)構(gòu)之間的交流與合作研究，并經(jīng)常保持政府部門與這些機(jī)構(gòu)之間的意見溝通。