導(dǎo)語：如何才能寫好一篇施工索賠總結(jié)，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：10KV配電所 微機保護 改造 施工總結(jié)

1、既有設(shè)備情況

既有廬山火車站10KV配電所始建于1989年，高壓主結(jié)線采用雙電源單母線斷路器分段運行，正常運行時，兩路電源分別向兩段母線同時供電，母聯(lián)斷路器斷開。當(dāng)任一路電源失電后，母聯(lián)斷路器自動投入，由另一路電源供電。10KV高壓柜為GG-1A（F）Ⅰ“五防”型固定式成套開關(guān)柜20面，斷路器主要為SN10型少油斷路器，保護裝置為電磁式繼電保護，控制屏、繼電器屏、中央信號屏及交、直流屏共計13面。

2、改造設(shè)備情況

改造廬山所除一樓的兩套電容器柜及原貫通調(diào)壓器利用既有設(shè)備外，其余設(shè)備全部進行更換改造，具體設(shè)備選型如下：室外隔離開關(guān)為GW4型7套，電動操作機構(gòu)，由配電室集中控制，也可就地進行電動或收動操作。高壓柜采用KYN28-12型。新增貫通調(diào)壓器SZ9型400KVA一臺（原調(diào)壓器改為自閉）。交流屏采用PK-10型。直流屏采用GZDW型，其高頻開關(guān)整流模塊為GKMF6810D型，并配電源系統(tǒng)監(jiān)控裝置CL688×型。微機保護監(jiān)控裝置采用分布式XBJ-101系列，配TJK變電站自動化監(jiān)控系統(tǒng)軟件。后臺主機配置為主、備機（帶液晶顯示器）2套，寬行針式打印機1臺，2KVA的UPS電源1臺。

二、過渡工程概況

廬山所改造工程，根據(jù)南昌局機務(wù)處要求，改造時不能全所退出改造，必須保證貫通、自閉線以及家屬區(qū)、南環(huán)、北環(huán)的正常供電。

施工總體過渡方案為先期改造一段母線設(shè)備，本段的南環(huán)及家屬區(qū)饋出由二段的北環(huán)室外過渡供電（新建貫通未送電，不需要過渡）；一段設(shè)備改造完畢，經(jīng)交接試驗后，進行二段設(shè)備改造，改造前將二段的自閉過渡到一段貫通饋出柜，北環(huán)由南環(huán)環(huán)形供電。待二段改造、試驗完畢后，所有饋出倒接至正式回路。

三、施工技術(shù)總結(jié)

（一）圖紙審核

由于廬山所的主要設(shè)備招標與設(shè)計圖紙出圖時間很倉促，致使設(shè)計與廠家及廠家與廠家之間的設(shè)計功能等存在部分的差異。存在的問題必須在施工前的圖紙審核中及時發(fā)現(xiàn)，并與設(shè)計單位、建設(shè)單位、接收單位及廠家及時溝通，爭取把問題在設(shè)備出廠前解決好。

廬山所由于以上原因存在以下問題：

1、一次設(shè)備及回路

1）、高壓開關(guān)柜為KYN28型手車式，原設(shè)計饋線柜的線路側(cè)都配有接地刀，此接地刀與開關(guān)手車有機械聯(lián)鎖關(guān)系，即只有當(dāng)接地刀合上時，手車才能改變工作、試驗位置，而這種關(guān)系不適合站場環(huán)線及貫通、自閉線路的運行、檢修方式，應(yīng)取消洗接地刀。

2）、一樓調(diào)壓器室空間低，無法安裝室內(nèi)隔離開關(guān)，致使當(dāng)調(diào)壓器退出檢修時，貫通（自閉）由貫通（自閉）聯(lián)絡(luò)柜直配供電時，高壓電會通過隔離手車傳至調(diào)壓器下樁頭，使調(diào)壓器依然帶電，或者發(fā)生值班員帶電誤操作隔離手車。所以貫通（自閉）聯(lián)絡(luò)柜開關(guān)手車應(yīng)與隔離手車加裝程序鎖，或有電氣聯(lián)鎖來實現(xiàn)。保證貫通（自閉）聯(lián)絡(luò)手車只有在隔離手車處于試驗位置時才可以改變工作、試驗位置，且貫通（自閉）聯(lián)絡(luò)手車在工作位置時，隔離手車不能改變工作、試驗位置。

2、二次設(shè)備及回路

1）、微機保護裝置同樣具備“四遙”功能，其中的遙信量記錄的是開關(guān)的閉合狀態(tài)、調(diào)壓機構(gòu)位置信號及其他位置信號。廬山所高壓柜為手車式開關(guān)，有工作位置和試驗位置，而設(shè)計圖紙沒有把手車的工作、試驗位置信號接入保護裝置單元，致使后臺主機無法監(jiān)視手車的位置，需要增加此回路，高壓柜有此功能的預(yù)留無源空接點，微保單元也有空余的遙信接入空接點。

2）、保護裝置是通過分、合閘出口回路串接的斷路器常開或常閉接點來測得斷路器的開、合位置信號的。一般的單元不需要單獨的引線來完成此功能，裝置內(nèi)可以直接取到此點，但是當(dāng)兩個或更多開關(guān)的合閘回路存在電氣閉鎖關(guān)系時（例如電源一或電源二與母聯(lián)開關(guān)間），合閘回路中肯定串接了其他開關(guān)的常開或常閉接點，這時保護裝置要得到本開關(guān)的開、合位置信號，就必須單獨引1根線越過其他開關(guān)的接點，將這一點引至本開關(guān)保護單元。

3）、設(shè)計中，室外電動隔離開關(guān)只有電機電源線、與開關(guān)的聯(lián)鎖線及

引至保護單元的刀閘開、合信號線，而沒有室內(nèi)控制回路，需要增加一條至少4芯控制電纜，室內(nèi)需安裝分、合閘按扭及指示燈（可單獨安裝一個控制箱）。

4）、貫通（自閉）調(diào)壓開關(guān)與貫通（自閉）聯(lián)絡(luò)開關(guān)缺少閉鎖回路，即“二投一”功能，需要將各自開關(guān)的常閉接點串接到對方的合閘回路中。

（二）、施工中需要注意的地方

1、直流電源：

直流屏送至微機保護柜的直流電源一般為兩路，一路為控制回路母線，另一路為保護裝置電源，這兩路分開引到微保屏后各自經(jīng)分路空氣開關(guān)或保險管接入各個單元。當(dāng)保護屏內(nèi)裝有逆變裝置、照明燈等需要單獨供電時，要單獨引直流電源至各裝置。

2、交流電源：

交流屏送至微機保護柜的交流電源一般為一路調(diào)壓電機電源。

當(dāng)保護屏內(nèi)裝有GPS、數(shù)據(jù)處理器等裝置需要單獨供電時，要單獨引交流電源至各裝置。

3、由高壓柜引至微機保護屏的交流電壓、電流回路的電纜根據(jù)設(shè)計及建設(shè)單位的要求考慮使用銅屏蔽電纜，以減少交流回路的諧波干擾。電壓互感器中性點盡量經(jīng)過消諧器接地。

4、電纜在敷設(shè)前應(yīng)重新統(tǒng)計電纜型號數(shù)量及走向，做好電纜布放圖或電纜清冊，敷設(shè)時做好標記，以免漏放及多放。

5、±HM對于電動操作機構(gòu)的斷路器，應(yīng)接引于直流屏的動力饋出240V回路，因為合閘線圈在受電動作時電流比較大，會引起±HM的短時電壓下降較大，而對于彈簧儲能操作機構(gòu)來說，儲能電機功率低，電流小，其動作時不會引起回路電壓有大的下降，所以建議對于彈簧操作機構(gòu)來說±HM盡量接在直流屏的220V電壓回路中，以免回路中元件長期工作在高電壓下影響正常輸出及使用壽命。而一些電磁鎖回路一般也設(shè)計在±HM上面，電機動作時不會對其產(chǎn)生電壓的影響。

6、貫通及自閉饋出柜的線路測都裝有電壓互感器，為2PT形式，其作用只是用來檢測線路側(cè)電壓，為相鄰兩所的備自投提供檢同期或檢無壓等合閘條件的測量，而有些設(shè)計會將其電壓二次回路作為饋出線計量用，是不正確的。

7、一般隨有載調(diào)壓器到貨的都配有配套的調(diào)壓控制器裝置，而對于微機保護配電所，要與微保設(shè)備廠家聯(lián)系，了解其微保裝置是否具有調(diào)壓功能，否則需要將隨調(diào)壓器的控制器裝于微保屏內(nèi)，一般的微保廠家設(shè)備都自帶有調(diào)壓功能。

篇2

關(guān)鍵詞： 施工索賠 索賠技巧 合同管理

在市場經(jīng)濟條件下，建筑市場中的施工索賠是一種正常的現(xiàn)象。在工程施工中，不少承包商不敢索賠，也不懂如何索賠，工程的風(fēng)險意識和索賠意識還不強。面對這種情況，在建筑市場中，應(yīng)當(dāng)大力增強承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好施工索賠，這對維護企業(yè)利益有十分重要的意義，同時有利于保證工程建設(shè)按質(zhì)、按量、按時完成。

一、施工索賠產(chǎn)生的原因

1.合同文件

一般在合同協(xié)議書中列出的合同文件，如果發(fā)現(xiàn)某幾個文件的解釋和說明有矛盾，可按合同文件的優(yōu)先順序，排在前面的文件的解釋說明更具有權(quán)威性，盡管這樣還有可能有些矛盾不好解決。另外，用詞不嚴謹會導(dǎo)致雙方對合同條款的不同理解，從而引起工程索賠。圖紙、規(guī)范是“死”的，而工程是千變?nèi)f化的，人們從不同的角度對它的理解也會有所不同，這個問題的本身就構(gòu)成了索賠產(chǎn)生的外部原因。

2.施工過程的復(fù)雜性和長期性

建筑工程由于工期長，環(huán)境復(fù)雜等各種條件影響，施工過程中容易出現(xiàn)不可預(yù)見的自然災(zāi)害，價格調(diào)整，政策變化，新工藝、新材料的使用，從而產(chǎn)生索賠。

3.工程變更

索賠事件中，工程變更的比例很大，而且變更的形式較多，對部分或全部工程在材料、工藝、功能、構(gòu)造、尺寸、技術(shù)指標、工程數(shù)量及施工方法等方面作出的改變，都屬于變更。主要有設(shè)計單位提出的工程變更：設(shè)計單位提出的設(shè)計變更往往是想對原設(shè)計中存在的缺陷或錯誤進行必要的修改和完善，使建設(shè)項目的安全功能更加可靠，使用功能更加合理，與自然環(huán)境更加協(xié)調(diào)；發(fā)包方提出的工程變更：發(fā)包方對工程提出變更，考慮更多的是一想節(jié)約工程投資，二想增加某些使用功能；承包商提出的工程變更：主要是施工的具體情況和招標文件不符。

二、施工索賠的要點及技巧

在復(fù)雜的施工過程中，沒有變更是不現(xiàn)實的，也是不可能的；索賠也是正常的合同履行過程，想要做好施工索賠必須從思想上真正認識到搞好索賠工作的重要性，建立專門的索賠機構(gòu)，培養(yǎng)一批精通索賠業(yè)務(wù)的管理人才。這批人才應(yīng)該熟悉《經(jīng)濟法》、《合同法》等與索賠管理有關(guān)的法律法規(guī)，同時又熟悉現(xiàn)場施工，懂得概預(yù)算管理，是真正的復(fù)合型人才。他們要善于從工程承包全過程的每一個環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)問題、提出問題，善于用法律手段來處理這些問題，使企業(yè)的索賠工作落到實處，真正承擔(dān)起熟練運用索賠手段來維護企業(yè)合法權(quán)益的重任。因人、因客觀環(huán)境掌握合理使用以下索賠技巧，維護企業(yè)的利益。

1.善用投標策略

一個有經(jīng)驗的承包商，在投標報價時就考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細研究招標文件中的合同條款和規(guī)范，仔細查勘施工現(xiàn)場，探索可能索賠的機會，在報價時考慮索賠的需要，在進行單價分析時應(yīng)列入生產(chǎn)效率，把工程成本與投入資源的效率結(jié)合起來。這樣，在施工過程中論證原因時，可引用效率降低來論證索賠的依據(jù)。

2.商簽合同協(xié)議

在協(xié)商簽訂合同過程中，承包商應(yīng)對明顯把重大風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給承包商的合同條件提出修改要求，對其達成修改的協(xié)議以“談判紀要”形式寫出，作為該合同條件的有效組成部分，特別要對業(yè)主開脫責(zé)任的條款要加以注意，如：合同不列索賠條款；拖期付款無時限、無利息；業(yè)主對不可預(yù)見工程施工條件不承擔(dān)責(zé)任，等等。如果這些問題在簽訂合同協(xié)議時不談判清楚，承包商就很難有索賠機會。

3.書面變更

建筑工程的一切索賠、變更都應(yīng)采用書面形式。監(jiān)理工程師常?？陬^指令變更。如果承包商不對監(jiān)理工程師的口頭指令予以書面確認，就進行變更工程的施工，而有的監(jiān)理工程師矢口否認，拒絕承包商的索賠要求，承包商就會吃虧。所以這種口頭指示在事后一定要補簽一份書面的工程變更指示。如果工程師口頭指示后忘了補書面指示，承包商（須7天內(nèi)）以書面形式證實此項指示，交與工程師簽字，工程師若在14天之內(nèi)沒有提出反對意見，應(yīng)視為認可。

4.及時索賠、論據(jù)充足

一般合同規(guī)定，索賠事件發(fā)生后28內(nèi)，承包商必須發(fā)出“索賠通知書”，過期無效。承包商在發(fā)出“索賠通知書”后，每隔一定時間（28天）應(yīng)報送一次證據(jù)資料，在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)報送總結(jié)性的索賠計算及索賠論證，提交索賠報告。索賠報告一定要令人信服。索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和強有力的證據(jù)材料。因此，承包商在正式提出報告前的資料準備工作是極其重要的。

5.方法得當(dāng)

索賠計算時采用“附加成本法”容易被對方接受，因為這種方法只計算索賠事件引起的計劃外的附加開支，計價項目具體，使經(jīng)濟索賠能較快得解決。另外索賠計價不能過高，要價過高容易讓對方發(fā)生反感，反而使索賠報告長期得不到解決，還有可能使業(yè)主準備周密的反索賠計劃，使索賠工作更加復(fù)雜化。

三、施工索賠與合同管理密切相關(guān)

索賠和合同管理有著直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，所以常稱索賠為合同索賠。承包商從工程投標之日開始就要對合同進行分析，并由合同管理人員將每日的實施合同的情況與原合同的分析進行結(jié)果對照，即時提出索賠。因此要想索賠必須加強合同管理。在合同報價中最主要的是工程成本的花費。合同價格的確定是承包商按合同約定的工程量和責(zé)任、合同所約定的條件以及當(dāng)時工程項目的自然、經(jīng)濟和政治環(huán)境為依據(jù)的。但在合同實施過程中，由于這些條件要求的內(nèi)容和環(huán)境的變化，使承包商的實際工程成本增加，承包商為挽回這些實際工程成本的損失，只有通過索賠這種合法手段才能得到。

四、結(jié)語

總之，施工索賠是目前項目管理的有效手段，“中標靠低價，盈利靠索賠”便是許多承包商的經(jīng)驗總結(jié)。隨著我國建筑市場的不斷完善，索賠工作逐步步入正常軌道。只要我們充分理解索賠的重要性，在索賠工作中做到及時、有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)。這也將會最大限度地保證施工單位的經(jīng)濟利益，盡可能挽回經(jīng)濟損失，提高施工企業(yè)的競爭力。

參考文獻：

［1］張新華.招投標與合同管理.成都：西南交大出版社，2007.

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關(guān)鍵詞：索賠管理；施工過程；承包

當(dāng)今社會，不管是物價或是人工成本都在上漲，這也就直接導(dǎo)致了在建筑行業(yè)建筑成本的增長。然而激烈的市場競爭，承包商壓低投標報價更是宣布了建筑行業(yè)微利潤時代的到來。因此，企業(yè)要想提高競爭力，減少企業(yè)損失，就應(yīng)該認識到工程索賠的重要性以及作用。

1 索賠以及索賠管理的定義

索賠是指，在工程施工過程中并非由承包商的原因?qū)е鲁邪汤媸盏綋p失時，承包方根據(jù)合同和法律的規(guī)定向責(zé)任方提出賠償損失的要求。索賠管理則是，詳細分析索賠前、中、后組織形成的一套索賠系統(tǒng)。

通過以上的解釋，我們能看出這樣幾點：（1）索賠是合法的，是承包商的權(quán)利。應(yīng)該收到法律支持并保護。（2）索賠是有意義的，保障承包商的合法權(quán)益不受損害，是對合法企業(yè)合法行為的保護。對承包商來講，減少了企業(yè)在經(jīng)營過程當(dāng)中的風(fēng)險損失，提高了抵抗風(fēng)險的能力、穩(wěn)固了企業(yè)的發(fā)展之路。（3）索賠管理體系的完善是需要詳細分析、歸納、總結(jié)；是相當(dāng)繁瑣也是非常系統(tǒng)的重要學(xué)科，它對從業(yè)者有著更高的要求。

2 索賠當(dāng)中的問題

其實索賠當(dāng)中的問題是面廣而雜的，將其歸納總結(jié)，可以將索賠中出現(xiàn)的問題分為施工前、施工中。

2.1 施工前遇到的問題

2.1.1 承包方由于自身專業(yè)知識不足、經(jīng)驗積累不足導(dǎo)致在簽訂合同時一些工程概念及賠償問題沒有引起注意，一味的滿足發(fā)包方。對未來，工程施工中一些不定的因素考慮不全等等。還有為了和業(yè)主搞好關(guān)系，而不能認真執(zhí)行合同。

2.1.2 發(fā)包方未對應(yīng)該履行的對施工場地及施工設(shè)備要布置齊全，未及時交付承包方導(dǎo)致承包方施工延期等；本應(yīng)該在承包方施工前將地面布置好，發(fā)包商卻只布置好了一部分；設(shè)備上由于價格上調(diào)或者某些因素，發(fā)包方未將設(shè)備布置齊全等等這些原因都會造成承包方不能及時施工而出現(xiàn)承包索賠的發(fā)生。

2.2 施工過程當(dāng)中遇到的問題

2.2.1 施工時，發(fā)現(xiàn)合同的圖紙和技術(shù)規(guī)范中所描述的條件與實際情況有實質(zhì)性的不同或合同中并未作出描述?；蛟O(shè)計圖紙出現(xiàn)錯誤和遺漏而設(shè)計者不能及時提交審查或批準圖紙引起的索賠。

2.2.2 施工過程中，業(yè)主發(fā)出要并更指令、更改設(shè)計方案以及要提前工期等，造成承包方成本增加或者工期延長。由于業(yè)主對提出的索賠置之不理，造成拖延，超出索賠時效而不能索賠等。

2.2.3 施工過程中由于施工人員素質(zhì)低，索賠意識不強、施工人員消極對待，造成企業(yè)利益受損。

2.2.4 施工中由于天氣、地震等一些特殊反常的氣候條件導(dǎo)致的工期延長和費用增加等。在實際施工工程中，責(zé)任往往都歸到了承包方。因為幾乎所有業(yè)主都會在合同中寫上某些“開脫責(zé)任條款”。而這些都是以損害承包商利益為前提的。如果承包商不能在短時間內(nèi)做出調(diào)查，做出判斷，索賠往往不能成功。

3 健全完善索賠管理制度

3.1 全員樹立索賠意識，并且貫徹執(zhí)行。每個人都應(yīng)該意識到索賠是自己的責(zé)任，是為了維護自己公司的利益。在過去建筑行業(yè)的“粗”“廣”“散”的工作當(dāng)中，人們也早已經(jīng)形成了比較消極、置之不理的工作作風(fēng)。所以要想做好索賠工作，就應(yīng)該樹立強烈的索賠意識。應(yīng)該意識到，拿起合法武器維護自己權(quán)益是一件光榮而神圣的事情。

3.2 建立、健全獎懲制度。對于那些積極取證、時刻為公司利益著想的員工，實行獎勵制度。讓所有員工以此為豪、為傲，提高員工的積極性。定時開展技能、法律等學(xué)習(xí)，提高員工的技能素質(zhì)、法律素質(zhì)。

施工場地工作人員眾多，部門繁雜，人員的文化素質(zhì)也差異較大，人生觀，世界觀也各有所異。承包商可以采取獎勵制度，最直接的就是物質(zhì)獎勵，其次可以榮譽獎勵，比如頒發(fā)證書等。還可評選優(yōu)秀員工，晉升工作職位。讓員工能享受索賠制度帶來的好處。

3.3 成立索賠小組，小組成員包括公司各個部門優(yōu)秀代表。讓其從自身專業(yè)領(lǐng)域提出有利索賠，保障公司利益索賠工作應(yīng)該集思廣益，各取所長，由專業(yè)的人員提出專業(yè)的意見、進行專業(yè)的監(jiān)督，更能直接有效的做到對索賠制度的實施。

3.4 著力培養(yǎng)專業(yè)索賠人員，以完善公司在索賠制度上的短板。索賠人員必須是專業(yè)素質(zhì)、經(jīng)驗積累、管理能力都非常優(yōu)秀的人員。根據(jù)索賠人員的成績，未來高薪的職位也會在這個行業(yè)，因為行業(yè)現(xiàn)狀很明顯，索賠制度存在巨大缺陷，而專業(yè)人士更是嚴重緊缺。對于公司企業(yè)而言，有這樣的專業(yè)人士對公司索賠利益的嚴格把控，會是企業(yè)競爭的一把利劍。對個人而言，全面的掌握建筑知識，不斷的豐富自己的工作經(jīng)驗，不斷的學(xué)習(xí)爭做這個行業(yè)的先驅(qū)更是個人發(fā)展的未來之路。

3.5 提出并幫助國家健全在索賠制度上的法律法規(guī)，做到真正有法可依。建筑行業(yè)當(dāng)中許多法律是不健全的，這個已經(jīng)是建筑行業(yè)當(dāng)中人人皆知的“秘密”。法律的健全必將是隨國家的發(fā)展而同步進行的，是一個比較漫長的過程，需要經(jīng)過提出矛盾、提出建議、法律補充等復(fù)雜的過程。因為，法律更是廣而雜的，所有行業(yè)都需要法律的規(guī)范和保護，那么在等待法律規(guī)范的同時，只有靠行業(yè)內(nèi)的規(guī)則去約束。

3.6 嚴控工作內(nèi)容以及工作步驟。比如在簽訂合同的同時，要仔細查看并研究合同的利弊，并能對未來可能發(fā)生，必將發(fā)生的索賠進行評估，以便到時能取到有利證據(jù)。這是索賠工作的重中之重。因為任何工作在規(guī)范和意識都健全后，是要靠承包單位人員的執(zhí)行來達到目的的。工作中，不能一味的滿足業(yè)主而中標；也不能面對一些苛刻條件，不按合同執(zhí)行損害公司利益。更不應(yīng)該出現(xiàn)收受賄賂而使企業(yè)利益受到損失現(xiàn)象發(fā)生。做到每一個環(huán)節(jié)都有監(jiān)督人員是不現(xiàn)實的，這就需要工作人員不斷對自身修養(yǎng)、素質(zhì)的完善。

3.7 計算出一套比較完善的索賠對應(yīng)公式?？茖W(xué)合理的計算公式，不僅可以對自己損失作出合理的評估，競標時對報價作出合理判斷，也可以讓業(yè)主比較信服，保證索賠能夠?qū)崿F(xiàn)。

3.8 根據(jù)索賠時效進行索賠。更具我國有關(guān)規(guī)定，索賠事件發(fā)生后，承包單位應(yīng)在28天內(nèi)向工程師提出索賠。我國很多的索賠事件不能成功很大原因就是超過索賠提出的時間，造成企業(yè)利益受損。

4 結(jié)語

綜上所述，工程索賠是項目管理的重要內(nèi)容，也是以后建筑企業(yè)贏取利潤的重要手段；它是一門學(xué)術(shù)性非常密集非常系統(tǒng)的學(xué)科。它不是承包商的胡攪蠻纏，而是承包商依據(jù)合同、證據(jù)、合法合理的降低自己企業(yè)損失的有效途徑。嚴格的索賠制度更能體現(xiàn)出企業(yè)的發(fā)展水平。所以把握索賠機會，才能把握住企業(yè)的未來競爭力、生命力。

參考文獻

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【關(guān)鍵詞】施工索賠；施工合同；工程項目

我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進入中國。經(jīng)歷了近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠工作已取得了進一步的發(fā)展，并獲得了較為顯著的成效，工程索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢，備受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，一方面，工程承包企業(yè)在索賠管理方面還普遍地缺乏經(jīng)驗，有些工程公司領(lǐng)導(dǎo)對施工索賠的作用還估計不足，對索賠業(yè)務(wù)知之甚少，急需培養(yǎng)出一批有經(jīng)驗的索賠管理專家；另一方面，作為從事咨詢服務(wù)的中介機構(gòu)咨詢監(jiān)理公司，由于開展業(yè)務(wù)時間較短，也缺乏索賠管理方面的經(jīng)驗。目前，我國的咨詢工程師尚未在國際上得到認可，國內(nèi)咨詢監(jiān)理公司還無資格走出國門，參與國際市場競爭。

一、我國施工索賠管理主要存在的問題

（一）對索賠概念普遍存在認識模糊，理解偏差，甚至錯誤的現(xiàn)象

索賠是當(dāng)事人保護自己避免損失、增加利潤、提高效益的重要手段。而我國的很多承包商一直對索賠存在懼怕的心理，對索賠諱莫如深，擔(dān)心索賠會損害己方與業(yè)主的關(guān)系，害怕引起爭端甚至打官司，影響其長遠發(fā)展。有些業(yè)主則由于項目投資不足、自己決策失誤等原因，利用自己的有利地位的條件，不準承包商索賠，不讓承包商索賠，也不同意承包商的正當(dāng)和合理索賠要求。事實上，西方承包商認為，沒有一項工程合同可以不發(fā)生索賠而結(jié)束。索賠完全是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是在合同實施工程中的一項正常的業(yè)務(wù)。美國某機構(gòu)曾對政府管理的各項工作進行調(diào)查，被調(diào)查的22項工程中，共發(fā)生施工索賠達到427次，平均每項工程索賠約20次，其中378次為單項索賠，其成功率為95.15%,49次為綜合索賠，其索賠成功率為75.15%。

（二）索賠經(jīng)驗與索賠實例資料貧乏

索賠管理雖在我國經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件，但其經(jīng)驗還處于探索期間。由于我國學(xué)者或承包商有專門從事索賠即索賠管理的理論研究，致使索賠理論遠遠落后于實際工作的需要，施工索賠的方法、手段不夠嚴謹，不夠科學(xué)，易被業(yè)主抓住漏洞，從而使索賠不能成功。由于我國承包商對索賠的模糊認識，對國際、國內(nèi)經(jīng)典案例很少進行系統(tǒng)總結(jié)，很少對典型索賠案例進行收集、整理和分析，所以企業(yè)在針對具體工程索賠時，不知如何進行和運作，存在不會索賠的現(xiàn)象，不但蒙受了巨大的經(jīng)濟損失，同時，也失去了索賠經(jīng)驗積累的機會。

（三）對索賠風(fēng)險認識不足

在實際項目建設(shè)過程中，有許多技術(shù)因素、人為因素、社會因素以及自然因素等在不同程度影響著項目實施的實際效果，這些因素會隨著項目的進行而不斷發(fā)展變化，如果不加以研究控制的話，就有可能形成項目的重大損失，導(dǎo)致工程項目索賠的出現(xiàn)。要降低投資風(fēng)險，提高投資效益，確保工程目標任務(wù)的順利完成，就需要認真分析和研究影響項目實際效果的各種因素，及時發(fā)現(xiàn)并處理各種潛在的風(fēng)險因素，將項目實施的風(fēng)險控制在合理的范圍內(nèi)。

二、施工索賠管理研究的必要性

（一）索賠是企業(yè)生存發(fā)展的需要

當(dāng)前的工程承包是一個買方市場，“僧多粥少”競爭激烈。在工程承包中業(yè)主始終處于主動地位，不僅在招標中壓等壓價，而且在承包合同中提出一些不平等的條件，從而導(dǎo)致承包商在經(jīng)營活動中步履艱難，因而不愿在施工索賠方面提出自身的要求，擔(dān)心以后在工程承攬方面有不利的影響。如果工程承包商不善于施工索賠，那么經(jīng)營利潤就會降低，甚至發(fā)生虧損。因此，施工索賠就成為企業(yè)能否生存發(fā)展的關(guān)鍵之一。

（二）索賠有利于加強合同管理，維護市場的正常秩序

工程項目建設(shè)合同是發(fā)包人與承包人之間為完成商定的建設(shè)工程項目，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。其中索賠條款是工程施工合同的重要組成部分，和合同管理有直接的聯(lián)系。因此，索賠是合同管理中的一個重要的環(huán)節(jié)，也是保證合同實施的一個重要手段。在市場經(jīng)濟條件下，建設(shè)市場主體之間相互的權(quán)利和義務(wù)主要是通過合同來確定的。合同是索賠的依據(jù)，合同的全面履行是索賠工作的必要前提，嚴格的合同管理是索賠工作成功的保證。

（三）索賠管理對推動工程承包市場國際化起著重大作用

國際化是當(dāng)前工程承包業(yè)發(fā)展的潮流。隨著改革的不斷深入，我國的對外工程承包業(yè)逐步走向了現(xiàn)代化、國際化?，F(xiàn)在我國已正式加入WTO，國外的承包商已進入我國市場，我國的承包商將更多地參與國際市場競爭。這要求我們按照國際慣例進行工程項目管理，需要我們?nèi)パ芯繉W(xué)習(xí)、適應(yīng)國際慣例。索賠管理是項目管理的一個重要內(nèi)容，是我國建筑行業(yè)實行改革開放，與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。

三、加強施工索賠管理的分析

（一）施工索賠管理機構(gòu)的設(shè)置

對于工程項目多、合同金額大、索賠項目多而復(fù)雜的工程承包商，應(yīng)有一名副經(jīng)理專門負責(zé)或分管索賠工作，并建立專門的索賠機構(gòu)，負責(zé)對公司各工程施工項目的索賠工作統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。一般說來，施工項目經(jīng)理部設(shè)立的索賠機構(gòu)應(yīng)由下列人員組成：1名有索賠經(jīng)驗的工程師作為索賠的負責(zé)人來負責(zé)該項目的索賠工作，1～2名具有工程知識、法律知識等的合同管理的專、兼職索賠人員，1名成本分析人員，1名資料管理人員。在工程實踐過程中，這種人員組成方式是能夠滿足索賠和索賠管理的要求，有效地進行索賠工作的。在工程規(guī)模較小、施工時間較短、估計索賠項數(shù)較少、索賠金額小的情況下，項目經(jīng)理可以不成立專門的索賠機構(gòu)來進行索賠和索賠管理工作，而由項目經(jīng)理直接負責(zé)。

索賠管理部門要有索賠目標、索賠計劃，定期召開分析會議，尋找己經(jīng)出現(xiàn)的索賠機會或潛在的索賠機會；要檢查已提出索賠項目的索賠進展情況，采取一定措施來保證索賠成功；同時，應(yīng)保持索賠人員的連續(xù)性、索賠工作的連續(xù)性、索賠管理的連續(xù)性和系統(tǒng)性。對工程規(guī)模大、工期長的施工項目，還要保證工程記錄、索賠資料收集的連續(xù)性、系統(tǒng)性、完備性。

（二）施工合同管理制度的建立

合同管理制度是合同管理活動及其運行過程的行為規(guī)范，施工企業(yè)合同管理制度是否健全對施工索賠是否成功的影響至關(guān)重要。施工企業(yè)的合同管理制度包括：合同管理評估制度、合同管理目標制度、合同管理質(zhì)量責(zé)任制度和合同信息管理制度。

（三）施工索賠的日常管理工作

施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個施工過程，是索賠成功的保證，也是索賠管理工作的重點。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個方面：熟悉和掌握施工索賠依據(jù)、收集施工索賠證據(jù)、遵循施工索賠的程序以及施工索賠的防范。

1．熟悉和掌握施工索賠依據(jù)。索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例，尤其是雙方鑒定的工程合同文件。由于不同的工程有不同的合同文件，索賠的依據(jù)也就完全不同，合同當(dāng)事人的索賠權(quán)力也就當(dāng)然不同。合同文件中的合同條款，特別是合同通用條款，對在哪種情況下承包人可以提出索賠，以及索賠原則和實效都予以了規(guī)定。熟悉和掌握索賠依據(jù)是承包人日常索賠管理的一項重要工作。

2．收集施工索賠證據(jù)。索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一，工程索賠事件中，承包人已及時抓住施工合同履行中的索賠機會，但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分，其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。索賠證據(jù)在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。

3．遵循施工索賠的程序。索賠程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實質(zhì)上是承包人和業(yè)主在分擔(dān)工程風(fēng)險方面的重新分配過程，設(shè)計到雙方的眾多經(jīng)濟利益，因而是一項繁瑣、細致、耗費精力和時間的過程。因此，合同雙方必須嚴格按合同規(guī)定的索賠程序進行工作，才能圓滿解決索賠問題。

4．注重施工索賠的防范。在工程施工期間，可能會發(fā)生很多未預(yù)見的事件及變更。這些事件和變更必定會給承包商造成額外費用，從而導(dǎo)致索賠和爭議。為了防止在施工時發(fā)生索賠或當(dāng)索賠發(fā)生時能公開合理地處理，應(yīng)在以下各方面給予充分注意：（1）做好施工記錄。為保存與工程有關(guān)的資料，必須認真做好準確的施工記錄。施工記錄極其重要，對以后工程總結(jié)、問題分析，特別是對索賠的分析及爭議的解決是極其重要的參考依據(jù)。（2）保存好證據(jù)。反映工程各施工階段的記錄、照片、來往信函和車間圖等是寶貴的、無可爭議的證據(jù)，可用來對施工中的各種變更進行評估和計價，并為索賠和爭議提供合法、有力的依據(jù)。因此，對這些資料要建立一套資料管理系統(tǒng)，保存的資料必須完整并且應(yīng)是原件。

【參考文獻】

[1]建設(shè)，呂勝普.土木工程索賠方法與實例[M].北京：人民交通出版社，2005．

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一、索賠概念

工程索賠是在工程承包合同履行中,當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由合同對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時,向另一方提出賠償要求的行為。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正常現(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進度、物價的變化，以及合同條款、規(guī)范、標準文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。

二、索賠類型

根據(jù)索賠事件的性質(zhì)，工程索賠可分為工期延誤索賠、工程變更索賠、合同被迫終止索賠、工程加速索賠、意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠和其他索賠。

(一)工期延誤索賠

工期延誤的索賠通常包括兩個方面：一是要求延長工期；二是要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠诙斐傻膿p失，一般這兩方面的索賠報告要求分別編制，因為工期和費用索賠并不一定同時成立。

屬于客觀原因造成的延期、屬于業(yè)主也無法預(yù)見到的情況，如特殊反常天氣，達到合同殊反常天氣的約定條件，承包商可能得到延長工期，但得不到費用補償。凡屬于業(yè)主方面的原因造成拖延工期，不僅應(yīng)給承包商延長工期，還應(yīng)給予費用補償

（二）工程變更索賠

在工地施工過程中，由于工地上不可預(yù)見的情況、環(huán)境的改變或為了節(jié)約成本等，在監(jiān)理工程師認為必要時，可以對工程或其任何部分的外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更。任何此類變更，承包商均不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無效，但如果監(jiān)理工程師確定的工程變更單價或價格不合理或缺乏說服承包商的依據(jù)，則承包商有權(quán)就此向業(yè)主進行索賠。

（三）合同被迫終止索賠

由于業(yè)主或承包商違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟損失而向?qū)Ψ教岢鏊髻r。

由不可抗力造成的導(dǎo)致的人員傷亡、財產(chǎn)損失、費用增加等后果造成的如下費用可向業(yè)主索賠：永久工程，包括已運至施工場地的材料和工程設(shè)備的損害；承包商在停工期間應(yīng)監(jiān)理人要求照管工程和清理、修復(fù)工程的費用；合同解除后，承包商已經(jīng)訂貨的材料、設(shè)備由承包商負責(zé)退貨或解除訂貨合同，不能退還的貨款和因退貨、解除訂貨合同發(fā)生的費用。

（四）工程加速索賠

一項工程可能遇到各種意外的情況或由于工程變更而必須延長工期。但由于業(yè)主的原因堅持不給延期，迫使承包商采取趕工措施來完成工程，從而導(dǎo)致工程成本增加，即為加速施工費用的索賠。在如何確定加速施工所發(fā)生的費用，合同雙方可能差距很大，因為影響附加費用款額的因素很多。解決這一問題的辦法建議在合同中予以“獎金”約定的辦法，鼓勵合同當(dāng)事一方克服困難，加速施工。

（五）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素索賠

在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險以及一個有經(jīng)驗的承包人通常不能合理預(yù)見的不利施工條件或外界障礙，如地下水、地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物等引起的索賠。

三、索賠處理的原則

索賠必須以合同為依據(jù)。由于合同文件的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來往函件和變更通知，有時會形成自相矛盾，或作不同解釋，導(dǎo)致合同糾紛。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：本合同協(xié)議書；中標通知書；投標書及其附件；本合同專用條款；本合同通用條款；標準、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙；工程量清單；工程報價單或預(yù)算書。

四、索賠管理

工程索賠的管理，應(yīng)重點做好事前控制和事中的管理。

（一）事前控制的目的是進行工程風(fēng)險預(yù)測，并采取相應(yīng)的防范措施和對策，盡量減少或控制由于自己的原因而對建設(shè)工程合同的另一方或第三方所造成的權(quán)利的侵害和造成損失后果的程度。

1、熟悉和理解設(shè)計文件、設(shè)計要求、招標文件，分析合同價款構(gòu)成因素，明確工程費用中最容易突破的潛在的部分和環(huán)節(jié)，從而明確項目投資控制的重點。

2、較為詳盡的收集整理和系統(tǒng)的分析建設(shè)工程項目的各類信息，包括建設(shè)地或建設(shè)國的政治、法律、社會、經(jīng)濟、人文、地理、氣候、地質(zhì)、水文及特有的文化氛圍，建立風(fēng)險識別與評價模型，預(yù)測工程風(fēng)險及可能發(fā)生索賠的誘因，制定相應(yīng)的防范對策，從根本上減少或控制對合同另一方及第三方帶來的其合法權(quán)利侵害。

3、分析建設(shè)工程項目合同及其組成文件，減少和杜絕違約事件的產(chǎn)生。

（二）事中管理是一項具體細致、持續(xù)性的工作，而索賠的成立與否，大都與此相關(guān)。1、詳細記錄施工現(xiàn)場的各種情況，及時提出施工過程中的各類問題及需要合同第三方配合的要求，不造成違約和對方索賠的條件。

2、加強各類工程建設(shè)人員的風(fēng)險意識的培訓(xùn)與教育，使風(fēng)險管理貫穿經(jīng)營管理與工程索賠管理以及施工管理之中。

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【關(guān)鍵詞】施工索賠；合同；實施策略；

Abstract: The construction claims is the important part of the construction contract management, and the important means to get reasonable compensation, and effectively protect their legal interests the. This paper superficially discusses the causes of construction claims and the claim implementation strategies.

Keywords: construction claims; contract; implementation strategies;

中圖分類號：TU761 文獻標識碼：A文章編號：2095-2104（2012）

1.前言

工程索賠，是工程承包合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，索賠是雙向的。通常情況下，索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身過失造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權(quán)利要求。

2. 施工索賠原因

施工索賠要做到合理合法，索賠的原因大致有以下幾個方面： 􀀁

（1）不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中的描述的更為困難和惡劣, 這些不利的條件和人為障礙增加了施工的難度, 導(dǎo)致了承包商必須花費更多的時間和費用, 承包商可以提出索賠。􀀁􀀁

（2）施工臨時中斷和功效降低引起的索賠。由于業(yè)主和工程師原因造成的臨時停工或施工中斷, 特別是根據(jù)業(yè)主和工程師不合理的指令造成了功效的大幅度降低, 從而導(dǎo)致費用支出增加, 承包商可以提出索賠。􀀁 􀀁

（3）工期延長和延誤的索賠。在承包合同履行過程中, 由于非承包商原因而導(dǎo)致工期延長或延誤, 承包商有權(quán)提出索賠。非承包商的原因有兩種, 一是非承包商、非業(yè)主的原因,如戰(zhàn)爭、罷工、異常惡劣氣候等；二是業(yè)主原因, 如場地條件變更、建設(shè)文件缺陷、圖紙有誤等。

（4）業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠。由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程, 承包商有權(quán)要求賠償損失, 其數(shù)額是承包商在被終止工程上的人工、材料、機械設(shè)備的全部支出, 以及各項管理費用、保險費、貸款利息的支出, 并有權(quán)要求賠償其盈利損失。􀀁

（5）物價上漲引起的索賠。由于物價上漲的因素, 帶來了人工費、材料費, 甚至施工機械費的不斷增長, 導(dǎo)致工程成本大幅度上升, 承包商的利潤受到嚴重影響, 承包商有權(quán)提出索賠。

（6）拖欠工程款引起的索賠。􀀁

（7）因合同條款模糊不清甚至錯誤引起的索賠。在合同簽訂中, 對合同條款審查不認真, 有的措辭不夠嚴謹, 各處含義不一致, 也可能導(dǎo)致索賠的發(fā)生。

3.施工索賠程序

（1）索賠資料的收集。承包方必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費用和工期。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據(jù)來跟蹤索賠的影響費用。為了了解并記錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，承包商通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權(quán)利。

（2）按索賠程序進行索賠。合同中規(guī)定了提出索賠的程序及時間要求，承包商一定要及時地提交有關(guān)報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導(dǎo)致失敗。因此，承包商必須意識到及時準確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。施工索賠提出的時效性具體表現(xiàn)： 􀀁

①事件發(fā)生后28天內(nèi), 向工程師發(fā)出索賠意向通知。

②出索賠意向通知書后28天內(nèi), 向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料。􀀁 􀀁

③工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后28日給予答復(fù), 或要求承包方進一步補充索賠理由和證據(jù)。􀀁 􀀁

④工程師在收到承包方送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包方作進一步要求, 視為該項索賠已經(jīng)認可。􀀁 􀀁

⑤若索賠事件持續(xù)進行時, 承包方應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向, 在索賠事件終了后28天內(nèi), 向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

4.施工索賠管理

（1）由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

（2）施工索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

（3）施工企業(yè)對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

5.施工索賠實施策略

施工索賠并不是主張就能夠得到，還需講究一定策略：

（1）索賠機會把握。索賠是合同執(zhí)行方為保護自己并獲取利益的手段，只有索賠管理人員具有較強的索賠意識，善于研究合同文件、捕捉索賠機會，善于學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠的工作經(jīng)驗才能最大限度的維護己方利益，任何方提出索賠應(yīng)遵循客觀性、合法性及合理性等標準。

（2）索賠時間要真實、證據(jù)確鑿。索賠針對的事實必須實事求是, 有確鑿的證據(jù), 令對方無可推卻和辯駁。對事件敘述要清楚明確, 避免使用“ 可能” 、“也許”等估計猜測性語言, 從而造成索賠說服力不強。􀀁

（3）計算的索賠值要合理、準確。要將計算的依據(jù)、方法、結(jié)果詳細說明列出, 這樣易于被對方接受, 減少爭議和糾紛。􀀁􀀁

（4）分析要清楚。一般索賠所針對的事件都是由于非承包商責(zé)任而引起的, 因此在索賠報告中必須明確對方負全部責(zé)任, 而不可用含糊的語言, 這樣會喪失自己在索賠中的有利地位, 使索賠失敗。􀀁

（5）在索賠報告中, 要強調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性,說明承包商對此不可能有準備, 也無法預(yù)防, 并且承包商為了避免和減輕該事件的影響和損失已盡了最大的努力，采取了能夠采取的各種措施, 從而使索賠理由更加充分, 更容易被對方接受。􀀁

（6）敘述由于干擾事件的影響, 使承包的工程施工受到嚴重的干擾并為此增加了支出, 拖延了工期, 表明干擾事件與索賠有直接的因果關(guān)系。

（7）索賠報告書寫用語應(yīng)盡量婉轉(zhuǎn), 避免使用強硬、不客氣的語言, 否則會給索賠帶來不利的影響。

（8）加強信息交流, 注重相互溝通, 盡早讓業(yè)主介入索賠事件。在施工過程中, 施工單位一旦預(yù)見索賠發(fā)生,應(yīng)通知業(yè)主、監(jiān)理和設(shè)計人員, 主動邀請他們到現(xiàn)場了解實際情況, 這對索賠基礎(chǔ)資料的認可和項目的審批有利。

（9）施工企業(yè)應(yīng)盡量減少對業(yè)主的索賠。在當(dāng)今市場經(jīng)濟體制的管理模式下, 大部分業(yè)主都對索賠十分敏感, 不愿意接受任何理由的索賠, 他們要抓政績就要努力減少索賠,所以施工單位對待索賠要講究方式方法, 能夠通過變更解決的盡量不要去索賠, 實在不能解決的, 可以將索賠費用改為費用補償?shù)男问缴蠄髽I(yè)主, 這樣能顧及業(yè)主的面子, 從而相對更容易追回應(yīng)得的費用。

（10）目前由政府投資較大的建設(shè)項目都要經(jīng)過國家各級審計部門的審計把關(guān)。因此, 施工企業(yè)的索賠資料要齊全，手續(xù)要完備，要經(jīng)得起推敲, 經(jīng)得起審計, 這樣才能獲得一定的經(jīng)濟效益。

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【關(guān)鍵詞】清單計價；監(jiān)理工程師；投資控制

08版《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》（以下簡稱08清單計價規(guī)范）總結(jié)了工程量清單計價改革成果，吸收了工程建設(shè)管理法律、法規(guī)的相關(guān)內(nèi)容，強調(diào)全過程造價管理、計量與支付管理、簽證管理和竣工結(jié)算管理，對監(jiān)理工程師的投資控制提出了更高的要求，使監(jiān)理工程師的造價控制更具有操作性。筆者結(jié)合監(jiān)理工程實踐經(jīng)驗，對清單計價模式下監(jiān)理工程師的投資控制工作進行了總結(jié)，以供廣大同仁參考借鑒。

一、“08清單計價規(guī)范”對造價控制的要求

清單計價在招投標活動中體現(xiàn)了“量價分離、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，在施工招投標活動中， 由招標人提供招投標項目分部分項工程數(shù)量， 由投標人根據(jù)招標文件的要求、 施工項目的工程數(shù)量， 結(jié)合本企業(yè)的施工水平、技術(shù)及機械裝備、管理水平、 設(shè)備材料的進貨渠道和所掌握的價格情況及對利潤追求的程度來對招標文件中的工程量清單進行自主報價。這一原則也為投標人采用不平衡報價，提供了平臺。因此在招標階段應(yīng)采取相應(yīng)措施控制不平衡報價[1]。

“08清單規(guī)范”在工程實施階段從工程計量、工程款支付、變更和索賠幾個方面均提出了明確的要求[2]：工程計量時，應(yīng)按承包人在履行合同義務(wù)過程中實際完成的工程量計算；發(fā)包人不按合同約定支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無法進行時，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任；非承包人原因發(fā)生的事件造成了承包人的經(jīng)濟損失，承包人應(yīng)在確認該事件發(fā)生后，按合同約定向發(fā)包人發(fā)出索賠通知。發(fā)包人在收到最終索賠報告后并在合同約定時間內(nèi)，未向承包人作出答復(fù)，視為該項索賠已經(jīng)認可。

“08清單規(guī)范”[2]對竣工結(jié)算也明確提出如下要求：工程完工后，發(fā)、承包雙方應(yīng)在合同約定時間內(nèi)辦理工程竣工結(jié)算；承包人應(yīng)在合同約定時間內(nèi)編制完成竣工結(jié)算書，并在提交竣工驗收報告的同時遞交給發(fā)包人；發(fā)包人或受其委托的工程造價咨詢?nèi)耸盏匠邪诉f交的竣工結(jié)算書后，在合同約定時間內(nèi)，不核對竣工結(jié)算或未提出核對意見的，視為承包人遞交的竣工結(jié)算書已經(jīng)認可，發(fā)包人應(yīng)向承包人支付工程結(jié)算價款；承包人在接到發(fā)包人提出的核對意見后，在合同約定時間內(nèi)，不確認也未提出異議的，視為發(fā)包人提出的核對意見已經(jīng)認可，竣工結(jié)算辦理完畢。

二、清單計價模式下監(jiān)理工程師投資控制措施

2.1 施工準備階段監(jiān)理工程投資控制措施

1.加強對設(shè)計工作的管理，提高招標圖紙的設(shè)計質(zhì)量。避免圖紙“錯、漏、碰、缺”現(xiàn)象，避免邊設(shè)計邊招標，確保招標圖紙達到深度要求，避免由于設(shè)計深度不夠引起的不平衡報價。

2.做好標前圖紙會審工作，保證招標圖紙基本無差錯，避免施工中由于圖紙問題而發(fā)生設(shè)計變更。

3.從工程量清單、施工合同的主要條款及評標細則方面協(xié)助業(yè)主編制高水平的招標文件。

2.2施工階段監(jiān)理工程師投資控制措施

施工階段的管理是有效控制投資的重要環(huán)節(jié)，主要做好三點：一是嚴把工程量計量、價格關(guān)；二是合理控制工程變更；三是嚴格審查承包商的索賠要求。

1.工程計量和工程款支付控制

監(jiān)理工程師應(yīng)先審核施工單位的申報工程量是否報驗、是否是合格產(chǎn)品，再審核工程量是否正確。不合格的工程量以及超越圖紙的工程量，監(jiān)理工程師應(yīng)堅決不予計量。

經(jīng)計量合格的工程量，監(jiān)理工程師按合同約定的綜合單價，并根據(jù)合同約定簽發(fā)工程進度款。簽發(fā)工程進度款時監(jiān)理工程師應(yīng)檢查工程進度情況，并對實際支付情況與計劃值進行比較、對比，及時了解項目資金動態(tài)，找出影響因素，向建設(shè)單位報告，以便及時采取控制措施。

2.工程變更的控制

監(jiān)理工程師應(yīng)嚴格遵守工程變更程序。因設(shè)計原因?qū)е碌墓こ套兏仨氂稍O(shè)計單位出具設(shè)計變更通知單，經(jīng)建設(shè)單位認可后發(fā)給施工單位施工；建設(shè)單位提出的變更，監(jiān)理工程師應(yīng)應(yīng)分析變更的必要性和經(jīng)濟性，向建設(shè)單位提出合理化得建議；施工單位提出的工程變更，通常情況下應(yīng)不予接受，如變更使施工單位受益，在簽署變更文件時，監(jiān)理工程師應(yīng)就受益分享問題與施工單位協(xié)商。

經(jīng)認可的變更，監(jiān)理工程師應(yīng)嚴格計量，其單價按如下原則處理：合同中有相同項目的按合同價格執(zhí)行，有相近項目的參照執(zhí)行，既無相同也無相近項目的由承包人提出經(jīng)監(jiān)理工程師審核后抱建設(shè)單位認可后執(zhí)行。

3.索賠控制

監(jiān)理工程是應(yīng)熟悉合同條款，并根據(jù)工程實際情況分析可能出現(xiàn)的索賠風(fēng)險事件，并提前制定預(yù)案，盡量避免出現(xiàn)索賠事項，當(dāng)出現(xiàn)索賠事項后，及時啟動預(yù)案，盡量較少損失。

當(dāng)索賠事件發(fā)生后，監(jiān)理工程師應(yīng)做好以下幾個方面的工作：（1）檢查索賠報告的時效性，即索賠報告是否在合同規(guī)定的時限內(nèi)做出，如超越時限監(jiān)理工程師應(yīng)予否決。（2）及時收集有關(guān)索賠事件的資料，以便正確合理的處理索賠事件。（3）分析索賠事件原因，劃分事件責(zé)任。（4）分析索賠結(jié)果計算的準確性。（5）與建設(shè)單位和施工單位協(xié)商，達成一直處理意見。

2.3竣工結(jié)算階段監(jiān)理工程師投資控制措施

1.收集整理有關(guān)結(jié)算資料

工程結(jié)算是監(jiān)理工程師投資控制的最后階段，在施工單位按合同約定時間提交工程結(jié)算書之前，監(jiān)理工程師應(yīng)及時收集和整理各種計量支付資料、變更資料、索賠資料、簽證資料、獎懲資料以及合同資料。

2.審核竣工結(jié)算書

首先審核施工單位提交的竣工結(jié)算書是否完整，是否符合合同約定的時間，相應(yīng)人員簽證是否完善。

其次核實工程量是否正確，著重核減重復(fù)計算的工程量、高估冒算而虛增的工程量，因工程變更該核減而未核減工程量，因承包單位施工不當(dāng)、技術(shù)措施改變而增加的工程量，因承包單位原因造成返工返修的工程量等。

再次審核各子項套用單價有無重復(fù)套用，有無以小套大、以低套高的問題。審核材料單價取定是否合理，合價計算是否準確。

最后審核措施項目、其他項目申報是否符合有關(guān)規(guī)定，是否是實際完成的項目，建設(shè)單位與承包單位再合同中是否有約定等。

3.投資控制總結(jié)分析

竣工結(jié)算書經(jīng)三方審核確認后，監(jiān)理工程師應(yīng)對整個工程的投資控制情況進行總結(jié)分析，主要從合同價款與實際結(jié)算價款的比較、分析；索賠、工程變更費用增減情況分析，在投資控制中采取的主要措施及成效分析，以考察監(jiān)理部投資控制成效，為今后監(jiān)理工作提供借鑒。

三、結(jié)束語

雖然清單計價模式下，對監(jiān)理工程師的投資控制提出了更高的要求，但只要我們從工程實際出發(fā)，結(jié)合08清單計價規(guī)范中對造價控制的要求，從施工準備、施工實施、竣工結(jié)算三個階段采取不同的措施和方法，一定能夠取得預(yù)期的控制效果，完成投資控制目標。

參考文獻：

[1] [1] GB 50500-2008，建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范[S].北京：中國計劃出版社，2008

[2]孫宇、王健等. 招標階段控制不平衡報價的措施[J] 建材技術(shù)與應(yīng)用.2009.（12）39～41

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關(guān)鍵詞：工程索賠；建筑市場；法律 ； 管理

Abstract: The project claims is the frequently happened mangement issues between the contractor and the owner in construction project management and project economic activity. Reasonable dealing with the claim has important significance to effectively determine and control engineering cost, and ensure the smooth conduct of the project, is also the important means to protect the two parties interests.

Keywords: the project claims; construction market;law; management

中圖分類號: TL372+.2文獻標識碼：A文章編號：

我國工程索賠是從20世紀80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進人中國。經(jīng)歷了近20多年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運用索賠以及索賠是否運用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，我國工程企業(yè)對索賠的現(xiàn)狀可描述如下：

1.對索賠概念普遍存在模糊認識

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對索賠概念認識不夠，大驚小怪，認為發(fā)生索賠，就必受法律的懲罰，負刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達的國家，沒有一項合同是沒有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補償。

施工承包單位對施工索賠沒有全面的、正確的認識和足夠的重視,沒有將施工索賠管理納入整個工程項目施工管理的過程中。施工索賠意識薄弱,在出現(xiàn)問題時才開始研究合同中的索賠條款,收集所需施工索賠的原始依據(jù),從而陷入施工索賠的被動局面,影響了自身的經(jīng)濟利益。另外對施工索賠的方法、程序不明確,施工索賠的工期、金額計算不規(guī)范、不科學(xué)。

2.索賠專門人才缺乏

有關(guān)專家認為，工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗，能全面掌握施工的各個環(huán)節(jié)，同時還需具備一定的財會貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國建筑施工企業(yè)，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)不合理、知識素質(zhì)不高；懂經(jīng)濟管理的人才甚缺。

3.索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏

索賠管理雖在我國經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經(jīng)驗還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對工程索賠的計算，采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計算法。前者比較復(fù)雜，一般不常用，而后者雖簡單、方便，但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。近年來,由于法律的不斷健全,以及人們法制觀念與意識的逐漸加強,施工索賠逐漸被國內(nèi)的施工單位、建設(shè)單位和監(jiān)理單位所認識和重視,但對于施工索賠及其索賠管理還缺少經(jīng)驗。只注重施工索賠意向的提出,不知道如何進行運作,使得對施工索賠的方法、索賠依據(jù)的保管及收集、索賠的程序及計算不科學(xué)、不規(guī)范,存在不會索賠現(xiàn)象。

4.“人情紐結(jié)”較嚴重

在我國建筑市場領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴重的“人情紐結(jié)”。承包商為了今后能在未來工程中取勝或不必引來一些麻煩，對業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿起法律的手段來贏得自己的利益。

雖然計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌已實行多年。但不合理的行政干預(yù)、地方保護、行業(yè)壟斷等使我國的市場經(jīng)濟仍然沒有完全擺脫計劃經(jīng)濟的影子。不尊重合同、不按市場經(jīng)濟規(guī)律辦事的現(xiàn)象在建設(shè)行業(yè)中表現(xiàn)得還很突出在。上述情況的出現(xiàn)主要是以下幾方面原因：

⑴.法律意識淡漠，索賠意識不足

施工索賠對提高企業(yè)和工程項目管理水平有很大的作用,但目前我國工程項目企業(yè)在施工合同管理、企業(yè)內(nèi)部管理等方面都存在著松散、計劃實施不嚴密的問題,在施工過程中沒有正確的工程進度網(wǎng)絡(luò)計劃、沒有完整的施工記錄、沒有建立健全索賠管理機制,因而缺乏施工索賠所要求的基礎(chǔ),降低了索賠成功的機會。

施工企業(yè)由于長期受計劃經(jīng)濟體制束縛，習(xí)慣于接受國家下達的計劃任務(wù)，不習(xí)慣競爭，缺乏市場意識。承包商未就已存在的有關(guān)法律、法規(guī)認真研究，缺乏強烈的合同意識， 不懂得合同管理與索賠的重要性，往往從一開始就為以后的工程順利履行設(shè)置了障礙。同時，由于不熟悉相關(guān)法律、法規(guī)，一旦發(fā)生經(jīng)濟糾紛，不會或不善于運用法律手段解決糾紛，也分不清依法賠償和依法懲罰的界線，很難有利地利用科學(xué)的合同管理，進行工程索賠。

⑵.索賠未被國內(nèi)企業(yè)重視

首先是企業(yè)忽視收集索賠證據(jù)和準備索賠證明文件，使施工索賠沒有可靠的基礎(chǔ)和依據(jù)。其次是承包商不敢索賠。由于競標奪標不易，為了保持和業(yè)主的良好關(guān)系，因此， 即使遇到非承包商原因造成的施工合同以外開支，亦不敢提出索賠。第三是不會索賠。由于缺乏合格的合同管理人員，承包商不懂索賠理論、程序、方法以及相關(guān)法律、法規(guī)，所以，即使有索賠事件也無力去索賠，更談不上索賠技巧。

⑶.法律尚不健全

我國法律尚不健全，有法不依現(xiàn)象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。關(guān)于索賠問題，在合同簽訂和實施中問題較多，索賠管理的成效不很顯著，水平也很難提高。

⑷.建筑市場問題

我國目前建筑市場競爭非常激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。承包商面臨十分不利的合同簽訂和實施環(huán)境。在合同的簽訂和執(zhí)行過程中，雙方的非理惡化著工程承包市場環(huán)境。

5.索賠管理方面的問題

從建筑企業(yè)內(nèi)部講，在合同管理和索賠方面也存在著一些問題。目前，大多數(shù)企業(yè)內(nèi)部都成立了專門的合同管理機構(gòu)，但有的企業(yè)內(nèi)部合同管理制度不能落實，機構(gòu)不完備，人員素質(zhì)低。合同管理混亂，對合同的訂立、履行過程缺乏有效的控制、監(jiān)督和管理，為日后索賠埋下了隱患，主要表現(xiàn)在：一是不認真審查對方資質(zhì)、資金、信譽情況，盲目簽訂經(jīng)濟合同，導(dǎo)致日后履行困難；二是個別經(jīng)濟往來不簽訂書面合同，一旦發(fā)生糾紛，空口無憑；三是合同條款不完全，特別是違約責(zé)任規(guī)定不明確，常常使責(zé)任沒有歸屬。

與國外相比我國索賠還處于落后階段，歐美一些發(fā)達國家對于工程索賠理論研究比較成熟，成熟的工程索賠經(jīng)驗也促進了索賠策略和技巧的不斷完善和發(fā)展，索賠的計算也有系統(tǒng)的方法。承包商對于索賠的定性分析方面研究較為充分，側(cè)重于對索賠進行合同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對策。有的國家甚至還成立了專門的工程索賠研究機構(gòu)。索賠概念進入我國經(jīng)歷了30多年的時間，但目前國內(nèi)建筑市場還很不規(guī)范，可以說工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)。然而，索賠的重要性不言而喻，因此我國建筑行業(yè)應(yīng)加大對索賠的管理做好索賠工作。

⑴.樹立正確的索賠意識

建筑企業(yè)應(yīng)加強對各層次的管理人員進行合同、合同管理以及索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育，從企業(yè)法人代表、業(yè)務(wù)部門到全體員工都應(yīng)加強合同管理和索賠意識。事實證明，企業(yè)個別成員在合同管理和索賠上的失誤會導(dǎo)致企業(yè)的重大損失。因此，只有提高全員合同管理意識，增強責(zé)任心，才能保證經(jīng)濟合同全過程的順利實施。同時，只有保證樹立正確的施工索賠意識，認識到索賠和反索賠是工程施工中承發(fā)包雙方各自享有的權(quán)利，是市場經(jīng)濟公平交易、等價交換原則在工程施工中的具體體現(xiàn)，才能維護自己的權(quán)利，才能主動了解索賠的特點，迅速掌握索賠的方法和技巧，提高施工索賠水平。

⑵.提高經(jīng)營管理隊伍的素質(zhì)

未來競爭取勝的關(guān)鍵是人的素質(zhì)高低，而項目管理5要素中，首要是人的管理。科技興建，以人為本，不斷優(yōu)化人才資源的結(jié)合。一個人雖不能成全才，但索賠工作人員又要具備多種知識，這就要求建立一個完善的人才知識結(jié)構(gòu)，對內(nèi)因企制宜，加強培養(yǎng)和應(yīng)用；而對外加大投入力度高薪引聘，為我所用，這樣才能更好、更快與國際接軌。索賠既是—門科學(xué)，也是一門管理，同時又是一門“藝術(shù)”，它是一門融自然科學(xué)、社會科學(xué)于一體的邊緣科學(xué)，涉及到工程技術(shù)、工程管理、財會、法律、公關(guān)等眾多科學(xué)。索賠人員在實踐過程中，應(yīng)注重對這些知識的有機結(jié)合的綜合應(yīng)用，不斷學(xué)習(xí)、體會，不斷總結(jié)經(jīng)驗才能更好地開展索賠工作。

⑶.建立完善的管理體系

工程索賠是一項注重依據(jù)的工作, 若要在工程索賠中能夠成功, 就必須懂得索賠的程序, 由《“FIDIC”合同條件》中規(guī)定的事項相應(yīng)建立完善的管理體系。只有管理體系明確與詳盡, 我們才能使索賠工作根據(jù)工程的實際情況, 制定出思路清晰、重點突出、目標明確、可操作性強的索賠工作計劃, 這樣可使十分復(fù)雜的工作變得井井有條, 索賠的成功率較高。對于施工企業(yè), 我們應(yīng)成立“索賠管理部門”,由項目經(jīng)理間接負責(zé)。索賠管理部門主要記錄工程上每天發(fā)生的事項, 以日記的形式記錄下來, 并收集些材料證明單、各種口令單、來往信箋等能做索賠證據(jù)的資料。一旦發(fā)生索賠事件, 索賠管理部門按《“FIDIC”合同條件》中規(guī)定的程序向甲方提出索賠, 在執(zhí)行中嚴格按照各種法律、法規(guī)執(zhí)行,杜絕各種人情事件。

⑷.學(xué)習(xí)、研究國際上先進的索賠方法、措施、手段和經(jīng)驗

目前，國際通用建筑承包合同F(xiàn)IDIC條款下的合同管理實行的是靜態(tài)投標，動態(tài)的合同管理，即施工企業(yè)的投標是按照標書規(guī)定的地質(zhì)條件、匯率、法律及業(yè)主規(guī)定的其他條件進行招標，在同一起跑線上進行競爭。評標后，承包商如遇變化，合同中規(guī)定了對各種變化的處理方式和原則，這就是調(diào)價、變更、索賠的程序。承包商依靠調(diào)價、變更和索賠來實現(xiàn)投標條件變化帶來的費用及工期補償。而我國現(xiàn)行合同管理方式是靜態(tài)報價加政策調(diào)價。這種方式存在滯后效應(yīng)，不利于承包商索賠。因此，我國建筑企業(yè)應(yīng)該多學(xué)習(xí)、研究國際工程合同管理與索賠的理論及相關(guān)案例，總結(jié)經(jīng)驗，進而與本企業(yè)項目有機地聯(lián)系，從而為積極參與國際競爭做好準備。

⑸.以積極的態(tài)度參與工程建設(shè)

以積極合作的態(tài)度，按合同規(guī)定保質(zhì)、保量、按期完成各項工程，是企業(yè)良好的信譽基礎(chǔ)。當(dāng)合同文件(或技術(shù)規(guī)范)出現(xiàn)矛盾，發(fā)生歧義時，承包商要主動去了解業(yè)主的意圖，積極配合業(yè)主和監(jiān)理工程師搞好合同管理工作，協(xié)調(diào)各方面的關(guān)系。在工程建設(shè)過程中，業(yè)主和工程師總會有這樣或那樣的失誤或問題，對此承包商又應(yīng)及時提醒、指出彌補他們工作上的不足之處，以免造成損失。尤其是對事先不能預(yù)見的干擾事件，應(yīng)及時采取措施，降低其影響。只要本著“以工程為本，一切為工程著想”的思想，在友好、和諧、互相信任和依賴的合作氣氛中，不僅工程建設(shè)能順利實施，而且也能提高自身的信譽，增強繼續(xù)合作的機會，提出的正當(dāng)索賠也容易被業(yè)主認可。

⑹.爭取以協(xié)商的方式解決爭端

無論國際還是國內(nèi)的工程，承包商一般都應(yīng)采取以協(xié)商的方式解決索賠爭端。這對雙方都有利。如果一味采取“以戰(zhàn)取勝”、一開始就企圖用仲裁及訴訟的方式解決索賠問題是不可取的。這常常會導(dǎo)致:①彼此失去對方的友誼，使雙方關(guān)系緊張，使現(xiàn)有合同難以繼續(xù)履行，②失去與業(yè)主繼續(xù)合作的機會;③沒有留下回旋余地，如果遭到對方的反索賠，這是很危險的，有時還會造成保函和保金的回收困難，最終是兩敗俱傷。

⑺.變不利為有利，變被動為主動

在工程承包活動中，承包商往往處于劣勢。具體體現(xiàn)在招標文件的某些規(guī)定和合同的一些不平等、對承包商單方面的約束性條款上，而這些條款幾乎都與索賠有關(guān)。同時這些規(guī)定使承包商很難，有時甚至不可能成功索賠。具體表現(xiàn)在一方面索賠要求有業(yè)主認可，并實際支付賠償才算成功;另一方面，出現(xiàn)索賠爭端，承包商往往必須以談判的方式解決。要改變這種狀況，爭取有利地位，成功地索賠，承包商應(yīng)力爭簽訂較為有利的合同;提高項目管理水平，按合同辦事，盡力使自己不違約;提高索賠管理水平，詳細記錄并及時書面告知業(yè)主有關(guān)違約事項，以便在談判中，爭取主動;搞好業(yè)主與代表、監(jiān)理工程師的關(guān)系，使他們理解，同情承包商的索賠要求。

6.結(jié)論：

工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項目管理的重要內(nèi)容。工程索賠是一項知識和技術(shù)面很廣，復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機會，還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料。要對合同中索賠事項深刻理解，要有高度的責(zé)任心和嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，充分理解招投標文件、設(shè)計文件、施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項往來性文件與相關(guān)法規(guī)，按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照程序進行索賠工作，這樣才能切實維護自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。隨著市場經(jīng)濟體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。

參考文獻

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[3]何紅鋒，建設(shè)工程施工合同糾紛案例評析，北京：北京知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005，96~108

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關(guān)鍵詞：承包商；施工索賠；索賠現(xiàn)狀；索賠證據(jù)；索賠程序；索賠管理

中圖分類號：D9文獻標識碼：A文章編號：1672-3198（2008）08-0326-02

1 工程索賠的概念

索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包商在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主對于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。

2 當(dāng)前工程索賠中存在的問題和索賠現(xiàn)狀分析

2.1 我國法律尚不健全

有法不依現(xiàn)象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。關(guān)于索賠問題，在合同簽訂和實施中問題較多，索賠管理的成效不很顯著，水平也很難提高。

2.2 我國目前建筑業(yè)“買方市場”對承包商不利

市場競爭激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。

2.3索賠理論不成熟

我國從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗及索賠實例資料不夠豐富。目前索賠理論遠遠落后于實際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后。我國承包商很少對索賠經(jīng)驗進行系統(tǒng)總結(jié)，對典型索賠案例進行收集、整理，其實，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗和參考依據(jù)。

3 施工項目工程索賠對策分析

3.1 注重索賠證據(jù)的收集

（1）各種合同、協(xié)議、圖紙等文件。招標文件、施工合同文本及附件, 其他各簽約(如備忘錄、修正案等), 經(jīng)業(yè)主批準的施組、工程實施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。

（2）雙方的往來信涵及各種會談紀要。在合同履行過程中, 業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定, 是合同的補充, 應(yīng)作為合同的組成部分, 但會談紀要只有經(jīng)過各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

（3）進度計劃和具體的進度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。進度計劃和具體的進度安排是和現(xiàn)場有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。

（4）施工過程中的各種報告和記錄。氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告, 工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

（5）國家法律規(guī)范及市場行情有關(guān)資料。國家有關(guān)法律、法令、政策文件, 官方的物價指數(shù)、工資指數(shù), 各種會計核算資料, 材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據(jù)。

3.2 掌握正確的索賠程序，及時提出索賠

（1）發(fā)出索賠意向通知書。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時，機迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28 天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕施工單位的要求，施工企業(yè)將失去索賠的權(quán)利。隨后，施工企業(yè)應(yīng)對合同的實施進行跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細情況，分析這些損害事件是由誰引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。

（2）遞交索賠報告。索賠意向通知提交后的28天內(nèi),或監(jiān)理工程師同意的其他合理時間內(nèi),施工企業(yè)應(yīng)遞交延長工期或補償經(jīng)濟損失的正式索賠報告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），索賠報告要做到索賠事件真實，計算索賠值合理、準確，責(zé)任分析清楚，重點強調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現(xiàn)，使施工企業(yè)的工作受到嚴重影響，并為此增加了費用支出，拖延了工期。索賠報告要文字簡練，資料充足，條理清楚，要讓監(jiān)理工程師無法提出疑問，也不要求再補充任何證明材料和數(shù)據(jù)，否則，將會給索賠帶來不利影響。

（3）索賠的最終認定。監(jiān)理工程師接到索賠報告后，對其內(nèi)容和提供的證據(jù)進行一一核實，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補償額度。由于施工企業(yè)和監(jiān)理工程師所處位置不同，在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分、索賠證據(jù)的充分與否、計算依據(jù)和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補償額往往與施工企業(yè)索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應(yīng)就索賠的處理進行協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補充證據(jù)，否則只可能得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認為索賠成立的那部分的費用和工期，其余的則得不到應(yīng)有的補償。

3.3 加強索賠管理

索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。加強索賠管理意味著加強合同簽定和合同履行過程中的管理。

承包商在投標過程中, 要反復(fù)深入研究招標文件, 仔細勘察施工現(xiàn)場, 要盡可能挖掘招標文件中的缺陷, 探索可能索賠的機會。在編制工程量報價表時,應(yīng)結(jié)合工程特點采取靈活的報價策略，如有可能索賠的部分報高單價，反之報低價。

3.4 加強攻關(guān)力度，搞好同各方面的關(guān)系是索賠成功的關(guān)鍵

攻關(guān)是一門學(xué)問，作為施工單位，需要在實際中探討與提高，在項目索賠方面，就是要處理好同建設(shè)單位的主管、業(yè)務(wù)人員及設(shè)計單位人員的關(guān)系。只有將各方面關(guān)系處理好了，才能使各項索賠變?yōu)楝F(xiàn)實。

4 結(jié)語

總之，施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場的建立和發(fā)展，它將成為項目管理中越來越重要的問題。

參考文獻

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1．1設(shè)計變更和修改

在建設(shè)工程施工的設(shè)計階段，經(jīng)常出現(xiàn)縮短設(shè)計周期的現(xiàn)象，導(dǎo)致工程的初步設(shè)計和可行性研究無法滿足國家和行業(yè)標準，而且，工程量的不確定性為建設(shè)單位增加了成本。例如，設(shè)計人員隨意變更工程設(shè)計，提高標準，或設(shè)計精度較低，在具體施工時出現(xiàn)工程變更。同時，設(shè)計過程會受到地質(zhì)勘查情況、設(shè)計規(guī)范和標準、建筑材料等客觀因素的影響。此外，預(yù)算編制過程中部重視施工現(xiàn)象的簽證情況，例如基坑排水、土方坍塌、不可預(yù)見地下障礙物恢復(fù)或拆除、施工條件改變、自然災(zāi)害等情況，都需要進行現(xiàn)場簽證。當(dāng)建筑設(shè)計會隨著施工過程中客觀條件的變化而變更，從而導(dǎo)致工程變更，使結(jié)算超出預(yù)算。

1．2計算工程量出現(xiàn)誤差

在進行工程計算時，要計算工程量。設(shè)計圖紙的清晰和全面決定了工程量計算的準確程度。但是由于建設(shè)工程在前期準備階段，對地質(zhì)地形等環(huán)境勘查不清楚、工程外部自然環(huán)境的變化等原因，會影響工程量計算時的精確度。而且施工單位在實際工作中，可能會根據(jù)具體情況改變施工順序、方法或技術(shù)，導(dǎo)致工程量變更。

2工程概況

某隧道長7394米，其中隧道進口長3694米，最大涌水量1200m3/d，正常涌水量350m3/d，在實際施工中，隨著掘進深度的加深，洞內(nèi)出水量逐漸增大，日涌水量達到4800m3/d，實際涌水量超出設(shè)計最大涌水量4倍多，安裝原先布設(shè)的排水設(shè)施無法滿足正常施工，需增加抽水設(shè)備、管線及抽水人員，造成隧道施工成本增加，并影響施工進度，確定變更后，通過各方努力，最終抽水變更增加費用780萬元。

3對工程變更的控制和處理

3．1加強對施工合同的管理

一方面，在投招標階段，應(yīng)選擇科學(xué)合理的合同類型。從工程計價的角度來看，施工合同可以分為固定價合同、成本加酬金合同、可調(diào)價合同三種類型。其中固定價適用于工期短、規(guī)模小、工程量和建設(shè)內(nèi)容明確的工程;成本加酬金的形式適用于風(fēng)險較大的邊設(shè)計邊施工的工程;通常其他情況選擇可調(diào)價合同。在選擇合同形式時，要按照建筑工程的規(guī)模和特點進行合理選擇。該建筑工程采用可調(diào)價合同形式，實體消耗部分實行市場價、定額量，非實體消耗部分通過計算得出工程量，除了允許變更項目和鋼材價格外，其他價格均不得調(diào)整，按照實際情況計算工程量。另一方面，要對合同風(fēng)險調(diào)整的方式和范圍進行嚴格控制。在不影響合同公正性的情況下，對調(diào)整范圍進行適當(dāng)調(diào)整，是合同風(fēng)險量化，可以避免合同的不確定性和漏洞。在該工程的合同簽訂階段，對合同調(diào)整做出了嚴格規(guī)定，風(fēng)險費用由施工單位自行計算，且綜合考慮自身實力、市場狀況和法律法規(guī)進行報價，中標后不得計取其他措施費;設(shè)備材料價格、工程變動價格均由雙方簽字確認，作為竣工核算依據(jù)。

3．2采取科學(xué)合理的工程計價方式

工程量清單計價是由招標單位和承包單位根據(jù)規(guī)范的工程量清單依據(jù)一定的規(guī)則對工程量進行清單編制，投標方根據(jù)自身實力填報工程項目單價，滿足了市場競爭需求，體現(xiàn)了企業(yè)實力，有利于工程造價的合理和投資控制。工程量清單計價方式為各個投標單位提供了公平的競爭平臺，且能夠作為支付進度價款的依據(jù)。當(dāng)出現(xiàn)工程變更時，工程量計價清單也為合同調(diào)整和索賠提供了參考標準。

4對工程索賠的有效管理

4．1提高索賠意識

工程索賠是法律和合同規(guī)定的正當(dāng)權(quán)利，承包方應(yīng)提高索賠意識。正確看待索賠，建立完善的索賠機制。相關(guān)負責(zé)人應(yīng)在合同的基礎(chǔ)上，深入分析合同基本條款和相關(guān)內(nèi)容，從中發(fā)現(xiàn)索賠可能。工程索賠應(yīng)基于實事求是的基本原則，通過妥善協(xié)商和合理計算確定索賠價格。針對工程合同中可能出現(xiàn)變更索賠的條款，例如工程項目變更、工程量增加、施工條件變更、延長工期、施工材料價格上漲、調(diào)整匯率等，合同負責(zé)人要進行透徹分析，做好索賠要求合理、適當(dāng)。此外，還可以借鑒類型工程的索賠案例，為自身索賠權(quán)提供有力論證。該工程中鋼板樁的市場價格變動增加了施工成本，合同雙方經(jīng)過協(xié)商，在合同總找出鋼材方面工程建材價格調(diào)整相關(guān)的條款，為工程索賠提供了合法依據(jù)。

4．2重視索賠材料的收集

由于各種外界因素的影響，該工程的工期延長，增加了額外費用。這些費用當(dāng)中包含需要索賠的內(nèi)容，但是要索賠成功必須有明確的文件依據(jù)。所以在發(fā)生工程變更時要進行詳細的跟蹤記錄。其中需要收集的索賠材料包括施工日記、會議記錄、施工進度表、書面指示和相關(guān)影像資料，同時要對一些口頭指示或環(huán)境變化情況進行記錄，妥善保存各種票據(jù)和修改圖紙、現(xiàn)場簽證等。

5總結(jié)